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Manual de Procedimiento de La Fiscalía
Manual de Procedimiento de La Fiscalía
de Fiscala
en el Sistema Penal Acusatorio
Colombiano
Repblica de Colombia
Coordinacin Editorial
Rodrigo Barrera Barinas
Jefe Oficina de Divulgacin y Prensa
Diana Mara Gacharna Castro
Profesional Universitario II
Oficina de Divulgacin y Prensa
Cristina Daz Vsquez
Profesional Especializado I
Oficina de Divulgacin y Prensa
Diseo Portada
Jos Luis Cubillos Delgado
Profesional Universitario I
Diagramacin e impresin
Imprenta Nacional de Colombia
Foto Portada
De La Rosa
Comunicacin investigacin y proyectos E.U
Observacin Previa
La Fiscala General de la Nacin, despus de prever posibles inquietudes y
dificultades que han surgido con motivo del cambio radical del sistema de
investigacin y juzgamiento, ha decidido hacer una entrega actualizada,
corregida y ampliada del Manual de Procedimientos de la Fiscala en el sistema
penal acusatorio colombiano, dirigida a fiscales y servidores de polica judicial.
Desde luego, sera imposible recomendar pautas de conducta funcional a los
fiscales, investigadores y peritos sin prever racionalmente la actuacin,
respuesta o decisin correlativa de los dems actores, pues, al fin y al cabo,
se trata de un sistema y todos sus componentes estn conectados en la prctica,
sin perjuicio de la independencia de los roles que deben quedar bien diseados.
As, entonces, en relacin con los jueces de funcin de control de garantas
y de conocimiento, defensores y el Ministerio Pblico, lo escrito simplemente
corresponde a respetuosas sugerencias.
Ahora bien, como se trata de una herramienta de trabajo, surgida y anticipada
por la fuerza de la novedad del sistema y la inminencia de su entrada en
vigor en otras regiones del pas, ha de entenderse que sus contenidos deben
conciliarse como siempre trat de hacerse en su redaccin con la
Constitucin Poltica, los tratados internacionales que establecen derechos
humanos, el Cdigo Penal (especialmente la modificacin introducida por la
Ley 890 de 2004) y el Cdigo de Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004).
En todo caso, como se acta dentro de un Estado de Derecho, obviamente
prevalecen las normas o interpretaciones de origen antes indicado sobre las
pautas del manual.
Finalmente, aunque el texto acoge jurisprudencia de la Corte Suprema de
Justicia y de la Corte Constitucional compatible con el nuevo sistema de
investigacin y juzgamiento*, sern estas altas corporaciones las que con sus
pronunciamientos futuros definan interpretaciones sobre temas polmicos y,
obviamente, a ellos se acomodarn las guas, directrices y reglamentos de la
Fiscala General de la Nacin.
*
TABLA DE CONTENIDO
Pg.
PRESENTACIN ................................................................................... 21
NOCIONES BSICAS ........................................................................... 23
SECCIN 1
NOTICIA CRIMINAL
1.1.
1.2.
1.2.1.
1.2.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.8.1.
1.8.2.
Nocin .....................................................................................
Fuentes .....................................................................................
Formales ..................................................................................
No formales .............................................................................
Oportunidad .............................................................................
Actuaciones del receptor de la noticia criminal ......................
Actuaciones de la polica judicial respecto
de la noticia criminal ...............................................................
Actuaciones del fiscal delegado respecto
de la noticia criminal ...............................................................
Fundamento jurdico ...............................................................
Ejemplos de noticia criminal ...................................................
Fuentes formales ......................................................................
Fuentes no formales.................................................................
SECCIN 2
INDAGACIN
2.1.
2.2.
2.3.
31
31
31
31
32
32
32
32
33
35
35
35
36
37
Nocin ..................................................................................... 37
Lmites ..................................................................................... 37
Actividad del fiscal .................................................................. 37
Pg.
2.3.1.
2.3.2.
51
51
51
51
51
52
53
53
54
Pg.
3.2.2.1.
3.2.2.2.
3.2.2.3.
3.2.2.4.
Pg.
3.8.4.
3.8.5.
3.8.6.
3.8.7.
3.8.8.
3.8.9.
3.8.10.
SECCIN 4
INVESTIGACIN
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.4.1.
4.4.1.1.
4.4.1.2.
4.4.2.
4.4.2.1.
4.4.2.2.
4.4.3.
4.4.4.
4.4.5.
4.4.6.
4.4.7.
4.4.8.
4.4.9.
4.4.10.
4.5.
4.6.
4.7.
83
Nocin ..................................................................................... 83
Oportunidad ............................................................................. 83
Consideraciones previas .......................................................... 84
Actuaciones del fiscal en la investigacin .............................. 84
Formular imputacin ............................................................... 84
Nocin ..................................................................................... 84
Requisitos ................................................................................ 84
Declaratoria de persona ausente .............................................. 85
Nocin ..................................................................................... 85
Procedimiento .......................................................................... 85
Contumacia .............................................................................. 86
Continuar con la elaboracin del programa metodolgico ..... 86
Solicitar medida de aseguramiento ......................................... 87
Prueba anticipada .................................................................... 87
Medidas de proteccin a las vctimas ..................................... 87
Solicitar preclusin por las causales relacionadas
en el artculo 332 del Cdigo de Procedimiento Penal ........... 88
Aplicar principio de oportunidad en los trminos
y condiciones fijados por la Constitucin y la ley .................. 88
Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase
de investigacin ....................................................................... 88
Facultades del imputado y su defensor ................................... 90
Formas de terminacin de la investigacin ............................. 91
Fundamento jurdico ............................................................... 92
SECCIN 5
AUDIENCIAS PRELIMINARES
5.1.
5.2.
77
78
78
79
80
80
81
93
Nocin ..................................................................................... 93
Clasificacin general ............................................................... 93
12
Pg.
5.3.
Pg.
5.8.5.
5.9.
5.9.1.
5.9.2.
5.9.3.
5.9.4.
5.10.
5.10.1.
5.10.2.
5.10.3.
5.10.4.
5.11.
5.11.1.
5.11.2.
5.11.3.
5.11.4.
5.11.5.
5.11.6.
5.11.7
5.12.
5.12.1.
5.12.2.
5.12.3.
5.12.4.
5.12.5.
5.13.
5.13.1.
5.13.2.
5.13.3.
5.13.4.
SECCIN 6
PRECLUSIN
127
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
127
128
129
130
130
Nocin ...................................................................................
Oportunidad y trmite ...........................................................
Recomendaciones finales ......................................................
Ejemplo ..................................................................................
Fundamento jurdico .............................................................
14
Pg.
SECCIN 7
EL JUICIO
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
7.6.1.
7.6.2.
7.6.3.
7.6.4.
7.6.5.
7.7.
7.7.1.
7.7.2.
7.7.3.
7.7.4.
7.7.5.
131
SECCIN 8
JUICIO ORAL Y PBLICO
8.1.
8.1.1.
8.1.2.
8.1.3.
8.1.4.
8.2.
8.2.1.
8.2.2.
8.2.2.1.
8.2.2.1.1.
8.2.2.1.2.
8.2.2.1.3.
8.2.2.1.4.
8.2.2.1.4.1.
8.2.2.1.4.2.
8.2.2.1.4.3.
149
Pg.
8.2.2.1.5.
8.2.2.1.5.1.
8.2.2.1.5.2.
8.2.2.2.
8.2.3.
8.2.3.1.
8.3.
8.4.
8.4.1.
8.4.2.
8.4.3.
8.4.4.
8.4.4.1.
8.4.4.2.
8.4.4.3.
8.4.5.
SECCIN 9
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
9.1.
9.2.
9.3.
9.3.1.
9.3.1.1.
9.3.1.2.
9.3.2.
9.3.3.
9.3.3.1.
9.3.3.2.
9.3.3.2.1.
9.3.3.2.1.1.
9.3.3.2.2.
9.3.3.2.2.1.
9.3.3.2.2.1.1.
9.3.3.2.2.1.2.
9.3.3.2.2.2.
9.3.3.2.2.3.
171
Pg.
9.3.3.2.2.4.
9.3.3.2.2.4.1.
9.3.3.2.2.4.2.
9.3.4.
9.4.
9.4.1.
9.4.2.
9.4.3.
9.4.4.
9.4.5.
9.5.
9.5.1.
9.5.2.
9.6.
9.6.1.
9.6.2.
9.7.
9.7.1.
9.7.2.
9.7.3.
9.8.
9.8.1.
9.8.2.
SECCIN 10
AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIN DE PENA Y SENTENCIA 193
10.1.
10.2.
10.3.
10.4.
Nocin ..............................................................................
Trmite ..............................................................................
Fundamento jurdico.........................................................
Recomendaciones .............................................................
193
193
194
194
SECCIN 11
INCIDENTE DE REPARACIN INTEGRAL
195
11.1.
11.2.
11.3.
11.4.
11.4.1.
195
195
195
196
196
Nocin ..............................................................................
Fundamento jurdico.........................................................
Legitimacin .....................................................................
Oportunidad y trmite ......................................................
Primera audiencia de trmite ............................................
17
Pg.
11.4.2
11.4.3
SECCIN 12
JUSTICIA RESTAURATIVA
12.1.
12.2.
12.3.
12.4.
12.4.1.
12.4.1.1.
12.4.1.2.
12.4.1.3.
12.4.1.3.1.
12.4.1.3.1.1.
12.4.1.3.1.2.
12.4.1.3.1.3.
12.4.1.3.1.4.
12.4.1.3.1.5.
12.4.1.3.1.6.
12.4.1.3.1.7.
12.4.1.3.1.8.
12.4.1.3.1.9.
12.4.2.
12.4.2.1.
12.4.2.2.
12.4.2.3.
12.4.2.4.
12.4.2.5.
12.4.3.
12.4.3.1.
12.4.3.2.
12.4.3.3.
12.4.3.4.
12.4.3.5.
12.4.3.6.
12.4.3.7.
12.4.3.8.
199
Pg.
SECCIN 13
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
13.1.
13.2.
13.3.
13.4.
13.5.
13.6.
13.7.
13.7.1.
13.7.2.
13.7.3.
13.7.4.
13.7.5.
13.7.6.
13.7.7.
13.7.8.
13.7.9.
13.7.10.
13.7.11.
13.7.12.
13.7.13.
13.7.14.
13.7.15.
13.7.16.
13.7.17.
13.8.
13.9.
SECCIN 14
PREACUERDOS Y NEGOCIACIONES
14.1.
14.2.
14.3.
14.4.
14.4.1.
14.4.2.
14.4.3.
14.5.
221
255
Pg.
SECCIN 15
PROTECCIN DE VCTIMAS, TESTIGOS Y PERITOS
QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO PENAL
15.1.
15.2.
15.3.
15.4.
15.5.
15.6.
15.7.
15.8.
15.9.
15.10.
15.11.
15.12.
15.13.
15.14.
15.15.
15.16.
15.17.
15.18.
15.18.1.
15.18.2.
15.18.3.
15.18.4.
15.18.5.
15.18.6.
269
SECCIN 16
GUA INTRODUCTORIA A LA INFORMTICA
277
SECCIN 17
GUA INTRODUCTORIA A LA CRIMINALSTICA
283
ANEXO
297
20
Presentacin
n un Estado social y democrtico de derecho, el proceso penal es el
espacio legtimo para el tratamiento de los conflictos que afectan los
bienes jurdicos protegidos. La dialctica, entendida como arte de
razonar metdica y justamente, es la prctica que debe destacarse en el
proceso penal.
NOCIONES BSICAS
Audiencias preliminares
Son aquellas que se realizan ante el Juez de Control de Garantas para resolver sobre actuaciones o peticiones en asuntos ajenos a los de competencia
del juez de conocimiento.
Cadena de custodia
Es un sistema de seguridad que garantiza que el elemento material probatorio o evidencia fsica identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado,
es el mismo que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad
de condiciones fenomenolgicas a las que all tena, con aplicacin de la
tcnica adecuada desde el momento en que la polica judicial, o en su defecto un miembro de la Polica Nacional, entra en contacto con el hallazgo del
que pueda inferirse la existencia de una conducta punible, sus autores o partcipes, para preservar su autenticidad durante todo el proceso.
De manera que la polica judicial, o en su ausencia la Polica Nacional1,
deber identificar, fijar, recolectar, embalar tcnicamente y rotular los elementos materiales probatorios o evidencia fsica, conforme con lo establecido en el Manual de Cadena de Custodia, para enviarlos al almacn o bodega
de evidencias o al laboratorio respectivo cuando se requieran exmenes tcnico cientficos sobre ellos, de donde se remitirn al lugar dispuesto para su
custodia, preservacin y conservacin.
Posteriormente, si el fiscal requiere la evidencia para alguna diligencia2, slo
podr observarla o, de ser necesario, entrar en contacto con ella en presencia
del investigador y del responsable de la bodega de almacenamiento.
1
2
23
Llegado el momento de presentarlos en la audiencia ante el juez, el fiscal delegado lo har por conducto de la polica judicial, y el informe de laboratorio por
medio del respectivo perito, para que se sometan a la controversia probatoria.
Para una mejor comprensin de la incidencia de la cadena de custodia en el
nuevo sistema, y la significativa responsabilidad del operador judicial frente
a la misma, consltese cada vez que se considere necesario el Manual de
Cadena de Custodia3.
Definicin de competencia
Es la funcin atribuida a la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de
Justicia, a las Salas Penales de los Tribunales Superiores de distrito judicial
y a los Jueces Penales de Circuito para determinar el despacho que debe
conocer un asunto judicial. As mismo, cuando exista conflicto de competencias entre un Juez de Conocimiento y un fiscal, por ejemplo, cuando el
primero considere que el caso debe tramitarse por el sistema procesal previsto en la Ley 600 de 2000, como sucede en conductas punibles de ejecucin
permanente como la inasistencia alimentaria, corresponder a la Sala Disciplinaria del Consejo Superior de la Judicatura dirimir tal conflicto, tal como
lo prev el numeral 2 art. 112 de la Ley 270 de 1996.
Descubrimiento de elementos materiales probatorios o evidencia fsica4
Es el acto mediante el cual las partes revelan o dan a conocer los elementos
materiales probatorios o evidencia fsica que sern aducidos en el juicio oral.
Excepcionalmente, se har el descubrimiento necesario en la audiencia preliminar en la que se solicite medida de aseguramiento.
La Fiscala debe descubrir la totalidad de los elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida en la audiencia de
formulacin de acusacin. La defensa tambin debe descubrirlos en la misma audiencia a peticin de la Fiscala, pero tiene hasta la audiencia preparatoria para agotar el descubrimiento.
La regla general es que slo se debe descubrir aquellos elementos de
conocimiento que tengan la potencialidad de convertirse en prueba, en
Resolucin 0-6394 de diciembre 22 de 2004 del Fiscal General de la Nacin, por medio de la cual se
adopta el Manual de Procedimientos del Sistema de Cadena de Custodia para el Sistema Penal Acusatorio.
Sentencia C-1194 de 2005.
24
Elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de diligencia de registro y allanamiento, inspeccin corporal y registro personal.
Elementos materiales obtenidos mediante grabacin, filmacin, fotografa, video o cualquier otro medio tcnico, utilizados como cmaras de
vigilancia, en recinto cerrado o en espacio pblico.
Mensaje de datos, intercambio electrnico de datos, internet, correo electrnico, telegrama, tlex, telefax o similar, regulados por la Ley 527 de
1999 o normas que la sustituyan, adicionen o reformen.
25
Si bien la redaccin corresponde al contenido del artculo 275, literal h) de la Ley 906 de 2004, tenga en
cuenta que se trata de una redaccin antitcnica porque el Fiscal General o sus fiscales delegados no
descubren, recogen ni custodian elementos materiales o evidencia fsica; esta es una labor de la polica
judicial.
Manual para el Intercambio de Pruebas en el Exterior (Res. 024/02), Convenios de Viena (1988), de
Relaciones Diplomticas (1961), de Asistencia Judicial Mutua (1992), de Palermo (2000) y todos los
instrumentos bilaterales en materia de asistencia judicial. Adems, tenga en cuenta los artculos 425, 427 y
484 ss. de la Ley 906 de 2004.
Son sistemas de autenticidad: la cadena de custodia o cualquier otro que permita acreditar la mismidad del
elemento material probatorio tales como el testimonio de quien lo present y la marcacin correspondiente.
El principio de mismidad permite establecer que determinado elemento material probatorio que se presenta
en el juicio, es el mismo que se recolect en la escena y que se encuentra en iguales condiciones a las de
aquel momento.
Sentencia Corte Suprema de Justicia, 30 de marzo de 2006, M.P. dgar Lombana Trujillo.
26
28
29
30
SECCIN 1
Noticia Criminal
1.1 Nocin
La noticia criminal es el conocimiento o la informacin obtenidos por la
polica judicial11 o la Fiscala, en relacin con la comisin de una o varias
conductas que revisten las caractersticas de un delito, exteriorizada por medio
de distintas formas o fuentes. Puede ser verbal, escrita o formulada valindose de cualquier medio tcnico que por lo general permite la identificacin
del autor de la misma.
1.2 Fuentes12
1.2.1 Formales
11
Debe tenerse en cuenta que la polica judicial, cualquiera sea la entidad a la que est adscrita
administrativamente, depende funcionalmente de la Fiscala General de la Nacin (art. 202 CPP).
Consulte el Manual de Polica Judicial en los acpites 3.3.1 y 3.3.2, pgs. 27 a 31.
12
31
1.2.2 No formales
Informacin obtenida por llamadas telefnicas, noticias difundidas por medios de comunicacin, annimos, informantes y correo electrnico, a manera de ejemplo.
1.3 Oportunidad
La noticia criminal puede presentarse en cualquier momento, excepto la querella que debe formularse dentro de los seis meses siguientes a la comisin
del delito, contados tambin desde el momento en que desaparezcan las circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito acreditados que impidan al querellante legtimo tener conocimiento oportuno de su ocurrencia.
Podr presentarse ante los organismos con funciones de polica judicial y se
canalizar a travs de las Salas de Atencin al Usuario (SAU), Centros de
Servicios Judiciales, Casas de Justicia, Estructuras de Apoyo en Investigacin de Responsables y Oficinas de Asignaciones en las cuales se realizar el
reparto correspondiente a efectos de que un fiscal asuma la direccin, coordinacin y control de la indagacin.
13
14
Iniciar el procedimiento de cadena de custodia14 respecto de los elementos materiales probatorios o evidencia fsica allegados en ese momento o
en las actuaciones inmediatas.
32
15
16
17
18
19
33
Examinar el informe ejecutivo presentado por la polica judicial y analizar los primeros hallazgos para determinar su ajuste a los principios rectores y garantas procesales. En caso contrario, dispondr su rechazo e
informar de las irregularidades a las autoridades disciplinarias y penales competentes y tomar las decisiones necesarias para que la investigacin contine22.
En lo posible adoptar medidas para la atencin de las vctimas, garantizar su seguridad personal y familiar, y protegerla frente a la publicidad
que indebidamente afecte su vida privada o dignidad, medidas que en
ningn caso pueden generar perjuicio a los derechos del imputado. Esas
20
21
22
34
rdenes se impartirn por el medio ms eficaz, verbalmente o por escrito, segn el caso. Se dejar el registro correspondiente y se remitir a la
entidad competente; por ejemplo, solicitud de evaluacin de la inclusin
de la vctima en el Programa de Asistencia y Proteccin a Vctimas y
Testigos de la Fiscala General de la Nacin (Oficina de Proteccin a
Vctimas y Testigos); o de proteccin dirigida a un organismo de Polica.
Examinar la viabilidad de aplicar el principio de oportunidad en los trminos y condiciones fijados por la Constitucin y la ley24.
35
25
El fiscal asignado al caso verific el cumplimiento de los requisitos del informe ejecutivo, rechaz el
interrogatorio hecho al presunto autor del delito por haberse realizado sin la presencia del defensor y
acudi al Juez de Control de Garantas para que se realizara el control de legalidad de la captura y para
formular la imputacin, adems de solicitar medida de aseguramiento en contra de Pedro Prez, con fundamento en los elementos materiales probatorios o evidencia fsica identificados y recaudados por la polica judicial.
36
SECCIN 2
Indagacin
2.1 Nocin
La indagacin es una fase en la que la Fiscala General de la Nacin, a travs
de la polica judicial, averigua sobre los hechos que revisten caractersticas
de delito y que han llegado a su conocimiento por medio de denuncia, querella, peticin especial, informe de polica judicial, delacin o por cualquier
otro medio idneo que rena las condiciones de procedencia mencionadas
en el acpite de la noticia criminal.
2.2 Lmites
Se inicia con la noticia criminal y puede extenderse hasta la prescripcin de
la accin penal, en tanto no hayan surgido elementos materiales probatorios
que permitan individualizar los autores o partcipes del hecho en averiguacin y aparezcan los suficientes para formular imputacin en su contra, o se
actualice una de las causales de extincin de la accin penal o de archivo de
las diligencias. Este perodo debe aprovecharse en grado sumo para la identificacin y recoleccin de los elementos materiales probatorios, evidencia
fsica e informacin pertinente que permita encontrar la verdad y adoptar la
decisin que corresponda.
26
27
28
De acuerdo con la complejidad del asunto, el fiscal podr solicitar la conformacin de un grupo de tareas
especiales (artculo 211 CPP).
La asignacin de tareas, a travs de rdenes de trabajo verbales o escritas, debe quedar registrada
expresamente en el programa metodolgico. El fiscal podr ordenar aquellas actuaciones que no impliquen
restriccin de derechos fundamentales, que sean conducentes al descubrimiento de elementos materiales
probatorios, a la individualizacin de autores o partcipes del delito, a la evaluacin y cuantificacin de los
daos causados y a la asistencia y proteccin de las vctimas. En todo caso, los actos de investigacin de
campo y de estudio y anlisis de laboratorio son ejercidos directamente por la polica judicial.
Consulte la Seccin 3.
38
fecha y hora para la correspondiente audiencia preliminar. En caso de autorizacin previa para un acto de investigacin, as lo indicar en el formato
respectivo.
2.3.5 Evaluar peridicamente los resultados de la investigacin
El fiscal debe examinar las tareas asignadas para determinar el cumplimiento de los objetivos propuestos y, si es preciso, reorientarla hacia otra hiptesis delictiva. Tendr especial cuidado en destacar en el formato de programa
metodolgico29 los actos de investigacin y los elementos materiales probatorios que resulten necesarios y admisibles para acudir ante el Juez de Control de Garantas, en audiencia preliminar, cuando sea del caso, y en
preservarlos para que pueda exhibirlos en el juicio.
Un ejemplo del programa metodolgico inicial para la indagacin de un hecho que pueda configurar un peculado por apropiacin, puede ser:
Recibida la noticia criminal por el fiscal delegado, de inmediato convocar a
su equipo de trabajo para disear la estrategia investigativa que les permitir
establecer, en esta hiptesis delictiva, el sujeto activo calificado de la conducta, la preexistencia, naturaleza y posterior ausencia del objeto material
del presunto ilcito, la relacin funcional entre sujeto activo y el objeto, la
accin de apropiacin y su monto. Con ese propsito, en el formato correspondiente inicialmente se dispondr la bsqueda de los elementos materiales probatorios que permitan determinar:
La calidad del sujeto activo, por ejemplo: decreto o resolucin de nombramiento, acta de posesin, constancias de tiempo de servicio;
La relacin funcional entre el sujeto activo y el bien presuntamente apropiado. Resultar pertinente, por ejemplo, el manual de funciones,
inventarios, o el acta de entrega del bien al sujeto activo para el ejercicio
de su cargo;
29
39
Las anteriores tareas las asignar el fiscal, segn la complejidad del caso, a
uno o ms miembros de su equipo de investigadores teniendo en cuenta su
conocimiento y especialidad30, los ilustrar sobre el marco legal que deben
observar y sealar el trmino necesario para el cumplimiento de ellas. As
mismo, la fecha de la siguiente reunin para evaluar los resultados de esas
actividades, que se le presentarn consignados en el informe y formato respectivos, y establecer los prximos objetivos para el xito de la indagacin.
2.3.6 Solicitar la prctica de prueba anticipada31
Es el medio probatorio practicado, excepcionalmente, antes de la instalacin
de la audiencia de juicio oral, por circunstancias que permitan inferir
fundadamente que se est ante un riesgo inminente de prdida o alteracin
de ese medio de prueba, o por motivos de extrema necesidad tales como la
inminente muerte del potencial testigo o su ausencia prolongada e inevitable, hechos que deben ser fundamentados por la polica judicial ante el fiscal
y posteriormente ante el juez de Control de Garantas.
Se trata entonces de una medida extraordinaria que podrn solicitar al juez
de Control de Garantas32 el fiscal delegado, la defensa o el Ministerio Pbli30
31
32
El artculo 211 establece la complejidad de una investigacin. Puede hacer necesario conformar un grupo
de tareas especiales, a solicitud del fiscal jefe de la unidad respectiva dirigida al Fiscal General de la
Nacin, director nacional o seccional de fiscala o su delegado. El grupo se integrar con fiscales y miembros de polica judicial que se requiera para ese caso especfico, quienes se dedicarn exclusivamente al
desarrollo del programa metodolgico correspondiente e informarn semanalmente sobre sus avances a
quien autoriz su conformacin como tal.
La Sentencia C-925 de 2005 dijo: Si bien la Corte Constitucional no es competente para conocer del
decreto de correccin de yerros s lo es para conocer de la ley, la cual, en este caso, ha sufrido cambios
sustanciales despus de su sancin y promulgacin. Por lo tanto, para preservar la voluntad del Congreso
expresada segn el procedimiento de formacin de la ley establecido en la Constitucin se deber declarar
exequible la Ley 906 de 2004 tal como fue aprobada por el Congreso de la Repblica, sancionada por el
Presidente de la Repblica y promulgada en el Diario Oficial nmero 45.657. En este sentido se condicionar
la exequibilidad de la Ley 906 de 2004. Adems, en el artculo 16 del Cdigo de Procedimiento Penal
aprobado por el Congreso se faculta al juez del conocimiento para practicar pruebas anticipadas, lo que
genera incongruencias y confusiones con lo establecido en el artculo 284. Sin embargo, es la propia
sentencia de la Corte la que establece las posibles incongruencias o confusiones que puedan surgir del
texto de la Ley 906, que ser declarada exequible, por los cargos analizados, pueden ser resueltos de
acuerdo con los mtodos de interpretacin de la ley, atendiendo al real significado de la norma pertinente,
a la intencin del legislador y a la estructura del Cdigo que conforma un sistema de procedimiento penal
nuevo, de orientacin acusatoria; en procura de mantener la imparcialidad del Juez de Conocimiento es
por lo que la Fiscala General de la Nacin recomienda que aun en la etapa del juicio la prueba anticipada
debe solicitarse ante el Juez de Control de Garantas.
Ver sentencia C-591 de 2005 de la Corte Constitucional, pgs. 32 ss.
40
co en los casos del artculo 112 desde el inicio de la actuacin. Los requisitos son rigurosos como para que la excepcin no se convierta en la regla,
en desmedro del juicio oral donde regularmente deben practicarse todas las
pruebas para garantizar los principios del nuevo sistema en materia probatoria: inmediacin, concentracin, contradiccin y publicidad. Por ello debe
practicarse ante el juez con todas las formalidades previstas para la prctica
de pruebas en el juicio33.
Si la solicitud es denegada, el peticionario podr acudir, de inmediato y por
una sola vez, ante otro Juez de Control de Garantas para que reconsidere lo
resuelto sin que pueda recurrirse su decisin. En caso contrario, esto es si se
ordena la prctica de la prueba, quien resulte afectado con ello podr interponer los recursos ordinarios de reposicin o apelacin, este ltimo en el
efecto devolutivo.
Si la circunstancia que justifica la prctica anticipada de una prueba acontece despus de la presentacin del escrito de acusacin, de esa novedad el
fiscal deber informar al respectivo Juez de Conocimiento.
Como se ver ms adelante, al referirse al escrito de acusacin, uno de los
anexos hace relacin a la trascripcin de las pruebas anticipadas que se quieran aducir en el juicio, siempre y cuando su prctica no pueda repetirse en
este estadio. Ello obliga a conservarla adecuadamente, conforme con las
medidas que al respecto disponga el juez de control de garantas.
2.3.7 Adoptar medidas de proteccin para las vctimas34
Conforme a la tendencia proteccionista que el nuevo sistema despliega a
favor de la vctima, la Fiscala General de la Nacin debe velar, de manera
conjunta con la polica judicial, para que reciba informacin adecuada sobre:
33
Ver Seccin 9.
As como existe un formato de derechos del capturado, con base en el artculo 303 de la Ley 906 de 2004
y mientras la Fiscala adopta uno para los derechos de la vctima, elabore uno provisional con fundamento
en el contenido del artculo 11 de la Ley.
34
41
El modo y condiciones en que puede pedir de manera gratuita proteccin35; asistencia36 o asesoras sicolgica, jurdica o de otra ndole.
Los mecanismos que le permitan, en caso de acusacin, seguir el desarrollo de la actuacin, conocer la fecha y hora del juicio oral, la de la
audiencia de dosificacin de pena y sentencia del juez.
Adems adoptar las medidas necesarias e inmediatas para su atencin, seguridad personal y familiar, y proteccin frente a formas de publicidad que
menoscaben su vida privada o dignidad. Sin embargo, las medidas que se
adopten a favor de las vctimas, de modo alguno pueden ir en perjuicio de
los derechos del imputado o del juicio justo e imparcial que se espera.
La vctima tambin podr, por conducto del fiscal, solicitar al Juez de Control de Garantas las medidas de atencin y proteccin que estime necesarias, en garanta de su seguridad y respeto a su intimidad. Posteriormente,
durante el juicio y el incidente de reparacin integral, tambin podrn hacerlo por conducto de abogado.
2.3.8 Solicitar la captura del presunto autor o partcipe, si a ello hubiere
lugar37
La captura es la aprehensin fsica de una persona en situacin de flagrancia,
o mediante orden de juez.
35
36
37
Es el amparo al que tiene derecho la vctima para que se preserve su seguridad y la de sus familiares hasta
el cuarto grado de consanguinidad, afinidad y civil, su cnyuge o compaero (a) permanente, de ataques
producidos por causa o con ocasin de su intervencin en el proceso.
