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PROCEDIMIENTO OPERATIVO
REVISION DEL SISTEMA Y AUDITORIA DE PREVENCION
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6.05.2002

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INDICE

1. OBJETO

2. AMBITO DE APLICACION

3. NORMATIVA APLICABLE

4. DEFINICIONES

5. RESPONSABILIDADES

6. CRITERIOS DE ACTUACION

7. REGISTRO Y ARCHIVO DE LA DOCUMENTACION

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1.- OBJETO
El presente procedimiento, define la metodologa a seguir para la
realizacin de la Revisin del Sistema de Gestin de la Prevencin por
parte del Equipo de Gobierno, y la sistemtica a seguir en la realizacin
de auditoras internas y externas de prevencin.

2.- AMBITO DE APLICACION

Este procedimiento ser de alcance a todo el personal perteneciente a la
empresa.

3. NORMATIVA APLICABLE
La normativa aplicable ser la siguiente:
-

Ley 31/95 de 8 de noviembre. Ley de Prevencin de Riesgos

Laborales

Reglamento de los Servicios de Prevencin R.D. 39/1997

Orden 27.06.1997 que desarrolla el R.D. 39/1997 para el desarrollo
de la actividad de auditora del sistema de prevencin de las
empresas

Criterios de Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo

para la realizacin de las auditoras del sistema de prevencin de
riesgos laborales reguladas en el captulo V del Reglamento de los
Servicios de Prevencin

Normas UNE 81900 Ex

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4.- DEFINICIONES
Auditora: Evaluacin Sistemtica, documentada y objetiva de la
eficacia del sistema de prevencin realizada de acuerdo a tcnicas
establecidas.
Auditora Interna: Auditora realizada para el anlisis interno de
adecuacin y cumplimiento de sistemas, procesos y actividades.
Auditora externa: La auditora llevada a cabo por empresas externas,
para verificar el cumplimiento del sistema de prevencin y normativa
legal de aplicacin.
No conformidad: Son reas o actividades que no cumplen los requisitos
especificados. Tambin puede considerarse como cualquier condicin
adversa a la prevencin.
Revisin del Sistema: Revisin de estado de implantacin del sistema de
prevencin en la empresa.

5.- RESPONSABILIDADES

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Equipo de Gobierno
Velar para que se cumpla lo establecido en el presente Procedimiento,
adoptando las medidas necesarias.
Convocar adems, al Servicio de Prevencin para la Revisin del
Sistema de prevencin de forma anual, revisando la documentacin del
servicio y aprobando el Plan de Actuacin Preventiva que resulte como
resultado de esta revisin.
Ser informado por el Servicio de Prevencin, de los resultados de las
auditoras internas y externas realizadas en la Diputacin en materia de
prevencin.
Jefes/as de Servicio y Directores/as de Centro
Acatarn las directrices aprobadas por el Equipo de Gobierno en
materia preventiva. Facilitarn la labor a los auditores externos e
internos, en la realizacin de las auditoras realizadas en su centro o
servicio.
Servicio de Prevencin
Elaborar toda la documentacin necesaria (estadsticas, informes,
resmenes, etc.) para la realizacin por parte del Equipo de Gobierno de
la Revisin del Sistema de Prevencin.
Elaborar el Plan de Actuacin Preventiva y presentarlo al Equipo de
Gobierno para su aprobacin.
Ser responsable de que sean realizadas las auditoras del sistema de
prevencin, tanto internas como externas.

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6.- CRITERIO DE ACTUACION

6.1. Revisin del Sistema
6.1.1. Convocatoria.
El Equipo de Gobierno, anualmente, convocar por escrito al
Servicio de Prevencin. La convocatoria se realizar con
suficiente antelacin, para que los asistentes puedan preparar la
documentacin a estudiar y revisar. Aunque se establece la
revisin

con

una

periodicidad

anual,

se

podrn

realizar

revisiones extraordinarias a lo largo del ao siempre que el

Equipo de Gobierno los estime conveniente.
6.1.2. Participantes
En la reunin estarn presentes:
-

Equipo de Gobierno

Diputado de Personal

Jefe/a de Servicio de Prevencin

Representantes del Servicio de Prevencin

El Equipo de Gobierno podr convocar a cualquier otra persona

que considere conveniente para los asuntos a revisar.
Si alguno/a de los/as anteriormente mencionados/as no
pudiese estar presente en la reunin, constar expresamente en
el informe y se resear brevemente el motivo.
6.1.3. Documentacin a tener en cuenta

