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AO I N 01
JUNIO - 2011
COMISIN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIN DEL CDIGO PROCESAL PENAL
SECRETARA TCNICA
MINISTERIO DE JUSTICIA
Copyright
PRESENTACIN
El Per ha sido, dentro de los pases de esta parte del continente americano, uno de los ltimos en ingresar a la
gran ola de reformas procesales penales iniciadas a finales de la dcada de los 80 e inicios de los 90: al proyecto
del cdigo procesal tipo para Iberoamrica de 1988, le siguieron la concretizacin de las reformas en Guatemala
(1994), Costa Rica, El Salvador, la provincia de Buenos Aires en Argentina (1998), Venezuela (1999), Chile, Paraguay
(2000), Bolivia, Ecuador, Nicaragua (2001), Honduras (2002), Repblica Dominicana, Nuevo Len en Mxico (2004)
y Colombia (2005).
Si bien las reformas antes mencionadas no corresponden a un sistema procesal penal ideal1, las mismas han tenido
como fundamento la reorientacin o adecuacin de la normatividad procesal penal a los estndares mnimos del
debido proceso2 y, por ende, al modelo acusatorio3.
Para comienzos del siglo XXI, algunas de las reformas emprendidas a finales del siglo pasado no han logrado el
resultado esperado, muchos menos el estndar mnimo por el cual fueron inspiradas4. Asimismo, se reconoce que
entre los factores que pueden dar cuenta de ello se encuentran: el poco uso y conocimiento de las facultades discrecionales que otorga el nuevo modelo en el tratamiento de delitos de escasa lesividad o bagatela; la escasez de
datos estadsticos u objetivos sobre la labor de los actores del sistema y de su desempeo en el mismo; la falta de
produccin o publicacin de datos necesarios para una continua evaluacin en el cumplimiento de sus funciones
bsicas, lo que genera un efecto de falta de responsabilidad por los resultados, que no incentivan el cumplimiento eficaz de la funcin y que contribuye a la reproduccin de las frmulas ms burocrticas y al incentivo de los
comportamientos menos innovadores y que evitan el riesgo5; la falta de una poltica pblica sostenible en algunos
Estados como la requiere una reforma de tal magnitud, as como el debilitamiento de las instituciones democrticas
que las alientan; y, en los ltimos aos, una crtica sin base emprica que responsabiliza a las mismas de la falta de
seguridad ciudadana y de un sentimiento de impunidad que se ha ido reforzando -con el transcurrir del tiempodebido a que no se ha logrado consolidar un discurso suficientemente capaz de explicar los cambios al ciudadano,
principal beneficiario de esta poltica pblica.
No obstante, el Per ha sabido afianzar progresivamente la reforma emprendida en el ao 2006 y, en sus primeros
cuatro aos, ha dado muestras objetivas de los resultados obtenidos: mayor nmero de casos atendidos; menor
tiempo para la solucin del conflicto penal; mayor aplicacin de las salidas alternativas; mayor eficacia en el juicio
oral, pblico y contradictorio; un impacto positivo en el sistema penitenciario a nivel de la composicin de la poblacin carcelaria; y, mayor eficacia de la Defensa Pblica en el nuevo sistema.6
1 MXIMO LANGER, La dicotoma acusatorio inquisitivo y la importacin de mecanismos procesales de la tradicin jurdica anglosajona. Algunas reflexiones a partir del procedimiento abreviado, en: El procedimiento abreviado. Julio B. J. Maier y Alberto Bovino (comps.). Editores del Puerto, Buenos Aires 2001, p. 105, refirindose a los modelos acusatorios e inquisitivos como categoras histricas: Por lo general, ningn sistema procesal penal concreto corresponde exactamente a estos tipos ideales. Pero es posible reconocer en
los procesos penales histricos una mayor o menor cantidad de rasgos correspondientes a estos tipos puros y, de este modo, determinar si se acercan en mayor o menor medida
a ellos.
2 Vase la exposicin de motivos del anteproyecto del Cdigo Procesal Penal, disponible en: http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/legislacion/l_20080616_80.pdf
3 ALBERTO BOVINO, Problemas del derecho procesal penal contemporneo, Editores del Puerto, Buenos Aires 1998, p. 10, refiere: Para lograr esos objetivos, varios pases de la
regin han adoptado o proyectado un modelo de procedimiento penal que cuenta con ciertas caractersticas comunes. El nuevo modelo que se propone en el proceso de reforma
presenta, en general, caractersticas marcadamente acusatorias..
4 Ver Reformas procesales penales en Amrica Latina: Resultados del Proyecto de Seguimiento, II etapa, Santiago de Chile 2005, disponible en: http://www.cejamericas.org As,
estudios comparativos realizados por el Centro de Estudios de la Justicia de las Amricas (CEJA) acerca de los resultados de la reforma en 11 pases de Amrica Latina dan cuenta
que en la gran mayora de estos todava existen serios problemas para producir los resultados bsicos que se intentaban generar con el cambio procesal. Por otra parte, estas
investigaciones nos han permitido constatar la casi inexistencia de estudios de seguimiento y evaluaciones acerca de los nuevos procesos reformados en aquellos pases que han
enfrentado tales cambios, lo que ha sido un factor que explica el desconocimiento que existe sobre el funcionamiento concreto de los nuevos sistemas.
5 Ver Reformas procesales penales en Amrica Latina: Resultados del Proyecto de Seguimiento, IV etapa, Santiago de Chile 2007, disponible en: http://www.cejamericas.org
6 Ver La reforma procesal penal peruana, hacia una justicia rpida y transparente reporte estadstico 2006-2010, disponible en: http://www.minjus.gob.pe/cppLibroWeb.pdf
Los resultados obtenidos y de pblico conocimiento, han colocado a la reforma procesal penal peruana en una de
las ms importantes de los ltimos aos, aun cuando el nuevo modelo se viene aplicando en forma progresiva y culminar su entrada en vigencia a nivel nacional en el ao 2013. Sin embargo, al igual que los resultados positivos, la
reforma ha dado cuenta de algunas dificultades, que sin informacin estadstica y objetiva hubiesen sido imposibles
de identificar. Al respecto, la experiencia de otros pases nos ensea que este primer punto de equilibrio entre los resultados positivos y los problemas detectados se manifiestan tanto en la pervivencia de prcticas viejas como en la
distorsin de algunas prcticas nuevas, ya sea en la forma en que son ejecutadas o en las funciones que cumplen.7
No cabe duda que, en este sentido, el monitoreo permanente de la implementacin de la reforma procesal penal peruana se convierte en una herramienta de suma importancia, por cuanto en el contexto regional en lo que se refiere
a las reformas, no contamos con buenos sistemas de informacin que permitan: construir una poltica criminal de
base emprica. Muchos problemas existen en este punto, las estadsticas son endebles, no se comparte la informacin entre los actores, no existen analistas ni investigaciones o se realiza un verdadero seguimiento de la obtencin
de resultados.8
Efectivamente, los resultados que el presente reporte estadstico presenta se han obtenido a partir de la informacin
de una de las fuentes ms importantes que existen y que an no se encuentra sistematizada: el acta de registro de la
audiencia pblica y oral. Si bien la misma no registra en su totalidad el debate de las partes, pues ello queda registrado en el sistema de audio, s arroja informacin de alta calidad, conforme se ver en los resultados obtenidos en
cada una de las etapas del proceso comn.
Como toda estadstica, la muestra deber ser representativa si lo que se pretende es estimar las caractersticas de la
poblacin. As, en el presente reporte se ha utilizado el mtodo del muestreo simple, dado para el propsito de la
inferencia estadstica, considerando para ello un periodo que refleje la madurez de las prcticas procesales alcanzadas, as como la nivelacin del flujo de casos que ingresan al sistema de justicia penal.
La finalidad del presente reporte estadstico es explicar las condiciones regulares o irregulares detectadas en la aplicacin del cdigo procesal penal, siendo necesario para ello describir, analizar y representar un grupo de datos a
partir de la informacin obtenida del eje central del nuevo modelo acusatorio: la audiencia pblica y oral, utilizando
mtodos numricos y grficos que resumen y presentan la informacin contenida en ellos. El muestreo que se realiza
se limita en s mismo a los datos recolectados, acerca de la poblacin de donde provienen esos datos estadsticos, lo
cual permitir orientar los esfuerzos para llevar adelante la reforma hacia la obtencin de resultados concretos en
beneficio de los usuarios del sistema de justicia penal.
El presente reporte se realiz en el distrito judicial de Arequipa. La muestra tomada para el mismo fue el mes en que
dicho distrito cumpli un ao y 9 meses de aplicacin del modelo, y se bas en todas las audiencias programadas
en el mes de junio de 2010, en cada una de las etapas del proceso penal.
Salvador Rafael Donaire Otrola
Secretario Tcnico
Comisin Especial de Implementacin del
Cdigo Procesal Penal
Miraflores, junio de 2011
7 ALBERTO M. BINDER, Reforma del proceso penal en el Per, 1 Ed. Ediciones BLG Trujillo, 2005, p. 26.
8 Ibdem
ndice
I. Presentacin
II.
Captulo 1
Datos Generales
III.
Captulo 2
Investigacin Preparatoria
15
IV.
Captulo 3
Etapa Intermedia
27
V.
Captulo 4
Juicio Oral
37
VI.
Captulo 5
Ejecucin de Sentencia
47
VII.
Captulo 6
Segunda Instancia
53
VIII. Conclusiones
58
Captulo 1
DATOS GENERALES
10
1. Ubicacin geogrfica
El departamento de Arequipa, est constituido por 8 Provincias: Arequipa, Camana, Caraveli, Castilla, Caylloma, Condesuyos, Islay y La Unin. Asimismo, sus lmites son: al norte
con el departamento de Apurmac, Cusco e Ica; al este con el
departamento de Puno; al sur con Moquegua; y al oeste con
el Ocano Pacfico.
