Editorial

David R.Vidal, director de GlobalChase Magazine

Revista de Inteligencia
acer inteligencia significa, al menos para nosotros, minimizar la incertidumbre. A pesar de su importancia y versatilidad, aplicable en contextos tan variados que abarcan desde la seguridad y prospectiva hasta la competitividad empresarial, en nuestro pas se camufla entre el anonimato. Los ms, la confunden con el espionaje, cuando este no es ms que uno de los mtodos de obtencin de informacin, una pincelada en un gran cuadro. Otros, con la informacin en s misma, cuando esta no es ms que la materia prima de la que, de ser apropiada, se podra extraer el necesario jugo. La inteligencia nos permite tomar el camino ms adecuado, aqu y ahora, para unos intereses especficos que se suelen medir a ms largo plazo. Como deca Alan Kay, La mejor forma de predecir el futuro es inventarlo. En esta revista se abordarn distintas facetas de la inteligencia, mostrando su vasta amplitud de aplicaciones, muy especialmente en lo que respecta a sus aspectos civiles, y no militares, en respuesta al contexto social en el que nos desenvolvemos en la actualidad. Por otro lado, como mayor diferencia entre la inteligencia estatal de la empresarial, tenemos que la primera supone un gasto -necesario- mientras que la segunda un beneficio o ahorro, o de lo contrario carece de inters. En efecto, el coste del no saber debe superar al coste de saber, entendiendo tal coste en sus ms amplios tminos. Nuestro enfoque sigue la misma frmula que Global Chase utiliza como premisa en la formacin: compaginar una visin acadmica con otra profesional, desde el mximo rigor y seriedad posibles. Buscamos una revista que no desmerezca, a ojos del ms docto, pero que tampoco incite al aburrimiento; que trate riesgos empresariales y ventajas competitivas, pero no salud financiera; que aborde el mundo de la seguridad, sin ser un catlogo armamentstico. Cada nmero tendr un tema central, que inauguramos con el blanqueo de capitales y financiacin del terrorismo, un tema complejo para los encargados de luchar contra el mismo. No existe el blanqueo sin la comisin previa de graves delitos, por lo que siguiendo el rastro del dinero se llega al crimen organizado. Pero tambin afecta al tejido empresarial que, desafortunada pero inevitablemente, obligado por la normativa, tendr que colaborar en su prevencin.

GLOBALCHASE MAGAZINE
DIRECTOR: David R.Vidal REDACCION: David R. Vidal, Juan Garca, Rita Ojo, Pedro Rodrguez, Juan Carlos Lpez, Peter Osasuyi e-mail: bureau@globalchase.eu tlfno: 917 710 271 COLABORADORES: Fernando Rueda Rieu, Gustavo Daz Matey, Manuel Rey, Patricia Faraldo Cabana, Gregorio Alonso Bosch, Jose Antonio Vzquez Tan, Armando Gonzlez Freiria, Agente Juan, Peter O.
GlobalChase no se responsabiliza del contenido de los textos firmados que reflejan la opinin de sus respectivos autores.

EDITA: INSEKER S.L. Calle Castelao, 17 Bj. Dr. 15300 Betanzos-A Corua. bureau@inseker.com DEPOSITO LEGAL: C-3149/2011 ISSN: 2253-8402

Editorial

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Contenidos
Editorial OPINION
David R.Vidal, director de GlobalChase Magazine

OPINION
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En la reciente sentencia de la sala de lo penal del Tribunal Supremo 1097/2011, se analiza un tema que siempre resulta delicado: la naturaleza y validez en los procesos judiciales de los informes de inteligencia.

Investigacin de delitos pblicos por detectives privados

Armando Gonzlez Freira Director Operativo de Investigacin Zentral. Detective Privado TIP 1.102 Jose Luis Aulet Magistrado y Doctor en Derecho Comparado David R.Vidal

La inteligencia de fuentes abiertas no est desarrollada 27

Peter O.

Investigacin de delitos pblicos por detectives privados?

Armando Gonzlez Freira Director Operativo de Investigacin Zentral. Detective Privado TIP 1.102
i aceptamos por cierta la globalizacin de los mercados, con toda su afectacin a las corporaciones econmicas e industriales, a la libertad del trnsito de personas, mercancas y bienes y a los cambios de hbitos sociales y culturales que ello supone, y aadimos a lo anterior los cambios estratgicos y geogrficos en los centros de poder con la consiguiente evolucin y rpida modificacin de las condiciones en que operar mercantilmente, resulta imprescindible la elaboracin estratgica de planes de futuro para posicionar y consolidar en la nueva sociedad las actividades profesionales de los detectives privados. Reflexionar sobre el sector hoy no resulta solo aconsejable sino que, en la actual coyuntura de crisis, se asemeja imprescindible. Esto es; no malgastemos energa en el pesimismo de la oscuridad, sino que encendamos la luz para poder visibilizar las expectativas de negocio que esta situacin provoca. Un mbito de conflicto como el actual requiere de mayor intervencin de mecanismos para la defensa jurdica pero, a la vez, incrementa la competitividad. Esta debiera de ser afrontada con creatividad y no con medidas restrictivas que, a la par que reducen honorarios para supuestamente posicionarse mejor en la captacin de clientes o en la conservacin de los ya existentes, merma tambin la calidad en la prestacin del servicio por la limitacin de tiempo y medios impuesto por el ajuste tarifario. El colectivo profesional debiera plantearse como uno de sus objetivos de cara a la futura reforma de la Ley de Seguridad Privada (en el supuesto de que

privados en Espaa y cuando el Ministerio del Interior dispone de una estricta normativa para el control, inspeccin y sancin de nuestros servicios y actividades. Por un problema de costes y de organizacin social, entre otros, los estados modernos han ido cediendo parcelas de competencia que le eran exclusivas al sector privado pero manteniendo, eso s, la prestacin y garantas en servicios esenciales para la comunidad. Curiosamente, se da la paradoja de que esta cesin en la prestacin de tales servicios no va pareja, como cabra suponer, con unas menores tasas impositivas por parte del propio Estado, a pesar de la reduccin del gasto pblico que suponen. La globalizacin del conocimiento, de las finanzas, del movimiento de personas y bienes ha trado, tambin, la globalizacin del delito. Nos enfrentamos por ello, pues, a nuevos y especializados modos de delincuencia a los que, conjuntamente con otros estados, debemos hacer frente con nuevos mtodos. Resulta obvio que delitos tales como los de terrorismo, narcotrfico, u otros similares ejecutados por organizaciones criminales, por su gravedad, carcter especialmente lesivo, la alarma social que inducen y otras circunstancias, deben ser competencia exclusiva del Estado a travs de sus fuerzas y cuerpos de seguridad. Pero en ese mismo sentido de colaboracin entre stas y los detectives privados que establece la propia Ley de Seguridad Privada quizs debieran buscarse frmulas de cooperacin que, sin merma competencial de las primeras, ampliasen el marco de actividad de los segundos y siempre en beneficio del conjunto de las personas fsicas y jurdicas. Los detectives somos profesionales de la investigacin y, si bien que privados, aportamos pruebas para la legtima defensa de los intereses de nuestros clientes que, en no pocas ocasiones, tienen un valor pblico y social aadido. Resulta escasamente razonable que, reconocida la capacitacin formativa que requiere la obtencin de la TIP, la existencia de controles de la Direccin General de la Polica y los genricos impuestos por las leyes generales, el detective privado, sin embargo, apenas disponga en su ejercicio profesional de una capacidad legal para actuar mayor que la que se otorga a cualquier ciudadano en su comportamiento social y privado.
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Entrevista a ROBERT STEELE, exagente CIA

Steele fue precursor, hace ya dos dcadas, de las fuentes abiertas de inteligencia, que pretenden erradicar el viejo concepto de informacin secreta reservada a crculos exclusivos ligados al poder.

Control judicial de los Servicios Secretos Volvern los patticos cayucos La pericial de inteligencia
Jose Antonio Vzquez Tan Magistrado

un da ha de haberla) la autorizacin al detective privado para la investigacin de determinados delitos pblicos. Reconociendo la prevalencia del inters general sobre el particular, especialmente en un sector tan sensible como este, debo, sin embargo, manifestar mi discrepancia respecto de que la funcin del mantenimiento de la seguridad se ostente con carcter de monopolio. No respecto del Estado como garante del bien general, pero s en cuanto que, normativamente, no permita la actuacin de los servicios privados en la investigacin de determinados delitos pblicos: la violencia de gnero, el robo, el secuestro, la extorsin, el chantaje, son solo ejemplos. Ni al Estado ni a la sociedad se les ocurrira impedir, siquiera limitar, la decisin de un ciudadano que, diagnosticado de una enfermedad grave, decidiese acudir a un servicio sanitario privado a la bsqueda de una solucin que, considera, no le aporta el servicio pblico. Por qu, entonces, en determinados delitos no se autoriza a que, con el gasto de sus propios fondos, el particular o la empresa pueda activar, complementar y mejorar la actuacin de las fuerzas y cuerpos de Seguridad del Estado con especializados servicios privados? Siempre, eso s, bajo el imperio de la Ley y el control judicial. La resolucin de un acto delictivo grave, de producirse por los servicios privados redunda, con su esclarecimiento, en la mejora de la seguridad pblica mediante fondos privados que aportan los directamente afectados por la accin criminal. Mxime cuando en toda Europa es reconocido el elevado nivel de exigencia acadmica que se les impone a los detectives

Crnica de la III Jornada GlobalChase: INTELIGENCIA y SERVICIOS DE INFORMACION 28

Redaccin

BOKO HARAM, la YIHAD NIGERIANA, llegar a Occidente? (I) 10

En esta primera parte se abordarn los orgenes y ltimas acciones de la organizacin terrorista musulmana BOKO HARAM, tambin conocidos como los Talibanes nigerianos.

TEORIA DE JUEGOS aplicada al ANLISIS DE INTELIGENCIA (I) 12

El anlisis es la parte ms compleja de la inteligencia debido a la enorme variedad de situaciones enrevesadas y nicas que requieren distintas aproximaciones. Dentro de la parte ms metodolgica del anlisis se aplican diversas tcnicas y la teora de juegos es una de ellas.
Peter O.

Organizada por GlobalChase y la UNED, la III Jornada de Inteligencia y Servicios de Informacin reuni un panel de ponentes de renombre para analizar las nuevas estrategias de Inteligencia ante las amenazas socioeconmicas actuales, ya que en entornos cada vez ms complejos, amplios y globalizados, los actores econmicos tanto pblicos como privados necesitan nuevas tcnicas y metodologas para poder anticiparse a las potenciales amenazas.

EL BLANQUEO DE CAPITALES TRAS LA REFORMA DE 2010 30

Patricia Faraldo Cabana

DESCLASIFICACIN de documentos
Gustavo Daz Matey

14

En los estudios de inteligencia, la falta de acceso a fuentes primarias de informacin es motivada por la ausencia de desclasificacin de documentos. Una metodologa definida que permita la desclasificacin automtica es la asignatura pendiente en muchos pases, incluido el nuestro.

Las enormes posibilidades ofrecidas por la actual estructura financiera mundial han favorecido la proliferacin de una serie de comportamientos que aspiran a introducir en el trfico econmico legal los cuantiosos beneficios obtenidos a raz de la realizacin de delitos, es decir, que pretenden el blanqueo de los bienes procedentes no slo del narcotrfico, sino de todo tipo de conductas delictivas, y especialmente de las ms lucrativas.

Prevenir el blanqueo de capitales es ineludible 34

Redaccin

PASAPORTES ELECTRONICOS potencialmente INSEGUROS 16

Los pasaportes electrnicos, tambin conocidos como epasaportes o pasaportes biomtricos, son un estndar internacional cada vez usado por ms pases. Su origen nace de la necesidad de controlar de forma segura el paso de fronteras en la lucha contra el crimen organizado, el terrorismo y la inmigracin ilegal. Sin embargo, la realidad en cuanto a su seguridad ha sido otra.
David R.Vidal

Entrevista a Luis Dez de Vega, Consejero Delegado de SOLUCIONES CONFIRMA

Crnica de la II Jornada GlobalChase: Prevencin de BLANQUEO de CAPITALES 36

Rita Ojo

Para nosotros, el enemigo sigue siendo el terrorismo 22

Entrevista a PETER J. MOORE, agente especial FBI agregado en la embajada de EEUU en Espaa
Nacho Mirs Fole (Entrevista cedida por el peridico La Voz de Galicia)

Previamente al comienzo del curso y con el fin de concienciar de la importancia de la prevencin del blanqueo de capitales, el 23 de junio de 2011 se celebr la II Jornada GlobalChase, esta vez sobre Prevencin de Blanqueo de Capitales y Financiacin del terrorismo en el s.XXI.

Crnica del Curso de Verano

Rita Ojo

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EL ESPIONAJE QUE NO VEMOS DESDE EL CIELO Y LA TIERRA 23

Nunca se habla de ellos. Nadie los menciona. Es como si no existieran. Pero estn ah, en algn lugar del espacio, con bases secretas de acceso limitado que recogen su informacin en distintos puntos de Espaa.
Fernando Rueda

El lunes 4 de julio de 2011 dio lugar el comienzo del Curso de Verano organizado por GlobalChase en colaboracin con la Universidade da Corua, donde se reunieron las personalidades ms destacadas del sector. El encuentro se produjo en la Facultad de Derecho, en su Saln de Grado.

Las CIENCIAS GRAFOLGICAS al servicio de la INTELIGENCIA (I) 40

Gregorio Alonso Bosch

INFORMES DE INTELIGENCIA COMO PRUEBAS JUDICIALES? 24

Redaccin

Las ciencias forenses, y la Grafotecnia en particular, han tenido una vinculacin histrica muy relevante con el mundo de la Inteligencia. Es posible sistematizar e incrementar el empleo de las ciencias grafolgicas en las diferentes fases del ciclo de inteligencia.

REVISTA DE INTELIGENCIA. Nmero Cero. Primer Trimestre 2012

OPINION
saber que es objeto de tal medida, pero a veces puede saltar el escndalo, por uno u otro motivo. ... Pero la repetida Ley Orgnica 2/2002, segn Gimbernat, permite (al poder poltico) continuar desplegando su actividad antijurdica de espionaje con un aparente respaldo legal. An encima, con respaldo legal, salvo, claro est, que el sistema de nombramiento del magistrado especial est rodeado de serias garantas. El grado de libertad de los ciudadanos no responde tanto a lo que digan las leyes como al espritu que anima a administradores y administrados. Hay pases sin Constitucin, como el Reino Unido o Nueva Zelanda, que han sido modelos de libertad y dignidad; hay; por contra, pases dotados de Constituciones y leyes procesales, y an de leyes de organizacin judicial muy minuciosas -incluso copiadas de nuestro sistema jurdico espaol-, que constituyen una burla al ciudadano. Por eso mismo, el grado de libertad o de control en que se desenvuelven los Servicios Secretos vendr dado, no por teorizaciones abstractas, apriorsticas, a las que tan dada es la mentalidad burocrtico-racionalista, sino a las realidades de cada pas, dada su historia, la experiencia, la fiabilidad de las instituciones, los enemigos internos y externos, actuales o potenciales. A la luz de ellas, es como debe juzgarse la validez de nuestro sistema de control sobre tales Servicios. Formalmente, en Espaa existe una Comisin Delegada del Gobierno para la Inteligencia del Estado. Su nacimiento estuvo propiciado por la confusin reinante en la Comunidad de Inteligencia. Es un intento de coordinar el sistema, revisar el modelo, pero, como argumenta Fernando Muniesa en unas interesantes pginas de este libro, es suficiente? Yo tambin me temo que no. Aparte de la Comisin Delegada, las Cortes Generales, nuestro Parlamento, tambin estn dotadas de ciertos poderes de control. Pueden, por ejemplo, reclamar la presencia y las explicaciones del presidente del Gobierno y los ministros, y las Comisiones parlamentarias pueden exigir que se presenten por parte de las autoridades y los funcionarios pblicos competentes o incluso de otras personas competentes en la materia. En este respecto, el artculo 109 de nuestro texto fundamental est redactado de forma amplsima, lo que precisamente impide ser interpretado en su literalidad: Las Cmaras y sus Comisiones podrn recabar, a travs de los presidentes de aqullas, la informacin y ayuda que precisen del Gobierno y de sus Departamentos y de cualesquiera autoridades del Estado y de las Comunidades Autnomas. Claro que este precepto se interpreta en el sentido de que poder recabar informacin no es lo mismo que tener derecho a que se les d la informacin recabada. No obstante, la Ley de Secretos Oficiales dispone que la declaracin de materias clasificadas no afectar al Congreso de los Diputados ni al Senado, que tendrn acceso a cuanta informacin reclamen, siempre, sin embargo, en la forma que determinen los respectivos reglamentos, y, en su caso, en sesin secreta. Carlos Ruiz seala que nuestro control parlamentario es mayor que el establecido por la legislacin britnica, aunque no tan intenso como el de Estados Unidos o Alemania. Sencillamente, no me parece as. En el Congreso, no todos los parlamentarios tendrn acceso a la informacin: slo las Comisiones competentes y los grupos parlamentarios que comprendan al menos la cuarta parte de los miembros de la Cmara pueden pedir que se informe sobre materias clasificadas, y si se trata de un asunto declarado secreto, el Gobierno informar a un diputado por cada grupo parlamentario de los antes indicados. Claro que el diputado receptor de la informacin no ser el elegido por el propio grupo parlamentario, sino por el Pleno de la Cmara. En cuanto al Senado, se produjo un grave enfrentamiento con el Gobierno en 1995, cuando el Pleno, dominado entonces por los conservadores, acord la creacin de una Comisin de Investigacin sobre los GAL, el grupo terrorista que los conservadores sostenan que habla sido amparado por los socialistas en su campaa contra el terrorismo separatista vasco. Ante el anuncio por el Gobierno de su negativa a desclasificar una serie de documentos, se estuvo a punto de un conflicto constitucional, evitado porque poco despus se disolvi la Comisin. Por eso, no puedo estar de acuerdo con la comparacin que el Sr. Ruiz hace entre el control parlamentario britnico y el espaol, si bien lo estoy en cuanto dicho autor seala que el control parlamentario en nuestro pas es muy ineficaz por falta de voluntad poltica. Por ltimo, en Espaa existe, como en cualquier otro pas, la posibilidad terica de examinar los asuntos relativos a materias secretas in camera por los Tribunales de Justicia. Los criterios por los que funcionan los jueces, son criterios jurdicos, son tcnicos en Derecho, no polticos hbiles: No parece idneo, dice Carlos Ruiz, que unos tcnicos en Derecho controlen actos polticos. Pero eso exige una aclaracin. Aun siendo yo el primero en negar rotundamente que cualquier juez -en un sistema como el nuestro, de masificacin judicial- pueda meterse en asuntos de tal delicadeza como autorizar escuchas en casos de Seguridad del Estado, estimo que los jueces pueden juzgar -cmo no?- en materias de las que no solo conocen, sino que son competentes por su propia naturaleza: controlar todo tipo de actos desde la perspectiva de su conformidad con el Derecho. Eso es lo que hacen diariamente los jueces de lo Contencioso-administrativo quienes, lgicamente, no pueden entrar en los actos polticos del gobierno. Pero eso es otra cosa. Una cosa es juzgar sobre la conformidad a Derecho, y otra, es juzgar sobre oportunidad poltica.