Las medidas de proteccin se clasifican en: (i) urgentes, no limitativas de derechos fundamentales que se dan
cuando se reacciona frente a una agresin inminente, por ejemplo cuando deduce el riesgo al momento de
entrevistarla sobre el hecho; (ii) programadas, actividades no limitativas de derechos fundamentales ordenadas
por el fiscal, cuando los recursos y estructura institucional as lo permiten; y (iii) excepcionales precisamente
porque son limitativas de derechos fundamentales en la medida que la vctima debe ingresar a un programa
especial de proteccin, previa evaluacin de su necesidad, efectividad e implicaciones para el Estado.
Se entiende por asistencia la atencin y ayuda que debe recibir la vctima para que en lo posible supere los
efectos causados por el injusto.
Conforme a las Sentencias C-730 y C-1101 de 2005 que declararon inconstitucional la posibilidad de que
el fiscal ordene la captura sin orden judicial.
42
Tratndose de captura ordenada por el juez de control de garantas, previamente la polica judicial indicar al fiscal delegado la informacin o elementos materiales probatorios o evidencia fsica que haya recogido y que la
justifique.
El fiscal y su investigador de polica judicial acudirn ante el Juez de Control
de Garantas para exponerle los motivos que fundamentan la restriccin preventiva de la libertad; el juez, despus de analizar esos elementos de conviccin e interrogar a los presentes, de hallarlo necesario, resolver la solicitud
contra la cual solo procede el recurso de reposicin. Si acata la solicitud, la
enviar de inmediato a la Fiscala General de la Nacin para que esta, como
directora de la polica judicial, disponga el organismo que habr de cumplirla
y ordene el registro en el sistema de informacin que lleva para el efecto.
2.3.8.1 La orden de captura deber observar y contener los siguientes
requisitos:38
Escrita.
Vigencia no superior a seis meses aunque puede prorrogarse cuantas veces se considere necesario a peticin del fiscal correspondiente quien, en
todo caso, deber comunicar esa novedad a la polica judicial encargada
de hacerla efectiva.
38
39
Ver Seccin 5.
Ver Seccin 5.
43
Que sea necesaria y urgente la captura, esto es, que el apremio justifique
el no obtener la orden judicial porque, de hacerlo, resultara entonces
ineficaz.
Que los hechos o motivos fundados estn vinculados con la persona por
capturar.
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42
Quienes sostienen que las autoridades administrativas carecen de competencia para privar a las personas
de su libertad, a excepcin de la captura en flagrancia, se fundamentan en las Sentencias C-199 de 1998,
C-189 de 1999, C-237 de 2005, C-730 de 2005, C-850 de 2005.
Sentencia C-024 de 1994. Segn la Corte Constitucional la captura administrativa solo procede cuando
existe necesidad de verificar de manera breve hechos relacionados con los motivos fundados de la
aprehensin o la identidad de la persona para, si es del caso, poner a disposicin de la autoridad competente
la persona aprehendida para que se investigue su conducta. Es entonces, una restriccin material de la
libertad con fines de verificacin a efectos de determinar la conducencia de una investigacin.
Vase inciso tercero del artculo 71 del Decreto 1355 de 1970 (Cdigo Nacional de Polica), declarado
exequible mediante Sentencia C-024 de 1994.
44
mximo puesto que la retencin preventiva administrativa slo puede demorarse el trmino estrictamente necesario para la verificacin de los hechos
que la motivaron. El fiscal que la reciba verificar que, en efecto, el trmino
haya sido razonable y que se le hayan informado a la persona sus derechos
constitucionales y legales, adems de las circunstancias que la generaron.
Si el procedimiento policial se ajust a los requerimientos exigidos por la
Sentencia C-024 de 1994, el fiscal acudir ante el Juez de Control de Garantas para que ejerza el control de legalidad, y fundamentar ante l la existencia de los presupuestos constitucionales para su realizacin. En caso contrario,
dejar a la persona aprehendida en libertad inmediata sin necesidad de acudir ante el juez.
2.3.8.2.2 Captura en flagrancia43
Los miembros de la polica judicial pueden, sin orden judicial previa, restringir la libertad individual en los siguientes eventos:
Cuando la persona es sorprendida o individualizada al momento de cometer el delito y aprehendida inmediatamente despus por persecucin o
voces de auxilio de quien presenci el hecho.
En los eventos anteriores y excepcionalmente cuando lo justifiquen situaciones de emergencia44, sin orden escrita de la Fiscala, la polica judicial podr
registrar y allanar inmuebles45, naves o aeronaves para capturar al indiciado
siempre que:
43
Art. 301 y 302 del CPP. Recurdese que tambin los particulares pueden capturar una persona en situacin
de flagrancia, y que en cualquier caso el control de legalidad del procedimiento debe realizarse dentro de
las 36 horas siguientes a la aprehensin.
Eventos tales como incendio, explosin, inundacin u otra clase de estragos que pongan en peligro la vida
o la propiedad.
Ver numeral 3.2.2.1 para la naturaleza jurdica del registro y allanamiento.
En este caso se entiende que no existe expectativa razonable de intimidad que justifique el requisito de la orden.
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Se requiera por voces de auxilio su intervencin inmediata o se establezca coaccin del indiciado al propietario o tenedor del bien.
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Realizar las actividades investigativas ordenadas por el fiscal con fundamento en el programa metodolgico51.
Obtener, identificar empricamente y embalar, por s mismo, por conducto de su abogado quien podr valerse de un investigador al servicio
de la defensa, elementos materiales probatorios o evidencia fsica y disponer su anlisis por perito particular, a su costa, o solicitar a la polica
judicial que lo haga.
Solicitar al Juez de Control de Garantas su intervencin para la verificacin de la legalidad formal y material de las actuaciones que considere
hayan afectado o puedan afectar sus garantas fundamentales.
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Respecto de las causales de conciliacin y principio de oportunidad, consltense las secciones 12 y 13,
respectivamente.
El artculo 79 fue declarado exequible mediante Sentencia C-1154 de 2005.
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50
SECCIN 3
Actos de Indagacin e Investigacin
3.1
Recomendaciones generales
Por cada actuacin procesal el fiscal debe llevar una carpeta donde registrar el nmero de radicacin; la conducta delictiva que la origin; los
nombres y dems datos que permitan identificar al indiciado, imputado o
acusado y su domicilio; la fecha y hora de la captura; las rdenes impartidas, pendientes y cumplidas; los resultados de las audiencias preliminares solicitadas; los formatos diligenciados; la informacin relacionada
con la vctima; los nombres de los jueces y nmeros de sus despachos; el
nombre e identificacin del defensor y del representante del ministerio
pblico.
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Inspeccin al cadver58.
Interrogatorio al indiciado en presencia de un abogado, sin hacerle imputacin alguna, siempre que aquel haya renunciado a su derecho a guardar silencio, y con las formalidades impuestas en el artculo 282. En los
casos en que la polica judicial decida interrogar directamente al indiciado
debe reunirse previamente con el fiscal para que asuma el control jurdico del mismo.
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57
58
Recurdese que la investigacin no se agota con la formulacin de imputacin. Estos actos de investigacin incluso pueden practicarse durante el juicio por previsin expresa del inciso final del artculo 344
si durante el juicio alguna de las partes encuentra un elemento material probatorio y evidencia fsica
muy significativo que debera ser descubierto, lo pondr en conocimiento del juez quien, odas las partes y
considerado el perjuicio que podra producirse al derecho de defensa e integridad del juicio, decidir si es
excepcionalmente admisible o si debe excluirse esa prueba (sic).
Si lo requiere el entrevistado, solicitar su inclusin en el programa de proteccin y asistencia a testigos de
la Fiscala General de la Nacin.
Se recomienda que el fiscal sea quien ordene la entrega del cadver, previa certificacin de Medicina
Legal o del mdico a cargo, en el sentido de que ya no se requiere el cadver para estudios cientficos. La
entrega material debe realizarla el mdico correspondiente.
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3.2.2 Por orden previa del fiscal y control posterior del juez de garantas
3.2.2.1 Registros y allanamientos59
Diligencia ordenada por el fiscal delegado, para ingresar y registrar60 un inmueble, nave o aeronave con el objeto de capturar al indiciado, imputado o
acusado, segn el caso, como autor o partcipe de un delito, o para obtener
elementos materiales probatorios o evidencia fsica relacionada con el hecho
investigado. Sin embargo, si la diligencia tiene como finalidad nica la captura de aquel, slo proceder en relacin con delitos susceptibles de medida
de aseguramiento de detencin preventiva.
El fiscal, antes de impartir la orden, analizar la informacin recaudada por
la polica judicial para establecer los motivos fundados61 y verificar la procedencia del registro y allanamiento. Despus lo autorizar mediante orden
sucintamente motivada que deber contener:
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Garantizar la menor restriccin de derechos a personas que resulten afectadas con el procedimiento. Por ello, el registro debe limitarse a los bienes
sealados en la correspondiente orden, salvo en caso de flagrancia o de la
excepcin prevista en el punto anterior, o relacionados con otro delito.
62
Si los motivos fundados hacen relacin a elementos materiales probatorios o evidencia fsica, videos o
fotografas tomados en seguimientos pasivos, el fiscal deber previamente verificar la cadena de custodia
y exigir el diligenciamiento del formato correspondiente en el que bajo juramento certificar el funcionario de polica judicial que ha corroborado la correccin de los procedimientos de recoleccin, embalaje y
conservacin de dichos elementos.
El control posterior incluye por supuesto la verificacin de la legalidad de la orden, precedida del examen
de los motivos fundados que la sustentaron.
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55
procedentes y firmarla. Si rehsan hacerlo, el funcionario de polica judicial dejar bajo juramento la constancia respectiva. En todo caso tendrn derecho a solicitar copia de la misma.
La polica judicial entregar al fiscal delegado el informe de la diligencia de
registro y allanamiento con su respectiva acta e inventario, dentro de un trmino
mximo de 12 horas contadas a partir de la culminacin de la actividad. Sin
embargo, el informe se entregar de manera inmediata cuando haya persona
privada de la libertad, sin superar las 36 horas y sin perjuicio del tiempo que se
requiera para terminar la diligencia de allanamiento y registro.
El fiscal verificar la legalidad de la realizacin de la diligencia. Si la encuentra ilegal, desestimar el resultado de la misma de conformidad con lo
previsto en el artculo 232, pero tomar en cuenta los criterios sobre nulidad
derivada de prueba ilcita del artculo 45564.
En el evento de desestimar los resultados del allanamiento por hallarse viciada la orden por carencia de alguno de los requisitos esenciales previstos
en el Cdigo de Procedimiento Penal, o fuere declarado ilegal por el Juez de
Control de Garantas y se hubiesen incautado elementos materiales probatorios o evidencia fsica, se proceder de la siguiente manera:
Si se trata de bienes de libre comercio pero estn vinculados a otras actividades delictivas se pondrn a disposicin del funcionario que los requiera.
Cuando se trata de bienes por fuera del comercio en razn de su naturaleza ilcita se les dar el tratamiento previsto para cada caso en particular
(Ej. En el caso de estupefacientes se proceder a su destruccin; si se
incautan armas se remitirn al Departamento de Comercio de Armas del
Comando de las Fuerzas Militares.
64
Vnculo atenuado, fuente independiente, descubrimiento inevitable y los dems que seale la ley.
56
57
grabacin magnetofnica o similar informacin que fluya a travs de comunicacin telefnica, radiotelefnica u otra tcnica que utilice el espectro electromagntico, para obtener elementos materiales probatorios o evidencia fsica
de inters para la investigacin.
El fiscal impartir orden escrita a la polica judicial para interceptar comunicaciones hasta por el trmino de tres meses, prorrogables por otro tanto si
subsisten los motivos fundados. Las entidades de la operacin tcnica de la
respectiva interceptacin estn obligadas a realizarlas inmediatamente se
notifiquen de la orden, que en cualquier caso debe ser escrita, y a guardar
reserva sobre el asunto.
Por ningn motivo podrn interceptarse las comunicaciones del defensor.
En lo pertinente se observarn las reglas sealadas para el registro y allanamiento, inclusive lo relacionado con tratados, acuerdos y protocolos para
hacer efectiva la cooperacin judicial internacional.
La prrroga de la interceptacin puede justificarse por medio de la presentacin de grabaciones o transliteraciones de la interceptacin anterior, que registren informaciones relacionadas con el caso e indiquen la continuidad de
la actividad delictiva67.
Dentro de las 24 horas siguientes al diligenciamiento de la orden correspondiente, el fiscal delegado solicitar al Juez de Control de Garantas que en
audiencia preliminar realice el control de legalidad de la actuacin, as la
orden se haya producido despus de formulada la acusacin.
3.2.2.4 Recuperacin de informacin dejada al navegar por internet u
otros medios tecnolgicos que produzcan efectos equivalentes68
El fiscal delegado, con fundamento en los informes de polica judicial, siempre que encuentre motivos fundados para ello, la autorizar para capturar
a travs de medios tcnicos informacin producida por el indiciado, imputado o acusado, al navegar por internet o similares, cuando la estime til para
la investigacin.
De considerarlo necesario, ordenar la aprehensin de la computadora o de
los servidores, para que expertos en la materia descubran, recuperen, analicen y custodien la informacin con sujecin a los requerimientos sobre ca67
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tuviere motivos fundados para ello. Vencido el trmino, podr expedir una
nueva orden si surgieren nuevos motivos que la justifiquen.
En desarrollo del seguimiento pasivo, la norma permite el empleo de cualquier medio que la tcnica aconseje, como fotografas y videos71, que arrojen informacin relevante para los fines de la averiguacin. En todo caso, el
fiscal verificar que los mtodos utilizados no vulneren la expectativa razonable del derecho a la intimidad del indiciado o imputado y de terceros, o los
instrumentos internacionales, acuerdos y protocolos cuando se trate de cooperacin judicial internacional.
El fiscal delegado solicitar ante el Juez de Garantas, dentro de las 36 horas
siguientes a la expedicin de la orden correspondiente, el control de su legalidad formal y material, es decir, la orden tiene control judicial antes de su
ejecucin.
3.2.2.6 Vigilancia de cosas
Cuando el fiscal delegado tenga motivos razonablemente fundados, mediante orden expresa, autorizar a la polica judicial para mantener bajo observacin lugares o cosas72 relacionados con la comisin de un delito o que
provengan de su ejecucin, con el fin de obtener informacin til para la
investigacin que se adelanta. La orden de vigilancia tendr trmino mximo de duracin de un ao, sin perjuicio de poder expedirse otra vez si surgen
nuevos motivos que la justifiquen.
En la orden se consignar la posibilidad de utilizar cualquier medio idneo
siempre y cuando no se afecte la expectativa razonable de intimidad del
indiciado o imputado o de terceros.
El fiscal director de la investigacin solicitar ante el Juez de Garantas,
dentro de las 36 horas siguientes a la orden impartida, el respectivo control
de su legalidad.
71
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Puede considerarse que la expresin cualquier medio que la tcnica aconseje incluye los enunciados en
el artculo 232 (seguimiento de personas) del proyecto original presentado a consideracin del Congreso
de la Repblica: transmisores radiogoniomtricos, alarmas, detectores de movimientos, visores nocturnos
y de fuentes infrarrojas, empleo de micrfonos para la grabacin de conversaciones privadas y otras similares, siempre que se utilicen en campo abierto para no vulnerar la expectativa razonable del derecho a la
intimidad.
El artculo 240 se refiere a inmueble, nave, aeronave o cualquier otro vehculo que presuntamente se usa
para almacenar droga que produzca dependencia, elemento que sirva para el procesamiento de dicha droga,
o para ocultar explosivos, armas, municiones, sustancias para producir explosivos, y en general los
instrumentos de comisin de un delito o los bienes y efectos provenientes de su ejecucin.
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tes encubiertos para infiltrar esa organizacin, se repite, siempre que la considere necesaria y til para los efectos de la investigacin que adelanta, por
ejemplo, para identificar o individualizar los miembros que la conforman,
sus perfiles delictivos y estructura organizacional. Al efecto planificar la
forma como se recibir y entregar la informacin acopiada, el control de la
labor del infiltrado, y el esquema de seguridad y proteccin que se requiera.
El agente encubierto, cuando se trate de servidor de polica judicial, podr
realizar actos extrapenales de trascendencia jurdica tales como ejercer actos
de comercio, asumir obligaciones, participar en reuniones de trabajo con el
indiciado o imputado en su domicilio o lugar de trabajo, buscar y obtener
informacin relevante, circunstancia que har saber al fiscal para que se disponga que en el menor tiempo posible la polica judicial recoja los elementos materiales y evidencia fsica hallados.
El fiscal tambin podr disponer que acte como agente encubierto un particular, sin modificar su identidad, que sea de la confianza del indiciado o
imputado o que adquiera esa confianza para la bsqueda y obtencin de
informacin relevante y elementos materiales probatorios o evidencia fsica.
Recurdese que el elemento material probatorio o evidencia fsica recogido
por el agente encubierto o infiltrado, en desarrollo de operacin legalmente
programada, slo podr ser utilizado como fuente de actividad investigativa,
es decir criterio orientador en el proceso de averiguacin. Sin embargo, establecida su autenticidad y sometido a cadena de custodia tiene el valor de
cualquier otro elemento material probatorio o evidencia fsica.
La infiltracin de un agente encubierto no podr extenderse por perodo superior a un ao, a menos que exista justificacin vlida para prorrogarla por
un lapso igual y por una sola vez.
Dentro de las 36 horas siguientes a la terminacin de la operacin encubierta, el fiscal solicitar al Juez de Control de Garantas la revisin de la legalidad formal y material de dicho procedimiento. Se aplicarn analgicamente,
en lo pertinente, las reglas de control de registros y allanamientos.
En esta actuacin, como en las dems, el fiscal y el investigador debern
ceirse a criterios de necesidad, ponderacin, legalidad y correccin en el
comportamiento, para evitar excesos que contraren la funcin pblica y afecten la justicia. Asimismo, cuando la actividad investigativa tenga alcances o
efectos transnacionales, deber observar los instrumentos, acuerdos y protocolos establecidos para la cooperacin judicial internacional.
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Sin embargo, en casos de extrema urgencia la polica podr requerir directamente la autorizacin del juez pero deber informar inmediatamente al fiscal al respecto.
3.3.1 Inspeccin corporal
Es la exploracin del cuerpo del imputado, de sus orificios corporales naturales, de su interior. Se trata de una inspeccin o reconocimiento fsico del
cuerpo del imputado, ms all de la superficie de la piel82.
Sin duda alguna, este procedimiento tiene implcita una grave afectacin de
derechos fundamentales como: a la dignidad humana, a la intimidad, a la integridad fsica, limitacin de la autonoma, autoincriminacin, libertad de movimiento y prohibicin de tortura, tratos crueles, inhumanos o degradantes. Por
ello, el fiscal tendr especial cuidado al analizar la informacin de la polica
judicial que indica la probabilidad de que el imputado tenga en su cuerpo
elementos materiales probatorios o evidencia fsica. De encontrar motivos fundados, solicitar autorizacin previa al Juez de Control de Garantas, despus
ordenar el procedimiento, que en ningn caso podr practicarse sin la presencia del defensor y siempre ser respetuoso de la dignidad humana.
3.3.2 Registro personal
Se trata de una medida que tiene menor grado de incidencia o menos invasiva
que la inspeccin corporal, pues es una exploracin superficial que no comprende orificios corporales ni lo que se encuentra debajo de la piel. Registrar
es tantear, palpar, cachear, auscultar o revisar superficialmente al individuo
incluyendo la indumentaria misma83. Igualmente, este procedimiento tambin tiene implcita una grave afectacin de derechos fundamentales como:
a la dignidad humana, a la intimidad, limitacin de la autonoma, auto-incriminacin, libertad de movimiento y prohibicin de tortura, tratos crueles,
inhumanos o degradantes.
El fiscal analizar la informacin recaudada por la polica judicial para determinar si existen motivos fundados para inferir que una persona est en
posesin de elementos materiales probatorios o evidencia fsica necesarios
para la investigacin, en cuyo caso ordenar su registro84.
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Para ello, designar servidor de polica judicial del mismo sexo del afectado
con la medida y exigir que se le trate con la consideracin debida a la dignidad humana. Recurdese que si el registro se ordena respecto del imputado, deber estar presente su defensor.
3.3.3 Obtencin de muestras que involucren al imputado
La toma de muestras al imputado, no solo de aquellas que comprometen su
intimidad biolgica como fluidos corporales o impresiones dentales, sino
tambin de su voz, pisadas y escritura, tienen implcito compromiso de sus
garantas fundamentales, tales como: dignidad humana, intimidad, integridad fsica, autonoma personal, autoincriminacin, libertad de movimiento
y prohibicin de tortura, tratos crueles, inhumanos o degradantes. Por esta
razn, cuando el fiscal estima necesario para los fines de la investigacin
tomar muestras al imputado para posterior cotejo, en el evento de no tener su
consentimiento acudir ante el Juez de Control de Garantas para obtener la
autorizacin correspondiente. Obtenida esta, ordenar hacerlo a la polica
judicial que, segn la clase de muestra, observar las reglas pertinentes, entre ellas realizar el procedimiento en presencia del defensor del imputado.
Como en todos los casos, las muestras tomadas al imputado deben someterse
al rgimen riguroso de la cadena de custodia.
3.3.4 Reconocimiento y exmenes fsicos de las vctimas como extracciones
de sangre, toma de muestras de fluidos corporales, semen u otros
anlogos85
En investigaciones relacionadas con delitos contra la libertad sexual, la integridad corporal o cualquiera otro que justifique exmenes como los enunciados, la polica judicial est facultada, siempre que tenga el consentimiento
escrito de la vctima o de su representante legal cuando fuere menor o incapaz, para acudir ante un perito forense a efecto del reconocimiento o examen
correspondiente. Si no fuere posible el asentimiento, a pesar de las explicaciones sobre la importancia del peritazgo para la investigacin y las consecuencias probables que se derivaran de la imposibilidad de practicarlos, el
fiscal acudir ante el Juez de Control de Garantas para que pondere si la
medida es idnea, necesaria y proporcionada, si el delito es grave en extremo, y si esa medida es la nica forma de obtener evidencia para establecer
responsabilidad o inocencia. Dependiendo de estos factores el juez podr
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3. En cuanto al artculo 247 de la Ley 906 de 2004, dicha norma ser declarada exequible en el entendido de que:
a) La inspeccin corporal requiere autorizacin previa del Juez de Control de Garantas, el cual ponderar la solicitud del fiscal, o de la
polica judicial en circunstancias excepcionales que ameriten extrema urgencia, para determinar si la medida especfica es o no pertinente y, de serlo, si tambin es idnea, necesaria y proporcionada en
las condiciones particulares del caso;
b) Cuando el imputado invoque circunstancias extraordinarias, no tenidas en cuenta al conferir la autorizacin judicial, para negarse a permitir la inspeccin corporal, se deber acudir al Juez de Control de
Garantas que autoriz la medida para que este defina las condiciones bajo las cuales esta se podr practicar, o la niegue.
c) La inspeccin corporal siempre se realizar en condiciones de seguridad, higiene, confiabilidad, y humanidad para el imputado, en los
trminos del apartado 5.2.2.5. de esta sentencia.
4. En relacin con el artculo 248 de la Ley 906 de 2004, la Corte declarar
la inexequibilidad de la expresin sin perjuicio de los procedimientos
preventivos que adelanta la fuerza pblica en cumplimiento de su deber
constitucional, y contenida en el artculo 248 de la Ley 906 de 2004,
y adems har los siguientes condicionamientos:
a) Salvo el registro incidental a la captura, el registro corporal requiere
autorizacin previa del Juez de Control de Garantas, el cual ponderar la solicitud del fiscal, o de la polica judicial en circunstancias
excepcionales que ameriten extrema urgencia, para determinar si la
medida especfica es o no pertinente y, de serlo, si tambin es idnea,
necesaria y proporcionada en las condiciones particulares del caso;
b) El Juez de Control de Garantas tambin definir las condiciones bajo
las cuales esta se podr practicar en el evento de que la persona sobre
la cual recae el registro se niegue a permitir su prctica.
5. En cuanto al artculo 249 de la Ley 906, la Corte se inhibir de pronunciarse acerca de la constitucionalidad de su pargrafo, y adems har los
siguientes condicionamientos:
a) La obtencin de muestras requiere autorizacin previa del Juez de
Control de Garantas, el cual ponderar la solicitud del fiscal, o de la
polica judicial en circunstancias excepcionales que ameriten extre68
ma urgencia, para determinar si la medida especfica es o no pertinente y, de serlo, si tambin es idnea, necesaria y proporcionada en
las condiciones particulares del caso;
b) La obtencin de muestras siempre se realizar en condiciones de seguridad, higiene, confiabilidad y humanidad para el imputado, en los
trminos del apartado 5.4.2.5 de esta sentencia.
6. En cuanto al artculo 250 de la Ley 906 de 2004, la Corte declarar
inexequible la expresin para que fije los condicionamientos dentro de
los cuales debe efectuarse la inspeccin contenida en el inciso segundo y,
en relacin con el resto del artculo 250, har los siguientes condicionamientos:
a) La vctima o su representante legal haya dado su consentimiento libre e informado para la prctica de la medida;
b) De perseverar la vctima en su negativa, el Juez de Control de Garantas podr autorizar o negar la medida, y la negativa de la vctima prevalecer salvo cuando el juez, despus de ponderar si la medida es
idnea, necesaria y proporcionada en las circunstancias del caso, concluya que el delito investigado reviste extrema gravedad y dicha medida sea la nica forma de obtener una evidencia fsica para la determinacin de la responsabilidad penal del procesado o de su inocencia;
c) No se podr practicar la medida en persona adulta vctima de delitos
relacionados con la libertad sexual sin su consentimiento informado
y libre;
d) La prctica de reconocimiento y exmenes fsicos para obtener muestras fsicas siempre se realizar en condiciones de seguridad, higiene,
confiabilidad y humanidad para la vctima, en los trminos del apartado 5.5.2.6. de esta sentencia.
Carta dental.
87
69
Las anteriores diligencias, explicadas detalladamente en las normas correspondientes del Cdigo de Procedimiento Penal, las practicar la polica judicial con autorizacin del fiscal quien, cumplida la diligencia, tendr especial
cuidado en analizar si el procedimiento observ las reglas respectivas. En el
evento que el reconocimiento se intente con posterioridad a la formulacin
de imputacin, se requerir la presencia del defensor del imputado.
70
Su prctica excepcional se autoriza cuando sea ese el nico medio de acreditar el motivo razonablemente fundado para que el fiscal ordene actuaciones
investigativas, por ejemplo registro y allanamiento, infiltracin en organizacin criminal, retencin de correspondencia, entre otras y, posteriormente,
en el juicio oral para impugnar la credibilidad del testigo o para refrescar
la memoria del declarante-testigo.
El fiscal delegado dispondr que la declaracin se recoja por escrito, en cinta
magnetofnica, o en video, y se conserve en condiciones que permitan su
presentacin posterior ante el Juez de Control de Garantas, o ante el Juez de
Conocimiento, segn el caso.
Las declaraciones juradas no son prueba, por no haberse practicado con sujecin al contrainterrogatorio de las partes.
3.5.2 Afectacin de bienes
En la actuacin penal los bienes o recursos pueden afectarse cuando se trata de
elementos materiales probatorios o evidencia fsica, o son susceptibles de
medidas cautelares92 o de comiso, dependiendo de su naturaleza y la necesidad
de afectacin dentro del proceso. Por supuesto, cada modalidad de afectacin
debe ser resuelta definitivamente, segn el caso, en decisin que disponga:
Su destruccin.
Su devolucin.
92
93
Se trata de medidas que afectan bienes o recursos del imputado o acusado, para limitar su poder dispositivo
y asegurar la efectiva indemnizacin a las vctimas, conforme con las decisiones de responsabilidad y
condena, si a ello hubiere lugar. Para informacin sobre el particular, consltese la seccin correspondiente a audiencias preliminares.
El comiso, como pena que es, implica la prdida definitiva, a favor del Estado, del derecho de dominio de los
bienes o recursos del penalmente responsable de un delito doloso, cuando provienen directa o indirectamente
de l o si fueron utilizados como instrumento del mismo. La polica judicial en desarrollo de sus funciones, y
en circunstancias de urgencia que justifiquen omitir la orden del fiscal, podr realizar estas diligencias.
71
El fiscal solicitar al juez decretar el comiso hasta por el valor estimado del
producto ilcito cuando los bienes o recursos han sido mezclados o encubiertos con otros de lcita procedencia, a no ser que los adicionales tambin estn
relacionados con otro delito, en cuyo caso el comiso ser sobre la totalidad
de los bienes comprometidos.
En todo caso, dentro de las 36 horas siguientes a la incautacin u ocupacin,
el fiscal comparecer ante el Juez de Control de Garantas para que en audiencia preliminar revise la legalidad de lo actuado94.
La custodia de los bienes o recursos incautados u ocupados les corresponde
a los servidores pblicos que entren en contacto con ellos hasta tanto se
resuelva su situacin definitivamente. Sin embargo, dependiendo de la clasificacin del bien podrn tenerse en cuenta las siguientes entidades para efectos de su administracin:
3.5.4 Cuadro sobre custodia de bienes o recursos incautados u ocupados
Entidad
Bien
94
Aeronaves y embarcaciones.
Banco de la Repblica.
La solicitud de suspensin del poder dispositivo de bienes y recursos con fines de comiso podr incoarse
en cualquier audiencia preliminar dentro de las 36 horas siguientes a la incautacin, y para ello el fiscal
tendr en cuenta el inters de la justicia, el valor de los bienes y la viabilidad econmica de su administracin, los cuales podrn quedar, por orden del Juez de Control de Garantas, a disposicin del Fondo Especial para la Administracin de Bienes de la Fiscala General de la Nacin, que quedar a cargo de los
mismos en los trminos sealados por la ley y hasta tanto se resuelva definitivamente la situacin del bien
o recurso o se disponga su devolucin. El juez deber comunicar la medida, dentro de los tres das siguientes a la adopcin de la misma, a la oficina de registro correspondiente para que se haga efectiva la suspensin del poder dispositivo del bien o recurso.