La provincia de Arequipa tiene una extensin de 9 682,02 kilmetros cuadrados y se encuentra dividida en 29 distritos: Alto
Selva Alegre, Arequipa, Cayma, Cerro Colorado, Characato,
Chiguata, Jacobo Hunter, Jos Luis Bustamante y Rivero, La
Joya, Mariano Melgar, Miraflores, Mollebaya, Paucarpata,
Pocsi, Polobaya, Quequea, Sabanda, Sachaca, San Juan de
Siguas, San Juan de Tarucani, Santa Isabel de Siguas, Santa
Rita de Siguas, Socabaya, Tiabaya, Uchumayo, Vitor, Yanahuara, Yarabamba y Yura.
Fuente INEI - Censos nacionales 2007: XI de Poblacin y VI de Vivienda
Apurmac
Ica
Cusco
Ayacucho
Puno
Los principales flujos de origen de los inmigrantes hacia Arequipa provienen de los departamentos de Puno y Cusco con
volmenes de 21 mil 535 y 19 mil 925 personas, respectivamente, seguidos de Lima, Moquegua, Tacna, Ica, Apurmac,
Ayacucho, Junn, Callao, La Libertad y Piura.
Arequipa
Moquegua
25,5% - 27,3%
18,8%
1% - 5,8%
9 http://www1.inei.gob.pe/perucifrasHTM/inf-dem/cuadro.asp?cod=11229&name=po17&ext=gif
11
De otro lado, su mayor densidad poblacional por distrito se experimenta en Cerro Colorado y Paucarpata, con ms de 250,9 mil
habitantes, esto es, ms del 20% del total de la poblacin del departamento, lo que explica la ubicacin territorial de la mayor
cantidad de mdulos penales que acogen a los juzgados que aplican el nuevo sistema procesal penal.
illa
Ca
st
Co
n
Caravel
de
su
y
os
La
U
ni
Caman
Caylloma
Arequipa
Islay
3. Informacin estadstica
El presente reporte se basa en la recoleccin, muestra e interpretacin de datos obtenidos de la aplicacin del Cdigo
Procesal Penal en el distrito judicial de Arequipa, con la finalidad de explicar las condiciones regulares o irregulares de los
aspectos estudiados.
12
Modalidad de la estadstica:
Se realiz una estadstica descriptiva inferencial, por cuanto
se han utilizado mtodos de recoleccin, descripcin, visualizacin y resumen de datos originados a partir de los fenmenos de estudio, los mismos que han sido resumidos numrica o grficamente. De igual modo, se realizan inferencias o
predicciones asociadas a los fenmenos en cuestin, con la
finalidad de detectar o analizar patrones en los datos [de la
poblacin] bajo estudio.
Fuente de informacin:
Las actas de las audiencias realizadas en el distrito judicial de
Arequipa, cuya relevancia radica en la cantidad y calidad de
informacin que contienen respecto de los diversos elementos
y circunstancias que convergen en las audiencias.
Muestra estadstica:
Para elaborar este reporte, se ha examinado la totalidad de
las actas de las audiencias realizadas en el mes de junio de
2010 correspondientes a todas las etapas del proceso penal
[la investigacin preparatoria, intermedia, juzgamiento, segunda instancia y ejecucin] lo que permite contar con una
muestra relevante sobre la aplicacin del Cdigo Procesal
Penal a partir de la se podr cual efectuar inferencias sobre
el funcionamiento del sistema de justicia penal a nivel del distrito judicial de Arequipa.
Perodo estadstico:
Para el presente reporte se tom como periodo al mes de junio
de 2010, luego de ms de un ao de vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal (1 de octubre de 2008).
13
14
Captulo 2
INVESTIGACIN PREPARATORIA
15
16
1. Introduccin
La investigacin preparatoria tiene por finalidad reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que generen en el
ente persecutor del Estado la certeza suficiente para la emisin de una acusacin o, en caso contrario, optar por el sobreseimiento (art. 321 del CPP). De otro lado, le permite al imputado preparar su defensa.
La investigacin preparatoria se encuentra a cargo del fiscal, en su condicin de titular de la accin penal. Por su parte, el denominado juez de la investigacin preparatoria realiza una funcin de control sobre las actuaciones de aqul, en los casos que los
actos de investigacin entren en conflicto con los derechos fundamentales del procesado.
2. Resultados
Durante el periodo tomado como muestra para el presente
reporte (junio de 2010), se programaron 111 audiencias de investigacin preparatoria en la sede central del distrito judicial
de Arequipa. El siguiente grfico muestra la proporcin de audiencias entre los cuatro juzgados de investigacin preparatoria (en adelante JIP) existentes a dicha fecha. As, del 100% de
audiencias programadas, el 31% de las mismas estuvieron a
cargo del 1 JIP (34 audiencias); el 14% (16 audiencias), del 2
JIP; 28% (31 audiencias) a cargo del 3 JIP; y el restante 27%
(30 audiencias) a cargo del 4 JIP.
Ver Grfico 1
Grfico N 02
Nivel de eficacia en la programacin de audiencias
14%
86%
Realizadas
Grfico N 01
Nivel de audiencias programadas
31%
28%
27%
3 JIP
4 JIP
14%
1 JIP
2 JIP
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Audiencias programadas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
No concurrencia de testigo
para prueba anticipada
Inasistencia del fiscal
Del 100% de audiencias programadas en la etapa de investigacin preparatoria, durante el periodo del mes de junio de
2010, el 86% de las mismas se realizaron con xito; slo un
14% se frustraron.
Ver Grfico 2
17
10%
27%
19%
90%
Masculino
11%
Femenino
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Estado
Masculino
Agraviados
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Dentro de la investigacin preparatoria en el distrito judicial de Arequipa, en el mes de junio de 2010, se han realizado distintas
audiencias; en ese sentido, el siguiente grfico tiene como finalidad mostrar la incidencia de las modalidades de audiencia que
se presentaron. Podemos observar que la audiencia de mayor requerimiento es la de constitucin en actor civil, con un 44% de la
totalidad de audiencias requeridas, lo que denota una gran participacin de los agraviados para la reparacin del dao producto del presunto hecho delictivo; le sigue la audiencia de terminacin anticipada con un 12,5%, evidencindose un regular uso de
salidas alternativas en el distrito judicial de Arequipa. La tercera modalidad de audiencia de mayor incidencia es la excepcin
de improcedencia de accin con un 9%; seguido del requerimiento de prisin preventiva con un 7%.
Respecto al tratamiento de las causas en esta etapa del proceso penal, un buen nmero de ellas van saliendo del proceso comn a travs de mecanismos alternativos como la terminacin anticipada. De otro lado, la defensa de los procesados utiliza los
medios tcnicos de defensa como una forma de culminar el proceso; asimismo, es la prisin preventiva la medida cautelar que
con mayor incidencia requiere el fiscal.
Ver Grfico 6
Grfico N 06
Modalidad de audiencia e incidencia
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
18
El siguiente grfico complementa al antes expuesto, toda vez que en aquel se muestra la decisin judicial frente a los requerimientos o solicitudes planteadas por las partes. As, por ejemplo, del 100% de audiencias de constitucin en actor civil, en el
80% de los casos resueltos el juez declar fundado la solicitud del agraviado, en tanto que en el 18% de los casos resueltos los
declar improcedente, y en el 2% inadmisible. Para el caso de la terminacin anticipada, el 90% fueron aprobados, y por tanto
se lleg a la emisin de una sentencia condenatoria, solucionando de esta forma de manera rpida y eficaz el conflicto penal; en
tanto que el 10% fueron declarados improcedentes. Para el caso de la solicitud de excepcin de improcedencia de accin, el 25%
fueron declarados fundados, un 25% infundados, y un 50% improcedentes; respecto a la prisin preventiva, el 86% de los casos
que se resolvieron fueron declarados fundados, y un 14% fueron infundados. El mismo anlisis puede hacerse con las dems
instituciones que aparecen en el grfico.
Ver Grfico 7
Grfico N 07
Decisin judicial por requerimiento o solicitud
Escrito
Fundada
Infundada
Improcedente
Inadmisible
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
En promedio la duracin de una audiencia en la investigacin preparatoria en el distrito judicial de Arequipa es de 21 minutos.
No obstante ello, el tiempo promedio puede variar dependiendo del tipo de requerimiento o solicitud que se debata en audiencia. As, por ejemplo, para el caso de la constitucin en actor civil tenemos que en promedio una audiencia dura 9 minutos; sin
embargo para el caso de una prisin preventiva es de mayor duracin, toda vez que, al ser de carcter personal, en una misma
audiencia pueden debatirse ms de una solicitud cautelar, lo que determina la contradiccin por cada uno de los procesados
sobre los cuales se ha requerido la imposicin de dicha medida. Ejemplo de lo dicho es el tiempo promedio de 56 minutos que
experiment, en el mes de junio de 2010, el debate sobre la prisin preventiva. De otro lado, la terminacin anticipada del proceso tambin es de naturaleza personal, en tanto y en cuanto necesita la voluntad expresa del procesado para su procedencia. Sin
embargo, su tiempo promedio es de 30 minutos, toda vez
Grfico N 08
que, lejos de un debate contradictorio, las partes suelen
Tiempo promedio por audiencia
llevar sus acuerdos previos para una aprobacin del
Excepcin de cosa juzgada
JIP, quien har un control de legalidad sobre los mismos.
Constitucin en actor civil
Incorporacin en tercero civil
Cuestin previa
Prueba anticipada
Comparecencia restrictiva
Excep. de improcedencia de accin
Principio de oportunidad
Confirmatoria de incautacin
Entrega de vehculo
Reexamen de incautacin
Terminacin anticipada
Tutela de derechos
Prolongacin de prisin preventiva
Cuestin prejudicial
Cesacin de prisin preventiva
Prisin preventiva
La complejidad del debate en los medios de defensa tcnico tambin tiene un efecto en la duracin de la audiencia. As lo demuestra la duracin de 20 minutos promedio para la realizacin de una audiencia de excepcin de
improcedencia de accin penal.
