INSTITUTO TECNOLGICO DE CHILPANCINGO

ING.EN SISTEMAS COMPUTACIONALES

FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

UNIDAD 1:
CONCEPTO E IMPORTANCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN

PROFESOR:
ROGELIO FERNANDO HERNNDEZ MIRANDA

ALUMNO:
RAFAEL DAZ SALGADO (09520412)

Chilpancingo de los bravo, Gro. a11 de marzo del 2013

NDICE
UNIDAD I. CONCEPTO E IMPORTANCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN.

1.1. Importancia, definicin y origen de los proyectos.

1.2. Los estudios de inversin. 1.3. Clasificacin de los proyectos.

1.4. Etapas en el desarrollo de un proyecto. 1.5. Contenido del proyecto.

Referencias bibliogrficas

UNIDAD I. CONCEPTO E IMPORTANCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN.

1.1. IMPORTANCIA, DEFINICIN Y ORIGEN DE LOS PROYECTOS. CONCEPTO DE PROYECTO Segn el libro Preparacin y Evaluacin de Proyectos de los autores NassirSapagChain y Reinaldo SapagChain; "Un proyecto es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre tantas, una necesidad humana." Un Proyecto es considerado como un Plan de Desarrollo; es un medio para alcanzar los objetivos trazados tambin es considerado como un proceso donde intervienen 4 etapas: Idea, pre inversin, inversin y operacin. Hay quienes prefieren catalogar a un Proyecto como un Plan de Trabajo; es decir un conjunto ordenado de actividades con el fin de satisfacer necesidades. Para algunos profesionales del campo definen un proyecto como una secuencia de actividades nicas, complejas y relacionadas, que deben ser completadas en un tiempo especfico dentro de un presupuesto. INVERSIN Empleo productivo de bienes econmicos, que dan como resultado una magnitud de estos mayor que la empleada. Aportacin de recursos para obtener un beneficio futuro. Es el conjunto de recursos que se emplean para producir un bien o servicio y generar una utilidad.

CONCEPTO DE PROYECTO DE INVERSIN Es un plan que, si se le asigna determinado monto de capital y se proporcionan insumos de varios tipos, podr producir un bien o un servicio, til al ser humano o a la sociedad en general. Es un conjunto de planes detallados que tienen por objetivo aumentar la productividad de la empresa para incrementar las utilidades o la prestacin de servicios, mediante el uso optimo de los fondos en un tiempo razonable. Es una serie de planes que se piensan poner en marcha para dar eficacia a alguna actividad u operacin econmica o financiera, con el fin de obtener un bien o servicio en las mejores condiciones y conseguir una retribucin. IMPORTANCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN Permite dar una idea completa y a su vez sinttica de lo que queremos lograr y de cmo consideramos que se puede llevar a cabo. Es la mejor forma de desatar en el individuo y las comunidades procesos de accin-aprendizaje, conducentes al desarrollo de capacidades autogestionarias. Permite ensear y aprender, sobre la puesta en marcha de acciones concretas, a comprender e interpretar aspiraciones, problemas, necesidades y oportunidades, as como la forma de actuar ante los mismos. Logra una clara comprensin de los hechos que constituye la base p ara plantear soluciones, acordes a las particularidades del proponente, a su vez actor de su propia realidad.

En un proyecto debe especificarse claramente: Qu se quiere lograr Por qu y para que se quiere lograr.

 Donde se va a lograr. Quien lo va a lograr. Cmo y por qu medios. (Acciones, insumos, recursos y condiciones). Con qu se cuenta y que es necesario conseguir. Que productos se van a lograr. Cuando se lograr Riesgos y posibilidades que el entorno ofrece. Cual es el costo total o presupuesto requerido. A que fuentes de financiacin se acudir. Qu criterios e indicadores se utilizarn para verificar o valorar el nivel de xito en los resultados que se alcancen. Cuando en un proyecto no queda clara la respuesta a cada una de las preguntas planteadas, se tropezar con problemas tanto para comprender otras personas para su realizacin, como para lograr el apoyo a recursos para su instrumentacin, evaluacin y control. ORIGEN Un proyecto surge para satisfacer una necesidad, remover obstculos que impiden la satisfaccin de esa necesidad, desarrollar una capacidad, resolver problemas dentro de un contexto, introducir un proceso de cambio, aprovechar una oportunidad o una ventaja, evadir o superar una debilidad o una amenaza. Desde el punto de vista de sus propsitos y de sus relaciones con el entorno los proyectos pueden tener diferentes orientaciones: Mantener un estado de cosas que se considera satisfactorio, o el equilibrio de un sistema.

