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TCNICAS DE PRONSTICOS
En la comunidad de negocios, el trmino pronsticos casi siempre se asocia con cifras; el pronstico anual de ventas es un ejemplo; Sin embargo, en las ciencias sociales, los pronsticos
por lo comn se producen de manera cualitativa verbal. Ambos son vlidos y los dos presentan percepciones tiles.
En general, los pronsticos cualitativos adquieren valor propio a largo plazo (en los pronsticos estratgicos y macros). En estos casos, el proceso tambin puede describirse como
un pronstico tecnolgico porque esta es la disciplina en la que se desarrollaron muchas tcnicas. Los pronsticos a corto plazo (tcticos y micro) son casi siempre ms cuantitativos.
Las subsecciones siguientes examinarn las tcnicas cualitativas que bsicamente se
usan para describir el largo plazo. La mayor parte de la elaboracin de buenas polticas buscan primero el largo plazo (por la estrategia), antes de examinar el corto plazo en mayor
detalle (por la tctica). Extenderemos este principio a los pronsticos, ya que ayuda a contextualizar los procesos.
MTODOS CUALITATIVOS
Los mtodos cualitativos describen en palabras lo que ocurrir y el impacto que producirn.
En algunos casos, esto puede incluir cantidades de estadsticas importantes, pero el contexto diferir pronsticos numricos cuantitativos ms normales, basados en tendencias. Los
pronsticos cualitativos pueden compilarse de diversas fuentes.
OPININ INDIVIDUAL O DE EXPERTOS. En la prctica, la mayora de los pronsticos los
prepara una persona. En una empresa pequea puede ser el propietario y en una mayor
puede ser el gerente de mercadotecnia. En las ms grandes puede ser el gerente de marca
o, incluso, el gerente del departamento de pronsticos. El pronstico individual es inevitablemente un juicio personal, una opinin que frecuentemente se basa en la experiencia y las
reglas bsicas de la industria.
Por norma, los pronsticos de la fuerza de ventas se consideran cuantitativos, porque casi siempre resultan de cifras de los pronsticos de ventas, que a su vez pueden derivarse de
los pronsticos del cliente, y luego se renen para dar el pronstico total. En realidad, a pesar de su aparente precisin numrica fundamentalmente incorporan el juicio cualitativo de
cada integrante de la fuerza de ventas. Un problema con esta tcnica es que muchas veces se
emplea junto con sistemas de comisiones, en donde al someter su pronstico de ventas, el
vendedor est muy consciente de que se utilizar como la base de los objetivos para el ao
prximo y por consecuencia, sus ingresos. El proceso se convierte no en pronosticar, sino en
negociar objetivos. Esta es una base mala para pronsticos sin prejuicios. Un enfoque ms
avanzado, pero que requiere mucho tiempo, es el de encuestar a todos los clientes para registrar sus intenciones de compra en el siguiente ao.
Un insumo importante, pero pocas veces usado, son los pronsticos de los clientes grandes. Por ejemplo, si usted vende acero a la industria automotriz, necesita saber cmo pronostica esa industria su propio futuro. El proceso de planificacin de la cuenta descrito ms
adelante es un mecanismo ideal para este valioso insumo.
MTODO DE PANEL DE EXPERTOS Este es el primero de los aspectos formales de aplicar el mtodo cientfico a la opinin individual. Incluye reunir un panel de expertos (consultores de negocios, investigadores acadmicos o ejecutivos de la corporacin) para que
contribuyan con sus pronsticos individuales, que pueden basarse en varias percepciones
que van de las experiencias personales afinadas de los mismos expertos en la industria, a los
anlisis economtricos. Luego, habiendo confirmado (o al menos discutido) sus casos individuales, "emerge" como acuerdo un pronstico corporativo.
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Ya que la calidad del pronstico depende de la calidad de los participantes, el panel debe consistir del mejor equipo de expertos importantes posible, tanto de dentro como de fuera de la organizacin. Como con el sistema de
jurados, tal panel parece determinar cules son en
el panel debe consistir del mejor equipo de
realidad los mejores pronsticos, en especial cundo los miembros del panel tambin deben aplicarexpertos importantes posible, tanto
los. Sin embargo, en general la incertidumbre
asociada con eventos futuros se subestima por quiede dentro como de fuera de la organizacin
nes revisan posteriormente estos pronsticos. Es comn que los participantes en los pronsticos
reconozcan las limitaciones de este mtodo.
Un tipo de experiencia es la de los expertos que escriben predicciones en el Od Farwww.almanac.com
mer's Almanac. Algunos de estos almanaques predijeron enormes nevadas para el invierno de 1995; como resultado, las ventas de sal previas al invierno subieron 42 % sobre las
del ao anterior, las ventas de vehculos para la nieve crecieron 46 % y las de removedores de nieve aumentaron 120 % y un fabricante de equipo para retirar la nieve tuvo que
triplicar su personal para satisfacer la demanda.4 Sin embargo, por irnico que parezca,
las fuertes nevadas nunca se materializaron!