Los bienes o recursos que tengan el carcter de elemento material probatorio o evidencia fsica pasarn a
las bodegas de almacenamiento y quedarn sujetos a cadena de custodia.
72
Bien
Entidad
Fiducia.
Inmuebles, muebles, vehculos, maquinaria y dems elementos que se relacionen con el narcotrfico.
Armas y municiones.
Recursos naturales.
Ministerio del Medio Ambiente, corporaciones autnomas regionales o Departamento Administrativo del Medio
Ambiente (DAMA).
FONDELIBERTAD.
Ministerio de Cultura.
ECOPETROL.
73
3.7
Actuaciones que
requieren autorizacin
judicial previa para
su realizacin
Inspeccin corporal
Registro personal
Otras actuaciones
posibles en la
indagacin
Mtodos de identificacin:
Declaracin jurada
Afectacin de bienes
Entrega vigilada
75
3.8
El fiscal delegado ordena el registro y allanamiento, la polica judicial practica la diligencia y encuentra las menores, entre ellas Mara Cristina, con sus
equipajes, documentos falsos y tiquetes de vuelo para la noche del 29 de
agosto.
Entregado el informe por la polica judicial al fiscal del caso, este acude
dentro de las 24 horas siguientes ante el Juez de Control de Garantas para
que en audiencia de control de legalidad revise lo actuado.
3.8.2 Vigilancia y seguimiento de personas
El 8 de septiembre de 2005, el Fiscal Delegado 71 de Armenia inicia indagacin tendiente a identificar a alias Cucarrn, y a establecer la veracidad de
la informacin annima que le atribuye vnculos con el frente guerrillero
Pedro Sonsn.
76
lcita, que registra tres cuentas bancarias nacionales y dos en Madrid (Espaa) con saldos que superan los 10000.000,oo de euros. Informado el fiscal
al respecto, ordena la interceptacin del abonado celular 3124631Z.
Los informes posteriores de los investigadores de polica judicial dan cuenta
de que en las comunicaciones Alirio Morales dialoga con frecuencia con
Guillermino Molano y que del contexto de las conversaciones se infiere que
este es su principal proveedor de narcticos, y que los fines de semana se
transportan estupefacientes en un camin 600, termoking, color verde que
llega a la plaza de mercado de Bogot procedente de Florencia, sector donde
precisamente se ha ubicado al agente encubierto.
As las cosas, el fiscal solicita al Director Nacional de Fiscalas autorizacin
para el procedimiento de entrega vigilada de estupefacientes, con fundamento en las siguientes razones: (i) el patrimonio injustificado de Alirio
Morales; (ii) el informe de polica judicial en el que se da cuenta de las
conversaciones frecuentes entre Alirio Morales y Guillermino Molano; (iii)
Alirio no presenta actividad laboral alguna.
Autorizada la entrega vigilada, el fiscal ordena al investigador que su agente
encubierto, por el trmino de un mes, realice vigilancia al transporte y entrega de los estupefacientes y participe directamente en el recibo y entrega de la
mercanca, con el nico propsito de descubrir y analizar las actividades de
los indiciados.
Dentro de las 36 horas siguientes al informe final del investigador, rendido
al concluir la entrega vigilada, el fiscal solicita al Juez de Garantas el control de legalidad formal y material de lo actuado.
3.8.7 Bsqueda selectiva en bases de datos
El 10 de abril de 2005 se encontr en un terreno despoblado del municipio
de Quincha un cuerpo femenino, sin vida, con varios orificios ocasionados
con arma de fuego. La polica judicial en la inspeccin de cadver y de las
prendas que vesta, hall un celular correspondiente al abonado 31246311X,
y en su memoria varias llamadas realizadas y recibidas horas antes.
El investigador de polica judicial, en su informe ejecutivo, relacion los
nmeros de los abonados de telefona celular intercomunicados aquel da, y
solicit al fiscal del caso la orden para estudiar tres de ellos para establecer:
titulares, lugares desde donde se originaron y se recibieron las llamadas y su
reporte correspondiente a las ltimas 24 horas.
79
El fiscal, para esos efectos, imparti orden escrita a la polica judicial para
acceder a las bases de datos de las compaas prestadoras del servicio, y
realizar las siguientes actividades: Solicitar los datos de los suscriptores o
usuarios de los celulares; los cruces y analizar las llamadas entre los cuatro
equipos, para establecer las personas con quien la occisa tuvo comunicacin.
La polica judicial concluy que el equipo celular encontrado en el lugar de
los hechos no corresponde a la vctima, sino a un plan corporativo de la
empresa Modelis, al igual que los tres nmeros registrados. En el anlisis
de llamadas se estableci que el 31246311X recibi comunicaciones en el
lugar de los hechos, nmero registrado a nombre del jefe de escoltas del
gerente de la mencionada compaa.
El fiscal, dentro de las 36 horas siguientes a la terminacin de la bsqueda de
la informacin en las bases de datos de las compaas celulares, acudir ante
el Juez de Control de Garantas para que se realice el control de legalidad.
3.8.8 Obtencin de muestras que involucren al imputado
El 19 de marzo de 2005 en el Colegio La Lectura de Bogot, se accedi
carnalmente a la menor Isabel Faras, quien seal como presunto autor del
delito al profesor de qumica, Misael Salazar.
El fiscal delegado para la investigacin del caso ordena a la polica judicial
que se tomen muestras biolgicas al indiciado con el objeto de cotejarlas con
las halladas en el cuerpo de la vctima. Como el profesor en referencia se
muestra renuente al procedimiento, el investigador informa al fiscal sobre el
asunto para que este acuda ante el Juez de Control de Garantas para obtener
la correspondiente autorizacin.
3.8.9 Retencin de correspondencia
El 27 de mayo de 2005 la polica judicial entrevista al informante Dagoberto
Lpez quien, previa solicitud de mantener en anonimato su nombre e identificacin, manifiesta que Helena Lombana remite y recibe, por conducto del
servicio de correspondencia postal, informacin relacionada con trfico de
estupefacientes. En tal sentido informa al fiscal que dirige la investigacin
del caso y agrega que hizo algunas diligencias de verificacin que le permiten afirmar que, en efecto, Helena mantiene intercambio constante de correo
postal con alias El Calvo, quien hace parte de una organizacin investigada por ese ilcito.
80
El fiscal delegado, con fundamento en ese informe, ordena a la polica judicial la retencin de la correspondencia postal que remite y recibe Helena con
el propsito de obtener informacin til a la investigacin. En la orden correspondiente tambin dispone que por el trmino de seis meses se solicite a
las oficinas postales copia de la relacin de mensajes recibidos y remitidos
por Helena, y le advierte que de hallar en el examen de la correspondencia
elementos materiales probatorios o evidencia fsica, debe informarle al respecto dentro del trmino de 12 horas.
Dentro de las 24 horas siguientes al diligenciamiento de la orden de retener
la correspondencia, el fiscal acude ante el Juez de Control de Garantas para
que verifique la legalidad del procedimiento.
3.8.10 Mtodos de identificacin
El 8 de mayo de 2005, aproximadamente a las siete de la maana, Marcela
Hurtado se present en la sala de denuncias de la polica judicial y dio cuenta
del acceso carnal violento a que fue sometida por un individuo cuyas caractersticas morfolgicas suministr, de quien solo sabe que trabaja en una
empresa textil cercana a su residencia.
El Fiscal director de la investigacin:
Autoriza a la polica judicial elaborar un banco de imgenes de los trabajadores de la empresa textil con caractersticas similares a las referidas
por la vctima para que con otras fotografas que reposen en sus archivos
practique diligencia de reconocimiento por ese medio.
81
82
SECCIN 4
Investigacin
4.1 Nocin
La investigacin es la fase en la que el fiscal delegado, con el apoyo de la
polica judicial, busca fortalecer los elementos materiales probatorios o evidencia fsica o informacin legalmente obtenida que sirvieron de fundamento a la formulacin de imputacin, con el objetivo de poder acusar a los
presuntos autores o partcipes de la conducta investigada, o solicitar la
preclusin, o dar aplicacin al principio de oportunidad.
4.2 Oportunidad
La investigacin comienza con la formulacin de la imputacin y se extiende
hasta antes de la presentacin del escrito de acusacin, sin perjuicio de que se
pueda continuar con los actos de investigacin incluso hasta el juicio oral, toda
vez que durante su desarrollo es posible la aparicin de elementos materiales
probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida no conocidos
hasta ese momento, los que de manera excepcional pueden ser aducidos por
las partes durante la etapa probatoria del debate, conforme con lo previsto en
el inciso final del artculo 344 del Cdigo de Procedimiento Penal.
El trmino de duracin de la investigacin es limitado y perentorio. A partir de
la formulacin de la imputacin slo tiene 30 das para presentar escrito de
acusacin, solicitar la preclusin o aplicar el Principio de Oportunidad. De no
hacerlo en el plazo indicado, perder competencia para seguir actuando.
Quien lo reemplace, por decisin del superior jerrquico del fiscal desplazado,
tendr un trmino igual a partir de la asignacin del caso. Vencido este,
slo ser posible solicitar la preclusin al Juez de Conocimiento, por parte
83
84
Individualizar de manera concreta al imputado. Deber suministrar entonces su nombre, otros datos que sirvan para identificarlo y el domicilio
para que pueda ser citado.
Hacer una relacin clara y sucinta de los hechos jurdicamente relevantes, en lenguaje comprensible, sin que ello constituya descubrimiento de
los elementos materiales probatorios o evidencia fsica, ni de la informacin que tenga, sin perjuicio de lo requerido para imponer medida de
aseguramiento, la cual podr solicitar en la misma audiencia.
El fiscal deber tener en cuenta que una vez formulada la imputacin empieza a correr el trmino mximo de 30 das para formular la acusacin, solicitar preclusin o aplicar el Principio de Oportunidad98. Ello implica que cuando
decida hacerlo deber estar en condiciones de afirmar, con probabilidad de
verdad, que la conducta delictiva existi y que el imputado es autor o partcipe99 porque, si no, el trmino indicado le resultar insuficiente para adelantar la investigacin penal responsablemente, con criterios de objetividad,
eficacia y garantas.
Pero tambin podr el fiscal solicitar al Juez de Conocimiento la preclusin
o aplicar el Principio de Oportunidad, como se ver ms adelante en la seccin de audiencias anteriores al juicio oral.
4.4.2 Declaratoria de persona ausente
4.4.2.1 Nocin
Es la forma supletoria de vinculacin de una persona a la investigacin penal, cuando no ha sido posible lograr su ubicacin para formularle imputacin a pesar de haber agotado todos los medios posibles con ese propsito.
4.4.2.2 Procedimiento
El fiscal delegado, despus de verificar que el indiciado se encuentra identificado o individualizado en debida forma y que ha agotado todos los medios
posibles de bsqueda y citaciones suficientes y razonables para obtener su
comparecencia, solicitar en el respectivo formato al Juez de Control de
Garantas que lo declare persona ausente con fundamento en los elementos
de conocimiento anexos que demuestran que se ha insistido en ubicarlo.
98
99
85
102
103
104
Se trata de una actuacin secretarial en su despacho que no requiere ordenarse en audiencia preliminar.
Una medida garantista podra ser acudir a altoparlantes, megfonos u otros medios de difusin, en los
lugares donde no existan los medios de comunicacin a que alude la norma.
Ver seccin 5.1.1, audiencia de formulacin de imputacin.
Ver secciones 2.3.3 y 2.3.6 que tratan el tema del programa metodolgico en la indagacin.
Artculo 207 del CPP.
86
106
La elaboracin del programa metodolgico implica la delimitacin funcional de las tareas que se deban
adelantar en procura de los objetivos trazados y ejercer un control de las labores que deba ejecutar o haya
ejecutado la polica judicial.
El programa metodolgico deber contener:
Descripcin de la hiptesis delictiva (delito nico o en concurso).
La determinacin de los objetivos relacionados con la hiptesis planteada.
Los criterios para evaluar la informacin.
Los lmites funcionales.
Los procedimientos de control, y
Los recursos de mejoramiento de los resultados obtenidos
Ver art. 307 CPP y Sentencia C-591 de 2005.
87
frente a toda publicidad que indebidamente afecte su vida privada o dignidad, medidas que de modo alguno pueden redundar en perjuicio de los derechos del imputado.
Si la solicitud de atencin y proteccin proviene de la vctima, en garanta de
su seguridad y el respeto a su intimidad, por conducto del fiscal delegado
podr solicitar al Juez de Control de Garantas las medidas indispensables
para su atencin y proteccin107, lo cual se resolver en audiencia preliminar.
4.4.8 Solicitar preclusin por las causales relacionadas en el artculo 332 del
Cdigo de Procedimiento Penal.
4.4.9 Aplicar el Principio de Oportunidad en los trminos y condiciones fijados por la Constitucin y la ley108.
4.4.10 Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase de investigacin.
El fiscal delegado podr:
107
108
109
110
Consltese la seccin 5 de audiencias preliminares. Sin embargo, tambin puede hacerlo por s misma o
por medio de abogado durante el juicio oral y en incidente de reparacin integral.
Para efectos de aplicacin del Principio de Oportunidad y de la audiencia de control automtico y obligatorio
de su legalidad remitirse a la seccin correspondiente.
Art. 84 del CPP.
Art. 85 del CPP.
88
Solicitar al Juez de Control de Garantas que en audiencia de formulacin de imputacin le imponga al imputado la prohibicin de enajenar
bienes sujetos a registro durante los seis meses siguientes a la formulacin de imputacin, excepto cuando ha garantizado la indemnizacin de
perjuicios, o si antes de ese lapso obtiene decisin sobre su inocencia113.
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117
Buscar, identificar empricamente, recoger y embalar elementos materiales probatorios o evidencia fsica y solicitar su examen por peritos al
Instituto Nacional de Medicina Legal, donde los entregar bajo recibo
con la constancia del fiscal delegado de la calidad de imputado o defensor que se aduce e indicacin clara y precisa de los interrogantes que
espera le sean absueltos en la peritacin117. El informe correspondiente
90
Obtener declaracin jurada de la persona cuyo conocimiento sea de utilidad para la investigacin. Podr entonces acudir ante un alcalde municipal, inspector de polica o notario pblico con ese propsito y solicitar
que la actuacin se registre en alguno de los medios indicados en el punto anterior.
Solicitar al Juez de Control de Garantas la prctica anticipada de cualquier medio de prueba en audiencia especial a la que deber asistir el
fiscal para garantizar el contradictorio. Esta facultad tiene carcter excepcional, slo en casos de extrema necesidad y urgencia para evitar la
prdida o alteracin del medio probatorio. Para su desarrollo se observarn las reglas previstas en el artculo 284 del Cdigo de Procedimiento
Penal.
Desistimiento.
Mediacin.
Preclusin.
118
91
92
SECCIN 5
Audiencias Preliminares
5.1 Nocin
Son aquellas que se realizan ante el Juez de Control de Garantas durante la
indagacin y la investigacin para ordenar o controlar actuaciones, resolver
peticiones o adoptar decisiones. Por excepcin tienen lugar en la fase de
juzgamiento, por ejemplo para resolver una solicitud de prueba anticipada, o
de legalizacin de captura producida con posterioridad a la presentacin del
escrito de acusacin.
De autorizacin judicial
previa
Inspeccin corporal.
Registro personal.
Obtencin de muestras
que involucren al imputado renuente.
Exmenes de lesionados
o victimas de agresiones
sexuales que no han dado
su consentimiento.
De control de legalidad
formal y material a
rdenes impartidas por el
fiscal delegado a la
polica judicial
De verificacin
o decisin
De control de legalidad
posterior
93
De autorizacin judicial
previa
De control de legalidad
formal y material a
rdenes impartidas por el
fiscal delegado a la
polica judicial
De verificacin
o decisin
De control de legalidad
posterior
En los casos investigados por unidades nacionales de fiscala, o delegadas ante los Jueces Penales de Circuito Especializados, el fiscal podr
acudir al Juez de Control de Garantas del lugar donde estn los capturados o los elementos materiales probatorios o evidencias fsicas, o se realicen los actos de investigacin.
95
Si el indiciado se presenta sin defensor, el juez le designar uno del Sistema Nacional de Defensora Pblica121 en la misma audiencia, como lo
imponen los principios rectores de celeridad, oralidad y concentracin
que rigen el nuevo proceso penal.
120
121
122
96
97
Si bien no pudo impedir el apoderamiento, advirti que uno de ellos tena las
mismas caractersticas fsicas de uno de los celadores del parqueadero del hotel Las Camelias, situado en la calle 101 N 15-22, donde tres das antes haba
dejado su vehculo con la respectiva llave, la que le fue negada por los vigilantes del garaje del hotel, razn por la cual tuvo que solicitar a un allegado suyo
que le llevara el duplicado de la llave para poder retirar su automvil.
En diligencia de reconocimiento en fila de personas practicada por la polica
judicial con observancia de las normas legales que la regulan, la afectada
reconoci al seor Jos Vsquez Perales como uno de los individuos que
sorprendi abriendo su vehculo en la noche del 20 de mayo de 2005, cuyos
rasgos fsicos coinciden con los de un celador del parqueadero del Hotel Las
Camelias, precisamente a quien ella entreg la llave de su carro das antes y
que inexplicablemente no le fue devuelta.
Adems de lo anterior, la polica judicial entrevist a Ambrosio Rivera, un
vendedor estacionario en zona adyacente al parqueadero del Hotel Las Camelias, quien manifest que la misma noche en que se perdi la llave de
una seora a quien describe fsicamente con rasgos morfolgicos como los
de Consuelo Olmos Duque, el celador Rosendo Carvajal Nio la sigui en
una motocicleta y, minutos ms tarde, regres para contarle a su compaero
Vsquez Perales que ya tena ubicada la vieja. El entrevistado agreg que
como los celadores se enteraron de que la polica judicial lo estaba buscando
para preguntarle por lo acaecido, lo llamaron para persuadirlo de que ocultara la verdad de lo que haba visto.
Con fundamento en lo anterior, seor juez, formulo imputacin a Jos Vsquez
Perales y Rosendo Carvajal Nio, como coautores del hurto del automotor
de doa Consuelo Olmos Duque, cometido en la noche del 20 de mayo de
2005, apoderamiento que se produjo con llave sustrada, a quienes inform
que, de aceptar estos cargos, recibirn una rebaja de hasta la mitad de la pena
imponible.
Si el imputado se allana a la formulacin de la imputacin, debe entenderse que lo actuado es suficiente como acusacin124.
Si el juez considera que no es procedente la suspensin del poder dispositivo, el fiscal examinar si el bien se encuentra dentro de una causal de
extincin de dominio para que promueva la accin respectiva.
Concluida la audiencia de formulacin de imputacin, el fiscal debe reportar al Sistema de Informacin esa novedad dentro de los cinco das
siguientes, conforme lo dispone el artculo 129 del Cdigo de Procedi-
124
125
126
Ver arts. 293 y 351 CPP y Sentencia de agosto 23 de 2005 Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin
Penal, MP. Quintero Milans.
La Fiscala General de la Nacin ha preparado un proyecto de ley para la creacin y reglamentacin de este
Fondo. Entre tanto, le corresponde asumir la funcin a su Direccin Nacional Administrativa y Financiera.
Tambin pueden solicitarse en audiencia preliminar posterior. En todo caso, la condicin de vctima debe
estar acreditada, como tambin el dao causado y el valor estimativo de los perjuicios.
99
miento Penal, para mantener actualizado el registro de personas vinculadas a una investigacin penal.
Con la formulacin de imputacin o la captura, se ha dicho anteriormente, se activa el derecho de defensa. A partir de ese momento la defensa
preparar eficazmente su actividad procesal, lo cual no indica que pueda
controvertir la imputacin en este estadio, tampoco solicitar prctica de
pruebas, excepto aquellas que anticipadamente se alleguen en las circunstancias extraordinarias que el Cdigo de Procedimiento Penal seala, ni requerir actos de investigacin o la exhibicin de elementos
materiales probatorios a la Fiscala.
Sin embargo, el imputado o su defensor podrn buscar, identificar empricamente, recoger y embalar elementos materiales probatorios y evidencia fsica favorables, sin perjuicio de la facultad oficial investigativa
prevalente de la Fiscala y de la polica judicial, sobre todo para la conservacin de la escena de los hechos.
Que la medida de aseguramiento resulte necesaria para evitar que el imputado obstruya la accin de la justicia, o
5.4.2.2.2 Objetivos
Que se trate de:
Delitos contra los derechos de autor (artculos 270 a 272 del Cdigo
Penal).
127
101
129
Recurdese que las rdenes, segn lo establece el artculo 161.3 del Cdigo de Procedimiento Penal, estn
dirigidas a los actos de impulso del procedimiento y, aunque se dan verbalmente, de ellas debe quedar
algn registro.
La contradiccin, en este caso, solo hace referencia a la argumentacin que se pueda hacer para contrarrestar
la pretensin del fiscal delegado. Nada ms se permite para evitar que se anticipe el debate que debe darse
en el juicio oral. Sin embargo, si la defensa interviene, el fiscal debe estar preparado para refutar la
argumentacin del defensor.
103
El nuevo Cdigo introdujo una amplia gama de medidas de aseguramiento. En consecuencia, debe evaluarse cada caso en particular para
efectos de solicitar la medida que corresponda, segn el caso, advirtiendo que no es procedente imponer de manera conjunta medidas de aseguramiento privativas y no privativas de la libertad.
Los artculos 309, 310, 311 y 312 definen los alcances de situaciones que
justifican las medidas de aseguramiento: obstruccin de la justicia, peli-
130
Causales de libertad. Son las circunstancias procesales que dan lugar a la liberacin de una persona que fue
detenida bien por la imposicin de una medida de aseguramiento, o por haber sido condenada.
104
El fiscal debe tener en cuenta que el descubrimiento de elementos materiales probatorios, evidencias fsicas o informaciones se circunscribe a lo
estrictamente necesario para que el juez decrete la medida; por tanto, no
est obligado a enunciar o descubrir ms all de lo indicado para ese
momento de la actuacin.
El interrogatorio al testigo, perito o servidor de polica judicial debe limitarse a lo estrictamente necesario. Asimismo, deben objetarse las preguntas que formulen los intervinientes y que sean inconducentes,
irrelevantes u orientadas a descubrir informacin no revelada en ese estadio. Estratgicamente debe reservarse los mejores elementos materiales probatorios, evidencia, testigos y peritos para las etapas siguientes.
131
106
5.6
5.6.1 Nocin
Es la revisin constitucional que hace el Juez de Control de Garantas sobre
el procedimiento de captura.
132
133
Igual acontece con las personas capturadas en flagrancia y las afectadas con medidas privadas o restrictivas de la libertad. Inclusive si la persona es capturada durante la etapa del juzgamiento, ser puesta a
disposicin del Juez de Garantas no solo para que se realice el control posterior sino para que disponga lo
pertinente en relacin con el aprehendido.
Excepcionalmente, de acuerdo con el artculo 302, el capturado en flagrancia ser conducido ante la Fiscala
General de la Nacin, o dejado a su disposicin, para que el fiscal delegado lo deje inmediatamente en
libertad cuando el delito no tenga prevista como medida de aseguramiento la detencin preventiva, o la
captura haya sido ilegal. En caso contrario solicitar el control del Juez de Garantas dentro de las 36 horas
siguientes a la captura. Desde luego, el condenado s quedar a disposicin del Juez de Conocimiento.
Retencin administrativa: Se entiende por retencin administrativa la privacin momentnea de la libertad
que hace la Polica Nacional o la polica judicial, con base en la facultad constitucional de mantener las
condiciones necesarias para el ejercicio de los derechos y libertades pblicas y asegurar que los habitantes
de Colombia convivan en paz, de personas respecto de las cuales se infiera de manera objetiva que
probablemente son autoras o partcipes de un delito.
De acuerdo con la Sentencia C-024 de 1994, la retencin administrativa que hace la Polica debe sujetarse
a motivos fundados y de necesidad, con la finalidad de hacer verificaciones momentneas de identidad o
de imputaciones delictivas.
La persona retenida no debe permanecer ms de 12 horas a disposicin de la polica, lapso durante el cual
las autoridades respectivas harn las actividades de verificacin indicadas, de conformidad con lo dispuesto
en el artculo 71 inciso 3 del Cdigo Nacional de Polica. Si dentro de este trmino se advierte que la
persona no es requerida, o que no ha cometido delito grave, se la dejar inmediatamente en libertad sin
necesidad de intervencin del fiscal. En caso contrario lo pondr a disposicin de este con el informe
correspondiente, inmediatamente o a ms tardar dentro de las 12 horas siguientes.
A pesar de que en su momento la Corte Constitucional seal el trmino de 36 horas para que la persona
fuera liberada o puesta a disposicin de la autoridad judicial competente, hoy no puede olvidarse que es
107
134
135
necesario cumplir el trmino de 12 horas que indica la norma en cita porque el lapso de 36 horas a que se
refiere el artculo 28 de la Constitucin Poltica comprende el tiempo de verificacin, el que demanda la
disposicin del capturado a rdenes de la Fiscala General y el necesario para la solicitud y celebracin de
audiencia preliminar ante el Juez de Control de Garantas, conforme lo dispone el artculo 250 modificado
de la misma Carta.
Si el fiscal delegado advierte que no se dan los requisitos de la retencin o captura administrativa, deber
dejar en libertad a la persona, sin necesidad de acudir al Juez de Control de Garantas. En otras palabras, la
persona que sufra una retencin administrativa solo llega al Juez de Control cuando a juicio del fiscal deba
permanecer privada de la libertad, sin perjuicio de que el Juez de Garantas disponga lo contrario.
A menos que el fiscal lo haya dejado en libertad porque la captura fue ilegal y en los casos de flagrancia,
porque el delito no tenga prevista como medida de aseguramiento la privativa de libertad.
El derecho de defensa se activa, con la formulacin de imputacin o en caso de captura.
108
Los derechos del capturado son garanta constitucional; por tanto, el fiscal insistir a la polica judicial sobre el deber que tienen de enterar al
aprehendido de sus derechos constitucionales y legales. De esa manera
no solo se respetan la Constitucin y la ley sino que se evitan inconvenientes y sorpresas frente al control de legalidad136.
136
La falta de informacin de los derechos del capturado puede tener efectos de invalidez cuando se le
interroga sin esas advertencias previas.
109
5.7
5.7.1 Nocin
Tiene lugar cuando el fiscal delegado solicita al Juez de Control de Garantas que en audiencia se pronuncie respecto de la legalidad de lo actuado en
diligencias de registro y allanamiento, retencin de correspondencia, interceptacin de comunicaciones o recuperacin de informacin dejada al navegar por Internet u otros medios similares, as como de los elementos materiales
o evidencia fsica e informacin obtenidos en las respectivas diligencias137.
Algunas de estas audiencias tienen el carcter de reservadas en los trminos
del artculo 155 del Cdigo de Procedimiento Penal138.
5.7.2 Presupuestos
Se requiere la existencia de motivos razonablemente fundados, de acuerdo
con los medios cognoscitivos previstos en el artculo 275 del Cdigo de
Procedimiento Penal, para concluir, en el caso del registro y allanamiento,
que la ocurrencia del delito investigado tiene como probable autor o partcipe al propietario, al simple tenedor del bien por registrar, o que en su interior
se encuentren los instrumentos con los que se ha cometido la infraccin, o
los objetos productos del ilcito; y en los eventos de retencin de correspondencia, interceptacin de comunicaciones y recuperacin de informacin
dejada al navegar por Internet, para inferir que existe informacin til para
la investigacin.
5.7.3 Legitimidad
En principio, se encuentra legitimado para solicitar la audiencia el fiscal. No
obstante, el indiciado o imputado y su defensor tambin puede hacerlo en
algunos eventos, por ejemplo cuando considere que la actuacin ha afectado
sus derechos fundamentales o que la orden impartida para el procedimiento
por parte del fiscal careca de algunos de los requisitos esenciales previstos
en el Cdigo, en cuyo caso se generar la invalidez de lo actuado139.
137
138
139
Artculos 154-1, 237, 241, 242, 243, 244 y 245 Cdigo de Procedimiento Penal.
Salvo que la solicitud se formule en una audiencia cuya validez requiera la intervencin de la defensa y el
indiciado o imputado, o en presencia de aquellos que tienen una expectativa razonable de intimidad y que
pueden, en consecuencia, refutar la legalidad de las diligencias o solicitar exclusin de elementos materiales
probatorios y evidencia, caso en el cual debern ser citados los interesados.
Artculos 232, 267 inciso segundo del CPP.
110
140
141
142
143
111
Escuchados los argumentos del fiscal, el juez decide sobre la validez formal
y sustancial del procedimiento y la inclusin o exclusin de los elementos
materiales probatorios y evidencias fsicas halladas. La decisin del juez
debe quedar registrada y no es susceptible de recursos.
5.7.5 Fundamentos jurdicos
Artculos 219 a 238 y 241 a 245 del Cdigo de Procedimiento Penal.
El Fiscal remitir al Centro de Servicios Judiciales el formato correspondiente a esta clase de audiencia, con precisin de la actuacin que se
requiere realizar con su autorizacin.
El Centro de Servicios Judiciales fija fecha y hora de audiencia preliminar reservada144 y designa el juez, quien dispondr que por secretara se
144
Sin embargo, a la diligencia autorizada por el juez, podrn asistir los dems intervinientes.
112
Una vez abierta la audiencia por el juez, el fiscal indicar los medios
cognoscitivos en los cuales soporta su solicitud y las razones que la justifican. La decisin del juez deber quedar registrada y es susceptible
nicamente del recurso de reposicin.
145
113
5.9
5.9.1 Nocin146
Es aquella que se solicita para la prctica de cualquier medio probatorio
pertinente antes del juicio oral, por motivos fundados y de extrema necesidad, para evitar su prdida o alteracin.
5.9.2 Legitimidad
La puede solicitar el fiscal, el imputado o acusado o su defensor a partir de la
formulacin de imputacin, y el ministerio pblico en los casos previstos en
el artculo 112 del Cdigo de Procedimiento Penal.