Ver Grfico 8
Minutos
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
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La participacin de la defensa en esta etapa del proceso tambin se puede diferenciar por el trabajo desarrollado por el defensor privado del pblico. As, por ejemplo, la defensa privada tiene una mayor incidencia de participacin en la constitucin del
agraviado en actor civil dentro del proceso (75% de las audiencias); tambin en la incorporacin de tercero civil, as como el
uso de medios de defensa tcnico (100% de las excepciones de cosa juzgada; 100% de las cuestiones prejudiciales planteadas, y
100% excepciones de improcedencia de accin); en las medidas cautelares (100% de cesacin de la prisin preventiva; 50% en
las comparecencias restrictiva; y 18% en las prisiones preventivas); o en las medidas limitativas de derecho y su tratamiento
procesal (100% en reexamen de incautacin; y 100% en confirmatoria de incautacin); tambin cuenta con una elevada participacin en el uso de la terminacin anticipada con un 54%.
Del otro lado est la participacin del defensor pblico, la misma que se bifurca en dos caminos marcados: el primero de ellos
es en buscar salidas alternativas rpidas a los casos a los que brinda asesora (46% de terminaciones anticipada; y 33.3% de
principios de oportunidad); y en las medidas cautelares (82% en la prisin preventiva; as como un 50% en la comparecencia
restrictiva).
Ver Grfico 9
Grfico N 09
Nivel de participacin de la defensa
Defensa Pblica
Defensa Privada
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 10
Modalidad de la decisin judicial
4%
Cesacin de
prisin preventiva
50%
Confirmatoria
de incautacin
50%
Decisiones escritas
96%
Oral
Escrito
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
20
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 12
Incidencia de delitos
Lesiones leves
Obtencin fraudulenta de crdito
Contaminacin del medio ambiente
Uso no autorizado del producto
Violacin sexual de menor de edad
Violacin sexual
Violacin de domicilio
Uso de certificado mdico falso
Falsedad genrica
Usurpacin de funciones
Colusin
Peculado
Falsa declaracin en procedimiento administrativo
Fraude procesal
Extorsin
Homicidio culposo
Lesiones graves
Lesiones culposas
Secuestro
Desobediencia y resistencia a la autoridad
Cohecho
Estafa
Usurpacin
Trfico ilcito de drogas
Homicidio simple
Defraudacin tributaria
Hurto simple
Apropiacin ilcita
Hurto agravado
Omisin a la asistencia familiar
Contrabando
Falsedad ideolgica
Robo agravado
Falsificacin de documentos
Durante la investigacin preparatoria, en el distrito judicial de Arequipa, el delito especfico de mayor incidencia es el de falsificacin
de documentos en un 17% de todos los casos tramitados en esta etapa del proceso penal. Le contina los delitos de robo agravado y falsedad ideolgica con 9%, cada uno; el de contrabando con 7% y el de
omisin a la asistencia familiar con 6%.
Ver Grfico 12
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Teniendo en cuenta lo antes dicho, ahora veremos la agrupacin de los delitos por sus
respectivas familias, donde se aprecia que
existen en total 14 familias delictivas en esta
etapa procesa. As, los delitos por familia de
mayor incidencia en esta etapa del proceso
son los delitos contra la fe pblica con un
29%; seguido de los delitos contra el patrimonio con un 26%; y los delitos contra la vida, el
cuerpo y la salud con un 9%.
Ver Grfico 13
Grfico N 13
Familia de delitos
Para ello se ha tomado como muestra todas las actas del mes
de junio de 2010 en el distrito judicial de Arequipa en procesos
de terminacin anticipada.
Durante dicho periodo estadstico, se llevaron a cabo con xito 11 audiencias de terminacin anticipada del proceso de un
total de 15 programadas; sin embargo, uno de los casos en
21
Otro dato importante sobre la aplicacin o desarrollo del proceso especial de terminacin anticipada es la etapa en que se
solicita. Antes del periodo estadstico del presente reporte, la
Corte Suprema ya haba emitido su pronunciamiento sobre el
tratamiento exclusivo de la terminacin anticipada durante
la investigacin preparatoria. No obstante ello, conforme se
aprecia del siguiente grfico, el 7% del total de procesos especiales de terminacin anticipada celebrados en junio de 2010
fueron en etapa intermedia; y el 93%, durante la investigacin preparatoria. Vale agregar que la sentencia que aprob
el acuerdo arribado por las partes en la etapa intermedia no
tenan fundamento alguno sobre su desvinculacin del pleno
jurisdiccional de la Corte Suprema, teniendo en cuenta que la
misma ha sido establecida como doctrina legal, conforme al
artculo 116 de T.U.O de la L.O.P.J.
Ver Grfico 15
Grfico N 15
Etapa en que se tramita el requerimiento
Terminacin anticipada del proceso
27%
7%
20%
13%
93%
1 JIP
2 JIP
3 JIP
4 JIP
Investigacin preparatoria
Audiencias programadas
Intermedia
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El otro punto a determinar es la mayor incidencia de delitos por familia donde se requiere la tramitacin de la terminacin anticipada del proceso, y que efecto tiene en la poltica criminal del Estado. Dicho esto, se observa en el grfico que se muestra a
continuacin, que la mayor incidencia de su tramitacin, en un 43%, son para los delitos contra el patrimonio; un 21,5%, para
cada familia, son para los delitos contra la fe pblica y contra
Grfico N 16
la vida, el cuerpo y la salud; el restante 14%, se encuentra
Incidencia de delitos en su tratamiento
dividido de forma similar para los delitos contra la familia y
Terminacin anticipada del proceso
la salud pblica.
Contra la salud pblica
7%
Ver Grfico 16
Contra la familia
7%
21,5%
Contra la fe pblica
21,5%
Contra el patrimonio
43%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Para corroborar lo antes expuesto, se presentaran dos tablas, que da cuenta del tratamiento de los delitos leves con penas
privativas de libertad mnimas a 4 aos y una tabla para delitos graves con penas mayores a 6 aos. De los 15 casos donde se
program audiencia para ser acogidos a terminacin anticipada en el mes de junio de 2010, en aplicacin de los artculos 57 y
62 del Cdigo Penal, en slo 11 casos se emiti resolucin de fondo, los restantes 4 programados se frustraron debido a que en
22
dos casos no asisti el imputado, en otro no asisti el abogado particular y en el ltimo caso no se gener cdula de notificacin.
De las 11 audiencias que s se realizaron, en una de ellas el juez de investigacin preparatoria declar la improcedencia de la
misma. En las restantes 10 audiencias, que representan el 67% del total de programadas, 9 de ellas estuvieron relacionadas a
delitos con penas menores a 4 aos; siendo que en ocho de ellas se emiti sentencias condenatorias con carcter suspendida; sin
embargo en el caso restante se emiti sentencia condenatoria con carcter efectiva (caso de hurto agravado). Asimismo, se pudo
observar de las actas, que del total de audiencias realizadas slo existi un caso relacionado a delitos graves.
Finalmente, cabe agregar que, de haber seguido el trmite del proceso comn, todos los casos acogidos a terminacin anticipada, hubiesen concluido con igual resultado, con la diferencia que, a travs de las salidas alternativas, el Estado logra un ahorro
en recursos materiales y humanos en la solucin de conflictos.
Ver Tabla N 1
Tabla N 01
Tratamiento de los delitos leves
Terminacin anticipada del proceso
PENA MNIMA
ABSTRACTA
PENA SUSPENDIDA
Art.428
Falsedad ideolgica
3 aos
Art. 298
Microcomercializacin
3 aos
Art. 298
Hurto agravado
3 aos
Art. 124
Lesiones culposas
-1 ao
Art.428
Falsedad Ideolgica
3 aos
Art. 186
Hurto agravado
3 aos
Art. 121
Lesiones graves
4 aos
Art.428
Falsedad ideolgica
3 aos
Art. 186
Hurto agravado
3 aos
DELITOS LEVES
PENA EFECTIVA
DESAPROBADA
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El tratamiento de los delitos graves, a diferencia de los leves, ha tenido un efecto distinto. Al respecto, slo existi un delito grave
sometido a la terminacin anticipada del proceso, el mismo que tuvo el siguiente trato:
- EXP. N 4139-2009-79: se trata de un proceso de robo agravado, previsto con una pena privativa de libertad no menor a 12
aos. En dicho caso, adems del beneficio preliminar de la reduccin de 1/6 de la pena por el sometimiento a un proceso de
terminacin anticipada, el procesado recibi, otro de 1/3, por confesin sincera, que se acumul al antes mencionado, conforme al artculo 471 del CPP. Asimismo, la actuacin del procesado en el hecho delictuoso imputado se dio en grado de
tentativa; por todas las anteriores atenuaciones, el imputado fue condenado con pena privativa de la libertad de carcter
suspendido.
Ver Tabla N 2
Tabla N 02
Tratamiento de los delitos graves
Terminacin anticipada del proceso
TIPIFICACIN
Art. 189, incisos 2 y 4
Robo agravado
PENA MNIMA
ABSTRACTA
SENTENCIA
CONDENATORIA
SUSPENDIDA
12 aos
SENTENCIA
CONDENATORIA
EFECTIVA
RESERVA DE
FALLO
DESAPROBADA
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
23
La siguiente tabla muestra la situacin jurdica de los procesados al momento de someterse al proceso especial de terminacin
anticipada. De la misma se observa que el 100% de procesados acogidos a este proceso de naturaleza consensual gozaban de
libertad al momento de solicitar la incoacin del proceso. De estos ltimos, el 95% concluyeron con sentencia condenatoria de
carcter suspendida; en tanto que el 5% concluy con una sentencia condenatoria de carcter efectiva.
Ver Tabla N 3
Tabla N 03
Situacin jurdica de procesados
Terminacin anticipada del proceso
NMERO
SENTENCIA CONDENATORIA
SUSPENDIDA
SENTENCIA CONDENATORIA
EFECTIVA
LIBRES
20
PRISION PREVENTIVA
TOTAL
20
PROCESADOS
RESERVA DE FALLO
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
3,8
2,8
Grfico N 17
Circunstancias atenuantes acumulables
Terminacin anticipada del proceso
44%
Pena efectiva
Pena suspendida
Aos
22%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Confesin sincera
Tentativa
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
10 Artculo 46-B.- Reincidencia: El que, despus de haber cumplido en todo o en parte una condena privativa de libertad, incurre en nuevo delito doloso en un lapso que no excede de
cinco aos tiene la condicin de reincidente. Igual condicin tiene quien haya sido condenado por la comisin de faltas dolosas.