OPINION

Control judicial de los Servicios Secretos

Jose Luis Aulet Magistrado y Doctor en Derecho Comparado Extracto del prlogo del libro El archivo amarillo de Fernando J.Muniesa, cedido por cortesa de la editorial Multimedia Militar.
uestra Constitucin no prev la existencia de un Servicio Secreto de forma explcita. Recoge, eso s, en el artculo 18.3 que se garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial, con lo cual se pone de relieve que deber existir en nuestro pas un control judicial en esa materia, a diferencia de otras constituciones que, o no hacen alusin a ello, o permiten que el control quede en sede administrativa, sin perjuicio, en todo caso, de la posibilidad (ms terica que real) de que el ciudadano acuda a los tribunales posteriormente cuando pueda demostrar que sus comunicaciones han sido violadas sin justificacin. Claro que los partidos firmantes de la Constitucin probablemente pensaban entonces en que as se reforzaba la posibilidad establecida en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de que la Polica o los Servicios de Informacin recabasen autorizacin al juez competente, durante la tramitacin de una causa criminal en la que fuese preciso intervenir las comunicaciones. De los debates parlamentarios con motivo de la elaboracin de la Constitucin de 1978, actualmente vigente, se deduce que la intencin de los constituyentes era impedir que las comunicaciones pudiesen ser intervenidas por el Gobierno, la Polica o cualquier otra Administracin, de manera que solo pudiesen serlo dentro del marco de un procedimiento criminal, siempre bajo la direccin de un juez. Pero, para Gimbernat, el propsito de la Constitucin se manipul en la Ley Orgnica 2/2002, ya que sta excluye al juez natural en cuanto al CNI, y residencia la competencia en un magistrado nico, una concreta persona. Se respeta la literalidad de la Constitucin, pero no su espritu, segn el citado autor. Tambin en los debates de elaboracion constitucional qued claro que la intencin de los constituyentes era alejar el Poder Judicial del mbito de decisin de los polticos, y sin embargo la Ley Orgnica de dicho Poder (1985) politiz considerablemente la Justicia. Cuando fue recurrida ante el Tribunal Constitucional, ste la consider constitucionalmente correcta, en otro acto de interpretacin literal del texto que, entiendo, vulneraba el espritu constitucional. La Ley Orgnica 2/2002 fue aprobada con los votos de las dos mayores fuerzas polticas espaolas, el Partido Socialista Obrero Espaol y el Partido Popular. Ese consenso dificulta, evidentemente, e incluso hace imposible su impugnacin ante el Tribunal Constitucional, ya que ste no se encuentra abierto a cualquier ciudadano que quiera recurrir una Ley presuntamente inconstitucional, sino tan solo a ciertas personalidades o grupos que estn conformados, precisamente, por los citados partidos o sus criaturas. Al respecto, dicen los profesores Gimbernat y Oll que no es de esperar que el magistrado especial previsto en la citada Ley como juez nico solicite la declaracin de inconstitucionalidad, ya que si ha aceptado el cargo es porque est convencido de que la norma es constitucional. Tampoco -dicen los profesores en un reciente artculo de El Mundo (6 de enero de 2011)- va a serle posible al ciudadano interponer un recurso de amparo cuando sus derechos sean vulnerados en ese mbito, puesto que el procedimiento permanecer secreto; ni al Ministerio Fiscal, que no tiene intervencin alguna en la repetida Ley. Para Gimbernat, constituye, adems, una tomadura de pelo el requisito que establece (la LO 2/2002) que el magistrado especial podr acceder a la solicitud del CNI mediante resolucin motivada, porque si de esa resolucin no van a tener conocimiento ni el interesado ni el Ministerio Fiscal, da lo mismo que sea motivada o no. De todos modos, esta apreciacin considero que ha de ser matizada. Es cierto que si el procedimiento es secreto, el afectado por la escucha o intervencin de la correspondencia en principio no va a

Volvern los patticos cayucos

David R.Vidal
ay quien dice que la inmigracin ilegal est controlada. Incluso hay quien asegura que con esto de la crisis los inmigrantes no slo no vienen sino que se van. Y en efecto se van, acostumbrando a quedarse. Lo bueno de la estadstica es que permite que una mentira absoluta se convierta en verdad goebbliana alterando levemente la ecuacin. As, la maquinaria de concesin de nacionalidades potenciada por el gobierno socialista trabaja a destajo, restando en la columna de extranjeros y sumando en la de espaoles, de forma que la poblacin inmigrante se ha quedado oficialmente estancada en el 12% desde hace un par de aos. Con todo, segn la oficina de estadstica Eurostat, Espaa es el segundo pas de la Unin Europea con ms residentes extranjeros (sin contar los ilegales) y solo por detrs de Alemania, pas que como todos sabemos tiene una economa y productividad comparable a la nuestra. Hasta ahora, conseguir la nacionalidad tiene como nico requisito fctico el tiempo, que se reduce a tan slo un ao si hay matrimonio con espaol o dos aos si se trata de originarios de pases amigos. Detalles, como el tener conocimientos de la cultura espaola son frecuentemente ignorados. Ante la avalancha de solicitudes, hay una tmida tendencia en algunos Registros Civiles a tomarse el tema ms en serio, pero de momento el aparato judicial concede ms de 80,000 nacionalidades por ao, frente a las 20,000 del

ao 2002. En cuanto al retorno voluntario, sin duda la crisis est pasando una fuerte factura a los inmigrantes y muchos de ellos no slo no tienen trabajo sino que no lo van a tener a medio plazo, tras la cada del ladrillo y saturacin del sector primario, en especial la mano de obra no cualificada. Pero, dependiendo del pas, siempre ser mejor tener sanidad, educacin y justicia gratuita, adems de ayudas sociales, que luchar a diario para encontrar comida. La penltima falacia es la de una inmigracin ilegal controlada. Cierto es que ya casi no llegan cayucos ni barcos negreros, aunque se est obviando que el mayor puerto de entrada ilegal siempre ha sido Barajas, compartiendo el dudoso honor con los Pirineos. No menos discutible es la pretenciosa eficacia en los pases subsaharianos, a menos que lo meritorio sea meter en nmina a pases enteros, caso de Mauritania. Aun as, verdadera la razn de la escasez de cayucos no es otra que el elevado precio per cpita empujado por las dificultades, que desplaza el negocio ms al norte. Como si de energa se tratase, los flujos migratorios, mientras no se erradique la pobreza, no se crean ni se destruyen, slo se transforman en diferentes rutas. Pero esto de la prebenda tiene su lado negativo, que es fomentar el vicio del que recibe. Construir polticas migratorias con cimientos de barro tendr sus consecuencias, como lo tuvo el negar la crisis hasta que se nos vino encima.
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REVISTA DE INTELIGENCIA. Nmero Cero. Primer Trimestre 2012

OPINION
equvoca transmisin de un mensaje de muerte. El esfuerzo desplegado en la lucha antiterrorista cre una herramienta til, muy necesaria y lo que es mejor, muy eficaz. Lo que postulo con esta disertacin, es la necesidad de que dicha herramienta no se limite nicamente a supuestos complejos de terrorismo, sino que se extienda a todos los fenmenos delictivos complejos, a todas las formas de delincuencia organizada o de multiautora, a fin de que el Juzgador disponga de una visin adecuada y sobre todo en perspectiva y multiangular de la realidad que trata de calificar jurdicamente a fin de que su acierto est asegurado. Desde luego no ser el mismo planteamiento, ni seguramente la misma respuesta, la del instructor al que se presenta un detenido por robo de cincuenta kilogramos de cobre, en un atestado asptico, que la del instrucintencionada no se supera el lmite de la falta, para que el perjudicado se vea desanimado a denunciar, dada la escasa cuanta de lo estafado y segundo para que no entre en registro de antecedentes en el peor de los supuestos posibles, de forma que tras una pequea multa pueda seguir con su actividad delictiva. El nmero y variedad de fenmenos podra incluso aburrirnos. Ahora bien, la pericial de inteligencia, que podra suponer el instrumento adecuado para aportar un enfoque correcto de la realidad que se juzga, reviste una doble complejidad que dificulta su correcto funcionamiento en juicio. Por una parte significa introduccin de hechos, puesto que si se limita a consideraciones, y conclusiones policiales respecto de fenmenos delictivos carece de total validez. Debe exponer los hechos de los que se extraen conclusiones, y referir de donde se extraen tales hechos, haciendo referencia a diligencias policiales y judiciales, muchas de las cuales estarn todava en tramitacin. Esta parte de documentacin y recopilacin de datos, es la ms sencilla desde el punto de vista intelectual, pero la ms minuciosa y exigente desde el punto de vista del esfuerzo. Su correcta realizacin responde a una simple mecnica de trabajo. Esta parte del informe es necesaria y adems deber efectuarse de forma que el rgano que juzgue pueda analizar la verosimilitud y credibilidad de los elementos fcticos que se aportan. Pero no es sta la parte preocupante, la parte preocupante del informe es el vertido de conclusiones efectuadas por los peritos. Dado que estamos ante miembros de las fuerzas y cuerpos de seguridad del Estado, su credibilidad e imparcialidad estar siempre en juicio. Puede ser que el roce haga el cario, pero despus de muchos aos de juez instructor, tengo el convencimiento de que la inmensa mayora de los agentes de la autoridad, tienen como nica finalidad la de obtener pruebas de cargo de los autnticos delincuentes, y siendo tantos, eliminar cuanto antes de sus objetivos a las personas inocentes. Esta misma reflexin respecto de la imparcialidad, la he escuchado en conferencias que defendan la atribucin a los fiscales de la labor de Instruccin. Como el juez persigue el buen fin de la instruccin no es imparcial y se contamina. Como si el buen fin de la instruccin nicamente fuera la condena y no el archivo inmediato de las denuncias infundadas. Lamentablemente la cuestin no es superficial, y en algunos casos se ha considerado parcialidad la descripcin de una realidad delincuencial, que por su complejidad y novedad se consider poco creble, como por ejemplo a finales de los noventa, los informes policiales sobre financiacin de grupos salafistas en el Levante espaol, y la existencia de cdulas terroristas islmicas en Espaa. La realidad super las expectativas. Estamos ante una herramienta, que adecuadamente utilizada puede servir para frenar y dar una respuesta adecuada a mltiples fenmenos delictivos, pero que es preciso todava afianzar en mbitos distintos al del terrorismo, puesto que como he expuesto, tiene un mbito natural mucho ms amplio que la delincuencia organizada.

La pericial de inteligencia
OPINION
Jose Antonio Vzquez Tan Magistrado
eza un dicho popular que la realidad supera a la ficcin, y tal aforismo no puede ser ms cierto cuando a realidad delincuencial nos referimos. Las mejores pelculas de accin slo superan a los fenmenos delictivos en efectos especiales, y en el atractivo de sus protagonistas, pero ni mucho menos los igualan en variedad de fenmenos, diversidad de mtodos, etc. Miles, posiblemente millones, de mentes buscando como conseguir dinero fcil, a lo largo y ancho del mundo, suponen un esfuerzo humano muy superior al que se destina a cualquier fin lcito y eso tiene que notarse. Los delitos se idean, se disean a la medida del pas, de sus recursos y de su organizacin policial y judicial. Y lo que es peor, mutan a una velocidad vertiginosa, para desaparecer cuando dejan de ser tiles. Un ejemplo sencillo nos ofrece una visin grfica: hace unos ocho o diez aos, grupos muy numerosos de personas, normalmente unidas por razones de parentesco y de nacionalidad extranjera, organizaban recorridos metdicos por la geografa espaola, para cual plaga

mudar de pas. El fenmeno supuso millones de euros en prdidas para Telefnica, y en consecuencia millones de euros de beneficio para sus autores. La desaparicin de cabinas por la proliferacin de telfonos mviles, provoc que el fenmeno remitiera de forma natural hasta desaparecer como robo sistemtico. Las conclusiones que se desprenden de este fenmeno y de otros muchos, como el desmantelamiento de huertas solares, el robo de cobre y similares, es que no importa lo fraccionada o dispersa que est la riqueza, o que su apoderamiento implique necesidad de conocimientos tcnicos, si el beneficio compensa el esfuerzo, surgir un fenmeno delictivo que tratar de hacerse con dicha riqueza. Vivimos en un mundo complejo, globalizado, y con gran complejidad tcnica, que genera herramientas tiles cuando del delito se trata. Juzgar es efectuar un relato de hechos probados, es decir, identificar un trozo de realidad, y a dicha realidad fctica anudar una consecuencia jurdica. Por muy hombre o mujer del renacimiento que se sea, la complejidad del mundo actual hace imposible tener un conocimiento aceptable de todas las realidades. El mundo de la informtica, y su enorme variedad delictiva, por ejemplo nicamente puede ser conocido por especialistas que adems de profesionales conocimientos de la materia, se actualicen de forma constante. Lo mismo procede respecto de fenmenos como el terrorismo internacional, los movimientos antisistema, los robos organizados, el trfico de especies, de personas, la delincuencia organizada, etc. Retomando el ejemplo delictivo que relatamos anteriormente, el atestado policial relativo a un robo con fuerza de un cajetn de cabina telefnica, nicamente relata brevemente los hechos, resea al autor, incluye antecedentes policiales, y con un poco de suerte incorpora la tasacin de los daos facilitada por la compaa. Es decir, introduce como elemento de juicio y calificacin jurdica, nicamente un pequeo fragmento de la verdadera realidad que existe detrs. No es lo mismo el robo con fuerza de un cajetn telefnico, cometido por un drogodependiente que de forma espordica y oportunista acomete una cabina telefnica, que la de

un grupo numeroso de familiares, que de forma organizada, sistemtica y nmada vacan diariamente cientos de cabinas. Aspectos como la lesin del bien jurdico, el riesgo de sustraerse a la accin de la Justicia, el peligro de reincidencia, no son comparables en uno y otro supuesto, y por ello la calificacin jurdica, y mucho menos la respuesta de la Justicia debe ser igual en uno y otro supuesto. Lo que estoy planteando es la introduccin en el Procedimiento Judicial, de hechos que sin ser objeto directo del juicio, s constituyen una realidad conexa que aporta el marco correcto del objeto que pretendemos sentenciar. Se trata por tanto de introducir en el procedimiento hechos, que sin ser objeto mismo del juicio, s afectan al resultado. Como hechos que son, han de responder a unas pautas de verosimilitud, y ello impone aportar los indicios que los acreditan a fin de que por el tribunal puedan ser examinados y corroborados, pero por otra parte contienen un cierto grado de interpretacin de la realidad y en consecuencia comparte naturaleza propia de la prueba pericial. Estamos hablando de la pericia de inteligencia. La prueba pericial de inteligencia, actualmente admitida y jurisprudencialmente analizada en cuanto a sus requisitos y validez, surge como necesidad de incorporar en los procedimientos por terrorismo, todos los conocimientos policiales acumulados a lo largo de los aos. Por poner un ejemplo, en el juicio por un atentado cualquiera, se aportaba un informe de Inteligencia, que resumiendo la totalidad de datos acumulados policialmente, incluidos los juzgados en otros procedimientos, introduca elementos que trataban de acreditar la pertenencia a la banda armada del acusado, su posible posicin dentro del organigrama, su implicacin en los hechos en base al modus operandi de la organizacin, etc. Un simple y vulgar acto de acudir a una manifestacin abertzale y trasmitir un mensaje aparentemente inocuo a un tercero, a travs de la correspondiente pericial de inteligencia se revelaba en una in-

La pericial de inteligencia, podra suponer el instrumento adecuado para aportar un enfoque correcto de la realidad que se juzga.
tor al que se presenta el mismo hecho, pero con un informe minucioso, que identifica al detenido con un grupo familiar en el que varios de sus miembros presentan numerosas detenciones por hechos similares, en diferentes lugares de Espaa, carecen de domicilio conocido y que ninguno de los miembros del grupo tiene oficio o actividad lcita conocida; puntualizando adems la facilidad de determinados extranjeros de mudar de identidad, concluyendo el atestado la posibilidad de que el detenido pertenezca a una organizacin delictiva de robo sistemtico de cobre, exponiendo asimismo el informe policial, las dimensiones que actualmente alcanza el robo de cobre en Espaa, los especiales perjuicios que supone en una demografa tan dispersa como la gallega que ha llevado a ruptura de las comunicaciones de aldeas enteras durante semanas, etc. puede que el instructor adopte la misma decisin, pero desde luego lo har consciente de que aplica la misma medida a fenmenos distintos, y lo ms probable es que la prisin preventiva tenga muchas oportunidades. El mismo planteamiento puede hacerse respecto de multitud de fenmenos delictivos que hoy en da desbordan nuestros Juzgados, como las estafas por internet, en las que normalmente y de forma

Por muy hombre o mujer del renacimiento que se sea, la complejidad del mundo actual hace imposible tener un conocimiento aceptable de todas las realidades.
de langostas, sustraer sistemticamente los cajetines de todas las cabinas telefnicas. El resultado predatorio, si se considera aisladamente, es poco atrayente, pero si consideramos un nmero ingente de cabinas, el resultado cambia radicalmente. La calificacin jurdica del hecho considerado aisladamente, detencin de una persona robando una cabina, muy raramente podra superar el robo con fuerza, lo que excluye de forma tajante la posibilidad de una prisin preventiva, y dadas las caractersticas de los autores, devendra a la postre en una muy difcil condena, puesto que en el nterin entre detencin y juicio, el imputado desaparecer, y para el supuesto de que exista riesgo de condena mudar la documentacin, cuestin muy fcil en su pas, o simplemente

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REVISTA DE INTELIGENCIA. Nmero Cero. Primer Trimestre 2012

TERRORISMO
En el informe de la Casa Blanca de EEUU fechado en Junio de 2011, National Strategy for Counterterrorism, hay un prrafo de gran inters, titulado: Magreb y Sahel: Al Qaeda del Magreb Islmico (AQMI), segn el cual AQMI tiene sus races en Argelia pero en los ltimos aos se ha desplazado su centro de gravedad hacia el sur, donde goza de un cierto grado de refugio en el norte de Mali y explota las limitadas capacidades en materia de antiterrorismo de los pases de la zona. Desde esta base ha entrenado combatientes para otras organizaciones aliadas, tales como BOKO HARAM, y sin duda busca explotar la inestabilidad en el Norte de Africa para expandir su alcance y acceso tanto a armas como a reclutas. Tras la muerte de su lder, los objetivos de los terroristas parecan encaminados hacia los policas que terminaron con la vida de este, o incluso algo ms ambicioso de carcter gubernamental o bien, en todo caso, algn objetivo relacionado con enemigos naturales, los cristianos. El atentado contra la oficina de la ONU fue totalmente inesperado ya que no pareca seguir la lgica, si es que puede considerarse tal, de los terroristas. Si su finalidad era llamar la atencin mundial, lo consiguieron. En este cambio de estrategia, es muy probable que la mano del AQMI estuviera detrs, aunque no se descarta la intervencin de otros actores. Algunas versiones de lo sucedido, puede que sin mucho crdito, apuntaban a seguidores del malogrado lder libio Gadafi, como contribuyentes en la financiacin del atentado o provisin de armamento, aspectos sobre los que incidiremos ms adelante. El siguiente ataque de importancia se produjo el 4 de noviembre en la ciudad de Damaturu, donde en una serie de acciones coordinadas se asaltaron una comisara, varios edificios gubernamentales, dos bancos y al menos seis iglesias, con resultado de 150 muertos. Es de destacar que algunos de los terroristas portaban ametralladoras pesadas. Horas antes, tres suicidas con explosivos causaban estragos en Maiduguri. Finalmente -hasta el momento- La masacre navidea del 2011 ha estado a punto de iniciar una guerra religiosa que podra extenderse por todo el pas. Una vez ms los terroristas han demostrado ser buenos estrategas, poniendo en jaque a las autoridades nigerianas.

BOKO HARAM, la YIHAD NIGERIANA, llegar a Occidente? (I)

Agente Juan

TERRORISMO

La religin en Nigeria
Con una poblacin de 150 millones de habitantes, aproximadamente la mitad de la poblacin son musulmantes y casi la otra mitad cristianos, sin renunciar en cierta medida al animismo ancestral (sobre un 10%). En 12 estados del norte se ha impuesto la ley islmica sharia- (representados en azul en el mapa). La situacin entre ambas comunidades es de continua rivalidad, que desemboca, especialmente en los estados del norte, en matanzas sin precedentes. En el ao 2002 el certamen de Miss Mundo iba a celebrarse en Nigeria, en lo que se supona iba a ser un primer paso para abrir el pas al turismo. Un periodista local tuvo la desafortunada idea de publicar un artculo donde se sugera que, dada la belleza de las aspirantes a Miss Mundo, de estar vivo, el mismo profeta Mahoma se habra casado con una de ellas. Los clrigos musulmanes de Kaduma calificaron el artculo como sacrlego y comenzaron las protestas, que desembocaron en enfrentamientos abiertos con armas de fuego, machetes y piedras. El saldo final fue de ms de 200 muertos, un millar de heridos y ms de 10,000 desplazados debido a que sus casas fueron destruidas. Por supuesto el certamen fue cancelado. La violencia religiosa se mezcla y confunde en ocasiones con la violencia tnica, ya que son frecuentes las masacres entre tribus vecinas ante la menor provocacin, tras las cuales el bando perdedor busca la revancha en un ciclo sin fin. cultura del pillaje extendida a todos los niveles sociales, es difcil imaginar que los responsables de la seguridad puedan dedicar su tiempo a algo ms que buscar el beneficio propio, especialmente si se trata de asuntos espinosos de orden tnico o religioso, donde hay que lidiar con los intereses de innumerables facciones. Se podra decir que todos los letreros luminosos que alertaban del conflicto que se estaba incubando fueron sistemticamente ignorados, hasta que lleg un momento en el que no se poda mirar para otro lado, marcando el atentado contra la sede de la ONU el punto de inflexin. El descubrimiento de un laboratorio en septiembre y posterior arresto de varios miembros de Boko Haram, por parte del SSS nigeriano (State Security Service), dio cierta credibilidad a la hasta entonces ausente lucha contra el terrorismo. El laboratorio estaba situado en Nasarawa-Iku, justo al borde de Niger State y fueron incautados varios tiles para fabricar IEDs (artefacto explosivo improvisado). A pesar de todo, este logro supuso un xito ms moral que efectivo. (Sigue en el prximo nmero) Juan no es un verdadero agente. Tampoco es un verdadero Juan.

En esta primera parte se abordarn los orgenes y ltimas acciones de la organizacin terrorista musulmana BOKO HARAM, tambin conocidos como los Talibanes nigerianos.
oincidiendo con el ltimo viernes del mes de Ramadn del 2011, el 26 de agosto, la sede de la ONU en Abuja (Nigeria) era destruida por un atentado terrorista de una organizacin extremista islmica -hasta entonces absolutamente insignificante fuera de sus fronterasllamada BOKO HARAM. Apenas unas semanas ms tarde, las autoridades nigerianas conseguan detener a los presuntos organizadores y desmantelaban su laboratorio secreto donde se haban confeccionado los artefactos explosivos. De poco sirvi, ya que en el da de Navidad de 2011 la barbarie volva a ser primera plana de los medios de comunicacin tras explosionar una sucesin de bombas colocadas en iglesias catlicas de varias ciudades del noroeste nigeriano. El nmero de vctimas pudo haber superado el centenar. Las cuestiones que se suscitan son el verdadero alcance de esta organizacin, sus conexiones terroristas, y si eventualmente puede trascender de sus fronteras y extenderse al mundo occidental.

taz Mohammed Yusuf, harto de ser expulsado de las mezquitas junto a sus seguidores por tener ideas extremistas, crea el grupo Jamaatu Ahlis Sunna Liddaawati wal-Jihad, es decir, Gente Comprometida con la Propagacin de las Enseanzas del Profeta y la Yijad. Un ttulo sin duda demasiado largo que los nigerianos rpidamente resumieron a algo ms asequible como BOKO HARAM. Se trata de una forma muy coloquial en lenguaje Hausa, ya que boko significa falso, refirindose en este caso a la educacin occidental mientras que haram es prohibido; o sea, que lo que realmente quieren decir es la educacin occidental est prohibida. Posteriormente, este concepto sera matizado por sus propios miembros refirindose ms ampliamente a la civilizacin occidental como modo de vida y no a la educacin en s misma, en parte por la contradiccin de que cualquier nigeriano suea con enviar a sus hijos a estudiar a Europa. Mohammed Yusuf construy una mezquita, adems de una escuela y dado que era un lder muy carismtico, rpidamente se encontr con muchos aclitos entre las familias musulmanas de escasos recursos que les llevaban a sus hijos. Sus enseanzas implicaban la imposicin de una ley islmica extrema, junto con la abolicin de la cultura occidental. Los conflictos con los seguidores de Boko Haram se fueron recrudeciendo con el tiempo, as como los asaltos a los no creyentes. Diversas autoridades locales, incluidos los propios lderes musulmanes alertaron sobre el peligro

del extremismo que estaba cultivando Yusuf, pero las alertas tienen poco recorrido en una sociedad donde no existe una cultura de prevencin y donde, dicho sea de paso, la rivalidad entre musulmanes y cristianos conforma buena parte del poder poltico.