5.9.3 Oportunidad y trmite
114
cia, respetuosamente solicito convocar a audiencia preliminar de prueba testimonial anticipada. Al testigo podr citrsele por medio de la fiscala de la
cual soy su titular, efecto para el cual le solicito enviar a mi despacho la
citacin correspondiente.148
Seor juez, respaldo mi peticin en el informe rendido por la polica judicial y
los informes de los mdicos tratante y oficial en los que constan los motivos
fundados y de extrema necesidad, para evitar la prdida del medio probatorio.
Si se trata de un testimonio, el juez interrogar al testigo sobre sus condiciones civiles y personales151. Despus le conceder la palabra a la parte
o interviniente solicitante para que haga el interrogatorio directo del testigo y dispondr que la otra ejerza el derecho de contradiccin152. Si el
148
149
150
151
152
Por analoga se aplica el artculo 342 numeral 1 del Cdigo de Procedimiento Penal, para proteccin
integral del testigo. De igual manera, en desarrollo de los artculos 18, 27 y 152.
Ver seccin audiencia de reconsideracin.
La decisin que accede a la solicitud de prctica de prueba anticipada admite los recursos ordinarios por
las dems partes e intervinientes. En caso de que la decisin positiva de prctica de prueba anticipada sea
apelada, la audiencia se suspender hasta tanto el superior decida lo pertinente.
Artculo 390 del Cdigo de Procedimiento Penal.
Artculos 391 a 395 del Cdigo de Procedimiento Penal. Las referencias que el testigo o el perito puedan
hacer en prueba anticipada no pueden ser objeto de verificacin o desvirtuacin dentro de la misma audiencia
preliminar, porque ello equivaldra a practicar otra prueba anticipada cuya justificacin no se ha expuesto
por el solicitante. Debe evitarse entonces que, so pretexto de complementar, las partes o intervinientes no
solicitantes introduzcan otro medio probatorio anticipado sin el trmite legal correspondiente.
115
solicitante fue el ministerio pblico dentro de las previsiones excepcionales del artculo 112 del Cdigo de Procedimiento Penal, en el evento
de prueba testimonial o pericial anticipada, l har el interrogatorio directo y el contrainterrogatorio corresponder a la Fiscala o a la defensa,
segn que el testigo sea de inters para la acusacin o la defensa. En
ningn caso pueden coincidir dos partes o intervinientes en el interrogatorio directo ni en el contrainterrogatorio.
La reconsideracin solo puede proponerse por una sola vez, inmediatamente se produzca la decisin de rechazo de la decisin inicial.
Debe proponerse ante otro Juez de Garantidas distinto del que inicialmente rechaz la solicitud pero sujeto a las mismas reglas de competencia indicadas en los arts. 39 y 43 del Cdigo de Procedimiento Penal.
153
117
La presencia de elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida, que permita inferir la autora o participacin en la conducta y su tipicidad.
154
Resoluciones 0-6657 y 0-6658 del 30 de diciembre de 2004. Igualmente, memorandos 0009 del 3 de
febrero de 2005, de la Direccin Nacional de Fiscalas y 000027 del 8 de febrero de 2005 de la Direccin
Seccional de Fiscalas.
118
Concluidas las intervenciones, el juez evaluar lo expuesto para determinar que no se haya vulnerado la presuncin de inocencia, ni alguna otra
garanta fundamental, y que los presupuestos fcticos y jurdicos de la
causal de aplicacin del principio de oportunidad invocada se hayan demostrado, para pronunciarse despus sobre la legalidad de la aplicacin
del Principio de Oportunidad. Su decisin, que no es objeto de recurso
alguno, puede ser:
Declarar ajustada a la Constitucin y a la ley la aplicacin del Principio de Oportunidad y, por ende, extinguir (con efectos de cosa juzgada), suspender o interrumpir la accin penal.
Disponer que la persecucin penal debe continuar por ausencia de
los requisitos legales para aplicar el Principio de Oportunidad.
Observar a plenitud lo dispuesto en el reglamento de aplicacin del principio de oportunidad, expedido por el Fiscal General de la Nacin, y si tiene
facultad de conformidad con la pena privativa de la libertad prevista para
la conducta objeto de investigacin aplique el Principio de Oportunidad.
De no tenerla, cumplir lo dispuesto en las normas internas de la entidad.
ponibles los elementos de conocimiento que hayan justificado el ejercicio de la accin penal y que demuestren los supuestos de hecho de la
causal invocada, para el evento de que el juez le exija su descubrimiento155. Por esta razn, la vctima, el ministerio pblico, el imputado o su
defensor solo podrn oponerse cuando se haya violado la presuncin de
inocencia o no exista un mnimo de elementos materiales probatorios o
evidencia fsica que relacione al indiciado o imputado con el hecho
delictivo objeto de averiguacin.
155
156
De presentarse esta situacin, el juez no podr exigir ms all del mnimo indispensable para demostrar la
probable vinculacin del indiciado o imputado con la conducta delictiva investigada. De lo contrario,
podra afectarse la actuacin posterior en la eventualidad de no prosperar el control judicial a la aplicacin
del Principio de Oportunidad.
Ver Sentencia C-979 de 2005.
121
Una vez que el juez de Control de Garantas efecte el control de legalidad de la determinacin de la Fiscala de dar aplicacin al Principio de
Oportunidad, en el sentido de aprobarlo, el archivo del caso opera de
pleno derecho, de manera que no es necesario acudir ante un Juez de
Conocimiento para que declare la preclusin de la investigacin.
157
La solicitud se presenta ante el Centro de Servicios Judiciales en cualquier momento de la actuacin, cuando desaparezcan los motivos que
dieron lugar a la imposicin de la medida de aseguramiento, en formato
diseado para el efecto, si la peticin la incoa el fiscal; o en escrito con la
Recurdese que en el nuevo sistema hablamos de partes (no de sujetos procesales) y que ellas son: El
fiscal, la defensa y el imputado o acusado. El ministerio pblico y la vctima tienen la condicin de
intervinientes. El ministerio pblico podra solicitar la revocatoria de la medida de aseguramiento.
122
El Centro de Servicios Judiciales designa al Juez de Control y este dispone la prctica de la audiencia preliminar y que por secretara se cite a las
partes e intervinientes: fiscal, imputado o su defensor, y ministerio pblico aunque su presencia no es obligatoria.
La audiencia inicia con el anuncio que hace el secretario del caso que se
va a ventilar en esa sala. Presentes las partes, el juez concede la palabra
al solicitante quien oralmente invoca la revocatoria de la medida de aseguramiento dispuesta en contra del imputado, y seala los elementos
materiales probatorios que justifican su pretensin. Solo si el juez lo solicita, procede a descubrirlos.
158
Informacin pertinente para que el fiscal sustente la solicitud de revocatoria de medida de aseguramiento
pueden ser los informes del investigador de campo, de polica judicial, de investigador de laboratorio, de
expertos y la declaracin jurada de un eventual testigo.
123
Devolutivo.
Suspensivo.
Una nulidad.
Suspensivo.
Suspensivo.
Suspensivo.
Devolutivo.
Devolutivo.
Devolutivo.
Iniciada la audiencia, el juez o magistrado conceder la palabra al apelante para que fundamente las razones de su disenso con la decisin recurrida, y posteriormente oir a los no recurrentes.
La decisin que corresponda la adoptar el superior en la misma audiencia, no obstante que para prepararla puede decretar un receso hasta por
dos horas.
Interponga el recurso de apelacin solo en aquellos eventos en que realmente sea necesario que el superior revise la decisin contraria a sus
intereses.
Siempre que deba asistir a una audiencia de argumentacin como apelante, prepare previamente los fundamentos del recurso. Asimismo, su
intervencin cuando no fuere recurrente. Evite llevar su argumentacin
por escrito porque su exposicin, en cualquier caso, debe ser oral.
159
125
126
SECCIN 6
Preclusin
6.1 Nocin
La preclusin es una forma de terminacin del proceso penal que hace
trnsito a cosa juzgada y debe ser adoptada por el Juez de Conocimiento160,
a instancia del fiscal delegado que adelanta la investigacin, en los siguientes casos:
Vencimiento del trmino mximo previsto en el inciso segundo del artculo 294 del Cdigo de Procedimiento Penal.
160
En principio se entiende por Juez de Conocimiento el juez del lugar donde ocurri el delito, atendiendo los
factores determinantes de competencia.
127
El auto que rechaza la preclusin, o la sentencia que la decreta, se entienden notificadas en estrados y son susceptibles del recurso de apelacin.
161
Para esta y todas las decisiones que adopta el juez en audiencia, definidas como autos y sentencias, debe
observar los requisitos legales previstos en el artculo 162 del Cdigo de Procedimiento Penal.
128
La solicitud de preclusin obliga a un razonamiento lgico y convincente respecto de la existencia de la causal invocada. En tal sentido, el fiscal
debe estar preparado para fundamentar adecuadamente su peticin, o
para refutar la solicitud de la defensa o del ministerio pblico, en fase de
juzgamiento.
Como la finalidad es persuadir al juez para que profiera preclusin, resulta conveniente que el fiscal inicialmente enuncie los elementos materiales probatorios, evidencias fsicas o informaciones estrictamente
necesarias para sustentar su pretensin y despus, si el juez lo solicita,
descubrirlos para lograr su convencimiento. Es buena estrategia para no
entorpecer la investigacin que habr de reanudar si la decisin del juez
le resulta adversa162.
162
Recurdese que no constituye causal de impedimento para el fiscal haber actuado en audiencia de preclusin,
mas s lo es para el juez quien no podr conocer del mismo caso en el juicio.
129
6.4 Ejemplo
El 10 de enero de 2005, el fiscal en audiencia preliminar y ante el Juez de
Control de Garantas formul imputacin a Jorge Ortiz por haber tocado
abusivamente los rganos genitales de Nepomucena Franco, de 20 aos de
edad, cuando ella se encontraba sentada a su lado en el bus de servicio pblico, segn lo manifest la presunta vctima en entrevista que le recibi la
polica judicial.
Oda en declaracin jurada por el fiscal, Nepomucena afirm que en realidad ella haba congraciado con el joven Ortiz, se acariciaron y, ante el
hecho de que fue sorprendida en ese acto por un vecino que viajaba en el
mismo autobs, decidi fingir que era agredida por su enamorado ocasional
y as se lo expres a los policiales.
El fiscal, una vez recibe la declaracin jurada, solicita al Juez de Conocimiento fijar fecha y hora para audiencia de preclusin, la cual se efecta
dentro de los cinco das siguientes. En ese acto el fiscal, con fundamento en
la exposicin juramentada de Nepomucena, pide Juez de Conocimiento que
decrete la preclusin, pues la conducta cuya autora se predica de Jorge Ortiz
es atpica por cuanto el legislador estableci que los actos sexuales sern
castigados cuando el sujeto pasivo fuere menor de 14 aos o, si fuere mayor
de esta edad, los mismos sern punibles cuando la conducta se lleve a cabo
con violencia.
130
SECCIN 7
El Juicio
7.1 Nocin
Es la fase vertebral del nuevo sistema. Est a cargo del Juez de Conocimiento y se inicia con la presentacin del escrito de acusacin que debe reunir la
plenitud de los requisitos exigidos por en el artculo 337 del Cdigo de Procedimiento Penal.
Est integrada por las siguientes audiencias, cada una de ellas con ritualidades
y propsitos diferentes:
De haber llegado a un preacuerdo con el imputado, ad portas de la presentacin del escrito de acusacin,
lo consignar expresamente en el mismo. Remtase a la seccin 7.2 que regula en tema de los preacuerdos
y prev una audiencia especial para el evento en que la negociacin ocurra luego de la formulacin de
imputacin y hasta antes de que el fiscal decida formular acusacin.
131
El escrito se debe presentar en el Centro de Servicios Judiciales, acompaado de las copias para el traslado a las dems partes e intervinientes.
Enunciacin o descripcin de los elementos materiales probatorios o evidencias fsicas o informaciones legalmente obtenidas, en formato anexo.
Los hechos que no requieren prueba. Por ejemplo, los hechos notorios,
las afirmaciones o negaciones indefinidas165 y la autenticidad del documento reconocida por disposicin de la ley166.
164
165
166
167
Ver artculo 448 del Cdigo de Procedimiento Penal que regula el fenmeno de la congruencia entre
acusacin y sentencia.
Artculo 177 Cdigo de Procedimiento Civil.
Artculo 425 Cdigo de Procedimiento Penal.
Testigos de acreditacin.
132
168
169
133
Municipio: Bogot
Municipio:
Entidad:
Unidad Receptora
Ao
Consecutivo
Expedido en Departamento:
Primer Nombre:
Pas:
Antioquia
Otro:
No.
Municipio:
Medelln
89.223.980
Segundo Nombre:
Carlos
C.E.
Mes: 01
Ao:
Edad: 44
1962
Sexo:
Masculino
Lugar de Nacimiento:
Pas:
Departamento:
Colombia
Municipio:
Antioquia
Profesin u ocupacin:
Apellidos:
Meja
Apellidos:
Lpez
Aristbulo
Medelln
Soldador
Rasgos Fsicos:
Estatura: 1,63 Color de piel: Trigueo Contextura: Fornido Limitaciones fsicas: Cojo pierna izq.
Otras caractersticas fsicas (cicatrices, tatuajes, deformacin, amputacin, etc.):
Cicatriz mejilla derecha
Lugar de residencia
Direccin: Calle 22 No. 35-15
Barrio:
Municipio: Bogot
Departamento:
El Recuerdo
C/marca.
Sector:
Telfono:
Pas:
C.E.
Otro:
Expedido en Departamento:
Municipio:
Primer Nombre:
Segundo Nombre:
Primer Apellido:
Segundo Apellido:
Mes:
Ao:
134
Edad:
No.
Sexo:
Lugar de Nacimiento:
Pas:
Departamento:
Municipio:
Escrito de acusacin
Alias o Apodo:
Profesin u ocupacin:
Nombre de la madre:
Apellidos:
Apellidos:
Rasgos Fsicos:
Estatura:
Color de piel:
Contextura:
Limitaciones fsicas:
Barrio:
Sector:
Municipio:
Departamento:
Telfono:
Pas
C.E.
Otro
Expedido en Departamento:
Municipio:
Primer Nombre:
Segundo Nombre
Primer Apellido:
Segundo Apellido:
Fecha de Nacimiento: Da
Mes
Ao
No.
Edad
Sexo
Lugar de Nacimiento:
Pas:
Departamento:
Municipio:
Alias o Apodo:
Profesin u ocupacin:
Nombre de la madre:
Apellidos:
Apellidos:
Rasgos Fsicos:
Estatura:
Color de piel:
Contextura:
Limitaciones fsicas:
Barrio:
Sector:
Municipio:
Departamento:
Telfono:
135
4. Datos de la defensa:
Datos de la Defensa
Nombres y apellidos del acusado:
Clase de defensa:
D:
Pblico
Expedido en Departamento:
Nombres:
C:
O:
Pasaporte:
Cundinamarca
Privado:
C.E.
Otro:
L:
T.P.:
66666
No. 52.134.567
Municipio: Bogot
Apellidos: Garay
Ruertino
Lugar de notificacin:
Direccin:
Departamento:
Telfono:
Barrio:
Centro
Municipio:
Cundinamarca
Bogot
4111111
Datos de la Defensa
Nombres y apellidos del acusado:
Clase de defensa: Pblico:
Tipo de documento: C.C.:
D:
C:
O:
Pasaporte:
Privado:
C.E.
Expedido en Departamento:
Municipio:
Nombres:
Apellidos:
Otro:
Lugar de notificacin:
Direccin:
Barrio:
Departamento:
Municipio:
Telfono:
Correo electrnico:
136
L:
No.
T.P.:
Escrito de acusacin
Datos de la defensa
Nombres y apellidos del acusado:
Clase de defensa: Pblico:
Tipo de documento: C.C.:
D:
C:
O:
Pasaporte:
Privado:
C.E.
L:
Otro:
Expedido en Departamento:
Municipio:
Nombres:
Apellidos:
T.P.:
No.
Lugar de notificacin:
Direccin:
Barrio:
Departamento:
Municipio:
Telfono:
Correo electrnico:
Especialidad
7 3
Oficina:
Departamento:
Telfono:
Cdigo Fiscal 1
503
Municipio:
Cundinamarca
Bogot
Correo electrnico:
5555555
raiahotmail.com
6. Anexo
No.
Descripcin
1.
2.
Anexo
S
3.
4.
5.
6.
7.
Declaraciones o deposiciones.
NO
Documento anexo
De conformidad con el numeral 5 del artculo 337, el suscrito Fiscal Delegado 173 ante los Jueces Penales del Circuito somete a consideracin del Juez
de Conocimiento, para efecto del descubrimiento probatorio, los siguientes
datos:
137
Pruebas anticipadas
Ninguna.
Testigos
Nepomuceno Nicanor, investigador del CTI, a quien se puede citar
por conducto de la Direccin Nacional del CTI, Divisin de Seguridad.
Julio Rangel, conductor del autobs que estaba prximo a ser abordado por la vctima, quien reside en la carrera 28 nmero 143-50 de
esta ciudad; telfono 2233445.
Jess Carvajal, mdico forense del Instituto Nacional de Medicina
Legal y Ciencias Forenses, donde podr ser citado.
Mara Landbal, esposa de la vctima, residenciada en la carrera 26
No. 82-25 de esta ciudad; telfono 3332221.
Declaraciones
138
Dentro de los tres das siguientes a la presentacin del escrito de acusacin elaborado por el fiscal delegado que adelanta la correspondiente
investigacin, el Juez de Conocimiento asignado al caso seala fecha y
hora para la celebracin de esta audiencia.
El juez abre la audiencia y da traslado del escrito de acusacin a la defensa y al ministerio pblico; les concede la palabra para que expresen oralmente las causales de incompetencia o impedimento, recusacin o
nulidad171, si las hubiere, as como para que hagan observaciones al es-
170
171
139
crito de acusacin si no rene los requisitos del artculo 337 del Cdigo
de Procedimiento Penal, para que, si fuere del caso, el fiscal lo aclare,
modifique o corrija de inmediato.
Los impedimentos, recusaciones e impugnacin de competencia los resuelve de plano el superior jerrquico del juez que se declara impedido o
es recusado; o el respectivo superior comn, de acuerdo con las reglas de
competencia establecidas en el Cdigo de Procedimiento Penal, si se
trata de impugnacin de competencia172. El juez tambin puede manifestar unilateralmente su falta de competencia y as se lo har saber a las
partes, en cuyo caso enva la actuacin a quien ha de resolver la novedad,
en cualquiera de los casos enunciados, en el trmino mximo de tres
das, lapso durante el cual se suspende la actuacin173.
As por ejemplo, un fiscal local de Bogot acusa a Roberto por el delito
de lesiones personales cometidas al activar una granada en contra de la
casa de Julin, reconocido dirigente sindical, hechos ocurridos en esta
ciudad. El Juez Penal Municipal de Bogot se declara incompetente por
cuanto se trata de un delito de tentativa de homicidio agravado con fines
terroristas, de competencia del Juez Penal del Circuito especializado de
la misma ciudad. En consecuencia, el Juez Municipal remite el asunto al
Tribunal Superior de Bogot para que defina la competencia de acuerdo
con el artculo 33 numeral 5 del Cdigo de Procedimiento Penal.
172
173
174
140
El fiscal, a solicitud de la defensa, descubre el elemento material probatorio o evidencia fsica que de manera especfica se le seale, siempre
que el juez encuentre pertinente exhibirlo o entregar copia, segn se haya
solicitado. Si el fiscal no puede acceder a la solicitud de inmediato, debe
hacerlo dentro de los tres das siguientes.
Este descubrimiento inicial no puede ser total ni solicitarse de manera
imprecisa. Debe ser especfico porque la defensa, para este momento,
tiene ya en su poder copia del escrito de acusacin y sus anexos, despus
ya conoce el listado de elementos materiales probatorios y evidencias.
Adems, no siempre ser necesario para la defensa examinar elementos
que ya conoce o que no tienen relevancia para su pretensin.
Por ejemplo, en un caso de homicidio, es posible que el fiscal enliste
como evidencia unos pelos y el resultado de su examen de ADN por
peritos adscritos al Instituto Nacional de Medicina Legal, estudio que la
defensa no conoca, razn por la cual solicita al juez que disponga que
se le exhiba o entregue copia del informe pericial correspondiente.
175
176
177
El descubrimiento, adems de lo expuesto, tiene otras restricciones. Las partes, es decir la Fiscala y la
defensa, no pueden ser obligadas a descubrir: informacin sobre la cual alguna norma disponga su secreto
(conversaciones del imputado con su abogado, por ejemplo); informacin sobre hechos ajenos a la acusacin, especialmente relativa a hechos que por disposicin legal no puedan ser objeto de prueba (los
credos polticos o religiosos del imputado, o el informe contable sobre incremento patrimonial que finalmente fue justificado, razn por la cual slo se hizo acusacin por un delito de falsedad y no por enriquecimiento ilcito); apuntes personales, archivos, documentos que tenga alguna de las partes, relacionados
con la preparacin del caso (no referidos a las declaraciones juradas); informacin que de descubrirse
genere perjuicio notable a investigaciones en curso o posteriores, o a la seguridad del Estado en cuyo
caso la publicidad debe limitarse a las partes (un ejemplo del primer caso sera: el testimonio de un
coacusado que va a revelar informacin no solo respecto de otros dos (2) acusados, sino en relacin con
diez personas ms que hacen parte de una organizacin criminal y cuya actividad es todava objeto de
indagacin en cuanto an no se cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin que permita formularles imputacin. En cuanto a la otra modalidad, pinsese, por ejemplo, en una
grabacin de conversaciones legalmente interceptadas por abonados telefnicos, cuyo contenido, independientemente de servir como elemento material probatorio en contra de Juan, persona autora de una
conducta de trfico ilegal de armas de fuego de uso privativo de las Fuerzas Armadas, adems revela
atentados futuros contra el Presidente de la Repblica y otros altos funcionarios del Estado colombiano).
Para el ejercicio de sus derechos no es necesario que estn representadas por un abogado; slo a partir de
la audiencia preparatoria para poder intervenir se requiere su representacin legal por un profesional del
derecho, o estudiante de consultorio jurdico de facultad de derecho debidamente aprobada. Si la vctima
no cuenta con medios suficientes para contratar un abogado a fin de intervenir, podr solicitar a la Fiscala
que le designe uno de oficio y as lo har cuando sumariamente compruebe la necesidad.
Ms adelante se tratar el tema de los preacuerdos, que, como se ver, establece una audiencia especial de
aprobacin de preacuerdos ante el juez de conocimiento, previa a esta audiencia de formulacin de acusacin
donde tambin pueden presentarse a consideracin del juez, como igual ocurre en la preparatoria y,
finalmente, en el juicio oral.
142
Tenga en cuenta que la renuencia a descubrir elementos materiales probatorios o evidencias fsicas produce sanciones procesales, pues dichos
elementos de conocimiento no podrn ser aducidos al juicio ni convertirse en prueba y, al momento de la audiencia preparatoria, el juez los rechazar salvo que se demuestre que la omisin se debi a causas no
imputables a la parte obligada178.
178
Artculos 344, inciso 1, 346 y 356, numeral 1 del Cdigo de Procedimiento Penal.
143
La audiencia preparatoria deber realizarse por el juez a ms tardar dentro de los 30 das siguientes a la terminacin de la Audiencia de Formulacin de Acusacin. En todo caso, esta audiencia no puede realizarse
antes de los 15 das siguientes a la fecha del auto que la fija.
El Juez de Conocimiento con la presencia obligatoria del fiscal y el defensor, y la presencia facultativa del acusado, el ministerio pblico y el
representante de las vctimas, abre la correspondiente audiencia.
179
144
Seguidamente, el juez concede la palabra a las partes para las observaciones sobre el descubrimiento probatorio, en especial el que debi hacerse por fuera de la Audiencia de Formulacin de Acusacin y dentro de
los tres das siguientes a la orden impartida por el juez en ese acto. Si la
Fiscala no hizo el descubrimiento en el trmino indicado, el juez rechazar los elementos materiales probatorios o evidencias fsicas no descubiertos oportunamente, salvo que se acredite que la omisin se debi a
causas extraas a la parte obligada al descubrimiento181.
El juez le ordena a la defensa que haga el descubrimiento de los elementos materiales probatorios, evidencias fsicas e informaciones que har
valer durante el juicio oral, si no lo hizo durante la audiencia de formulacin de acusacin o si ellos aparecieron con posterioridad. El descubrimiento que debe hacer la defensa comprende las declaraciones juradas
de los testigos que citar al juicio oral, as como los informes de los
peritos que declararn en el mismo.
180
181
145
El juez les pide a las partes que manifiesten si han realizado estipulaciones probatorias182. Si no se hicieron estipulaciones y existe inters de las
partes, el juez les concede el trmino de una hora para que se renan y las
acuerden. Si al trmino del receso las partes acuerdan estipulaciones debern enunciarlas al juez183.
El juez interroga al acusado para que haga manifestacin de responsabilidad o inocencia. En el primer evento, se aplicar el trmite propio para
audiencias de preacuerdos, caso en el cual el juez proceder a dictar sentencia reduciendo hasta en la tercera parte la pena a imponer; en caso contrario, se contina con el trmite ordinario de la audiencia preparatoria.
182
183
184
Se entiende por estipulaciones probatorias los acuerdos celebrados entre la Fiscala y la defensa para
aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus circunstancias.
Conforme al artculo 10, inciso 4 del CPP, en una estipulacin probatoria entre la Fiscala y la defensa, esta
no puede renunciar a la presuncin de inocencia. As estuviera presente el acusado, tampoco ste puede
renunciar a la presuncin de inocencia ni siquiera al privilegio de la no autoincriminacin, porque, en caso
de aceptar responsabilidad, la figura procedente sera la de los preacuerdos y negociaciones y no la de las
estipulaciones probatorias.
Artculos 357 y 376 CPP.
146
7.7.4 Recomendaciones
185
147
Recuerde que el juez, por expresa prohibicin legal, en ningn caso puede decretar pruebas de oficio186.
186
148
SECCIN 8
Juicio Oral y Pblico
8.1
8.1.1 Nocin
La preparacin para el juicio es el compromiso que tiene el fiscal, desde el
momento mismo en que recibe la noticia criminal, de planear, determinar,
delimitar y estructurar su intervencin en el juicio oral.
Para cumplir con ese propsito el fiscal debe mantener contacto directo y
permanente con su caso y para ello es necesaria la comunicacin fluida e
ininterrumpida con la polica judicial asignada al mismo. En este sentido
debe obtener informes peridicos que le permitan orientar la investigacin y
disear nuevas estrategias cuando se deba modificar la hiptesis delictiva.
Lo anterior es posible si se establece una verdadera relacin de equipo de
trabajo fiscal delegado-polica judicial, porque es la nica manera de aumentar la productividad por medio de acciones coordinadas y dispuestas
bajo el principio de cooperacin y no de subordinacin, al tiempo que se
aprovechan las habilidades y destrezas de cada uno de sus integrantes.
De manera que el fiscal delegado debe evaluar peridicamente los resultados de cara a lo que debe ser su participacin en el juicio y ello implica,
adems, seleccionar y organizar los elementos materiales probatorios o evidencia fsica que van recolectando, tarea que por supuesto no se agota con el
escrito de acusacin porque ms adelante, aun como excepcionalmente lo
autoriza el Cdigo de Procedimiento Penal, en el juicio oral pueden surgir
otros que justifiquen su aduccin tarda.
149
Cmo lo va a hacer?
Clasificar los elementos materiales probatorios o evidencia fsica conforme con los medios de prueba que establece el Cdigo de Procedimiento
Penal tales como testimonial, pericial, documental e inspeccin, y establecer el orden de su presentacin en el juicio, de acuerdo con la teora del
caso. Deben organizarse teniendo en cuenta que con ellos se ilustrar al
juez sobre un acontecimiento histrico, que debe presentarse de acuerdo
con las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurri.
Elegir el testigo o testigos con los que va a identificar, autenticar e introducir los elementos materiales probatorios o evidencia fsica en el juicio
oral para que sean admitidos como prueba.
El interrogatorio debe prepararse y adaptarse teniendo en cuenta la habilidad o dificultad del testigo para comunicarse.
Analizar las entrevistas o declaraciones juradas de los testigos de la defensa para preparar el contrainterrogatorio y restar credibilidad a los mismos, o utilizar testigos de refutacin, si es del caso.
151
8.1.3 Recomendaciones
187
Tenga en cuenta que para introducir fotografas al juicio y sean tenidas como prueba, deben numerarse y
presentarse por separado al testigo para que diga qu representa cada una de ellas. No es tcnico presentarle al testigo todo el lbum fotogrfico.
152
sector fue capturado por Eliana Gonzlez, servidora del Cuerpo Tcnico de Investigacin que en ese momento se desplazaba por all. El arma
con la que se realiz la agresin fue encontrada en poder del aprehendido. Qu podra ser objeto de estipulacin en este caso?
El fiscal director de la investigacin promueve ante la defensa la estipulacin de las causas de la muerte de Nicanor Lpez, teniendo en cuenta
que lo fue a consecuencia de las heridas que recibi con arma de fuego,
la misma que fue hallada en poder del autor Amador; as las cosas, para
la Fiscala no sera objeto de debate en juicio oral lo consignado en la
necropsia, ni necesario recepcionar el testimonio del mdico forense, ni
el estudio balstico, ni la posesin del arma. La defensa acepta la propuesta porque lo que pretende probar en juicio es que Rodrigo Amador
actu en exceso de legtima defensa.
Tngase en cuenta que si son varios los cargos que formul en la acusacin, debe organizar sus evidencias o elementos materiales probatorios
de tal manera que ubique fcilmente el medio probatorio con el que demostrar cada uno de ellos. Resulta conveniente hacer un cuadro donde
especifique cada uno de los elementos de la conducta punible y, frente a
ellos, la evidencia con la que proyecta probarlo en el juicio y el medio de
prueba correspondiente. Al respecto, el fiscal delegado debe estar atento
a que el investigador lleve al juicio oral los elementos materiales de prueba
o evidencia fsica que considera necesarios para probar su teora del caso.
8.2
8.2.1 Nocin
Evidencia es todo aquello que tiene vocacin probatoria y que es aducido
por las partes en el juicio para probar o excluir los elementos del delito, el
grado de responsabilidad del acusado, circunstancias de atenuacin o agravacin punitivas, las consecuencias del dao causado y cualquier otro aspecto sustancial del debate. Admitidas por el juez adquieren el carcter de prueba.