Otro tipo de mtodo de panel de expertos es la tcnica Delphi, desarrollada originalmente en la Rand Corporation . En este caso, los expertos (annimos) no se renen para
www.rand.com
evitar el efecto de "carro completo". En lugar de ello, se circula un cuestionario entre los
integrantes del equipo, en el que se les piden predicciones de cambios importantes. Las
respuestas recolectadas, incluyendo por ejemplo, predicciones de cambios tecnolgicos,
se distribuyen entre el equipo con preguntas que piden puntos ms afinados, como predecir las fechas para la presentacin de nueva tecnologa o pronosticar su impacto en la
organizacin. Rondas sucesivas de cuestionamientos se vuelven ms y ms especficas
hasta que se obtiene un panorama bastante detallado.
Dawn Jarisch, gerente de compras de grupo de compaa de BICC Cables, obtuvo rewww.bicc.co.nz
cientemente el codiciado premio "Idea del Ao" de la revista Modern Distribution Manawww.mdm.com
gement (antes Supply Management) del Reino Unido, por desarrollar una nueva tcnica que
incorpora elementos del mtodo Delphi una forma de intercambio de ideas (brainstorming),
basado en la intercalacin y anlisis de opiniones de expertos. Jarisch trabaj con un pequeo
equipo central para disear y promover una tcnica alternativa para producir predicciones de
precios para presupuestos de materiales. Su enfoque iterativo revis y destil opiniones internas complementadas donde fuera necesario por pronsticos de la industria y macroeconmicos para producir predicciones mnimas y mximas y una media confiable.5
Una variacin sobre el uso de opinin de expertos es el desempeo de papeles o simulacin, en la que los expertos involucrados intentan deducir cmo podran reaccionar en situaciones de la vida real equivalentes. Este es un enfoque costoso que pocas veces se usa.
Otra tcnica ms es preguntar a los expertos acerca de eventos similares a la cuestin
que se investiga para formular una analoga. Por ejemplo, esta analoga puede venir de la
historia, de otro campo o de otro pas. Si la analoga iguala los parmetros incluidos, puede ofrecer una percepcin til en los procesos en funcionamiento. Por ejemplo, como el
rgimen socialista de China podra derrumbarse en el futuro, podra conjeturarse por expertos que examinan cmo se colapso el rgimen sovitico.
PRONSTICOS TECNOLGICOS. Esta serie de tcnicas se asocia con el trazo de tendencias a muy largo plazo y, en particular, con cambios en la tecnologa. Los estimados casi
siempre se basan en un trazo de los cambios a lo largo del tiempo (una curva de crecimiento), mostrando por ejemplo, el desempeo creciente o el costo en decremento. Un ejemplo
clsico se presenta en la figura 6.3. El brillo de la lmpara, medido en wats lumen por unidad de energa, se ha incrementado a una tasa exponencial como resultado de inventos
4. Gary McWilliams, "The Farmer's Almanacs Start a Storm", Business Week, 12 de diciembre de 1994.
5. "A What and Why Forecast", Supply Management (Suplemento de premios "Idea del Ao"), 26 Marzo de 1998, 6.
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Figura 6.3
Fuente: Spyros Makridakis y Steven C. Wheelwright, Forecasting Methods por Management, 5a edicin (Nueva York: John Wiley & Sons, 1989), 321.
1989 por John Wiley & Sons, Inc. Reimpresa con autorizacin de John Wiley & Sons, Inc.
significativos a lo largo de los aos. Usando esta lnea histrica, podemos pronosticar el
brillo de una lmpara todava por desarrollarse en el futuro, con un nivel de certidumbre
razonable.
Otro mtodo de pronsticos tecnolgicos es la extrapolacin de curva envolvente de extrapolacin. Una curva envolvente espera que la tecnologa se desarrolle en saltos cunticos
en donde nuevas tcnicas se mejoran gradualmente hasta llegar al techo de su desempeo.
En ese momento se superan por el siguiente desarrollo. La grfica hipottica de la figura 6.4
ilustra este enfoque en el contexto en el que normalmente se despliega.
RBOL DE DECISIONES. Una ayuda al pronstico cualitativo es el uso de estructuras de
rbol. Por ejemplo, se trazan los principales factores que afectan el entorno de la organizacin y se muestran en cada etapa las alternativas o decisiones, ramificndose en cada nivel
como un rbol (de all el nombre de rboles de decisiones). Un ejemplo son las elecciones
que enfrenta un inventor (Fig. 6.5). Al final de este proceso, todas las contribuciones posibles,
o al menos todas las que el pronosticador decide tomar en cuenta, se habrn documentado,
incluyendo algunas que de otra forma podran no haberse considerado. Este es el principal
valor de la tcnica, aunque un problema obvio es tratar de hacer frente al enorme nmero de
alternativas que se vuelven aparentes.
