Sesión 1

1
La correcta gestin de la seguridad y

Salud en el Trabajo de acuerdo a la
Normas Internacional OHSAS 18001
minimiza los peligros y riesgos; minimiza los peligros y riesgos;
contribuyendo fundamentalmente en
la productividad y competitividad de
las organizaciones
1
Las normativas le dan valor al
sistema de gestin el cual debe estar
implementado de acuerdo a lo
establecido por el Ministerio de
Trabajo Trabajo
1
OBJETIVOS
1.Reconocer la gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo como elemento
fundamental en el plan estratgico de las
organizaciones.
2.Brindar la metodologa para la
implementacin de un Sistema de Gestin
en seguridad y Salud en el Trabajo
1
OBJETIVOS.
3. Proporcionar a los participantes
los fundamentos de un sistema
de gestin en Seguridad y salud
en el Trabajo de acuerdo a la en el Trabajo de acuerdo a la
Norma Internacional OHSAS
18001.
1
PROGRAMACION DEL CURSO
MODULO I.
1. Anlisis de la realidad actual, tanto
nacional como internacional en
materia de prevencin de riesgos materia de prevencin de riesgos
laborales y enfermedades
ocupacionales
1
MODULO I.
2. Planeamiento estratgico
Organizacional y la Seguridad y Salud
en el Trabajo
3. Diferentes modelos de Gestin de
Seguridad y Salud en el trabajo: Seguridad y Salud en el trabajo:
Polticas,Organizacin, Planificacin,
Aplicacin y Revisin.
4. Taller
1
MODULO II
1. Requisitos Legales aplicables y su
importancia en la Implementacin del
Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el trabajo.
2. Revisin de los Requisitos Legales. 2. Revisin de los Requisitos Legales.
DS 009-2005-TR y sus modificatorias
3. Nueva Ley 29783 .Alcances.
1
MODULO III
1. Fundamentos de la Norma Internacional
OHSAS 18001:2007
2. Contenido y Requisitos de la Norma
OHSAS 18001:2007
3. Gestin de los riesgos en el sistema de 3. Gestin de los riesgos en el sistema de
seguridad y salud ocupacional
4. Factores organizacionales en el Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
1
MODULO IV
1. Principio para la Auditora del Sistema de
Gestin en seguridad y salud Ocupacional
2. Auditora basada en el enfoque de
Procesos
3. Etapas para la Implementacin y Auditora 3. Etapas para la Implementacin y Auditora
del Sistema de Gestin en Seguridad y
salud en el Trabajo
4. Taller.
1
Bill Gates se convirti en el
hombre ms rico del mundo
porque los ms viejos de la
1
porque los ms viejos de la
empresa IBM no advirtieron
que el mercado y las reglas
estaban cambiando
Hoy en da las exigencias de los
mercados obligan a un reenfoque
de cmo hacer empresa.en la
actualidad el comercio requiere
de los principios del desarrollo
Sostenible; en el cual el
1
Sostenible; en el cual el
componente de Seguridad y salud
Ocupacional es de fundamental
relevancia
La seguridad y la salud en el trabajo es
slo de los supervisores.
El que contamina paga
El desarrollo empresarial El desarrollo empresarial
pasa por agresin ambiental
Los clientes slo exigen
bajo precio
El desarrollo empresarial no supone
agresin ambiental.
El que no contamina gana
El mercado estimula y exige la adecuacin
a las leyes laborales y ambientales. a las leyes laborales y ambientales.
La seguridad y la Salud son parte de la
gestin de la empresa
Aquello que nos dice
cmo debemos VER las
cosas, porque siempre se
han hecho o dicho as y no han hecho o dicho as y no
hay razn para cambiarlas
ANALISIS DE LA
REALIDAD NACIONAL E
INTERNACIONAL
En el Art. 1 de la Constitucin
Poltica del Per: Es prioritario el Poltica del Per: Es prioritario el
Derecho a la salud de toda persona
en cualquier mbito incluido el
laboral.
ANTECEDENTES
Ley 28385, que modifica a la Ley 27711 Ley
del Ministerio y Promocin del empleo,
establece que este sector es competente
para definir, concertar, coordinar, dirigir, para definir, concertar, coordinar, dirigir,
supervisar y evaluar la poltica de higiene y
seguridad ocupacional .
ANTECEDENTES
y establecer las normas en prevencin y
proteccin contra riesgos ocupacionales
que aseguren la salud integral de los
trabajadores en aras del mejoramiento trabajadores en aras del mejoramiento
de las condiciones y el medio ambiente
del trabajo.
POLITICA DEL ESTADO
Bsqueda de la competitividad ,productividad y
formalizacin de la actividad econmica
Incrementar la competitividad del pas con el objeto
de alcanzar el crecimiento econmico sostenido de alcanzar el crecimiento econmico sostenido
que genere empleos de calidad e integre
exitosamente al Per en la economa global.
COMPETITIVIDAD ESTRATEGICA
Infraestructura adecuada
Optimo Nivel de Optimo Nivel de
Informacin
Optimo Nivel de Comunicacin
Producto accesible
al mercado
Capital humano Capital humano
saludable
Otros
TRILOGIA DE LA COMPETITIVIDAD TRILOGIA DE LA COMPETITIVIDAD TRILOGIA DE LA COMPETITIVIDAD TRILOGIA DE LA COMPETITIVIDAD
PRODUCTIVIDAD PRODUCTIVIDAD PRODUCTIVIDAD PRODUCTIVIDAD
CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD S SS SA AA AL LL LU UU UD DD D CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD S SS SA AA AL LL LU UU UD DD D
OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL
EL EL EL EL PRIMER PRIMER PRIMER PRIMER DEBER DEBER DEBER DEBER DEL DEL DEL DEL NEGOCIO, NEGOCIO, NEGOCIO, NEGOCIO, ES ES ES ES SOBREVIVIR SOBREVIVIR SOBREVIVIR SOBREVIVIR.
EL EL EL EL PRINCIPIO PRINCIPIO PRINCIPIO PRINCIPIO GUIA GUIA GUIA GUIA DE DE DE DE LA LA LA LA ECONOMIA ECONOMIA ECONOMIA ECONOMIA COMERCIAL, COMERCIAL, COMERCIAL, COMERCIAL, NO NO NO NO ES ES ES ES
MAXIMIZAR MAXIMIZAR MAXIMIZAR MAXIMIZAR LAS LAS LAS LAS UTILIDADES, UTILIDADES, UTILIDADES, UTILIDADES, SINO, SINO, SINO, SINO, EVITAR EVITAR EVITAR EVITAR LAS LAS LAS LAS PRDIDAS PRDIDAS PRDIDAS PRDIDAS
INSEGURIDAD / ACCIDENTES
COMPRAS INNECESARIAS
MERMAS MATERIAS PRIMAS
MALAS
(VENTAS)
MATERIAS PRIMAS
SUELDOS
PARALIZACIONES MALA
IMAGEN
EL PRIMER DEBER DEL
NEGOCIO, ES SOBREVIVIR.
INSEGURIDAD / ACCIDENTES
1
SUELDOS
SALARIOS
IMPUESTOS
EXCESO DE CAMBIOS Y/O
ROTACION DE PERSONAL
DESBALANCE DE
PRESUPUESTOS
Qu es OHSAS 18001?
La norma se basa en el conocido
ciclo de sistemas de gestin de
planificar- hacer verificar - actuar planificar- hacer verificar - actuar
(PHVA) y utiliza un lenguaje y una
terminologa familiar propia de los
sistemas de gestin.
Involucrados en la gestin de SST?
Competencia Ministerio de Salud
Responsabilidad Empleador D.S 009-2005-TR
Competencia Ministerio de Trabajo
1
Trabajadores
Responsabilidad del Comit de SST
MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI
Gestin Gestin Gestin Gestin
de la Calidad de la Calidad de la Calidad de la Calidad
Medio Medio Medio Medio
Ambiental Ambiental Ambiental Ambiental
Gestin de Gestin de Gestin de Gestin de
Seguridad y Seguridad y Seguridad y Seguridad y
Salud Salud Salud Salud
Ocupacional Ocupacional Ocupacional Ocupacional
Calidad Calidad Calidad Calidad
Seguridad Seguridad Seguridad Seguridad
y yy y
Salud Salud Salud Salud
Comunes Comunes Comunes Comunes
Medio Medio Medio Medio
Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente
Cul es el ALCANCE ? Cul es el ALCANCE ? Cul es el ALCANCE ? Cul es el ALCANCE ?
Sistema de Sistema de Sistema de Sistema de
SGI
Sistema de Gestin Sistema de Gestin Sistema de Gestin Sistema de Gestin
S
G
A
Gesti Gesti Gesti Gesti n n n n
de Calidad de Calidad de Calidad de Calidad
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
Ambiental Ambiental Ambiental Ambiental
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
Sistema de Gestin Sistema de Gestin Sistema de Gestin Sistema de Gestin
de Seguridad y de Seguridad y de Seguridad y de Seguridad y
Salud Ocupacional Salud Ocupacional Salud Ocupacional Salud Ocupacional
OHSAS 18001:2007 OHSAS 18001:2007 OHSAS 18001:2007 OHSAS 18001:2007
En la planta En la planta En la planta En la planta
EW EW EW EW
SMCV esta certificada, SMCV esta certificada, SMCV esta certificada, SMCV esta certificada,
recertificaremos recertificaremos recertificaremos recertificaremos
incluyendo la incluyendo la incluyendo la incluyendo la
concentradora concentradora concentradora concentradora
En toda En toda En toda En toda
la empresa la empresa la empresa la empresa
MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI MODELO DEL SGI
El El El El ciclo ciclo ciclo ciclo Planificar Planificar Planificar Planificar- -- -Hacer Hacer Hacer Hacer- -- -Verificar Verificar Verificar Verificar- -- -Actuar Actuar Actuar Actuar fue fue fue fue El El El El ciclo ciclo ciclo ciclo Planificar Planificar Planificar Planificar- -- -Hacer Hacer Hacer Hacer- -- -Verificar Verificar Verificar Verificar- -- -Actuar Actuar Actuar Actuar fue fue fue fue
desarrollado desarrollado desarrollado desarrollado inicialmente inicialmente inicialmente inicialmente en la en la en la en la dcada dcada dcada dcada de 1920 de 1920 de 1920 de 1920
por por por por Walter Walter Walter Walter Shewhart Shewhart Shewhart Shewhart, y , y , y , y fue fue fue fue popularizado popularizado popularizado popularizado luego luego luego luego
por por por por W WW W. Edwards . Edwards . Edwards . Edwards Deming Deming Deming Deming por por por por esa esa esa esa razn razn razn razn es es es es
frecuentemente frecuentemente frecuentemente frecuentemente conocido conocido conocido conocido como como como como Ciclo Ciclo Ciclo Ciclo de de de de
Deming Deming Deming Deming. . . .
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
I. Proceso de IPECR
IV. Proceso de Identificacin de
Requisitos Legales
IV. Proceso de Identificacin de Requisitos
de Cliente
V. Proceso de Establecimiento de Objetivos
y Metas
VI. Proceso de Preparacin y Respuesta
ante Emergencias
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
Requisitos Legales
V. Proceso de Establecimiento de
Objetivos y Metas
VI. Proceso de Preparacin y
Respuesta ante Emergencias
II. Proceso de Identificacin de AA
IV. Proceso de Identificacin de Requisitos
Legales
V. Proceso de Establecimiento de Objetivos
y Metas
VI. Proceso de Preparacin y Respuesta
ante Emergencias
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
VII.Proceso de Implementacin de
Recursos y Funciones
VIII.Proceso de Control Operacional
IX.Proceso de Control de la
Documentacin
X. Proceso de Comunicaciones
Documentacin
Documentacin
X.Proceso de Comunicaciones
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
XI. Proceso de Seguimiento y Medicin
XII.Proceso de Producto no Conforme
XIII.Proceso de Auditorias Internas
XIII. Proceso de Auditorias Internas
XI.Proceso de Seguimiento y
Medicin
XIII Proceso de Auditorias Internas
XIV. Proceso de Investigacin de
Incidentes
XV.Proceso de Anlisis y Manejo de No
Conformidades , Acciones Preventivas
y Correctivas
XVI.Proceso de Revisin por la Direccin
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
XV.Proceso de Anlisis y Manejo de No
Conformidades , Acciones Preventivas
y Correctivas
XVI.Proceso de Revisin por la Direccin
XV.Proceso de Anlisis y Manejo
de No Conformidades ,
Acciones Preventivas y
Correctivas
XVI.Proceso de Revisin por la
Direccin
ESTRATEGIA DE INTEGRACION ESTRATEGIA DE INTEGRACION
S
G
C
ISO
9001:2008
ISO
14001:2004
OHSAS
18001:2007
S
G
A
S
S
O
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS

C
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS
REQUISTOS REQUISTOS REQUISTOS REQUISTOS
PROCESOS DE GESTION PROCESOS DE GESTION PROCESOS DE GESTION PROCESOS DE GESTION
A
Procesos Procesos Procesos Procesos
Estrat Estrat Estrat Estratgicos gicos gicos gicos
Produccin Produccin Produccin Produccin
de Apoyo de Apoyo de Apoyo de Apoyo
I. Proceso de IPECR
III. Proceso de Identificacin de Requisitos de Cliente
IV. Proceso de Identificacin de Requisitos Legales
V. Proceso de Establecimiento de Objetivos y Metas
VI. Proceso de Preparacin y Respuesta ante Emergencias
XV. Proceso de Anlisis y Manejo de No
Conformidades , Acciones
Preventivas y Correctivas
XVI. Proceso de Revisin por la Direccin
R
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s
2.Gestin de RRHH
3.Gestin Ambiental
4.Gestin S&SO
7.Gestin de
Excedentes
8.Soporte
Informtico
5.Soporte Legal
12.Metalurgia
11.Proteccin
Industrial
16.Gestin con
Grupos de Inters
Asuntos Corporativos
Asuntos Pblicos
Relaciones Comunitarias
6.Gestin
Contable
13.Abastecimiento
de Agua Clara
14.Mantenimiento de
Equipos y
Maquinarias
10.Procesos
Geolgicos
17.Planificacin de la
Produccin
Planeamiento a Corto Plazo
Planeamiento a Largo Plazo
Planeamiento Procesos
Hidrometalrgicos
INTERRELACION DE PROCESOS DE SMCV
15.Soporte al Control
de Procesos
1.Gestin Estratgica
Presidencia
Gerencia General
Contralora
Planeamiento
Financiero
SGI
Excelencia
Operacional
A
c
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P
l
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n
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r
9.Gestin de
Proyectos de
Construccin e
Ingeniera
Politicas de Salud y Seguridad,
Medio Ambiente y Calidad
XII. Proceso de Producto no Conforme
XIV. Proceso de Investigacin de Incidentes
VII. Proceso de Implementacin de Recursos y
Funciones
VIII. Proceso de Control Operacional
IX. Proceso de Control de la Documentacin
R
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s
18.Abastecimiento
Compras y Contratos
Almacenes
Control de Inventarios
Trfico y Aduanas
Agua
Relave
Agua
Agua
Agua
Mo
Ctodo
de Cu
Concentrado
de Cu
Concentrado
de Mo
23.EW
21.Lixiviacin
H
a
c
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V
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c
a
r
19.Extraccin
24.Chancado
Concentradora
26.Flotacin
Cu-Mo
27.Flotacin
Mo
30.Filtrado y
Secado de Mo
29.Espesamiento de
Relave
20.Chancado
Procesos
Hidrometalurgicos
22.SX
25.Molienda
28.Espesamiento
y Filtracin
Concentrado
Cobre
31.Manejo de Relave y
Agua Recuperada
INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS
DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV
N NOMBRE DE PROCESO ISO
9001:2000
ISO
14001:2004
OHSAS
18001:2007
PLANEAR
I. Proceso de IPECR - - 4.3.1
II. Proceso de Identificacin de AA - 4.3.1 -
III. Proceso de Identificacin de
Requisitos de Cliente
5.2, 7.2.1, 7.2.2 - -
IV. Proceso de Identificacin de 7.2.1 4.3.2 4.3.2 IV. Proceso de Identificacin de
Requisitos Legales
7.2.1 4.3.2 4.3.2
V. Proceso de Establecimiento de Ob
jetivos y Metas
5.4.1, 5.4.2, 8.5.1 4.3.3 4.3.3
VI. Proceso de Preparacin y
Respuesta ante Emergencias
8.3 4.4.7 4.4.7
HACER
VII Proceso de Implementacin de R
ecursos y Responsabilidades y Au
toridad
5.1, 5.5.1, 5.5.2,
6.1, 6.2.1, 6.2.2,
6.3, 6.4
4.4.1, 4.4.2 4.4.1, 4.4.2
VIII Proceso de Control Operacional 7.1, 7.2, 7.2.2, 7.5,
7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7
.5.4, 7.5.5 , 7.4,
7.4.1, 7.4.2, 7.4.3
4.4.6 4.4.6
INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS INTERRELACIN DE PROCESOS
DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV DE SMCV
N NOMBRE DEL PROCESO ISO
9001:2000
ISO
14001:2004
OHSAS
18001:2007
IX. Proceso de Control de la
Documentacin
4.2.1, 4.2.2, 4.2.3,
4.2.4
4.4.4, 4.4.5,
4.5.4
4.4.4, 4.4.5,
4.5.4
X. Proceso de Comunicaciones 5.5.3, 7.2.3 4.4.3 4.4.3
VERIFICAR
XI. Proceso de Seguimiento y
Medicin
7.6, 8.1, 8.2, 8.2.1,
8.2.3, 8.2.4, 8.4
4.5.1, 4.5.2 4.5.1, 4.5.2
XII Proceso de Producto no Conforme 8.3 - -
XIII Proceso de Auditorias Internas 8.2.2 4.5.5 4.5.5
XIV Proceso de Investigacin de
Incidentes
- - 4.5.3.1
ACTUAR
XV Proceso de Anlisis y Manejo de
No Conformidades Acciones
8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.3.2
XVI Proceso de Revisin por la
Direccin
5.1, 5.6, 5.6.1,
5.6.2, 5.6.3, 8.5.1
4.6 4.6
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
MAPEO DE PROCESOS EN SMCV MAPEO DE PROCESOS EN SMCV MAPEO DE PROCESOS EN SMCV MAPEO DE PROCESOS EN SMCV
5 Niveles 5 Niveles 5 Niveles 5 Niveles
4 4 4 4
TAREA TAREA TAREA TAREA
3 3 3 3
ACTIVIDAD ACTIVIDAD ACTIVIDAD ACTIVIDAD
2 2 2 2
ETAPA ETAPA ETAPA ETAPA
1 1 1 1
PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO
Objetivo Objetivo Objetivo Objetivo: :: : Obtener Obtener Obtener Obtener datos datos datos datos para para para para levantamiento levantamiento levantamiento levantamiento
de de de de informacin informacin informacin informacin: :: : AAS, AAS, AAS, AAS, Peligros Peligros Peligros Peligros y yy y Riesgos, Riesgos, Riesgos, Riesgos,
Requisitos Requisitos Requisitos Requisitos del del del del Cliente Cliente Cliente Cliente (EW) (EW) (EW) (EW). .. .
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
4 4 4 4
3 3 3 3
2 2 2 2
1 1 1 1
PROCES PROCES PROCES PROCES
O OO O
1 1 1 1
Conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o
que interactan, las cuales
transforman elementos de
entrada en resultados
ISO 9000:2005
Elementos Elementos Elementos Elementos
de Entrada de Entrada de Entrada de Entrada
Resultados Resultados Resultados Resultados
!#$
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
4 4 4 4
3 3 3 3
2 2 2 2
2 2 2 2
1 1 1 1
ETAPA
Periodo o parte diferenciada en que se
divide el desarrollo de un proceso
Importante: Un proceso
tiene tantas actividades que estas se
pueden agrupar en etapas
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
4 4 4 4
3 3 3 3
ACTIVIDA ACTIVIDA ACTIVIDA ACTIVIDA
D DD D
2 2 2 2
1 1 1 1
ACTIVIDAD
Agrupacin de un conjunto de
tareas que tienen algo en comn
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
4 4 4 4
3 3 3 3
2 2 2 2
1 1 1 1
TAREA
Secuencia lgica de pasos
5 5 5 5
PASO PASO PASO PASO
4 4 4 4
3 3 3 3
2 2 2 2
1 1 1 1
PROCES PROCES PROCES PROCES
O OO O
PASO
Accin/acto relacionado o
secuencial
Proceso A Proceso A Proceso A Proceso A
Proceso A1 Proceso A1 Proceso A1 Proceso A1 Proceso A2 Proceso A2 Proceso A2 Proceso A2
Proceso Proceso Proceso Proceso
A2.2 A2.2 A2.2 A2.2
A1.1 A1.1 A1.1 A1.1
A1.2 A1.2 A1.2 A1.2
A1.3 A1.3 A1.3 A1.3
A2.2 A2.2 A2.2 A2.2
A2.1 A2.1 A2.1 A2.1
A1.1 A1.1 A1.1 A1.1
A1.2 A1.2 A1.2 A1.2
A1.3 A1.3 A1.3 A1.3
A2.2.1 A2.2.1 A2.2.1 A2.2.1
A1.2.1 A1.2.1 A1.2.1 A1.2.1
A1.2.2 A1.2.2 A1.2.2 A1.2.2
A1.2.3 A1.2.3 A1.2.3 A1.2.3
A2.2.1.1 A2.2.1.1 A2.2.1.1 A2.2.1.1
A1.2.1.1 A1.2.1.1 A1.2.1.1 A1.2.1.1
A1.2.2.1 A1.2.2.1 A1.2.2.1 A1.2.2.1
A1.2.3.1 A1.2.3.1 A1.2.3.1 A1.2.3.1
A2.1.1 A2.1.1 A2.1.1 A2.1.1
A1.3.1 A1.3.1 A1.3.1 A1.3.1
A1.1.1 A1.1.1 A1.1.1 A1.1.1
ENTRADAS ENTRADAS ENTRADAS ENTRADAS
POLTICAS: POLTICAS: POLTICAS: POLTICAS:
SALIDAS SALIDAS SALIDAS SALIDAS
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
5.3 Poltica de la calidad 5.3 Poltica de la calidad 5.3 Poltica de la calidad 5.3 Poltica de la calidad
Proceso