8.2.2 Tipos de evidencia
8.2.2.1 Segn el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
8.2.2.1.1 Evidencia testimonial188
Es la relacionada con el testimonio sobre hechos de su conocimiento personal189. Por regla general se presenta en la audiencia de juicio oral y, excepcionalmente, en audiencia preliminar como prueba anticipada.
La evidencia, en este caso, la constituye su relato oral registrado en el momento de la exposicin y se convierte en prueba cuando ha sido vertida en
presencia del juez, siempre que se haya garantizado su confrontacin. En
cambio, los documentos que contengan sus declaraciones anteriores, como
informes o registro de entrevistas, no son evidencia pero podrn ser usados
para refrescar la memoria de testigo o, en situaciones extremas, para impugnarlos si a ello hubiere lugar.
Algunas reglas establecidas para la prueba testimonial:
Salvo las excepciones constitucionales y legales, toda persona est obligada a rendir testimonio en relacin con lo que ha percibido de manera
directa y personal.
Al menor de 12 aos de edad no se le impone la formalidad del juramento; en lo posible debe estar asistido por su representante legal o un pariente mayor de edad. Si las circunstancias as lo exigen, se le ubica fuera
de la sala de audiencia y a travs de un sistema de comunicacin de audiovideo las partes pueden interrogarlo de acuerdo con las reglas del juicio
oral, en presencia del juez.
188
189
Vase al final de esta seccin la preparacin del testigo para su presentacin en juicio oral.
Artculo 402 CPP.
154
El juez puede ordenar la conduccin coercitiva del testigo renuente, incluso sancionarlo con arresto hasta por 24 horas cuando se rehse sin
causa justificada.
Los testigos son interrogados individualmente, uno despus de otro, segn el orden establecido por la parte que los haya solicitado, salvo que se
trate de prueba de refutacin, en cuyo caso podr el juez decidir el orden
de la presentacin, a efecto de escuchar de manera sucesiva al testigo de
cargo y enseguida al de refutacin.
Original no obtenido.
156
Un caso que recoge al mismo tiempo las dos evidencias mencionadas y que
permiten diferenciarlas, es el siguiente:
Si en la escena del crimen se recoge un arma de fuego que contiene una
huella (no nica), requiere cadena de custodia con el fin de preservarla. Si
hubiese una ruptura en la cadena de custodia porque el tcnico que levant
la huella no puede asegurar que es la misma que le entreg al perito para el
anlisis, esa huella (evidencia no nica) sera inadmisible en el juicio, no
as el arma (evidencia nica).
8.2.2.1.4 Evidencia pericial
Es el concepto de una persona con conocimientos especializados, cientficos, tcnicos o artsticos, sobre un hecho relacionado con el caso, que se
materializ en un informe tcnico rendido durante la indagacin e investigacin y que ahora se presenta y sustenta ante el juez en audiencia pblica191.
Al igual que las dems evidencias, la pericial est regulada por el principio
de pertinencia en cuanto a la admisibilidad se refiere, y tiene como finalidad
demostrar que ciertos hechos ocurrieron de determinada manera, bajo los
principios y las reglas que exige la ciencia.
La base de la opinin pericial deber estar contenida en un informe tcnico,
que en su estructura acoger las reglas que en el Manual de Polica Judicial
se determinan para este tipo de informes y, en todo caso, deber expresar:
Los principios en los que se fundament el perito; las reglas de procedimiento que sigui; el mtodo que utiliz; su grado de confiabilidad; los instrumentos que us; las observaciones que hizo y las conclusiones a las que
lleg. Sobre estos aspectos de singular importancia se ocuparn las partes de
interrogarlo en el juicio oral para verificar su conocimiento e idoneidad.
A su turno, el juez tambin evaluar la idoneidad tcnica, cientfica y moral
del perito; la claridad y exactitud de su presentacin en audiencia; su comportamiento al responder; el grado de aceptacin de los principios en los que
se apoya; los instrumentos utilizados y la consistencia del conjunto de sus
respuestas.
8.2.2.1.4.1 Legitimidad
El servicio de peritos se prestar por los expertos de la polica judicial, del
Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, de entidades pbli191
La evidencia pericial se construye con el aporte de un experto, durante la fase de investigacin, a solicitud
de cualquiera de las partes.
157
Las reglas previstas para la preparacin de testigos tambin son aplicables a los peritos192.
Verificar que las caractersticas de los mtodos analticos fueron definidas y utilizadas por el perito de tal forma que cualquier analista pueda
interpretarlas correctamente. Es probable que la parte contraria, adems
de contrainterrogarlo, presente en la Audiencia de Juicio Oral otros expertos en la materia, previa presentacin de los informes periciales y
certificaciones que acreditan su idoneidad, documentos que deben tener
los fiscales para preparar el interrogatorio cruzado.
Vase al final de esta seccin la preparacin del testigo para su presentacin en juicio oral.
158
Ejemplo
Pregunta: Seor Prez, acaba usted de afirmar que est familiarizado con
la interseccin de la Calle 116 con avenida 19. Cierto?
Respuesta: S.
Pregunta: Est usted familiarizado con esa interseccin, tal como se vea
el 26 de agosto, da de los hechos sobre los cuales est declarando?
Respuesta: S.
159
registradas para lo cual es preciso que el testigo est de algn modo familiarizado con ellas.
Una conversacin registrada en audio, con consentimiento de uno de los
participantes en la misma, puede ser introducida como prueba de la siguiente
manera:
Pregunta: Seor investigador, qu equipo utiliz para grabar la conversacin telefnica?
Respuesta: Una grabadora Marantz con cinta normal, casete TDK de 60
minutos de grabacin.
Pregunta: Conoce la forma como funciona este equipo?
Respuesta: S.
Pregunta: Cuntas veces lo ha utilizado?
Respuesta: Alrededor de 500 veces.
Pregunta: Hizo algo con el equipo antes de instalarlo para grabar las
llamadas en este caso?
Respuesta: S. Lo ensay y funcionaba perfectamente.
Pregunta: Cmo lo ensay?
Respuesta: Conect la grabadora al telfono de mi oficina, marqu a mi
apartamento, habl brevemente con la persona que me contest, grab el contenido de la conversacin y enseguida la reproduje en el equipo.
Pregunta: Cul fue el resultado del ensayo?
Respuesta: El equipo funcion perfectamente, graba y reproduce lo grabado con precisin.
Pregunta: Qu sucedi despus?
Respuesta: Conect el par a la lnea telefnica del seor Prez y grab
todas las conversaciones que desde ese momento entraron y salieron. Varias de esas conversaciones fueron escuchadas directamente por m, mientras se desarrollaban desde un telfono de
extensin.
Pregunta: Centrando su atencin en el da 26 de agosto pasado, escuch
alguna conversacin de la lnea del seor Prez?
161
Evidencias grficas. Son las que sirven para una representacin de conjunto, ordenada y gradual. Algunas de ellas pueden ser:
Grficos organizacionales. Son el producto de mtodos de enlace de
informacin y posterior anlisis (link), que se elaboran en casos como
los de las denominadas bandas de asociacin delictiva, cuando existe
pluralidad de acusados, para destacar la participacin de cada uno de
ellos. Resultan particularmente tiles durante la Audiencia de Juicio
Oral y en el alegato de clausura.
Grficos cronolgicos. Son de utilidad para representar la secuencia
y evolucin de un asunto, cuando la actividad delincuencial se ha
prolongado por largo tiempo y las fechas son importantes dentro de
la teora del caso. En estos eventos, debe existir seguridad respecto
de fechas y horas.
Esquemas y transacciones. Importantes en casos de delitos de fraude
financiero.
Mapas. Los mapas de sectores, ciudades y zonas del pas, son de
evidente utilidad en casos que atentan contra la salud pblica, la existencia y seguridad del Estado y ciertos crmenes violentos para indicar sitios y distancias. Con ellos se puede sealar la cobertura de
cultivos ilcitos, la zona de operacin de los frentes de grupos armados ilegales, y la huella criminal de ciertos delincuentes como en el
caso Garavito y otros similares.
Para ser admitida como prueba, el testigo deber declarar que la evidencia demostrativa representa fielmente lo que esta propone.
Advertir si el testigo puede manifestar si lo que refleja el grfico corresponde a los hechos o lugares percibidos por l al momento de la realizacin de la conducta, o en sus observaciones posteriores y antes del juicio.
Es probable que no haya elaborado el grfico pero podr certificarlo porque acudi al lugar despus de los hechos y est en condiciones de asegurar que se trata del mismo que est consignado en el grfico.
Verificar con el testigo, durante la preparacin del testimonio, las evidencias demostrativas que emplear en su decurso.
Seleccionar las fotografas que se van a exhibir en el juicio y de ser preciso ampliarlas para una mayor efectividad.
Solicitar permiso para presentar al testigo el elemento marcado para identificacin, de acuerdo con la lista de evidencias de cada una de las partes
193
Sentencia CSJ, Casacin 24468 del 30 de marzo de 2006, M. P. dgar Lombana Trujillo.
165
Ejemplo
Pregunta: Conoce usted el elemento que se le pone de presente?
Respuesta: S lo conozco.
Pregunta: De qu se trata?
Respuesta: Esta es la sustancia alucingena que yo decomis en un procedimiento realizado el 31 de octubre de 2005.
Pregunta: Cmo sabe que se trata de la misma sustancia que usted decomis ese da?
Respuesta: Porque reconozco el contenedor y el respectivo rtulo donde
aparecen mis iniciales y mi firma.
Debe tenerse en cuenta que no cualquier ruptura o interrupcin en la cadena
de custodia da lugar a la exclusin de la evidencia, pues, en tal caso,
la supuesta irregularidad deber discutirse y el juez considerar su valor
probatorio.
8.3
Fundamento jurdico
Artculos 16, 23, 213 a 216; 254 a 266; 275 a 281, 405 a 423 del Cdigo de
Procedimiento Penal.
8.4
8.4.1 Nocin
Es la tarea del fiscal orientada a examinar con la persona que va a concurrir
a la audiencia de juicio oral, la forma como se desarrollar y presentar su
versin de los acontecimientos. Al efecto deber reunirse con ella e indicarle
el propsito que tiene con su citacin para testificar en juicio.
8.4.2 Oportunidad
La preparacin del testigo debe hacerse antes de la audiencia de juicio oral,
o de las audiencias preliminares en donde deba presentar un testigo.
8.4.3 Propsito
Lograr que el conocimiento del testigo sobre un hecho sea expresado en
forma tranquila, precisa y clara en el juicio oral, de manera que sea eficaz y
til frente a la teora del caso.
166
8.4.4 Recomendaciones
8.4.4.1 Informacin general para el testigo
Antes de iniciar esta actividad de preparacin del potencial testigo, el fiscal
debe advertirle:
194
195
El fiscal debe procurar que el potencial testigo conozca una sala de audiencia. En caso contrario, debe
hacerle una descripcin grfica de lo que all va a encontrar y del lugar donde debe esperar el momento en
que sea llamado a testificar, para familiarizarlo con un ambiente que, si no lo conoce, le parecer extrao
y quiz intimidante.
Si el testigo es un investigador que usa su uniforme, es recomendable que se presente con l.
167
La tcnica del interrogatorio y contrainterrogatorio y se le dar un ejemplo de cada una de las clases de preguntas que se le harn en la audiencia.
As, le indicar que la Fiscala iniciar el interrogatorio con preguntas
abiertas, en tanto la defensa le har preguntas cerradas o sugestivas para
obtener respuestas concretas.
196
Hacer con el testigo un ejercicio prctico sobre las preguntas que el fiscal le har en el interrogatorio inicial, y las que le har la defensa en el
contrainterrogatorio, derivadas de sus respuestas.
Es aconsejable que cada vez que el fiscal se entreviste con un potencial testigo, est acompaado de por lo
menos un investigador, para prevenir una eventual impugnacin.
168
Revisar con el testigo las evidencias para que las pueda relacionar con su
relato. El fiscal debe explicarle cmo planea utilizarlas en audiencia.
169
170
SECCIN 9
Audiencia de Juicio Oral
9.1 Nocin
La audiencia de juicio oral es el acto procesal ms importante del proceso
penal acusatorio. Se realiza ante el Juez de Conocimiento que funge como
tercero imparcial de manera pblica, con pleno ejercicio de los principios
de oralidad, publicidad, inmediacin, concentracin y contradiccin de las
pruebas, con respeto de todas las dems garantas constitucionales y legales.
En esta audiencia, las partes, Fiscala y defensa197, en condiciones de plena
igualdad, someten a debate los medios probatorios ordenados que han considerado pertinentes para lograr sus respectivas pretensiones.
El acusado, si as lo desea, puede interrogar en audiencia a los testigos de cargo (art. 8, literal k, CPP).
171
deben guardar silencio a menos que se les haya concedido el uso de la palabra198 y que deben observar decoro y respeto para evitar su retiro de la sala.
En esta audiencia se distinguen varios estadios: alegacin inicial, presentacin del caso, debate probatorio, alegaciones conclusivas de las partes e
intervinientes, y decisin o sentido del fallo.
9.3.1 Alegacin inicial
9.3.1.1 Nocin
Es el momento procesal en el que cada una de las partes, primero la Fiscala
y luego la defensa, si lo desea, exponen ante el Juez de Conocimiento su
particular teora del caso, fundada en los elementos de conocimiento hasta
ese momento existentes.
9.3.1.2 Trmite
El juez advierte al acusado presente que le asiste el derecho a guardar silencio y a no autoincriminarse y a continuacin le concede el uso de la palabra
para que de manera libre, sin apremio ni juramento, se declare inocente o
culpable de los cargos impuestos por la Fiscala, los cuales puede aceptar
total o parcialmente, es decir, aceptar unos e insistir en su inocencia respecto
de los otros, evento en el cual tendr derecho a la rebaja de una sexta parte de
la pena imponible respecto de los que hubiere aceptado.
Si el acusado se declara inocente u omite hacer alguna manifestacin al respecto, el juez solicita a la Fiscala que haga la presentacin del caso. Pero si,
por el contrario, reconoce su culpabilidad, el juez procede a verificar que
acta de manera libre, voluntaria, consciente de las consecuencias de su decisin y asesorado por el defensor.
De igual manera procede si la aceptacin de cargos ha sido producto de
preacuerdo celebrado con la Fiscala slo que, en este caso, la rebaja de pena
es de una tercera parte, segn lo dispone el inciso final del artculo 352 del
Cdigo de Procedimiento Penal199. De inmediato entonces la Fiscala proce198
199
Es importante tener en cuenta que el juez podr determinar razonablemente el tiempo de las intervenciones
de las partes.
Para los preacuerdos celebrados entre el acusado, su defensor y la Fiscala despus de presentada la acusacin
y hasta antes de la alegacin inicial en el juicio oral, establece esta disposicin una rebaja de pena de una
tercera parte. No debe confundirse con la disminucin punitiva establecida en el numeral 5 del artculo 356
para la aceptacin de cargos en audiencia preparatoria, hasta de una tercera parte porque no es consecuencia
de un preacuerdo, ni con la prevista en el inciso segundo del 367, una sexta parte porque tampoco la
aceptacin de cargos tiene ese origen.
172
de a indicar al juez los trminos del convenio y, de ser aprobado, se incorpora en la sentencia. En caso contrario, si lo rechaza porque advierte vulneracin de alguna garanta fundamental, dispone continuar con el juicio sin que
pueda hacerse mencin alguna a las conversaciones que precedieron la negociacin.
9.3.2 Presentacin de la teora del caso
Es la exposicin oral y descriptiva que del caso hacen las partes al Juez de
Conocimiento para enterarlo de las circunstancias en que ocurri el delito.
Se trata de una narracin histrica pero breve de lo acontecido, acompaada
de la enunciacin de los elementos materiales probatorios que demostrarn
la verdad de lo afirmado. Se conoce tambin como alegato de apertura o
declaracin inicial que precede el debate probatorio.
Esta declaracin inicial tiene carcter obligatorio para la Fiscala, no as para
la defensa.
La presentacin del caso impone determinar los hechos jurdicamente relevantes, con indicacin de las circunstancias de tiempo, modo y lugar como
ocurrieron. Asimismo, de manera coordinada y cronolgica con el recuento
histrico, enunciar los elementos materiales probatorios que se pretenden
introducir en el debate probatorio para demostrar la teora del caso200, y generar desde entonces el mximo inters y confianza del juez en los resultados de la prctica de pruebas. As vemos que la declaracin inicial tiene
contenido fctico, probatorio y jurdico.
Algunas recomendaciones para tener xito:
Elegir un tema para la introduccin, por ejemplo, una frase clebre que
sirva como reflexin sobre el caso.
Asumir una actitud firme en la presentacin del caso, referirse directamente al acusado y a sus actos.
Dar a conocer al juez lo que pretende probar en el debate con sus testigos
y las evidencias que va a introducir.
200
Un ejemplo podra ser: escuchar usted seor juez, de la propia vctima, la forma como fue sometida
por el acusado
173
Hacer un bosquejo de lo que se va a decir y utilizarlo durante la intervencin solamente como gua.
201
Qu es argumentar? Es ofrecer razones en favor de lo que afirmamos, mostrar por qu son pertinentes y
contradecir otras razones que justificaran una conclusin contraria.
174
Acreditar el testigo. El fiscal debe interrogarlo sobre aspectos que revelen su idoneidad para testificar y que generen credibilidad en el juez,
tales como su profesin, experiencia y conocimientos especficos.
Las preguntas abiertas, es decir, aquellas que permiten libertad y extensin en la respuesta, de acuerdo con el conocimiento del testigo, y orientan el interrogatorio mas no las respuestas.
Ejemplo
Qu observ en la escena?
Qu le correspondi hacer a usted en ese procedimiento?
Explquenos. Por qu hizo eso?
202
La forma como se pregunta es importante para el proceso de convencimiento. El xito de la prueba testimonial puede depender en gran parte del interrogatorio.
177
Preguntas de presentacin del testigo: Son las que ilustran al juez sobre
la persona que va a deponer en la audiencia.
Ejemplo
Cul es su nombre?
Cul es su ocupacin?
Qu edad tiene?
Cmo son sus condiciones visuales y auditivas?
Preguntas de acreditacin: Son dirigidas fundamentalmente a los investigadores, peritos o a quienes tienen un conocimiento calificado sobre la
materia a la cual se va a referir en su testimonio.
Ejemplo
Qu experiencia tiene en asuntos de homicidios?
Qu preparacin ha recibido sobre investigacin de homicidios?
Cuntos casos de homicidio ha conocido?
Preguntas relacionadas con los hechos: Son los interrogantes que ubican
al testigo en las circunstancias de tiempo, modo y lugar, con respecto al
caso.
Preguntas de identificacin y reconocimiento de la evidencia: Estn dirigidas a que el testigo identifique, autentique y reconozca una evidencia
que se pretende introducir con su testimonio.
Preguntas para admitir a un testigo como perito: Deben seguirse las reglas recomendadas para acreditacin. En el caso concreto de un mdico
forense patlogo, se le pregunta:
Cules son sus deberes como mdico forense?
Explquenos qu hace un patlogo forense.
Es parte de su trabajo determinar la causa de la muerte de una persona?
Parte de ese proceso es la necropsia?
Nos puede explicar brevemente qu es una necropsia?
Cuntas necropsias ha hecho durante su carrera?
En ese instante se le solicita al juez que se tenga al testigo como perito
en el rea de patologa forense y contina el interrogatorio as:
Durante el tiempo en que usted ha ejercido su profesin, ha tenido la
oportunidad de examinar cadveres de personas que fallecieron a causa
de shock hipovolmico?
El 25 de septiembre pasado tuvo usted la ocasin de examinar el cadver de Pedro Jimnez?
Para ubicar al patlogo en el caso, es conveniente que l identifique una
fotografa del cadver de la vctima, de las que usualmente se toman en
la sala de necropsias antes de empezar el procedimiento. Al efecto se
solicita permiso al juez para acercarse al testigo y mostrarle la fotografa de la vctima. Despus se dice al testigo:
180
9.3.3.2.2.3 Recomendaciones
203
204
181
9.3.3.2.2.4 Oposiciones
Es la facultad de la parte contraria a la que formula el cuestionario al testigo
para oponerse a una pregunta que viole alguna de las reglas del interrogatorio o incurre en alguna de sus prohibiciones. Generalmente, son preguntas
que se apartan del contexto de los hechos materia de investigacin; pueden
confundir al testigo; u orientadas a obtener la respuesta deseada.
La oposicin debe presentarse en el instante en que termina la pregunta y
antes de que el testigo comience a responderla, y debe sustentarse de manera
adecuada y concisa para que el juez resuelva de inmediato. Por supuesto,
requiere agilidad, atencin y capacidad de reaccin del oponente. Las oposiciones u objeciones tambin pueden invocarse en la apertura, en los alegatos
de clausura y contra las respuestas de los testigos.
9.3.3.2.2.4.1 Clases de preguntas que pueden generar oposicin
Ejemplo
Alfredo es acusado de haber participado en el hurto de dinero a un banco
y se le pregunta de entrada al testigo: Entonces vio usted a Alfredo
saliendo del banco con el dinero?
Pregunta ininteligible. Es aquella que no precisa con claridad su propsito y tiende a confundir al testigo y al juez.
Ejemplo
Si la luz del semforo estaba roja a qu velocidad iba el vehculo?
La oposicin debe ser oportuna, es decir inmediata a la pregunta, y fundamentarse a solicitud del juez.
Debe hacerse nicamente cuando la pregunta afecte de manera trascendente el caso. La oposicin no debe dar lugar a una confrontacin de las
partes porque est dirigida al juez que es quien decide si la pregunta es
admisible o no lo es.
184
Para hacerla, el oponente debe ponerse de pie por respeto al juez y porque es la forma de indicar al testigo que no debe responder la pregunta
hasta tanto el juez no resuelva la objecin.
9.4 El contrainterrogatorio
9.4.1 Nocin
Es la confrontacin que hace la parte distinta de quien solicit e inici el
interrogatorio. Se limita a los temas abordados en el interrogatorio directo,
as como a aspectos relacionados con prejuicio, inters u otros motivos que
puedan acreditar la parcialidad del testigo.
Por regla general tiene lugar en el juicio oral, inmediatamente despus del
interrogatorio que hace la parte que hubiere presentado al testigo. Tambin
podr realizarse excepcionalmente cuando el testimonio se recibe en audiencia preliminar ante el Juez de Control de Garantas como ocurre con la prctica de la prueba anticipada, o en las audiencias de legalizacin de captura o
de imposicin de medida de aseguramiento, cuando la fiscala presenta testigos para fundamentar su solicitud.
9.4.2 Finalidades que se consiguen con el contrainterrogatorio
205
185
Destacar el carcter ilgico del testimonio. No siempre es necesario confrontar la credibilidad del testigo; puede ser suficiente dejar en evidencia
lo inverosmil del testimonio, por ejemplo, cuando el testigo afirma que
en una va muy pendiente un vehculo modelo 1956 suba a 120 kilmetros por hora.
Ilustrar al juez sobre las falencias del testimonio o los aspectos que afectan la credibilidad del declarante.
Impugnar la credibilidad del testigo mediante el empleo de las entrevistas, exposiciones, declaraciones juradas, interrogatorios o cualquier manifestacin verbal o escrita que hubiere hecho fuera del juicio oral.
Traer al debate oral, durante el contrainterrogatorio, informacin indicativa de la tendencia del testigo a mentir.
El ejercicio de preparacin del testigo debe abarcar las fases de interrogatorio, contrainterrogatorio y oposiciones para que tenga claridad sobre
lo que puede ocurrir en la audiencia y no se afecte emocionalmente.
Despus de simular el interrogatorio, debe hacerse el mismo ejercicio
con el contrainterrogatorio a que puede ser sometido por la contraparte.
La simulacin del contrainterrogatorio le permitir conocer las fortalezas y debilidades de su testigo y del contenido de la declaracin.
186
Detectar los puntos que puedan afectar la credibilidad del testigo y las
falencias que en su testimonio podra descubrir la parte contraria.
Establecer los puntos que en el interrogatorio pudieron favorecer la teora del caso de la parte contraria, para contrarrestarlos con el contrainterrogatorio, siempre que se tenga fundamento para ello.
Evitar entonces preguntas de las cuales no sea posible prever la respuesta, y las abiertas que dan al testigo la oportunidad de explicar y justificar
sus inconsistencias o imprecisiones.
Hacer preguntas simples y precisas que no susciten explicacin u opinin del testigo.
Antes de abordar el aspecto cuestionado, interrogar al testigo sobre hechos precedentes que, sumados a los anteriores, llamen la atencin del
juez para evaluar la credibilidad del deponente.
Ejemplo
Recuerda usted que voluntariamente vino a mi oficina?
Que esa visita fue pocos das despus de los hechos?
Que antes de iniciar esa entrevista le expliqu la importancia de que usted
nos dijera toda la verdad sobre lo que presenci?
Que cuando usted rindi esa declaracin se tomaron notas y se le dio la
oportunidad de revisarlas y estuvo de acuerdo con su contenido?
Que en seal de aceptacin del contenido usted firm un acta?
En ese momento debe marcar para identificacin la declaracin, despus se
la exhibe al testigo y le pregunta si la reconoce; posteriormente lo confronta
con la parte de la declaracin que contradice lo declarado por l en el juicio.
Demostrada la contradiccin, es recomendable no hacer ms preguntas sobre
el tema para no dar al testigo oportunidad de explicar la contradiccin.
188
Ha fallecido.
Igualmente, resulta admisible, en esas circunstancias, las declaraciones registradas en escritos de pasada memoria o en archivos histricos siempre
que est demostrada la autenticidad del documento.
Sin embargo, en el evento de que la declaracin contenga apartes que sean
admisibles y otros no, deben suprimirse estos ltimos a menos que de esta
forma se torne ininteligible. De ser as, genera su exclusin integral y en
consecuencia no resulta admisible dicha declaracin207.
Ejemplo
En la historia clnica de X la mdica tratante Y registra la declaracin de su
paciente quien al ser interrogado sobre el origen de sus lesiones expres que
fue Z. Igualmente consigna que X lleg al centro asistencial con heridas
producidas por arma de fuego que obligan a intervenirlo quirrgicamente de
inmediato. Aparece una anotacin posterior que da cuenta del deceso del
seor X. El fiscal podr introducir como prueba en el juicio la primera declaracin, es decir, la mencin que hizo X sobre el autor de sus heridas morta206
207
Se entiende que esa afectacin es sobreviniente a la declaracin rendida antes del juicio oral.
Artculo 439 CPP.
189
les, porque no es posible hacerlo comparecer a juicio a causa de su fallecimiento, en tanto que no es admisible la declaracin de la doctora Y, quien tan
solo podr rendir testimonio sobre el caso que atendi en esa oportunidad.
9.5.1 Fundamento jurdico
Artculos 437 a 441 del Cdigo de Procedimiento Penal
9.5.2 Oportunidad para descubrir la prueba de referencia
Como cualquier otra evidencia, la prueba de referencia que se pretende introducir en el juicio debe descubrirse en la audiencia de formulacin de acusacin o en la preparatoria, si para entonces est acreditada alguna de las
causales que la hacen admisible; si esto ocurre ms tarde, se anunciar al
inicio del debate probatorio.
Debe tenerse presente que la sentencia condenatoria no puede fundarse exclusivamente en pruebas de referencia, por expresa prohibicin legal208.
190
210
211
191
simple relacin de las pruebas. El juez debe recibir una explicacin razonable sobre cada aspecto relevante.
Realzar los detalles que dan fuerza, complementan o demuestran su teora del caso.
SECCIN 10
Audiencia de Individualizacin
de Pena y Sentencia
10.1 Nocin
Es el pronunciamiento que hace el Juez de Conocimiento, una vez que ha
proferido el sentido del fallo condenatorio, para escuchar brevemente a las
partes sobre sus propuestas para tasar la pena en concreto y conceder o negar
los subrogados penales.
10.2 Trmite
Si el fallo fuere condenatorio, o si el juez acepta el acuerdo celebrado por la
Fiscala con el acusado asistido por su defensor, concede la palabra por una
sola vez al fiscal y despus a la defensa para que se refieran a las condiciones
individuales, sociales y familiares, modo de vivir y antecedentes de todo
orden del culpable y, si as lo consideran necesario, a la probable determinacin de pena y a la concesin de algn subrogado penal.
Sin embargo, si el juez estima necesario ampliar esa informacin solicita a
una institucin pblica o privada la designacin de un experto para que en el
trmino de 10 das hbiles responda la peticin que de manera expresa le ha
formulado. A continuacin seala nueva fecha para la audiencia en que proferir la sentencia, dentro de los 15 das calendario siguientes contados a
partir de la terminacin del juicio oral212, a la cual incorpora el fallo del
incidente de reparacin integral213 si lo hubo.
212
213
La sentencia absolutoria debe proferirla el juez dentro de este trmino de 15 das contados a partir de la
conclusin del juicio oral con fallo de inocencia.
Ver su desarrollo en la seccin 11.
193
Dentro de la misma audiencia, pronunciada verbalmente la sentencia, el fiscal podr interponer y sustentar el recurso de apelacin, evento en el cual
solicitar los apartes pertinentes de los registros que guarden relacin con la
impugnacin.
10.4. Recomendaciones
194
SECCIN 11
Incidente de Reparacin Integral
11.1 Nocin
Es la fase incidental y subsiguiente al juicio oral que ha concluido con fallo
que declara la responsabilidad penal del acusado, que se inicia a solicitud de
la vctima, o del fiscal o del ministerio pblico por peticin de ella, con el
propsito de obtener la reparacin del dao que se le caus con el delito.
11.3 Legitimacin
Estn legitimados para presentar la pretensin de reparacin integral la vctima directa, sus herederos, sucesores o causahabientes, cuando la reparacin tiene exclusivamente carcter econmico. Si es de otra naturaleza podrn
hacerlo el fiscal o el ministerio pblico, por solicitud de la vctima.
El tercero civilmente responsable puede acudir voluntariamente al incidente
o por solicitud de la vctima, el condenado o su defensor. En este ltimo caso
deber ser citado al momento de iniciar el correspondiente trmite.
