Autoevaluacion - Indicadores de Gestion

EVALUACIN
EVALUACIN
AUTOEVALUACIN
DEL
DEL SISTEMA
SISTEMA
DEL
DE
DESISTEMA
GESTIN
GESTINDE
DE
DEGESTIN
SEGURIDAD,
SEGURIDAD,
DE SEGURIDAD,
SALUD
SALUD OCUPACIONAL
OCUPACIONAL
SALUD OCUPACIONA
YYAMBIENT
AMBIEN
PARA CONTRATISTAS DELCONTRATISTAS
SECTOR DE FORMATO
HIDROCARBUROS
- FORMATO
NICO
CERROMATOSO
- FORMATO 4
Form:
FAUPE267
Form: FAUPE267Rev.13
2007.02.21Rev.1
Form:
FAUPE267
Rev.17
Rev.16
Rev.2
FORM:
FAUDA450
EVALUACIN DEL SISTEMA DE GEST

P
1. IDENTIFICACIN
TIPO DE VISITA : VERIFICACIN
SEGUIMIENTO
NIT:
CIUU
FIRMA CONTRATISTA:
GERENTE GENERAL :
Direccin :
Tel :
Ciudad :
Fax:
COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :

EVALUADOR:
ENTREVISTADOS:
NOMBRE :
ACTIVIDAD ECONMICA
EMPRESA CONTRATANTE
CONTRATO VIGENTE
SERVICIO PRESTADO
1.
2.
3.
4.
5.
EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO

EMPRESA
AO
CONTRATO
CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
SERVICIO PRESTADO
REQ
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores independie
incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1.1 Liderazgo y compromiso gerencial
Firma del Gerente Actual
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad laboral
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSTA
La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
Decisin de cumplimiento de la Legislacin en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que ha
Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.
Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Direccin)

Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Am
agenda, al menos trimestralmente.
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los cent
Se ejecutan inspecciones gerenciales segn el programa definido?
Revisin por la Gerencia (Revisin por la Direccin)

La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao y cubre:
Poltica SSTA
Objetivos SSTA
Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la direccin anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad laboral
Revisin del Desempeo Ambiental de la organizacin
Resultados de la participacin y consulta
Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia (revisin por la direccin)?
Los resultados de la revisin por la gerencia revisin por la direccin son comunicados?
Se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial revisin por la direccin

Se tienen registros de implementacin de stos planes de accin
Los trabajadores estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?
1.3. Objetivos y Metas

La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los trabajadores estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?
* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de la
recursos tecnolgicos?
* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.
* En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlis
aspectos
de derechos
humanos
parasistema
la operacin
*a En
el presupuesto
asignado
pararelevantes
la gestin del
SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desar
mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?
2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIN
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTA
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSTA?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
2.2. Requisitos legales y de otra ndole
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la orga
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control d
pertinentes?
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?
2.3.Funciones y Responsabilidades
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSTA.
Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilid
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo sub
Formacin acadmica
Experiencia
Cpacitacin
Entrenamiento apropiados
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?
2.5. Capacitacin y Entrenamiento
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subco
En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la operac
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas a
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento, alineados con las competencias de los t
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
Se evaluan los capacitadores?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de
trabajador?
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organ
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSTA

Se tiene un programa de induccin en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo m
Generalidades de la organizacin.
Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
Polticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todos los trabajadores.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?
2.7. Motivacin, comunicacin, participacin y consulta
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y actividad
sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo
para trabajadores, subcontratistas y dems grupos de inters?
Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de ge
Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo e
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se evidenciar
la participacin
dedesarrollan
los trabajadores
en el Sistema
de la
SSTA?
identifican necesidades
y se
programas
para lograr
participacin del personal, en el Sistema SSTA y se cue
mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters?
Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de inte
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos duran
ao?
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Segurid
Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?
3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE R
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de los controles de
de SST, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gua RUC?
En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SST?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarq
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SST?

La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificado
revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante
Conocen los trabajadores los riesgos a los que estan expuestos?
Conocen los trabajadores las actividades criticas ?
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su activid
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos
Se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacin?
Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control?
ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la
identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos,
consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad?
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o
servicio?
Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. E
realizado es validado por el contratante.
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestaci
servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
CONTROL DE CAMBIO
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin?
Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de contratistas - Proveedores
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya clu
anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componen
productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social (SSTA)
Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?
Se evala el desempeo del subcontratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implement
divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.
La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?
La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus
o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad
Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como
caso de emergencia?
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables
su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias
La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle p
o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.
La organizacin ha establecido indicadores de gestin para evaluar el desempeo de los programas que desarrolla por si mis
travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.
3.2.3. Programas de Gestin

La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de tr
deben incluir:
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Conocen los trabajadores los programas de gestin?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?

Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?
Existe un
procedimiento
3.2.4
de Medicina Preventiva y del Trabajo
escritoSubprograma
para la
Evaluaciones
Mdicas
Ocupacionales
realizacin de las
evaluaciones
mdicas
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
ocupacionales
Ingreso.
basado
en el
Peridicas.
profesiograma?
De retiro.
Reubicacin Laboral y post incapacidad.
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?
El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la organizac
Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?
Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura y eficacia
De impacto.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la organizacin?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?
Registros y Estadsticas en Salud

Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la organizacin?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin
establecida en la Gua?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio ?
Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.
3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial
Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acor
tratamiento de los riesgos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?

Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes
Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.
* Redes
elctricas.
* Orden y aseo
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento .
* Instalaciones.
* Redes
elctricas.
* Orden y aseo
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin adecuada de residuos.
Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?
Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definida la vida til de los equipos?
Se tiene definido la vida til de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?

Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas
Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?

Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua
Conocen y estn familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO
Contempla
el plan estratgico:
Objetivos
** Alcance
Estructura
generales
y
(cobertura de
organizacional
especficos
todosatender
los
para
la
procesos
y
emergencia
* Programa
actividades)
incluyendo
para
realizacin
funciones
y
de simulacros
responsabilidades
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Cuenta
Existen el
convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
contratista con
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Recurso humano
entrenado para
Se
ha realizado
difusin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin?
atender
las
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
emergencias?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de la
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
* Mapas,
Se realiza
seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
Planos
o Dibujos
PLAN INFORMTICO
de las
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
instalaciones
* Entidades
de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
donde
se
*Conformacin de las brigadas.
identifiquen
equipos, reas de
riesgo,
numero
* Listado
delde
tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
personas,
salidas de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares
* Los equipos
de emergencia,
Tienen
los trabajadores acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
rutas de
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situacin de emergencia?
evacuacin,
Conocen
los trabajadores
sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
sealizacin,
etc.
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los trabajadores del contratista, qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuacin de heridos
- Atencin de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales
empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?
3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores a
legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?
* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el ries
causar impactos?
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?
Plan de Gestin de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?
* La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?
* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?
Plan de Gestin de Agua y Energa

* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?
* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?
* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto?
* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?
Programa(S) de Gestin Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:

Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de a
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gases
Invernadero?
Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases
invernadero?
4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico y analisis de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico y analisis de los casiaccidentes ocurridos?
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?
4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Cobertura
Eficacia
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?
* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomad
Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:
Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
Sistema General de Salud (EPS)?
Sistema General de Pensiones (AFP)?

Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionale
Se hacen
adecuadamente
los pagos al
Sistema de
Seguridad Social Se
hacen
adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC en las
fechas
Se
entregaron
los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
debidas y sobrea el
IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadore
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado
Publicado
Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?
En el caso de viga ocupacional
Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
Tienen los trabajadores conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
DESEMPEO SOCIAL
Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?
Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por ley
Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?
Prohibicin de Trabajo Infantil
La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos venc
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo
incluyendo contratistas y trabajadores en misin.
* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del
incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificado
en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
CUPACIONAL
D,
CUPACIONAL
SALUD OCUPACIONAL
YYAMBIENTE
AMBIENTEY AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS
PARA
CERROMATOSO
OS
O - FORMATO 4
2007.02.21Rev.13
09.12.18
08.06.19
13.12.20
N DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

PARA CONTRATISTAS
ADICIONAL
NOMBRE
No de Personas
E mail :
Fecha de Evaluacin :
CARGO
ARL
CLASE DE RIESGO
NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE
CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA
REQUISITOS Y ELEMENTOS
bajadores independiente del vinculo de contratacin,

A
La empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo

con lo definido en la gua del RUC.
equisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin
e tiene la organizacin?
, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la

No existe un proceso formal para que la gerencia
participe en reuniones e inspecciones gerenciales
de SSTA en todos los centros de trabajo?
No existe un proceso formal en donde se evidencie

que la gerencia ha realizado la revisin del sistema
SSTA
anteriormente?
semestralmente?
abajo y Ambiente?
de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los
No se tienen establecidos objetivos y metas para la

gestin del sistema SSTA de acuerdo con lo
definido en la guia
No existe un proceso formal en donde se evidencie

que la gerencia ha asignado los recursos
necesarios para la gestin del sistema SSTA.
cluyen clusulas y/o anlisis relativos

nes o proyectos que desarrolle por si
No se tiene el manual del sistema de gestin

SSTA .
No se evidencia un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros.
sistema SSTA?
No se evidencia un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros.
A
SSTA aplicables a la organizacin?
organizacin?
ue trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas

La empresa no tiene un procedimiento que le
permita cumplir con los lineamientos definidos en la
gua.
No se han definido asignado, evaluado ni se ha

realizado seguimiento a las funciones y
responsabilidades en SSTA.
e todos los trabajadores?
us funciones y responsabilidades SSTA?
abajadores incluyendo subcontratistas, en trminos de:
No se han definido las competencias del personal

en SSTA.
por cargos, incluidos subcontratistas?

s relevantes para la operacin?
necesidades identificadas anteriormente?
las competencias de los trabajadores?
jecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por
odos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos:
r escrito que tenga por lo menos:
del sistema SSTA.
La empresa no ha definido un programa de

induccin / reinduccin en SSTA.
TA?
l Sistema SSTA y actividades de
uridad, Salud en el trabajo y Ambiente
SSTA y actividades de gestin sostenible?

articipacin en el perodo evaluado?
No existe una identificacin de necesidades y

desarrollo de actividades de motivacin,
comunicacin, participacin y consulta.
el Sistema SSTA y se cuenta con
No existe una identificacin de necesidades y

comunicacin, participacin y consulta.
SSTA a los grupos de inters?
s de inters ocurridos durante el ltimo
o (Discriminacin, Seguridad, Salud,

?
CIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)