POLTICAS: POLTICAS: POLTICAS: POLTICAS:
CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD
AMBIENTAL AMBIENTAL AMBIENTAL AMBIENTAL
SEGURIDAD Y SEGURIDAD Y SEGURIDAD Y SEGURIDAD Y
SALUD SALUD SALUD SALUD
OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.2 Poltica Ambiental 4.2 Poltica Ambiental 4.2 Poltica Ambiental 4.2 Poltica Ambiental
4.2 Poltica de SSO 4.2 Poltica de SSO 4.2 Poltica de SSO 4.2 Poltica de SSO
CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.2? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.2?
1 DEBE 1 DEBE 1 DEBE 1 DEBE
4.2 POLITICA 4.2 POLITICA 4.2 POLITICA 4.2 POLITICA
Definir y autorizar la Definir y autorizar la Definir y autorizar la Definir y autorizar la
poltica de SSO poltica de SSO poltica de SSO poltica de SSO
(La alta direccin) (La alta direccin) (La alta direccin) (La alta direccin)
Poltica de Salud y Poltica de Salud y Poltica de Salud y Poltica de Salud y
Seguridad Seguridad Seguridad Seguridad
POLITICA
Es la declaracin del compromiso de la Alta Direccin
Prevencin de lesiones y enfermedades ocupacionales
Cumplimiento legal aplicable
Mejora continua
NTC OHSAS NTC OHSAS NTC OHSAS NTC OHSAS 18001:2007 18001:2007 18001:2007 18001:2007
4.2 POLITICA DE (SSO) 4.2 POLITICA DE (SSO) 4.2 POLITICA DE (SSO) 4.2 POLITICA DE (SSO)
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
POLITICA DE SALUD Y POLITICA DE SALUD Y POLITICA DE SALUD Y POLITICA DE SALUD Y
SEGURIDAD SEGURIDAD SEGURIDAD SEGURIDAD
SENSIBILIZACIN SENSIBILIZACIN SENSIBILIZACIN SENSIBILIZACIN
INDUCCION INDUCCION INDUCCION INDUCCION
PGINA WE PGINA WE PGINA WE PGINA WE
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
- -- -
Proceso Proceso
PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

IPECR IPECR IPECR IPECR
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
- -- -
4.3.1 IPECR 4.3.1 IPECR 4.3.1 IPECR 4.3.1 IPECR
CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.3.1? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.3.1?
3URFHGLPLHQWRV
7HQHUHQ
FXHQWD
DFWLYLGDGHV
0HWRGRORJD
,3(5
,3(5
*HVWLQGH
FDPELRV
$VHJXUDU
TXHYDORUDFLQ
VHFRQVLGHUH
HQFRQWUROHV
$VHJXUDUTXH
ULHVJRV662\
FRQWUROHVVH
WRPDQHQFXHQWD
&RQWHPSODUHQ
ORVFRQWUROHV
ODUHGXFFLQ
GHOULHVJR
'RFXPHQWDU\
PDQWHQHUORV
UHVXOWDGRV
,3(&5
Procedimiento Procedimiento Procedimiento Procedimiento
IPECR IPECR IPECR IPECR
1er DEBE 1er DEBE 1er DEBE 1er DEBE
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
Actividades rutinarias y no Actividades rutinarias y no Actividades rutinarias y no Actividades rutinarias y no
rutinarias rutinarias rutinarias rutinarias
Mapeo de Procesos Mapeo de Procesos Mapeo de Procesos Mapeo de Procesos
Tener en Tener en Tener en Tener en
cuenta cuenta cuenta cuenta
3er DEBE 3er DEBE 3er DEBE 3er DEBE
Metodologa IPER Metodologa IPER Metodologa IPER Metodologa IPER
Matriz IPECR Matriz IPECR Matriz IPECR Matriz IPECR
5to , 6to,7mo y 5to , 6to,7mo y 5to , 6to,7mo y 5to , 6to,7mo y
8vo DEBE 8vo DEBE 8vo DEBE 8vo DEBE
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
2
d
o