Primer acto
La violencia sectaria lleg a su tope el 26 de julio de 2009. Algunos de los lderes de Boko Haram fueron arrestados, hechos a los que sus seguidores respondieron asaltando una comisara. La polica nigeriana actu entonces con vehemencia, lo que deriv en una batalla campal de 3 das, donde murieron 700 personas. Mohammed Yusuf fue arrestado y puesto bajo custodia, pero abatido a tiros poco despus, mientras intentaba escapar de la comisara.

Renacimiento
El remedio drstico de muerto el perro se acab la rabia esta vez no funcion. Tras unos meses donde se fueron recuperando del fuerte golpe recibido, en septiembre de 2010 los seguidores de Boko Haram atacaron la prisin de Bauchi, donde consiguieron liberar a la prctica totalidad de presos (721 de 759) que estaban confinados en la misma. A partir de entonces se sucedieron una serie de ataques y atentados que fueron escalando en cuanto a su complejidad, indicando que nos hallamos ante la presencia de una entidad perfectamente estructurada, la cual, sin lugar a dudas, obtiene ayuda de otros grupos u organizaciones terroristas.

Los orgenes
El norte de Nigeria siempre ha sido el caldo de cultivo para este tipo de grupos debido a la pobreza, pero sobre todo a la falta de educacin de sus jvenes. En efecto, la pobreza es endmica en otras regiones pero aqu se le aade la ignorancia formando un cctel explosivo que hace que distintos pareceres se diriman a machetazos, sino a tiros. En el ao 2002, en la ciudad de Maiduguri, el lder musulmn sectario Us-

Exitos policiales?
En un pas conocido por ser uno de los ms corruptos del mundo, con una
Sangrienta Navidad de 2011. Atentados de Boko Haram en Iglesias cristianas. Sahara Reporters. mag.globalchase.eu

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TEORIA DE JUEGOS aplicada al Anlisis de Inteligencia (I)

Peter O.

ANLISIS CLASSIFIED
plan de accin. Encontrando las estrategias que conducen al equilibrio de Nash se avanza en la solucin del juego. Aunque en el dilema del prisionero la mejor opcin hubiese sido obviamente la cooperacin, Nash nos ensea que dicho supuesto sera una situacin inestable, ya que un prisionero (jugador) podra mejorar su resultado desertando si su oponente mantiene la estrategia de cooperacin. El dilema del prisionero es un juego de gran importancia ya que proporciona una explicacin sencilla a las dificultades para establecer la cooperacin entre agentes econmicos... o todo lo contrario, es decir, la formacin de oligopolios o crteles donde se ponen de acuerdo a la hora de fijar precios (muy perseguidos por cualquier agencia de defensa de la competencia). El uso de la palabra racional es importante. Supongamos que a uno de los prisioneros le apetece ir a la crcel por tener sentimientos hacia el otro: ciertamente los resultados son muy una futura accin racional y retrotraerla al presente a fin de tomar las medidas oportunas que conduzcan a disminuir el riesgo. Bueno de Mesquita, en el trabajo antes citado, establece que hay cinco restricciones a la hora de poder clasificar acciones en la arena de la poltica internacional: 1. Incertidumbre, 2. Riesgos, 3. Distribucin de costes y beneficios; 4. Coordinacin y, en el caso de situaciones recurrentes, 5. Paciencia. Cuando no conozcas al enemigo, pero te conozcas a ti mismo, las probabilidades de victoria o de derrota son iguales, y si en otro caso ignoras al enemigo y no sabes nada de ti, ests en peligro en cada batalla. El segundo consejo es igualmente sabio: todo el arte de la guerra est basado en el engao. As, la diferencia entre lo que se sabe y lo que se cree saber vale tanto para propios como para extraos. Tal vez fuera ms propio referirse al arte de la mentira, ya que el empleo de faroles e intoxicaciones informativas es habitual, aunque no exento de inconvenientes si se descubren.

ANLISIS

El anlisis es la parte ms compleja de la inteligencia debido a la enorme variedad de situaciones enrevesadas y nicas que requieren distintas aproximaciones. Dentro de la parte ms metodolgica del anlisis se aplican diversas tcnicas y la teora de juegos es una de ellas.
cnicamente, la Teora de Juegos es una herramienta de ndole matemtica que tiene la finalidad de solucionar problemas aplicados a las ciencias sociales y en cuyos orgenes fue empleada para una mejor comprensin del comportamiento de la economa, aunque su uso se fue progresivamente ampliando a otras reas. Lo ms interesante es que lo que se analiza y eventualmente predice, es el comportamiento humano en s mismo -por supuesto desde una perspectiva racional-, ante una serie de situaciones. Dado que uno de los objetivos de la inteligencia es ayudar a la toma de decisiones, resulta obvio pensar que, si logrsemos categorizar las incertidumbres existentes dentro de cada juego, podramos comprender mejor sus iteraciones y desarrollar estrategias ptimas para que el desenlace sea el mejor posible de cara a nuestros intereses. Segn Bruce Bueno de Mesquita en su artculo Applications of Game Theory in Support of Intelligence Analysis(1, la forma de razonamiento empleada en la teora de juegos, combinada con el anlisis emprico, sobre todo cuantitativo, puede ayudar en el anlisis (en su caso lo aplica a la poltica internacional) en tres aspectos: 1) Favoreciendo unas predicciones fiables sobre posibles resultados alternativos, adems de evaluar cmo dichas tcticas y estrategias alternativas podran mejorar los resultados esperados; 2) identificando categoras conceptuales que pueden combinarse a fin reflejar la esencia de la mayora de los problemas de poltica exterior, proporcionando una herramienta organizativa que permita el reconocimiento de caractersticas comunes en acontecimientos aparentemente dispares, y 3) resaltando algunos
1 Intelligence Analysis: Behavioral and Social Scientific Foundations.. The National Academies Press.

Incertidumbre
La incertidumbre viene motivada por muchos factores. El primero de ellos por factores azarosos e impredecibles que si bien son inusuales nunca se pueden descartar del todo, como pueda ser un desastre natural, la muerte de un lder, etc... Una variante de estos factores impredecibles ser la aparicin sbita de nuevos jugadores, con los que no se haba contado y sobre los que no existen planes de contingencia. Como ejemplo pongamos los atentados del 11 de marzo de 2004 en Espaa, a pocos das de celebrar las elecciones, que sin duda desbarataron los planes polticos del partido hasta entonces gobernante y propiciaron el cambio de gobierno contra todo pronstico. Otro ejemplo es el de las OPAs hostiles, donde, cuando todo parece perdido hace aparicin un caballero blanco que cambia la partida (Endesa, Gas Natural y E.On en 2006). En segundo lugar por la dificultad de obtener informaciones sobre las intenciones de los rivales, sus capacidades para poner en prctica dichas intenciones, su voluntad real de hacerlo en funcin de diferentes niveles de costes soportables (ya sea infligidos por los dems o autoimpuestos), y sus creencias acerca de las intenciones y capacidades propias. Es un buen momento para recordar dos sabios consejos del sempiterno general y filsofo chino Tsun Tz. El primero sera Conoce al enemigo y concete a ti mismo y, en cien batallas, no corrers jams el ms mnimo peligro.

aspectos importantes con respecto a deducciones acerca de eventos especficos que pueden fracasar debido a supuestos que no han sido mencionados -o saltos lgicos-, obtenidos a partir de observaciones previas a la actual y especfica situacin.

Una historia reciente

Uno de los precursores de la Teora de Juegos fue el clebre cientfico John von Neumann con su teorema de minimax segn el cual en juegos sencillos de dos jugadores, donde cada jugador conoce de antemano la estrategia de su oponente y sus consecuencias, existe una estrategia que permite a ambos jugadores minimizar la prdida mxima esperada. Esta teora fue ampliada y mejorada con ayuda del matemtico Oskar Morgenstern, dando lugar a la ya tradicional obra Economics and the Theory of Games en 1944. No obstante, no fue hasta 1950 cuando Albert William Tucker formul el clsico Dilema del Prisionero y cuando

(muy necesaria por aquel entonces) dej su huella, dando lugar a la llamada Destruccin mutua asegurada como fundamento de la disuasin, durante toda la guerra fra (1960-1972). La frase lapidaria con la que terminaba la pelcula de culto Juegos de Guerra de John Badham lo deca todo: Un juego muy extrao. La nica forma de ganar, es no jugar.

Riesgos asumibles
La incertidumbre siempre desemboca en asumir un riesgo que, an siendo calculado, no por ello implica una eleccin obvia o inmediata. Decidir qu riesgos son asumibles y cules no, tiene su propia dificultad ya que con frecuencia la frontera que los separa es difusa. Dentro de los juegos, determinados escenarios que podran ser beneficiosos a priori, son descartados nicamente porque la mera posibilidad de fallo, aun hipotticamente baja, sera catastrfica. Imaginemos por ejemplo una situacin donde hay que elegir entre utilizar un francotirador que est cerca de su objetivo pero que tiene una sola bala y otros que, aun estando ms lejos, no tienen carencias. En un sistema dominado por la prudencia, este dilema ni siquiera llega a producirse porque la primera opcin es siempre inasumible y por tanto los tiradores que carezcan de municin no se aproximan al objetivo. Mediante la Investigacin de Operaciones, tambin llamada Investigacin Operativa (Operations Research) es posible analizar ciertas decisiones y sus resultados, con el fin de, mediante la aplicacin de mtodos cientficos por grupos multidisciplinares, parametrizar ciertos aspectos de la toma de decisiones. (Sigue en el prximo nmero) Peter O. es licenciado en Matemticas y Petroqumica.

Dilema del prisionero

La polica arresta a dos sospechosos. No hay pruebas suficientes para condenarlos y, tras haberlos separado, los visita a cada uno y les ofrece el mismo trato. Si uno confiesa y su cmplice no, el cmplice ser condenado a la pena total, diez aos, y el primero ser liberado. Si uno calla y el cmplice confiesa, el primero recibir esa pena y ser el cmplice quien salga libre. Si ambos confiesan, sern condenados a una pena intermedia de seis aos. Si ambos lo niegan, slo sern encerrados durante seis meses por un cargo menor.
T confiesas l Ambos sois condenados a 6 aos. confiesa l lo niega l es condenado a 10 aos y t sales libre. T lo niegas l sale libre y t eres condenado a 10 aos. Ambos sois condenados a 6 meses.

La teora de juegos tiene como objetivo disminuir el riesgo ante los movimientos futuros de otros participantes.
diferentes. Es por eso que en el anlisis de cualquier escenario se utilizan tcnicas multidisciplinares (psicologa, sociologa, ciencias polticas, estadstica, etc), bien de forma separada bien integradas en el juego. Como ejemplo de alternativa podramos mencionar la lgica de la disuasin basada en clculos estadsticos, sobre lo que se han realizado numerosos trabajos. Curtis y Ahmer de la University of Rochester aseguran haber diseado un modelo(1 que predice correctamente casi el 97% de las acciones del atacante potencial y ms del 91% de los resultados de la crisis (probabilidad de guerra).

Un equilibrio de Nash es definido como un conjunto de estrategias tal que ningn jugador tiene un incentivo unilateral para cambiar a algn otro plan de accin
el premio nobel John Nash enunciara el equilibrio de Nash que permita definir estrategias ptimas para juegos multijugador. Se podra decir que a partir de este momento, lo que hasta entonces eran teoras inaplicables, alcanzaron una dimensin prctica en el mbito de la economa, desbordndose hacia una amplia variedad de aplicaciones, incluyendo las ciencias polticas. La influencia en la estrategia militar

Dilema del Prisionero

Dado que cada prisionero no tiene forma de saber lo que va a hacer el otro, la estrategia dominante siempre ser la egoista y el desenlace es que ambos acaban confesando. Se produce el llamado equilibrio de Nash: ningn jugador puede aumentar sus ganancias por un cambio unilateral de estrategia. Se entiende como estrategia un completo plan de accin que cubre cada contingencia que pueda surgir en el juego. Un equilibrio de Nash es definido como un conjunto de estrategias tal que ningn jugador tiene un incentivo unilateral para cambiar a algn otro

La vida real
As como en los juegos de entretenimiento las reglas estn claras, en una situacin real nunca es posible dominar completamente el entorno, por lo que por lo general el analista se encuentra ante situaciones interactivas que evolucionan, tal vez ms rpido que lo que sera deseable. En cualquier caso, la posible aproximacin sobre la solucin del juego pasa por anticiparse a los movimientos de los otros participantes, es decir, asumir
1 A Unied Theory and Test of Extended Immediate Deterrence., 2000, University of Rochester

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INFORME
firmacin oficial de hechos ms que una fuente de nuevas revelaciones(1. En esta lnea argumental, para ciertos autores como Kenneth Robertson, John Ferris o Peter Gill, entre otros, la desclasificacin de material de inteligencia es ms un proceso de control de riesgo en una organizacin, al prevenir desclasificaciones obligadas, que un verdadero proceso de democratizacin, ya que en racterstica en comn, la necesidad de preservar mtodos y fuentes de inteligencia por motivos ms que evidentes. El material relativo a las operaciones es el que ms problemas presenta para su desclasificacin, bsicamente porque incluye, nombres, tcticas, mtodos, etc. Pero paradjicamente, a pesar de que es el que ms inters despierta porque es el que ms vende, es el que menos inters tiene para los estudios de inteligencia en particular, ya que por norma general, este tipo de documentos, aporta muy poco al correcto entendimiento de la inteligencia. Por el contrario, los documentos relacionados con la inteligencia final, que tienen mucho menos atractivo para las novelas de espas y los grandes bestsellers, son de gran ayuda a la hora de entender lo que la inteligencia estaba intentando comunicar a los encargados de la toma de decisiones. Presentando informacin bsica, para entender la poltica exterior, la diplomacia y la poltica de un actor en un determinado momento. Lo que est claro, es que la desclasificacin de materiales de inteligencia, aunque es un proceso lento, largo y complicado, que debe de pasar multitud de filtros, debe responder a una mxima: la ciudadana tiene el derecho de conocer las instituciones que subvencionan con sus impuestos, ya que si bien es cierto que los servicios de inteligencia protegen a toda costa sus mtodos y fuentes, estos no pueden ser ajenos a los cambios que se han producido en la esfera internacional con el final de la Guerra Fra donde las expectaciones de la opinin pblica nunca antes han sido tan importantes. Gustavo Daz Matey es Doctor en Relaciones Internacionales. Especialista en estudios de inteligencia y su papel en el siglo XXI. Gestor de inteligencia de negocio en el Instituto de Comercio Exterior espaol, ICEX

INFORME

DESCLASIFICACIN DE
DOCUMENTOS
C
Gustavo Daz Matey

En los estudios de inteligencia, la falta de acceso a fuentes primarias de informacin es motivada por la ausencia de desclasificacin de documentos. Una metodologa definida que permita la desclasificacin automtica es la asignatura pendiente en muchos pases, incluido el nuestro.
on el impacto de los acontecimientos de 1975 en todo el mundo, durante toda la dcada de los ochenta y en especial desde el final de la Guerra Fra, los estudios de inteligencia han ido sufriendo una progresiva revolucin.(1 Hasta el punto de que hoy se pueden encontrar multitud cursos sobre inteligencia en diversas Universidades a lo largo y ancho del mundo(2. En este sentido, a pesar de que durante mucho tiempo todo lo relacionado con la inteligencia en Espaa ha sido un tema tab en medios acadmicos y en general de puertas hacia fuera de la comunidad de inteligencia, hoy en da ya no podemos obviar que los estudios sobre inteligencia han pasado a formar parte de distintas disciplinas de estudio en distintos campos(3. Sin embargo, Una de las mayores limitaciones con las que se encuentran los investigadores a la hora de
1 McCartney, J. Teaching Intelligence Getting started, American University and AFIO, (28 March 1999); Haines, Gerald K. An emerging new field of study: US Intelligence, Diplomatic history 28, n 3 (June 2004), pp.441-449 2 Daz Matey, G. The development of intelligence Studies in Spain, International Journal of Intelligence and Counterintelligene 23, n 4, (2010); Centres of Academic Excellence (CAE), The Office of the Director of National Intelligence (ODNI), en: http://www.dni.gov/cae/; Fontaine, Judith M. (1992): Teaching Intelligence in the Mid-1990 a Survey College and University Courses on the subject of intelligence, Washington DC, National Intelligence Study centre, In Consortium for the study of intelligence, National Strategy information centre; Venom, L. Getting scholarly about spy trade, Washington Post, (June 18 1999), A.39, en: www.washingtonpost.com. 3 Daz Matey, G. (2009): Inteligencia terica: Aproximaciones metodolgicas al estudio de la inteligencia en Espaa, Madrid, la esfera literaria; Fry, Michael G. Epistemic Communities: Intelligence studies and International Relations, Intelligence and National Security 8, n 3, (July 1993), pp.1428; El CNI quiere convertir el espionaje en disciplina universitaria, larioja.com, 6 de febrero de 2008.

abordar este tipo de estudios es la falta de acceso a fuentes primarias de informacin. Aunque cabe sealar que esta limitacin no es ms que el reflejo del dao que las

podemos estar seguros de ello ms que findonos de su palabra o sintindonos abrumados por la cantidad (que no calidad) del material desclasificado. De este modo, como no tenemos la posibilidad de saber qu cantidad de material queda clasificado, ni de qu trata, pues s que podemos afirmar que la Comunidad de inteligencia estadounidense ha contribuido de forma notable a la informacin disponible para el estudio de las materias de inteligencia en los ltimos aos, o no. A pesar de que en las ltimas dcadas, las polticas de control de los servicios de inteligencia han supuesto una mayor transparencia a los mismos, segn Zachary Karabell y Timothy Naftali las preconcepciones de la cultura popular, llevan a pensar errneamente que siempre tiene que haber un arma humeante tras la actuacin de los servicios de

El material relativo a las operaciones es el que ms problemas presenta para su desclasificacin, pero es el que menos inters tiene para los estudios de inteligencia en particular.
la mayora de las ocasiones es una mera confirmacin oficial de hechos ms que una fuente de nuevas revelaciones. En definitiva, por mucho que se diga lo contrario, las polticas de desclasificacin casi siempre responden a intereses de los Servicios involucrados. Un ejemplo claro lo presenta la aportacin de la desclasificacin a la persecucin de crmenes de guerra, donde en numerosas ocasiones, argumentando la defensa del inters nacional, y en base a la sensibilidad del material a desclasificar, la contribucin ha sido limitada. Sin embargo, no nos cabe duda que con una mayor apertura y acceso a un mayor nmero de documentos, el campo de estudio de los servicios de inteligencia se ver profundamente beneficiado. Como as ha sucedido con la apertura de los archivos de la Stasi, los procesos de desclasificacin de ciertos archivos de la KGB, o el desarrollo de programas como el Historical Review Program de la CIA, entre otros. Los cuales han permitido el desarrollo de trabajos como los de Ian Nish o J. M. Chapman acerca de la inteligencia japonesa o las nuevas revelaciones provenientes del otro lado del teln de acero acerca de los orgenes de la Guerra Fra. Lo que est claro es que a da de hoy las polticas de desclasificacin dependen enormemente de las circunstancias concretas del Servicio involucrado, ya que las distintas agencias de inteligencia a lo largo del mundo, basan sus polticas de desclasificacin en la naturaleza de sus funciones y en sus mtodos operativos, por lo que las diferencias son notables. Sin embargo, todos presentan una ca1 Karabell Z. y Naftali, T. History Declassified: The Perils and Promise of CIA Documents and J. Kenneth McDonald, Commentary on History Declassified , Diplomatic History 18, n 4, (1994) p. 621 y 626

La desclasificacin en Espaa

En Espaa no existe una normativa que permita la desclasificacin de materias clasificadas tal y como ocurre en Estados Unidos, por ejemplo. En este sentido hay que recurrir a la Ley 9/1968 de Secretos Oficiales que en su artculo 7 establece que la cancelacin de cualquiera de las calificaciones previstas en el artculo 3 de esta Ley ser dispuesta por el rgano que hizo la respectiva declaracin. El Reglamento de dicha ley seala que, siempre que sea posible, la autoridad encargada de la calificacin indicar el plazo de duracin de sta. Es, cuanto menos, curioso comprobar la dificultad para encontrar, por medio de fuentes abiertas, procedimientos de desclasificacin en un pas democrtico como es Espaa. Si bien se puede conseguir informacin de una manera relativamente sencilla, incluso a la hora de hablar de pases como la antigua Unin Sovitica o de los Archivos de inteligencia de la Antigua Alemania Oriental, sobre los procedimientos de desclasificacin de materiales de inteligencia en Espaa prcticamente no hemos encontrado ninguna fuente. Aunque podemos decir que la desclasificacin en Espaa se realiza por Consejo de Ministros, poco ms podemos aportar a este respecto. La revisin de materiales susceptibles de ser desclasificados es una labor que requiere mucha mano de obra y mucho tiempo y en los tiempos que corren la desclasificacin pasa a ser una actividad secundaria. En este sentido, los oficiales de inteligencia retirados pueden ser una mano de obra muy til, en este tipo de labores, como es el caso de los Estados Unidos, donde las asociaciones de veteranos de inteligencia colaboran activamente en este tipo de tareas. Las ventajas de los estudios de inteligencia, como un incipiente campo de las Relaciones Internacionales, son a todas luces ms abundantes que sus limitaciones. Hoy en da nos encontramos ante una oportunidad de explorar un nuevo campo, favorecido por la diversidad de sus estudiosos, la diversidad disciplinar de quienes la componen hacen que las lneas de investigacin sean ms abundantes e interesantes. El desarrollo de los estudios de inteligencia en Espaa depender del xito en la creacin de una cultura acadmica acerca de este tema, haciendo comprender que el estudio de la inteligencia en una sociedad democrtica es algo no slo normal, sino clave, por ser sta una parte importante de la maquinaria del Estado moderno. Hay, ms que nunca, los estudios de inteligencia tienen la oportunidad de ocupar el puesto que se merecen como un rea de debate y estudio fuera de las comisiones de inteligencia y de los debates secretos.
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teoras de la conspiracin han hecho, con la consecuente perdida de rigor y en la mayora de las ocasiones relegndolos a simples historias fantsticas, o situaciones sesgadas e interesadas. En este sentido, la desclasificacin es una de las pocas maneras a travs de las que se puede tener acceso a fuentes primarias. Uno de los principales problemas a la hora de cuantificar la importancia de la desclasificacin en materias de inteligencia, reside en la imposibilidad de ver la informacin disponible en su conjunto. Segn Edmun Cohen, ex director de la oficina de la CIA para la desclasificacin, durante la ltima dcada del siglo XX, la Agencia ha hecho una contribucin importante a la literatura disponible sobre inteligencia en la Guerra Fra.(4 Y puede que sea cierto, pero no
4 Cohen, E. The CIA and the Declassification of

Podemos afirmar que la Comunidad de inteligencia estadounidense ha contribuido de forma notable a la informacin disponible para el estudio de las materias de inteligencia en los ltimos aos.
inteligencia, por lo que se tiende a esperar demasiado en la desclasificacin haciendo que cuando sta se produce sea decepcionante al ser una mera conHistory, International Journal of Intelligence and Counterintelligence 12, n 3, (1999)

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disfrutan de seguridad especial.