 Adaptar una institucin, actividad o servicio a un ambiente que ha cambiado. Incrementar el conocimiento de una realidad (Investigacin) Aplicar los conocimientos de la ciencia para la construccin de instrumentos o procedimientos que permitan mejorar una realidad (Tecnologa) Resolver un problema social o institucional y orientar un proceso de cambio.

1.2 LOS ESTUDIOS DE INVERSION UN PROYECTO ESTA FORMADO POR CUATRO ESTUDIOS PRINCIPALES. EL ESTUDIO DEL MERCADO: El objetivo aqu es estimar las ventas. Lo primero es definir el producto o servicio: Qu es?, Para qu sirve?, Cul es su "unidad": piezas, litros, kilos, etc.?, despus se debe ver cul es la demanda de este producto, quien lo compra y cuanto se compra en la ciudad, o en el rea donde est el "mercado". Una vez determinada, se debe estudiar la OFERTA, es decir, la competencia De dnde obtiene el mercado ese producto ahora?, Cuntas tiendas o talleres hay?, Se importa de otros lugares?, se debe hacer una estimacin de cuanto se oferta. De la oferta y demanda, definir cuanto ser lo que se oferte, y a qu precio, este ser el presupuesto de ventas. Un presupuesto es una proyeccin a futuro. EL ESTUDIO TECNICO: El objetivo de aqu es disear como se producir aquello que venders. Si se elige una idea es porque se sabe o se puede investigar como se hace un producto, o porque alguna actividad gusta de modo especial. En el estudio tcnico se define:

Donde ubicar la empresa, o las instalaciones del proyecto. Donde obtener los materiales o materia prima. Que maquinas y procesos usar. Que personal es necesario para llevar a cabo este proyecto. En este estudio, se describe que proceso se va a usar, y cuanto costara todo esto, que se necesita para producir y vender. Estos sern los presupuestos de inversin y de gastos.

EL ESTUDIO FINANCIERO: Aqu se demuestra lo importante: La idea es rentable?,. Para saberlo se tienen tres presupuestos: ventas, inversin, gastos. Que salieron de los estudios anteriores. Con esto se decidir si el proyecto es viable, o si se necesita cambios, como por ejemplo, si se debe vender ms, comprar maquinas ms baratas o gastar menos. Hay que recordar que cualquier "cambio" en los presupuestos debe ser realista y alcanzable, si la ganancia no puede ser satisfactoria, ni considerando todos los cambios y opciones posibles entonces el proyecto ser "no viable" y es necesario encontrar otra idea de inversin. As, despus de modificaciones y cambios, y una vez seguro de que la idea es viable, entonces, se pasara al ltimo estudio.

EL ESTUDIO DE ORGANIZACIN. Este estudio consiste en definir como se har la empresa, o que cambios hay que hacer si la empresa ya est formada. Que rgimen fiscal es lemas conveniente. Qu pasos se necesitan para dar de alta el proyecto. Como organizaras la empresa cuando el proyecto este en operacin.

1.3 CLASIFICACION DE LOS PROYECTOS A. DE ACUERDO AL SECTOR PRODUCTIVO AL QUE VAN DIRIGIDOS: Proyectos Agropecuarios: Son los que se ubican en el sector primario. Al explotarlos no se produce ninguna transformacin; por ejemplo: Porcicolas, Caprinos, Fruticulas (animal y vegetal)

Proyectos Industriales: Son los que se ubican en el sector secundario. Su principal caracterstica es la transformacin de productos; por ejemplo: Manufacturera, Extractiva; pesca, farmacutica. De Servicios: Son los que se ubican en el sector terciario y pueden ser: educacin, carreteros, Hidrulicos, Transporte. B. DE ACUERDO CON SU NATURALEZA: Dependientes: Son dos o ms proyectos relacionados, que al ser aprobado uno los dems tambin se aceptan. Independientes: Son dos o ms proyectos que son analizados y son aprobados o rechazados de forma individual, sin que la decisin incida en los dems. Mutuamente excluyente: Este caso ocurre cuando se analiza un conjunto de proyectos y al seleccionar uno los dems quedan descartados. C. DE ACUERDO AL TIPO: DE BIENES Y/O SERVICIOS De bienes: Proyectos que generan bienes de consumo final (bebidas, alimentos, etc.). Proyectos que generan bienes de capital (aumentan eficiencia en el trabajo humano; vehculos). Productos que generan bienes intermedios (hilos de algodn camisas, acero para maquinas agrcolas). De servicios: Infraestructura social: Alcantarillado, educacin, recreativos, salud. Infraestructura fsica: Aeropuertos, electrificacin, ferrocarriles, carreteras. Infraestructura hidrulica: presas, pozos, mantos acuferos etc. Transporte: En todas sus modalidades.