El asegurador de la responsabilidad civil amparada por contrato de seguro
vlidamente celebrado, tiene la facultad de participar exclusivamente en la
audiencia de conciliacin214.
214
195
216
Se advierte una inconsistencia entre este trmino de 30 das para intentar el incidente, y el asignado al juez
para dictar sentencia (15 das calendario), los dos contados a partir del fallo de responsabilidad penal, es
decir, de la terminacin del juicio oral, tiempo que escasamente sera suficiente para el trmite de las dos
audiencias del incidente de reparacin integral, lo que obliga a que la vctima o dems legitimados tramiten la solicitud inmediatamente se conozca el fallo y que el juez no agote los ocho das que tiene para
sealar fecha para las audiencias correspondientes. Con todo, surge el interrogante de qu puede hacer el
juez en el evento que el potencial incidentante se tome el tiempo que la ley le da para intentar su pretensin
antes de que opere la caducidad de ese derecho, frente a su deber de dictar sentencia dentro del trmino
legal. Debe respetarse el trmino de 30 das para promover el incidente, pues recortarlo o negarlo sera
afectar el derecho de acceso a la justicia de las vctimas y otros intervinientes.
La vctima podr interponer los recursos ordinarios por previsin especial del inciso segundo del artculo
103, en concordancia con el literal g) del artculo 11, no obstante que en el listado de decisiones susceptibles
de apelacin no est enunciada. Ha de entenderse que la apelacin procede en el efecto suspensivo.
196
197
198
SECCIN 12
Justicia Restaurativa
12.1 Introduccin
La creciente interaccin social genera incesantes conflictos interpersonales
que, adems de minar por sobrecarga la capacidad de administrar justicia
por parte del Estado, contribuyen a su paralizacin en la medida en que cada
litigio, por menor que sea, incrementa el volumen de casos en espera de
trmite por parte de los despachos judiciales, lo que afecta gravemente el ya
deteriorado tejido social al profundizar la desconfianza por no contar con
una justicia real, rpida y oportuna que permita consolidar el ideal de la
cultura ciudadana de convivencia pacfica.
Lo anterior se hace ms dramtico si se tiene en cuenta que muchas de las
diferencias que actualmente estn a la espera de una solucin judicial no
requieren las pesadas formalidades de los juicios, sino la simple mirada
objetiva de un tercero, cuya investidura permita llegar a un acuerdo y
satisfaccin entre las partes, ms que al esclarecimiento de una tcnica
verdad de juzgamiento.
Fruto de esta realidad, en Amrica Latina se aplican mecanismos alternativos
de solucin de conflictos, que distienden las relaciones comunitarias y
promueven una sana y pacfica convivencia; en comienzo de manera informal,
pero despus como instrumentos legtimos, institucionalizados; idneos para
ofrecer soluciones rpidas, oportunas y efectivas sobre diferencias de carcter
menor de frecuente ocurrencia. He ah los pleitos de bagatela y querellables.
Los destinatarios sociales, cuando acuden ante sus propios agentes
conciliadores y mediadores, para que equitativamente y con diligencia diriman
o promuevan soluciones concretas, permitan restituir la confianza en la
justicia, a la vez que se disminuye la judicializacin de este tipo de
199
Este especfico modelo de justicia se desarrolla con la participacin de conciliadores particulares y funcionarios de la Fiscala, quienes decidirn en
equidad las causas menores, con el propsito de obtener el resarcimiento de
los perjuicios y el reconocimiento del derecho sustancial. Se ha implementado
en las Salas de Atencin al Usuario SAU, Salas de Conciliacin y las
Casas de Justicia que apoyan el proyecto, y recibe ayuda interinstitucional
ofrecida por los Centros de Conciliacin, universidades, colegios de abogados y diferentes agremiaciones que agrupan otras profesiones. Esta forma de
proceder permite reducir no solo los costos burocrticos estatales que significa el agotamiento de un proceso penal, sino que adems evita la mayscula
congestin que histricamente se ha presentado en la investigacin de esta
variable de comportamientos, con la lamentable consecuencia de no responder oportunamente la demanda de justicia.
Para este propsito, la Ley 906 de 2004 radic en cabeza de la Fiscala General
de la Nacin la misin de elaborar el manual que permita fijar las directrices
y reglas a que debe someterse el programa de Justicia Restaurativa, que se
cumple con la expedicin del presente texto, cuyo fin es el de fortalecer los
conocimientos de los funcionarios de la entidad en la materia, as como
precisar los criterios para la aplicacin de una metodologa clara en la
ejecucin de estrategias para abordar los mecanismos de este novedoso
sistema.
12.2 Nocin
Proceso en el que las partes, vctima e imputado, acusado o sentenciado,
querellante y querellado, o sus representantes legales, con la ayuda imparcial de un facilitador, conciliador o mediador, por mutuo consentimiento y
para propender a un resultado restaurativo, resuelven proporcionalmente las
consecuencias del delito y de esta manera lograr que se repare, indemnice,
devuelva, reintegre, retracte o rectifique los perjuicios causados con el delito, para as obtener una pronta y adecuada administracin de justicia.
Conciliacin preprocesal.
Mediacin.
12.4.1 Conciliacin
12.4.1.1 Nocin
Es una estrategia de solucin de conflictos que, entendida como medio alternativo al proceso judicial y gracias a la intervencin de un conciliador, permite que las partes consideren sus necesidades, intereses y todo aquello que
es verdaderamente relevante del problema, para fomentar y favorecer una
solucin justa por encima de los hechos manifiestos o de basarse fielmente
en lo que estipula la ley para resolver el conflicto. As, pues, la conciliacin
es aquel mecanismo mediante el cual las partes envueltas en un conflicto,
previa actuacin de un conciliador, buscan una solucin racional, lgica y
satisfactoria que ponga fin a la controversia217.
12.4.1.2 Fundamento jurdico
Constitucin Nacional: Artculos 1, 2 y 116.
Cdigo Penal: Artculos 94 y 225.
Cdigo de Procedimiento Penal: 11, 22, 25, 27, 66, 70, 114, 132, 331 y 518.
Ley 270 de 1996.
Ley 640 de 2001: Artculos 1 y 5
12.4.1.3 Procedencia y clases de conciliacin
Para los efectos del nuevo sistema la conciliacin ser preprocesal, y procesal en el incidente de reparacin integral.
12.4.1.3.1 Conciliacin preprocesal
Se realiza obligatoriamente cuando se procede por delitos que para investigarse
requieren querella de parte, lo cual constituye requisito de procedibilidad.
217
202
12.4.1.3.1.1 Oportunidad
De acuerdo con el artculo 522 del Cdigo de Procedimiento Penal, la conciliacin preprocesal es un requisito de procedibilidad para el ejercicio de la
accin penal, cuando se trate de delitos querellables. Ello significa que
debe definirse previamente cundo se entiende que existe ejercicio de accin
penal en el sistema procesal penal colombiano, cuestin que queda claramente determinada por la formulacin de imputacin218, pues, a partir de
este momento, ya no solo se investigan hechos sino que se vinculan personas
a la investigacin, se activa la defensa del imputado y se interrumpe el trmino de prescripcin de la accin penal219.
De este modo, la conciliacin preprocesal puede intentarse durante la indagacin, cuando a ella ha habido lugar, y, en todo caso, como requisito de
procedibilidad hasta antes de formular la imputacin.
Para poder intentar la conciliacin preprocesal, obviamente debe estar identificado o individualizado el querellado, pues de otra manera no podra
citrsele para el arreglo, como lo dispone el inciso 2 del artculo 522 citado.
Otra razn adicional para indicar que la conciliacin preprocesal tiene su
mbito durante la indagacin o, en cualquier caso, en momentos anteriores a
la formulacin de imputacin, lo denota la disposicin sealada cuando
prev que si se produce el acuerdo, el fiscal proceder a archivar las diligencias, actitud que solo puede asumirse antes de la formulacin de imputacin, pues, de lo contrario, el fiscal debera solicitar preclusin al Juez de
Conocimiento220.
La norma en cuestin indica que, si no se produce la conciliacin o acuerdo,
el fiscal deber ejercitar la accin penal correspondiente, sin perjuicio de
que las partes acudan al mecanismo de la mediacin. En estos trminos
legislativos, resulta claro que slo se previ la conciliacin preprocesal y, si
esta falla, solo queda como mecanismo de justicia restaurativa la mediacin.
No existe entonces la conciliacin procesal.
Ahora bien, lo dicho no obsta para que, tratndose de delitos querellables, a
pesar de haberse iniciado la accin penal (formulacin de imputacin), querellante y querellado puedan acudir a una conciliacin extraprocesal, hasta
antes de que concluya la audiencia preparatoria, en un centro de conciliacin
218
219
220
203
221
222
223
Ante el fiscal es posible la conciliacin preprocesal, es decir, aquella previa a la judializacin de la querella
y que se exige como condicin de procedibilidad.
El inciso 1 del artculo 522 del Cdigo de Procedimiento Penal los seala taxativamente.
En esas condiciones temporales habr operado el fenmeno de la caducidad de la querella (artculo 73 del
Cdigo de Procedimiento Penal).
204
Previa solicitud justificada de cualquiera de las partes, por una sola vez,
podr aplazarse en un trmino razonable la prctica de la diligencia.
224
225
Podr presentarse tambin en una sala de denuncias o ante la unidad de polica judicial que corresponda,
que la enviar a la dependencia correspondiente de la Fiscala para el trmite de rigor.
Artculo 522, inciso tercero.
205
El conciliador entra en contacto con las partes, les informa sobre el procedimiento conciliatorio, su naturaleza, caractersticas, ventajas y consecuencias.
La sensibilizacin podr abordar temas como los beneficios de la conciliacin, aspectos legales y formales, los valores de la sociedad y la familia e importancia de la convivencia pacfica.
Se da inicio a la conciliacin y se invita a las partes a exponer sus intereses y frmulas de solucin.
El acuerdo logrado por las partes con indicacin de la cuanta, modo, tiempo y lugar de cumplimiento de las obligaciones pactadas, o constancia del
desacuerdo y de los impedimentos surgidos que frustraron la conciliacin.
Conciliacin exitosa
Si fue practicada por el fiscal delegado antes de formular imputacin,
archivar las diligencias. Si fue realizada por un conciliador diferente,
remitir el acta al fiscal que conozca de la querella para que proceda al
archivo. En el acta debern consignarse los derechos y obligaciones que
corresponden, se fijarn las condiciones, cuantas, modos, tiempos y lugares de cumplimiento, con la finalidad de estructurar los requisitos de
un ttulo ejecutivo.
La obligacin podr someterse por las partes, a plazo o condicin razonable, donde se fijarn los trminos de los compromisos asumidos las
obligaciones y se precisar su modo, tiempo y lugar de cumplimiento.
El fiscal delegado, en atencin al plazo razonable, podr abstenerse de
disponer el archivo de las diligencias, mientras verifica su cumplimiento.
Conciliacin fallida
Si fue practicada por el fiscal delegado, iniciar el ejercicio de la accin
penal. Si fue realizada por un conciliador diferente, remitir el acta al
fiscal a quien se haya asignado la querella para que decida sobre el ejercicio de la accin penal.
Recepcin de la solicitud
Radicado No: 000001. Fiscala General de la Nacin, Seccional de Bogot.
Ciudad y fecha: Bogot D. C., 3 de enero de dos mil cinco (2005). Hora:
Ocho de la maana (8:00 a.m.)
Querellante: Stella Jimnez Daz, C.C. No. 63455.173 de Barbosa
(Santander), 32 aos de edad, residente en la carrera 94 No. 3345, barrio
Fontibn de Bogot, telfono 2 67 85 24.
Querellado: Jorge Armando Beltrn Gmez, C.C. No. 79567.197 de Bogot, 34 aos de edad, residente en la carrera 17 No. 16845, barrio San Cristbal Norte de Bogot, telfono 6 32 45 26.
Hechos: Acaecen desde el 15 de junio de 2001, fecha a partir de la cual Jorge
Armando Beltrn Gmez se sustrae ntegramente al deber alimentario respecto de sus menores hijos Juan Carlos y Pedro Luis Beltrn Jimnez, quienes
cuentan con 8 y 6 aos de edad, respectivamente, y cuyos alimentos desde
entonces tan solo son asumidos por su seora madre, Stella Jimnez Daz,
quien no devenga un salario acorde para suplir las necesidades de sus hijos.
Delito: Inasistencia Alimentaria (Artculo 233 del Cdigo Penal).
Pretensiones: Que Jorge Armando Beltrn Gmez pague a la seora Stella
Jimnez Daz una cuota monetaria que por alimentos corresponda y sea
acorde con las necesidades bsicas de sus menores hijos Juan Carlos y Pedro Luis Beltrn Jimnez, la cual sea retroactiva al 15 de junio de 2001, y se
comprometa en adelante a aportarla mensualmente y a incrementarla cada
ao, conforme al incremento de precios del ndice del consumidor.
Anexos:
1. Registro civil de matrimonio.
2.
Querellante
Querellado
Fiscal Delegado
210
Apertura
Recibida la solicitud, abrir inmediatamente el incidente de reparacin integral por los daos causados con la conducta criminal y
convocar a audiencia pblica que se practicar dentro de los ocho
das siguientes.
La convocatoria del tercero civilmente responsable para intervenir en el trmite podr realizarse en la solicitud del incidente; la
del asegurador en garanta solo para efectos de la audiencia de
conciliacin.
Durante la audiencia verificar la calidad y condicin de la vctima; eventualmente la de su representante legal o apoderado, o
del causahabiente que acte por efectos hereditarios.
Evaluar los elementos materiales de prueba demostrativos del
dao y las pretensiones de la vctima, los cuales dar a conocer al
declarado penalmente responsable.
Rechazar la pretensin si quien la promueve no es vctima; o si
est acreditado el pago efectivo de los perjuicios, si esta fuere la
nica pretensin.
Actividad conciliatoria
Si estn dadas las condiciones el juez ofrecer la posibilidad de una
conciliacin o acuerdo. Obtenido este, se dar por culminado el incidente y se incorporar a la sentencia.
Si no estn dadas las condiciones para proponer una conciliacin
o acuerdo, o no se concili, el juez convocar a la audiencia de
pruebas y alegaciones que se realizar dentro de los ocho das
siguientes, y a su inicio intentar de nuevo la conciliacin.
Podr acudir a la audiencia de conciliacin la vctima directamente, sus herederos, representante legal o apoderado; el Procurador General de la Nacin (cuando se afecte el inters pblico o
colectivo) y el Defensor de Familia (en eventos de inasistencia
alimentaria). Tambin el penalmente responsable directamente,
su apoderado; el tercero civilmente responsable y el asegurador
en garanta.
212
En desarrollo de la audiencia de conciliacin el juez les informar a las partes sobre el procedimiento conciliatorio, su naturaleza,
caractersticas, ventajas y consecuencias.
En el curso de la conciliacin invitar a las partes a exponer sus
intereses y frmulas de solucin.
El acuerdo conciliatorio se incorporar a la sentencia.
En el evento de no existir acuerdo, se declarar fallida la conciliacin y con ello se tendr por agotada la etapa de conciliacin.
Pruebas y clausura
Fracasada la conciliacin y habindose aportado al incidente los
medios de prueba de la vctima, el juez solicitar al declarado
penalmente responsable aportar sus propios medios para
excepcionar respecto de las pretensiones de aquella.
Con los medios de prueba allegados se decidir el incidente, aun
si el declarado penalmente responsable no concurre al acto. La
decisin se incorporar a la sentencia de responsabilidad penal.
La presencia de la vctima en el curso de las audiencias del incidente es obligatoria y, salvo causa justificada, su ausencia se entender como desistimiento de la pretensin, se dispondr el
archivo de la solicitud y se le condenar en costas.
Si fueren convocados eficaz y oportunamente el tercero civilmente
responsable y el asegurador en garanta y si comparecieren al
trmite del incidente o audiencia de conciliacin, respectivamente, quedarn sometidos a los resultados del incidente.
12.4.3 Mediacin
12.4.3.1 Nocin
Es el mecanismo por el cual un tercero neutral, particular o servidor pblico
designado por el Fiscal General de la Nacin o su delegado, promueve y
estimula el intercambio de opiniones entre vctima, imputado o acusado para
que confronten sus puntos de vista y, con su ayuda, logren solucionar el
conflicto que les enfrenta.
213
214
12.4.3.7 Aplicacin
Para efecto de los beneficios que el acuerdo logrado pueda producir en la
accin penal, la mediacin se aplicar teniendo en cuenta dos aspectos
fundamentales:
Que el delito que se investiga tenga sealada pena cuyo mnimo sea superior a cinco aos de prisin. En este caso, el acuerdo obtenido con la
mediacin slo ser considerado para otorgar algunos beneficios durante
el trmite de la actuacin, o relacionados con la dosificacin de la pena o
el purgamiento de la sancin. Este acuerdo excluye el ejercicio de la
accin civil derivada del delito y el incidente de reparacin integral.
Entindase que la mediacin procede respecto de los bienes jurdicos o derechos que son susceptibles de
disposicin individual o particular del afectado y que lo vinculan de manera preferente con el victimario o
quien tenga la obligacin de reparar el perjuicio causado.
215
Las listas se elaborarn cada dos aos, en el mes de enero, integradas por
servidores pblicos, aun de la Fiscala General de la Nacin, excepto fiscales. Tambin por personas particulares pertenecientes a centros de conciliacin, consultorios jurdicos, practicantes universitarios, colegios de abogados,
organizaciones no gubernamentales, entre otros, siempre y cuando tengan
capacitacin en medios alternativos en solucin de conflictos.
La Fiscala General de la Nacin examinar constantemente la forma como
se cumple la labor de mediacin, la calidad, eficiencia y acierto de quienes
actan en este campo, as como la disminucin de mediadores disponibles
para introducir de inmediato los correctivos pertinentes, bien amonestndolos,
excluyndolos o reconfeccionando las listas.
La lista de mediadores, segn las circunstancias, puede servir a todos los
despachos de los funcionarios que actan en un municipio o en un circuito.
Cuando por circunstancias excepcionales, en el respectivo despacho falta la
lista, se acudir a la de otro del mismo lugar y en su defecto se har la designacin en persona debidamente calificada para el oficio.
Exclusin de la lista
El fiscal excluir de las listas de mediadores y solicitar investigacin disciplinaria, si es procedente:
a) A quien por sentencia ejecutoriada haya sido condenado por la comisin
de delitos, salvo culposos y polticos.
b) A quien haya aprobado la mediacin contra la cual hubieren prosperado
objeciones por dolo, error grave o cohecho.
c) A quien injustificadamente no haya cumplido con la designacin hecha.
d) A quien haya fallecido o se incapacite fsica o mentalmente.
e) A quien se ausente definitivamente del respectivo territorio jurisdiccional.
f) A quien sin causa justificada no acepte, retarde o no ejerza la designacin. En estos eventos se comunicar al empleador, a la autoridad pertinente de la entidad, o al superior jerrquico, para que conforme con el
reglamento interno o discrecionalidad dispuesta al respecto, adopte los
correctivos, reconvenciones o amonestaciones del caso.
g) A quien como mediador haya convenido o requerido honorarios con las
partes o haya recibido pago de ellas.
h) A quien siendo servidor pblico hubiere sido destituido por sanciones
disciplinarias, o al particular cuando hubiese sido sancionado por las
autoridades de tica de la correspondiente disciplina. En estos eventos se
216
SECCIN 13
Principio de Oportunidad
13.1 Nocin y lmites
El Principio de Oportunidad surge ante el inevitable aumento de la criminalidad
y la imposibilidad de perseguir todos los hechos que revistan las caractersticas
de un delito, es decir, ante la dificultad de aplicar el Principio de Legalidad en
toda su extensin, con el consiguiente colapso de la administracin de justicia.
Adems, se constituye en una herramienta jurdica y de poltica criminal para
perseguir eficazmente las organizaciones criminales.
El Principio de Oportunidad es la facultad constitucional que le permite a la
Fiscala General de la Nacin, no obstante que existe fundamento para
adelantar la persecucin penal, suspenderla, interrumpirla o renunciar a ella,
por razones de poltica criminal, segn las causales taxativamente definidas
en la ley, con sujecin a la reglamentacin expedida por el Fiscal General de
la Nacin y sometido a control posterior de legalidad ante el Juez de Garantas.
Debe tenerse en cuenta que en nuestro sistema el Principio de Oportunidad
es en realidad una excepcin al Principio de Legalidad u obligatoriedad en el
ejercicio de la accin penal. De acuerdo con este, el Estado, por intermedio
de la Fiscala General de la Nacin, est obligado a ejercer la accin penal y
a realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un
delito, de oficio o que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia,
peticin especial, querella o cualquier otro medio, salvo las excepciones
contempladas en la Constitucin Poltica229 y en el Cdigo de Procedimiento
Penal.
229
221
Por medio de la aplicacin del Principio de Oportunidad, el Estado finalmente renuncia a investigar una conducta con caractersticas de delito, a la
imputacin o a la acusacin de los presuntos responsables, a pesar de que
existan suficientes motivos para hacerlo, solo por razones trascendentes de
poltica criminal. Para facilitar el ejercicio de este principio, el fiscal puede
acudir a los mecanismos de suspensin o interrupcin de la actuacin con el
fin de verificar el cumplimiento de las condiciones convenidas para, despus
de satisfechas, dar aplicacin a la renuncia. En caso contrario, si no se verifica la condicin o no se cumple la promesa del eventual beneficiado, debe
continuar el proceso.
Por regla general, la renuncia, la suspensin y la interrupcin de la accin
penal operan cuando el fiscal de conocimiento encuentra cabalmente cumplidas las exigencias fcticas, jurdicas, probatorias y de poltica criminal
pertinentes, siendo obligatoria en los tres casos la intervencin del Juez de
Control de Garantas, en audiencia preliminar que debe realizarse dentro de
los cinco das siguientes a la fecha de la decisin de la Fiscala en tal sentido
y de la respectiva comunicacin al Juez de Garantas230.
Art., 327 CPP, declarado parcialmente inexequible mediante Sentencia C-979 de 2005.
Arts., 325 y 326 CPP.
222
das las cuales procede la renuncia a la persecucin penal por el delito menos
grave, o la reanudacin de la misma.
13.4 Temporalidad
El principio de oportunidad puede aplicarse desde que se conoce la noticia
criminal incluso, hasta antes de que cobre ejecutoria el fallo de condena,
como ocurre en los casos de las causales 2, 3 y 4 del artculo 324 del Cdigo
de Procedimiento Penal, en las que el Estado colombiano debe cumplir compromisos de carcter internacional. Si bien, la fuente legal contenida en el
artculo 175 del ordenamiento procedimental establece que en el trmino de
30 das, contados a partir de la formulacin de imputacin232, el fiscal del
caso debe adoptar alguna de estas decisiones: solicitar preclusin, formular
acusacin; o aplicar el Principio de Oportunidad; la norma constitucional no
prev un lmite temporal para su aplicacin233.
Es oportuno aclarar que, aunque ninguna norma lo disponga expresamente,
la decisin del fiscal de aplicar el principio de oportunidad por la va de la
suspensin del procedimiento a prueba, o de la interrupcin, genera
automticamente una suspensin de los trminos de la actuacin procesal,
por el lapso necesario para que las condiciones se cumplan.
13.5 Trmite
Desde el momento en que el fiscal disea el programa metodolgico de investigacin del caso debe prever la posibilidad de aplicar el principio de
oportunidad234 y, en consecuencia, estar atento cuando se actualice alguna de
las causales previstas en el artculo 324 del Cdigo de Procedimiento Penal,
que se vern ms adelante. En ese evento, debe observar la reglamentacin
interna de la Fiscala General de la Nacin sobre la materia que, entre otras
actividades, le seala:
232
233
234
223
Para definir el trmite por seguir, el fiscal deber tener en cuenta los
siguientes aspectos:
En los casos en que la pena privativa de la libertad sea igual o inferior
a seis aos y en los delitos con pena no privativa de la libertad, es al
fiscal del caso a quien corresponde adelantar todo el trmite de la
aplicacin del principio de oportunidad, segn se infiere del pargrafo segundo del artculo 324 del Cdigo de Procedimiento Penal, salvo lo atinente a las causales 2, 3, 4, 5 y 9 de la misma norma cuya
aplicacin corresponde al Fiscal General de la Nacin o al Delegado
Especial que este designe235.
Diligenciar y remitir a la Secretara Tcnica de la Direccin Nacional de Fiscalas copia del formato denominado informe de aplicacin del principio de oportunidad por el fiscal de conocimiento del
caso, con los datos a que se refiere el inciso segundo del artculo 9
de la Resolucin 0-6657 del 30 de diciembre de 2004, del Despacho
del Fiscal General de la Nacin, y contina con el procedimiento
previsto para la aplicacin del Principio de Oportunidad.
La secretara revisa que la copia del formato anterior cumpla con
todos los requisitos formales y anexos del caso que le permitan alimentar la base de datos y devolverlo, si fuere del caso, para las correcciones que sean necesarias236.
En los casos de asuntos de competencia del fiscal coordinador de las
unidades delegadas ante los tribunales superiores de distrito judicial,
es decir, en delitos con pena privativa de la libertad cuyo mximo
excede de seis aos, cuando no se trate de las causales previstas en
los numerales 2, 3, 4, 5 y 9 del artculo 324 de la Ley 906 de 2004, y
el caso no sea de conocimiento de una unidad nacional de fiscala, el
fiscal de conocimiento diligenciar el formato de solicitud de aplicacin del Principio de Oportunidad y lo remitir a la Secretara
Tcnica de la Direccin Seccional de Fiscalas.
La Secretara Tcnica de la Direccin Seccional de Fiscalas verifica
el cumplimiento de los requisitos formales y lo enva al coordinador
de la unidad delegada ante el Tribunal Superior de Distrito Judicial.
235
236
Resolucin 0-6658 del 30 de diciembre de 2004, artculo 3, del Fiscal General de la Nacin y memorando
0009 del 3 de febrero de 2004, numeral cuatro, de la Direccin Nacional de Fiscalas.
Numeral primero del memorando 0009 del 3 de febrero de 2004, de la Direccin Nacional de Fiscalas, y
artculo 3 de la resolucin nmero 000001 del 3 de febrero de 2005, expedida por el Director Nacional de
Fiscalas.
224
El registro del inicio del trmite debe quedar en la carpeta del caso.
Ubicar a la vctima del injusto, de tener noticia sobre ella, para informarle sobre la eventual renuncia a la persecucin penal, y escuchar su pretensin de reparacin del dao, si a ello hubiere lugar.
237
238
239
240
Numeral tercero del memorando 0009 del 3 de febrero de 2004, de la Direccin Nacional de Fiscalas, y
artculo 3 de la resolucin nmero 000001 del 3 de febrero de 2005, expedida por el Director Nacional de
Fiscalas.
Numeral segundo del memorando 0009 del 3 de febrero de 2004, de la Direccin Nacional de Fiscalas, y
artculo 3 de la resolucin nmero 000001 del 3 de febrero de 2005, expedida por el Director Nacional de
Fiscalas.
Numeral cuarto del memorando 0009 del 3 de febrero de 2004, de la Direccin Nacional de Fiscalas, y
artculo 3 de la resolucin nmero 000001 del 3 de febrero de 2005, expedida por el Director Nacional de
Fiscalas.
Artculos 325 y 326 del CPP.
225
Al efecto, el fiscal deber diligenciar el formato de solicitud de audiencia preliminar en el que debe consignarse lo siguiente:
a) Ciudad, fecha y hora.
b) Cdigo nico de la Investigacin.
c) Clase de audiencia preliminar que se solicita, para el caso, control de
legalidad en la aplicacin del Principio de Oportunidad.
d) Delito por el que se procede.
e) Datos para citar y notificar a las partes e intervinientes.
f) Sujeto procesal que solicita la audiencia, en este caso, nicamente la
Fiscala.
Dentro de los cinco das siguientes a la determinacin de la Fiscala
de dar aplicacin al Principio de Oportunidad, el Juez de Control de
Garantas de turno cita a audiencia preliminar de control de legalidad
que se desarrolla en los siguientes trminos:
El fiscal presenta el caso, indica los medios materiales probatorios o informacin que le permite inferir la autora o participacin del imputado
en la conducta delictiva.
241
Para efectos del artculo 327 del Cdigo de Procedimiento Penal que permite a la vctima y al ministerio
pblico intervenir durante la audiencia para controvertir la prueba aducida por la Fiscala General de la
Nacin como sustento de la decisin, debe entenderse que la norma se refiere a los elementos materiales
probatorios o evidencia fsica, informacin legalmente obtenida o declaracin jurada, estrictamente necesarios para demostrar al Juez de Garantas la autora o participacin del imputado en la conducta punible,
as como las exigencias para aplicar alguna de las causales del principio de oportunidad.
226
Ejemplo
Federico Rodrguez Navia fue capturado cuando se apoderaba de un
vehculo estacionado en el parqueadero del centro comercial Unicentro
de Bogot, mientras que los individuos que lo esperaban a pocos metros
de distancia lograron huir. El imputado despus decide colaborar eficazmente para lograr la recuperacin del automvil y al efecto aporta
informacin que adems conduce a la desarticulacin de la organizacin criminal dedicada desde hace varios aos al hurto de automotores
y a la captura de todos sus integrantes.
Para resolver el caso, tngase en cuenta que la captura se encontr
ajustada a derecho en la audiencia de control de legalidad en la que se
formul imputacin e impuso medida de aseguramiento al seor
Rodrguez Navia. Como el caso se adecua a la causal descrita en el
numeral 5 del artculo 324 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal,
al constatar que no existe prohibicin legal, procede de inmediato a
diligenciar el formato de solicitud de aplicacin del principio de
oportunidad y lo remite a la Secretara Tcnica de la Direccin Nacional
de Fiscalas, donde una vez verificado el cumplimiento de los requisitos
formales lo enva al despacho del Fiscal General de la Nacin, quien
autoriza la aplicacin del Principio de Oportunidad y lo regresa por
medio de la Secretara Tcnica al fiscal del caso.
Los resultados de la colaboracin eficaz ofrecida fueron validados por
el juez.
