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Auditoria Interna de Calidad Doc de Apoyo PDF
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Clases de auditora
Primera parte.
Segunda parte.
Tercera parte.
Interna.
Externa.
Quin?
Qu se audita?
Suficiencia.
Cumplimiento.
Producto/Proceso/Proyecto.
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Objetivos de la auditora
Determinar la conformidad o no de los elementos del
sistema de calidad, de acuerdo a los requisitos especificados.
lder.
Auditor principal.
Auditor jefe.
Auditor interno.
Es el responsable de planear, ejecutar y hacer
seguimiento.
personas auditadas.
Nmero
de
reas,
plantas y ciudades.
Tiempo estimado en
ver los elementos que
le competen a cada
rea.
Perodo mximo del
ciclo de la auditora.
Curso de auditor
interno.
Excelente
conocimiento de la
norma.
Preparar listas de
chequeo.
Si es posible asistir a
auditoras como
observador.
Sensibilizacin de todo
el personal.
Hacer simulacros
Excelente preparacin
vivencial
de
los
auditores.
Manejo de objeciones y
conflicto inmediato.
Ciclo auditora:
definir el o b j e t i v o
Suficiencia.
Control del proceso.
Fichas de control.
Cumplimiento de lo
pactado con el cliente.
Rendimiento reas de
apoyo.
Ciclo auditora:
plan de auditora
Definir objetivo.
Planear.
Ejecutar auditora
Hacer seguimiento
escala si necesario.
Informe general a la
gerencia
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Listas de chequeo.
Preguntar por cargo.
Manejo del tiempo.
Lectura de la
documentacin escrita.
Revisin tcnica y
administrativa.
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Ciclo auditora:
realizar auditora
Acta de apertura.
Auditora.
Anlisis de la
auditoria.
Auditora segunda
ronda.
Anlisis.
Reunin cierre.
Seguimiento.
Realizando la auditora
Entrevista jefe.
Entrevista personal de
piso.
Observar el trabajo y las
reas del mismo.
Mirar los archivos y
recursos: pasado,
presente y futuro segn
listados maestros
Reunin de apertura
Conductos oficiales de
comunicacin.
Aclaraciones.
Enfoque de la auditora
Ser amigable.
Explicar el propsito de la
auditora.
Qu?
Cmo?
Mustreme?
Cundo?
Por qu?
Donde?
Quin?
Ejecutando la auditora
6. Realizacin de
auditora
de
seguimiento
(si est especificado
en el plan de
auditora)
5. Finalizacin de
la auditora
4. Preparar y
distribuir el
reporte de
auditoria.
2. Preparacin de actividades de
auditora
Revisin de documentos en preparacin
para la auditora. Acondicionamiento del
plan de auditora.
Asignacin de trabajo al equipo de
auditora.
Preparacin de los documentos de
trabajo.
Inicio de auditora
Revisin de la documentacin
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Entrevistas.
Observacin de actividades.
Revisin de documentos.
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Finalizacin de la auditora
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La reunin de cierre
Preparacin:
Reunin de cierre:
Es dirigida por
el auditor lder
Agradecimientos.
Resumen del alcance.
Objetivo y mtodo usado.
No todas las NC se pueden
descubrir.
Preguntas y discusiones al final.
Presentacin de las NC por el
equipo. Hechos solamente.
Resumen general por el lder.
Invitacin a discutir cualquier
punto.
Acuerdo de fechas para la
terminacin de las acciones
correctivas.
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Reporte de discrepancias
Alcance y objetivos.
Lista de distribucin.
Precisos, soportados y
referenciados de
manera precisa.
Detalles y NC
aceptadas por las
partes involucradas
Revisar el
cumplimiento de los
reportes de no
conformidad.
Repasar lo pactado
con el jefe del rea.
Levantar la no
conformidad.
Asegurar la mejora del
sistema.
Actividades de seguimiento
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Actividades de seguimiento
Informes de no conformidades.
Informes de acciones correctivas y preventivas.
Seguimiento a auditoras, si aplica.
Competencia de auditores.
Seleccin del equipo auditor.
Mantenimiento y mejora de la competencia.
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Volver a diligenciar la no
conformidad
Que el jefe superior se
comprometa
Asegurar en forma
impersonal la accin
correctiva.
No buscar culpables.
No crear enemistades.
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Fecha de corte.
Informe en una
pgina
Presenta la
capacidad de realizar
acciones correctivas.
Presenta problemas
muy frecuentes.
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Seguimiento
Verificar la implementacin de acciones correctivas
despus de la fecha establecida.
No
Si
Establecer una
nueva fecha
Si
Verificar de
nuevo
No
Escalar
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Factores operacionales
Recursos.
Planificacin y programacin de
auditoras.
Formatos formalizados.
Confidencialidad.