1.4 ETAPAS EN EL DESARROLLO DE UN PROYECTO. Planificar y ejecutar un proyecto que beneficie a su empresa requiere de una metodologa que gue al equipo de profesionales para que sus esfuerzos sean aprovechados al mximo. Esta es la nuestra: ANALISIS PRELIMINAR En esta primera etapa se analizan los requerimientos bsicos del cliente, se define el objetivo del sitio y se estudia la factibilidad del proyecto. Considerando esto se elabora una propuesta en la cual se determina el alcance, y se estiman plazos y costos. DISEO Se define el sitio con mximo nivel de detalle, se generan modelos del aspecto grfico, del contenido, y del funcionamiento. Estos modelos son prototipos del sitio y lo reflejan con exactitud, se trabaja con el cliente evolucionndolos hasta que quede satisfecho con todos los aspectos. Es fundamental la aprobacin del cliente para seguir avanzando, pues los cambios en etapas posteriores sern ms costosos. Ahora que se conoce al detalle el sitio se corrigen los plazos y costos de las siguientes etapas. CODIFICACIN Se hace realidad el modelo de diseo, es decir que se elaboran y adaptan los elementos grficos y multimediales, se codifican las pginas, los programas y scripts, se definen y preparan las bases de datos para que el sitio quede en funcionamiento. En esta etapa hay que realizar pruebas exhaustivas para asegurar el perfecto funcionamiento del mismo, se prueba la integracin con los sistemas internos del cliente, todo esto se hace primero en el ambiente de desarrollo y luego en el servidor de Internet en el que realmente funcionar. Los administradores reciben la capacitacin para desarrollar su tarea.

El sitio est listo para comenzar a funcionar. PUESTA EN FUNCIONAMIENTO. Se habilita el sitio, en la Internet, para que los verdaderos usuarios comiencen a servirse del mismo. Es necesario difundirlo, mediante publicidad, papelera de la organizacin, por banners en sitios especficos, inclusin en buscadores, etc. Esto se hace en funcin de la audiencia y de los objetivos. El sitio se encuentra en pleno funcionamiento con usuarios verdaderos accediendo y con los administradores realizando las tareas peridicas de mantenimiento como ser, atencin al cliente, actualizacin de contenidos y administracin del servidor. EVOLUCIN Como todo sistema, para conseguir su objetivo, el sitio debe evolucionar adaptndose a su medio ambiente. Aqu deben definirse las caractersticas de tal evolucin. Para esto debe analizarse continuamente su funcionamiento, considerando los resultados planificados, los realmente obtenidos y el comportamiento del usuario, para realizar los ajustes cuando sea apropiado. Se genera un documento con las adaptaciones que recibir el sitio, y se pasa al diseo para realizar las mismas.

1.5 CONTENIDO DEL PROYECTO.

CONTENIDO DEL PROYECTO I. Titulo. En este apartado se debe identificar el ttulo del trabajo procurando que no exceda de veinte palabras. Se debe describir el contenido del artculo en forma clara, exacta y concisa.

II. Antecedentes y Justificacin. En este apartado se expondr brevemente el estado actual del problema planteado. Esto se debe hacer mediante una revisin tanto de fuentes directas locales que permitan contextualizar y definir el problema, como de las publicaciones relacionadas con el tema en estudio. Debern incluirse referencias bibliogrficas nacionales e internacionales actuales (se recomienda que se utilice bibliografas de los ltimos 3 aos) y que todas ellas den sustento a la problemtica planteada. (Deben referirse en el texto por nmero aparicin y completas en el apndice de bibliografa).

Es importante sealar que el estudio deber contar con una medicin inicial, o contar con datos objetivos que hablen de la medicin previa del problema en la unidad de salud. Para la justificacin se sugiere que de respuesta a las siguientes preguntas: Trascendencia - A quin afecta? Qu tan importante es el problema? Magnitud - Qu tan grande es? Vulnerabilidad - Qu tan posible es resolverlo? Factibilidad - Desde mi mbito de competencia Qu tanto se puede modificar?