11 Artculo 46-C.- Habitualidad: Si el agente comete un nuevo delito doloso, es considerado delincuente habitual, siempre que se trate por lo menos de tres hechos punibles que se
hayan perpetrado en un lapso que no exceda de cinco aos. El plazo fijado no es aplicable para los delitos previstos en los artculos 108, 121-A, 121-B, 152, 153, 153-A, 173, 173-A,
186, 189, 200, 297, 319, 320, 321, 325, 326, 327, 328, 329, 330, 331, 332 y 346 del Cdigo Penal, el cual se computa sin lmite de tiempo.
24
25
26
Captulo 3
ETAPA INTERMEDIA
27
28
1. Introduccin
La etapa intermedia es la etapa de saneamiento procesal y de control de la acusacin, que se realiza ante el juez de la investigacin preparatoria. La misma se bifurca en dos etapas: una escrita, que se materializa con el trmite del traslado de la disposicin
fiscal (acusacin o sobreseimiento) a las dems partes; y una oral, con la concretizacin de la audiencia preliminar. Es en esta
segunda etapa en la que el juez decide, nunca antes12.
A su vez, la funcin jurisdiccional de control que se desarrolla en esta etapa se divide en dos: una formal, respecto del cumplimiento de los requisitos legales de la disposicin fiscal; y otra sustancial, en la cual se controla el fondo de la disposicin fiscal
y su validez. Ambos controles, si bien son dejados a las partes a travs de la contradiccin, tambin pueden ser promovidos de
oficio por el juez de la investigacin preparatoria13.
Los efectos del control en la etapa intermedia pueden ser negativos o positivos con relacin a la disposicin fiscal. Respecto al
control formal, es positivo si ha cumplido con los requisitos legales y, por ende se da paso al control sustancial; de ser negativo,
conforme al artculo 352, inciso 2, del CPP, se da como resultado una decisin inmediata de devolucin de las actuaciones al
fiscal, con la necesaria suspensin de la audiencia, siempre que se requiera de []un nuevo anlisis del Ministerio Pblico. Por
el contrario, el control sustancial tiene como resultado, de ser negativo, el sobreseimiento de la causa o los efectos que la propia
naturaleza de las excepciones o medios de defensa tcnico generen (suspensin o archivo); el efecto positivo, por el contrario,
generar la emisin de un auto de enjuiciamiento y, con ello, la apertura del juicio oral.
2. Resultados
En esta etapa se analizaron todas las actas de audiencia, de
las 142 que se programaron. As, conforme al siguiente grfico, el 34% de las mismas se programaron para el primer juzgado de investigacin preparatoria; un 18% para el segundo
juzgado de investigacin preparatoria; un 30% al tercer juzgado de investigacin preparatoria; y el restante 18% para el
cuarto juzgado de investigacin preparatoria.
Ver Grfico 19
Grfico N 19
Nivel de audiencias programadas
Etapa intermedia
34%
rimiento. As tenemos que ante el primer juzgado de investigacin preparatoria de Arequipa se han programado 62,5%
audiencias de acusacin, 6,25% de requerimientos mixtos y
31,25% de sobreseimientos; ante el segundo juzgado de investigacin preparatoria, 77% de audiencias de acusacin, 4%
requerimiento mixto, y 19% de sobreseimientos; ante el tercer
juzgado de investigacin preparatoria, 45% de audiencias de
acusacin, 7% de requerimientos mixtos y 48% de sobreseimientos; y, finalmente, en el cuarto juzgado de investigacin
preparatoria, 58% de las audiencias programadas fueron de
acusacin, 4% de requerimiento mixto, y 38% de sobreseimiento.
Ver Grfico 20
30%
Grfico N 20
Modalidad de audiencia e incidencia
Etapa intermedia
18%
18%
77%
62,5%
58%
48%
45%
38%
1 JIP
2 JIP
3 JIP
31,25%
4 JIP
19%
Audiencias programadas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
6,25%
1 JIP
Acusacin
4%
2 JIP
7%
3 JIP
Requerimiento mixto
4%
4 JIP
Sobreseimiento
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
29
Respecto a la efectividad en la realizacin de las audiencias programadas durante toda la etapa intermedia, esto es, entre audiencias de acusacin, requerimiento mixto y sobreseimiento, podemos observar que, en el periodo tomado
como muestra, el 73% se realizaron con xito, mientras que un 27% se frustraron.
Cabe sealar que, del 100% de frustraciones de audiencias, el 26% se frustraron
ante el primer juzgado de investigacin preparatoria; 24%, en el segundo juzgado de investigacin preparatoria; 26% en el tercer juzgado de investigacin
preparatoria; y 24% en el cuarto juzgado de investigacin preparatoria.
Ver Grfico 21
Determinar la causal de frustracin de audiencias es la finalidad del siguiente
grfico. Conforme al mismo, el 71% de las audiencias frustradas se debieron a
la inasistencia de la defensa privada; un 10,5%, por inasistencia del fiscal; 5,5%
por inasistencia del imputado; en 5,5% se frustr debido a que se notific un da
antes de la audiencia; 2,5% por inasistencia de la defensa pblica; en el 2,5% de
casos no se gener cdula; y en el restante 2,5% no se diligenci cdula.
Ver Grfico 22
Grfico N 21
Nivel de eficacia en la programacin de audiencias
Etapa intermedia
27%
73%
Realizadas
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 22
Causales de frustracin
Etapa intermedia
No diligenci cdula
No se gener cdula
Inasistencia de la defensa pblica
Se notific un da antes de la audiencia
Inasistencia del imputado
Inasistencia del fiscal
Inasistencia de la defensa privada
Causal
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
3. Control de acusacin
Los grficos precedentes han mostrado informacin especfica de toda la etapa
intermedia, abarcando tanto audiencias de acusacin como de sobreseimiento. Ahora toca ver, el resultado de las audiencias antes mencionadas, pero en
forma independiente.
Grfico N 23
Incidencia de procesados por gnero
Control de acusacin
11%
La audiencia de control de acusacin se convierte en una de saneamiento procesal, por cuanto en ella no solo se controla la relacin procesal y legal establecida en el requerimiento acusatorio, sino tambin los medios probatorios
ofrecidos por las partes, emitindose, cuando as lo corresponda, el auto de
enjuiciamiento para pasar al juicio oral.
A continuacin se muestran los resultados obtenidos en este control acusatorio. As, del 100% de procesados acogidos a etapa intermedia, el 89% de los
mismos fueron masculinos; slo un 11%, femeninos.
Ver Grfico 23
89%
Masculino
Femenino
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
30
Grfico N 24
Incidencia de agraviados
Control de acusacin
33%
28,5%
28,5%
7%
3%
Grfico N 25
Incidencia de delitos
Control de acusacin
Lesiones culposas
Lesiones graves
Homicidio
Trfico ilcito de drogas
Uso no autorizado de patente
Violacin de la libertad sexual
Actos contra el pudor
Violacin sexual de menor de edad
Trata de personas
Denuncia calumniosa
Favorecimiento a la fuga
Peculado de uso
Ejercicio ilegal de la profesin
Obtencin fraudulenta de crdito
Funcionamiento ilegal de casino
Desobediencia y resistencia a la autoridad
Apropiacin ilcita
Hurto
Estafa
Usurpacin
Robo agravado
Falsedad ideolgica
Conduccin de vehculo en estado de ebriedad
Lesiones leves
Falsificacin de documentos
Contaminacin del ambiente
Omisin a la asistencia familiar
Estado
Masculino
Femenino
Personas jurdicas
sociedad
Agraviados
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El gran porcentaje de personas naturales como agraviadas, en esta etapa del proceso comn, se ve corroborado por el delito de omisin a la
asistencia familiar, el mismo que, conforme al siguiente grfico, es el de
mayor incidencia con un 30,5% del total de delitos tramitados en la etapa
intermedia, especficamente en audiencias de control de acusacin. Paradjicamente, el segundo delito de mayor incidencia, con un 11,5%, es el
de contaminacin del ambiente, el mismo que, al igual que el anterior,
tiene penas abstractas menores a 4 aos. En tercer lugar aparece el delito
de falsificacin de documentos con una incidencia de 8,25%; con 7% de
incidencia se encuentra el delito de lesiones leves; le sigue el delito de falsedad ideolgica y conduccin de vehculo en estado de ebriedad, cada
uno, con un 4,5%. El lector podr seguir esta lnea de interpretacin a fin
de conocer la incidencia de los dems delitos en el control de acusacin.
Ver Grfico 25
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Para una mejor comprensin, el siguiente grfico consolida a los delitos por familia delictiva para presentar la mayor incidencia
de su tratamiento. As, los delitos contra la familia son los que, en un 30,5% del total de delitos, mayor tiempo y audiencias ocupan en esta etapa intermedia, para el de control de acusacin. Junto a dicha familia delictiva, le continan los delitos contra la
fe pblica con un 13%; los delitos
Grfico N 26
contra el medio ambiente y conFamilia de delitos
Control de acusacin
tra el patrimonio, ambos, con un
Contra la libertad personal
12%, y contra la vida, el cuerpo y
Contra el orden financiero y monetario
la salud un 10,75%. Estas cinco priContra el orden econmico
Contra la salud pblica
meras familias determinan, como
Contra la propiedad intelectual
se puede observar del cuadro de
Contra la administracin de justicia
agraviados, que la mayor incidenContra la libertad sexual
Contra la administracin pblica
cia de delitos tienen como afectaContra la seguridad pblica
dos del hecho criminal a personas
Contra la vida, el cuerpo y la salud
naturales y el Estado.