A
inacin de los controles de los riesgos

y no rutinarias?
os en la gua RUC?
o o servicio?
?
das de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua RUC?
on los peligros identificados en el rea
No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de

acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha
realizado la continua identificacin de los mismos.
de los riesgos de su actividad?
s de control?
nes subestandares?
No se cuenta con mecanismos escritos para el

reporte de actos y condiciones.
No se cuenta con mecanismos escritos para el

reporte de actos y condiciones.
niendo en cuenta la
vertimientos, residuos,
es del producto o
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de

acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha
realizado la continua identificacin de los mismos.
dos en el rea revisada. El trabajo
ambientales
us actividades y/o prestacin del
s?
estos en la organizacin?
ganizacin?
en el mismo?
No se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio.
No hay un procedimiento definido para la
oveedores que incluya clusulas y/o

u origen de los componentes de sus
(SSTA)

administracin de contratistas - proveedores de
acuerdo con la Gua del RUC
de asegurar su implementacin, se
ocales?
de los componentes de sus productos
encontrar expuesto y como actuar en
tos ambientales aplicables y se verifica
La empresa no informa a los visitantes, comunidad

y autoridad los peligros y aspectos ambientales a
los que se encuentran expuestos y como actuar en
caso de una emergencia y no se tienen un sistema
definido para lograra su participacin en
situaciones de emergencias y simulacros.
proyectos que desarrolle por si mismo
s que desarrolla por si mismo o a
de generar accidentes de trabajo estos
La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestin del riesgo de acuerdo con lo definido en la
Gua del RUC.
La empresa no tiene procedimiento para la

realizacion de evaluaciones medicas ocupacionales
o no se hacen exmenes de ingreso, el medico que
realiz las evaluaciones no tiene licencia en SO.
entificados.
n?
No se ha realizado identificacin de riesgos de

salud publica
n que realiza la organizacin?
s riesgos identificados?
No se cuenta con diagnostico de condiciones de

salud ni con protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica
izacin?
miolgica?
A
No se cuenta con analisis estadisticos de primeros
auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral
organizacin?
do a la jerarquizacin
dicin?
El subprograma de Higiene Industrial no est

estructurado de acuerdo a lo definido en la Gua del
RUC.
ientos documentados acorde con el
No se tienen identificadas las tareas crticas a partir

de un proceso de evaluacin formal, ni estndares
o procedimientos seguros para ejecutar las tareas
crticas.
No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo para instalaciones, redes
electricas y orden y aseo. No se cuenta con
registros de mantenimientos de acuerdo con la gua
del RUC.
No se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad
equipos ?
amientas ?

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad
?
ridad?
herramientas defectuosas?
entes?
eposicin?

seleccin y uso de los elementos de proteccin
personal
de Seguridad.
ran en castellano y lengua nativa?

manejan?
No se ha definido el manejo de las sustancias

quimicas requeridas en el proceso, no se cuenta
con las hojas de seguridad de los productos
utilizados.
y reactivacin normal de las operaciones?
La empresa no cuenta con un plan de emergencia.
dos a intervalos regulares

tencin de emergencia?
ergencia?
rea?
impacto ambiental?
o?
dades/instalaciones?
o que se le ha dado en:
carga en lugar visible?

con los riesgos potenciales de la
cuerdos con proveedores acorde con la

raciones?
ra el manejo ambiental?
No se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o minimizar
impactos ambientales en las actividades u
operaciones que se realizan en reas protegidas o
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
el seguimiento y medicin a las medidas de control
ambiental.
edicin ambiental?
No se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o minimizar
impactos ambientales en las actividades u
operaciones que se realizan en reas protegidas o
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
el seguimiento y medicin a las medidas de control
ambiental.
organizacin reducir el riesgo de
La empresa no tiene establecido por escrito el plan

de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los
residuos generados y dispuestos, de acuerdo con
la legislacin ambiental vigente.
s y controles?
rvicios publicos?
La empresa no tiene establecido por escrito el un
plan de manejo integral de recursos, de acuerdo
con la legislacin ambiental vigente y lo definido en
la gua del RUC.
de la organizacin?
y energia, y del impacto?
mbientales que incluya?

gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en
la Gua del RUC.

gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en
la Gua del RUC.
plantas de tratamiento de aguas.)

la capa de ozono y gases de efecto
capa de ozono y de gases de efecto
ortunidades de mejora?
a para controlar los riesgos?

investigacin de incidentes (trabajo y ambientales)
de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con
registros de investigacin de incidentes.
No hay un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se
cuenta con registros de realizacin de auditorias
No hay un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP
No hay un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP
es repetitivas y sus causas bsicas?

La empresa no tiene definido un programa de
inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en la
Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.
identificados?
nciones no monetarias que hayan

s sobre las acciones tomadas?
adores) - SURTIGAS
in y Riesgos Profesionales - ARGOS
No se tiene un procedimiento o metodologa para la

evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra ndole a la
empresa ni se han evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
legales identificados, ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas
Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,

AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al
sistema Seguridad Social
Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,

AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al
sistema Seguridad Social
mensual de los trabajadores, el
No se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial para cuando la organizacin
cuenta con 10 o ms trabajadores
El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra

establecido como lo exige la legislacin vigente ni
se evidencian registros de reuniones mensuales
La empresa no tiene un sistema para asegurar el

cumplimiento en temas de compensacin y
prestaciones laborales
os limites excedidos por ley?
equivalente?
presa y sus subcontratistas?
A
La organizacin no ha adoptado medidas
necesarias para erradicar la explotacin infantil en
la empresa y sus subcontratistas
inco (5) ltimos aos vencidos.
alidez) en el ltimo periodo evaluado
el ndice de frecuencia del Total de

ermedad laboral calificados por la ARL)
mos 3 aos.
No se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
lo establecido por el RUC.
Se han presentado accidentes fatales o con
lesiones incapacitantes (permanentes parciales o
invalidez) en el ltimo periodo evaluado, incluyendo
trabajadores en misin y sub contratistas.
E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
OBSERVACIONES
La poltica de SSTA esta documentada, pero no La poltica de SSTA esta documentada, cumple con
cuenta con todos los elementos exigidos en la guia todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha
RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los
sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores.
trabajadores aplican y conocen la misma.
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales,