III Definicin del problema. Planteamiento del tema de estudio con una descripcin clara de lo que se propone conocer, probar o resolver mediante la investigacin; al final de este se debe incluir las preguntas de la investigacin

IV Hiptesis. La hiptesis plasma el concepto que el investigador tiene del problema y la solucin del mismo. Es una suposicin comprobable basada en ciertos indicios y que se formula afirmando o negando algo, debe de ser clara y precisa,

dependiendo del tipo de estudio. VI Objetivo general y especficos. Objetivo general Representa la finalidad que persigue la investigacin, es decir, los logros directos y evaluables que se pretenden alcanzar. Qu se va a hacer? Es decir, accin central a realizar. En quin se va a realizar? Es decir, cul es la unidad de observacin. Dnde se va a efectuar? Es decir, el lugar a donde se va llevar a cabo el estudio. Cundo y cunto tiempo se va a operar? Es decir, el periodo para el desarrollo del estudio. Objetivos especficos Es aconsejable subdividir el objetivo general en partes ms reducidas y conectadas, que lleven al logro de dicho objetivo. Los objetivos especficos se refieren a las variables operacionales, es decir, son aquellas preguntas que el investigador desea resolver durante el estudio.

VII

Materiales y mtodos.

Este apartado tiene por objeto describir el diseo de la investigacin, incluyendo premisas y limitaciones. Debe explicar cmo lo llevar a la prctica, justificando la eleccin de mtodos y tcnicas. Diseo.- Descripcin de los procedimientos que han de seguirse en la ejecucin de la investigacin; constituye una gua para la recoleccin, procesamiento, descripcin y anlisis de la informacin requerida para cumplir los objetivos especficos, debe incluir los siguientes puntos: Tipos de investigacin segn temporalidad: retrospectivos y estudio transversal. Estudio prospectivo, estudio

Tipos de investigacin segn la metodologa empleada: Estudio experimental o ensayo clnico, estudio de cohorte, estudios de casos y controles, estudio

transversal.

Tipo de estudio Es conveniente que tome en consideracin los objetivos planteados para poder determinar el tipo de estudio, de mayor pertinencia en la investigacin. Aunque es posible combinar estrategias, pueden clasificarse en funcin del propsito de la investigacin que se realiza: estudios sin intervencin: El investigador limita a describir y a analizar objetos o situaciones que se presentan a indagar Sin Intervenir en la misma; De los estudios de este tipo de mayor utilidad en investigacin se subrayan los estudios comparativos o analticos: En ellos se intenta establecer las causas o los factores de riesgo que inciden en determinados problemas; se hace comparando dos o ms grupos, algunos de los cuales experimentan el problema y otros que no son afectados. Los ms comunes son el estudio de casos y controles donde se compara a un grupo en el que est presente una caracterstica o problema con otro, en el que no se presenta el problema, para tratar de descubrir los factores que contribuyeron a la presentacin; este estudio es retrospectivo. Y los estudios de cohorte. En estos se compara un grupo de individuos que est expuesto a un factor o factores (grupo de estudio), con otro grupo de individuos que no esta expuesto al factor o factores (grupo control);el investigador vigila a ambos grupos en el transcurso del tiempo y compara la presencia del problema , para determinar si en realidad el problema afecta a una mayor proporcin de los que tienen el factor o factores, que en el grupo control. Es prospectivo. Estudios con intervencin: El investigador MANIPULA (INTERVIENE) objetos o situaciones y mide el o los resultados de sus manipulaciones. En este tipo de estudios se privilegia los estudios cuasi experimentales: En estos estudios se incluye la manipulacin de una variable independiente que sirve de intervencin. universo: Es la poblacin con la que se trabaja (comunidad, grupo profesional, grupo etreo, archivo clnico). Para la que sern validos o generalizables los hallazgos de la misma. muestra: Cuando no es posible estudiar el universo es necesario disear una muestra representativa, la cual constituye el subconjunto de referencia donde se podr localizar a todas las unidades de la poblacin (expedientes, servicio,