Contra el patrimonio
Contra el medio ambiente
Ver Grfico 26
Contra la fe pblica
Contra la familia
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
31
47%
53%
Defensa Privada
Defensa Pblica
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Terminacin anticipada
Suspendida
Sobreseimiento por escrito
Devolucin de acusacin
Sobreseimiento
Principio de oportunidad
Auto de enjuiciamiento
Resultado
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
98%
Oral
Escrito
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
14 V Pleno jurisdiccional de las Salas Penales permanente y transitorias, Acuerdo plenario N 06-2009/CJ-116 (FUNDAMENTO 14).
15 V Pleno jurisdiccional de las Salas Penales permanente y transitorias, Acuerdo plenario N 05-2009/CJ-116 (FUNDAMENTO 17).
32
4. Control de sobreseimiento
La formalizacin de la investigacin preparatoria, conforme
al artculo 339 del CPP, tiene un doble efecto: por un lado
suspende el curso de la prescripcin de la accin penal; por el
otro, el fiscal pierde la facultad de archivar la investigacin
sin intervencin judicial. El sobreseimiento responde a este ltimo efecto: toda disposicin de archivo por parte del fiscal,
as como cualquier solicitud de archivo por parte de la defensa, deber franquear el control del juez de la investigacin
preparatoria.
62%
El sobreseimiento, en general, es una resolucin que, en forma de auto, pone fin o la suspensin del proceso, por falta de
elementos que permitiran la aplicacin de la norma penal al
caso, no pudindose continuar con el mismo de cara a juicio
oral. Para la emisin del mismo se programa una audiencia
de carcter pblico y oral.
29%
9%
Documentos
Testigos
Peritos
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 31
Competencia material del auto de enjuiciamiento
Control de acusacin
Grfico N 32
Nivel de audiencias, resultado y modalidad de la decisin
Control de sobreseimiento
Infundadas
Ampliacin de
la investigacin
8%
Resuelto
por escrito
2%
4%
9%
85%
Fundadas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
92%
Unipersonal
Colegiado
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
33
Grfico N 33
Incidencia de agraviados
Control de sobreseimiento
42%
En relacin a los agraviados en las audiencias de sobreseimiento se experiment que, del 100%, 44% de los mismos fueron personas naturales, en una proporcin de 32% para personas de gnero masculino y 12% para personas de gnero
femenino; un 42% de agraviados representa el Estado; 8%, las
personas jurdicas; y slo un 6% la sociedad.
Ver Grfico 33
32%
12%
8%
Estado
Masculino
Femenino
6%
Personas jurdicas
Sociedad
Agraviados
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Al igual que en las audiencias de control de acusacin, y teniendo en cuenta los datos mostrados en el grfico precedente, podemos observar que existe un gran porcentaje de personas naturales como agraviados en esta etapa del proceso comn, especficamente por los delitos de falsificacin de documentos, el mismo que, conforme al siguiente grfico, es el de mayor incidencia
con un 15%, seguido del delito de usurpacin con 12,75%. Finalmente se observa que los dems delitos se encuentran en una
proporcin de 2% a 4,25%.
Ver Grfico 34
Grfico N 34
Incidencia de delitos
Control de sobreseimiento
Chantaje
Receptacin
Defraudacin
Contaminacin del medio ambiente
Sustraccin de menor
Desobediencia y resistencia a la autoridad
Colusin
Denuncia calumniosa
Omisin a la asistencia familiar
Usurpacin de funciones
Peculado
Omisin de consignar declaraciones en documentos
Violacin de domicilio
Actos contra el pudor
Violacin de persona en estado de inconsciencia
Contrabando
Conduccin de vehculo en estado de ebriedad
Lesiones leves
Violacin sexual
Falsedad ideolgica
Abuso de autoridad
Financiamiento por medio de informacin fraudulenta
Estafa
Robo agravado
Tenencia ilegal de armas
Trfico ilcito de drogas
Usurpacin
Falsificacin de documentos
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
34
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
2%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
4,25%
12,75%
15%
Del 100% de audiencias de control de sobreseimiento realizadas en el periodo tomado para el presente reporte, la participacin fue de una proporcin de 58% para el defensor privado, frente al 42% del defensor pblico.
Ver Grfico 35
Grfico N 35
Nivel de participacin de la defensa
Control de sobreseimiento
42%
Del universo de sobreseimientos fundados, en el periodo tomado como muestra para el presente reporte, las causales
de su archivo fueron, conforme a lo establecido en el artculo
344, inciso 2, las siguientes:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado (16%).
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de
justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad (31%).
c) La accin penal se ha extinguido (4%).
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de
conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado (49%).
Ver Grfico 36
Grfico N 36
Causales de sobreseimiento
Control de sobreseimiento
58%
49%
Defensa Pblica
Defensa Privada
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
31%
16%
4%
Artculo 344,
inciso 2, a
Artculo 344,
inciso 2, b
Artculo 344,
inciso 2, c
Artculo 344,
inciso 2, d
Casual
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
En esta etapa del proceso comn, una audiencia de control de acusacin en el distrito judicial de Arequipa tiene una duracin aproximada de 35 minutos, mientras
que una audiencia de sobreseimiento de 28 minutos promedio.
35
36
Captulo 4
JUICIO ORAL
37
38
1. Introduccin
El juicio oral es la etapa principal del proceso penal, toda vez que en ella se determinar, en funcin a las pruebas de cargo
del representante del Ministerio Pblico y a las de descargo de la defensa, la responsabilidad penal del acusado. Esta etapa se
realiza sobre la base de la acusacin y en estricta observancia de los principios de oralidad, publicidad, inmediacin, contradiccin, continuidad del juzgamiento, concentracin de los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del
imputado y su defensor. Adems hay que tener en cuenta que en el juicio oral nos encontramos en una etapa donde existe una
relacin jurdica procesal vlida y en la cual se han admitido vlidamente los medios probatorios ofrecidos por las partes para
su actuacin en la misma.
Es necesario precisar que, de acuerdo a la competencia material, los juzgados penales colegiados conocern los delitos cuyo
extremo mnimo de la pena sea mayor a los seis aos; los unipersonales, todos los dems cuyo conocimiento no se atribuya a
los juzgados colegiados.
2. Resultados
En las siguientes lneas mostraremos los resultados obtenidos
en la etapa de juicio oral, durante el mes de junio de 2010,
bajo la aplicacin del Cdigo Procesal Penal en el distrito judicial de Arequipa.
En esta etapa se analizaron 97 audiencias; 82% programadas
ante los juzgados unipersonales; el restante 18%, ante los juzgados colegiados, conforme se desprende del siguiente grfico.
Ver Grfico 37
23,75%
Grfico N 37
Competencia material en juicio oral
Etapa de juzgamiento
20%
13,75%
8,75%
18%
1 JIP
2 JIP
3 JIP
4 JIP
5 JIP
Audiencias programadas
Juzgado unipersonal
82%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Juzgado colegiado
Durante la etapa de juzgamiento, en los juzgados unipersonales, se ha evidenciado una efectividad en la realizacin de
audiencias del 83,75%; y 16,25% de frustracin de audiencias,
en el periodo tomado como muestra para el presente reporte.
Ver Grfico 39
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
3. Juzgados unipersonales
Grfico N 39
Nivel de eficacia en la programacin de audiencias
Juzgamiento unipersonal
Los juzgados unipersonales desarrollan dos niveles de competencia: uno material que determina el conocimiento de aquellos delitos que tengan sealados en la ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad no mayor a seis aos; y
otro funcional que determina su competencia para: a) dirigir
la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme a ley
deban conocer; b) resolver los incidentes que se promueven
durante el curso de juzgamiento; y c) conocer de los dems
casos que el Cdigo Procesal Penal y las Leyes determinen.
En ese sentido, el siguiente grfico muestra el nivel de audiencias programadas en los cinco juzgados unipersonales con los
que cuenta la sede de Arequipa: un 23,75% de audiencias fueron programadas ante el primer juzgado unipersonal de Are-
16,25%
83,75%
Realizadas
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
39
A continuacin se muestra que, del 100% de procesados acogidos a juicio oral frente a jueces unipersonales, el 92% de los
mismos fueron personas de gnero masculino; el restante 8%,
femeninos.
Ver Grfico 40
Grfico N 40
Incidencia de procesados por gnero
Juzgamiento unipersonal
Una vez ms la incidencia de agraviados se present en personas naturales: 42% de personas de gnero masculino, 32,5%
de gnero femenino; un 14% el Estado; y en un 11,5% las personas jurdicas. La sociedad, en el mes de junio de 2010, no
result agraviada.
Ver Grfico 42
Grfico N 42
Incidencia de agraviados
Juzgamiento unipersonal
8%
42%
32,5%
14%
11,5%
92%
0%
Masculino
Masculino
Femenino
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
La informacin que vierte el siguiente grfico muestra el estado en que los procesados asumieron el juicio oral. As, el 99%
de ellos, durante el periodo de muestra, asumieron esta etapa
del proceso en libertad: y, slo, el 1% asumi el juicio oral con
la medida cautelar de prisin preventiva.
Ver Grfico 41
Grfico N 41
Situacin jurdica de los procesados
Juzgamiento unipersonal
1%
Femenino
Estado
Personas jurdicas
Sociedad
Agraviados
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
En esta etapa del proceso penal se programaron 80 audiencias de juicio oral ante los juzgados unipersonales de la ciudad de Arequipa, de los cuales el 86,25% fueron audiencias de
juzgamiento comn, es decir donde el resultado pudo haber
sido una conclusin anticipada del juicio oral o un juicio oral
pblico y contradictorio; 7,5% para llevar a cabo el proceso
especial del ejercicio privado de la accin penal; 5% para resolver la apelacin de una falta planteada ante el juez unipersonal respectivo; y 1,25% de audiencias se realizaron para
debatir la procedencia o no del beneficio de semilibertad solicitado por los sentenciados con pena efectiva.