Una aplicacin de enfoque del rbol de decisiones es la de aplicar probabilidades a cada
una de las decisiones. El teorema de Baye ofrece una frmula simple para tratar la probabilidad condicional. Entonces, pueden calcularse las probabilidades resultantes de todos los
resultados posibles. Este proceso puede ser llevado ms all al calcular las utilidades compuestas (el producto del valor calculado del resultado, multiplicado por la probabilidad)
Figura 6.4
Figura 6.5
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Tcnicas de pronsticos
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para cada alternativa. Con el poder de cmputo disponible, estos resultados cuantificados
pueden ayudar a presentar una buena medida de los resultados ptimos siempre que, de
nuevo, se reconozca que todos los factores del anlisis son opiniones, ms que hechos crudos. El pronosticador prudente tambin trata de comprender cmo interactan los diversos
elementos. La misma utilidad puede obtenerse mediante riesgos bajos en actividades de bajo rendimiento o altos riesgos en altos rendimientos y la mayora de las organizaciones tal
vez favoreceran la primera.
ESCENARIO. Este mtodo combina los insumos de varias tcnicas de pronsticos, en
particular los mtodos de opinin de expertos y el Delphi, para presentar una panormica integrada. Lamentablemente se usa pocas veces porque requiere un esfuerzo significativo. Presentar los pronsticos de hechos fros y su integracin en un escenario completo, significa por
una parte, que es ms fcil detectar incompatibilidades entre los diversos pronsticos; por otra,
permite extrapolaciones de estos pronsticos individuales para cubrir todas las actividades de
la organizacin.
La identificacin de variables de tendencias cruciales y su grado de variacin es de suma
importancia en la construccin de escenarios. Con frecuencia se usan expertos clave para obtener informacin acerca de variaciones potenciales y la viabilidad de ciertos escenarios. Las Notas del Gerente 6.2 proporcionan un ejemplo de los insumos de tales expertos.
Es necesario construir una amplia variedad de escenarios para exponer a los ejecutivos
corporativos a ocurrencias potenciales mltiples. Idealmente, incluso factores forzados merecen alguna consideracin para construir escenarios que van del mejor al peor. Por ejemplo, un
preparativos para retirarse en anticipacin a un gobierno socialista hostil. De igual forma, la empresa
podra ayudar a alguna compaa petrolera estadounidense, con experiencia limitada en el Medio
Oriente, en sus primeros intentos por negociar y trabajar con algn gobierno de esa regin. No obstante que este tipo de trabajo no involucra a Kissinger
Associates en decisiones de negocios especficas, s
requiere una buena comprensin de los negocios y
metas de los clientes.
Una razn prctica por la cual utilizar insumos
de consultora de alto poder fue explicado por un
antiguo miembro de Kissinger Associates: "En estos das, si una inversin resulta mal, es til que [la
gerencia] pueda decir: 'Obtuvimos asesora de expertos y actuamos sobre esa base'. Tienen que
mostrar la debida diligencia en el desempeo de
sus labores fiduciarias."
Aunque la identidad de los clientes y sus honorarios son secretos bien guardados, audiencias de
confirmacin ante el Congreso estadounidense
de exempleados de Kissinger Associates revelaron
que empresas como Union Carbide, Coca-Cola
(www.coke.com), Volvo (www.volvocars.com), Fiat
(www.fiat.com) y Daewoo (www.daewoo.com),
pagan entre 150,000 y 400,000 dlares anuales por
los servicios de la empresa.
Fuentes: Christopher Madison, "Kissinger Firm Hopes to Make Its Mark as Risk Advisors to Corporate Chiefs", National Journal, 22 de junio de 1985,
1452-1456. Reimpreso con autorizacin de National Journal, Inc.
Ilustracin 6.2
Algunos factores permanecen imprevisibles en la construccin de escenarios, por
lo que extrapolar condiciones existentes es
insuficiente, ya que eventos inesperados
pueden tener un impacto significativo en
el entorno en el que se cre el escenario.
Los efectos devastadores de desastres naturales recientes y tendencias climticas de
temporada, como el Nio y la Nia, son algunos de los daos afectaron a las compaas de seguros. A pesar de que podran
haberse cubierto con planes de contingencia, la devastacin repetida ni se esperaba,
ni estaba planificada.
escenario para Union Carbide Corporation podra haber incluido la posibilidad de un desastre
como el que ocurri en Bhopal, India. De igual modo, las compaas petroleras necesitan trabajar con escenarios que presenten cambios dramticos en la situacin de aprovisionamiento como los precipitados por un conflicto regional en el Medio Oriente. Deberan considerar
alteraciones importantes en el panorama de la demanda debidas, digamos, a desarrollos tecnolgicos o polticas gubernamentales.
Los constructores de escenarios tambin necesitan reconocer el carcter imprevisible de
algunos factores. Concretarse a extrapolar de las condiciones existentes actuales es insuficiente.
