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Plan de Auditoria
Plan de Auditoria
GESTIN Y SEGUIMIENTOS
CDIGO:
VERSIN: 1
FECHA:
Pgina : 1
FECHA: Febrero de 2013
Febrero de 2013
RESPECTO A LA AUDITORA
No. de la auditora:
001 de 2013
Coordinacin Administrativa y sus Procedimientos; Gestin
Financiera y sus procedimientos; Gestin Presupuestal,
Contable y Tesorera y sus procedimientos, Administracin
Financiero del Fondo y sus procedimientos, Gestin de
Talento Humano y sus Procedimientos; Gestin de Recursos
Fsicos, Documentales y Tecnolgicos y sus procedimientos;
Coordinacin Legal y sus procedimientos; Plan de
Contratacin, Gestin de Cartera y sus procedimientos,
Coordinacin Atencin de Usuarios y Televidentes y sus
Procedimientos, Derechos de Peticin y sus procedimientos,
Proceso, procedimiento
Control Interno Disciplinario y sus procedimientos y
o actividad a auditar:
Comunicaciones y sus procedimientos, SIG Producto o
Servicio no conforme y Control de Documentos/Registros,
Normatividad promocin y Proteccin y sus procedimientos,
Asuntos Concesionales y sus procedimientos, Fomento de la
Industria y sus procedimientos y Vigilancia, Control
Seguimiento y sus procedimientos.
Se realizarn seguimientos permanentes a los hallazgos de
auditoria sus correspondientes planes de accin y
cumplimientos de las acciones correctivas y planes de
mejoramiento.
Fechas de la auditora:
Febrero 5 de 2013
Evaluar la eficacia, eficiencia y nivel de sostenibilidad en los
aspectos financieros, operativos, de gestin, jurdicos, y de
Objetivo de la auditora: control interno, a travs de los procesos y procedimientos a
cargo de las diferentes reas y sus Coordinaciones.
Funcionamiento de las reas y tareas realizadas durante el
ltimo trimestre sobre Coordinacin Administrativa y sus
Procedimientos; Gestin Financiera y sus procedimientos;
Gestin de Talento Humano y sus Procedimientos; Gestin de
Alcance de la auditora: Recursos Fsicos, Documentales y Tecnolgicos y sus
procedimientos; Coordinacin Legal y sus procedimientos;
Coordinacin Atencin de Usuarios y Televidentes y sus
Procedimientos, Control Interno Disciplinario y sus
procedimientos y Comunicaciones y sus procedimientos.
RESPECTO A LA DOCUMENTACIN
Requerimientos de los entes de control y vigilancia externos
de la ANTV, Contralora, Funcin Pblica (DAFP), Contadura
General, etc. Seguimiento a las obligaciones de la ANTV en
Proceso, procedimiento materia de informacin, requerimientos, derechos de peticin
o actividad a auditar:
y sus respuestas, canalizar la informacin entregada a cada
entidad y su publicacin cuando esta sea necesario u
obligatorio. (Administracin del Control Interno de la Entidad)
Versin No.
Fecha de vigencia:31/12/13
Criterios de la auditora:
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FECHA: Febrero de 2013
Auditor Lder:
Equipo Auditor:
Versin No.
Auditado:
Experto Tcnico:
Acompaantes:
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FECHA: Febrero de 2013
RESPECTO A LA METODOLOGA
Nueve (10) entrevistas con una duracin promedio de dos (2)
horas: Coordinaciones y Equipos de trabajo.
Tiempos de duracin de
Para cada proceso de auditoria se realizara un cronograma
la auditora:
de actividades y tiempo de ejecucin.
Mtodo de recoleccin
de evidencias:
Versin No.
Fecha de vigencia:31/12/13
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FECHA: Febrero de 2013
RESPECTO A LA METODOLOGA
Registro del desarrollo normal de la auditoria establecido en
Informacin a incluir en el Manual de Control Interno, fechas de realizacin, personas
el reporte:
entrevistadas,
No
Conformidades
identificadas,
observaciones, recomendaciones, debilidades, fortalezas.
El reporte o informe de auditora ser elaborado y presentado
de la siguiente manera:
1. Dentro de los tres (3) das siguientes de realizada la
auditora, se har llegar a travs de memorando un
Informe Preliminar para que dentro de los tres (3) das
siguientes a su recibo sea controvertido y/o
manifestada su conformidad.
Fecha
esperada
de
2. Un Informe Final luego de transcurrido el trmino
entrega y distribucin:
anterior, realizando la entrega formal en Reunin de
Cierre de auditora.
3. El
informe
final
se
entregar
al
Auditado
(Coordinador), y en l estar contenido los resultados
de auditora. Copia del informe se har llegar a los
dueos de los procesos que se vean comprometidos
en los hallazgos y a la Direccin General en informe
Gerencial.
OTROS
Confidencialidad: El Equipo Auditor garantiza a los usuarios, funcionarios y comunidad
en general el comportamiento tico basado en los principios de confidencialidad y
seguridad de los datos suministrados.
El Director de la ANTV se compromete a generar y estimular la participacin de los
servidores pblicos en el cumplimiento de las actividades establecidas en el Plan
General de Auditoria de Gestin y Resultados, para as llevar a cabo el desarrollo del
mismo.
Reuniones de Apertura y Cierre: El Coordinador de cada rea se hace responsable y en
todo caso deber garantizar la asistencia de los entrevistados a estas reuniones, las
cuales sern citadas oportunamente.
Tratamiento No Conformidades y/o Plan de Mejoramiento. Dentro de los (8) das hbiles
siguientes a la Reunin de Cierre, el Auditado deber presentar a Control Interno previo
anlisis de las causas que generaron los hallazgos, el Formato Aplicacin de Acciones
Correctivas, Preventivas y de Plan de mejoramiento con el diligenciamiento que
contenga las acciones correctivas y/o preventivas para subsanarlas.
Auditor Lder
Versin No.
Auditado
Fecha de vigencia:31/12/13