El contacto con la vctima, en el evento de haber sido identificada y
ubicada, est orientado a conocer su pretensin frente a la reparacin
del dao. Despus, con la mayor brevedad procede a solicitar al Juez de
Control de Garantas, en el formato correspondiente y con los requisitos
mencionados anteriormente, que dentro de los cinco das siguientes,
227
242
228
La controversia a que se refiere el artculo 327 del Cdigo de Procedimiento Penal, por parte de la vctima y el ministerio pblico, slo puede
extenderse a las prerrogativas que a cada uno le corresponden legalmente. A la primera, respecto de sus intereses indemnizatorios; al segundo,
para participar en aquellas diligencias o actuaciones donde proceda la
disponibilidad oficial de la accin penal, con el fin de procurar que la
voluntad otorgada sea real, as como los principios de verdad y justicia,
en los eventos de aplicacin del Principio de Oportunidad245. No podra
la vctima, por ejemplo, entrar a controvertir las razones de poltica criminal que se invoquen por la Fiscala para la aplicacin del Principio de
Oportunidad, verbigracia, el riesgo o amenaza graves para la seguridad
exterior del Estado de que trata la causal novena.
No siempre es necesaria la presencia de la vctima en la audiencia especial de control de la legalidad para la aplicacin del principio, toda vez
que su intervencin es facultativa. En todo caso, debe tenerse la seguridad de que tuvo oportuno conocimiento de su derecho a ser oda por el
Juez de Control de Garantas246. Con todo, recurdese que la aplicacin
de las causales contempladas en los ordinales 2, 3, 4, 5 y 6 del artculo 324 del Cdigo de Procedimiento Penal no depende de la reparacin integral a la vctima.
Tratndose de causales que requieren reparacin integral del dao, como
condicin previa para la aplicacin del Principio de Oportunidad, debe
tenerse en cuenta que la vctima podra manifestar desinters en ella, o la
intencin de buscarla por la va de la jurisdiccin civil, hiptesis en las
cuales nada impedira la extincin de la accin penal a travs de este
mecanismo.
243
244
245
246
En los casos por delitos cuyo mximo de pena exceda de seis aos, el
fiscal de conocimiento debe comunicar al Fiscal General para que l, o
229
230
para la eficacia del trmite, proferir la orden sucinta y motivada para extinguir la accin penal, haciendo uso del formato correspondiente. Con la mayor brevedad solicitar al Juez de Control de Garantas que, dentro de los
cinco das siguientes a la determinacin de la Fiscala de dar aplicacin al
Principio de Oportunidad proceda al control de legalidad. Ha de procurarse
que en el mismo momento de la solicitud le sea fijado el da, hora y lugar
para la audiencia preliminar y entregue al juez un ejemplar de la orden motivada previamente mencionada, lo que eventualmente contribuir a que el
control de legalidad se desarrolle rpidamente.
Si al momento de celebrarse la audiencia se conoce que la vctima y el ministerio pblico (si concurren) no se oponen a la pretensin de la Fiscala,
debe solicitarse al juez que considere suficientes los motivos expresados en
la orden motivada que previamente le entreg. De no ser as, ha de profundizar en las razones por las que ha decidido la Fiscala aplicar el Principio de
Oportunidad frente al caso concreto; si no fuere suficiente y el juez exigiere
un medio de conocimiento, debe tenerse a la mano un informe del investigador del caso que contenga las circunstancias estrictamente necesarias que le
permitan al juez inferir la autora del hecho, su tipicidad y el resultado de la
indemnizacin integral a la vctima. No necesariamente se trata del informe
ejecutivo, en la medida que este puede contener informacin de tal complejidad que supere el presupuesto mnimo para establecer las circunstancias
previamente anotadas.
Adicionalmente, el fiscal debe estar preparado para ofrecer la declaracin
del investigador si el juez as lo requiere, siempre dentro de las limitantes
temticas atinentes al control de legalidad.
Es preciso recordar que la vctima debe acreditar sumariamente tal calidad, y
el ministerio pblico puede controvertir los elementos materiales de prueba
presentados por la Fiscala.
La audiencia termina cuando el juez emite pronunciamiento, contra el que
no procede recurso alguno. Si encuentra la decisin del fiscal ajustada a la
legalidad, se materializa el Principio de Oportunidad con efectos de cosa
juzgada, debiendo el funcionario del ente acusador solicitar la libertad del
imputado248. De no declararse la legalidad de la aplicacin del Principio de
Oportunidad debe continuar el trmite investigativo.
248
231
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250
251
252
232
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233
Tngase en cuenta que: La captura fue legal; se realiz el control de legalidad correspondiente; se agotaron los pasos de formulacin de imputacin e
imposicin de medida de aseguramiento; est acreditada la extradicin de
Rodrguez Caballero a Espaa para ser juzgado por un delito distinto de
aquel investigado en nuestro pas, y que la pena impuesta en Espaa es
sustancialmente superior a la que le correspondera por la conducta que se le
atribuye en Colombia.
Como el caso se adecua a la causal descrita y el fiscal constata que no existe
prohibicin legal para aplicar el Principio de Oportunidad, pero la pena mxima del delito perseguido es superior a seis aos, el fiscal de conocimiento
informa al despacho del Fiscal General de la Nacin de que la situacin
fctica se encuentra en la hiptesis contemplada en el pargrafo 2 del artculo 324 del Cdigo de Procedimiento Penal, para que asuma directamente
la aplicacin del Principio de Oportunidad o lo haga por conducto de su
delegado especial, quien interrumpir la persecucin penal mientras oficia a
la Direccin de Asuntos Internacionales de la Fiscala para que le informe
sobre el resultado final del proceso en el pas que requiri en extradicin al
imputado, a efecto de establecer la diferencia entre la sancin all impuesta,
con efectos de cosa juzgada, con la que pudiera corresponderle en Colombia. Si esta resultare significativamente menor, es decir, carente de importancia al lado de aquella, decidir renunciar a la persecucin penal.
Por el contrario, si el imputado fue absuelto en el exterior, o fue condenado
a una pena equivalente, similar o inferior a la que pudiera darse en Colombia
por el hecho investigado, el fiscal deber reanudar la persecucin penal porque no es procedente la aplicacin del Principio de Oportunidad.
En la hiptesis de viabilidad de renunciar a la persecucin penal, el fiscal
informar a vctima y ministerio pblico, y en forma inmediata solicitar al
Juez de Control de Garantas de turno que dentro de los cinco das siguientes
realice la verificacin de legalidad pertinente.
En este caso, el fiscal presentar al juez la certificacin requerida al Ministerio del Interior y de Justicia, por conducto de la Oficina de Relaciones Internacionales de la Fiscala, relacionada con la entrega del imputado en
extradicin, de la que se concluye que se trata de otra conducta punible
sancionada, diferente de la investigada penalmente en Colombia, sancionada con pena sustancialmente mayor a la que aqu podra imponerse por el
otro delito. Al efecto, aportar copia del fallo condenatorio con efectos de
cosa juzgada.
234
235
236
Posteriormente, puede darse uno de dos resultados posibles: (i) Si el testimonio no genera efectos en contra de los dems sujetos, debe continuarse
con la persecucin penal. (ii) Si el testimonio fue principal y contribuy
eficazmente a la condena de los dems intervinientes, escuchada la vctima y
enterada de las razones poltico-criminales que conducen a la aplicacin del
Principio de Oportunidad, el fiscal de conocimiento diligenciar el formato
respectivo para la renuncia de la accin penal, si lo convenido fue testimonio
con inmunidad total, o si fue parcial pero no hubo elementos recaudados por
fuentes independientes; sin embargo, si la oferta fue de inmunidad parcial y
se logr el acopio de medios de conocimiento o elementos materiales probatorios con base en fuentes independientes, si fueren suficientes, deber
continuarse la accin penal.
Tambin puede tratarse de un concurso de delitos, con motivo del cual el
Fiscal General, o su delegado especial, puede adelantar una negociacin para
interrumpir la persecucin penal con el fin de que el imputado declare contra
los dems intervinientes, a cambio de extinguir la accin penal respecto de
uno o varios de los delitos investigados, y obtener una declaracin de culpabilidad respecto de uno o varios de los restantes punibles materia de la formulacin de imputacin.
Con la solucin planteada en precedencia lograra darse una respuesta ponderada a casos de notoria o extrema gravedad, pues no sera conveniente
una renuncia a la persecucin penal que cobije la totalidad de las conductas
punibles investigadas, aun habindose concretado la colaboracin eficaz.
13.7.7 Causal sptima
Procede cuando el imputado haya sufrido, a consecuencia de la conducta
culposa, dao fsico o moral grave que haga desproporcionada la aplicacin
de una sancin, o implique desconocimiento del principio de humanizacin
de la sancin punitiva259.
Recomendaciones
259
El fiscal debe acudir a esta causal slo cuando se halle ante una conducta
culposa (con representacin o sin ella), siempre que de manera ostensible determine que el dao fsico o moral es tan grave que hace
desproporcionada la aplicacin de una sancin penal, o implique el desconocimiento del principio de humanizacin de la consecuencia penal.
Art. 324-7 del CPP.
237
Cuando se trata de lesiones personales tngase en cuenta que la transitoriedad de las secuelas del imputado no impide aplicar el principio.
Un ejemplo:
Camila Pearanda de Ruiz se distrae con su manicurista, mientras Jaimito,
su hijo menor de 4 aos de edad, llega hasta la cocina y trata de tumbar un
recipiente con agua caliente que la madre ha dejado hervir para arreglarse
las uas. Por el ruido en la cocina, la madre intuye que es su hijo y emprende
veloz carrera y lleg a ese lugar en el instante que la olla caa hacia el
menor. Sin saber cmo, en un esfuerzo sobrehumano logra desviar
el recipiente, con tan mala suerte que es ella quien sufre graves heridas en el
rostro, en tanto que su hijo slo result afectado en un brazo. A la madre, el
mdico legista le dictamina deformidad fsica de carcter permanente en
rostro, y al menor nicamente lesiones con 10 das de incapacidad definitiva,
sin secuelas. El padre del menor denuncia a la madre por descuido.
13.7.8 Causal octava
Procede en las situaciones previstas para la suspensin del procedimiento a
prueba en el marco de la justicia restaurativa, siempre como consecuencia
del cumplimiento de las condiciones impuestas al imputado260.
Recomendaciones
260
261
238
Un ejemplo:
Rodrigo Prez Polanco golpe con un bate a su amigo David Marroqun
Surez y le ocasion lesiones en el brazo derecho, a raz de una deuda de
cien mil pesos que este no haba querido cancelarle. El Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses le dictamin 90 das de incapacidad y perturbacin funcional transitoria. Por tal hecho formul
denuncia en contra de su agresor.
En este caso, luego de una breve indagacin, el fiscal formula imputacin contra Rodrigo Prez Polanco por el delito de lesiones personales.
Despus de la correspondiente audiencia ante el Juez de Control de Garantas, el imputado concurre al despacho del fiscal, acompaado de su
defensor, y manifiesta su arrepentimiento y disposicin a reparar los
perjuicios ocasionados al denunciante, a travs de pagos mensuales,
durante un ao, hasta completar la suma de trescientos cincuenta mil
pesos ($350.000.oo).
El fiscal contacta al perjudicado para informarle de la solicitud del imputado, y da aviso al ministerio pblico de la posibilidad de suspender a
prueba el procedimiento, con el fin de una eventual aplicacin del Principio de Oportunidad.
En principio, la vctima no se muestra de acuerdo con la cuanta de la
reparacin ofrecida por el imputado, debido al tiempo que estuvo sin
trabajar como consecuencia de la lesin que le fue ocasionada, y por los
gastos del tratamiento mdico que por tal motivo debi sufragar.
Escuchada la vctima, el fiscal resuelve suspender el procedimiento a
prueba e impone al imputado las siguientes condiciones: (i) informar
cualquier cambio de residencia; (ii) reparar integralmente a la vctima;
(iii) manifestar pblicamente su arrepentimiento por la conducta impu262
239
263
264
240
Vase un caso:
Podra tratarse de un General de la Repblica que se ve envuelto en una
investigacin penal por el manejo irregular de dineros y cuentas reservadas, muchos de los cuales han sido invertidos en personas y elementos que
se refieren a secretos atinentes a la seguridad exterior del Estado, la que se
vera afectada por la publicidad del proceso penal.
Aunque el juez de conocimiento llegase a excepcionar por considerar que se
pondra en peligro la seguridad nacional, de todos modos habra lugar a
que algunos sujetos conocieran y revelaran la informacin secreta, y ello es
lo que justifica la aplicacin del Principio de Oportunidad, cuando no se ha
producido un detrimento significativo al patrimonio pblico en beneficio
particular.
Recomendaciones
El fiscal debe promover que la vctima comprenda y acepte que, atendido el riesgo o amenaza graves para la seguridad exterior del Estado, no
resulta recomendable por razones de poltica criminal y de relaciones
exteriores adelantar el procedimiento, ya que podran revelarse, por ejemplo, secretos de Estado que afecten su seguridad.
241
268
242
243
seguridad industrial que le protege boca y nariz, razn por la que su superior le pasa un memorando llamndole la atencin y sancionndolo con una
multa de $30.000.oo.
Despus de seis horas de trabajo, Medrano sale bajo los efectos de una
ebriedad fortuita, debido a la aspiracin permanente de los qumicos que
sirven de base para fabricar el licor. As, aborda la camioneta en la que
diariamente llega a su trabajo en compaa de Gilberto Rubiano, su vecino
de barrio y trabajador de la misma factora, quien le solicita que lo deje
manejar porque lo ve ebrio; aquel se empecina y conduce, con tan mala
suerte que choca contra una persona que cruzaba la calle, ocasionndole
lesiones personales que le ameritaron una incapacidad definitiva de 60 das
y secuelas mdico-legales de carcter transitorio.
Recomendaciones
Para efecto de esta causal estn incluidos los delitos culposos contra la
administracin pblica, la recta y eficaz administracin de justicia, y
procede cuando, adems de demostrarse que la afectacin al bien jurdico funcional resulta poco significativa, no es necesario que tenga o haya
tenido como respuesta adecuada el reproche y la sancin disciplinarios.
271
244
245
Se puede acudir a esta causal siempre que se ejecute una conducta dolosa
o culposa que vulnere o ponga en peligro bienes jurdicos cuya titularidad se encuentre radicada en la colectividad, por ejemplo la fe pblica y
el orden econmico social274, cuando se repare integralmente el dao y
pueda deducirse que el imputado no volver a cometer la conducta.
273
274
246
Una vez se cumpli la adquisicin del predio por el Concejo de la ciudad, con la finalidad anunciada en precedencia, y despus de conocer
que la empresa propietaria del predio accedi a la enajenacin del inmueble, el fiscal de conocimiento diligenci el formato correspondiente
para renunciar a la persecucin penal, informando de ello al representante legal de los perjudicados y al ministerio pblico.
Con la mayor brevedad el fiscal debe solicitar al Juez de Control de Garantas de turno que dentro de los cinco das siguientes realice el control
de legalidad pertinente.
247
248
en el que result lesionado en su mano derecha, circunstancia que corrobora a travs de la valoracin fsica ordenada al Instituto Nacional de
Medicina Legal y Ciencias Forenses. Adicionalmente, en presencia de uno
de los investigadores del caso, recibe declaraciones a los testigos del hecho
investigado.
Como resultado de las conversaciones que el fiscal del caso facilita, el
indiciado y la esposa del occiso, quien previamente fue identificada y ubicada, llegan a un acuerdo indemnizatorio, cuyo cumplimiento fue oportunamente acreditado.
Con base en lo anterior y en los medios de conocimiento mencionados con
antelacin, el fiscal concluye que efectivamente el homicidio fue el resultado del exceso culposo de una causal de ausencia de responsabilidad (justificante). Decide entonces renunciar a la persecucin penal, para lo cual
diligencia el formato de solicitud de aplicacin del Principio de Oportunidad y lo remite a la secretara tcnica; luego de que recibe el aval del Fiscal
General, informa de ello a la perjudicada y el ministerio pblico. A la mayor
brevedad solicita al Juez de Control de Garantas de turno que dentro de los
cinco das siguientes realice el control de legalidad pertinente, y al efecto
diligencia el formato respectivo.
Departamento
Municipio
Ent.
U. Receptora
Ao
Consecutivo
Informe de aplicacin del Principio de Oportunidad por el fiscal de conocimiento del caso
(Diligencie un formato por cada indiciado o imputado)
Departamento: Cundinamarca
Municipio: Bogot
Fecha: 8-IV-06
Hora: 7:00
1. Solicitante:
Indiciado o imputado
Defensor
Fiscal
Cdigo Fiscal
Oficina: 709
Departamento: Cundinamarca
Municipio: Bogot
Telfono: 567 89 06
Descripcin
Hurto
2.
3.
4. Datos de indiciado o imputado:
Nombre y apellido:
Cdula:
De:
Direccin:
Telfono
Departamento:
Municipio:
Correo electrnico:
5. Datos del defensor:
Nombre y apellido:
Cdula:
De:
Direccin:
Telfono
Departamento:
Municipio:
Correo electrnico:
252
T.P.:
6. Datos de la Vctima:
Nombre y apellido:
Cdula:
De:
Direccin:
Telfono:
Departamento:
Municipio:
Correo electrnico:
7. Resumen de la situacin fctica objeto de investigacin:
Estado de la actuacin:
Indagacin
Investigacin:
8. Listado de elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin que desvirtan la presuncin de inocencia:
No. Enunciacin de EMP o EF
Observaciones
1.
2.
3.
4.
5.
9. Causal para aplicar el Principio de Oportunidad:
(Indique la causal de conformidad con el artculo 324 del C.P.P.)
_________________________________________________________________
9.1 Razones de orden jurdico y procesal que motivan la aplicacin del principio:
_________________________________________________________________
10. Mecanismos para la aplicacin del Principio de Oportunidad:
1. Interrupcin:
Trmino:
Motivo:
2. Suspensin
Trmino:
No aprobada:
Motivo:
253
254
SECCIN 14
Preacuerdos y Negociaciones
Preacuerdos
14.1 Nocin
El preacuerdo es un convenio sobre los trminos de la imputacin, la aceptacin total o parcial de los cargos, o diferente tipificacin de la conducta,
celebrado entre el fiscal delegado280 y el imputado o acusado asistido por su
defensor, que tiene como objetivo especfico la rebaja de la pena y como
finalidades generales las siguientes:
Previamente a celebrar un preacuerdo, el fiscal delegado debe consultar y acatar las directrices trazadas
sobre la materia por la Fiscala General de la Nacin y la poltica criminal del Estado, para enaltecer la
administracin de justicia y evitar su cuestionamiento.
255
Los preacuerdos son admisibles, siempre que cumplan la finalidad propuesta y en su desarrollo se observen las reglas establecidas por el ordenamiento
procesal. Por ello, no deben mirarse como si se tratara de una prctica oscura
y misteriosa. Estamos ante una realidad de naturaleza procesal alinderada
por el respeto de los derechos fundamentales y el debido proceso. Es una
institucin de gran utilidad para poder impartir justicia y estimular a los
infractores de la ley penal a acercarse al ente acusador a resolver su caso en
el menor tiempo posible, evitando el desgaste del aparato estatal y de los
fondos pblicos, a cambio de reconocerles rebajas de pena por la aceptacin
anticipada de su culpabilidad.
14.2 Importancia
Los preacuerdos como tambin lo es el Principio de Oportunidad constituyen soporte fundamental de la eficacia del sistema acusatorio. A travs de
su aplicacin se evita que muchas investigaciones lleguen a juicio, con lo
cual se permite que los fiscales y los jueces definan ms gilmente un nmero importante de los casos sometidos a su conocimiento, en el marco de
criterios de garanta y eficiencia.
Sin embargo, existe una diferencia fundamental con el Principio de Oportunidad y es que los preacuerdos generan sentencia condenatoria en tanto aquel
la extincin de la accin penal.
Si los principios filosficos que orientan los preacuerdos o negociaciones
convencen, debe concluirse entonces que el fiscal delegado promover e
incentivar su aplicacin con una excelente investigacin que indique al
imputado o acusado que es mejor aceptar tempranamente su responsabilidad
y beneficiarse con una rebaja de pena, que someterse a las contingencias que
le puede significar el juicio.
Ahora bien, de conformidad con lo previsto en el inciso final del artculo 327
del Cdigo de Procedimiento Penal, hay lugar a la celebracin de preacuerdos
en presencia de un mnimo de elementos materiales, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida, a partir de los cuales pueda inferirse la autora
o participacin en la conducta y su tipicidad.
De manera que, bien se trate de una slida investigacin o de la existencia
del mnimo probatorio anteriormente referido, los preacuerdos celebrados
entre Fiscala e imputado o acusado en las hiptesis del artculo 350 del
Cdigo de Procedimiento Penal y de acuerdos sobre la pena a imponer o el
monto de la rebaja, obligan al Juez de Conocimiento en los trminos del
256
257
Por garantas fundamentales debe entenderse el conjunto de derechos del sujeto pasivo de la persecucin
penal que lo ponen en un plano de equilibrio con el poder punitivo del Estado y que pueden desconocerse
o vulnerarse cuando se inician las conversaciones a espaldas del defensor; o se le hace creer que se tienen
elementos de conviccin que comprometen su autora o participacin en el hecho investigado, o sobre la
tipicidad de la conducta; o se lleva ante el juez el resultado del preacuerdo, sin haberse formulado imputacin. Obviamente, quedan incluidos los atentados contra el derecho a la dignidad, igualdad, presuncin de
inocencia, no autoincriminacin, silencio, intimidad e imparcialidad, as como la violacin a los derechos
y garantas de la vctima.
258
distintos de los hasta ahora recaudados, para formularle acusacin o solicitar una condena?
Al Fiscal le preguntar:
Cules son los hechos investigados, qu se podra probar y qu cargos son
los que usted formulara en la acusacin, si no se hubiere llegado a un acuerdo
con el imputado o acusado?
14.4.2 Temporal
Resulta procedente invocar la figura para que el fiscal delegado y el imputado o acusado, asesorado por su defensor, puedan llegar a un preacuerdo desde la audiencia de formulacin de imputacin, hasta antes de ser presentado
el escrito de acusacin.
Tambin pueden el fiscal y el acusado efectuar preacuerdos posteriores a la
presentacin del escrito de acusacin y hasta antes del momento en que sea
interrogado al inicio del juicio oral sobre la aceptacin de su responsabilidad.
Igualmente el preacuerdo puede presentarse durante el desarrollo de la audiencia preparatoria.
Finalmente, durante la alegacin inicial del juicio oral, es decir, cuando el
juez le concede el uso de la palabra al acusado para que manifieste, sin apremio ni juramento, si se declara inocente o culpable284.
14.4.3 Punitivo
Debe tenerse en cuenta que los extremos de las penas privativas de la libertad
previstas en la parte especial del Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), fueron
aumentados por el artculo 14 de la Ley 890 de 2004 en una tercera parte para
el mnimo y en la mitad en el mximo. De todas maneras, la aplicacin de esta
regla general de incremento punitivo debe respetar el tope mximo de la pena
privativa de la libertad para los tipos penales de acuerdo con lo establecido en
el artculo 2 de la misma ley, en virtud del cual la pena de prisin tendr una
duracin mxima de 50 aos, excepto en los casos de concurso.
Asimismo, el artculo 61 del Cdigo de las Penas fue adicionado por el artculo 3 de la Ley 890 de 2004, de manera que a partir del primero de enero
de 2005 el sistema de cuartos no se aplica en aquellos eventos en los cuales
284
260
14.5 Observaciones
Tngase en cuenta que se trata de una simple mencin a los elementos materiales probatorios estrictamente necesarios y que no implica descubrimiento.
Pinsese, por va de ejemplo, en el siguiente caso:
261
La Fiscala, frente a un atentado contra el patrimonio econmico, le menciona al imputado y a su defensor la existencia de fotografas y filmaciones en
las que aquel aparece apoderndose de las alhajas de la joyera, y le anuncia
que adems tiene tres potenciales testigos que comparecern al juicio oral y
darn cuenta del hecho como presenciales que fueron del mismo. La defensa
valora entonces la fuerza demostrativa de los elementos que tiene el fiscal y
si encuentra que son serios y generan la probabilidad de un fallo condenatorio, convienen entonces los trminos del preacuerdo. Se observa que se hace
mencin a los elementos probatorios pero no se descubren o exhiben.
La presencia y asistencia jurdica del defensor son imprescindibles porque el preacuerdo tiene implcita la renuncia a derechos constitucionales
como el de no autoincriminacin, a controvertir la prueba, salvaguardar
la presuncin de inocencia, a un juicio oral y pblico.
El juez, previamente a aprobar el preacuerdo, debe interrogar personalmente al imputado o acusado con el fin de verificar si el convenio obedece a una decisin libre, consciente, voluntaria, debidamente informado
de las consecuencias de su decisin y asistido por el defensor.
Si el preacuerdo es aprobado por el Juez de Conocimiento cita a la audiencia de individualizacin de pena y sentencia prevista en el artculo
447 del Cdigo de Procedimiento Penal.
Finalmente, como acontece con el Principio de Oportunidad, el legislador exige que los preacuerdos no comprometan la presuncin de inocencia y que haya un mnimo de elementos probatorios que sealen al
beneficiado como autor o partcipe de una conducta delictiva.
El fiscal del caso, como delegado que es del Fiscal General de la Nacin,
debe ajustar su actuacin a lo dispuesto en los artculos 142 numeral 1 y
348 inciso segundo del Cdigo de Procedimiento Penal. En consecuencia, en materia de preacuerdos debe actuar con objetividad respetando
las directrices institucionales y las pautas trazadas como poltica criminal, a fin de dar prestigio a la administracin de justicia y evitar su
cuestionamiento.
Durante las conversaciones propias de los preacuerdos es obligacin considerar el tema de la reparacin integral. La vctima no interviene para
discutir el valor de los perjuicios; sin embargo, antes de aprobar el
preacuerdo, el juez la interrogar sobre el particular. La inconformidad
de la vctima no incide en la aprobacin que haga el juez del preacuerdo,
quien en todo caso podr acudir a otras vas judiciales.
285
286
263
Una de las finalidades de los preacuerdos es aprestigiar la administracin de justicia. Por ende, la Fiscala y el imputado o acusado no pueden
realizar acuerdos que no obedezcan a este propsito. Por ejemplo:
Juan acecha a Diego y, una vez a la vista, le dispara en seis ocasiones.
Uno de los proyectiles lo alcanza en el trax. Si la informacin obtenida
por el agente investigador indica que Juan y Diego eran enemigos y que
se podr establecer el propsito de matar, en ese evento no puede acordarse responsabilidad por lesiones personales, cuando la perspectiva
probable de la investigacin es la de un homicidio agravado, en el grado
de tentativa.
Recurdese que la aceptacin de los cargos en la audiencia de formulacin de imputacin o en negociacin posterior, puede ser total o parcial y
que la rebaja punitiva puede ser hasta de la mitad de la pena imponible.
Asimismo que la declaracin de culpabilidad puede darse respecto del
delito imputado u otro relacionado de pena menor, a cambio de que el
fiscal elimine alguna causal de agravacin punitiva u otro cargo especfico en el escrito de acusacin, o de que en su alegacin conclusiva
tipifique287 la conducta de alguna otra forma que atene la pena. Este
cambio favorable en relacin con la pena por imponer es la nica rebaja
compensatoria por el acuerdo.
Es obvio que para convenir la aceptacin de responsabilidad por un delito menor debe existir coincidencia en los elementos bsicos de la conducta, objeto material y sujeto pasivo. Por ejemplo, no puede haber
preacuerdo para admitir frente a un abuso de confianza el delito de usurpacin de tierras, no obstante que las dos conductas tienen en comn el
bien jurdico del patrimonio econmico y la inflexin verbal apropiarse, pero difieren sustancialmente en el objeto material (en aquel es una
cosa mueble, en este un inmueble).
En cambio, procede entre tipos penales que protegen el mismo bien jurdico, como homicidio preterintencional y homicidio culposo, caso en el
cual la imputacin puede reducirse al segundo porque en ambos casos la
conducta objetivamente es la misma y se relacionan subjetivamente con
la culpa, entendido que la preterintencin es un enlace de dolo y culpa.
287
Slo se hace tipificacin o adecuacin jurdica de la conducta en la alegacin final dentro de la audiencia
de juicio oral, excepto cuando se hace la admisin de culpabilidad al inicio del juicio oral.
264
Ejemplo
Pedro, ocultando su rostro con una mscara, en horas de la noche y en lugar
solitario, utiliza un arma de fuego para amenazar a Juan y apoderarse del
computador porttil y la bicicleta que lleva consigo, elementos avaluados
en $8.000.000. En este caso se dan las siguientes causales de agravacin
punitiva: (i) grave dao, atendida la precaria situacin econmica de la
vctima, (ii) causado por persona disfrazada, (iii) en lugar solitario, y (iv)
en cuanta superior a 100 salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Si a pesar de que la conducta estructura un hurto calificado, doblemente
agravado por circunstancias genricas y especficas, se llega al preacuerdo
de que el imputado se declara culpable, el fiscal podra eliminar las circunstancias de agravacin, para acusarlo nicamente por el hurto calificado.
Otra opcin para el fiscal podra ser eliminar algn cargo especfico, si se
tratare de un concurso de conductas punibles. Si en el ejemplo anterior Pedro lesiona a Juan pero la incapacidad no es superior a 30 das, sin secuelas,
podra eliminar el cargo de lesiones personales, para que el imputado o acusado se declare culpable del hurto calificado doblemente agravado.
Como la investigacin contina, si el fiscal encuentra nuevos elementos
materiales probatorios o evidencia fsica o informacin que le permita formular cargos distintos y ms gravosos a los consignados en la formulacin
de imputacin, los preacuerdos deben referirse a estos y no a aquellos.
Ejemplo
En una investigacin que se adelanta por los delitos de lesiones personales
que generaron incapacidad para trabajar no superior a 30 das y dao en
bien ajeno en cuanta que no excede de 10 salarios mnimos legales mensuales vigentes, si el imputado o acusado acepta nicamente el cargo de lesiones personales, la rebaja no tendr efectos en relacin con el atentado contra
el patrimonio econmico.