pero no incluyen todos los parametros definidos en pero no incluyen todos los parametros definidos en
la guia RUC, no se evidencia seguimiento a las
la guia RUC, se evidencia seguimiento a las
acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra
acciones propuestas, pero la gerencia no se
familiarizada con la gestion.
encuentra comprometida con la gestion.
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo
menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos
menos una vez al ao, no se incluyen todos
requerido en la gua RUC, se generan planes de
aspectos requerido en la gua RUC, no se generan
accin y realiza seguimiento a los mismos, los
planes de accin resultantes de la revisin
planes de accin son comunicados a los
gerencial, los empleados no estan familiarizada con
empleados pero estos no se encuentran
el proceso de revisin gerencial.
familiarizados con los mismos.
gerencial, los empleados no estan familiarizada con

el proceso de revisin gerencial.
empleados pero estos no se encuentran

familiarizados con los mismos.
Se establecen objetivos y metas cuantificables para

Se han establecido los objetivos para la gestin del la gestin del sistema SSTA, se definen para cada
sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni
nivel y funcion pertinente de la organizacin, se
indicadores de seguimiento, no se realiza analisis y cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza
seguimiento a los objetivos propuestos.
analisis periodico pero los empleados no estan
familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.
Se asignan los recursos para la gestin del sistema

SSTA y estos corresponden con los planes
establecidos, se realiza seguimiento a su
Se asignan los recursos para la gestin del sistema
cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base
SSTA pero no corresponden con los planes
en las necesidades de la organizacin y los nuevos
establecidos o no se evidencia el seguimiento a su
contratos y los programas, operaciones o
cumplimiento
proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de
subcontratistas con las comunidades locales o
cualquier otro grupo de inters.
El manual se encuentra documentado, pero no

contempla los requerimientos exigidos en la Gua
RUC o no existe evidencia de su implementacin.
El manual se encuentra documentado brinda

informacin del sistema de gestin SSTA, pero no
incluyen todos los requerimientos exigidos en la
Gua RUC, no se revisa y actualiza periodicamente.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Gua del RUC y no hay
evidencia de su implementacin o cumplimiento.

sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.

sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Gua del RUC y no hay
evidencia de su implementacin o cumplimiento.

sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.
Se tienen un procedimiento para identificar los

requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no
esta implementado de acuerdo con lo estableci en
la gua Ruc.Se tienen un procedimiento para
identificar los requisitos legales y de otra ndole en
SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con
lo estableci en la gua Ruc.
Falta incluir los elementos bsico
Se tienen un procedimiento para identificar los
requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no
se han identificado los requisitos legales
Se tiene un procedimiento de identificacin y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra
ndole aplicable en SSTA, pero no se han
identificado los requisitos legales aplicables a la
organizacin
La informacin pertinente de requisitos legales y de
otra ndole se ha comunicado a las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin y partes
interesadas pertinentes.
Se tiene un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y de otra indole
aplicables en SSTA, se han identificado los
requisitos legales aplicables a la organizacin pero
la informacin pertinente de requisitos legales y de
otra ndole no se ha comunicado a las personas
que trabajan bajo el control de la organizacin y
partes interesadas pertinentes
Se han documentado y comunicado a todos los

empleados sus funciones y responsabilidades en
Se han documentado las funciones y
SSTA, de acuerdo con los cargos que van a
responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se
desempear. Se cuenta con un procedimiento para
evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha
evaluar el cumplimiento de funciones y
definido e implementado un procedimiento para
responsabilidades. Pero no se cuenta con registros
evaluar el cumplimiento de funciones y
que evidencian que se retroalimentan a los
responsabilidades.
empleados de su evaluacin y que se encuentren
familiarizados con su evaluacin.
Se han definido las competencias del personal,

pero no contemplan los requerimientos de la Gua
RUC.
Se han definido y comunicado las competencias en

SSTA,de acuerdo con los requerimientos definidos
en la Gua del RUC, no se evidencia que se
selecciona o nivela al personal a la competencia
definida.
La empresa ha establecido el programa de

induccin / re-induccin en SSTA definido de
Existe un programa de induccin / reinduccin a los
acuerdo con los requerimientos de la Gua
trabajadores y contratistas definido de acuerdo con
RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se
los requerimientos de la Gua RUC, pero no se
evala. Se evidencia que no todos los
evidencia que lo estn implementando a todos los
empleados
tienen conocimiento sobre el
trabajadores y contratistas.
contenido de los temas tratados en la
induccin /reinduccin en SSTA
Existe una identificacin de necesidades y se

desarrollan actividades de motivacin,
Existe una identificacin de necesidades y
comunicacin, participacin de acuerdo con los
requerimientos de la gua RUC, se le hace
comunicacin, participacin y consulta de acuerdo
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
con los requerimientos de la gua RUC, pero no hay
la participacion de los empleados en el sistema
evidencia de su implementacin o tiene solo
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo
algunos de ellos.
con sus trabajadores y sus restantes grupos de
inters (dialogo social).
Existe una identificacin de necesidades y se

desarrollan actividades de motivacin,
Existe una identificacin de necesidades y
comunicacin, participacin de acuerdo con los
requerimientos de la gua RUC, se le hace
comunicacin, participacin y consulta de acuerdo
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
con los requerimientos de la gua RUC, pero no hay
la participacion de los empleados en el sistema
evidencia de su implementacin o tiene solo
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo
algunos de ellos.
con sus trabajadores y sus restantes grupos de
inters (dialogo social).
Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha

realizado la continua identificacin de los mismos
para su valoracin que incluye la identificacin y
caracterizacin de los grupos de inters y
determinacin de medidas de control y se evidencia
la implementacin de los controles, no se han
identificado todos los peligros y riesgos
Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo
relacionados con las actividades y servicios que
con los requerimientos de la Gua del RUC, pero no
realiza la empresa, no se aplican los controles
se evidencia su implementacin ni se identifican y establecidos por la empresa y los trabajadores no
caracterizan los grupos de inters de la
tienen conocimiento ni participan en la
organizacin
identificacin de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos.
La valoracin no est acorde con lo definido en el
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medicin periodica de la efectividad de las medidas
de control de riesgo y no se tienen en cuenta las
expectativas de los grupos de inters para el
establecimiento de las acciones de control
Se cuenta con un mecanismo para el reporte de

actos y condiciones sub estandar, pero no se
evidencia su implementacin .
Se ha implementado el reporte de actos y

condiciones se le hace seguimiento a la
implementacin de los controles planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
mejoras resultantes de la implementacin de los
controles planteados.
Los trabajadores no participan en el reporte de
actos y condiciones subestndares.
Se cuenta con un mecanismo para el reporte de

actos y condiciones sub estandar, pero no se
evidencia su implementacin .
Se ha implementado el reporte de actos y

condiciones se le hace seguimiento a la
implementacin de los controles planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
mejoras resultantes de la implementacin de los
controles planteados.
Los trabajadores no participan en el reporte de
actos y condiciones subestndares.
Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo

con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se
realiza continua identificacin de los aspectos
ambientales para su valoracin y determinacin de
medidas de control y se evidencia la
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no
implementacin de los controles, no se han
cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC, se
identificado todos los aspectos e impactos
ha realizado la continua identificacin de los
mismos para su valoracin y determinacin de
realiza la empresa no se aplican los controles
medidas de control, pero no se evidencia la
establecidos por la empresa y los trabajadores no
implementacin de los controles,
tienen conocimiento ni participan en la
o no se han identificado todos los aspectos
identificacin de los aspectos e impactos
ambientales que se generan en el desarrollo de sus
realiza la empresa.
actividades y/o prestacin del servicio y no aplican
los controles establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medicin de la
efectividad de las medidas de control de aspectos
ambientales.
Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, pero no se evidencia su implementacin.
Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, se evidencia una implementacin parcial
de la gestin del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus
responsabilidades en el mismo o no se realiz la
valoracin del riesgo antes de implementar los
cambios.
Hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas proveedores de
acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos
a aspectos de derechos humanos relevantes para
acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia la operacin estn acordes con las actividades que
que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis realizan los contratistas - proveedores al interior de
relativos a aspectos de derechos humanos
la empresa cuenta con programas para desarrollar

acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia
que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis
relativos a aspectos de derechos humanos
relevantes para la operacin estn acorde con las
actividades a realizar por el contratista proveedor
al interior de la empresa ni su implementacin., ni
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a
los proveedores y/o subcontratistas locales.

acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos
a aspectos de derechos humanos relevantes para
la operacin estn acordes con las actividades que
realizan los contratistas - proveedores al interior de
la empresa cuenta con programas para desarrollar
en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas
locales, identificacin de la procedencia u origen de
los componentes de sus productos o servicios, pero
no se evidencia implementacin en su totalidad de
las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de
proveedores y contratistas) o no se cubre a todos
los contratistas - proveedores definidos por la
empresa.
La empresa ha definido el mecanismo para

informar los peligros y aspectos ambientales, como
La empresa ha definido el mecanismo para
actuar en caso de una emergencia y lograr la
informar los peligros y aspectos ambientales, como
participacin de los visitantes, comunidad y
actuar en caso de una emergencia y lograr la
autoridad en simulacros se evidencian registros,
participacin de los visitantes, comunidad y
pero no se realiza en forma sistemtica en cada
autoridad en simulacros pero no se evidencia su
uno de los programas, operaciones o proyectos
implementacin.
que desarrolle por si misma, o a travs de
subcontratistas, con las comunidades locales o con
cualquier otro grupo de inters
Se implementan los programas de gestin del

Se tienen definidos programas de gestin del
riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
generar accidentes de trabajo, se evalan sus
generar accidentes de trabajo pero no se evidencia indicadores, se generan planes de accin pero no
la implementacin de todos los programas
se les realiza seguimiento y no se evidencia la
definidos o no se encuentran definidos para todos participacion de los trabajadores en las actividades
sus riesgos prioritarios.
que hacen parte de todos los programas de gestin
.
Se cuenta con procedimiento escrito de

evaluaciones medicas ocupacionales, pero no
llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico,
de retiro y reubicacin laboral para todos los
empleados y no hace seguimiento a sus
contratistas
Se cuenta con procedimiento escrito de

evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se
llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no
relacionados con el profesiograma, no se da
alcance a contratistas
Se identifican los riesgos de salud publica, se

realizan actividades de vacunacin, se adelantan
Se identifican los riesgos de salud publica, pero no
otras campaas de promocin y prevencin. Los
se han realizado actividades de promocin y
trabajadores desconocen los riesgos de salud
prevencin
publica a lo cuales estan expuestos y desconocen
los temas tratados en las campaas de realizadas.
Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud

y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no
se han implementado todos los definidos
Se han implementado protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica, pero estos no se encuentran
asociados a las recomendaciones del diagnostico
de condiciones de salud, los trabajadores los
desconocen y no se evidencia participacin en
todos los PVE definidos por la empresa. El
diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los
PVE no se han evaluados.
Se cuenta con registros estadisticos pero no se

analizan ni se generan planes de accin.
Se cuenta con registros estadisticos y se generan

planes de accin, pero no se analizan los
resultados.
Se han realizado mediciones a los riesgos