Con frecuencia, factores inesperados pueden aparecer de pronto con un impacto significativo. Por ejemplo, a pesar de algunas predicciones sobre los efectos climticos de el Nio y la
Nia, las aseguradoras nunca esperaron el nivel de devastacin producido por huracanes y tornados en Estados Unidos debidos al calentamiento y enfriamiento cclicos del agua tropical del
Pacfico (vea la Ilustracin 6.2). Por ltimo, dados los grandes avances tecnolgicos, la posibilidad de una "obsolescencia generalizada" de la tecnologa actual tambin debe tomarse en consideracin. Por ejemplo, saltos cunticos en el desarrollo de las computadoras y la tecnologa de
Internet pueden volver obsoleta la inversin tecnolgica de una corporacin y hasta de un pas.
Para que los escenarios sean tiles, la gerencia debe analizarlos y responder a ellos al
formular planes de contingencia. Tal planificacin
ampliar los horizontes y puede preparar a la gerencia
La dffiewltod est^n disear escenarios que sean lo bastante
para enfrentar situaciones inesperadas. A su vez, estar
familiarizados con ellos puede resultar en tiempos de
raros como para disparar nuevas ideas y, sin embargo, lo
respuesta menores a las ocurrencias reales al afinar la
capacidad de respuesta. La dificultad, por supuesto,
bastante realistas como para que k gerencia las tome en serio
est en disear escenarios que sean lo bastante raros
como para disparar nuevas ideas y, sin embargo, lo
bastante realistas como para que la administracin las tome en serio.
El desarrollo de un sistema de soporte de decisiones de mercadotecnia es extraordinariamente importante para muchas empresas. Coadyuva en el proceso de decisiones continuas
y se convierte en una herramienta corporativa vital para realizar la tarea de planificacin estratgica. Slo al observar las tendencias y cambios globales podr la empresa mantener e incrementar su posicin competitiva. Muchos de los datos disponibles son de naturaleza
www.unioncarbide.com
Tcnicas de pronsticos
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cuantitativa, pero tambin debe prestarse atencin a las dimensiones cualitativas. El anlisis cuantitativo seguir mejorando la habilidad de recolectar, almacenar, analizar y recobrar
incrementos de datos mediante el uso de computadoras de alta velocidad. No obstante, el
anlisis cualitativo seguir siendo un componente importante de la investigacin y la planificacin estratgica corporativas.
MTODOS CUANTITATIVOS
En general, la mayora de las tcnicas cuantitativas giran alrededor de anlisis de series de
tiempos de estadsticas histricas. Tratan los sistemas involucrados como si fueran una caja
negra', como tales, en el mejor de los casos slo pueden ser tan confiables como esas estadsticas y, por tanto, se aplican mejor a estadsticas internas como cifras de ventas, en donde la
precisin (y posiblemente sus limitaciones) se entienden mejor.
Por otra parte, los modelos explicativos tratan de establecer cmo funcionan estos sistemas para que tambin pueda predecirse el efecto de cambios futuros. En consecuencia, tambin son ms poderosos, pero significativamente, ms difciles de construir.
El pronstico de tendencias de ventas es el enfoque cientfico favorecido por la mayora de los gerentes pues se considera que pone al frente las tendencias histricas que ya se
han observado. As, si las ventas se han incrementado 15 % en cada uno de los tres aos anteriores, la suposicin es que tambin crecern alrededor de un 15 % el ao prximo. Sin
embargo, ya hemos visto cmo el efecto de espina de pescado en ocasiones puede invalidar
estas suposiciones confiadas. Tambin, conforme la base se ampla, las tasas de crecimiento sern ms difciles de mantener.
La forma ms simple y comn de pronosticar se maneja de manera manual con el uso
de la ahora omnipresente calculadora electrnica de bolsillo o la computadora personal. Los
procesos siguen siendo anlogos mecanizados simples de los procesos manuales y proyectan las tendencias mostradas por cifras de ventas histricas recientes. De nuevo, se considera ms como una variacin de un juicio puro.
A pesar de que estas sencillas tcnicas manuales tienen importantes puntos fuertes, estn
limitadas por la subjetividad de sus conclusiones. Las tcnicas ms sofisticadas (explicadas
a continuacin) tienen casi tantas suposiciones interconstruidas, pero, debido a que estos juicios de valor no son obvios de inmediato, tienden a considerarse (incorrectamente), que tienen inherentemente mayor precisin. Ya sea que use tcnicas manuales o ms sofisticadas,
siempre debe estar consciente de sus limitaciones y suposiciones antes de tomar cualquier
decisin basada en su pronstico.
TCNICAS MATEMTICAS. Hay varias tcnicas matemticas (algunas de gran complejidad) que aparentemente proporcionan una base cientfica slida. Sin embargo, en esencia, la
mayora slo admiten cuatro componentes en cualquiera de tales pronsticos:
Tendencia. El constante crecimiento (o declinacin) del producto o servicio se determina por el ajuste de una lnea recta, o en ocasiones curva, de los datos de ventas histricos (Figura 6.6).