PASAPORTES ELECTRONICOS potencialmente INSEGUROS

David R.Vidal

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Autenticacin
El acceder a los datos no implica que estos sean ciertos, es decir, que podra existir algn tipo de manipulacin informtica, razn por la cual se incluyen un sistema de autenticacin similar a lo que entendemos por firma digital. Existen dos formas de hacer la autenticacin: de forma pasiva, donde el sistema de inspeccin deber tener conocimiento de la informacin de claves de todos los pases que emitan pasaportes electrnicos, o de forma activa, donde esta informacin es almacenada en un servidor principal al que el sistema de inspeccin se ha de conectar. La autenticacin pasiva es siempre obligatoria en cualquier implementacin, mientras que la activa es opcional. En la generacin y verificacin de firmas, los pases han de implementar algoritmos FIPS-186-2 (DSA) o bien X 9.62 (ECDSA) con una cierta libertad a la hora de elegir los tamaos de clave y algoritmos de hash o condensacin (SHA-1, SHA-224, ...).

Los pasaportes electrnicos, tambin conocidos como e-pasaportes o pasaportes biomtricos, son un estndar internacional cada vez usado por ms pases. Su origen nace de la necesidad de controlar de forma segura el paso de fronteras en la lucha contra el crimen organizado, el terrorismo y la inmigracin ilegal. Sin embargo, la realidad en cuanto a su seguridad ha sido otra.
l pasaporte biomtrico tiene un concepto bastante sencillo: incluir en el soporte fsico un chip con informacin nica, mayormente biomtrica, que permita una rpida y segura identificacin de su portador, evitando suplantaciones de identidad y usurpaciones, al tiempo que se previene la falsificacin del documento. Para ello, habitualmente en la tapa o el dorso del pasaporte se incrusta un dispositivo conocido como RFID (Radio Frequency Identification) que es un sistema remoto de almacenamiento y recuperacin de datos. Se les suele llamar labels o etiquetas al conjunto de chip ms antena, ya que la utilizacin inicial de este sistema no era otro que el etiquetar productos, en sustitucin del tradicional cdigo de barras.

Por tanto, es suficiente con aproximar el pasaporte a unos centmetros del escner lector (denominado sistema de inspeccin) para que este pueda leer la informacin. Los pasaportes electrnicos comenzaron su implementacin oficial en EEUU en el ao 2004, mientras que en Europa lo hicieron ligeramente ms tarde, en el verano del 2006. La ICAO (International Civil Aviation Organization) ha sido la encargada de dirigir y regular el estndard, definido en el documento 9303. La principal caracterstica biomtrica incorporada es el reconocimiento facial, pero tambin hay sitio para huellas dactilares e iris.

Acceso
El dispositivo RFID es totalmente pasivo, es decir que no tiene alimentacin de ningn tipo. El escaner es el que est constantemente explorando y genera la energa suficiente para activar el RFID que responde con un nmero identificativo. Para poder acceder a los datos contenidos en el mismo, se ha de realizar lo que se llama un control de acceso de base, que consiste en una comunicacin cifrada con una clave que es generada a partir de la informacin visual contenida en el pasaporte (nmero, fecha de nacimiento, etc...). En realidad este control es opcional, pero en la actualidad es casi de obligatorio cumplimiento para evitar que los datos sean extrados sin ms. Una vez pasado dicho control, se establece una comunicacin cifrada (con algoritmo 3DES) que permite la comunicacin y lectura segura de los archivos, los cuales siguen una estructura similar a la

expuesta en la pgina siguiente. En las definiciones de la ICAO existen datos que son obligatorios, es decir, que todos los pases han de incorporarlos (por ejemplo, la fotografa), mientras que otros son opcionales, es decir que cada pas es libre o no para decidir su implementacin. Entre los datos opcionales figuran las caractersticas biomtricas adicionales (huellas dactilares e iris) las cuales pueden necesitar un control de acceso ampliado. En este ltimo caso, la clave y otros detalles de las medidas de seguridad dependen de especificaciones del pas en particular, o de especificaciones bilaterales entre pases que comparten dicha informacin. El pasaporte espaol no incorpora el iris pero s las huellas dactilares como caracterstica biomtrica adicional, aunque las protege con el control de acceso ampliado, con lo que nadie, salvo Espaa y los pases con los que haya firmado acuerdos bilaterales, podr acceder a esta informacin. Segn esto, una entidad privada, como pueda ser una compaa area o un hotel, puede visualizar nuestra fotografa pero no nuestras huellas dactilares.

Estructura lgica de datos (LDS)

Los datos cuentan con una estructura predefinida y organizada, si bien puede ser ampliada en funcin de las circunstancias. En la ilustracin adjunta se muestran ciertas partes que todava no estn disponibles, pero si predefinidas, como ocurre con los visados electrnicos o registros de viaje. Para explicarlo de una forma sencilla, el pasaporte cuenta con un mximo de 19 archivos u objetos, llamados DG1 a DG19 (considerados Grupos de Datos) adems de un objeto llamado EF.COM, que contiene la versin y la lista de Grupos (DG) y otro llamado EF.SOD, que contiene informacin sobre integridad y autenticidad de datos. Es decir, que primero se lee EF.COM

Estructura de datos del pasaporte, segn el documento 9303 de la ICAO para saber qu grupos estn presentes y cuales no, luego se leen los datos en s y finalmente se verifican contrastndolos con el contenido de EF.SOD. Como se puede observar, en los grupos de datos slo DG1 (ZLM) y DG2 (fotografa) son obligatorios, mientras que el resto es opcional. para pasar el control de acceso de base es necesaria la lectura ptica de dicha zona, tradicionalmente ejecutada con un OCR (reconocedor ptico de caracteres). Ante un fallo del OCR, el sistema de inspecccin deber permitir la entrada de datos manual. La clave consiste en la concatenacin de:
a. nmero de documento b. fecha de nacimiento c. fecha de expiracin

Dependiendo del pas emisor, habr caractersticas biomtricas accesibles o no. Por ejemplo, el pasaporte espaol no permite el acceso a las huellas dactilares pero s lo hace el de Senegal.
Otros pases, como puedan ser los pertenecientes a ECOWA (Economic Community Of West African States), que incluye a Senegal, Nigeria, Mali, etc... no han sido tan escrupulosos con la privacidad y las huellas dactilares no

ZLM

En el ZLM o Zona de Lectura Mecnizada, tambin llamado MRZ en ingls, es idntico tanto DG1 como lo escrito en las dos lneas sitas en la parte inferior de la hoja de la fotografa de cada pasaporte. Como hemos visto, la clave de acceso se construye a partir del LZM por lo que

Incluyendo los respectivos dgitos de control.

Deteccin clandestina de RFID

El sistema RFID no fue pensado en la seguridad ni en la privacidad, sino como un eficaz sustituto del etiquetado tradicional. Su evolucin hacia otros usos ha obligado a la implementacin adicional de sistemas complementarios basados
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Chip RFID en un pasaporte britnico.

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el nmero de pasaporte secuencial por otro formado por 10 dgitos alfanumricos pseudo-aleatorios, lo que hace disminuir sustancialmente las posiblidades de accesos indeseados. En este punto, hay que distinguir dos supuestos: el ataque a un pasaporte desconocido y la captura de una conversacin entre lector y pasaporte en un entorno normal. En este segundo caso, el atacante puede grabar todo el intercambio de informacin y ms tarde procesarlo, por lo que le sobra tiempo ya que una clave de 40 bits se rompe en cuestin de horas. Aunque es improbable el acceso al mostrador de fronteras de un aerota, los datos utilizados como clave para poder acceder al pasaporte de la vctima no son realmente un gran secreto. La fecha de nacimiento figura en numerosos documentos y muchas veces es casi de dominio publico al ser expuesto en curriculums y redes sociales, por poner un ejemplo. En cuanto al nmero de pasaporte, tambin este es usado prlijamente en lugares que carecen de una seguridad especial, como ocurre en reservas areas y hoteles, siendo necesario suministrarlo a las agencias de viaje de manera imprescindible.

en tcnicas de cifrado.

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El dispositivo RFID responde automaticamente a la presencia de un sistema de inspeccin con un tag o etiqueta, que no es ms que un nmero. Esto es automtico y no requiere ningn proceso adicional. En teora, los pasaportes estn diseados para responder con un lector situado a unos pocos centmetros, pero nada impide que la distancia sea superior. Un lector normal de calidad puede alcanzar los 30 cm. sin problema, pero experimentos con equipos especializados han alcanzado distancias de 20 metros. Por tanto, la posibilidad de ser espiado a travs de la lectura de los datos del pasaporte (skimming) o de que ser interceptadas las comunicaciones entre lector y pasaporte (eavesdropping) son totalmente reales. Lo que -en principio- no puede evitarse es que el equipo intruso, llammosle atacante, sea capaz de detectar la presencia de uno o varios pasaportes en su radio de accin.

cluidos, pueden ser derivados directamente con una frmula, por lo que no afectan a la entropa de la clave. Por tanto, en el peor de los casos, haciendo un clculo estimativo tenemos que:

Blindar el pasaporte?
Por curioso que parezca, las medidas de seguridad ms efectivas pasan por proteger el pasaporte cuando est cerrado con una fina malla o pelcula metlica (principio de la Jaula de Faraday), de forma que imposibilite su lectura, o al menos la dificulte, de forma que no pueda ser ledo a distancia. Sin la suficiente energa, el chip RFID es incapaz de despertar. Este esquema de proteccin ha sido establecido por el gobierno norteamericano en sus pasaportes desde hace unos aos, aunque exige que el documento se encuentre totalmente cerrado.

Nmero de documento (8 caracteres, letras + dgitos): (26 + 10)8 = 36,46 bits Fecha de nacimiento (2 dgitos por ao): (365 * 100) = 15,16 bits Fecha de caducidad (5 aos): (365 * 5) = 10,83 bits

Trazabilidad
Para evitar colisiones entre las comunicaciones simultneas de varios dispositivos, se ha de generar un identificador nico o UID en cada comunicacin. Algunas de las implementaciones ms sencillas han dado lugar a generar nmeros UID estticos que pueden dar lugar a la identificacin o el seguimiento de una determinada persona. La solucin es generar un UID aleato- Estructura de datos detallada por acada archivo del pasaporte, segn el documento 9303 de la ICAO rio cada vez que se inicia una comuniLa razn de este pequeo caos es la cacin entre lector y pasaporte, lo que landa, descubrieron que las respuestas de los chips a comandos no includos falta de concrecin del estndard, unihacen slo algunos pases. An as, la prctica sugiere que los fabricantes de en el estndard de la ICAO eran diferen- do a la existencia de varias decenas de chips suelen crear una aletoriedad arti- tes, permitiendo averiguar cual era el fabricantes de microchips, adems del ficial partiendo de un nmero igualmen- pais emisor del pasaporte de manera firmware de cada uno de ellos. Cada te nico, que eventualmente puede ser instantnea. El experimento fue reali- pas apuesta por su fabricante particuzado con 10 pases europeos: Austria, lar, de ah que ya existan diferencias endescubierto. Belgica, Francia, Alemania, Grecia, Ita- tre los pasaportes en blanco. De qu pais soy? lia, Holanda, Polonia, Espaa y Suecia. Control de acceso de base Segn un artculo(1 de unos investigaBsicamente se trataba de enviar al Hasta aqu se han visto inconveniendores de la universidad de Lausitz en pasaporte una serie de comandos, in- tes pero no serios problemas en la imAlemania junto a la de Radbound, Hocluidos dos (REHABILITATE CHV #44 y plentacin de los pasaportes electrni1 Fingerprinting Passports, por Henning Richter1, READ BINARY #B1) que estn definidos cos. Wojciech Mostowski y Erik Poll, Lausitz University of Applied Sciences, Senftenberg, Germany, y Radboud en el estndard ISO7816 que es ms El siguiente paso es el acceso a la inantiguo y propio de las smartcard, pero formacin, lo cual est restringido en la University, Nijmegen, The Netherlands Comandos que no son mencionados en las especi- gran mayor parte de las implementa44 82 84 88 A4 B0 B1 Pas ficaciones de la ICAO. Australia 6982 6985 6700 6700 9000 6700 6700 ciones gracias al control de acceso de
Rehab. CHV Ext. Auth. Get Chall. Int. Auth. Select File Read Binary Read Binary

Esto nos da un total de 62,45 bits de entropa, que es una cifra elevada aunque no totalmente inasumible para ser atacada. Utilizando un poco de lgica, podremos disminuir esta entropa con informacin adicional. As, conociendo el pas emisor, es factible hacer una estimacin del nmero de documento ya que estos suelen ser secuenciales. Un hacker podra confeccionar una lista de documentos con fecha de emisin y nmero de documento, de forma que las numeraciones caducadas fuesen dadas por descartadas. Por ejemplo, en el pasaporte espaol la primera cifra suele ser una A o una B en el momento de escribir este artculo. La fecha de caducidad tambin admite ciertas modificaciones, de forma que en principio podra estar correlacionada al nmero de documento, pues salvo en casos de reemplazo, podemos estimar que un pasaporte caduca a los cinco aos de su emisin. Finalmente, si tenemos alguna informacin visual sobre el propietario del pasaporte, es posible acotar su fecha de nacimiento, digamos con un margen de error de 5 aos. Perfeccionando estas tcnicas se podra reducir la entropa a menos de 35 bits aproximadamente, lo cual ya es una cifra razonable para que el atacante pueda obtener, por fuerza bruta, el acceso al pasaporte. Precisamente por el riesgo existente, en noviembre de 2007 los pasaportes emitidos en Alemania sustituyeron

Los datos para acceder al chip del pasaporte, tales como la fecha de nacimiento y nmero de pasaporte, no pueden considerarse como grandes secretos, de ah la facilidad para suplantar identidades.
puerto internacional, hay que tener en cuenta que los lectores de pasaportes se irn extendiendo paulatinamente en otros muchos sectores: compaias aereas, bancos, hoteles, casinos... y hasta cibercafes. Tambin hay que tener en cuenta que cuando se trata de ataques selectivos, es decir, cuando se busca el clonado del pasaporte de una persona concre-

Clonado y falsificacin
Tal y como hemos visto, la autenticacin pasiva y la activa son las herramientas utilizadas para evitar la manipulacin de los los datos y el clonado, respectivamente. En la autenticacin pasiva, las firmas contenidas en el objeto de seguridad SOD aseguran la integridad de cada grupo de archivos. Un ataque muy burdo aunque efectivo en los primeros pasaportes, era borrar la lista de grupos y sus firmas en el SOD, con lo cual el

Medidas de seguridad del pasaporte espaol: iluminacin ultravioleta

Blgica Holanda Francia Alemania Grecia Italia Polonia Suecia Espaa

Respuestas de distintos pasaportes a diferentes comandos. GlobalChase Magazine

6982 6982 6982 6982

6E00 6700 6F00 6700 63C0 6700 6700 6700 6700

6700 6F00 6700 6700 6700 6700 6700

6700 6982 6F00 6982 6700

6A86 6A86 6F00 6700 9000 9000 9000 6700

6986 6982 6F00 6700 6986 6700 6700 6700

6700 6982 6F00 6700

Las respuestas fueron diversas como se puede ver en la tabla adjunta, dejando slo a Espaa y Alemania sin distinciones. No obstante, una consulta adicional que no figura en la tabla, tambin despeja esta ltima incertidumbre.

base.

Como hemos visto, la clave est formada por el nmero de documento (slo se consideran 8 dgitos), la fecha de nacimiento y la de caducidad del pasaporte. Los dgitos de control, aunque estn in-

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SECCION
saportes espaoles, donde estn las huellas dactilares almacenadas, pero no hay certeza de que ningn otro pas lo haga, a menos que Espaa le comunique a dicho pas de cmo se realiza el clculo de la clave. En definitiva, que hay pases que comparten la informacin y otros que no, lo que hace muy factible tanto la falsificacin como el robo de identidades o usurpaciones mediante un clonado de los datos. La solucin pasa por crear una macroagencia (en este caso la ICAO) que vele por la custodia de los certificados y que permita el acceso de los miembros a una base de datos comn. A pesar de las iniciativas en este sentido, hoy por hoy sigue siendo una asignatura pendiente. La regla de oro del portador de un pasaporte falso es no intentar cruzar la frontera del pas emisor del mismo, toda vez que las probabilidades de deteccin sern mucho ms altas.

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sistema de inspeccin crea que el pasaporte estaba semivaco, pero lo daba por vlido. En la autenticacin activa, el objetivo es prevenir la sustitucin del chip. Para ello, dicho chip podra contener un par de claves de autenticacin en un modelo de cifrado asimtrico. La clave pblica es almacenada en el SOD mientras que la privada est en una zona de memoria segura, no accesible. La debilidad de este sistema est en su vulnerabilidad ante el ataque del manin-the-middle(1, que puede ser evitado si el sistema de inspeccin compara la ZLM visual con el contenido del primer grupo de datos (DG1). Tras dicha

holandeses, con una tarjeta RFID de fabricacin casera donde haban introducido los datos del famoso Elvis Presley, se fueron al terminal de facturacin automtica del aeropuerto, en donde el falso pasaporte fue ledo sin que este detectase ningn tipo de error. La explicacin es realmente sencilla: los hackers se inventaron un pas imaginario que firm el contenido del pasaporte. El sistema lector, al no tener informacin sobre los certificados de dicho pas, los dio por buenos, limitndose a evaluar los aspectos formales del mismo. En realidad no es nada extrao, ya que la fortaleza de un certificado digital depende de que sea reconocido

Empresa privada
Pero hasta aqu hemos hablado del cruce de fronteras donde hay controles policiales muy estrictos y donde se gastan ingentes cantidades de dinero buscando la perfeccin. Hay que tener en cuenta que los lectores automticos sern el futuro en un uso empresarial diverso, en especial donde exista una exposicin a ciudadanos extranjeros donde todo nuestro conocimiento de la persona est basada en el documento que porta y sobre el cual podemos no tener experiencias previas en las que basar la evaluacin de su autenticidad. Hemos mencionado a los hoteles como un posible lugar de aplicacin, pero probablemente sea ms importante la identificacin ante operaciones financieras. Un buen ejemplo lo tenemos en las remesadoras donde se enva y recibe dinero simplemente mostrando un documento identificativo y que, por desgracia, suponen uno de los lugares ms conflictivos en lo que se refiere a fraudes, estafas y blanqueo de dinero, por no hablar de financiacin del terrorismo. Todos los riesgos que se han mencionado se multiplican cuando el sistema de inspeccin est fuera de los estamentos oficiales, disminuyendo sustancialmente la privacidad, seguridad y eficacia del mismo. David R.Vidal es experto en sistemas informticos.
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Imgen de un vdeo de youtube donde un grupo de hackers engaan a un terminal de un aeropuerto.

comprobacin, se utiliza un protocolo de desafo-respuesta utilizando la clave pblica, lo que validar que SOD no es una copia. En este caso, podemos entender que el pasaporte es seguro siempre y cuando, bajo ningn concepto, la clave privada quede expuesta al lector. La especificacin de la ICAO no considera la posibilidad de una lista de revocacin de certificados (CRL), con lo cual, una vez comprometida cualquiera de las claves, lo seguir estando durante la vida del pasaporte.

por el sistema receptor. Es decir, que para que un pasaporte electrnico pueda realmente autentificarse es imprescindible que el terminal tenga informacin sobre todos los certificados de todos los pases que puedan emitir pasaportes electrnicos. En realidad, todo hay que decirlo, el software del teminal no era muy eficaz que digamos, ya que, al menos debi emitir una alerta de no autentificado al operador.

Cuestin de Confianza
El problema de los certificados digitales es que su eficacia reside en que el sistema de inspeccin pueda disponer de las firmas de cada pas, a fin de verificar su idoneidad y que pueda asimismo validarse toda la cadena de certificados. En el ao 2008 un grupo de hackers
1 El ataque man in the middle, a veces abreviado MitM, es una situacin donde un atacante supervisa una comunicacin entre dos partes y falsifica los intercambios para hacerse pasar por una de ellas.