D
E
B
E
rutinarias rutinarias rutinarias rutinarias
Administracin de Administracin de Administracin de Administracin de
contratos y video contratos y video contratos y video contratos y video
Diseo de reas de Diseo de reas de Diseo de reas de Diseo de reas de
trabajo, procesos, trabajo, procesos, trabajo, procesos, trabajo, procesos,
instalaciones instalaciones instalaciones instalaciones
Otras Otras Otras Otras
Administracin de Administracin de Administracin de Administracin de
Contratos Contratos Contratos Contratos
Video para visitas Video para visitas Video para visitas Video para visitas
Procedimiento DMI Procedimiento DMI Procedimiento DMI Procedimiento DMI
4
t
o

D
E
B
E
4
t
o

D
E
B
E
4
t
o

D
E
B
E
4
t
o

D
E
B
E
cuenta cuenta cuenta cuenta
Gestin de Gestin de Gestin de Gestin de
cambio cambio cambio cambio
PELIGRO
(Fuente /
Situacin/ Acto)
RIESGO
(Consecuencia)
CAUSA EFECTO
Fuente situacin o acto
con potencia| de dao en
trminos de enfermedad
o |esin a |as personas, o
dao a |a propiedad, o a
una combinacin de
estos.
Combinacin de |a
probabi|idad de ocurrencia
un(os) evento(s) o
exposicin(es), y |a
severidad de |a |esin o
enfermedad o dao a |a
propiedad que puede ser
causada por e|(|os)
evento(s) o exposicin(es)
CAUSA
EFECTO
CAUSA
EFECTO
CAUSA
EFECTO
Actos
Substandar:
(Almacenar
en forma
incorrecta)
Lesiones a distintas partes
del cuerpo/muerte/daos
a la propiedad (potencial
fuga de hidrocarburos)
Potencial fuga
de
hidrocarburos
Potencial incendio,
quemaduras.
Amago de
incendio/
incendio
Lesiones a
distintas partes
del
cuerpo/muerte/d
ao a los equipos
Identificar Peligros y Riesgos Identificar Peligros y Riesgos Identificar Peligros y Riesgos Identificar Peligros y Riesgos
Identificar tareas
Identificar peligros y riesgos
Evaluar riesgos
Implementar medidas de
control de riesgos y
evaluar el riesgo residual
Matriz IPECR
Relacin de peligros y
riesgos
Informes de medicin de
higiene ocupacional
Estadsticas
Otros
Mapeo de Procesos
Matriz IPECR
Matriz IPECR
evaluar el riesgo residual
Aprobacin de resultados
Comunicacin de peligros y riesgos
Actualizar?
No
Revisin
Si
Actualizacin de peligros y riesgos Matriz IPECR
Matriz IPECR y
Consolidado de PyR
N Tarea Peligro Riesgo
Propios Terceros
Colocar las tareas
identificadas en el
mapeo de procesos
Identificar los
peligros y riesgos
asociados
Identificar quien realiza
la tarea, propios: SMCV
Terceros: contratistas
1
Corte y soldadura
de piezas
metalicas
Exposicin a
ruido
Lesin auditiva/
enfermedad
ocupacional
Golpeado por o
contra materiales,
equipos o
herramientas
Contusin, cortes
diversos/lesin a
distintas partes
del cuerpo
Exposicin a
vapores/gases/
humos
Afecciones al
sistema
respiratorio
X
Valor
asigna
do
C
Lesiones Dao a la
Propiedad (US$)
Riesgos para la Salud
Riesgo Auditivo Riesgo Respiratorio
1 Sin tiempo perdido Entre 1 y 999 Leq < 70 dB (A) Co < 0.25 (TLV-TWA)
2 Primeros auxilios
Entre 1,000 y
9,999
70 dB[A] Leq < 85 dB[A] 0.25 (TLV-TWA) Co < 0.50 (TLV-TWA)
3 Tratamiento mdico
Entre 10000 y
99,999
Leq = 85 dB[A] 0.50 (TLV-TWA) Co < 1.00 (TLV-TWA)
4 Incapacitante o fatal Mayor a 100,000 85 dB[A] Leq < 140 dB[A] 1.00 (TLV-TWA) Co
Evaluacin de Riesgo
E=Expo
sicin
C=Consecuencia
Valoracin del
Riesgo:
VEP=E*(2.718)
c
Nivel
del
Riesgo
LESION DAO A LA
PROPIEDAD
RIESGO
PARA LA
SALUD
MAYOR
VALOR
4
- -
2
2
4
3 -
-
3
4
- -
4
4
Nivel
de
riesgo
Medidas de control
Documento
(POE,
ATS)
Ingenier
a
(DMI)
EPP
Administrativo (C
apacitacin,, prog
ramas de rotacin
, aro, permisos de
trabajo)
Otros
B
A
- -- -
SMEICat0020
SSOst0012
Bsico,
orejeras
Capacitacin
del ATS y del
estandar
inspeccin
SMEICat0020
SMEICpr0020
- -- -
Bsico,
Guantes
Capacitacin
del ATS y del
POE
- -- -
SMEICat0020
Bsico,
Capacitacin
Evaluacin del Riesgo Residual
E=Exposicin C=Consecuencia Valoracin del
Riesgo:
VEP= E*(2.718)
c
Nivel del Riesg
o
A - -- -
SMEICat0020
SMEICpr0020
SSOst0016
Bsico,
Respirador
Capacitacin
del ATS, POE,
estandar
inspeccin
4 1 10.9 C
4 2 29.6 C
4 2 29.6 C
PROCEDIMIENTO IPECR PROCEDIMIENTO IPECR PROCEDIMIENTO IPECR PROCEDIMIENTO IPECR
Mapeo de Procesos
NTC OHSAS 18001:2007 NTC OHSAS 18001:2007 NTC OHSAS 18001:2007 NTC OHSAS 18001:2007
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1
IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN
DE PELIGROS DE PELIGROS DE PELIGROS DE PELIGROS
VALORACIN DE VALORACIN DE VALORACIN DE VALORACIN DE
RIESGOS Y RIESGOS Y RIESGOS Y RIESGOS Y
DETERMINACIN DE DETERMINACIN DE DETERMINACIN DE DETERMINACIN DE
CONTROLES CONTROLES CONTROLES CONTROLES
Mapeo de Procesos
Matriz de Evaluacin
Consolidado de
Peligros y Riesgos
PROCEDIMIENTO DMI PROCEDIMIENTO DMI PROCEDIMIENTO DMI PROCEDIMIENTO DMI
PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO
ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE
CONTRATOS CONTRATOS CONTRATOS CONTRATOS
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
7.2.1 Determinacin 7.2.1 Determinacin 7.2.1 Determinacin 7.2.1 Determinacin
de los requisitos de los requisitos de los requisitos de los requisitos
relacionados con el relacionados con el relacionados con el relacionados con el
producto producto producto producto
Proceso
PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN IDENTIFICACIN
DE REQUISITOS DE REQUISITOS DE REQUISITOS DE REQUISITOS
LEGALES LEGALES LEGALES LEGALES
producto producto producto producto
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos
legales y otros legales y otros legales y otros legales y otros
requisitos requisitos requisitos requisitos
4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos 4.3.2 Requisitos
legales y otros legales y otros legales y otros legales y otros
CUANTOS "DEBE" TIENE EL REQUISITO 4.3.2? CUANTOS "DEBE" TIENE EL REQUISITO 4.3.2? CUANTOS "DEBE" TIENE EL REQUISITO 4.3.2? CUANTOS "DEBE" TIENE EL REQUISITO 4.3.2?
4 DEBES
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Procedimiento
(s) para identificacin
y
acceso a Req. |ega|es
4 DEBES
Tener en cuenta |os
requisitos |ega|es
ap|icab|e y otros a|
estab|ecer, imp|ementar
y mantener e| SSO
Mantener
informacin
actua|izada
Pertinente sobre Req.
Comunicar
|a informacin
Pertinente sobre Req.
Lega|es y otros
DEFINICIONES DEFINICIONES DEFINICIONES DEFINICIONES
IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI N DE N DE N DE N DE
REQUISITOS LEGALES REQUISITOS LEGALES REQUISITOS LEGALES REQUISITOS LEGALES
Obligacin contenida en las leyes y regulaciones
promulgados por el Estado, gobiernos regionales o locales,
aplicables a los aspectos ambientales significativos y temas
de seguridad y salud ocupacional identificados por SMCV.
Requisitos Requisitos Requisitos Requisitos
Legales Legales Legales Legales
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACION Y
NTC OHSAS 18001:2007
IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI IV. PROCESO DE IDENTIFICACI N DE REQUISITOS N DE REQUISITOS N DE REQUISITOS N DE REQUISITOS
LEGALES LEGALES LEGALES LEGALES
4.3.2 REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
IDENTIFICACION Y
APLICACIN DE
REQUISITOS
LEGALES
Matriz de Requisitos
Legales y otros
Ficha de Requisitos
Legales y otros
Comunicacin de
Requisitos Legales
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
5.4.1 Objetivos de la 5.4.1 Objetivos de la 5.4.1 Objetivos de la 5.4.1 Objetivos de la
calidad calidad calidad calidad
5.4.2, 8.5.1 5.4.2, 8.5.1 5.4.2, 8.5.1 5.4.2, 8.5.1
Proceso
ESTABLECIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE
OBJETIVOS Y OBJETIVOS Y OBJETIVOS Y OBJETIVOS Y
METAS METAS METAS METAS
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.3.3 Objetivos, metas y 4.3.3 Objetivos, metas y 4.3.3 Objetivos, metas y 4.3.3 Objetivos, metas y
programas programas programas programas
4.3.3 Objetivos y 4.3.3 Objetivos y 4.3.3 Objetivos y 4.3.3 Objetivos y
programa (s) programa (s) programa (s) programa (s)
8 DEBES 8 DEBES 8 DEBES 8 DEBES
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS (S) 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS (S) 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS (S) 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS (S)
Documentar |os
ob[etivos de
SSO
Ob[etivos
medib|es
Tener en cuenta |os
RL-O y sus riesgos
opinin de partes interesadas
Considerar OT, RF, RO, RC
opinin de partes interesadas
pertinentes
Programa
(s)
Inc|uir
responsabi|idades
medios y p|azos
Revisar a interva|os
regu|ares y p|anificados
A[ustar si es
necesario
Tener en cuenta:
Otros temas de S&SO
Opciones tecnolgicas
Requisitos financieros
AAS
RC
Satisfaccin del Satisfaccin del Satisfaccin del Satisfaccin del
cliente cliente cliente cliente
Prevencin de la Prevencin de la Prevencin de la Prevencin de la
contaminacin contaminacin contaminacin contaminacin
Prevencin de lesiones y Prevencin de lesiones y Prevencin de lesiones y Prevencin de lesiones y
enfermedades enfermedades enfermedades enfermedades
IPECR
Requisitos financieros
Operacionales,
Comerciales
Opinin de partes
interesadas
enfermedades enfermedades enfermedades enfermedades
Cumplimiento de Cumplimiento de Cumplimiento de Cumplimiento de
requisitos legales requisitos legales requisitos legales requisitos legales
aplicables aplicables aplicables aplicables
Mejora continua Mejora continua Mejora continua Mejora continua
IPECR
PROCEDIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE
4.3.3 OBJETIVOS Y 4.3.3 OBJETIVOS Y 4.3.3 OBJETIVOS Y 4.3.3 OBJETIVOS Y
PROGRAMA (S) PROGRAMA (S) PROGRAMA (S) PROGRAMA (S)
OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS
Plan anual de Seguridad
Programa SSO
Reporte Resumen de
Objetivos y Metas del SGI
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
8.3 Control de 8.3 Control de 8.3 Control de 8.3 Control de
producto no conforme producto no conforme producto no conforme producto no conforme
Proceso
PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE
PREPARACIN Y PREPARACIN Y PREPARACIN Y PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE RESPUESTA ANTE RESPUESTA ANTE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS EMERGENCIAS EMERGENCIAS EMERGENCIAS
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y
respuesta ante respuesta ante respuesta ante respuesta ante
emergencias emergencias emergencias emergencias
4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y 4.4.7 Preparacin y
respuesta ante respuesta ante respuesta ante respuesta ante
emergencias emergencias emergencias emergencias
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
Procedimiento
(s)
Responder a
emergencia
rea|es y prevenir
consecuencias
de partes interesadas.
Tener en cuenta
|as necesidades
de partes interesadas.
pertinentes
Probar
peridicamente
procedimientos
de respuesta
Revisar
peridicamente
y modificar
procedimientos
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
4.4.7 PREPARACIN 4.4.7 PREPARACIN 4.4.7 PREPARACIN 4.4.7 PREPARACIN
Y RESPUESTA ANTE Y RESPUESTA ANTE Y RESPUESTA ANTE Y RESPUESTA ANTE
PROCEDIMIENTO PARA LA PROCEDIMIENTO PARA LA PROCEDIMIENTO PARA LA PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANIFICACIN, EJECUCIN Y PLANIFICACIN, EJECUCIN Y PLANIFICACIN, EJECUCIN Y PLANIFICACIN, EJECUCIN Y
EVALUACIN DE SIMULACROS EVALUACIN DE SIMULACROS EVALUACIN DE SIMULACROS EVALUACIN DE SIMULACROS
PLAN GENERAL DE PLAN GENERAL DE PLAN GENERAL DE PLAN GENERAL DE
CONTINGENCIAS Y RESPUESTA A CONTINGENCIAS Y RESPUESTA A CONTINGENCIAS Y RESPUESTA A CONTINGENCIAS Y RESPUESTA A
PROCEDIMIENTO PARA PROCEDIMIENTO PARA PROCEDIMIENTO PARA PROCEDIMIENTO PARA
EVACUACION DE EDIFICIOS EVACUACION DE EDIFICIOS EVACUACION DE EDIFICIOS EVACUACION DE EDIFICIOS
Proceso Proceso
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
5.1, 5.5.1, 5.5.2, 6.1, 5.1, 5.5.1, 5.5.2, 6.1, 5.1, 5.5.1, 5.5.2, 6.1, 5.1, 5.5.1, 5.5.2, 6.1,
6.2.1, 6.2.2, 6.3, 6.4 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 6.4 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 6.4 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 6.4
Proceso

IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN
DE DE DE DE
RECURSOS Y RECURSOS Y RECURSOS Y RECURSOS Y
FUNCIONES FUNCIONES FUNCIONES FUNCIONES
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2
Designar a un
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD,
RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD
/D$'DVXPLUOD
P[LPD
UHVSRQVDELOLGDGSRU
OD662\HOVLVWHPD
$''HPRVWUDUHO
FRPSURPLVR
$VHJXUDQGR
5HFXUVRVGHILQLHQGR
IXQFLRQHV
DVLJQDQGRUHVSRQVDELOLGDGHV
Documentar y
comunicar |as funciones,
responsabi|idades
rendicin de cuentas
y autoridad
Designar a un
miembro de |a
a|ta direccin con
responsabi|idad
SSO
Informar |a
identidad de|
de|egado de |a
a|ta direccin
'HPRVWUDU VX FRPSURPLVR 'HPRVWUDU VX FRPSURPLVR
FRQPHMRUD
FRQWLQXDGHOGHVHPSHR
662SHUVRQDOFRQ
UHVSRQVDELOLGDG *HUHQFLDO
$VHJXUDU TXH ODV
SHUVRQDVDVXPDQ
VX UHVSRQVDELOLGDG
SRU DVSHFWRV 662VREUH
ORVTXH WLHQH FRQWURO
$VHJXUDU $VHJXUDU
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA CONCIENCIA CONCIENCIA CONCIENCIA
&RPSHWHQFLDHQEDVHD
$VHJXUDU
&RPSHWHQFLDHQEDVHD
HGXFDFLQ
IRUPDFLQRH[SHULHQFLD
Conservar
Registros
asociados
Identificar necesidades
de formacin
re|acionada con
riesgos SSO y SGSSO
Suministrar formacin
u otras acciones para
satisfacer esas
necesidades
Estab|ecer,
(s)
Estab|ecer,
Imp|ementar y
Mantener
Procedimiento
(s)
Los Proc. de Los Proc. de Formacin deben tener
en cuenta |os diferentes nive|es de
responsabi|idad,
capacidad, |engua[e y riesgo
Contar con presupuestos Contar con presupuestos Contar con presupuestos Contar con presupuestos
especficos especficos especficos especficos
Designacin del Gerente Designacin del Gerente Designacin del Gerente Designacin del Gerente
de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1
RECURSOS, RECURSOS, RECURSOS, RECURSOS,
FUNCIONES, FUNCIONES, FUNCIONES, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD, RESPONSABILIDAD, RESPONSABILIDAD, RESPONSABILIDAD,
RENDICIN DE RENDICIN DE RENDICIN DE RENDICIN DE
CUENTAS Y CUENTAS Y CUENTAS Y CUENTAS Y
AUTORIDAD AUTORIDAD AUTORIDAD AUTORIDAD
de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad de Salud y Seguridad
(RAD) (RAD) (RAD) (RAD)
Mapa de Identificacin de Mapa de Identificacin de Mapa de Identificacin de Mapa de Identificacin de
Funciones, Funciones, Funciones, Funciones,
Responsabilidades y Responsabilidades y Responsabilidades y Responsabilidades y
Competencias Competencias Competencias Competencias
Formato Descripcin de Formato Descripcin de Formato Descripcin de Formato Descripcin de
Funciones y Funciones y Funciones y Funciones y
Responsabilidades Responsabilidades Responsabilidades Responsabilidades
Manual del SGI, Manual del SGI, Manual del SGI, Manual del SGI, POEs POEs POEs POEs
COMPETENCIA, COMPETENCIA, COMPETENCIA, COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE FORMACIN Y TOMA DE FORMACIN Y TOMA DE FORMACIN Y TOMA DE
Plan Anual de
Capacitacin y Toma
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2
COMPETENCIA, COMPETENCIA, COMPETENCIA, COMPETENCIA,
FORMACIN Y FORMACIN Y FORMACIN Y FORMACIN Y
TOMA DE TOMA DE TOMA DE TOMA DE
Capacitacin y Toma
de Conciencia del SGI
Lista de Asistencia
Hoja de Inscripcin a
la Actividad de
Capacitacin/
Desarrollo
Solicitud de
Capacitacin/
Desarrollo
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
7.1, 7.2, 7.2.2, 7.4, 7.4.1, 7.1, 7.2, 7.2.2, 7.4, 7.4.1, 7.1, 7.2, 7.2.2, 7.4, 7.4.1, 7.1, 7.2, 7.2.2, 7.4, 7.4.1,
7.4.2, 7.4.3,7.5, 7.5.1, 7.4.2, 7.4.3,7.5, 7.5.1, 7.4.2, 7.4.3,7.5, 7.5.1, 7.4.2, 7.4.3,7.5, 7.5.1,
7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5
Proceso

CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL
OPERACIONAL OPERACIONAL OPERACIONAL OPERACIONAL
7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.4.6 Control 4.4.6 Control 4.4.6 Control 4.4.6 Control
Operacional Operacional Operacional Operacional
4.4.6 Control 4.4.6 Control 4.4.6 Control 4.4.6 Control
Operacional Operacional Operacional Operacional
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Determinar
operaciones y
actividades asociadas
con pe|igros
identificados
Inc|uir |a
gestin de
cambio
Imp|ementar y
mantener contro|es
operaciona|es
ap|icab|es a SMCV
y a sus actividades
Integrar
SSO
Integrar
contro|es
operaciona|es
a| Sistema
Genera| de
SSO
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Para Para Para Para aquellas aquellas aquellas aquellas operaciones operaciones operaciones operaciones y yy y actividades actividades actividades actividades se se se se debe debe debe debe
implementar implementar implementar implementar y yy y mantener mantener mantener mantener: :: :
Control relacionado Control relacionado Control relacionado Control relacionado
de de de de
mercancas mercancas mercancas mercancas
(insumos y (insumos y (insumos y (insumos y
Controles con Controles con Controles con Controles con
contratistas contratistas contratistas contratistas
(contratos y (contratos y (contratos y (contratos y
servicios de servicios de servicios de servicios de
Procedimientos Procedimientos Procedimientos Procedimientos
documentados documentados documentados documentados
Criterios de Criterios de Criterios de Criterios de
operacin. operacin. operacin. operacin.
Para cubrir situaciones en las
que su ausencia podra
conducir a desviaciones de
poltica y objetivos de SSO.
(insumos y (insumos y (insumos y (insumos y
materiales), materiales), materiales), materiales),
equipos y servicios. equipos y servicios. equipos y servicios. equipos y servicios.
servicios de servicios de servicios de servicios de
terceros) y terceros) y terceros) y terceros) y
visitantes. visitantes. visitantes. visitantes.
Medidas de Control Medidas de Control Medidas de Control Medidas de Control
GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS
4.4.6 CONTROL 4.4.6 CONTROL 4.4.6 CONTROL 4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL OPERACIONAL OPERACIONAL OPERACIONAL
GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS GESTIN DE COMPRAS
ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACIN DE
CONTRATOS CONTRATOS CONTRATOS CONTRATOS
ATS, POES, ARO, PTS ATS, POES, ARO, PTS ATS, POES, ARO, PTS ATS, POES, ARO, PTS
Matriz IPECR (medidas Matriz IPECR (medidas Matriz IPECR (medidas Matriz IPECR (medidas
de control) de control) de control) de control)
Entre otros Entre otros Entre otros Entre otros
(Inspecciones, (Inspecciones, (Inspecciones, (Inspecciones, etc etc etc etc) )) )
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3,
4.2.4 4.2.4 4.2.4 4.2.4
Proceso Proceso

CONTROL DE LA CONTROL DE LA CONTROL DE LA CONTROL DE LA
DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.4
4.4.5 4.4.5 4.4.5 4.4.5
4.5.4 4.5.4 4.5.4 4.5.4
4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.4
4.4.5 4.4.5 4.4.5 4.4.5
4.5.4 4.5.4 4.5.4 4.5.4
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.4, 4.4.5. 4.5.4? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.4, 4.4.5. 4.5.4?
Inc|uir documentos: po|tica y
ob[etivos de SSO,
4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.4
Contro|ar documentos
Registros necesarios
para demostrar conformidad
4.4.5 4.4.5 4.4.5 4.4.5
4.5.4 4.5.4 4.5.4 4.5.4
4.4.4 DOCUMENTACIN 4.4.4 DOCUMENTACIN 4.4.4 DOCUMENTACIN 4.4.4 DOCUMENTACIN
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
ob[etivos de SSO,
descripcin de| A|cance,
descripcin de Principa|es
e|ementos de| SSO y su
interaccin, referencia a
documentos re|acionados,
documentos inc|uyendo
registros exigidos por
OHSAS y por |a organizacin
Contro|ar documentos
Procedimiento (s)
para demostrar conformidad
Procedimiento (s)
Manual Manual Manual Manual
Procedimiento de Procedimiento de Procedimiento de Procedimiento de
Control de Documentos Control de Documentos Control de Documentos Control de Documentos
de Control de Registros de Control de Registros de Control de Registros de Control de Registros
Registros
contro|ados
Registros |egib|es,
identificab|es trazab|es
4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.4
DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN
MANUAL DEL SGI
4.4.5 CONTROL DE 4.4.5 CONTROL DE 4.4.5 CONTROL DE 4.4.5 CONTROL DE
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS
CONTROL DE CONTROL DE CONTROL DE CONTROL DE
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS
Lista Maestra de
Documentos
Lista de
Distribucin
Disco S Disco S Disco S Disco S
IX. PROCESO DE CONTROL DE LA IX. PROCESO DE CONTROL DE LA IX. PROCESO DE CONTROL DE LA IX. PROCESO DE CONTROL DE LA
DOCUMENTACI DOCUMENTACI DOCUMENTACI DOCUMENTACI N NN N
4.5.4 CONTROL DE 4.5.4 CONTROL DE 4.5.4 CONTROL DE 4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS REGISTROS REGISTROS REGISTROS
Lista Maestra de
CONTROL DE CONTROL DE CONTROL DE CONTROL DE
REGISTROS REGISTROS REGISTROS REGISTROS
Lista Maestra de
Registros
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
5.5.3, 7.2.3 5.5.3, 7.2.3 5.5.3, 7.2.3 5.5.3, 7.2.3
Proceso