Cclico. Por ejemplo, cualquier movimiento de onda a lo largo de los aos, refleja tendencias generales de negocios (Figura 6.7). El problema en este caso cclico es el de identificar cul (si lo hay) es el ciclo verdadero y no slo una suposicin. Es todava ms
difcil determinar si el ciclo se repetir en el futuro. Los ciclos de Kondratieff de varias
dcadas, que con frecuencia se discuten en la teora econmica, son ms difciles de ob-
Figura 6.6
Figura 6.7
servar (si es que existen) y por consecuencia, ms controvertidos. No obstante, Yoshihiro Kogane6 ofrece un anlisis de esos ciclos en los dos ltimos siglos (Tabla 6.2)
De temporada. Muchos productos o servicios son de temporada con algunas fluctuaciones distintivas, casi siempre a lo largo de un ao, que permanecen consistentes a lo largo del tiempo y este patrn se sobrepone a los otros (Figura 6.8).
Eventos al azar. La mayora de las grficas de ventas muestran efectos imprevisibles,
como disputas en la industria, aunque algunos (como las campaas promocionales planificadas) pueden ser hasta cierto grado previsibles.
6. Yoshihiro Kogane, "Long Waves of Economic Growth: Past and Fuir", Futures (Octubre de 1988).
Tabla 6.2
Ondas largas y revoluciones tecnolgicas
Era
Actor(es)
Revoluciones tecnolgicas
Acontecimientos histricos
1770-1820
reino Unido
1820-1870
Europa, Estados
Unidos
1870-1920
Europa, Estados
Unidos, Japn
Revolucin industrial
Recolucn francesa
Riqueza de las naciones (1776)
1920-1970
Europa, Estados,
Unidos, Japn, NIC
1970-2020?
Europa, Estados,
Unidos, NIC
y algunos LDC
de informacn y servicios
Fuente: Yoshihiro Kogane, "Long Waves of Economic Growth: Past and Future", Futures (Octubre de 1988): 532-548. 1988. Reimpreso con autorizacin de Elsevier Science.
Figura 6.8
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REALES DEL PERIODO Y CAMBIOS PORCENTUALES. Es probable que el pronstico siga, y con mucha frecuencia, las tendencias observadas en los periodos anteriores. Esto puede lograrse, ya sea al calcular el incremento promedio porcentual, o al tirar la lnea ms recta
posible a travs de las cifras histricas al trazarlas en una grfica. Hay tres mtodos relacionados de este pronstico, usando periodos reales y cambios porcentuales.
Total anual movible. Total anual movible. Esta tcnica empareja las fluctuaciones a corto plazo (en especial las de temporada) al mover hacia delante el total acumulado de los
12 meses precedentes. As, las cifras de cada nuevo mes se suman al total anterior (MAT)
y las cifras comparables del ao anterior se restan. El pronstico se obtiene una vez ms
al extender la lnea de tendencia, en esta ocasin emparejada por la incorporacin de los
datos de todo el ao.
Totales acumulados. Esta medida se usa normalmente en el contexto del control (por
ejemplo, medir cmo se desempean las ventas acumuladas contra el objetivo), ms que
como una herramienta de prediccin.
Cuadros Z. Como se muestra en la figura 6.9, todos estos datos (de un ao) pueden acomodarse bien en una sola grfica, un cuadro Z. La barra del fondo est integrada por los
reales mensuales, en tanto que la superior es el total anual movible. La diagonal que
eventualmente las une es la cifra acumulada (igual al primer mes real a la izquierda y el
total anual movible al finalizar el ao a la derecha).
Figura 6.9
Tcnicas de pronsticos
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EMPAREJAMIENTO EXPONENCIAL. Esta es una tcnica matemtica simple, pero til, que
permite asignar un mayor peso a periodos recientes. Por ejemplo, en lugar de que se calcule la tendencia promedio a lo largo de todo el ao anterior, los datos de ventas de cada uno
de los meses recibe un peso, dependiendo de qu tan reciente fue ese mes.
De una manera parecida al total anual movible, toma la cifra anterior, en este caso, el
pronstico movible y se suma a la cifra real ms reciente. Sin embargo, lo hace en una proporcin fija que se elige para reflejar el peso a dar al ltimo perodo. La frmula general es:
Ft+1 = Ft + flEt
en donde Ft+1 es el nuevo pronstico, Ft es el anterior y Et es la desviacin (o error) del nuevo desempeo actual registrado contra el pronstico del periodo anterior; a es el peso a dar
a los acontecimientos ms recientes. De esta forma sencilla, el emparejamiento exponencial
no permitir la temporalidad, aunque versiones ms avanzadas (pero entendibles con
menos facilidad) pueden hacerlo. A continuacin se discuten estas versiones ms avanzadas.
ANLISIS Y MODELOS DE SERIES DE TIEMPOS AVANZADOS. En general, para representar las variaciones debidas a tendencias de temporada, as como las debidas a tendencias
a largo plazo, se necesitan clculos ms sofisticados, como el modelado matemtico. Los modelos son simplemente ecuaciones ms complejas.