La regla de oro del portador de un pasaporte falso es no intentar cruzar la frontera del pas emisor del mismo.
Algo parecido ocurre con el control de acceso ampliado en el pasaporte. Su implementacin depende de cada pas, sin que exista un estandar ms all de unas lneas maestras. As, los terminales espaoles pueden leer el grupo de datos DG3 de los pa-

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DIVULGACION

EL ESPIONAJE QUE NO VEMOS DESDE EL CIELO Y LA TIERRA

Fernando Rueda Rieu

ENTREVISTA

Nunca se habla de ellos. Nadie los menciona. Es como si no existieran. Pero estn ah, en algn lugar del espacio, con bases secretas de acceso limitado que recogen su informacin en distintos puntos de Espaa.
Foto de Xon A. Soler en fotomontaje con fondo sede FBI de Washington

Para nosotros, el enemigo sigue siendo el terrorismo

Nacho Mirs Fole (Entrevista cedida por el peridico La Voz de Galicia)

Vivimos demasiado amenazados, demasiado vigilados? Una cosa es consecuencia de la otra. Uno de los problemas que tenemos es, precisamente, el equilibrio, el balance entre la vigilancia y la amenaza. Es muy fcil vigilar demasiado y, entonces, las libertades individuales estaran en peligro. De ah lo importante de mantener el equilibrio. A quin debemos temerle sobre todo? Para nosotros, el enemigo sigue siendo el terrorismo. Sabemos que hay grupos que todava quieren atacar a Estados Unidos y a otros pases. Hay gente que quiere hacer el mal. Debemos vigilar, pero tambin vivir la vida. Se puede repetir un 11-S? Espero que no. Y creo que no, no al menos de esa magnitud. Hemos puesto suficientes medios para que, si haba algn plan, se haya neutralizado. Por eso hemos hecho tantos cambios en el FBI y colaboramos tanto con otras agencias, con otros servicios de inteligencia de otros pases. Internet es un arma de doble filo... En tecnologa, la polica siempre ha ido un poquito por detrs. Y ese es un reto que tenemos que afrontar. Dgame la verdad. Lo de ETA lo saba el FBI das antes... [Sonre] Lo supimos el mismo da que los dems. ETA no ha sido una amenaza para Estados Unidos, pero ayudamos mucho cuando nos piden colaboracin. El comunicado es importantsimo.

on los espas ms sofisticados que existen y que han acabado con el mito de que los servicios de inteligencia espaola son como Mortadelo y Filemn. Los ms importantes actualmente son los satlites de visin infrarroja Helios 2A y Helios 2B, este ltimo lanzado en diciembre de 2009. El inconveniente que tienen es que los dos son mayoritariamente franceses, en un 90 por 100, y Espaa slo dispone de un porcentaje del 2,5 por 100. Esto hace que nicamente esa parte de su trabajo diario sea para atender las necesidades del Gobierno espaol. No obstante, es mucho ms de lo que tienen la inmensa mayora de los pases. Los satlites graban cualquier rincn de Espaa o de cualquier pas que presente inters estratgico sin que nadie sea capaz de mirar al cielo, verlos y evitar que grabe sus acciones legales o ilegales. As, puede controlar los movimientos de un comando terrorista de ETA en una de sus bases en el sur de Francia, velar por la seguridad de las tropas en Lbano, vigilar el trfico martimo buscando barcos sospechosos en las aguas de Somalia o controlar los movimientos de tropas en Marruecos. Esa informacin que obtienen es mandada automticamente a Torrejn, donde existe un centro para el anlisis de los datos. Desde all, los datos son transferidos al Estado Mayor de la Defensa, con sede en la madrilea calle de Vitrubio, desde donde se distribuyen a los organismos que los han solicitado, ya sea en el propio Ministerio de Defensa la gran mayora-, Interior, Asuntos Exteriores y el Centro Nacional de Inteligencia (CNI). Los Helios tienen unos ojos tan potentes que les permiten identificar, de da o

de noche, incluso objetos de medio metro. Su trabajo, que nunca es conocido pblicamente, ha permitido desbaratar muchas acciones contra los intereses espaoles en medio mundo.

SITEL, UN CONTROL SIN LMITE

En el da a da de cualquier ciudadano espaol, el espionaje invisible que puede controlar desde ms cerca su actividad diaria es el Sistema de Interceptacin Telefnica (SITEL). En esencia, su objetivo era conseguir que las escuchas telefnicas autorizadas por los jueces se pudieran realizar con todas las garantas necesarias para que el sospechoso no las detectara y los receptores dispusieran de la calidad y rapidez imprescindibles. SITEL permite grabar las conversaciones del sospechoso con la mxima calidad y poder ser escuchadas desde un equipo porttil por el equipo de seguimiento. Adems de no hacer las tpicas interferencias de toda la vida que levantaban sospechas, en el momento de producirse una llamada facilita los datos bsicos de la persona con la que el sospechoso est dialogando. Y no slo eso, sino tambin su ubicacin geogrfica. Adems, el sistema de interceptacin incluye todo lo referido a la informtica vinculada a la telefona. Eso se traduce en que todas las acciones que el perseguido realiza por Internet son automticamente grabadas. Lo que incluye los email que enva y recibe, las compras que hace y todas y cada una de las pginas en las que entra y su actividad en ellas.En contra de lo que muchos creen, el envo de sms es todava menos seguro que el contenido de una conversacin telefnica. El motivo es que la orden judicial pone en marcha la grabacin de conversaciones a partir de ese momento, pero las compaas almacenan los mensajes del ltimo ao, que pueden ser ledos por el investigador. Fernando Rueda Rieu es periodista y espilogo
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PAZ PARA LA GUERRA

El problema que supone tener nicamente una pequea parte del tiempo de los dos satlites franceses trabajando para los intereses espaoles, se solucionar a lo largo del prximo ao. Hace unos meses, la ministra de Defensa, Carme Chacn, ha presentado oficialmente el satlite espacial Paz, cuyo nombre trata de dar un giro positivo a su misin de trabajar principalmente para las Fuerzas Armadas. Con la capacidad de moverse en las peores condiciones climatolgicas, haya luz o no, el satlite espa podr mandar un centenar de imgenes captadas en cualquier lugar del globo. El satlite estar programado para obtener imgenes de los conflictos internos como la lucha contra ETA, pero tambin en aquellas zonas donde haya intereses o tropas espaoles. As, se mejorar la vigilancia de las fronteras, permitir actuar con mayor celeridad en derrames de petrleo en el mar o en incendios. Pero tambin ofrecer informacin de gran valor sobre los pases del Magreb o los movimientos de tropas que preocupan a los militares espaoles. Adems, por supuesto, facilitarn informacin de primera mano sobre aquellos conflictos que siga atentamente el CNI y aportar datos sobre algunas de sus misiones internacionales. Para 2014 est previsto el lanzamiento de otro satlite ptico espaol, el Ingenio, que est planeado que tenga un uso civil, eso s con posibilidad de uso militar.

Entrevista a PETER J. MOORE, agente especial FBI agregado en la embajada de EEUU en Espaa
l declogo de la Oficina Federal de Investigacin norteamericana, el archiconocido FBI, empieza as: Proteger a los Estados Unidos de ataques terroristas. Y sigue: Proteger a los Estados Unidos de operaciones extranjeras de espionaje e inteligencia. Peter J. Moore (Lima, Per, 1963) decidi un da dedicar su vida a combatir el crimen en sus ms diversas formas. Las pelculas le hacen justicia al FBI? No tanto. En las pelculas, para captar audiencia, tienen que hacer que el agente espe- cial sea una persona un poqui- to ms excitante. Y la verdad es que pasamos mucho tiempo sentados frente a pantallas de ordenador, haciendo anlisis de las pruebas que encon- tramos. Pero s que tienes momentos muy excitantes, como cuando sales a detener a alguien o cuando vas a un

jui-cio para dar testimonio, cosas as. El da a da es bastante montono. La chapa abre muchas puertas o las cierra? Depende. Con algunas personas s que abre puertas. El FBI tiene una reputacin, es una agencia que tiene fama de investigar hasta el final. Tambin hay algunos que ven el FBI como una agencia del Gobierno, como una institucin demasiado fuerte en lo que hacemos. Por qu se hizo agente? Lo que ms me gusta de mi trabajo es el sentido de compromiso, de entrega y servicio a los dems. Siento que estoy contribuyendo a algo muy importante. Y yo quera trabajar en algo que fuera importante, que tuviera impacto, que cuando fuese viejo pudiese mirar qu es lo que hice con mi carrera y decir: S, hice algo que vali la pena.

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JURIDICO
5) El Tribunal, en suma, puede apartarse en su valoracin de tales informes, y en esta misma sentencia recurrida, se ven supuestos en que as se ha procedido por los jueces a quibus; 6) Aunque cuando se trate de una prueba que participa de la naturaleza de pericial y testifical, es, desde luego, ms prxima a la pericial, pues los autores del mismo, aportan conocimientos propios y especializados, para la valoracin de determinados documentos o estrategias; 7) Finalmente, podra el Tribunal llegar a esas conclusiones, con la lectura y anlisis de tales documentos. 1) Se trata de una prueba singular que se utiliza en algunos procesos complejos, en donde son necesarios especiales conocimientos, que no responden a los parmetros habituales de las pruebas periciales ms convencionales; 2) En consecuencia, no responden a un patrn diseado en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, no obstante lo cual, nada impide su utilizacin en el proceso penal cuando se precisan esos conocimientos, como as lo ha puesto de manifiesto la jurisprudencia reiterada de esta Sala; 3) En todo caso, la valoracin de tales informes es libre, de modo que el Tribunal de instancia puede analizarlos racional y libremente: los informes policiales de inteligencia, aun ratificados por sus autores no resultan en ningn caso vinculantes para el Tribunal y por su naturaleza no podrn ser considerados como documentos a efectos casacionales; Se aada en la referida sentencia en cuanto a la naturaleza de este medio probatorio que no puede desconocerse, no obstante lo anterior, que esta misma Sala en otras sentencias, 119/2007, 556/2006 y 1029/2005 se inclina por no calificar estos informes de inteligencia como prueba pericial, precisando que: es claro que apreciaciones como la relativa a la adscripcin o no de alguien a una determinada organizacin criminal, o la intervencin de un sujeto en una accin delictiva a tenor de ciertos datos, pertenecen al gnero de las propias del comn saber emprico. Salvo, claro est, en aquellos aspectos puntuales cuya fijacin pudiera eventualmente reclamar una precisa mediacin tcnica, como sucede, por ejemplo, cuando se trata de examinar improntas dactilares. Pero ese plus de conocimiento global no determina, por ello solo, un saber cualitativamente distinto, ni especializado en sentido propio. Y, as, seguir perteneciendo al gnero de los saberes comunes, susceptibles de entrar en el rea del enjuiciamiento por el cauce de una prueba testifical, apta para ser valorada por el juez o tribunal, directamente y por s mismo. Ahora bien aun cuando esta sentencia 119/2007 niega la condicin de prueba pericial a estos informes, s precisa que: participan de la naturaleza de la prueba de indicios, en la medida que aportan datos de conocimiento para el Tribunal sobre determinadas personas y actividades. Y esos datos si son coherentes con el resultado de otros medios de prueba pueden determinar, en conjuncin con ellos, la prueba de un hecho, siempre que ste fluya del contenido de todos esos elementos valorados por el rgano sentenciador. Esencial ser constatar si las conclusiones obtenidas por los funcionarios del servicio de informacin de la Guardia Civil o Brigada policial, pueden ser asumidos por la Sala, a la vista de la documental obrante en la causa y el resto de las pruebas practicadas en el plenario, esto es, si se parte de su consideracin como testifical donde debe ponerse atencin es en el examen de los documentos manejados por los funcionarios policiales y as, a partir de ellos y de los hechos proporcionados de este modo, y como este Tribunal de casacin podra controlar la racionalidad de las inferencias realizadas por el Tribunal de instancia. En definitiva podemos concluir que se trata de un medio probatorio que no est previsto en la Ley, siendo los autores de dichos informes personas expertas en esta clase de informacin que auxilian al Tribunal, aportando elementos interpretativos sobre datos objetivos que estn en la causa, siendo lo importante si las conclusiones que extraen son racionales y pueden ser asumidas por el Tribunal, racionalmente expuestas y de forma contradictoria ante la Sala. . trascienden el acervo de conocimientos propios del hombre culto y del jurista, y exceden tambin del campo de las mximas de experiencia de uso comn. Pues bien, a tenor de este concepto, hasta ahora pacfico, resulta claro que las aportaciones policiales de las que aqu se trata no son de carcter pericial. En efecto, pues apreciaciones como las dirigidas a establecer la posible pertenencia de un sujeto a un grupo criminal o su intervencin en la ejecucin de un hecho delictivo, a partir de datos como los obtenidos mediante vigilancias, seguimientos, interceptaciones y otras actuaciones tpicas del quehacer policial estndar, son de las que se fundan en recursos propios del comn saber emprico. Por eso, el agente policial que, haciendo uso de ellos, investiga un cierto sector de la criminalidad, podr saber ms del mismo que el juez, pero el suyo no es un conocimiento de clase distinta del que este obtiene normalmente a travs de las pruebas testificales y pone a contribucin para aplicar la presuncin de inocencia como regla de juicio o para comprobar si ha sido correctamente aplicada. As, ese posible plus de informacin no hace de esta un saber cualitativamente diverso de aquel con el que los jueces y tribunales operan, en general, en materia de hechos. Dejar de lado esta circunstancia, por dems obvia, para atribuir a tales prestaciones policiales carcter pericial, produce consecuencias gravemente perturbadoras, en el orden terico y tambin en el de la apreciacin de la prueba. Aparte de la poco esttica e incluso depresiva, implcita en la aceptacin, como si tal cosa, de la idea de que un tribunal pueda necesitar pericias de inteligencia. Cuando sucede que la intervencin del perito se justifica solo por la necesidad de auxiliar al juzgador, proporcionndole una especfica competencia en el orden cognoscitivo, de la que carece. En cuanto a los efectos negativos del primer tipo, el fundamental es el representado por la desnaturalizacin del propio objeto de la prueba, e incluso del verdadero perfil de la actividad misma. En efecto, pues, de un lado, lo que el supuesto perito ofrece aqu al juez son datos contenidos en los archivos policiales, obtenidos, por lo general, merced al trabajo de otros agentes; en rigor procesal, los nicos habilitados para llevarlos al juicio, como asunto de conocimiento propio directo (si efectivamente lo fuera), para su examen contradictorio. Cuando no concurre tal circunstancia, cuando, por ejemplo, como en este caso, los autores del informag.globalchase.eu

JUDICIALES?
Redaccin
na de las mximas de la inteligencia es que sus informes no tienen como finalidad el ser utilizados como prueba de ningn tipo, aunque no es menos cierto suele referirse a los servicios de inteligencia que producen material clasificado o secreto. Hay otros informes, de la Polica o Guardia Civil, ms asequibles y que son los que aqu se debaten, en este caso para apoyar una condena de un delito de integracin en la organizacin terrorista EKIN.

INFORMES DE INTELIGENCIA COMO PRUEBAS

En la reciente sentencia de la sala de lo penal del Tribunal Supremo 1097/2011, se analiza un tema que siempre resulta delicado: la naturaleza y validez en los procesos judiciales de los informes de inteligencia.

JURIDICO

Voto particular
Sin embargo, la sentencia cuenta con el voto particular de uno de los magistrados, D. Perfecto Andrs Ibez, que dice lo siguiente:
Mi discrepancia se debe al valor dado, por la sala de instancia y tambin en la sentencia de casacin, a la llamada prueba pericial de inteligencia; con las negativas consecuencias que luego se siguen ya en concreto, en la apreciacin de los datos aportados como de cargo. As las cosas, en primer trmino, creo imprescindible hacer una precisin de naturaleza conceptual. Tambin llamar la atencin sobre una preocupante implicacin semntica de ese concepto, a la que luego aludir. Es un tpico de la teora de la prueba en el proceso que la pericial es aquella en la que el juez se vale del auxilio de expertos, cuando resulte preciso realizar investigaciones u obtener datos o conclusiones que requieran particulares competencias tcnicas, cientficas o artsticas. Lo determinante, en tal clase de su-

Dice la sentencia:
...Llegados a este punto es necesario recordar la doctrina jurisprudencial expuesta en la sentencia de esta Sala 480/2009 ... sobre la naturaleza y validez de la llamada prueba de inteligencia, decamos que a) A este respecto debemos destacar nuestras sentencias 783/2007 de 1.10 y 786/2003 de 29.5, que han declarado que tal prueba pericial de inteligencia policial cuya utilizacin en los supuestos de delincuencia organizada es cada vez ms frecuente, est reconocida en nuestro sistema penal pues, en definitiva, no es ms que una variante de la pericial a que se refieren tanto los arts. 456 LECriminal, como el 335 LECivil, cuya finalidad no es otra que la de suministrar al Juzgado una serie de conocimientos tcnicos, cientficos, artsticos o prcticos cuya finalidad es fijar una realidad no constatable directamente por el Juez y que, obviamente, no es vinculante para l, sino que como el resto de probanzas, quedan sometidas a la valoracin crtica, debidamente fundada en los trminos del art. 741 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. En tal sentido podemos

tambin citar la sentencia de esta Sala 2084/2001 de 13 de diciembre. La prueba pericial es una variante de las pruebas personales integrada por los testimonios de conocimiento emitidos con tal carcter por especialistas del ramo correspondiente de ms o menos alta calificacin cientfica, a valorar por el Tribunal de instancia conforme a los arts. 741 y 632 de la LECr. y 117.3 de la Constitucin (STS 970/1998, de 17 de julio). Dicho de otro modo: la prueba pericial es una prueba personal, pues el medio de prueba se integra por la opinin o dictamen de una persona y al mismo tiempo, una prueba indirecta en tanto proporciona conocimientos tcnicos para valorar los hechos con-

Se trata de un medio probatorio que no est previsto en la Ley, siendo los autores de dichos informes personas expertas en esta clase de informacin que auxilian al Tribunal, aportando elementos interpretativos sobre datos objetivos que estn en la causa.
trovertidos, pero no un conocimiento directo sobre cmo ocurrieron los hechos (Sentencia 1385/ 1997). Como ha sostenido acertadamente el Ministerio Fiscal en esta instancia, en los funcionarios policiales que elaboran los llamados informes de inteligencia, como en los expertos en legislacin fiscal o de aduana, puede concurrir esa doble condicin de testigos, sean directos o de referencia, y peritos. Se trata adems de pruebas cuya utilizacin en los supuestos de delincuencia organizada es cada vez ms frecuente, y su validez, como ya lo hemos declarado con anterioridad. En suma, este tipo de prueba, se caracteriza por las siguientes notas: 4) No se trata tampoco de pura prueba documental: no puedan ser invocados como documentos los citados informes periciales, salvo que procedan de organismos oficiales y no hubieran sido impugnados por las partes, y en las circunstancias excepcionales que seala la jurisprudencia de esa Sala para los casos en que se trata de la nica prueba sobre un extremo fctico y haya sido totalmente obviada por el Tribunal sin explicacin alguna incorporada al relato de un modo parcial, mutilado o fragmentario, o bien, cuando siendo varios los informes periciales, resulten totalmente coincidentes y el Tribunal los haya desatendido sin aportar justificacin alguna de su proceder;

Aparte de la consecuencia poco esttica e incluso depresiva que lleva implcita aceptar, como si tal cosa, la idea de que un tribunal pueda necesitar pericias de inteligencia.
puestos, es la especificidad del tipo de conocimiento requerido, que lo hace propio de especialistas, que lo son en cuanto diestros en el empleo de nociones y mtodos que por su grado de abstraccin y complejidad,

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ENTREVISTA
prctico, por ejemplo, el agricultor experimentado, que, a partir de los vestigios disponibles, valore para el juez si los daos causados en un sembrado son atribuibles a la accin de las ovejas o a la de los conejos silvestres del coto de caza colindante. Pero no el polica que sepa y d cuenta de la insercin de un sujeto en cierto ambiente, de su presencia en determinados lugares o del mantenimiento por l de algn tipo de relaciones, u otros similares, porque valorar datos de esta clase e inferir conclusiones al respecto es labor genuinamente judicial. De lo contrario, todas las brigadas policiales pasaran de inmediato a ser grupos de peritos en la valoracin de los datos fruto de su propia actividad investigadora, y los juzgadores se veran reducidos a la poco lucida condicin de sujetos inhbiles para interpretarlos por s mismos, ya se trate homicidios, de drogas, de prostitucin infantil o de cualquier otra que pueda imaginarse. Con lo expuesto, no estoy negando que pueda haber, como en efecto hay y se sabe bien, en los cuerpos policiales profesionales avezados, por ejemplo, en la persecucin del terrorismo de ETA, que cuentan con amplsimo bagaje de datos y una experiencia invalorable, que sera suicida no utilizar y mantener al margen de la respuesta jurisdiccional. Pero esos conocimientos, organizados en las correspondientes bases de datos, y aportados como tales por los agentes que los conocen y los manejan con eficacia reconocida, tienen su campo procesal de operaciones en la fase de investigacin y su destinatario natural en el juez instructor. Ahora bien, su eventual acceso al juicio oral solo puede producirse en el riguroso respeto de las reglas que lo disciplinan, que son las que impiden el uso de atajos como el representado por la tan mal considerada pericial policial de inteligencia...

me pericial, atribuyen al inculpado la presencia en algn lugar y el uso de determinadas llaves, por as constar documentado en sus dependencias, en realidad, operan como una suerte de anmalos testigos (que no peritos) por referencia a aquellos antecedentes escritos. Por eso, dar a la informacin de este carcter el rango que le atribuyen la sentencia de instancia y la de la mayora, produce una doble distorsin: del estatuto procesal del polica compareciente, que, en realidad, reelabora y luego escenifica o verbaliza un atestado que, por esto solo, no deja de serlo; y de la naturaleza misma de los datos, simple material de esa procedencia y, por ello, con exclusivo valor de denuncia (STC 68/2010; STS 1228/2009). En la sentencia de la que discrepo se postulan, entre otros rasgos caracterizadores de esta prueba, y para justificar su naturaleza pericial: que es singular y se apoya en especiales conocimientos que no responden a los parmetros habituales de las pruebas periciales ms convencionales; que no existe para ella una previsin legal, lo que no impedira su utilizacin; y que no vincula al juzgador. Pues bien, al respecto, debo objetar que la pericial de inteligencia, ms que singular es atpica. Por lo ya expuesto y porque, no solo no est legalmente prevista, sino que rompe abiertamente los criterios, legales y doctrinales, consolidados de clasificacin de los medios de prueba. De ah que, en contra de lo que se dice, no es que nada impida su utilizacin, es que esta carece de legitimidad legal y de todo sustento terico. Pues solo se justifica por el propsito meramente pragmtico de conferir en el enjuiciamiento un rango privilegiado a datos policiales de archivo, que, de estar rigurosamente a la ley y a la jurisprudencia antes citada, no tendran ms valor que el propio del

La pericial de inteligencia, ms que singular es atpica. Por lo ya expuesto y porque, no solo no est legalmente prevista, sino que rompe abiertamente los criterios, legales y doctrinales, consolidados de clasificacin de los medios de prueba.
atestado (297 Lecrim). Y no es del todo cierto que tal singular pericial no vincule al juzgador, ya que este, al tratarla de tal, acepta situarse en una implcita posicin de inferior capacidad cognoscitiva frente al perito, al que, con tal cualificacin, reconoce no solo como poseedor de un caudal de datos sobre algn hecho, sino tambin como portador de un saber cualificado o especial. En la sentencia de la mayora, como en otras que sustentan el mismo criterio, con lenguaje de la Ley de Enjuiciamiento Civil, se predica de la pericial de inteligencia la finalidad de transmitir al tribunal conocimientos tcnicos, cientficos, artsticos o prcticos para fijar una realidad no constatable directamente por el juez. Pero con patente impropiedad, porque lo aportado por los agentes policiales al tribunal es un conocimiento que no puede decirse cientfico y tampoco tcnico ni artstico. Podra ser prctico, si esta calidad la brindase, sin ms, el simple origen en la reiteracin de una praxis profesional, pero esto solo no basta. En efecto, pues para que el conocimiento emprico obtenido en el desempeo de alguna de las de esa ndole (de carcter no propiamente cientfico o tcnico) pueda decirse pericial, tendra que exceder del acervo de saberes propios del juez, en tanto que ciudadano culto y jurista. Dicho de otro modo, ser perito

la Iglesia? Es hora de que la Iglesia aprenda a compartir informacin con el Gobierno. Si el 95% de la inteligencia necesaria puede conseguirse en fuentes abiertas, por qu los gobiernos dedican cifras astronmicas a sus servicios secretos? En Estados Unidos estamos gastando 80.000 millones de dlares al ao en producir lo que un alto cargo de la Casa Blanca estim en apenas un 4% de la inteligencia que precisa el presidente. Pese a ese gasto descomunal, los oficiales de accin o los diplomticos no reciben la inteligencia que precisan. Supongo que Internet ser la mayor fuente de informacin. Yo uso internet para localizar las fuentes humanas, que son las nicas valiosas. En trminos generales, si la informacin est escrita, es vieja. Y si la informacin est escrita por otra persona que habla a un tercero, no tiene nada que ver con lo que uno necesita saber ese da. Es decir, que no es la respuesta a una pregunta, sino algo general, como un peridico. Por tanto, la nica fuente que vale es una fuente humana. Todo lo dems es medio mentira o medio viejo. Usted siempre ha dicho que los idiomas son importantes. Existen 183 idiomas esenciales que son hablados en pases de inters y emergentes. Los chinos han desarrollado una red basada en fuentes abiertas que analiza en todos los idiomas excepto en ingls, pensando en una poca venidera donde ya no estaramos ante el idioma de la innovacin. Ha escrito muchos libros sobre el tema, pero caen sus palabras en odos sordos? Curiosamente la crisis actual est ayudando a cambiar los conceptos porque ya no es econmicamente factible saber todo de todos de manera confidencial, sino que la inteligencia clasificada se debe aplicar a temas muy concretos Eso significa que los servicios secretos actuales son prescindibles, es decir, se puede renunciar a ellos? No, no, todava necesitamos espas, el problema es cuando una nacin pretende obtener toda su inteligencia de los espas. Los Ministerios, las grandes empresas, tendran que tener clulas de inteligencia basadas en fuentes abiertas para ayudarles en la toma de decisiones.
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JURIDICO

La inteligencia de fuentes abiertas no est desarrollada

Peter O.