Ver Grfico 43
Grfico N 43
Incidencia de audiencias
Juzgamiento unipersonal
86,25%
99%
Imputado en crcel
Imputado en libertad
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
7,5%
Juzgamiento Comn
Querella
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
40
5%
Falta
1,25%
Semilibertad
En relacin con el grfico mostrado anteriormente, de las audiencias realizadas ante los juzgados unipersonales culminaron por medio de un juzgamiento comn, en el 65% los acusados se sometieron a la conclusin anticipada del juicio oral,
bajo la aplicacin de la conformidad, obtenindose sentencia
anticipada sin la necesidad de la celebracin de la totalidad
del juicio oral; mientras que el restante 35% se desarrollo bajo
las reglas del juicio oral, pblico y contradictorio.
Ver Grfico 44
Grfico N 44
Nivel de casos culminados con el juzgamiento comn
Juzgamiento unipersonal
92%
65%
35%
8%
Condena suspendida
C.A.J.O.
J.O.
Juzgamiento comn
Reserva de fallo
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Teniendo como referencia los grficos antes mostrados, tanto en juicio oral pblico y contradictorio, como en conclusin
anticipada, los jueces unipersonales, al emitir sus sentencias
condenatorias, impusieron penas privativas de libertad con
el carcter de suspendidas. El tiempo promedio en sentencias
con penas suspendidas en juicio oral fue de 3,5 aos, mientras
que en las sentencias con penas suspendidas derivadas de la
conclusin anticipada del juicio oral fue de 2 aos.
Ver Grfico 47
Grfico N 47
Pena promedio de condena suspendida
Juzgamiento unipersonal
71%
3,5
29%
Condena suspendida
Absolutoria
J.O.
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
C.A.J.O.
Aos
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
41
De la muestra de las actas de audiencia, se ha podido observar que la participacin de la defensa, en los juzgamientos
llevados a cabo por los juzgados unipersonales, se encuentra
en una proporcin de 58% a 42%, entre la defensa privada y
la defensa pblica, respectivamente.
Ver Grfico 49
Grfico N 49
Nivel de participacin de la defensa
Juzgamiento unipersonal
42%
Grfico N 48
Resultado de querella, falta y semilibertad
Juzgamiento unipersonal
100%
100%
100%
58%
Defensa Pblica
Defensa Privada
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Querella
Absolutoria
Semilibertad
Procedente
Falta
Escrito
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 50
Incidencia de delitos
Juzgamiento unipersonal
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
42
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
3%
3%
3%
3%
3%
4%
5%
6%
9%
14%
36%
Grfico N 51
Familia de delitos
Juzgamiento unipersonal
1%
1%
3%
3%
4%
4%
5%
5%
5%
8%
13%
14%
36%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
4. Juzgados colegiados
Los juzgados colegiados tambin desarrollan dos niveles de
competencia: uno material que determina el conocimiento de
aquellos delitos que tengan sealados en la ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos;
y otro funcional que determina su competencia para conocer
las solicitudes que, sobre refundicin o acumulacin de penas, se presenten.
El 18% de casos ingresados a la etapa de juzgamiento fueron
de competencia material de los juzgados colegiados, demostrndose una efectividad en la realizacin de audiencias del
76%; y un nivel de frustraciones de audiencias del 24%.
Ver Grfico 52
Durante el periodo tomado como muestra, 18 fueron los procesados que fueron acogidos a la competencia de los juzgados colegiados, todos ellos de gnero masculino. Ello tendr
una explicacin cuando veamos la incidencia de delitos que
se presentan en esta etapa.
Ver Grfico 53
Grfico N 53
Incidencia de procesados por gnero
Juzgamiento colegiado
0%
Grfico N 52
Nivel de eficacia en la programacin de audiencias
Juzgamiento colegiado
24%
100%
Masculino
76%
Frustradas
Femenino
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Realizadas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
43
82%
100%
18%
Femenino
Masculino
Agraviados
0%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
J.O.
C.A.J.O
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El grfico que a continuacin mostramos da cuenta de la forma en que se desarrollo las audiencias realizadas a nivel del
juzgado colegiado. De ese modo se pudo encontrar que, del
100% de casos realizados, el 54% fueron suspendidas; mientras que el 31% de audiencias realizadas termin con la emisin de resolucin de fondo, y el restante 15%, el colegiado
determin declarar al acusado contumaz.
Ver Grfico 55
Del 100% de casos culminados bajo las reglas del juicio oral,
el 75% de los mismos culminaron con sentencias absolutorias; en el otro 25% el juzgado colegiado emiti sentencia condenatoria de privacin de la libertad con carcter de efectiva.
Ver Grfico 57
Grfico N 57
Resultado del juicio oral
Juzgamiento colegiado
75%
Grfico N 55
Incidencia de las audiencias
Juzgamiento colegiado
54%
25%
31%
15%
Absolutoria
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Suspendidas
J.O.
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
44
Contumaz
Efectiva
Secuestro
Violacin sexual
de menor de edad
6%
12%
3%
Robo agravado
12%
70%
Violacin sexual
J.O.
Aos
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El presente grfico corrobora y complementa lo antes expuesto, en el sentido que los delitos contra la libertad sexual, en la
etapa de juicio oral, son los de mayor incidencia, con un 82%
del total de casos que ingresan a dicha etapa, seguido de los
delitos contra el patrimonio con 12% y, en menor incidencia,
los delitos contra la libertad personal en un 6%.
Ver Grfico 61
Grfico N 61
Familia de delitos
Juzgamiento colegiado
21%
Contra el patrimonio
6%
12%
79%
Defensa Privada
Defensa Pblica
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
82%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Una audiencia de debate, ante los juzgados unipersonales en el distrito judicial de Arequipa, tiene una
duracin promedio de 34 minutos. En tanto que una
audiencia ante los juzgados colegiados tiene una
duracin aproximada de 75 minutos.
45
46
Captulo 5
EJECUCIN DE SENTENCIA
47
48
1. Introduccin
Adems de las etapas de investigacin preparatoria, intermedia y juzgamiento, el proceso penal tiene otras dos fases o etapas
adicionales, las mismas que se producen una vez que el rgano jurisdiccional ha dictado sentencia. Se trata de las fases impugnativa y ejecutiva. La primera est dedicada a controlar el resultado del juicio (la sentencia) a travs de distintos medios de
impugnacin o recursos. La segunda, una vez que la sentencia ha quedado firme, consentida o ejecutoriada, est dedicada a su
ejecucin16.
La ejecucin de las sentencias condenatorias firmes ser de competencia del juez de la investigacin preparatoria, quien est
facultado para resolver los incidentes que se susciten durante dicha fase. El artculo 29 del Cdigo Procesal Penal encomienda
al juez de la investigacin preparatoria conducir la etapa intermedia y la ejecucin de la sentencia.
Corresponde al representante del Ministerio Pblico el control de la ejecucin de las sanciones penales en general, instando las
medidas de supervisin y control que correspondan y formulando al juez de la investigacin preparatoria los requerimientos
que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley. El condenado y las dems partes legitimadas estn facultados a
plantear ante el juez de la investigacin preparatoria los requerimientos y observaciones que legalmente correspondan respecto
de la ejecucin de la sancin penal, reparacin civil y dems consecuencias accesorias impuestas en la sentencia.
2. Resultados
A continuacin se graficar y explicar los resultados obtenidos en la fase de ejecucin, durante el periodo tomado como
muestra en el distrito judicial de Arequipa. Dicho anlisis se
ha realizado sobre las 6 audiencias programadas ante el primero, segundo, tercero y cuarto juzgado de investigacin preparatoria de Arequipa.
Conforme al grfico que se muestra, del 100% de audiencias
programadas, el 33% fueron programadas ante el primer juzgado de investigacin preparatoria; 17%, ante segundo juzgado de investigacin preparatoria; 33% ante el tercer juzgado
de investigacin preparatoria; y el restante 17% ante el cuarto
juzgado de investigacin preparatoria.
Ver Grfico 62
17%
Grfico N 62
Nivel de audiencias programadas por juzgado
33%
33%
83%
17%
17%
Realizadas
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
1 JIP
2 JIP
3 JIP
4 JIP
Audiencias programadas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
16 Binder, Alberto: Introduccin al Derecho Procesal Penal, Ad Hoc, Buenos Aires, 1993, p.208.
49
En funcin al grfico que a continuacin presentamos, el mayor ndice de agraviados - durante la etapa de ejecucin - son
las personas naturales con un 67%, de los cuales 50% corresponden a personas de gnero femenino y 17% al gnero masculino; el restante 33% corresponde al Estado.
Ver Grfico 65
Grfico N 65
Incidencia de agraviados
14%
50%
33%
17%
86%
Masculino
Femenino
Femenino
Estado
Masculino
Agraviados
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
En esta etapa, las incidencia de audiencias fue de manera equitativa, pues el 33,3% de audiencias programadas fueron para
que se realice el pago de la reparacin civil; un 33,3% para la realizacin de prrroga de la suspensin de la pena; y el restante
33,3% para la amonestacin. Es necesario aclarar que los requerimientos de revocatoria, prrroga o amonestacin, establecidos
en el artculo 59 del Cdigo Penal , no exiGrfico N 66
gen al juez de investigacin preparatoria,
Modalidad de audiencia e incidencia
aplicarlas en forma sucesiva, pues ante
el incumplimiento de reglas de conducta
Amonestacin
33,3%
impuestas, la suspensin de la ejecucin
33,3%
Prrroga
de la pena puede ser revocada de manera
directa sin necesidad de que previamente
33,3%
Pago de reparacin civil
sean aplicadas las dos primeras alternativas.
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Ver Grfico 66
Tomando como referencia el grfico anterior, donde se detalla el porcentaje de requerimientos o solicitudes presentadas tanto
por el fiscal como por el abogado del sentenciado, a continuacin mostraremos cual fue el resultado de la decisin judicial. As,
tenemos que del 100% de audiencias de pago de reparacin civil realizadas, el 100% fueron declarados improcedentes; en tanto
que las audiencias de la prrroga de la suspensin de la pena en el 50% de casos el juez declar fundado el requerimiento; y
en el otro 50% infundado; y para las audiencias de amonestacin, en el 100% de casos resueltos fueron declarados fundados.