COMUNICACIONES COMUNICACIONES COMUNICACIONES COMUNICACIONES
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.4.3 4.4.3 4.4.3 4.4.3
4.4.3.1 4.4.3.1 4.4.3.1 4.4.3.1
4.4.3.2 4.4.3.2 4.4.3.2 4.4.3.2
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.3.1, 4.4.3.2? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.3.1, 4.4.3.2?
4.4.3.1 4.4.3.1 4.4.3.1 4.4.3.1
4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN
4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA
&RPXQLFDFLQ ,QWHUQD
Estab|ecer,
imp|ementar
y mantener
procedimiento(s):
&RPXQLFDFLQ ,QWHUQD
&RQ FRQWUDWLVWDV \
YLVLWDQWHV
5HFLELU GRFXPHQWDU \
UHVSRQGHU FRPXQLFDFLRQHV
SHUWLQHQWHV D SDUWHV
LQWHUHVDGDV H[WHUQDV
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.3.1, 4.4.3.2? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.4.3.1, 4.4.3.2?
4.4.3.2 4.4.3.2 4.4.3.2 4.4.3.2
4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.1 COMUNICACIN
4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA
Asegurar que |as
partes interesadas
externas pertinentes
sean consu|tadas en
asuntos de SSO
cuando sea apropiado
Estab|ecer,
imp|ementar
y mantener
procedimiento(s)
Estar informados
acerca de sus
acuerdos de
participacin que
inc|uya saber sobre
representante
asunto de SSO
La La La La Participacin Participacin Participacin Participacin de de de de trabajadores trabajadores trabajadores trabajadores
La La La La consulta consulta consulta consulta con con con con contratistas contratistas contratistas contratistas en en en en donde donde donde donde
haya haya haya haya cambios cambios cambios cambios que que que que afecte afecte afecte afecte su su su su SSO SSO SSO SSO
COMUNICACIONES COMUNICACIONES COMUNICACIONES COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS INTERNAS Y EXTERNAS INTERNAS Y EXTERNAS INTERNAS Y EXTERNAS
Participacin en revisin: Participacin en revisin: Participacin en revisin: Participacin en revisin:
Matriz IPECR,
4.4.3 4.4.3 4.4.3 4.4.3
COMUNICACIN, COMUNICACIN, COMUNICACIN, COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y PARTICIPACIN Y PARTICIPACIN Y PARTICIPACIN Y
CONSULTA CONSULTA CONSULTA CONSULTA
Matriz IPECR,
Investigacin
Incidentes
Poltica de Salud y
Seguridad
Objetivos y Metas,
Representante de Representante de Representante de Representante de
trabajadores en asuntos de trabajadores en asuntos de trabajadores en asuntos de trabajadores en asuntos de
SSO SSO SSO SSO
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
7.6, 8.1, 8.2, 8.2.1, 7.6, 8.1, 8.2, 8.2.1, 7.6, 8.1, 8.2, 8.2.1, 7.6, 8.1, 8.2, 8.2.1,
8.2.3, 8.2.4, 8.4 8.2.3, 8.2.4, 8.4 8.2.3, 8.2.4, 8.4 8.2.3, 8.2.4, 8.4
INTEGRACI INTEGRACI INTEGRACI INTEGRACI N DE NORMAS: N DE NORMAS: N DE NORMAS: N DE NORMAS:
Seguimiento y Medicin Seguimiento y Medicin Seguimiento y Medicin Seguimiento y Medicin
Proceso

SEGUIMIENTO Y SEGUIMIENTO Y SEGUIMIENTO Y SEGUIMIENTO Y
MEDICIN MEDICIN MEDICIN MEDICIN
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.5.1 4.5.1 4.5.1 4.5.1
4.5.2 4.5.2 4.5.2 4.5.2
4.5.1 4.5.1 4.5.1 4.5.1
4.5.2 4.5.2 4.5.2 4.5.2
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.1? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.1?
4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL 4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL 4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL 4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO DESEMPEO DESEMPEO DESEMPEO
Estab|ecer,
imp|ementar y
mantener
procedimiento(s)
hacer seguimiento y
medir e| desempeo
SSO.
Preveer
medidas
cua|itativas
y
cuantitativas.
Estab|ecer,
imp|ementar
y mantener
procedimiento(s)
para |a ca|ibracin y
mantenimiento
de equipos.
Conservar registros
de |as actividades de
mantenimiento,
ca|ibracin y
resu|tados.
NTC OHSAS NTC OHSAS NTC OHSAS NTC OHSAS
18001:2007 18001:2007 18001:2007 18001:2007
PROCEDIMIENTO DE CONTOL Y PROCEDIMIENTO DE CONTOL Y PROCEDIMIENTO DE CONTOL Y PROCEDIMIENTO DE CONTOL Y
CALIBRACIN DE EQUIPOS CALIBRACIN DE EQUIPOS CALIBRACIN DE EQUIPOS CALIBRACIN DE EQUIPOS
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS MANTENIMIENTO DE EQUIPOS MANTENIMIENTO DE EQUIPOS MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
Lista Maestra de Equipos
Programa de Mantenimiento,
Calibracin o Verificacin
PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS
4.5.1 MEDICIN Y 4.5.1 MEDICIN Y 4.5.1 MEDICIN Y 4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO DEL SEGUIMIENTO DEL SEGUIMIENTO DEL SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO DESEMPEO DESEMPEO DESEMPEO
PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS PROCEDIMIENTO DE MAPEO DE RIESGOS
HIGINICOS HIGINICOS HIGINICOS HIGINICOS
PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE
MATERIAL PARTICULADO MATERIAL PARTICULADO MATERIAL PARTICULADO MATERIAL PARTICULADO
PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO DE
RUIDO RUIDO RUIDO RUIDO
Seguimiento de Enfermedades Seguimiento de Enfermedades Seguimiento de Enfermedades Seguimiento de Enfermedades
Ocupacionales Ocupacionales Ocupacionales Ocupacionales
PROCEDIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE
OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS
Reporte resumen de objetivos y metas
Seguimiento de Incidentes Seguimiento de Incidentes Seguimiento de Incidentes Seguimiento de Incidentes
Detector de gases
Mnimo H2S y O2
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.2? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.2?
4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Y OTROS Y OTROS Y OTROS Y OTROS
Estab|ecer,
imp|ementar
y mantener
procedimiento(s)
Eva|uar |a
conformidad con
otros requisitos que
suscriba
Mantener
registros de
|os resu|tados de
|as eva|uaciones
peridicas
Mantener
registros de
|os resu|tados de
|as eva|uaciones
peridicas
EVALUACIN DE EVALUACIN DE EVALUACIN DE EVALUACIN DE
CUMPLIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES Y REQUISITOS LEGALES Y REQUISITOS LEGALES Y REQUISITOS LEGALES Y
OTROS OTROS OTROS OTROS
4.5.2 4.5.2 4.5.2 4.5.2
EVALUACIN DEL EVALUACIN DEL EVALUACIN DEL EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL CUMPLIMIENTO LEGAL CUMPLIMIENTO LEGAL CUMPLIMIENTO LEGAL
Y OTROS Y OTROS Y OTROS Y OTROS
OTROS OTROS OTROS OTROS
Lista de verificacin de
monitoreo de
cumplimiento legal
Consolidado de Listas de
Verificacin de monitoreo
de cumplimiento legal
Informe de evaluacin del
cumplimiento de
requisitos legales
EXCLUSIVAMENTE
RELACIONADO AL SGC BASADO
EN LA NORMA ISO 9001:2000 EN LA NORMA ISO 9001:2000
Proceso
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
8.2.2 8.2.2 8.2.2 8.2.2
Proceso

AUDITORIAS AUDITORIAS AUDITORIAS AUDITORIAS
INTERNAS INTERNAS INTERNAS INTERNAS
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.5.5 4.5.5 4.5.5 4.5.5
4.5.5 4.5.5 4.5.5 4.5.5
4.5.5 AUDITORIA INTERNA 4.5.5 AUDITORIA INTERNA 4.5.5 AUDITORIA INTERNA 4.5.5 AUDITORIA INTERNA
Asegurar
auditorias
internas a
interva|os
p|anificados
Programa
p|anificar,
estab|ecer,
imp|ementar
y mantener
Procedimiento
(s)
Asegurar |a
ob[etividad y |a
imparcia|idad
de auditores
AUDITORIAS INTERNAS AUDITORIAS INTERNAS AUDITORIAS INTERNAS AUDITORIAS INTERNAS
DEL SGI DEL SGI DEL SGI DEL SGI
4.5.5 AUDITORIA 4.5.5 AUDITORIA 4.5.5 AUDITORIA 4.5.5 AUDITORIA
INTERNA INTERNA INTERNA INTERNA
DEL SGI DEL SGI DEL SGI DEL SGI
Programa de
Auditorias Internas
del Sistema de
Gestin
Plan de Auditoria
Interna del Sistema
de Gestin
Informe Final de
Auditoria Interna
Proceso Proceso
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
- -- -
Proceso

