F2-015

NORMA DE COMPETENCIA LABORAL

DIRECCION DEL SISTEMA NACIONAL DE FORMACION PARA EL TRABAJO

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VERSION REGIONAL METODOLOGO TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

VERSION AVALADA MESA SECTORIAL BOGOTA MARCO ANTONIO BAQUERO BELTRAN 210301021 01

MESA SECTORIAL SERVICIOS FINANCIEROS CENTRO VERSION CENTRO DE SERVICIOS FINANCIEROS 2 FECHA APROBACION 17/12/2009 VIGENCIA 5 AOS

EXPIRA EN 16/12/2014

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Supervisar la aplicacin de las normas y procedimientos en el sistema de prevencin de lavado de activos y normatividad vigente.

CRITERIOS DE DESEMPEO
A. B. C. D. E. F. G. H. Los riesgos operacionales son detectados y reportados de acuerdo con las normas y procedimientos de la entidad. La informacin del cliente es conocida garantizando que esta cumple con los criterios legales y de poltica de la institucin. Todos sus actos son veraces y se ajustan a la ley, normas, valores y principios de la institucin. Las leyes, normas y reglamentos son aplicados garantizando la transparencia del negocio. La prevencin y control de lavado de activos es promovida en su equipo de trabajo. Las operaciones inusuales y sospechosas detectadas son reportadas oportunamente al rea respectiva. La poltica comercial es aplicada y manejada de tal manera que no afecte los intereses del funcionario, del cliente y la entidad. El perfil comercial del cliente analizado identificando las operaciones usuales del cliente.

CONOCIMIENTOS Y COMPRENSIONES ESENCIALES

01. 02. 03. 04. 05. 06. 07. 08. 09. 10. 11. 12. 13. 14. Polticas y procedimientos institucionales (a,b,c,d,e,f,g,h,) Tipologas y casustica de lavado de activos (a,b,c,d,e,f,g,h,) Procedimientos lavado de activos (a,b,c,d,e,f,g,h,) Legislacin vigente nacional e internacional en materia de prevencin y control del lavado de activos (a,b,c,d,e,f,g,h,) Procedimientos pertinentes en la prevencin y control del lavado de activos(a,b,c,d,e,f,g,h,) Habilidades: Liderazgo (a,b,c,d,e,f,g,h) Pensamiento analtico (a,f,g,h) Comunicacin efectiva (a,b,c,d,e,f,g,h) Toma de decisiones (a,b,c,d,e,f,g,h) Valores: Corporativos (a,b,c,d,e,f,g,h) Honestidad (a,b,c,d,e,f,g,h) Rectitud (a,b,c,d,e,f,g,h)

RANGOS DE APLICACION
TIPO DE OPERACIN Activa Pasiva SEGMENTACION DEL MERCADO Oficial

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TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

210301021 01

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Supervisar la aplicacin de las normas y procedimientos en el sistema de prevencin de lavado de activos y normatividad vigente.

Corporativa Personal

EVIDENCIAS REQUERIDAS
DESEMPEO 1, Observacin directa en la supervisin y aplicacin de las normas y procedimientos en el sistema de prevencin de lavado de activos y normatividad vigente. CONOCIMIENTO 1, Sobre los conocimientos citados en el presente elemento. supervisar la aplicacin de las normas y procedimientos en el sistema de prevencin de lavado de activos y normatividad vigente. PRODUCTO 1, Diligenciamiento de los formatos sobre prevencin de lavado de activos.

APROBADO ACTA NRO.

1423

DEL CONSEJO DIRECTIVO NACIONAL SENA DE FECHA

09/12/2010 VERSION NRO. 2 QUE REEMPLAZA A LA VERSION NRO.

DE FECHA

JORGE ALBERTO BETANCOURT RODRIGUEZ SECRETARIO(A) TECNICO(A)

MARCO ANTONIO BAQUERO BELTRAN NORMALIZADOR

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TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

210301021 02

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Formalizar los negocios minimizando el riesgo financiero aplicando los criterios y polticas de la institucin.

CRITERIOS DE DESEMPEO
A. B. C. D. E. F. Las oportunidades y riesgos de su micro entorno son identificados anticipando estrategias que permitan el desarrollo del negocio. Es honesto y recto en el desarrollo de todas las actividades del negocio. Los negocios son evaluados aplicando las herramientas financieras definidas por la institucin. Las necesidades del cliente son satisfechas de acuerdo con la poltica organizacional. El portafolio de clientes es diversificado propiciando la atomizacin de sus negocios. Las operaciones con los clientes son analizadas identificando incidencia y situaciones anormales que puedan afectar su unidad de negocio.