Steele fue precursor, hace ya dos dcadas, de las fuentes abiertas de inteligencia, que pretenden erradicar el viejo concepto de informacin secreta reservada a crculos exclusivos ligados al poder.
a inteligencia, confundida con espionaje por el profano, siempre ha sido algo considerado sumamente secreto y destinado a manos de un crculo selecto y reducido cercano al Gobierno. Recoger informaciones que son pblicas y analizarlas, puede ser de enorme importancia tanto para las empresas como medios oficiales. Robert David Steele Vivas (1952 New York City, USA) tras 20 aos de trabajos para la CIA y los marines ha sido uno de los precursores en abogar por la inteligencia abierta. Son tan importantes las fuentes abiertas en la actualidad? La informacin que est al alcance

Entrevista a ROBERT STEELE, exagente CIA

de todos est aumentando a un ritmo exponencial, yo creo que la informacin basada en fuentes abiertas podra cubrir el 90% o 95% de las necesidades. -No estar exagerando?. -No lo digo desde la perspectiva de una bibliotecaria que los invita a su biblioteca, sino desde un espa que ha visto el lado oscuro y sabe lo que no funciona. Hay un nuevo paradigma, que es correcto, consistente en que el gobierno no lo puede hacer a solas y necesita a sus ocho tribus de inteligencia. Que son? Dependen del pas, pero hay que implicar a los acadmicos, a los gobiernos autonmicos, a la sociedad civil, incluyendo sindicalistas y la Iglesia

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EVENTOS
Seguidamente D. Luis Manuel Rub Blanc, Funcionario del Cuerpo Superior de Inspectores de Hacienda del Estado (en excedencia) y Director del bufete que lleva su nombre, continu con el mismo tema de tramas de capitales ilegales y los riesgos empresariales que conlleva. Matiz que Espaa es un pas donde hay un buen cumplimiento en la prevencin por parte del mundo financiero pero que fuera de eso las medidas internas de control brillan por su ausencia, lo que implica no slo que puedan producirse ciertos apuros administrativos e incluso judiciales sino que adems hay un riesgo reputacional muy grave. Las tramas delictivas pueden interrelacionarse con empresas perfectamente legales de tal forma que estas ltimas no intuyan la verdadera naturaleza de las operaciones y por tanto pasar a ser utilizados en esquemas de fraude a nivel global. En la ponencia de Inteligencia como respuesta, el coronel D. Manuel Rey, ex jefe Depto. del Centro Superior de Informacin de la Defensa (hoy C.N.I.), abord la Comunidad de Inteligencia en los sistemas democrticos. Tras resaltar el matiz peyorativo que se les asigna a los espas, hizo una valoracin de la evolucin de los Servicios de Inteligencia, especialmente en la ltima dcada. Matiz que estos servicios son organismos encargados de proporcionar inteligencia al Gobierno pero no se encargan de hacer cumplir la Ley ni poner a los delincuentes a buen recaudo. En cuanto a la Inteligencia Econmica, en Espaa todava no se ha llegado al nivel deseado, aunque se ha revalorizado en el ltimo ao. Est por concretar el modelo a seguir en el futuro inmediato, aunque probablemente tomo como referencia bien el americano o bien el francs, este ltimo ms abierto. Lo ms destacable de su exposicin fue cuando hizo alusin a un titular reciente reproducido en un medio de comunicacin, que rezaba que El PP no quiere sicarios del PSOE en el CNI. En este sentido, tampoco es cometido de un Servicio de Inteligencia ayudar a fundamentar decisiones polticas y cuando los servicios de inteligencia se mezclan en poltica estn perdidos. Manuel Rey termin la disertacin con una frase del general prusiano Von Clausewitz, muchos informes de inteligencia son contradictorios, incluso falsos y la mayora son inciertos. La Unidad Central Operativa de la Guardia Civil envi a la Jornada a un representante, cuyo nombre fue intencionalmente omitido, el cual expuso los retos que tiene la Guardia Civil en relacin con la delincuencia econmica. Los delitos de guante blanco estn cobrando cada da ms importancia y por ello tambin se ha reforzado el nmero de efectivos especializados que participan en su lucha. Afortunadamente, tambin est cambiando la percepcin de la sociedad hacia ellos, ya que hasta hace poco era muy tolerante con este tipo de delincuencia. Al igual que los ponentes previos, se hizo alguna referencia al blanqueo ya que el seguir el rastro del dinero conduce a la identificacin de las organizaciones criminales, muchas veces supranacionales. La delincuencia tradicional ha evolucionado hacia el crimen organizado, que est a su vez entremezclado con el terrorismo, la economa y la tecnologa. En las operaciones realizadas por la Guardia Civil siempre se analiza el componente econmico gracias a una investigacin patrimonial anexa a la bsica, a fin de intentar la recuperacin de activos, al margen de las responsabilidades penales. Finalmente, hizo su aparicin Robert Steele, en la actualidad Director Gerente de Earth Intelligence Network, una ONG dedicada a crear inteligencia para el inters pblico. Steele estaba pasando unos das en Espaa y su nica actuacin pblica ha sido la del presente encuentro. La CIA, donde trabaj antes, le llaman a OSINT open sores espet al pblico, haciendo un juego de palabras entre sources (fuentes) y sores (llagas) de fontica parecida, ya que si existiese una agencia de fuentes abiertas en territorio americano, cambiaran completamente las reglas de juego. En dicho pas se gastan 80,000 millones de dlares anuales produciendo lo que, en el mejor caso, es el 4% de la inteligencia que precisa el Presidente. Con las OSINT se podra generar inteligencia para el Presidente y todo el mundo, ya que, en la actualidad, la necesidad de inteligencia abarca a todos los sectores tanto pblicos como privados y no slo a las ms altas instancias. La inteligencia ofrece la respuesta a un cliente especfico en un momento especfico para tomar una decisin, que no es tal si no existe una incertidumbre, ya que si la solucin fuera nica u obvia no se precisara la inteligencia. Internet est constituido en su mayora por pornografa y apuestas, mientras que el resto es algo catico. Google slo cataloga alrededor de un 2% de internet, mientras que el web profundo, no visible o escondido, crece a mayor velocidad. La disertacin continu con la valoracin de la importancia del cdigo abierto y la ausencia de una aplicacin de inteligencia de este tipo. En la actualidad hay muchos programas propietarios que no se hablan ni se interrelacionan entre s. Tambin apunt que hay muchas corporaciones que estn catalogando la informacin como si la metieran en una bodega, tirando dinero contra una pared a ver si sale algo pero resulta muchsimo ms econmico y prctico dar puntadas contadas, como sera contratar un informe a un experto para que nos d respuestas concretas a las necesidades actuales. Informacin cuesta dinero, inteligencia gana o ahorra dinero. La ponencia finaliz con el elogio de Steele hacia los presentes en la sala, sealndolos como la vanguardia empresarial.

EVENTOS

Crnica de la III Jornada GlobalChase: INTELIGENCIA y

Redaccin

SERVICIOS DE INFORMACION
su entidad, totalmente diferenciada de la idea afn al celuloide de espas que sobrevuela el pblico en general. Resalt asimismo la inutilidad de recolectar informacin en bruto si esta no es analizada para poder ser convertida en inteligencia, que viene a ser la capacidad de dar una respuesta concreta ante una incertidumbre decisoria. La empresa espaola en el exterior y sus riesgos fue el tema con el que abri su charla D. Gonzalo Gmez de Liao, Jefe de Estudios de Enseanzas Especiales en el instituto de Estudios Fiscales del M de Economa y Hacienda. Sus puntos clave fueron sobre la economa globalizada y su impacto sobre el tejido empresarial, de forma que la diferencia entre amenazas internas y externas es difusa, con la salvedad de que los riesgos en el exterior se producen en un hbitat desconocido. Estos riesgos sern comerciales, jurdicos, sociales y socio-delictivos, todos ellos de inters pero resaltando estos ltimos de cara a la armonizacin normativa global que se est produciendo, especialmente en pases emergentes. Es decir, que las actuaciones con sesgo de impunidad en pases que son vistos como grandes oportunidades comerciales, pueden traer serios problemas a corto plazo. Su consejo primordial para actuar en el exterior est basado el tiempo, es decir, actuar despacio despus de sondear, meditar y haber contactado previamente con embajadas, agregados comerciales, despachos, consultores, etc A continuacin caracteriz el blanqueo de capitales como uno de los problemas fundamentales de las relaciones econmicas internacionales, con un monto que supone entre el 2 y el 5% del PIB mundial.

Organizada por GlobalChase y la UNED, la III Jornada de Inteligencia y Servicios de Informacin reuni un panel de ponentes de renombre para analizar las nuevas estrategias de Inteligencia ante las amenazas socioeconmicas actuales, ya que en entornos cada vez ms complejos, amplios y globalizados, los actores econmicos tanto pblicos como privados necesitan nuevas tcnicas y metodologas para poder anticiparse a las potenciales amenazas.
l evento tena pues un marcado enfoque empresarial y se formul en dos partes claramente diferenciadas. En la primera, se trat a la Inteligencia como una herramienta innovadora que proporciona el conocimiento necesario para disear acciones preventivas y ofensivas fundamentales ante cualquier riesgo corporativo. En la segunda, se analizaron las fuentes abiertas (OSINT) ensalzndolas por un lado, pero desmitificndolas por el otro. D. Fernando Rueda, periodista especializado en servicios de inteligencia, hizo de presentador y moderador, consiguiendo que se mantuviese el ritmo hasta el final. La primera ponencia estuvo a cargo del director pedaggico de GlobalChase, D. Gregorio Alonso, que se limit a hacer una breve introduccin de la formacin integral que ofrece

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BLANQUEO
nuestro entorno socio-jurdico, e incluso en el mbito lingstico tras su inclusin en el Diccionario de la Lengua Espaola, pero que el legislador se resista a asumir al considerarlo un neologismo, puro argot, en palabras del Consejo General del Poder Judicial. Adems de este cambio, se modifica el primer prrafo del art. 301.1 para to de las cuales el Consejo General del Poder Judicial se pronunci en trminos muy duros, afirmando, con razn, que tales conductas no son propiamente de blanqueo, no suponen disimular el origen delictivo de los bienes y no conllevan un cambio de titularidad, por lo que deberan desaparecer. Pese a estas crticas, de todo punto lleva a que se consideren tpicos comportamientos que no deberan serlo en ningn caso. Baste pensar que se castiga al poseedor imprudente de un bien hurtado con pena superior a la del autor del hurto, lo que es consecuencia tambin de que no exista en el blanqueo una clusula de restriccin de la pena similar a la prevista para los delitos de encubrimiento y receptacin, figuras en las que se dispone que la pena privativa de libertad impuesta por encubrimiento o receptacin no puede exceder de la sealada al delito encubierto(1

EL BLANQUEO DE CAPITALES TRAS LA REFORMA DE 2010

Patricia Faraldo Cabana

BLANQUEO

Especial Blanqueo

Las enormes posibilidades ofrecidas por la actual estructura financiera mundial han favorecido la proliferacin de una serie de comportamientos que aspiran a introducir en el trfico econmico legal los cuantiosos beneficios obtenidos a raz de la realizacin de delitos, es decir, que pretenden el blanqueo de los bienes procedentes no slo del narcotrfico, sino de todo tipo de conductas delictivas, y especialmente de las ms lucrativas.

Estamos ante un fenmeno de alcance transnacional, ya que tanto los delitos de los que provienen los bienes como las actividades blanqueadoras no se circunscriben, por regla general, a un nico pas, sino que traspasan las fronteras nacionales.
incluir dos nuevas conductas tpicas: poseer y utilizar; pero tambin para permitir el castigo del autoblanqueo, cuestin sumamente discutida hasta esta reforma. A mayores, se introduce como tercer prrafo del art. 301.1 un nuevo tipo agravado por el delito origen de los bienes que se blanquean. Por ltimo, se introduce la responsabilidad penal de las personas jurdicas por delitos de blanqueo de capitales. razonables, hay que tener en cuenta que se trata de una incriminacin que responde a las obligaciones internacionales asumidas por Espaa. En efecto, el art. 6.1 b) i de la Convencin de Naciones Unidas contra la delincuencia transnacional organizada, conocida como Convencin de Palermo, ordena a los Estados Parte, entre los que se encuentra Espaa, que tipifiquen como delito de blanqueo de capitales la adquisicin, posesin y utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son producto del delito. A ello cabe aadir que la posibilidad del castigo del blanqueo imprudente

Incriminacin del autoblanqueo

Adems, tambin se ha introducido en el primer prrafo del art. 301.1 una referencia a que el delito previo (ahora la actividad delictiva, cambio que no parece tener mayor relevancia, pues no hace sino confirmar el pacfico criterio jurisprudencial conforme al cual no es necesario que exista sentencia condenatoria por el delito previo) puede haber sido cometido por l o por cualquiera tercera persona. Con ello se pone punto final a una intensa discusin centrada en la posibilidad de castigar como
1 MANJN-CABEZA OLMEDA, A., Receptacin y blanqueo de capitales (arts. 301 y 302), en LVAREZ GARCA, F. J./ GONZLEZ CUSSAC, J. L. (Dirs.), Comentarios a la reforma penal de 2010, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, pp. 337-344.

stamos ante un fenmeno de alcance transnacional, ya que tanto los delitos de los que provienen los bienes como las actividades blanqueadoras no se circunscriben, por regla general, a un nico pas, sino que traspasan las fronteras nacionales. Esta constatacin ha dado lugar a la adopcin de iniciativas a nivel internacional con la finalidad de impulsar la armonizacin de las legislaciones de los diferentes Estados, as como la coordinacin de las actividades internacionales de lucha contra el blanqueo. Estas iniciativas internacionales han sido seguidas por la aprobacin de medidas legislativas por parte de los pases afectados. El sector penal del Ordenamiento jurdico espaol no ha permanecido al margen de esta actividad, regulando en los arts. 301 y siguientes del Cdigo penal de 1995 (en adelante, CP) los delitos de blanqueo de bienes procedentes de la comisin de un delito. Pues bien, la Ley Orgnica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal, introduce numerosos cambios en el Cdigo penal de 1995, afectando de forma particularmente intensa a los preceptos contenidos en el Ttulo XIII, dedicado a los Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico, y entre ellos al delito de blanqueo de capitales, regulado en los arts. 301 a 304. En este trabajo se pretende presentar las novedades que afectan a esta figura delictiva, algunas de las cuales pueden ser consideradas de gran entidad, como la introduccin de nuevas modalidades de accin, mientras que otras son meros retoques, como el cambio de rbrica del Captulo XIV, que pasa de ser De la receptacin y otras conductas afines a De la receptacin
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Lo que la Ley dice

CAPTULO XIV De la receptacin y el blanqueo de capitales Art. 301.1: El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes, sabiendo que stos tienen su origen en una actividad delictiva, cometida por l o por cualquiera tercera persona, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya participado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, ser castigado con la pena de prisin de seis meses a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. En estos casos, los jueces o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstancias personales del delincuente, podrn imponer tambin a ste la pena de inhabilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria por tiempo de uno a tres aos, y acordar la medida de clausura temporal o definitiva del establecimiento o local. Si la clausura fuese temporal, su duracin no podr exceder de cinco aos. La pena se impondr en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los artculos 368 a 372 de este Cdigo. En estos supuestos se aplicarn las disposiciones contenidas en el artculo 374 de este Cdigo. Tambin se impondr la pena en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos comprendidos en los Captulos V, VI, VII, VIII, IX y X del Ttulo XIX o en alguno de los delitos del Captulo I del Ttulo XVI. Art. 302.2: En tales casos, cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis sea responsable una persona jurdica, se le impondrn las siguientes penas: a) Multa de dos a cinco aos, si el delito cometido por la persona fsica tiene prevista una pena de prisin de ms de cinco aos. b) Multa de seis meses a dos aos, en el resto de los casos. Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribunales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artculo 33.

Inclusin de nuevas conductas tpicas de blanqueo.

Como adelantbamos, se introducen dos nuevas conductas en el tipo bsico de blanqueo, poseer y utilizar, respec-

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sujetos activos idneos del delito del art. 301. Esta es la tesis que se haba impuesto en la jurisprudencia del Tribunal Supremo(4, frente a la de la impunidad del autoencubrimiento que haban sustentado algunas sentencias de la Audiencia Nacional. Esta es la posicin finalmente adoptada por el legislador en la reforma de 2010. Se adecua, adems a lo dispuesto tanto en el art. 6.2 e) de la Convencin de Palermo, como en el art. 23.2 e) de la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin, conocida como Convencin de Mrida, que disponen que solo excepcionalmente puede no castigarse el autoblanqueo si as lo requieren los principios fundamentales del Derecho interno de un Estado Parte. Cuestin diferente es decidir si los parientes del autor del delito previo que encubren los bienes procedentes de este ltimo pueden ser sujetos activos idneos del delito del art. 301. La institucin del encubrimiento entre parientes es una causa personal de exclusin de la pena (o, segn algunos, una causa de exculpacin basada en el principio de no exigibilidad) regulada en la actualidad en el art. 268, que, en principio, es de aplicacin exclusivamente a los delitos tipificados en los artculos anteriores a ste del Ttulo XIII. Por tanto, en primer trmino habra que resolver la duda de si resulta factible admitir en el caso que ahora nos ocupa una analoga in bonam partem, lo cual remite a un problema que es de carcter general (vid. MARTNEZ-BUJN, 2007, 242243). Ahora bien, aun aceptando la correccin del procedimiento analgico en este punto, existan poderosas razones poltico-criminales para rechazar el privilegio del encubrimiento entre parientes cuando se trataba de la ejecucin de conductas de blanqueo de bienes (vid. las SSTS 5-12-2002 [RJ 2003\2224] y 25-2-2003 [RJ 2003\2297], y FARALDO CABANA, 2008, 161 ss), por lo que se aplaude la reforma en este punto.
4 As, por ej., en las SSTS de 10-1-2000 (RJ 2000\433), 28-7-2001 (RJ 2001\8334), 18-9-2001 (RJ 2001\9214), 28-11-2001 (RJ 2002\948), 19-12-2003 (RJ 2004\2128); vid. sin embargo, en otro sentido, la STS 19-2-2002 (RJ 2002\3721). Es de destacar que se lleg a un Acuerdo no jurisdiccional del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de 18 de julio de 2006, conforme al cual el artculo 301 del Cdigo Penal no excluye, en todo caso, el concurso real con el delito antecedente, calificado de tibio por BERDUGO GMEZ DE LA TORRE/ FABIN CAPARRS, 2010-5, 1921, puesto que no ofreca una solucin unvoca a la cuestin planteada.

autor de blanqueo al autor o partcipe en el delito previo. Y es que antes de la reforma de 2010 algunos comentaristas excluan de la esfera de posibles sujetos activos a las personas que hubiesen intervenido en el delito previo, invocando para ello dos clases de razones: de un lado, que el blanqueo constituye un acto posterior copenado con relacin al delito previo, de tal manera que el desvalor de ste consume el desvalor de la posterior conducta de blanqueo(1; de otro lado, en consonancia con la posicin que concibe el blanqueo como un delito contra la Administracin de Justicia, se arga que los intervinientes en el delito previo deban gozar de impunidad en la posterior comisin del blanqueo sobre la base del privilegio de impunidad del autoencubrimiento(2. Ello no obstante,
1 BAJO FERNNDEZ, M./ BACIGALUPO, S., Derecho Penal Econmico, Ramn Areces, Madrid, 2001.pag. 689 2 VIDALES RODRGUEZ, C., Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales en el Cdigo penal de 1995, Tirant lo Blanch, Valencia, 1997.,