Se han realizado mediciones a los riesgos
higinicos identificados de acuerdo a la actividad
higinicos identificados de acuerdo a la actividad
de la empresa, y cumplen con los requisitos
de la empresa, y cumplen con los requisitos
definidos en la Gua del RUC pero no se evidencia definidos en la Gua del RUC,no se evidencian que
planes de accin para implementar las
hayan implementado las recomendaciones
recomendaciones resultantes de las mediciones.
resultantes de las mediciones.
Se divulgan e implementan todos los estndares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con
Se tienen identificadas y evaluadas las tareas
tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se
crticas, se cuenta con los procedimientos seguros encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
para ejecutar las tareas crticas, pero no se
sitios de trabajo. No se verifica que los
evidencia su divulgacin e implementacin.
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
con lo establecido en los estndares o
procedimientos.
Se cuenta con un programa de mantenimiento

preventivo para instalaciones, redes electricas y
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo
orden y aseo,de acuerdo con la gua del RUC,
escrito para instalaciones, redes electricas y orden pero no se determinan los indicadores de gestin
y aseo de acuerdo con la gua del RUC pero no se
para evaluar el programa ni tienen un sistema
evidencia su cumplimiento.
definido que les permita analizar, resolver las
condiciones no seguras en las instalaciones.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin

y uso de equipos y herramientas segn criterios de
seguridad, se evidencia la implementacin, se da
alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa,pero no
se llevan registros ni se toman acciones de mejora
cuando hay desviaciones.
seguridad pero no se evidencia la implementacin.
Los trabajadores desconocen y no estn

seguridad, se evidencia la implementacin, se da
alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa,pero no
se llevan registros ni se toman acciones de mejora
cuando hay desviaciones.
seguridad pero no se evidencia la implementacin.
Los trabajadores desconocen y no estn
familiarizados con los requerimientos de inspeccin
y mantenimiento de equipos y herramientas y el
mecanismo para la disposicin de equipos y
herramientas defectuosas.
Se tiene un procedimiento definido para la

seleccin y uso de epp y se evidencia su
implementacin, se llevan registros de entrega y
capacitacion periodica a los empleados, pero los
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin EPP no estn acordes con los riesgos existentes
y uso de epp pero no se evidencia la
en la realizacin de la actividad, no se encuentran
implementacin.
en condiciones satisfactorias, los trabajadores
desconocen los estandares para el mantenimiento,
reposicin y disposicin final de los EPP. No se
cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP
Se han definido e implementan estandares para el

Se ha definido el manejo de las sustancias
manejo de las sustancias quimicas, las hojas de
quimicas requeridas en el proceso, pero no se
seguridad de los productos utilizados se
evidencia cumplimiento de estandares de
encuentran disponibles pero no estan
seguridad para el almacenamiento de sustancias
estandarizadas o no se encuentran en castellano,
quimicas, se cuenta con las hojas de seguridad de
se cuenta con registro que evidencian la
los productos utilizados, pero no hay evidencia de
divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los
la divulgacin a los trabajadores.
productos no se encuentran etiquetados, rotulados
y debidamente almacenados.
El plan est estructurado de acuerdo con los

requerimientos de la Gua del RUC contemplando
todos los escenarios de emergencias aplicables
para toda la organizacin; est implementado y los
El plan de emergencias est estructurado pero no
brigaditas y los trabajadores conocen los
cuenta con todos los requerimientos de la Gua del
procedimientos para actuar en caso de una
RUC y no se ha implementado.
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han
realizado simulacros asociados a la identificacin
de escenarios de emergencia presentes en la
empresa.
Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
Se han implementado los controles operacionales y
ambientales en las actividades u operaciones en
se han realizado las mediciones y seguimientos a
reas protegidas o no protegidas permitiendo
los controles ambientales, a los trabajadores no se
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
mecanismos para el seguimiento y medicin a las
responsabilidad en el manejo ambiental.
medidas de control ambiental, se cuenta con un
No se garantiza que los controles operacionales
listado de especies que pueden verse afectadas
identificados permiten la mitigacin mas baja
durante la operacin, pero no se evidencia su
posible de los aspectos e impactos.
implementacin y controles para evitar la afectacin
de las especies durante la operacin.
Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
Se han implementado los controles operacionales y
ambientales en las actividades u operaciones en
se han realizado las mediciones y seguimientos a
reas protegidas o no protegidas permitiendo
los controles ambientales, a los trabajadores no se
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
mecanismos para el seguimiento y medicin a las
medidas de control ambiental, se cuenta con un
No se garantiza que los controles operacionales
listado de especies que pueden verse afectadas
identificados permiten la mitigacin mas baja
durante la operacin, pero no se evidencia su
posible de los aspectos e impactos.
implementacin y controles para evitar la afectacin
de las especies durante la operacin.
Se tiene implementado el plan de gestin de

residuos, se llevan inventarios de los residuos
generados, materiales renovables y no renovables
y dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente, en campo los trabajadores no
La empresa tiene establecido por escrito el plan de
estan familiarizado con el plan de manejo de
gestin de residuos, pero no se evidencia su
residuos,
implementacin.
No se evidencia la disposicin final de todos los
residuos de acuerdo con las disposiciones legales
vigentes, la valoracin de los impactos y controles
de acuerdo al inventario de materiales renovables y
no renovables.
Se tiene implementado el plan de gestin de agua y