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El Servicio de Prevencin aportar copia del Manual de

Prevencin y Procedimientos y las listas de distribucin de los

mismos.
El/la Jefe/a de Servicio distribuir los siguientes documentos
entre los asistentes:
-

Ultimo informe de Revisin del Sistema

Informe de seguimiento y evaluacin de la Planificacin

Preventiva del ao anterior

Resumen de las medidas correctoras implantadas por centros

Resumen de las desviaciones encontradas en las evaluaciones

peridicas por centros

Resumen de las investigaciones de accidentes producidos en

el ltimo periodo

Estadsticas de accidentabilidad del ltimo periodo

Informes de las auditoras internas y externas realizadas en el

ltimo periodo

- Cualquier otro documento que haya sido requerido por el

Equipo de Gobierno en la convocatoria de la reunin.
6.1.4.

Informe.

La Revisin del Sistema se realizar siguiendo los apartados de

la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, y la aplicacin e
idoneidad de cada procedimiento, para asegurar la adecuacin
del Sistema de Gestin de la Prevencin implantado. El informe
de Revisin del Sistema, constar de tantos apartados como
apartados de la Ley de Prevencin. En cada apartado, se
enumeran los conceptos a modificar, la causa de la modificacin,
el/la responsable de llevarla a cabo y la fecha prevista de
realizacin.
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6.2. Auditoras de Prevencin

Las auditoras externas sern realizadas por empresas externas que
asesorarn a la Diputacin sobre la sistemtica a seguir. Las
auditoras internas sern realizadas por el Servicio de Prevencin de
forma programada, para detectar no conformidades o desviaciones y
diagnosticar

la

situacin

de

la

implantacin

del

sistema

de

prevencin en la Diputacin.
6.2.1. Preparacin del Programa de Auditora
El/la Jefe/a del Servicio de Prevencin y el personal designado
por l para la realizacin de la auditora, elaborar una
propuesta de programa de auditora, para su presentacin y
discusin en la reunin inicial. Este programa ser elaborado a
partir de la informacin y registros recibidos de los/as
trabajadores/as.
6.2.2. Reunin Inicial
El/la Jefe/a del Servicio de Prevencin, junto a los/as Jefes/as
de

Servicio,

Directores/as

de

Centro

Delegados/as

de

Prevencin, se reunirn para establecer las condiciones de la

auditora, fechas, duracin, procedimientos y legislacin de
referencia que van a ser revisados.
6.2.3. Visita general a los centros e instalaciones sujetos a la
auditora.
Se comprobar en las fechas y del modo previsto en la reunin
inicial, el cumplimiento de la legislacin vigente en materia de
prevencin,

el

grado

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de

implantacin

del

manual

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procedimientos de prevencin aprobados por el Equipo de

Gobierno.
En el caso en que se detectara alguna desviacin o no
conformidad, deber informarse in situ a el/la director/a del
Centro correspondiente o Jefe/a de Servicio y Delegados/as de
Prevencin presentes, y asegurarse que han comprendido la
evidencia objetiva de la no conformidad o desviacin, con
respecto a la legislacin vigente en materia de prevencin, antes
de tomar nota de la misma.
6.2.4. Reunin Final.
Deber mantenerse una reunin final con el/la Jefe/a de
Servicio o Director/a de Centro y Delegados/as de Prevencin
presentes,

para

exponer

las

desviaciones

legales

no

conformidades encontradas, a modo de conclusin.

6.2.5. Informe de auditora
Una vez terminada la visita, se realizar un informe describiendo
las no conformidades detectadas y recomendaciones para su
eliminacin, si fuese necesario. Este informe ser firmado por la
persona del Servicio de Prevencin encargada de la realizacin
de la auditora, el/la Jefe/a del Servicio de Prevencin y el/la
Jefe/a de Servicio o Director/a de Centro auditado.
El/la Jefe/a de Servicio o Director/a de Centro afectado, una vez
recibido el informe de la auditora, contestar con las medidas
que efectuar, plazos de ejecucin y responsable, para la
eliminacin de las no conformidades detectadas. El Servicio de

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Prevencin, recibir una copia este informe y lo archivar junto

con la documentacin generada en la auditora.

El Servicio de Prevencin realizar un seguimiento de la
implantacin de las medidas indicadas en el informe.

7.- REGISTRO Y ARCHIVO

La documentacin generada en la realizacin de las auditoras ser
archivada en el Servicio de Prevencin y estar a disposicin de los
delegados/as de prevencin. El periodo de archivo ser de 5 aos.

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