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la ms reciente doctrina espaola(3 partiendo de que la figura del blanqueo de bienes ha de ser concebida tambin como un delito socioeconmico, haba refutado convincentemente las razones alegadas por este ltimo sector doctri-

Introduccin de nuevos tipos agravados de blanqueo

Se aade un prrafo tercero al art. 301.1, destinado a agravar la pena hasta la mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos comprendidos en los Captulos V, VI, VII, VIII, IX y X del Ttulo XIX [esto es, en los delitos de cohecho, trfico de influencias, malversacin, fraudes y exacciones ilegales, negociaciones y actividades prohibidas a los funcionarios pblicos y abusos en el ejercicio de su funcin y delitos de corrupcin en las transacciones comerciales internacionales] o en alguno de los delitos del Captulo I del Ttulo XVI [dedicado a los delitos sobre la ordenacin del territorio y el urbanismo]. Resulta claro que se ha optado por responder con mayor dureza al blanqueo de bienes provenientes de la corrupcin en el mbito pblico, en respuesta a sucesos que han sido objeto de gran atencin meditica (caso Isabel Pantoja y Julin Muoz). Est por ver si estos delitos, en su modalidad ahora agravada, ganan terreno en los tribunales, que no tanto en la prensa, al gran protagonista de los delitos de blanqueo de capitales, esto es, al blanqueo que se deriva del trfico de drogas. La amplitud del listado de delitos que permiten acudir al tipo agravado hace que el mbito de aplicacin del tipo bsico se reduzca considerablemente a favor del agravado, dado que, con excepcin del trfico de drogas y de precursores, que ya integraban el tipo agravado en la redaccin anterior a la entrada en vigor de la reforma de 2010, son precisamente los delitos ahora aadidos al tipo agravado los que de ordinario generan bienes ilcitos que blanquear(1. En cuanto a la aplicacin prctica de la agravacin, sta supondra la fija1 MANJN-CABEZA OLMEDA, A., Receptacin y blanqueo de capitales (arts. 301 y 302), en LVAREZ GARCA, F. J./ GONZLEZ CUSSAC, J. L. (Dirs.), Comentarios a la reforma penal de 2010, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, pp. 343

La amplitud del listado de delitos que permiten acudir al tipo agravado hace que el mbito de aplicacin del tipo bsico se reduzca considerablemente a favor de este ltimo.
nal y, consecuentemente, haba sostenido la tesis de que tambin los intervinientes en el delito previo podrn ser
pag. 111 3 FARALDO CABANA, P., Cuestiones relativas a la autora en los delitos de blanqueo de bienes, en PUENTE ABA, L. M. (Dir.), Criminalidad organizada, terrorismo e inmigracin. Retos contemporneos de la poltica criminal, Comares, Granada, 2008, pp. 161194.

cin de un marco de pena privativa de libertad de seis meses a seis aos de prisin en su mitad superior, esto es, de tres aos y tres meses a seis aos, adems de una multa del duplo al triplo del valor de los bienes y la posibilidad de imponer una inhabilitacin especial y consecuencias accesorias. Para poder aplicarlas es necesario que el autor del blanqueo conozca el origen ilcito de los bienes y que estos proceden de la comisin de uno de los delitos enumerados en la clusula agravatoria del art. 301.1.

las concretas circunstancias del caso, habiendo actuado en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho de las mismas. Las crticas a la sancin del blanqueo imprudente son abundantes, pero no es ste el lugar de exponerlas. Baste sealar que la normativa internacional y europea no impone la existencia de un precepto de estas caractersticas, si bien en algn caso se aconseja la adopcin de medidas legislativas en este sentido. As, el Convenio del Consejo de Europa sobre el blanqueo, identificacin, embargo y comiso de los productos del delito, abierto a la firma el 8 de noviembre de 1990, tras recoger las conductas de blanqueo y disponer en su art. 6.2 c) que el conocimiento, la intencin o el propsito exigidos como elementos del delito previsto en dicho prrafo podrn deducirse de circunstancias fcticas objetivas, lo que supone relativizar la prueba del dolo, indica en el art. 6.3 a) que cada Parte podr adoptar las medidas que considere necesarias para tipificar tambin como delitos en virtud de su legislacin nacional la totalidad o una parte de las acciones mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo, en alguno o en todos los casos siguientes en que el delincuente debera haber presumido que los bienes eran producto de un delito, declaracin que da cabida a los supuestos de imprudencia. Por su parte, la recomendacin nm.6 del GAFI, tras indicar que el delito de blanqueo de dinero debera aplicarse al menos a las actividades intencionales de blanqueo, da testimonio de la sugerencia de algunos delegados en el sentido de incluir la penalizacin de aquellas actividades en las que el blanqueador podra haber conocido el origen delictivo de los fondos blanqueados. Patricia Faraldo Cabana es Catedrtica de Derecho Penal en la Universidade da Corua

Introduccin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas

Se modifica el art. 302.2, que ahora prev la responsabilidad penal de las personas jurdicas, conforme a lo establecido en el art. 31 bis. Se establece la pena de multa de dos a cinco aos, si el delito cometido por la persona fsica se castiga con pena de prisin superior a cinco aos; la multa ser de seis meses a dos aos en los dems casos. Adems, se recoge la posibilidad de aplicar las penas previstas en las letras b) a g) del apartado 7 del art. 33, con sujecin a las reglas del art. 66 bis. Esta regulacin es particularmente interesante en relacin con el blanqueo imprudente, puesto que numerosas personas jurdicas estn sometidas a las obligaciones administrativas de prevencin previstas en la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo, lo que abre la posibilidad de que en caso de incumplimiento sean imputadas cuando cometa un delito de blanqueo imprudente una persona fsica que sea su representante legal o administrador de hecho o de derecho, actuando en nombre y por cuenta de la persona jurdica y en su provecho, o una persona fsica que, estando sometida a la autoridad de las personas anteriormente mencionadas, haya podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ella el debido control atendidas

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ENTREVISTA
Respecto a otro tipo de listas contempladas en la Ley, las de personas polticamente expuestas, cmo se puede llegar a acceder a esta informacin? Existen listas privadas que recogen las personas que tienen responsabilidad poltica y sus familiares y allegados, debiendo analizar en detalle las operaciones en las que intervengan. Estas listas son recopiladas por multinacionales y nuestra plataforma permite el acceso a esta informacin, de manera sencilla, gracias a acuerdos que hemos establecido. Se trata de averiguar si determinada persona es o no es la persona adecuada con la que podamos establecer una relacin de negocio. En nuestro caso, de las varias multinacionales dedicadas a este tema, hemos elegido a Dow Jones Factiva. Y una vez realizada la operacin, quin almacena los datos digitalmente, ustedes o el cliente? Depende de cada cliente. Nosotros ofrecemos la posibilidad de una custodia delegada, es decir, custodiar los datos de la operacin durante el plazo legal que en este caso son diez aos. Si el cliente no quiere que los datos se custodien con ID Confirma se lo puede descargar en sus servidores. Nosotros no buscamos imponer grandes medidas de seguridad ms all de lo que necesite el cliente. De hecho esta plataforma de software no es algo que haya que instalar sino que es una plataforma online accesible desde cualquier lugar. Y las comunicaciones al SEPBLAC cuando hay un cliente sospechoso las hacen ustedes? No, el que tiene la responsabilidad de hacer esas comunicaciones es siempre el cliente. Nosotros proporcionamos las herramientas pero la comunicacin, legalmente, no la puede delegar en nadie. Veo que tambin tienen un proyecto de intercambio de informacin entre sujetos obligados, en qu consiste? Es un servicio que estamos a punto de lanzar, llamado Sistema de Informacin de los Sujetos Obligados -SISO- y que tiene una buena acogida en el entorno bancario y entidades financieras, que consiste en un registro de las operaciones que se han comunicado al SEPBLAC por parte de los integrantes al servicio. Me explico: las comunicaciones que hacen los sujetos obligados al SEPBLAC normalmente slo las conoce el SEPBLAC, que es quien centraliza todas las comunicaciones, pero dicha comunicacin es unidireccional. Existe la posibilidad, y as lo contempla la Ley, que dichos sujetos obligados compartan informacin entre ellos, con unas condiciones de proteccin de datos especiales, precisamente para prevenir conductas y comportamientos repetitivos. No quiere decir que eso sea una lista negra, simplemente es una pista y una ayuda entre entidades, en este caso bancarias, donde hay una alerta ms. Eso impide realizar la operacin? No, a lo mejor el riesgo que ve una entidad, que es muy escrupulosa, no es apreciable para otra entidad, y decide realizar la operacin sin problema. Este sistema ya est en funcionamiento?. Todava no. Se est montando durante estos meses y empezar funcionar a lo largo del ao para entidades bancarias y financieras. Y est abierta la posibilidad de que otros sectores que estn interesados en guardarse las espaldas pues puedan participar del mismo. Se basa en el principio de la reciprocidad, es decir, en la ayuda mtua. Si bien la banca espaola suele ser reticente a intercambiar informacin, en este caso ha acogido muy bien el proyecto pues se ha dado cuenta que no es una informacin sensible, no se habla de volumen de clientes ni de importes sino de posibles fuentes de problemas. Esta oportunidad ha sido destacada como una iniciativa deseable por expertos en prevencin del blanqueo de capitales y la Ley espaola ha tenido muy buena previsin al incluir esta posibilidad, a pesar de las susceptibilidades que pueda ocasionar en determinados sectores como pueda ser la AEPD y el SEPBLAC, que finalmente han avalado la iniciativa.

Prevenir el blanqueo de capitales es ineludible

Redaccin
oluciones Confirma es una empresa relativamente joven, cules fueron sus orgenes? La empresa nace como respuesta a la necesidad que se genera con la publicacin de la ley del 2010 sobre Prevencin de Blanqueo de Capitales, que ampla la tipologa de sujetos obligados y les obliga a realizar una serie de acciones de las que no tenan que preocuparse hasta la fecha, lo que les genera cierto problema, cierta complejidad que les es muy ajena y que no tiene nada que ver con su negocio habitual, y es un costo que no aporta valor a los servicios que estn prestando. Cree que el empresario espaol se ha tomado en serio esto del blanqueo? No se ha puesto mucho nfasis en prevenir el blanqueo, primero desde el punto de vista de los poderes pblicos, que han tardado demasiado en trasponer la directiva europea -han sido ms de dos aos de retraso- que ha llevado a que nos llamaran la atencin desde la Unin Europea y un reglamento que todava no se ha promulgado y que siempre es para la prxima primavera. La promulgacin de la ley, que incorpora bastantes novedades, no ha venido acompaada de una campaa de sensibilizacin y por supuesto, las empresas tampoco son las impulsoras de este tema, porque lo que tienen que hacer es dedicarse obviamente a ganar dinero, y cuantas menos trabas pongan a los clientes, mejor. Lo que sucede es que estamos enfrentando el bien

ENTREVISTA

IRN: blanqueo institucional

Redaccin
Para EEUU, el banco central de Irn, Banco MARKAZI, supone un instrumento para el lavado de dinero con el cual se financia el programa nuclear del rgimen iran. En diciembre de 2011 el Senado aprob una serie de duras sanciones en la seccin 1245 de una ley (National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2012) que bsicamente obliga a cualquier persona o institucin financiera que haga negocios con dicho Banco a elegir entre dejar de hacerlos o ser bloqueado por la economa norteamericana. Segn el texto de la norma, la Financial Crimes Enforcement Network del Departamento del Tesoro considera a la totalidad del sector bancario iran como un medio de lavado de dinero en el sistema financiero global cuyos beneficios iran al programa nuclear, por no hablar de financiacin del terrorismo a gran escala. Aunque con ciertas reservas, el presidente Barack Obama ha ratificado la ley en las ltimas horas de 2011, si bien la aplicacin de las sanciones queda en el aire ya que, segn ha manifestado, podran interferir con su autoridad constitucional para conducir las relaciones exteriores, en especial al imponerle ciertas posturas en las negociaciones o conversaciones con gobiernos extranjeros. Lo cierto es que la norma deja en manos del Presidente Obama el decidir qu sanciones son impuestas. En apenas 60 das algunas de las medidas ms suaves ya podran aplicarse, si bien para las ms duras (cuya finalidad no es otra que evitar que Irn venda petrleo) hay seis meses de moratoria, lo que da un margen adicional para negociaciones. El temor en crculos internaciones es que se genere una crisis energtica motivada por la subida del petrleo, justo en la actual situacin precaria de la economa mundial. De hecho, alrededor de la mitad de las transacciones de petrleo de Irn se realizan a travs del banco central.
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Especial Blanqueo

Entrevista a Luis Dez de Vega, Consejero Delegado de SOLUCIONES CONFIRMA

comn con el bien de la empresa, y no siempre son coincidentes. Concretamente, qu servicios ofrecen a los sujetos obligados por la ley? Soluciones Confirma ofrece unos servicios en base a la experiencia que aporta cada uno de sus socios, que son el despacho de abogados RUBI BLANC -que cuenta con ms de 10 aos de experiencia en prevencin de blanqueo y reconocido prestigio- , ASNEF, la Asociacin Nacional de Establecimiento Financieros que aglutina la prctica totalidad de la banca espaola as como entidades financieras y de crdito, y finalmente SIGNE que ha aportado su experiencia en la gestin de la seguridad documental y el desarrollo tecnolgico de la plataforma. La ventaja es que se anan experiencias en una solucin global y se ofrece una respuesta eficiente a los requerimientos que impone la ley de blanqueo, que otros ofrecen de manera separada, lo que encarece el coste y entorpece la gestin, cuando es algo muy sencillo. En resumen, Soluciones Confirma facilita el cumplimiento de la normativa, para lo cual ofrece cuatro servicios bsicos que son los que responden a la Ley: la consultora con su correspondiente creacin del manual de procedimientos interno, auditora e informe de experto externo, cursos de formacin del personal, consulta a las listas de sancionados y personas con responsabilidad pblica y, opcionalmente el almacenamiento de datos seguro durante el plazo legal de diez aos. Supongo que de consultar las listas se encargar el ASNEF, no? No. Aqu ms que darles tareas a los socios lo que tenemos es la experiencia que aporta cada socio para desarrollar el proyecto. Lo que hemos pretendido es juntar fuerzas entre todos para conseguir una empresa diferente a todas las anteriores, que tiene una finalidad muy concreta y unos objetivos distintos a los de las entidades originales: facilitar el cumplimiento de la ley 10/2010 a travs de los servicios que propone. Supongamos que entra un cliente por la puerta, qu es lo primero? Identificarlo. No slo hay que pedirle su DNI sino que tambin hay que almacenar su copia digital y verificar si se puede hacer negocios con l, para lo cual hay que verificar que no est en una de las varias listas de sancionados publicadas y que no se trate de un personaje con responsabilidad pblica, en el caso de los clientes extranjeros. El secreto es permitir hacer estas comprobaciones de una manera gil e intuitiva, sin que suponga un sobreesfuerzo en coste o tiempo para el obligado. Entonces, el DNI se escanea y se comprueba... La plataforma tecnolgica, que se llama ID Confirma ofrece varias opciones: meter los datos manualmente, utilizar un escner normal o uno tecnolgico. Este ltimo hace ms verificaciones relativas a la autenticidad del documento. Automticamente se comprueba que no est en las listas de sancionados.

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D. Angel GUIJARRO GOMEZ, Jefe Seccin de la Brigada de Inteligencia Financiera de la Polica Judicial del Cuerpo Nacional de Polica, explic las diferentes vertientes, incluidos fraudes y corrupcin, as como el papel del SEPBLAC. Finalmente se dio paso a una mesa redonda que estuvo muy animada y posiblemente fuera la parte ms amena e interesante de la jornada, a la que hubo que dar trmino en hora ya que afuera que esperaban las sardinas y dems festejos en la noche de San Juan.

BLANQUEO

Crnica del Curso de Verano

Redaccin

Especial Blanqueo

El lunes 4 de julio de 2011 dio lugar el comienzo del Curso de Verano organizado por GlobalChase en colaboracin con la Universidade da Corua, donde se reunieron las personalidades ms destacadas del sector. El encuentro se produjo en la Facultad de Derecho, en su Saln de Grado.
Primer da
a primera mesa del curso, titulada La represin penal del blanqueo de capitales, fue dirigida por Da. Luz Mara PUENTE ABA, Profesora contratada doctora del rea de Derecho penal de la Facultad de Derecho de A Corua y actual Vicedecana. Tuvo una breve intervencin D. Gregorio ALONSO BOSCH, director pedaggico de GlobalChase, quien explic las actividades de la entidad y su enfoque formativo diferenciado. Las primeras ponencias corrieron a cargo de D. Gumersindo GUINARTE

Crnica de la II Jornada GlobalChase: Prevencin de

BLANQUEO de CAPITALES
Rita Ojo
los das 4, 5 y 6 de julio. El director pedaggico de GlobalChase, D. Gregorio ALONSO BOSCH fue a partir de entonces el moderador de la jornada, dando paso a los ponentes que enfocaron toda la problemtica del blanqueo desde diferentes perspectivas. El Magistrado del Juzgado de Instruccin nmero 2 de Santiago de Compostela D. Antonio VZQUEZ TAN, hizo una aparicin fugaz por la que hay que agradecerle expresamente, ya que se encontraba trabajando en una operacin de la Guardia Civil donde se haba detenido a los supuestos causantes de una suelta de visones, acusados de ecoterrorismo. El primer ponente de la tarde, D. Jos

CABADA, Profesor Titular de la Universidad de Santiago y D. Javier Gustavo FERNNDEZ TERUELO, Profesor Titular de Derecho penal de la Universidad de Oviedo y magistrado suplente en la Audiencia Provincial de Asturias. Ambos abarcaron diversos aspectos jurdicos de la ley actual, en especial lo referente a los delitos de blanqueo de capitales en el Cdigo Penal espaol, las sanciones penales con especial referencia al comiso y los cambios en los delitos de blanqueo de capitales tras la reforma penal de 2010, con especial referencia a la introduccin de la responsabilidad

de las personas jurdicas. A media maana se uni a la mesa D. Antonio ROMA VALDS, Fiscal del Tribunal Superior de Xustiza, quien entr en los aspectos ms prcticos y resalt la falta de medios con la que cuenta la Justicia para abarcar el abanico de delitos relacionados con el blanqueo. La mesa de la tarde fue dirigida por ROMA VALDES y aunque se centraba en la investigacin policial del blanqueo de capitales y la cooperacin judicial internacional en materia de blanqueo de capitales el resultado fue mucho ms amplio e interesante.

Previamente al comienzo del curso y con el fin de concienciar de la importancia de la prevencin del blanqueo de capitales, el 23 de junio de 2011 se celebr la II Jornada GlobalChase, esta vez sobre Prevencin de Blanqueo de Capitales y Financiacin del terrorismo en el s.XXI.

l encuentro se realiz en el Paraninfo del Rectorado de la Universidade da Corua. La jornada comenz a las 19:15 con una afluencia de pblico escasa, en gran parte motivada por la coincidencia del evento con las fiestas de San Juan y el buen ambiente que haba en las calles coruesas. Inaugur el acto D. Juan Jos MARTN LVAREZ, Director Xeral de Xusticia de la Xunta de Galicia, quien hizo una breve presentacin de los ponentes. A continuacin Da. Patricia FARALDO CABANA, Catedrtica de Derecho Penal de la Universidade da Corua, hizo una introduccin a la importancia de la prevencin de blanqueo as como lo relevante del prximo curso de verano que se celebrara posteriormente,
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Ramn PIOL RODRGUEZ, Teniente fiscal de la Fiscala Superior de Galicia, habl sobre la perspectiva legal de la prevencin de Blanqueo. A continuacin, D. Luis Manuel RUB BLANC, un especialista muy popular en el mundo del blanqueo, afront el importante tema de los Riesgos operativos y estratgicos en el sector empresarial. El Jefe del Grupo de Blanqueo de Capitales de la Unidad Central Operativa (UCO) de la Guardia Civil -cuyo nombre omitimos aqu por peticin propia- el cual ha tenido vinculacin con las operaciones ms importantes en materia de blanqueo en los ltimos meses, resalt la importancia actual de los delitos econmicos y la rdua labor que queda por delante.

De izquierda a derecha: Gumersindo Guinarte, Javier Gustavo Fernndez, Luz Mara Puente y Gregorio Alonso.

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Los aspectos a tratar fueron el Anlisis de Inteligencia financiera aplicado a la lucha contra los delitos socioeconmicos y las Tcnicas de Inteligencia Econmica para la lucha contra las redes de blanqueo de capitales. La primera ponencia fue a cargo de D. Manuel REY JIMENA, Coronel del ejrcito del aire y ex jefe Depto. del Centro Superior de Informacin de la Defensa (hoy C.N.I.), donde dio unas pinceladas sobre el ciclo de inteligencia. Como ya es costumbre, cuando el tema se pona ms interesante hubo que finalizar para seguir la programacin. El Cuerpo Nacional de Polica hizo doblete en las dos ponencias posteriores, si bien con temas totalmente diferentes. Se esperaba la asistencia de D. Jose Luis OLIVERA, Comisario jefe de la Unidad de Delincuencia Econmica y Fiscal (UDEF), pero desafortunadamente tena que asistir a un juicio en la misma

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Nielson Snchez-Stewart, Manuel Hernndez, David Vidal (CEO Globalchase), Luis Rub Antonio Aliaga y Cndido Molina.

Nielson SnchezStewart, Luis Rub y Antonio Aliaga.