265
En el evento de que un elemento material nuevo permita variar de manera favorable la calificacin, el fiscal en aplicacin del principio de lealtad deber modificar el preacuerdo, sin que ello se traduzca en la aplicacin
de la hiptesis consagrada en el inciso segundo del artculo 351 del Cdigo de Procedimiento Penal, que se refiere a los casos en que fiscal e
imputado o acusado llegan a un preacuerdo que resulta favorable para
estos con relacin a la pena por imponer, esta ser la nica rebaja
compensatoria por el acuerdo. Obsrvese que mientras en la primera hiptesis la pena se disminuye como consecuencia de la aparicin de un
elemento material o evidencia sobreviniente, en la segunda, esa rebaja
surge como consecuencia del preacuerdo.
Ejemplo
Rosa denuncia a Pedro y a Juan por ingresar clandestinamente al inmueble
de su hermana Martha, quien se encuentra fuera del pas, de donde sustrajeron electrodomsticos por valor superior a cien salarios mnimos mensuales legales. En la audiencia de formulacin de imputacin el cargo fue de
hurto calificado y agravado. Das despus se inician las negociaciones orientadas a un preacuerdo con los imputados, al tiempo que Martha regresa al
pas y declara bajo juramento ante el investigador y en presencia del fiscal
delegado que Pedro y Juan tenan autorizacin para ingresar a su residencia con el fin de adelantar una reparacin locativa, mas no para sustraer
bienes de su propiedad.
Con este elemento nuevo de conviccin el fiscal debe variar la adecuacin
de la conducta porque ha desaparecido la circunstancia de cualificacin inicialmente considerada. En consecuencia, el preacuerdo debe realizarse sobre la base de hurto agravado por tres causales: (i) por la confianza, (ii)
pluralidad de autores y (iii) la cuanta.
266
Acta de Preacuerdo
Departamento:
Municipio:
Fecha:
Hora:
Municipio:
Entidad:
Unidad Receptora:
Ao:
Consecutivo:
2. Delitos:
Delito
Cdigo
1.
2.
3.
3. Datos del imputado:
Datos del Imputado
Tipo de documento:
Expedido en
C.C.
Pasaporte:
Departamento:
C.E.
Otro
No.
Municipio:
Nombres:
Apellidos:
Apodo:
Estado Civil:
Lugar de notificacin
Direccin:
Barrio:
Departamento:
Municipio:
Telfono:
Correo electrnico:
Datos de la Defensa
Clase de defensa
Tipo de documento:
Expedido en
Nombres:
Pblico
C.C.
Departamento:
DP
CJ
OF
Pasaporte:
Privado
C.E.
Otro
LT
T.P. No.
No.
Municipio:
Apellidos:
Lugar de notificacin
Direccin:
Barrio:
Departamento:
Municipio:
Telfono:
Correo electrnico:
Previamente a cualquier consideracin, el fiscal delegado advierte al imputado, en presencia de su defensor, los
derechos y garantas fundamentales que le asisten y que se hallan consagrados en el artculo 8 del Cdigo de
Procedimiento Penal. Despus de hacer una lectura de la disposicin en cita le explica los alcances de la autoincriminacin, del derecho a tener un juicio pblico, oral, contradictorio, concentrado, imparcial, con inmediacin de
las pruebas y sin dilaciones injustificadas, y de las consecuencias de renunciar a ellos al hacer alegaciones de
culpabilidad por virtud de un preacuerdo. Asimismo, le informa que, de hacerlo, tendr una rebaja de hasta la mitad
de la pena por imponer por el juez en sentencia condenatoria, excepto si solicita la eliminacin de alguna causal de
agravacin punitiva en la acusacin, o que se tipifique de otra forma la conducta en la alegacin conclusiva del fiscal
con el propsito de aminorar la pena, eventos en los cuales no habr lugar a ninguna otra rebaja de pena.
267
Finalmente le advierte que en ningn caso tendrn valor alguno las conversaciones que se adelanten para llegar al
propsito de esta diligencia.
Acto seguido procede a exponer los siguientes
4. Hechos:
5. Formulacin de la imputacin:
Especialidad
Cdigo Fiscal
Oficina:
Departamento:
Municipio:
Telfono:
Correo electrnico:
Firmas
Fiscal
Imputado
Defensor
268
SECCIN 15
Proteccin de vctimas, testigos
y peritos que intervienen
en el proceso penal
15.1 Nocin
Procedimiento mediante el cual se brindan proteccin y asistencia integral a
los testigos, vctimas y peritos que son amenazados o se encuentran en una
situacin de alto riesgo originado en su deber testifical o en su colaboracin
con la administracin de justicia.
15.2 Responsables
Los servidores del Programa de Proteccin y Asistencia, el Fiscal que adelanta
la investigacin, los funcionarios de Polica Judicial y la Polica Nacional.
15.3. Beneficiarios
Las medidas de proteccin que implementa la Oficina de Proteccin y Asistencia se ejecutan a favor del testigo, la vctima o el perito que han intervenido en la actuacin procesal y pueden extenderse a su ncleo familiar, a las
personas a cargo y aquellas cuya relacin directa con el testigo o la vctima
genera situaciones comprobadas de amenaza y riesgo.
Ley 938 de 2004; artculo 19 de la Ley 938 de 2004 y la resolucin No. 02700 de 1996 proferida por el seor Fiscal General de la Nacin.
15.6 Recomendaciones
El procedimiento de proteccin es completamente ajeno a la investigacin
penal en la que ha participado el candidato a proteccin. Todo lo concerniente
con la evaluacin de su situacin de riesgo y el trmite de la solicitud de proteccin se debe consultar con los funcionarios de la Oficina de Proteccin y
toda inquietud relacionada con la investigacin penal en la que ha intervenido
se debe aclarar con el titular del despacho en donde cursa dicha investigacin.
Es importante reiterar a los candidatos a proteccin que la razn principal
del Programa de Proteccin es asegurar la vida e integridad de quienes colaboran eficazmente con la justicia y que este no ha sido creado para pagar
recompensas, satisfacer necesidades econmicas, o salir del pas.
El Fiscal o los funcionarios que tengan contacto con el testigo deben abstenerse de hacerle ofrecimientos y de crear falsas expectativas.
El Programa de Proteccin es autnomo en las medidas de proteccin que
implementa a favor de los protegidos, por ello el beneficiario no puede condicionar su ingreso al Programa o su estada en el mismo a la ejecucin de
determinada medida a su favor.
El proceso de proteccin y asistencia es un trmite de carcter administrativo, razn por la cual, tanto la solicitud, como los oficios enviados al Programa y remitidos por este, deben obrar en cuaderno separado, manejado
exclusivamente por el Fiscal a cargo de la investigacin. No se deben legajar
dentro del expediente los referidos documentos. Todos los aspectos relativos
con el procedimiento de proteccin deben manejarse bajo estricta reserva.
270
15.13 Decisin
Una vez recibido el informe de evaluacin de amenaza y riesgo realizado
por el investigador asignado, el Director del Programa adopta la decisin
que corresponda dentro de los cinco das hbiles siguientes, dicha decisin
puede ser:
a) Incorporar al candidato a proteccin.
b) Entregar al evaluado y su ncleo familiar una asistencia econmica por
nica vez para cambio de residencia.
c) No incorporar.
273
274
Para brindar una informacin adecuada, el fiscal se cerciorar de la existencia de las instituciones ms prximas que puedan ofrecer la asistencia
275
requerida. Verificar a cules de ellas la vctima puede acceder con mayor prontitud.
El fiscal informar y orientar sobre las diferentes modalidades de asistencia, y las instituciones tanto gubernamentales como no gubernamentales aptas para brindarles la ayuda solicitada a las cuales se remitir a la
vctima. La remisin efectuada por el fiscal director de la investigacin
puede realizarse por escrito, por va telefnica o por cualquier otro medio eficaz. Se dejar constancia de la remisin.
Si la vctima, al momento de acudir al despacho del fiscal de conocimiento, no estuviere en condiciones necesarias para exponer de manera
serena sus inquietudes, el funcionario la remitir, bien sea mediante solicitud escrita, telefnica o por otro medio, a la entidad correspondiente
ms prxima con el fin de prestarle la ayuda adecuada (Ejemplo: SAU y
comisaras de familia, entre otros).
15.18.6 Recomendaciones
Sin embargo, se debe advertir a la vctima sobre el uso adecuado y conveniente de sus derechos para prever cualquier forma de abuso de estos.
Si es otra autoridad la que entra en primer contacto con la vctima, aquella le har conocer los derechos fundamentales que le corresponden. Se
indicar tambin que, en lo sucesivo, deber entenderse con el fiscal
director de la investigacin.
276
SECCIN 16
Gua Introductoria a la Informtica
La informtica en el trabajo misional
Los avances de la tecnologa cambian fundamentalmente las formas tradicionales de desarrollar el trabajo, los libros y la maquina de escribir se han
cambiado por herramientas que agilizan la labor diaria y suministran mltiples utilidades hasta hace un tiempo impensables y que ahora son soporte
necesario para desarrollar la labor misional.
Esta nueva realidad funcional la soporta la Oficina de Informtica de la Fiscala, responsable de brindar asistencia tecnolgica en el mbito nacional
mediante la administracin y optimizacin de los recursos informticos. Se
ocupa del desarrollo de los proyectos que se relacionan con el avance que en
materia de informtica y telecomunicaciones requieren las diferentes dependencias en cumplimiento de la misin institucional.
Se encarga de las funciones relacionadas con la operacin, funcionamiento y
administracin de equipos de computo y software. Controla, monitorea,
establece pautas y lineamientos en la implantacin de proyectos de
comunicaciones (redes locales y red corporativa), correo electrnico y
seguridad informtica, se ocupa de la construccin, administracin y
mantenimiento del software de propsito misional general y aplicativos de
propsito especfico.
Investiga y estudia las ltimas tecnologas que en materia de hardware, software, accesorios informticos y servicios tecnolgicos se incorporan en el
mercado nacional, con el fin de proponer soluciones que posteriormente
puedan ser implementadas en la entidad, siempre acordes a las necesidades
propias de la Fiscala General de la Nacin.
277
Sin embargo los avances que en estos temas logre la Oficina de Informtica
no tendrn un real efecto si el usuario final de cualquiera de las herramientas
de apoyo no tiene una cultura informtica bsica, fundamento necesario e
imprescindible para conocer y operar adecuadamente los servicios que la
entidad ofrece para desarrollar la funcin misional.
La Fiscala cuenta con los siguientes sistemas de informacin y servicios
informticos:
SPOA: Solucin informtica desarrollada modularmente para registrar la
informacin que de diferentes fuentes tiene cabida en el proceso penal bajo
los parmetros de la Ley 906 de 2.004
Desde el registro de la noticia criminal, el sistema de informacin estar
presente al asignar el nmero nico de caso a nivel nacional, vlido en todas
las etapas del proceso penal. El registro de actividades en el reporte de iniciacin, informe ejecutivo de parte de Polica Judicial y el formato nico de
noticia criminal, activan el reparto al Fiscal de conocimiento.
Este programa catalizador de informacin y de control de gestin posiciona
a la Fiscala con una solucin informtica de punta, desarrollada sobre ambiente WEB en donde la informacin se registra en formularios electrnicos
sencillos y desarrollados en el comprensible lenguaje diario del usuario.
Garantiza la integridad de la informacin restringiendo su uso y acceso bajo
cuidadosas reglas de seguridad.
En sus diferentes mdulos el Spoa facilita el registro de la actividad de la
polica judicial, el fiscal y los jueces. Mantiene o cambia de manera automtica las diferentes etapas del proceso penal, ayuda con el control de los trminos legales ms sensibles y cubre desde el ingreso de la noticia criminal
hasta la ltima actividad desarrollada por el Juez de Conocimiento o la Segunda Instancia segn el caso.
Registra la informacin completa del elemento probatorio o evidencia desde
su hallazgo hasta su disposicin final suministrando al almacn de evidencias y al fiscal del caso especialmente todos los datos de identificacin y
ubicacin lo que facilita el conocimiento, ubicacin y estado puntual y actual de cada una de las evidencias vinculadas.
Cuenta con funcionalidades automticas para desarrollar ciertas actividades
que hechas de manera manual pueden generan confusin o inadecuados procedimientos que repercuten de manera directa en la gestin del caso.
278
Ordenes de Captura y su cancelacin, proferidas por todas las autoridades judiciales del territorio nacional (jueces y fiscales). Art. 350 CPP.
Medidas de Aseguramiento y su revocatoria impuestas por todas las autoridades judiciales. Art. 364 CPP.
La mencionada normativa disea un esquema de responsabilidades compartidas, en el cual corresponde por un lado a la Fiscala, llevar el registro de la
manera ms completa posible, y por otro, a las autoridades judiciales y de
Fiscala les asigna la obligacin de enviar para su actualizacin a la direccin seccional correspondiente, cualquier modificacin que sufran dichas
decisiones, conforme a la evolucin del proceso penal.
El adecuado y oportuno registro de informacin en este sistema suministra a
los entes consultantes de informacin vigente de primera mano.
SIJUF: Este sistema de informacin desarrollado y soportado por la Oficina
de Informtica registra la gestin de las actividades desarrolladas en los procesos vigentes bajo la normativa de la Ley 600 de 2000. Esta vigente en las
seccionales que se incorporaron a la Ley 906 de 2004 a manera de control de
gestin y de consulta histrica. Y en las seccionales que estn dentro de las
fases 2007 y 2008 seguir siendo el sistema de control de gestin hasta que
estas se incorporen gradualmente al sistema acusatorio.
Una vez hayan ingresado todas las Seccionales al sistema acusatorio quedar
el Sijuf como un importante sistema de gestin hasta que se evacuen todas las
investigaciones de Ley 600 de 2004 y como registro histrico para consulta y
cruces de informacin con Ley 906 de 2004, Ley 975 de 2005 especialmente.
Existe del SIJUF una versin llamada Sijuf Municipal que tiene las mismas
prestaciones y nivel de servicio pero a nivel de cubrimiento local en los
pequeos municipios.
Otros sistemas de informacin misional
El Cuerpo Tcnico de Investigacin -CTI- ha desarrollado y soporta para su
funcin misional el EVIDENTIX, base de datos de gestin y apoyo para las
reas de Investigaciones y Criminalstica, el CODIS base de datos de Gentica
forense, el IBIS base de datos de proyectiles y armas de fuego, y el AFIS
base de datos de huellas digitales. Estos programas ayudan en la gestin de
investigacin al fiscal suministrando de manera puntual informacin importante y relevante para tomar determinaciones.
280
SECCIN 17
Gua Introductoria a la Criminalstica
DIVISIN CRIMINALSTICA
La Divisin Criminalstica del Cuerpo Tcnico de Investigacin la constituyen las siguientes secciones nacionales:
Seccin Gentica: Le compete apoyar, orientar y analizar aquellas diligencias judiciales relacionadas con la bsqueda, recoleccin, envo y
anlisis de EMP y EF que requieran ser analizadas por tcnicas de ADN
para identificacin humana.
SECCIN CIENTFICA
Lidera, orienta y desarrolla los grupos adscritos a los siete laboratorios regionales del -CTI- localizados en Bogot, Pereira, Medelln, Cali, Buga,
Bucaramanga y Barranquilla, estos grupos son:
281
Balstica
Estudia los fenmenos que suceden en el interior del arma durante el disparo
de un proyectil (balstica interna), su trayectoria desde el momento en que
abandona la boca de fuego del arma hasta su choque (balstica externa) y los
efectos producidos en el organismo durante el recorrido (balstica de efectos), al igual que las formas y caractersticas de las armas de fuego y municiones.
Servicios
Estudios comparativos
Anlisis de prendas
(A cargo de los tcnicos que acuden al manejo del lugar de los hechos)
Cuando hay arma de fuego involucrada en un hecho delictivo se hace la
toma de muestra en las manos del tirador, para el anlisis instrumental por
283
(Seccionales y laboratorios)
Para establecer si un arma de fuego ha sido disparada o no, se realiza un
anlisis fsico y la prueba qumica de Griess, que detecta la presencia de
nitritos, procedentes de la deflagracin de la plvora nitrada, que constituye
la carga de propulsin de los cartuchos.
Con esta prueba solamente se establece si un arma fue disparada despus de
su ltima limpieza
Actualmente, no se cuenta con un mtodo cientfico comprobado, para determinar el tiempo de disparo.
284
(Seccionales y laboratorios)
Para determinar si el nmero identificativo estampado en un arma de fuego
ha sido borrado, se prepara adecuadamente la superficie a revelar mediante
limpiado, lijado y pulido, para aplicar luego el reactivo qumico de acuerdo al
material de fabricacin del arma de fuego, el cual restaura y revela los nmeros borrados.
Ingreso y correlacin de proyectiles y/o vainillas en el Sistema Integrado de Identificacin Balstica -IBIS-.
Inspeccin a vehculos
Recomendaciones
Cuando se solicita distancia de disparo se deben anexar a la peticin, las
prendas de vestir que tengan orificios producidos por arma de fuego, el protocolo de necropsia, acta de levantamiento y declaraciones al respecto.
No solicitar la clasificacin de las armas, porque la Corte Suprema de Justicia determin que al perito nicamente le corresponde suministrar las caractersticas tcnicas del arma de acuerdo con lo establecido en el Decreto
2535 del 17 de diciembre de 1993.
Cuando el perito deba desplazarse a realizar inspeccin a elementos en almacenes de armamento o cualquier otra dependencia, los elementos deben
estar plenamente ubicados o el oficio petitorio debe contener la informacin
necesaria que permita su fcil ubicacin.
Fotografa Forense
Documenta fotogrfica y/o videogrficamente los lugares relacionados con
la comisin de un delito y la investigacin del mismo; de los EMP y EF ya
sean de origen biolgico, qumico o fsico, visibles o latentes, y de los hallazgos en los diferentes procedimientos periciales.
Servicios
Fijacin fotogrfica en diligencias de inspeccin a lugares, reconstruccin de hechos o versiones, a cadveres, exhumaciones, allanamientos y
labores de inteligencia (seguimientos y vigilancias).
Determinacin de marcas y tipo de cmara con las que fue tomada una
Fotografa y
Acstica
Aplica tcnicas cientficas de investigacin judicial cuyo principal objeto de
estudio son los registros sonoros y/o sus elementos afines (soportes y medios
de grabacin, transmisin y reproduccin, entre otros).
Este grupo efecta toma de muestra de habla y anlisis comparativo de
identificacin de hablantes (cotejo de voces).
La prueba de identificacin de voz se fundamenta en el hecho de que la voz
tiene un carcter nico, como sello diferenciador de cada persona, debido a
la naturaleza de los rganos que la emiten, los cuales no son iguales en todas
y cada una de sus partes anatmicas.
En cada registro (acto de habla) se evalan distintos parmetros en funcin
de relevancia, para aportar caractersticas individuales al estudio pericial.
Esta tcnica forense determina la necesidad de utilizar una metodologa basada en diferentes perspectivas de estudio.
Para desarrollar el anlisis comparativo de identificacin de hablantes, los
peritos del -CTI- utilizan el mtodo combinado, que involucra tres tipos de
anlisis:
Con este mtodo (combinado) se puede concluir con base en los resultados
de los aspectos relevantes y prominentes de semejanzas o diferencias para
las voces objeto de estudio en los tres anlisis descritos; los cuales son plasmados en el informe pericial que es entregado a la autoridad competente,
con los elementos de estudio en sus diferentes formatos de audio (casetes de
audio o video y discos compactos) embalados y rotulados, con el respectivo
formato de cadena de custodia debidamente diligenciado.
Servicios que no se prestan
Determinacin tcnica de originalidad y edicin de cintas magnetofnicas y/o CDs e intrprete de sordos.
288
SECCIN DE IDENTIFICACIN
La Seccin de Identificacin coordina a escala Nacional lo relacionado con
los casos de Desaparecidos y Vctimas NNs. Su objetivo principal esta orientado hacia la bsqueda e identificacin de personas mediante la intervencin
de un grupo interdisciplinario.
Esta Seccin esta conformada por dos grupos:
Lugares de ejecucin y
Inspecciones judiciales,
Dictamen de edad y
Morfologa
Esta disciplina presta asesoras y apoyo a las diferentes autoridades solicitantes, basadas en tcnicas artsticas con el fin de individualizar a personas
290
Retratos hablados,
Procesos grficos de envejecimiento,
Proceso grfico de caracterizacin,
Proceso de caracterizacin o disfraz,
Descripcin morfolgica,
Sobre posicin crneo-foto,
Reconstruccin grfica por medio de la estructura sea facial,
Reconstruccin plstica por medio de la estructura sea facial,
Reconstruccin grfica parcial del rostro con base en imgenes,
Cotejos de imgenes y
Elaboracin de lbumes de reconocimiento.
Establece plena identidad a travs de las impresiones dactilares y registros odontolgicos de los cadveres N.Ns. y N.Ns. vivos encontrados en
el territorio nacional,
Sistematiza informacin de todas las personas desaparecidas y cadveres N.Ns. en el sistema Evidentix para realizar bsqueda y cruce de
informacin con datos como sexo, nmero de acta, fecha, lugar de la
diligencia, seales particulares y prendas de vestir, entre otros,
Servicios
Plena identidad de cadveres NNs y NNs vivos, mediante distintas disciplinas como la odontologa y la dactiloscopia,
Atencin a las solicitudes de diferentes organismos del Estado y particulares con respecto a las personas desaparecidas,
SECCIN TCNICA
Lidera y orienta a los siguientes grupos adscritos a las 24 secciones
Criminalsticas del -CTI- localizados en el territorio nacional:
Lofoscopia
Realiza las siguientes actividades:
Explosivos e Incendios
Investiga explosiones e incendios provocados y accidentales en pro de garantizar un apoyo eficiente y eficaz para la tecnificacin, modernizacin y fortalecimiento de las investigaciones; realizando las siguientes actividades:
Apoya diligencias operativas relacionadas con la deteccin de explosivos y narcticos, mediante la utilizacin de equipos cinofilos, (binomio
conformado por un gua del -CTI- y un perro experto en deteccin de
explosivos o narcticos),
Realiza labores de investigacin en los casos comisionados sobre actividades terroristas en las que se empleen artefactos explosivos.
293
Reconstruccin de hechos ocurridos en una investigacin, con la informacin obtenida por los testigos, las vctimas y/o victimarios.
Criminalstica de Campo
Este grupo cubre ms del 70 por ciento de las diligencias de inspeccin en el
lugar de los hechos, estableciendo las actividades para realizar la inspeccin
al lugar de los hechos y/o al cadver con el fin de encontrar, recolectar, preservar y documentar los elementos materiales probatorios o evidencia fsica
soporte de la investigacin. Inicia con el procedimiento de observacin y
anlisis del lugar de los hechos. Continua con el registro del acta de inspec294
Toma de muestras biolgicas de referencia en personas vivas como sangre, saliva y cabellos,
295
Capacitacin a personal tcnico e investigativo en el adecuado desarrollo de las diligencias relacionadas con la recoleccin, embalaje y envi
de evidencias fsicas y material probatorio de origen biolgico para anlisis de ADN,
Anlisis de ADN Mitocondrial tanto de rastros biolgicos como de muestras provenientes de personas de sexo femenino y masculino, para los
mismos casos anteriores, logrando establecer vnculo por lnea materna,
296
ANEXO
Fundamento normativo
por tema
Actos Urgentes
Constitucin Poltica, artculos 28, 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 206, 213-215, 245, 254
a 266, 282 y 347.
Actuacin de Agentes Encubiertos
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 27, 242, 324 numerales 5 y 6.
Actuaciones que no requieren autorizacin judicial previa
para su realizacin
Constitucin Poltica, artculos 28, 29 y 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 213-245.
Actuaciones que requieren autorizacin judicial previa
para su realizacin
Constitucin Poltica, artculos 28 y 32
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 208, 212, 246 - 250.
Declaracion inicial
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 371
297
Alegatos de Conclusin
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 443.
Allanamientos
Constitucin Poltica, artculos 28, 29, 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 14, 219- 232, 237.
Anlisis e infiltracin de organizacin criminal
Constitucin Poltica, artculo 15.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 241
Archivo de las diligencias
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 79.
Audiencia de Formulacin de Acusacin
Constitucin Poltica, artculos 2, 250 numeral 4.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 42-65, 338, 339 - 346, 455.
Audiencia de Juicio Oral
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 366- 453, 454.
Audiencia Preparatoria
Constitucin Poltica, artculos 29, 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 76, 343, 355 - 362.
Audiencias Preliminares
Constitucin Poltica, artculos 2, 93, 94, 250.
Pacto Interamericano de Derechos Civiles y Polticos, artculo 9 numeral 2.
Convencin Interamericana de Derechos Humanos, articulo 7 Numeral
2.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 10, 37-5, 39, 84, 85, 91, 92,
134, 153 - 155, 158, 237.
298
Contumacia
Constitucin Poltica, artculos 29, 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 291 y 367.
Declaraciones
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 146, 221y 347.
Elementos Materiales Probatorios o Evidencia Fsica
Constitucin Poltica, artculos 29, 58, 250-3.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 27, 254 - 266, 267 - 274, 275
- 285.
Manual de Cadena de Custodia.
Entrega Vigilada
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 14, 27, 243.
Entrevistas
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 206, 347.
Escrito de Acusacin
Constitucin Poltica, artculos 29, 250 numeral 4.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 8 literal h, 175, 294, 336,
337.
Estipulaciones Probatorias
Constitucin Poltica, artculo 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 8, 10, 355, 356 pargrafo
Exmenes de ADN que involucren al Indiciado o Imputado
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos14, 27, 245.
Extincin de la Accin Penal
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 73, 77, 78, 80.
300
Formulacin de la Imputacin
Constitucin Poltica, artculos 29, 93, 94, 250.
Pacto Interamericano de Derechos Civiles y Polticos, artculos 9 Numeral 2o, 14 Numeral 1.
Convencin Interamericana de Derechos Humanos, artculos 7 No. 2, 8
Numeral 1.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 286 - 294.
Incidente de Reparacin Integral
Constitucin Nacional, artculos 1, 2, 116 y 228.
Cdigo Penal, artculos 82, 94 y ss, 225, 269 y 401.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 11, 22, 25, 27y 102 - 108 y
447.
Indagacin
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 200 - 285.
Inspeccin Corporal
Constitucin Poltica, artculos 28 y 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 208, 246 y 247.
Sentencia C-822 de 2005
Interceptacin de comunicaciones telefnicas y similares
Constitucin Poltica, artculos 14, 28, 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 235, 237.
Interrogatorios
Constitucin Poltica, artculos 29, 93.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 282.
Investigacin
Constitucin Poltica, artculos 29, 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 175, 286 - 334.
301
Juicio
Cdigo del Procedimiento Penal, artculos 175, 366- 454.
Justicia Restaurativa
Constitucin Nacional, artculos 1, 2, 116 y 228.
Cdigo Penal, artculos 82, 94, 225, 269 y 401.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 11, 22, 25, 27, 70, 74, 102,
114, 132, 331 y 518 - 527.
Ley 640 de 2001, artculos 1 y 5.
Mediacin
Constitucin Nacional, artculos 1, 2, 116 y 228.
Cdigo Penal, artculos 82, 94, 225, 269 y 401.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 11, 22, 25, 27, 66, 70, 114,
132, 331 y 523 - 527.
Medidas de Aseguramiento
Constitucin Poltica, artculos 28, 29 y 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 2, 177, 306 - 320.
Medidas de Aseguramiento No Privativas de la Libertad
Constitucin Poltica, artculos 28, 29, 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 2, 306, 307, 308, 315.
Medidas de Aseguramiento Privativas de la Libertad
Constitucin Poltica, artculos 28, 29, 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 20, 176, 178, 306, 307, 308,
313.
Mtodos de Identificacin
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 251 - 253.
Obtencin de muestras que involucren al Imputado
Constitucin Poltica, artculos 28,29 y 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 249.
Sentencia C-822 de 2005
302
Preacuerdos y Negociaciones
Constitucin Poltica, artculo 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 348-354
Preclusin
Constitucin Poltica, artculo 29, 93, 94.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 78 Inciso 2, 331, 332, 333,
334, 335.
Principio de Oportunidad
Constitucin Poltica, artculos 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 66 inciso 2, 77, 114-2, 321330.
Procedimiento en caso de Vctimas de Lesionados o de Vctimas
de Agresiones Sexuales
Constitucin Poltica, artculos 28, 29 y 32.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 250.
Sentencia C-822 de 2005
Programa Metodolgico
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 207.
Prueba Anticipada
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 16, 112, 274, 284, 285 , 337,
num. 5, lit. b.
Prueba de Inspeccin
Constitucin Nacional, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 372 - 382, 435- 436.
Prueba de Referencia
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 7, 372 - 382, 437-441.
303
Prueba Documental
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 424- 434.
Prueba Pericial
Constitucin Poltica, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 87, 214, 217, 247, 249 - 251,
372 - 382 405- 423.
Prueba Testimonial
Constitucin Nacional, artculo 29.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 372 - 382 y 383 - 404.
Recepcin de la Noticia Criminal
Constitucin Poltica, artculos 1, 2, 4, 6, 32, 228, 229, 250.
Cdigo Penal, artculos 435, 436.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos. 1, 2, 4, 5, 10, 11, 13, 22, 24,
27, 28, 29, 30, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 76, 212, 229, 301, 302,
522 y 523.
Recuperacin de informacin dejada al navegar por internet u otros
medios tecnolgicos que produzcan efectos equivalentes
Constitucin Poltica, artculos 14, 28,29, 74.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 14, 236, 237.
Registro Personal
Constitucin Poltica, artculos 28, 32, 218.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 205, 208, 248
Retencin de Correspondencia
Constitucin Poltica, artculos 28 y 32
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 219, 233, 237.
Revocatoria de las Medidas de Aseguramiento
Constitucin Poltica, artculos 28, 29, 228.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 2, 174, 302, 318.
304
Vigilancia de Cosas
Constitucin Poltica, artculos 28, 29 y 250.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 14 y 240.
Vigilancia y Seguimiento de Personas
Constitucin Poltica, artculo 24.
Cdigo de Procedimiento Penal, artculo 239.
305
www.imprenta.gov.co
PBX (0571) 457 80 00
Diagonal 22 B No. 67-70
Bogot, D. C., Colombia