Los modelos de series de tiempos generales pueden construirse al retirar aritmticamente una tendencia general constante (la lnea recta que muestra el incremento promedio a largo plazo) y al medir desviaciones de ella para dar el patrn de temporada promedio
subyacente. Los modelos tambin pueden construirse mediante investigacin visual (como
el cuadro Z).
Las tcnicas de promedio autorregresivo movible (ARMA por sus iniciales en ingls)
son las ms sofisticadas de los mtodos sencillos de series de tiempos. Filtran los diversos
efectos del ciclo y temporalidad para detectar el crecimiento subyacente. El mtodo ms reportado es el Box-Jenkins (fig. 6.10). Aunque muy comentadas, estas tcnicas avanzadas se
usan relativamente poco en la prctica.
ANLISIS DE REGRESIN MLTIPLE. En un nivel ms avanzado, las computadoras tienen un amplio uso para realizar anlisis de regresin sobre los elementos del modelo. El
anlisis de regresin determina las fortalezas de la relacin de una variable en donde intervienen otras variables.
Una regresin simple se supone una relacin lineal de lnea recta de la forma
y = a + bx
en donde a y b son las constantes (a encontrar). El anlisis de regresin se disea para explicar o predecir un criterio variable (y), basado en un predictor variable (x). Esto ni siquiera requiere el uso de una computadora, pero tales relaciones tan simples son raras.
Por lo comn, diversas variables de predictor participan en una prediccin, as que se
vuelven necesarios anlisis de regresin mltiples. Luego se usan programas de computadora para determinar por medios estadsticos de los datos histricos y los cambios en las diversas variables cul es la posibilidad de que cada una de las variables de predictor tenga un
impacto en la variable de criterio. Los parmetros del modelo y las probabilidades generales
de cada resultado pueden determinarse entonces. Por ejemplo, con el fin de predecir las ventas anuales de automviles a compradores de primera ocasin en Estados Unidos, pueden
considerarse varios factores en el modelo de regresin, como sigue:
Ventas anuales de automviles = a + b^ (cantidad de graduados universitarios)
+ b2x (tasa de inters) + b3x (tasa de desempleo) 4- ...
Figura 6.10
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www.dell.com
MODELOS ECONOMTRICOS. Modelos economtricos muy grandes que simulan el funcionamiento de economas nacionales pueden contener cientos de factores dispersos entre
docenas de ecuaciones enlazadas y requerir grandes cantidades de poder de cmputo. Lamentablemente, como resultado, son poco comprensibles hasta para quienes los operan.
Un modelo economtrico relativamente simple se ilustra en la figura 6.11. Este modelo
economtrico muestra cmo los diversos factores de los cuadros afectarn y se vern afectados por otros factores. Las flechas representan efectos causales. Sin embargo, frecuentemente estos modelos se consideran casi infalibles debido, en mayor parte, a su inmensa
complejidad. Esto es a pesar, o tal vez debido a, la ignorancia general de muchos de quienes
los usan. Cambios en la poltica gubernamental, por ejemplo, se corren contra los modelos
de la economa nacional para ver qu ocurrir, en lugar de lo que podra ocurrir.
Los modelos de tipo economtrico tambin se usan para ayudar a administrar la estrategia
de introduccin de un nuevo producto. Como se ilustra el las Notas del gerente 6.3, Compaq
utiliz un complejo software de simulacin para planificar el momento del cambio de computadoras 486 a Pentium. El programa se dise para modelar las ltimas tendencias en la demanda del consumidor, asignacin de precios e inventarios de los distribuidores. Basada en el
modelo, Compaq decidi esperar varios meses despus que sus competidores para lanzar sus
propias mquinas Pentium. La decisin preserv el valor del inventario 486 y condujo a un incremento de 61 % en los ingresos del cuarto trimestre de 1994, aumentando las utilidades en 50
millones de dlares. Sin embargo, el modelo inicialmente desarrollado por Dell Computer de
"construir sobre pedido" para el desarrollo de productos y la satisfaccin de ventas ha empezado a reemplazar el modelo de "construir para pronosticar" y el papel tradicional del pronstico de ventas ha empezado a declinar con el nacimiento del siglo xxi.
Tcnicas de pronsticos
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Figura 6.11
Fuente: Spyros Makridakis y Steven C. Wheelwright, Forecasting Methodsfor Management, 5a edicin (Nueva York: John Wiley & Sons, 1989), 212. 1989 por John Wiley
& Sons, Inc. Reimpreso con autorizacin de John Wiley & Sons, Inc.
Notas de gerente 63
Los mtodos para pronosticar estn cambiando rpidamente!