INVESTIGACIN INVESTIGACIN INVESTIGACIN INVESTIGACIN
DE INCIDENTES DE INCIDENTES DE INCIDENTES DE INCIDENTES
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
- -- -
4.5.3.1 4.5.3.1 4.5.3.1 4.5.3.1
CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.5.3.1? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.5.3.1? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.5.3.1? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.5.3.1?
4.5.3.1 INVESTIGACIN DE INCIDENTES 4.5.3.1 INVESTIGACIN DE INCIDENTES 4.5.3.1 INVESTIGACIN DE INCIDENTES 4.5.3.1 INVESTIGACIN DE INCIDENTES
Procedimiento (s)
Investigaciones
||evar a cabo
de manera
oportuna
Acciones correctivas
y preventivas
abordar de acuerdo
con |as partes
pertinentes
Documentar y
mantener |os
resu|tados de |as
investigaciones
de incidentes
INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE
PROCEDIMIENTO INFORME, PROCEDIMIENTO INFORME, PROCEDIMIENTO INFORME, PROCEDIMIENTO INFORME,
INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE INVESTIGACION Y ANALISIS DE
INCIDENTES INCIDENTES INCIDENTES INCIDENTES
Notificacin preliminar de
ocurrencia de Incidente.
Notificacin Alerta de
Seguridad.
Flujograma de
4.5.3.1 4.5.3.1 4.5.3.1 4.5.3.1
INVESTIGACIN INVESTIGACIN INVESTIGACIN INVESTIGACIN
DE INCIDENTES DE INCIDENTES DE INCIDENTES DE INCIDENTES
Flujograma de
investigacin.
Registro de Investigacin
de Incidente de Baja
Energa/Baja Potencialidad.
Informe de Incidentes de
Mediana Energa/
Potencialidad.
Informe de Incidentes de
Alta Energa/Alta
Potencialidad
PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3
INTEGRACI INTEGRACI INTEGRACI INTEGRACI N DE NORMAS: N DE NORMAS: N DE NORMAS: N DE NORMAS:
No Conformidades, Acciones Preventivas y Correctivas No Conformidades, Acciones Preventivas y Correctivas No Conformidades, Acciones Preventivas y Correctivas No Conformidades, Acciones Preventivas y Correctivas
Proceso
PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS PROCESO DE ANLISIS

Y MANEJO DE NO Y MANEJO DE NO Y MANEJO DE NO Y MANEJO DE NO
CONFORMIDADES Y CONFORMIDADES Y CONFORMIDADES Y CONFORMIDADES Y
ACCIONES ACCIONES ACCIONES ACCIONES
PREVENTIVAS Y PREVENTIVAS Y PREVENTIVAS Y PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS CORRECTIVAS CORRECTIVAS CORRECTIVAS
8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3 8.5.2, 8.5.3
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.5.3 4.5.3 4.5.3 4.5.3
4.5.3.2 4.5.3.2 4.5.3.2 4.5.3.2
CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.3.2? CUANTOS DEBE TIENEN LOS REQUISITOS 4.5.3.2?
Estab|ecer, imp|ementar Estab|ecer, imp|ementar
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
Estab|ecer, imp|ementar Estab|ecer, imp|ementar
y mantener
procedimiento(s) para tratar
NC rea|es y potencia|es y tomar
AC y AP
Definir requisitos para
identificar y corregir
|as NC y tomar acciones
Asegurar que cua|quier
cambio que sur[a de AC/AP se
inc|uya en documentacin
de| sistema de gestin de SSO
Ser apropiada a |as Ser apropiada a |as
magnitud de |os prob|emas y
proporciona| a riesgos
(|as AC/AP e|iminar causa
de NC rea| o potencia|)
Exigir que acciones propuestas sean Exigir que acciones propuestas sean
revisadas a travs de| proceso de
va|oracin riesgos cuando se
identifiquen nuevos pe|igros y riesgos
NC: No conformidades, AC: Acciones correctivas, AP: Acciones preventivas
4.5.3.2 4.5.3.2 4.5.3.2 4.5.3.2
NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD,
NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES
NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD,
ACCIN ACCIN ACCIN ACCIN
CORRECTIVA Y CORRECTIVA Y CORRECTIVA Y CORRECTIVA Y
ACCIN ACCIN ACCIN ACCIN
PREVENTIVA PREVENTIVA PREVENTIVA PREVENTIVA
CORRECTIVAS Y CORRECTIVAS Y CORRECTIVAS Y CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS PREVENTIVAS PREVENTIVAS PREVENTIVAS
SAC (Solicitud de
Accin Correctiva/
Preventiva)
ENTRADAS ENTRADAS ENTRADAS ENTRADAS SALIDAS SALIDAS SALIDAS SALIDAS
ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000 ISO 9001:2000
5.1, 5.6, 5.6.1, 5.6.2, 5.1, 5.6, 5.6.1, 5.6.2, 5.1, 5.6, 5.6.1, 5.6.2, 5.1, 5.6, 5.6.1, 5.6.2,
5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1
Proceso

REVISIN POR LA REVISIN POR LA REVISIN POR LA REVISIN POR LA
DIRECCIN DIRECCIN DIRECCIN DIRECCIN
5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1 5.6.3, 8.5.1
ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004
4.6 4.6 4.6 4.6
4.6 4.6 4.6 4.6
CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.6? CUANTOS DEBE TIENE EL REQUISITO 4.6?
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
Revisar e| sistema
SSO a interva|os
definidos
Inc|uir |a Inc|uir |a
eva|uacin de
oportunidades
me[ora
Conservar registros
de |as revisiones
por |a direccin
Inc|uir
e|ementos de
entrada
Sa|idas de revisiones
coherentes con e|
compromiso y |a
me[ora continua
Inc|uir en |as sa|idas
decisiones y acciones
con posib|es
cambios
Las sa|idas
disponib|es
para comunicacin
y consu|ta.
ESTRATEGIA DE INTEGRACION ESTRATEGIA DE INTEGRACION
S
G
C
ISO
9001:2008
ISO
14001:2004
OHSAS
18001:2007
S
G
A
S
S
O
REQUISITOS
C
REQUISITOS
REQUISTOS
PROCESOS DE GESTION
A
Procesos
Estratgicos
Procesos
Produccin
Procesos
de Apoyo
I. Proceso de IPECR
III. Proceso de Identificacin de Requisitos de Cliente
IV. Proceso de Identificacin de Requisitos Legales
V. Proceso de Establecimiento de Objetivos y Metas
VI. Proceso de Preparacin y Respuesta ante Emergencias
XV. Proceso de Anlisis y Manejo de No
Conformidades , Acciones
XVI. Proceso de Revisin por la Direccin
R
e
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u
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m
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t
o
s

d
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C
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P
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I
n
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r
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s
a
d
a
s
2.Gestin de RRHH
3.Gestin Ambiental
4.Gestin S&SO
7.Gestin de
Excedentes
8.Soporte
Informtico
5.Soporte Legal
12.Metalurgia
11.Proteccin
Industrial
16.Gestin con
Grupos de Inters
Asuntos Corporativos
Asuntos Pblicos
Relaciones Comunitarias
6.Gestin
Contable
13.Abastecimiento
de Agua Clara
14.Mantenimiento de
Equipos y
Maquinarias
10.Procesos
Geolgicos
17.Planificacin de la
Produccin
Planeamiento a Corto Plazo
Planeamiento a Largo Plazo
Planeamiento Procesos
Hidrometalrgicos
INTERRELACION DE PROCESOS DE SMCV
15.Soporte al Control
de Procesos
1.Gestin Estratgica
Presidencia
Gerencia General
Contralora
Planeamiento
Financiero
SGI
Excelencia
Operacional
A
c
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P
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9.Gestin de
Proyectos de
Construccin e
Ingeniera
Politicas de Salud y Seguridad,
Medio Ambiente y Calidad
XII. Proceso de Producto no Conforme
XIV. Proceso de Investigacin de Incidentes
VII. Proceso de Implementacin de Recursos y
Funciones
VIII. Proceso de Control Operacional
IX. Proceso de Control de la Documentacin
R
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18.Abastecimiento
Compras y Contratos
Almacenes
Control de Inventarios
Trfico y Aduanas
Agua
Relave
Agua
Agua
Agua
Mo
Ctodo
de Cu
Concentrado
de Cu
Concentrado
de Mo
23.EW
21.Lixiviacin
H
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V
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19.Extraccin
24.Chancado
Concentradora
26.Flotacin
Cu-Mo
27.Flotacin
Mo
30.Filtrado y
Secado de Mo
29.Espesamiento de
Relave
20.Chancado
Procesos
Hidrometalurgicos
22.SX
25.Molienda
28.Espesamiento
y Filtracin
Concentrado
Cobre
31.Manejo de Relave y
Agua Recuperada

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La correcta gestin de la seguridad y

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