Ver Grfico 67
Grfico N 67
Decisin judicial por requerimiento o solicitud
Amonestacin
Prrroga
Pago de reparacin civil
Fundado
Infundado
100%
50%
Improcedente
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
50
50%
100%
Grfico N 68
Modalidad de la decisin judicial
En el 100% de las audiencias realizadas en esta etapa, las decisiones del juez de la investigacin preparatoria fueron realizadas bajo el principio de oralidad, es decir, que sus decisiones
fueron emitidas y motivadas oralmente.
Ver Grfico 68
0%
100%
Oral
Escrito
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 69
Incidencia de delitos
16,6%
16,6%
16,6%
16,6%
33,3%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Finalmente, el siguiente grfico agrupa a los delitos especficos en sus respectivas familias, corroborando el antes expuesto,
determinndose que la familia de delitos de mayor incidencia en esta etapa del proceso penal son aquellos configurados contra
la familia, con un 33,3% de incidencia; le siguen los delitos contra la salud pblica, contra la vida, el cuerpo y la salud, delito
aduanero y contra el patrimonio con un 16,6%, cada uno.
Ver Grfico 70
Grfico N 70
Familia de delitos
16,6%
16,6%
16,6%
16,6%
33,3%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
51
52
Captulo 6
SEGUNDA INSTANCIA
53
54
1. Introduccin
Las resoluciones judiciales emitidas son impugnables slo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la Ley y
se interponen ante el juez que emiti la resolucin recurrida. Este es un derecho constitucional que le corresponde a cualquier sujeto procesal que no se encuentre de acuerdo con la decisin emitida. Los recursos interpuestos sern admitidos siempre y cuando sean presentados por la parte que resulte agraviado por la resolucin, tenga inters directo y se halle facultado legalmente
para ello. Si el recurso es interpuesto por escrito, deber presentarse dentro del plazo legal; si por el contrario, la resolucin se
ha expedido en el curso de una audiencia, el recurso se interpondr en el mismo acto de lectura de la resolucin que lo motiva y
el juez otorgara el plazo legal para que fundamente su recurso por escrito. En este ltimo caso, el recurrente puede fundamentar
su recurso en el mismo acto de la interposicin y as evitar su fundamentacin por escrito.
2. Resultados
Al igual que las diferentes etapas del proceso penal ya analizados anteriormente, procederemos a explicar los resultados
obtenidos en las audiencias de segunda instancia con la vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal en el distrito judicial
de Arequipa, durante el periodo de junio de 2010. El anlisis
se ha realizado en funcin a 45 audiencias programadas, pertenecientes a la nica sala penal de apelaciones con la que
cuenta dicho distrito judicial.
Grfico N 72
Causales de Frustracin
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
Grfico N 71
Nivel de eficacia en la programacin de audiencias
7%
93%
33%
En autos no obra
domicilio del imputado
67%
Causal
Realizadas
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
96%
Autos
Sentencias
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
55
Del 100% de resoluciones o autos impugnados, la mayor incidencia se produjo sobre autos que ponen fin al proceso. Podemos
observar que la prisin preventiva tiene una incidencia de 30%; y los sobreseimientos, en un 27%; le continan aquellos que resuelven la inadmisibilidad de la querella con un 9%; y la constitucin en actor civil con un 7%. Despus del mismo encontramos
con un 5%, cada uno, a la cuestin prejudicial, excepcin de
Grfico N 74
prescripcin y la desaprobacin de la terminacin anticipada;
Incidencia de tipo de Autos
con un 2% encontramos a cesacin de la prisin preventiva,
la comparecencia con restricciones, la confirmatoria de incau2%
2%
tacin, excepcin de improcedencia de accin, la terminacin
2%
anticipada en cuanto a la reparacin civil, y la medida de an2%
ticipacin de inscripcin registral.
2%
2%
Ver Grfico 74
5%
5%
5%
7%
9%
27%
30%
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
En el siguiente grfico apreciaremos la modalidad de las decisiones judiciales emitidas en relacin a las resoluciones que
ponen fin al proceso o autos impugnados ante los jueces de
primera instancia. Del total de los autos o resoluciones impugnadas, en 63% de los mismos la sala decidi emitir su resolucin en el plazo fijado por Ley, es decir mediante escrito, en el
12% la sala declar inadmisible las solicitudes planteadas; en
un 9% de los casos resolvi confirmar la resolucin de primera instancia; un 7% de los casos se frustraron, volvindose a
sealar nueva fecha para la realizacin de la audiencia; en un
5% el fiscal se desisti de su apelacin; en un 2% el juez revoc
las resoluciones de primera instancia; y en el restante 2% la
sala declar nula la resolucin de primera instancia.
Ver Grfico 75
30%
Grfico N 75
Modalidad de la decisin judicial en autos
20%
63%
7%
Agraviado
Fiscal
Defensa Privada
Impugnantes
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
12%
9%
Escrito
Inadmisibles Confirmadas
7%
Frustradas
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
56
5%
Desestimiento
fiscal
2%
Revocadas
2%
Nula
Defensa Pblica
A continuacin se presenta el nivel porcentual de los rganos jurisdiccionales ante los cuales se han planteado dichos
recursos impugnatorios. As, la mayor incidencia de recursos
que se presentaron a segunda instancia fueron contra las resoluciones o decisiones de los juzgados de investigacin preparatoria, con un 91% del total de dichos recursos; y un 9%
fueron planteados frente a las decisiones de los juzgados unipersonales. La razn del gran nmero de impugnaciones con
las que cuentan los juzgados de investigacin preparatoria se
debe a que en dicha etapa es donde se presentan el mayor
nmero de requerimientos o solicitudes y, por ende, donde
mayor cantidad de audiencias se realizan.
Ver Grfico 77
Grfico N 77
rganos jurisdiccionales impugnados
91%
9%
Investigacin preparatoria
Unipersonal
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
El lector podr observar del siguiente grfico la incidencia porcentual de los delitos que aparecen en la instancia de apelacin.
As encontramos que, la mayor incidencia de delitos se dan para los delitos de robo agravado y hurto agravado, con un 13,5%,
cada uno; en segundo lugar encontramos al delito de falsificacin de documentos con 8%; en tercer lugar encontramos al delito de difamacin con un 6,5%; en cuarto lugar a los delitos de violacin sexual a persona adulta, violacin sexual a persona
menor de edad, calumnia y defraudacin tributaria, cada uno, con un 4,5%. Le siguen otros 18 delitos, cada uno, con 2,25% en
promedio.
Ver Grfico 78
Grfico N 78
Incidencia de delitos impugnados
Violacin de domicilio
Secuestro
Expedicin de certificado mdico falso
Entorpecimiento al funcionamiento de servicios pblicos
Apropiacin ilcita
Estafa
Omisin a la asistencia familiar
Desobediencia y resistencia a la autoridad
Denuncia calumniosa
Defraudacin
Contrabando
Lesiones culposas
Lesiones graves
Homicidio simple
Parricidio
Homicidio calificado
Peligro comn
Trfico ilcito de drogas
Defraudacin tributaria
Calumnia
Violacin sexual de menor de edad
Violacin sexual
Difamacin
Falsificacin de documentos
Hurto agravado
Robo agravado
Elaboracin ST-CEI-CPP
Fuente: Mdulo Penal - Corte Superior de Justicia de Arequipa
57
CONCLUSIONES
1. AUDIENCIAS PBLICAS Y ORALES:
- PROGRAMACIN: del 100% de audiencias que se tomaron
para el presente reporte, el 28% de las mismas se programaron en la etapa de investigacin preparatoria; 35% en
la etapa intermedia; 24% en la etapa de juzgamiento; 11%
en segunda instancia; y un 2% en la etapa de ejecucin.
- FRUSTRACIN: del 100% de audiencias programadas por
mes, en promedio el 18% de ellas se frustran. De stas, el
21% se produce en la etapa de investigacin preparatoria;
51% en la etapa intermedia; 23% en la etapa de juzgamiento; 4% en la segunda instancia, y un 1% en la etapa
de ejecucin de sentencia.
- CAUSALES: del 100% de las audiencias frustradas, las
causales detectadas son las siguientes: el 49% se deben a
la inasistencia de la defensa privada; 9% por inasistencia
del fiscal; 7% por no contar con cdula a la vista; 5% porque no se gener cdula; 4% por cruce de audiencias; 4%
por inasistencia del imputado; 2,5% porque no se notific
en el plazo establecido por ley; 2,5% porque no se tiene la
certeza de que el imputado conozca del caso; y 2,5% porque no obra en autos el domicilio del imputado; entre las
principales causales de frustracin.
- TIEMPO PROMEDIO: durante la investigacin preparatoria, el tiempo promedio de una audiencia fue de 21 minutos; en la etapa intermedia fue de 31 minutos promedio; en
la etapa de juzgamiento, es de 55 minutos promedio; en la
etapa de ejecucin el tiempo promedio fue de 18 minutos;
mientras que en la etapa recursiva o de segunda instancia,
45 minutos.
- INCIDENCIA DELICTIVA: los delitos de mayor incidencia
a nivel jurisdiccional, detectados en el distrito judicial de
Arequipa, durante el periodo tomado como muestra para
el presente reporte, son los delitos contra el patrimonio, en
un promedio del 20%; le siguen los delitos contra la familia, en una proporcin del 17%; luego los delitos contra la
fe pblica con un 16%; con 9% los delitos contra la vida, el
cuerpo y la salud; 7% los delitos contra la libertad sexual;
6% contra la administracin pblica; y otros que, sumados, llegan al 25%.
No obstante, individualmente, el delito de omisin de asistencia familiar se ha convertido, a travs de algunas etapas
del proceso penal, en el de mayor incidencia. En 30,5% en la
etapa intermedia como el delito que mayor acusaciones determina; en los juicios orales de los juzgados unipersonales
donde copa el 36% de toda la programacin de audiencias;
en la etapa de ejecucin de sentencia, el mismo representa el
33,3% del total de audiencias programadas.
58
- PROCESADOS: del 100% de personas sometidas al proceso penal, el 89% de los mismos son de gnero masculino;
solo un 11%, femenino.