CONOCIMIENTOS Y COMPRENSIONES ESENCIALES

01. 02. 03. 04. 05. 06. 07. 08. 09. 10. 11. 12. 13. Matemticas financieras (e) Poltica comercial (a,d,f) Portafolio institucional (e,f) Procesos y procedimientos internos (a,f) tica (a,b,c,d,e,f) Servicios al cliente (d,e) Manejo de equipos de computo (c,f) Plataforma tecnolgica (c,f) Habilidades: Liderazgo Analtico (a,b,c,d,e,f) Comunicacin efectiva (d) Valores: corporativos (a,b,c,d,e,f,) honestidad (a,b,c,d,e,f,) rectitud (a,b,c,d,e,f,)

RANGOS DE APLICACION
TIPO DE OPERACIN Activa Pasiva SEGMENTACION DEL MERCADO Oficial Corportiva Personal

EVIDENCIAS REQUERIDAS

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TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

210301021 02

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Formalizar los negocios minimizando el riesgo financiero aplicando los criterios y polticas de la institucin.

DESEMPEO 1, Observacin directa en el rea de trabajo durante el proceso realizar los negocios minimizando el riesgo financiero aplicando los criterios y polticas de la institucin. CONOCIMIENTO 1, Test sobre los conocimientos citados en el presente elemento. realizar los negocios minimizando el riesgo financiero aplicando los criterios y polticas de la institucin. PRODUCTO 1, Actualizacin carpetas de los clientes.

APROBADO ACTA NRO.

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DEL CONSEJO DIRECTIVO NACIONAL SENA DE FECHA

09/12/2010 VERSION NRO. 2 QUE REEMPLAZA A LA VERSION NRO.

DE FECHA

JORGE ALBERTO BETANCOURT RODRIGUEZ SECRETARIO(A) TECNICO(A)

MARCO ANTONIO BAQUERO BELTRAN NORMALIZADOR

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TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

210301021 03

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Controlar la calidad de los procesos operativos de su unidad de negocio de acuerdo con la poltica institucional.

CRITERIOS DE DESEMPEO
A. B. C. D. E. Los negocios realizados son verificados de acuerdo con las polticas de la organizacin. Los procesos son verificados identificando los factores del riesgo operativo que afecta la unidad de negocio. Los factores de riesgo son evaluados proponiendo y aplicando correctivos ajustados a la poltica institucional. Los procedimientos de seguridad bancaria son verificados aplicando las polticas de la institucin. Los canales de comunicacin son generados permitiendo que el equipo de trabajo conozca la normatividad interna y externa vigente.

CONOCIMIENTOS Y COMPRENSIONES ESENCIALES

01. 02. 03. 04. 05. 06. 07. 08. 09. 10. 11. 12. 13. 14. Normatividad vigente (a,c) Polticas de seguridad y control institucional (a,b,c,d) Procesos y procedimientos internos (a,b,c,d) tica (a,b,c,d,e) Servicios al cliente (a,b,c,d,e) Manejo de equipos de computo (a,b,c,d) Plataforma tecnolgica (a,b,d) Ttulos valores (a,c,d) Normas jurdicas bsicas (a,b,c,d,) Habilidades: Liderazgo (a,b,c,d,e) Pensamiento lgico (a,b,c,d,e) Comunicacin efectiva (a,b,e) Valores: corporativos (a,b,c,d,e) honestidad (a,b,c,d,e)

RANGOS DE APLICACION
TIPO DE OPERACIN Activa Pasiva

EVIDENCIAS REQUERIDAS
DESEMPEO 1, Observacin directa en el rea de trabajo durante el proceso de controlar la calidad de los procesos operativos de su unidad de negocio de acuerdo con la poltica institucional CONOCIMIENTO

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TITULO DE LA N.C.L CODIGO ELEMENTO

210301021 03

Administrar el riesgo de la unidad de negocio de acuerdo con las polticas institucionales. Controlar la calidad de los procesos operativos de su unidad de negocio de acuerdo con la poltica institucional.

1, Cuestionario de preguntas sobre los conocimientos citados en el presente elemento. controlar la calidad de los procesos operativos de su unidad de negocio de acuerdo con la poltica institucional. PRODUCTO 1, Nmero de fallas detectadas vs. total de negocios efectuados. 2, Monto de perdida 3, Das de mora en la correccin de errores vs. estndares de respuesta

APROBADO ACTA NRO.

1423

DEL CONSEJO DIRECTIVO NACIONAL SENA DE FECHA

09/12/2010 VERSION NRO. 2 QUE REEMPLAZA A LA VERSION NRO.

DE FECHA

JORGE ALBERTO BETANCOURT RODRIGUEZ SECRETARIO(A) TECNICO(A)

MARCO ANTONIO BAQUERO BELTRAN NORMALIZADOR