El negocio de las computadoras personales se caracteriza por la asombrosa velocidad del desarrollo
de nuevos productos. Tan pronto como surge una
tecnologa nueva, de inmediato se adopta en nuevos productos. No es posible quedarse atrs en este
negocio. Un modelo de PC que sale tarde, que carece de las caractersticas correctas, o tiene el precio
equivocado, no slo anuncia una oportunidad perdida, sino que se convierte en montaas de compo-
nal: primero pronosticar la demanda y luego impulsar los productos a los mercados va canales de
niveles mltiples con muchos participantes. Aunque ese modelo siempre padeci de pronsticos
imprecisos, la supervivencia del negocio fue posible al presentar las tecnologas ms recientes alrededor de cada 18 meses. Eso fue en 1994.
A partir de entonces, Michael Dell ha presentado con xito una nueva forma de competir para las
compaas de PC, no slo con la tecnologa, sino al
hacer nfasis en las necesidades de los clientes con
una capacidad de satisfacerlos y servirlos con rapidez y eficiencia. Dell presion a los participantes
tradicionales de la industria con un concepto sencillo: vender computadoras personales directamente
a los clientes por Internet, eliminando canales complicados. Para 1999, las principales compaas de PC
estn comprimiendo la cadena de aprovisionamiento va conceptos como "construir sobre pedido" y
no "construir sobre pronsticos". La capacidad de
Compaq de atender a esos clientes es cuando menos
tan importante como sus nuevos productos.
En un entorno de alta tecnologa, el papel de
los mtodos de pronstico tradicionales est siendo desplazado gradualmente por el modelo de
"construir sobre pedido" de desarrollo del producto que no requiere pronsticos, sino una vigilancia
constante del mercado y una rpida respuesta al
mismo.
Fuentes: "At Compaq, a Desktop Crystal Ball: But Will Its Forecastng Software Really Make a Cutthroat Business Less Risky?" Business Week, 20 de
marzo de 1995, 96-97; John Teresko, "The New PC Game", Industry Week, 18 de mayo de 1998, 50-53.
www.conference-board
org
www.wsj.com
Tcnicas de pronsticos
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Fuentes: www.daimlerchrysler.com; "Where Is Consumer Demand Going?" Profit, 1999 CB Media Limited (Junio de 1999), 17.
TEORA DE LOS JUEGOS. Definida como "el estudio del comportamiento racional en situaciones que incluyen interdependencia", la teora de los juegos ha adquirido notoriedad importante en dos frentes. Primero, en 1994, tres tericos de los juegos recibieron el Premio
Nobel de economa, y segundo, la Comisin Federal de Comunicaciones de Estados Unidos
utiliz ampliamente la teora de los juegos para asistir en la subasta de las longitudes de onda necesarias para apoyar localizadores (pagers) y telfonos celulares.
Antes de la teora de los juegos, la mayora de los modelos econmicos asuman que las
empresas actuaban bsicamente en el vaco. Se supona que las acciones de una empresa no
impactaban las acciones de otras compaas. Esa suposicin econmica es vlida siempre
que los mercados sean perfectamente compatibles, o donde existen monopolios puros. La teora de los juegos permite tomar en cuenta la accin corporativa, reaccin de los competidores, etctera. Lamentablemente, la teora de los juegos es difcil de usar por sus
matemticas complejas. Sin embargo, ahora se ensea en muchos programas de maestra en
administracin importantes, lo que indica que tendr un uso mayor en aos venideros.7
HOJAS DE CLCULO
En el contexto de los pronsticos y la planificacin, probablemente la herramienta ms til
que presentan las computadoras personales es la ubicua hoja de clculo. A pesar de su
7. Rajiv Lal and Ram Rao, "Supermarket Competition: The Case of Every Day Low Pricing", Marketing Science 16, no. 1 (1997): 60-80.
www.fcc.gov
aparente simplicidad incluso esta herramienta es mal utilizada por los administradores,
quienes la consideran slo una calculadora ms sofisticada. Sin embargo, en el contexto actual, tiene varias contribuciones importantes que aportar.
Un uso de ellos es la mecanizacin de presupuestos rutinarios. Todo el proceso de planificacin sufre por la tendencia de producir grandes cantidades de cifras rutinarias. Muchas, si no la mayora, se derivan de otras cantidades y finalmente regresan a unas cuantas
variables indirectas alimentadas al modelo. Una vez que estos enlaces se alimentan a una
hoja de clculo, el ciclo de la planificacin se vuelve ms fcil. Sin embargo, hay peligros en este enfoque aparentemente directo, sin descartar que las hojas de clculo encierran en el modelo todas las suposiciones existentes acerca de las relaciones. Hay dos soluciones a este dilema:
Estructura clara. La hoja de clculo debe disearse de tal forma que los enlaces (y por
tanto, las suposiciones) sean obvios y fciles de modificar.