- AGRAVIADOS: la incidencia de agraviados detectados en
el periodo tomado como muestra es el siguiente: el 57% de
los mismos son personas naturales; 32%, el Estado; un 9%,
personas jurdicas; y 2%, la sociedad.
2. PARTICIPACIN DE LA DEFENSA:
- EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA: la participacin
de la defensa privada se encuentra en una proporcin del
68%, mientras que la pblica en un 32% promedio. Vale
agregar que el trabajo del primero se ve en gran medida
en las audiencias donde se debate requerimientos sobre la
accin civil dentro del proceso penal, en las salidas alternativas, as como en las medidas cautelares de naturaleza
real y medidas limitativas de derecho; por su parte, el segundo, en medidas cautelares de naturaleza personal.
- EN LA ETAPA INTERMEDIA: respecto al control de la acusacin, la participacin de la defensa pblica se encuentra
en una proporcin del 47%, mientras que la privada en un
53% promedio; en el control de sobreseimiento, la participacin se encuentra en una proporcin del 42% para la
defensa pblica, frente a un 58% de la defensa privada.
- EN LA ETAPA DE JUZGAMIENTO: respecto de los delitos
tramitados y de competencia de los jueces unipersonales,
la participacin de la defensa privada se encuentra en una
proporcin del 58%, mientras que la pblica en un 42%
promedio. En las causas tramitadas ante los juzgados colegiados, en una proporcin del 79% para la defensa privada y un 21% para la defensa pblica.
3. LA INVESTIGACIN PREPARATORIA:
- MODALIDADES DE AUDIENCIAS EN INVESTIGACIN PREPARATORIA: cuatro grandes rubros son los que determinan las programaciones de audiencia: el 46,5% para el
debate de la pretensin civil en el proceso penal (2,5% de
incorporacin de tercero civilmente responsable y 44%
del actor civil); 15% son para la celebracin de salidas alternativas (12,5% de terminacin anticipada; y 2,5% del
principio de oportunidad); 14,5% para la imposicin, prolongacin o cesacin de medidas cautelares de naturaleza
personal (7% prisin preventiva; 4,5% cesacin de prisin
preventiva; 2% para comparecencia restrictiva; y 1% prolongacin de prisin preventiva); 13,5% para el debate de
medios tcnicos de defensa (9% excepcin de improcedencia de accin; 2,5% cuestin previa; 1% cuestin prejudicial; y 1% para la excepcin de cosa juzgada); y un 10,5%
restante en otras modalidades de audiencia.
- DECISIN JUDICIAL: del 100% de decisiones jurisdiccionales dictadas por los jueces durante la etapa de investigacin preparatoria, el 96% de las mismas fueron vertidas y
- REDUCCIN ADICIONAL ACUMULABLE: adems del beneficio que corresponde, por el proceso especial de terminacin anticipada, del 100% de casos que fueron solucionados a travs de esta va alternativa al juicio, en 44% de
los mismos se present, adems, la reduccin acumulable
de 1/3 de la pena por confesin; y en 22% la configuracin
del delito en grado de tentativa.
- PENAS PROMEDIO IMPUESTAS: en las sentencias condenatorias con penas efectivas, el promedio de las mismas
fue de 3,8 aos; en las penas suspendidas, 2,8 aos.
5. ETAPA INTERMEDIA:
- MODALIDADES DE AUDIENCIAS EN ETAPA INTERMEDIA:
del 100% de audiencias que se programan en la etapa intermedia del proceso comn, el 59% de las mismas son
para debatir el requerimiento acusatorio fiscal; un 35%
sobre el requerimiento de sobreseimiento fiscal; y un 6%
sobre requerimientos mixtos.
- CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN: del 100% de requerimientos de acusacin planteados en el periodo de
muestra, solo el 2% de las mismas no franquean el control
formal y, en tal sentido, son devueltas al Ministerio Pblico para que, en el plazo de cinco das, subsane la omisin
detectada.
- CONTROL SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN: del 100% de
requerimientos de acusacin planteados en el periodo de
muestra, el 76% de los mismos han franqueado el control
formal y sustancial de la etapa intermedia y, por ende,
han generado, por parte del juez de investigacin preparatoria, la emisin de igual porcentaje de autos de enjuiciamiento, dando lugar a la remisin de la causa al juez de
juzgamiento competente (92% a los jueces unipersonales;
y 8%, colegiados). Esto quiere decir que, en promedio, 8 de
cada 10 acusaciones pasan a juicio oral.
El 20% del total de acusaciones, no franquearon el control
sustancial de la etapa intermedia, determinando la emisin
de un auto de sobreseimiento por parte del juez de la investigacin preparatoria (10% por oposicin de la contraparte a la
misma y/o el juez de oficio; 8% bajo la aplicacin del principio
de oportunidad en etapa intermedia y 2% por la aplicacin
del proceso especial de terminacin anticipada).
El 2% del total de acusaciones requeridas han generado la
suspensin de la audiencia donde se debata el control sustancial de las mismas, por parte del juez de investigacin preparatoria, para su continuacin a travs de su reprogramacin debido a la complejidad del caso.
- ETAPA DE ADMISIBILIDAD PROBATORIA: del 100% de medios de prueba admitidos en la etapa intermedia, el 62%
de los mismos son documentales; un 29%, testimonial; y
un restante 9%, pericial.
59
- CONTROL DE SOBRESEIMIENTO: durante el periodo tomado como muestra, el 85% de los requerimientos de sobreseimiento planteados por el Ministerio Pblico fueron
declarados fundados; 4% se ampli investigacin; 2% declarados infundados y 9% estuvieron pendiente de resolverse por escrito.
- CAUSAL DEL SOBRESEIMIENTO: del 100% de autos de
sobreseimiento dictados, el 49% se fundament en la no
existencia razonable de la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y en la ausencia de elementos
de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado (art. 344, inciso 2, d.); en un
31% la atipicidad del hecho, la existencia de una causa de
justificacin o de inculpabilidad o no punibilidad sobre el
mismo (art. 344, inciso 2, b.); le sigue como tercera causal,
en un promedio del 16%, la no realizacin del hecho objeto
de la causa o la no atribucin del mismo al imputado (art.
344, inciso 2, a.); y, finalmente, en 4% al haberse extinguido la accin penal (art. 344, inciso 2, c).
- MODALIDAD DE LA DECISIN JURISDICCIONAL: del 100%
de decisiones jurisdiccionales dictadas por los jueces durante la etapa intermedia, el 91% de las mismas fueron
vertidas y fundamentadas oralmente; el restante 9% por
escrito.
6. ETAPA DE JUZGAMIENTO:
- MODALIDADES DE AUDIENCIAS EN ETAPA DE JUZGAMIENTO: respecto a la competencia material, el 18% promedio de las audiencias programadas son de competencia
de los juzgados colegiados, esto es, para el trmite de los
delitos que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos; el
82%, de competencia de los juzgados unipersonales, esto
es, para el trmite de aquellos delitos no atribuidos a los
colegiados.
Respecto a la competencia funcional que los juzgados unipersonales detentan, el 86,25% de sus audiencias son para la
realizacin del juicio oral; 7,5% para procesos de accin privada de querella; 5% como segunda instancia en procesos por
faltas; y 1,25% para beneficios de semilibertad.
- JUZGADOS UNIPERSONALES: del 100% de causas sometidas a los jueces unipersonales para juzgamiento, el 35%
de los mismos culminaron anticipadamente con el juicio
oral, dictndose la respectiva sentencia; solo un 65% tras
las reglas establecidas por el juicio oral.
Del 100% de decisiones jurisdiccionales emitidas por los jueces unipersonales en aquellas causas culminadas anticipadamente a la apertura del juicio oral, el 92% de las mismas
son sentencias condenatorias con penas suspendidas; y el 2%
restante, bajo la reserva de fallo condenatorio.
Del 100% de decisiones jurisdiccionales emitidas por los jue-
60
ces unipersonales en aquellas causas culminadas bajo las reglas del juicio oral, el 71% con sentencias condenatorias con
penas suspendidas; y un 29%, sentencias absolutorias.
- JUZGADOS COLEGIADOS: el 100% de audiencias programadas en el periodo tomado como muestra para el presente reporte fueron para la realizacin de juzgamiento
comn.
El 100% de causas sometidas a juzgamiento comn se tramitaron bajo las reglas del juicio oral.
Del 100% de resoluciones dictadas en las causas que fueron
resueltas a travs de las reglas del juicio oral, el 75% de las
mismas terminaron con sentencias absolutorias; y el 25% con
sentencias condenatorias, bajo la imposicin de penas efectivas con un promedio de 10 aos.
7. ETAPA DE EJECUCIN:
- MODALIDADES DE AUDIENCIAS: del 100% de audiencias
programadas en esta etapa del proceso, donde el juez de
la investigacin preparatoria vuelve a tener competencia
en la ejecucin de las sentencias dictadas por los jueces
de juzgamiento, el 33,3% de las mismas son para debatir
el pago de la reparacin civil; 33,3% para la prrroga del
periodo de suspensin de la pena; y 33,3% para hacer efectivo el apercibimiento de amonestacin al sentenciado.
8. SEGUNDA INSTANCIA:
- MODALIDAD DE AUDIENCIAS: del 100% de audiencias, el
96% son para el debate de recursos impugnatorios sobre
autos; y el 4% restante para recursos sobre sentencias de
primera instancia.
- MODALIDAD DE AUTOS RECURRIDOS: respecto del 100%
de autos recurridos, el 34% son aquellos que se pronuncian sobre medidas cautelares de naturaleza personal;
26% son auto de sobreseimiento; 9% son por la inadmisibilidad de la querella; 7% son la constitucin de actor civil;
y un 24% en otras modalidades.
- MODALIDAD DE SENTENCIAS RECURRIDAS: respecto del
100% de sentencias recurridas de primera instancia, el total son sentencias absolutorias.
Ministerio de Justicia
Secretara Tcnica
Comisin Especial de Implementacin
Cdigo Procesal Penal
http://www.minjus.gob.pe/cpp/index.html