listados, etc.). Criterios: De inclusin, o sea las caractersticas especficas de los sujetos (expedientes, archivos, etc.), que deben estar presentes en la poblacin de estudio; de exclusin cuando varias o, al menos una de dichas caractersticas son diferentes y de eliminacin cuando la unidad de estudio carece de algunas caractersticas durante el proceso de investigacin. Operacionalizacin de variables: En este apartado se tiene la oportunidad de explicarlas variables dentro del contexto de la investigacin. Variable: En este punto se deber enunciar e identificar el qu? conceptos bsicos evaluar en la investigacin, Definicin conceptual: para cada variable, se deber expresar el concepto o idea que defina la variable en cuestin. Esta definicin ser convencional o bien resultado de conjuntar su experiencia con la investigacin documental. Definicin Operacional: para cada variable definir el procedimiento que llevara a cabo la medicin. Indicador: determina el cmo va a medir? en trminos numricos el comportamiento de las variables. Escala de medicin:se especifica las caractersticas del indicador (Cualitativa; cuantitativa;) Fuente: define a quin le va a aplicar los cuestionarios? o de dnde obtendrs los datos. (ejemplo) Variable Definicin conceptual Definicin operacional Tiempo de espera para recibir atencin de primer nivel Duracin desde el momento que solicita atencin mdica al momento de recibirla Se medir calculando la diferencia de la hora de registro de la llegada del paciente a solicitar la consulta y el registro de la hora en que recibe la atencin mdica.

Indicador

Minutos

Escala de medicin Cuantitativa fuente Libro de registro.

Instrumentos de medicin: Seala a travs de qu instrumentos va a recolectar los datos de las variables: cuestionarios de opinin, cdulas, escalas, etc., cuyos reactivos provienen directamente de la operacionalizacin de variables. Diseo de intervencin: seala el cmo? va a realizar una intervencin que modifique el proceso a investigar. Es decir, cumplir con el plan de trabajo que determine detalladamente qu parte del proceso vas a modificar, a quines se va a capacitar, qu se va a cambiar en los procesos actuales, qu nuevo equipo se va a utilizar, quin y cmo lo va a utilizar, etc. consideraciones ticas: La investigacin se debe desarrollar respetando los aspectos ticos y legales establecidos por la comunidad cientfica y la sociedad sobre todo si el proyecto involucra a seres humanos en forma directa o bien la repercusin de sus resultados en la poblacin general.

VIII

Referencias bibliogrficas.

Debern incluirse un mnimo de 10 referencias actualizadas ( de los ltimos 3 aos). Se utilizar el modelo del comit internacional de editores la revistas. Respecto a un artculo: Autor (es) (apellido seguidos de las inciales). Ttulo del artculo. Nombre de la revista ao; nmero del volumen: nmero de las pginas del artculo. Respecto a un libro: Autor (es) (apellido seguido de las inciales). Ttulo del libro. Edicin. Lugar: Editor; ao: nmero de pginas del libro. Respecto a un capitulo de un libro: Autor (es) del captulo (apellidos seguidos de las inciales). Ttulo del captulo. En: editores del libro (apellidos seguidos de las inciales). Ttulo del libro. Lugar: editor, ao. Nmero de las pginas del captulo. Respecto a materiales en medios electrnicos: Autor (es). Ttulo del artculo, revista, ao.

IX Resultados. Procesamiento de los datos: Consiste en la explicacin de la organizacin y clasificacin de los datos por obtener, como: paloteo, diseo de base de datos, codificacin de variables en hoja Excel, hasta la aplicacin de pruebas de significancia estadstica. X DISCUSIN. Es una comparacin fundamentada en los antecedentes y el marco terico con los datos encontrados en los resultados de la investigacin. En este apartado se comprueba si lo encontrado en la bibliografa coincide o no con los resultados. XI Conclusin. Son las propuestas y recomendaciones que se plantean en relacin al problema en estudio incluyendo sus posibles aplicaciones. XII. Organizacin de la investigacin Debern estar incluidos los aspectos siguientes: programa de trabajo.- Especificacin del calendario y flujo de actividades (cronograma), las metas y los responsables de cada una de las etapas de la investigacin: recoleccin de la informacin o ejecucin del experimento, procesamientos de datos, descripcin y anlisis de datos. recursos humanos.- Especificacin de los nombres, cargos y funciones de cada uno de los recursos humanos que participaran en la investigacin, as como el tiempo que dedicarn a las actividades de investigacin. recursos materiales.- Descripcin de los materiales, aparatos y equipos a utilizarse en la investigacin. presupuesto.- Estimacin de recursos financieros internos y externos requeridos para la investigacin. XIII Anexos. a) Instrumentos de recoleccin de la informacin e instructivos b) los demas que se requieran.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

Segn el libro Preparacin y Evaluacin de Proyectos de los autores NassirSapagChain y Reinaldo SapagChain. Instituto Tecnolgico De La Paz Formulacin y evaluacin de proyectos.

http://www.slideshare.net/ unidad-1-formulacion-y-evaluacion-de-proyectosde-inversion-16459405
www.itescam.edu.mx/principal/.../r75718.DOC