Proceso de desafo. Parte del tiempo ahorrado al usar la hoja de clculo debe emplearse rutinariamente para desafiar las suposiciones y garantizar que siguen siendo vlidas.
www.microsoft.com
www.lotus.com
www.palisade.com
Quiz el uso ms importante de las hojas de clculo sea cuestionar estas suposiciones. La facilidad con la que los clculos pueden repetirse con diferentes suposiciones significa que el gerente de mercadotecnia puede probar todas las alternativas. Este proceso iterativo se conoce como
anlisis de sensibilidad y puede emplearse para afinar u optimizar los parmetros clave. Aunque hojas de clculo populares como Microsoft Excel y Lotus 1-2-3 siguen siendo tiles, agregados como @Risk, de Palisade Corporation, podran proporcionar herramientas analticas ms
poderosas para la toma de decisiones.
MODELADO. Como se seal antes, las hojas de clculo pueden utilizarse para construir
modelos crudos. Por ejemplo, un modelo de los componentes de temporada, tendencia y cclicos de las cifras de ventas (e impacto de las promociones) pueden crearse al conjuntar las
grficas de las ventas histricas y afinar los parmetros del modelo hasta que los obtenidos
se ajusten mejor a los resultados histricos. Este proceso puede requerir tiempo y carecer de
la elegancia de tcnicas avanzadas, pero tambin puede producir resultados casi tan buenos
(y ms fciles de entender).
8. Robert Fildes, "Forecasting: The Issues", en S. Makridakis y S. C. ed. The Handbook of Forceasting, Wheelwright (Nueva York: John
Wiley & Sons, 1987).
Tcnicas de pronsticos
179
FLEXIBILIDAD. De las alternativas sealadas antes, la flexibilidad surge como la ms importante. Esto es ms evidente en el desarrollo, bsicamente en las corporaciones japonesas,
de tiempos de manufactura flexible y tiempos de ventaja reducidos drsticamente para
el desarrollo de bienes de alta tecnologa, pero es posible aplicar escalas de tiempo aceleradas similares con mayor facilidad donde el desarrollo tecnolgico es menos exigente y las
actividades promocionales necesitan cambiar con rapidez.
Aunque este enfoque no sustituye otros, slo requiere que una vez que se ha detectado
el cambio (tal vez por alguna forma de anlisis ambiental, como se describi en el captulo
3), el tiempo de reaccin debe ser tan rpido que la respuesta pueda aplicarse antes de que
el cambio llegue a un nivel significativo. Ms importante an, el tiempo de respuesta debe
ser ms rpido que el de los competidores, que de otra manera podran aprovecharse del
cambio. No obstante, tal enfoque requiere un mtodo de deteccin temprana muy complejo
para el cambio ambiental.
9. Spyros Makridakis, "Metaforecasting: Ways of Improving Forecasting Accuracy and Usefulness", International Journal ofForecasting 4 (1988): 467-^91.
10. A. K. McHugh y J. R. Sparkes, "The Forecasting Dilemma", Management Accounting (Marzo de 1983): 30-34.
180
Inconcebible
Fuente: Spyros Makridakis, "Metaforecasting: Ways of Improving Forecasting Accuracy and Usefulness", International Journal of Forecasting 4, no. 3 (1988): 474. Reimpresa con el permiso de Elsevier
Science.
Permanente
Un accidente de automvil no
muy serio
Inesperada
Desacostumbrada
Temporales
Fluctuaciones al azar
Cambios en
patrones/relaciones
Normal
Esperada
Tabla 6.3
Resumen
181
Tabla 6.4
Desviaciones comunes en pronsticos de juicio y formas
propuestas para reducir su impacto negativo
Tipo de desviacin
Descripcin de la desviacin
Optimismo, bueros
deseos
Inconsistencia
Actualided
Disponibilidad
Anclaje
Correlaciones Ilusorias
Conservadurismo
Percepcin selectiva
Efectos de regresin
'
la tendencia
Formas de reducir
su impacto negativo
Macer que los pronsticos sean realizados por
terceras partes no interesadas
Que ms de una persona haga los
pronsticos independientemente
Formalizar el proceso de toma de decisiones
Crear reglas a seguir para la toma de decisiones
Comprender que los cicios existen y que
no todas las altas y bajas son permanentes
Considerar los factores fundamentales que
afectan el evento de inters
la tendencia
Fuentes: Spyros Makridakis, "Metaforecasting: Ways of Improving Forecasting Accuracy and Usefulness/' International Journal of Forecasting 4, no. 3 (1988): 476.
Reimpreso con el amable permiso de Elsevier Science.
RESUMEN
Los pronsticos predicen lo que puede ocurrir cuando todas las cosas son iguales. Los presupuestos van ms all para incorporar los efectos de las acciones planificadas de una organizacin. Pueden ser:
A corto plazo: para la carga de capacidad, transmisin de informacin y control
A mediano plazo: para el proceso de planificacin anual tradicional
A largo plazo: para la planificacin estratgica, la planificacin de recursos y la
comunicacin
Los pronsticos deben ser dinmicos. En otras palabras, los cambios en el entorno requieren la modificacin de los pronsticos. De ellos, los presupuestos pueden derivarse al nivel de ventas, produccin y utilidades.