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Se cont como ponente con D. Lus Manuel URIARTE VALIENTE, de la Fiscala Provincial de Pontevedra y con D. Juan Manuel VEGA SERRANO, subdirector general de Inspeccin y Control de Movimiento de Capitales de la Direccin General del Tesoro, el padre tcnico tanto de la actual ley como del reglamento que se est elaborando

Segundo da
El segundo da del curso se trat la Adaptacin empresarial a la prevencin del blanqueo de capitales donde participaron los representantes de los principales sectores sujetos a la normativa de blanqueo. Las mesas de maana y tarde fueron dirigidas por D. Luis Manuel RUB BLANC, director del bufete que lleva su nombre y Funcionario del Cuerpo Superior de Inspectores de Hacienda del Estado (en excedencia). En la sesin de maana y parte de la tarde se trat el tema de la adaptacin empresarial a la normativa anti-blanqueo: los sujetos obligados, conformidad con las normas KYC y EDD, poltica de admisin de clientes, criterios de aplicacin de la diligencia debida, deteccin de operaciones sospechosas, almacenamiento de datos y otros temas afines, incluyendo los ms delicados como el pago de honorarios con dinero procedente de actividades ilcitas. El objetivo era

Les acompaaba D. Gonzalo QUINTERO OLIVARES, Catedrtico de Derecho penal de la Universidad Rovira i Virgili de Tarragona para las sanciones penales del blanqueo de capitales quien se centr en el comiso. Despus de las respectivas ponencias se inici un debate de alto nivel con el pblico asistente. Hay que destacar que entre ellos se encontraban algunos de los ponentes que participaban al da siguiente y que aprovecharon para matizar con Juan Manuel Vega ciertos aspectos de la Ley vigente, o bien para cuestionar a los fiscales sobre el supuesto exceso de imputados, que no finalizan como acusados. Punto este ltimo donde se mostr especialmente crtico y sagaz, en defensa de su colectivo, los abogados, D. Nielson SNCHEZ-STEWART. Otro de los presentes, D. Juan Antonio ALIAGA, elev constantemente el nivel del debate gracias a sus frecuentes intervenciones.

tratar el blanqueo desde diferentes perspectivas: negocios bancarios y financieros, abogados, Notarios y Registradores, PYMES en negocios no financieros, etc adems de abarcar los cometidos del SEPBLAC y otros organismos de control. D. Nielson SNCHEZ-STEWART, presidente de la Comisin de Prevencin de Blanqueo de Capitales del C.G.A.E., abogado y doctor en Derecho y D. Juan Antonio ALIAGA MNDEZ, jefe de anlisis del rgano centralizado de prevencin del blanqueo del Consejo General del Notariado, que hasta entonces estaban en la retaguardia, pasaron a primer plano con sendas ponencias de gran inters para los asistentes. Por la tarde, se aadieron a la mesa D. Manuel HERNNDEZ-GIL MANCHA, Decano autonmico de los Registradores de Madrid y D. Cndido MOLINA FERNANDEZ, Jefe de Unidad de la rea de Anlisis del SEPBLAC. Este ltimo aport como novedad algunos datos actualizados sobre operaciones de blanqueo.

Gracias a la colaboracin del Departamento de Justicia norteamericano, en especial la D.E.A. (Drug Enforcement Administration), se pudo contar con la presencia de D. Richard D. BENDEKOVIC, Agregado de la D.E.A. del Consulado de Estados Unidos en Espaa. Su ponencia fue de gran inters y los asistentes pudieron escuchar de primera mano diversos aspectos sobre la financiacin del terrorismo a nivel mundial, sin duda un tema preocupante. Los otros dos ponentes de la maana fueron D. Antonio VZQUEZ TAN, Magistrado del Juzgado de Instruccin nmero 2 de Santiago de Compostela y D. Jaime GAY MORENO, Jefe de la Dependencia Regional de Aduanas e IIEE de la AEAT de Galicia. Jaime Gaya plante, entre muchos temas, el dilema recaudar vs. judicializar y el magistrado Vzquez Tan, fiel a su estilo, devolvi a los presentes al mundo real y puso de manifiesto las profundas carencias del mundo judicial en especial frente a la dificultad de investigar delitos sofisticados y complejos

como los entramados del blanqueo de capitales, aspecto este ltimo en los que todos han coincidido. En la sesin de tarde se abord aquello en lo que GlobalChase ms destaca: Aplicaciones de Inteligencia, en este caso orientadas al tema del curso.

Richard Bendekovic, Vzquez Tan, Gregorio Alonso y Jaime Gay

Tercer da

Gonzalo Quintero, Roma Valds, Luis Manuel Uriarte y Juan Manuel Vega.

El tercer y ltima da, si bien no se fue tan prolfico en debates, fue el ms ameno en lo que refiere a diversidad temtica. En la sesin de maana se trat el Marco Criminolgico en la prevencin del blanqueo de capitales con puntos tan interesantes como la eficacia global del sistema de prevencin desde una perspectiva jurdico-criminolgica, la lucha contra la financiacin del terrorismo y la delincuencia trasnacional organizada as como, finalmente, la colaboracin de la Agencia Tributaria en la investigacin del blanqueo de capitales.

fecha, por lo que envi a su segundo el inspector jefe de Brigada D. Jose Luis FERNDEZ GUDIA. Finalmente, para que los asistentes pudieran descansar de tanto blanqueo y cambiar de tema, el ponente D. Julin GALLEGO MONTEAGUDO, Inspector Jefe de la Divisin de Formacin y Perfeccionamiento, les introdujo en el apasionante mundo de los documentos falsos, en este caso particular sobre los documentos de identidad que son necesarios para identificar fehacientemente a los sujetos obligados.
mag.globalchase.eu

Manuel Rey, Jose Luis Fernndez, Alonso Bosch, Luz Mara Puente y Julin Gallego

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TCNICA
La combinacin de elementos puramente cientficos con otros ms creativos, en los que se conjugan los pensamientos inductivo y deductivo, es eficaz en la labor de anlisis y aporta una estructura mental de desarrollo analtico muy vlida para una fase del ciclo de inteligencia en la que se busca establecer inferencias entre elementos aparente inconexos llevando a una interpretacin que permita reducir incertidumbres y prevenir riesgos y amenazas. Para labores de contrainteligencia resulta extraordinariamente eficaz el empleo de tcnicas procedentes de la Grafoseleccin (Grafologa aplicada a la seleccin de personal), mediante las cuales se pueden establecer criterios selectivos rpidos, econmicos y eficaces, ante todo cuando se dispone de un gran nmero de candidatos. Mediante estos anlisis grafoselectivos es posible detectar alteraciones psicopatolgicas, medir el nivel de honestidad, la capacidad de autocontrol, el equilibrio anmico u otros componentes de la personalidad del candidato, que lo pudieran alejar de la idoneidad necesaria para puestos que exigen un alto nivel de compromiso, responsabilidad y confianza. El empleo de tcnicas procedentes de la Grafologa Emocional, mediante el uso de palabras estmulo y reflejas, no solo es compatible sino que complementa de manera muy poco intrusiva (con alto grado de discrecin) a otras disciplinas de identificacin de la verdad o de deteccin del engao, como son el polgrafo, la comunicacin no verbal o el empleo de escneres cerebrales u otros mtodos neurocientficos. reglas bsicas en relacin con el ductus habitual de los caracteres que se estn estudiando; el rabe, por ejemplo, presenta una estructura muy definida en este sentido y los distintos caracteres estn caligrficamente reglados en cuanto al inicio, al sentido del giro, las distintas morfologas del grafema y sus diversos enlaces en funcin de la posicin que ocupa en el interior de la palabra y, en general, todos aquellos elementos grafocinticos que conforman la idea de trazado. Cualquier variacin del orden lgico caligrfico implica un elemento de alto valor identificativo. Tal y como se ha expuesto en el apartado relacionado con la metodologa, el estudio del contenido desde una perspectiva lingstica es un captulo importante pero no transcendente en cualquier cotejo grafocrtico sobre manuscritos. La peritacin de escrituras extranjeras se centrar, fundamentalmente, en aspectos grafonmicos y grafocinticos como son el tamao, el encuadre, la inclinacin, la continuidad, la idea de trazado, los gestos tipo o la morfologa de los caracteres... pero cuando trabajamos con un idioma que desconocemos en un alfabeto no latino, las comparaciones directas entre grafemas homlogos pueden perder validez si carecemos de elementos estadsticos que nos indiquen el nivel de habitualidad de dicho elemento; por ello, debemos primar el estudio de los signos grficos de validez universal, independientes del idioma y el alfabeto del que se trate, destacando esencialmente la presin, la velocidad, la direccin de la base del rengln (en escrituras de desarrollo horizontal) y las caractersticas grafonmicas de los rasgos de ataque y finales. Las peritaciones especialmente complicadas, como es el caso que nos ocupa, precisan disponer de abundantes muestras indubitadas que permitan al experto detectar pautas de variabilidad intrapersonal y elementos individualizadores para afrontar el cotejo con suficientes garantas. Para ello es necesario, si ello fuera posible, que el sospechoso realice un cuerpo de eslas letras que componen el texto que va a analizar, puesto que de lo contrario, no va a poder estudiar las caractersticas grficas del amanuense. (...) el desconocimiento del significado de las palabras no es fundamental para la realizacin de la pericia caligrfica. Ello es debido a que, como es lgico, el perito se basa en el anlisis de la escritura en s y no en su significado. (SNCHEZ GIL, Antonio y GARCA DAZ, Antonio. (2005). Pericia Caligrfica de escritura rabe por los laboratorios de criminalstica de la Guardia Civil. Instituto Universitario de Investigacin sobre Seguridad Interior)

Las CIENCIAS GRAFOLGICAS al servicio de la INTELIGENCIA (I)

Gregorio Alonso Bosch

critura completo para lo que el perito precisara la colaboracin de un lingista-intrprete que facilite la realizacin de la prueba. Tambin es conveniente disponer de mltiples muestras de personas diferentes, en el mismo alfabeto que el dubitado y en idiomas similares, con contenido y soporte homlogos de tal forma que consigamos establecer

TCNICA

Las ciencias forenses, y la Grafotecnia en particular, han tenido una vinculacin histrica muy relevante con el mundo de la Inteligencia. Es posible sistematizar e incrementar el empleo de las ciencias grafolgicas en las diferentes fases del ciclo de inteligencia.
a Inteligencia Grafotcnica(1 es un trmino que responde al empleo y desarrollo por parte de los servicios de inteligencia (SI)(2 de las tcnicas propias de las ciencias del grafismo. Tambin se refiere al empleo de las ciencias grafolgicas y el desarrollo de la metodologa y pensamiento grafoanalticos en otras reas relacionadas, como la Inteligencia Empresarial o Competitiva. Tradicionalmente enmarcada en el entorno de la polica cientfica, en el mbito procesal, la Grafotecnia es la disciplina tcnico-cientfica que dota de fundamento prctico a las ciencias del grafismo, siendo el anlisis pericial caligrfico -para la determinacin de la autenticidad de firmas o escritos- el que de mayor desarrollo forense ha disfrutado. Pero tambin hay un estrecho vnculo entre las ciencias del grafismo y los servicios de inteligencia, donde la Pericia Caligrfica (tambin denominada Grafstica o Grafocrtica), la Psicografologa y la Grafopatologa han jugado un importante papel(3.
1 Inteligencia Grafotcnica. ALONSO BOSCH, Gregorio (2010). Captulo correspondiente a la obra colectiva La Inteligencia como disciplina cientfica.. Ed. Plaza y Valds / Ministerio de Defensa. 2 Existe una conexin prcticamente desconocida por los no especializados en esta temtica, entre los servicios secretos y las ciencias forenses, pues es en los propios Servicios Secretos donde se inician los primeros descubrimientos de cada especialidad para desarrollo posterior y aplicacin generalizada en los Gabinetes de Polica Cientfica. As pues, la investigacin criminalstica nace dentro de la Inteligencia y se desarrolla posteriormente en los Gabinetes de Polica Cientfica (VIALS CARRERA, Francisco y PUENTE BALSELLS, M Luz. (2003). Anlisis de escritos y documentos en los servicios secretos. Ed. Herder) 3 Resaltar figuras como Thea Stein Lewinson, grafloga de origen alemn que colabor con la CIA durante los aos 40 y 50, o Francisco Vials Carrera en Espaa, miembro del Servicio de Informacin del

La labor del experto grafotcnico permite obtener informacin relacionada con la personalidad del autor de un escrito o una firma; deteccin de enfermedades fsicas o de alteraciones transitorias o permanentes de la psique del escritor; identificar la autora de un texto manuscrito o mecanografiado; identificacin e individualizacin de mecanismos de impresin; discernir entre la autenticidad o falsedad de un documento; cotejo e identificacin de escrituras realizadas en diferentes idiomas e incluso en distintos alfabetos; identificar seas de identidad culturales o geogrficas en funcin de variables grficas; autenticar sellos, membretes, marcas de agua, etiquetas, etc.

conocimientos procedentes de la Grafocrtica y de la Documentoscopia, en relacin con la identificacin de autenticidad de textos, firmas o documentos. No se debe descartar la labor grafotcnica que pueden desarrollar analistas de inteligencia con formacin grafodocumentoscpica que apliquen sus conocimientos en la fase de elaboracin, tanto en las subfases de evaluacin e integracin, como en las de anlisis e interpretacin. Evaluar el nivel de fiabilidad de una fuente depende de muchos aspectos y los conocimientos en materia grafotcnica suponen un valor aadido que permite determinar la validez de un texto manuscrito y la verosimilitud de su contenido mediante una combinacin de conocimientos psicografolgicos y psicolingsticos, pudiendo anticipar posibles riesgos y establecer prevenciones ante una contaminacin del ciclo completo debido a una fuente menos vlida de lo inicialmente juzgado.

Grafometra

criterios de variabilidad interpersonal. Un estudio en profundidad de las caractersticas morfolgicas de los alfabetos ms comunes permiten al especialista en Grafotecnia identificar el idioma en el que est escrito el documento y en base a ello planificar el estudio. A partir de estos elementos se pueden realizar aproximaciones, no categricas pero con suficiente valor forense, para la identificacin del idioma habitual del escritor de un texto en castellano, basadas tanto en elementos lingsticos como en rasgos grafonmicos.

Grafotecnia y ciclo de inteligencia

Puente Balsells considera que las ciencias del grafismo se encuadran en la considerada inteligencia HUMINT(4. Aunque tambin podemos considerar que el informe grafotcnico estara contenido dentro del concepto de OSINT(5 . Estaramos ante un modelo encuadrado fundamentalmente en la fase de obtencin de informacin, por el empleo de informes tcnicos realizados por peritos colaboradores del SI, donde se aplican
Ejrcito, en un principio, y posteriormente asesor externo de CESID; otros graflogos destacados por su colaboracin con los SI son Marie Bernard (EE.UU), Jean-Ch. Gille-Maisani (Canad) y Joseph Siler (Suiza). (Vials y Puente, 2003: 9-12) 4 HUMINT (Human Intelligence), se apoya en la labor investigadora de personas. La tcnica grafolgica, en sus diversas especialidades, se incluira en este tipo. Tambin denominado Inteligencia clsica. (Puente Balsells, http://grafologiauniversitaria.com/ grafologia_serv.htm) 5 Fuentes abiertas, siguiendo la definicin que establece el Glosario de Inteligencia del Ministerio de Defensa. Ampliacin grafomtrica

Anlisis grafotcnico de escrituras extranjeras

La labor pericial grafotcnica se puede desarrollar sobre manuscritos realizados en un idioma, e incluso en un alfabeto, que no domine el experto. Para suplir dichas carencias y en casos especialmente complicados puede ser necesario recurrir a los servicios de un lingista(1 que desvele la existencia de errores ortogrficos o disgrficos, o de giros gramaticales de inters individualizador. Si nos encontramos ante un texto realizado en un alfabeto distinto al latino, y desconocido para el perito, adems de lo expuesto, es importante que el experto conozca la morfologa de los grafemas que lo componen(2 y las
1 MITTAL y SEHGAL (1989). La peritacin de la escritura en lenguas desconocidas Artculo R.I.P.C. May-Jun 1989 2 El perito calgrafo necesita, como en cualquier otra pericial caligrfica, identificar todas y cada una de

Metodologa grafotcnica - Bases tericas

Las ciencias grafolgicas se basan en un axioma, que Solange-Pellat formul en 1927, y denomin Ley del Impulso cerebral: La escritura es un proceso neuromotor, surge del cerebro y no del rgano que la ejecuta. El centro grfico ocupa toda la superficie cerebral motora, aunque la realizacin concreta del gesto grfico se efecta mediante la actividad del cerebro frontal. La escritura tiene una particularidad respecto a otros gestos, y es que queda fijada en un plano (papel o cualquier otro soporte) y, por lo tanto, es susceptible de ser analizada y cuantificada. Otro axioma fundamental que justifica que la Grafotecnia sea considerada un mtodo cientfico de investigacin es la Ley de la Individualidad de la Escritura que establece que cada persona posee peculiaridades grficas suficientes como para
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individualizar su escritura respecto al resto de la humanidad. Podemos aadir otro fundamento de altsimo valor forense, que Solange-Pellat denomin Ley de la Marca del Esfuerzo: cuando una persona trata de modificar su propia escritura, deja en la grafa huellas del esfuerzo realizado.

Objetivos metodolgicos
Este esquema est inspirado en la metodologa de veintids pasos de Andrs Meyniel(1, aunque con aportaciones personales y con una estructura diferente, basada en el principio de interdisciplinariedad que fundamenta la Criminologa y clasificado en virtud de cada tipo de anlisis grafotcnico que acometamos. Su validez se circunscribe a la elaboracin de informes de uso procesal, pero su estructura general permitira la adaptacin a otros mbitos de actuacin como el que se podra desarrollar en el seno de la comunidad de inteligencia.

grfico o infogrfico, tipo de til empleado, caractersticas del papel o soporte, tipo de mquina -o de impresora- en caso de texto mecanografiado o impreso, y un primer esbozo de la posibilidad de algn tipo de alteracin fraudulenta - falsificacin por punzn, por calco o transparencia, etc - que tambin marcar el desarrollo del anlisis. Por ejemplo, si sospechamos que ha podido existir falsificacin por calco, renunciaremos al estudio grafomtrico y nos limitaremos a aspectos grafonmicos y documentoscpicos. Elaboracin de copias de los documentos: Los documentos originales hay que preservarlos al mximo, por tanto, tras el anlisis preliminar de los mismos, es imprescindible la realizacin de copias de los documentos. Estas reproducciones cumplirn las siguientes funciones: como soporte para mediciones y otros anlisis que pueden suponer un deterioro de los originales, como herramienta de cotejo cuando no podemos disponer de los originales a tiempo completo, y como elemento grfico expositivo para los informes.

que olvidar que es un elemento de fcil alteracin fraudulenta. Debemos considerarlo como apoyo y no como mtodo exclusivo. Estudio grafonmico-grafomtrico general por gneros: cada documento se clasifica siguiendo los principios establecidos por Crpieux-Jamin, mediante el sistema de gneros, especies y modos . A su vez, lo combinaremos con el mtodo grafomtrico para alcanzar una mayor precisin en estas valoraciones Estudio grafonmico general por gestos tipo: anotacin de los gestos tipo e idiotismos que apreciemos en el escrito. De vital importancia debido al valor identificativo por tratarse de signos de individualidad. Anlisis grafonmico - grafomtrico por grafemas: estudio de cada grafema, signos de puntuacin, rbricas -u otros caracteres- que encontremos en los documentos estudiados. Adems de los aspectos grafonmico-grafomtricos anteriormente expresados, nos interesa,

Estudio tcnico
Parte principal del anlisis grafotcnico. Voy a mostrar una pauta muy esquematizada de la metodologa de cotejo grafocrtico sobre manuscritos, pero las caractersticas de las grafas a estudiar y la finalidad del informe determinarn los elementos que componen este apartado. Esta metodologa es un esquema bsico que permite establecer un nivel de objetividad tcnica que evita errores graves porque obliga a seguir unos pasos estructurados pero no cerrados, para poder adaptar todas las tcnicas demostradas como vlidas a las caractersticas concretas del documento.
Anlisis lingstico, ortogrfico y disgrfico del contenido de cada documento: El Instituto de Polica del Bundeskriminalamt emplea el mtodo lingstico para identificacin de escrituras utilizando dos variables: las variantes dentro de las normas gramaticales y estilsticas de una lengua, y las diferencias registradas en relacin con estas normas, es decir, los errores de todo tipo (Steinke y Braun, 1991: 25). Este anlisis de contenido tiene mucho inters fundamentalmente, si estamos ante escritos espontneos, en textos mecanografiados o impresos, o para estudios paleogrficos, pero no hay

Metodologa por fases: inicio

Fase preliminar: En un proceso de anlisis documental existe un paso preliminar, que sera equivalente a la fase de direccin en el ciclo de inteligencia, en el que alguien debe decidir cul es la finalidad que se pretende con el documento a analizar y qu expertos deben acometer dicha tarea. Lectura de los documentos y su identificacin: es preciso leer y conocer los documentos para que quede perfectamente determinada la finalidad del estudio que debemos realizar; comprobar cules se presentan como dubitados y cules son indubitados; determinar si son suficientes cuantitativa y cualitativamente, si son de uso legal y, en general, si son vlidos para el desarrollo del estudio grafotcnico. Anlisis documentoscpico preliminar: observaremos los documentos con lupa o microscopio bajo diferentes iluminaciones, sin aplicar productos abrasivos o deteriorantes, para determinar aspectos bsicos que condicionarn el estudio a realizar. Con este anlisis preliminar estableceremos si estamos ante original o copia, si se ha producido un montaje foto1 MEYNIEL, Andrs. (1992). Tratado de Grafocrtica. Edit. Trivium.

Detalle sello luz diascpica

fundamentalmente, el anlisis grafocintico de la idea de trazado, incluyendo el ductus y el nmero de trazos. Anlisis y cotejo de los datos: Si se trata de una peritacin caligrfica cotejaremos los datos correspondientes a los documentos dubitado e indubitado, y se comparan punto por punto los estudios grafonmicos, grafomtricos y grafocinticos practicados. En un anlisis psicografolgico realizaremos el proceso interpretativo en funcin de los elementos grafonmicos hallados. Identificacin de alteraciones grficas: Distinguiremos entre las no dolosas motivadas por enfermedades permanentes del individuo o por transtornos pasajeros y las dolosas, con nimo falsario. Anlisis documentoscpico: Estudio documentoscpico completo prioritariamente con el uso de tcnicas no deteriorantes (estereoscopio, vdeospectrum de comparacin, etc) o mediante sistemas qumicos ms agresivos para el soporte.
(Sigue en el prximo nmero)

Gregorio Alonso Bosch es licenciado en Derecho y criminlogo.

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Detalle cruzamiento rasante