energa, se identifican las actidades de agua y
energa consumidas y suministrada por las
empresas de servicios publicos, otras fuentes y
niveles de produccin de la organizacin, de
La empresa tiene establecido por escrito el plan de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en
manejo integral de recursos de acuerdo con lo
campo los trabajadores no estan familiarizado con
definido en la Gua del RUC, pero no se evidencia
el plan de manejo de agua y energa.
su implementacin.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que
permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
/reciclada.
Se tienen definidos programa (s) de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacin de los
aspectos e impactos ambientales pero no se
evidencia la implementacin o no se encuentran
definidos para todos sus impactos significativos
Se implementan los programas de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacion de los
aspectos e impactos significativos identificados, se
evalan sus indicadores, se generan planes de
accin pero no se les realiza seguimiento y no se
evidencia la participacion de los trabajadores en las
Se tienen definidos programa (s) de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacin de los
aspectos e impactos ambientales pero no se
evidencia la implementacin o no se encuentran
definidos para todos sus impactos significativos
identificados.
Se implementan los programas de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacion de los
aspectos e impactos significativos identificados, se
evalan sus indicadores, se generan planes de
accin pero no se les realiza seguimiento y no se
actividades que hacen parte del programa.
Existe un procedimiento definido para la

de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva
registro y anlisis de los indicadores de perdidas
por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos
trabajadores en misin y sub contratistas, ni
anlisis tendencial de causalidad
Existe un procedimiento definido para la

y se evidencia su implementacin, se incluyen
todos los paramentros definidos en la Gua del
RUC , se cuenta con registros registro y anlisis de
los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes ocurridos incluidos trabajadores en
misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de
causalidad
Existe un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero no
se cuenta con registros de realizacin de auditorias
o se cuenta con registros pero no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
acuerdo con los hallazgos.

sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se
cuenta con registros de realizacin de auditorias
realizadas por personal que tiene participacion en
la estructuracin del sistema, no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
acuerdo con los hallazgos.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, pero
no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta
con registros pero no se evidencia el anlisis de las
NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC
de la auditoria anterior del CCS

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no
se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes
de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia
de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, pero
no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta
con registros pero no se evidencia el anlisis de las
NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC
de la auditoria anterior del CCS

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no
se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes
de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia
de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.
Se tiene definido el programa de inspecciones

SSTA pero no se evidencia la implementacin, o,
no se encuentran definidas la realizacin de
inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni
incluyen la observacin de comportamiento, o no
se cuenta con un programa de inspecciones pero si
las realiza.
No se realizan informes peridicos de
inspecciones generales para identificar condiciones
anormales repetitivas y sus causas bsicas
Se implementa el programa de inspecciones SSTA,

se incluye todas las reas, equipos, situaciones y
observacin de tareas, se evalan sus indicadores,
pero no se evidencia que se hace seguimiento a las
oportunidades de mejora e informe a la gerencia
del estado de las inspecciones.
Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la

Se tiene un procedimiento o metodologa para la
requisitos legales aplicables a la empresa y los
requisitos han sido evaluados.
requisitos legales aplicables a la empresa pero los
Registros sobre sanciones administrativas o
requisitos no han sido evaluados.
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
legales identificados, ni registros sobre sanciones
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
informes sobre las acciones tomadas.
no monetarias que hayan recibido por
No se evidencia el resultado del analisis de
incumplimiento de leyes y regulaciones
cumplimiento de los requisitos legales identificados
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
y/o no se evidencian que se evaluen
sobre las acciones tomadas
periodicamente las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.
NA
NA
NA
NA
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, pero este no se encuentra
publicado en los centros de trabajo ni esta
actualizado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha
comunicado.
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los
centros de trabajo pero no se encuentra
actualizado.
Se cuenta con regsitros de divulgacin a los
trabajadores.
NA
NA
La empresa tiene un sistema para asegurar el

cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios
La empresa tiene un sistema pero no se evidencia
definidos en la Gua del RUC pero no se asegura
un cumplimiento de ley teniendo en cuenta los
su cubrimiento para el personal subcontratista ni la
criterios definidos en la Gua del RUC.
remuneracin de mujeres y hombres por niveles
jerarquicos y de formacin es equivalente.
La organizacin ha adoptado medidas necesarias

para erradicar la explotacin infantil en la empresa
y sus subcontratistas pero no se implementan
La organizacin ha adoptado medidas necesarias

para erradicar la explotacin infantil en la empresa
pero no se asegura el cubrimiento al personal
subcontratista.
Se tienen certificaciones de la ARL de los

Se evidencia aumento en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del
indicador del ndice de frecuencia del Total de
incidentes con lesin personal (total de eventos
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
trabajadores en misin y sub contratistas en los
ltimos 3 aos.
Se tienen certificaciones de la ARL de los

Se evidencia evidencia disminucin en la
tendencia de accidentes y enfermedad laboral a
nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total
de incidentes con lesin personal (total de eventos
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
trabajadores en misin y sub contratistas en los
ltimos 3 aos.
La poltica SSTA y las otras polticas establecen

elementos adicionales a los exigidos en las
La poltica SSTA y dems polticas se encuentran
guas, relacionados con los riesgos prioritarios.
documentadan y cumplen con lo definido en la gua del
Los trabajadores y las partes interesadas se
RUC, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran
encuentran familiarizados con estos elementos
disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
y aplican los mecanismos de control.
politicas que tiene la empresa.
Se evala el conocimiento e implementacin de
las polticas de los contratantes
Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

documentadas, incluyen todos los parametros definidos
en la guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos y
La gerencia es proactiva, lidera la mejora del
procesos.Se evidencia implementacin y seguimiento a sistema de gestin, analiza y genera planes de
las acciones propuestas y la gerencia se encuentra
accin que trasciende a las partes interesadas
comprometida con las gestion.
de acuerdo con los resultados de las
La gerencia apoya y participa en la realizacin de
inspecciones y reuniones gerenciales e impacta
inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales
el desempeo de la organizacin.
comunicando a sus empleados y contratistas los
hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por
mejorar)
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos

Existe un proceso sistemtico de mejoramiento
una vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por
de la gestin de acuerdo con los resultados
la gua RUC, se generan planes de accin, se realiza la
obtenidos en la revisin gerencial. Es proactiva.
implementacin y seguimiento a los mismos, y las
Las mejoras trascienden a las partes
acciones de mejora se comunican y son conocidas por
interesadas.
los empleados incluyendo subcontratistas.
acciones de mejora se comunican y son conocidas por

los empleados incluyendo subcontratistas.
interesadas.
Se establecen y evalan objetivos y metas para la

Los objetivos y metas evolucionan con la
gestin del sistema SSTA para cada nivel y funcin
gestin y tienen un direccionamiento estrategico
pertinente de la organizacin. Se evidencia anlisis y
y visin a largo plazo. Estn alineados y reflejan
seguimiento sistemtico. Los empleados estn
las estrategias en SSTA de la compaa.
familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de
SSTA
Se tiene asignado un Representante de la alta direccin

calificado para liderar el Sistema SSTA.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido
en la gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le Se evidencia la asignacin de recursos propios
hace el seguimiento a la ejecucin, se hacen los ajustes para la gestin del sistema SSTA mas all del
necesarios de acuerdo con la revisin gerencial y la
cumplimiento legal, y partes interesadas que
condicin de cada contrato y se generan planes de
afecten al sistema SSTA, evaluando
accin.
sistemticamente la efectividad de los recursos
La organizacin promueve a los contratistas y
asignados y de los planes de accin generados
subcontratistas locales para que desarrollen su propio
en trminos de mejoramiento del sistema de
sistema SSTA.
gestin.
En la asignacin de recursos para la gestin del sistema
La gerencia al realizar la asignacin del
SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen
presupuesto tiene en cuenta el costo - beneficio
clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos
y se desarrolla proyectos en HSE.
humanos relevantes para la operacin.
No se levantan no conformidades atribuibles a la
carencia de recursos presupuestales.
El manual se encuentra documentado brinda informacin

completa del sistema de gestin, incluyendo los
requerimientos exigidos en la Gua RUC, es
implementado y revisado peridicamente.
El manual est integrado con los dems

procesos de mejoramiento continuo de la
organizacin.
La empresa cuenta con un procedimiento para el control

de documentos, datos y registros del sistema SSTA
conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC,
existe evidencia de su implementacin ya que todos los
documentos, datos y registros incluyendo informacin
externa se encuentran controlados.
La empresa cuenta con un sistema de

proteccin de la informacin.
La empresa cuenta con un procedimiento para el control

de documentos, datos y registros del sistema SSTA
conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC,
existe evidencia de su implementacin ya que todos los La actualizacin de la informacin es dinmica
documentos, datos y registros incluyendo informacin de acuerdo con los cambios de la organizacin,
externa se encuentran controlados.
se apropian tecnologias de la informacin para
el control de la documentacin.
Se tiene un procedimiento sistemtico de identificacin y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole
aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de
Se evidencian acciones para anticiparse a los
acuerdo con lo establecido en la gua Ruc.
cambios en la legislacin en SSTA aplicables a
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra
su acticvidad econmica.
ndole se ha comunicado a las personas que trabajan
bajo el control de la organizacin y partes interesadas
pertinentes.
Se han documentado y comunicado la asignacin de

funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las
funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los
cargos criticos de subcontratistas, los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de accin
resultantes de su evaluacion de responsabilidades en
SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.
Las acciones resultantes de la evaluacin de

funciones y responsabilidades en SSTA
fomentan en los trabajadores la toma de
conciencia para comprender la importancia de
su contribucin al sistema de SSTA traduciendo
los objetivos estrategicos del sistema en
objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeo en
SSTA de los trabajadores cada ao.
Se han definido, mantenido y comunicado las

competencias en SSTA del personal contemplando los
criterios la Gua RUC, se selecciona o se nivela al
personal a la competencia necesaria, se evalan
peridicamente y se le hace seguimiento a su
cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y
entrenamiento especificos para fortalecer las
competencias en SSTA del personal.
Los trabajadores conocen sus competencias

individuales y en donde pueden contribuir para
mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene
un plan de desarrollo definido para el cargo que
le permite a los trabajadores participar en el en
el mejoramiento del sistema SSTA.
La induccin / reinduccin se realiza a todos los

La induccin a los trabajadores incluye el
trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del
entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el
entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los
seguimiento y aseguramiento de que el
resultados. Se evidencia que los empleados y sub
trabajador conoce y aplica los procedimientos
contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de
seguros de trabajo.
los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSTA
Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan

programas de motivacin, comunicacin, participacin
de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le
hace seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema SSTA,
existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y
Se tienen algun instrumento para medir el grado
sus restantes grupos de inters (dialogo social) y un
de motivacin, comunicacin, participacin y
mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes
consulta y este retroalimenta los programas.
con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo
ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente,
prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y
la respuesta a dichos incidentes.
de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le

hace seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema SSTA,
existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y
Se tienen algun instrumento para medir el grado
sus restantes grupos de inters (dialogo social) y un
de motivacin, comunicacin, participacin y
mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes
consulta y este retroalimenta los programas.
con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo
ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente,
prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y
la respuesta a dichos incidentes.
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema
SSTA que la organizacin ha decidi comunicar.
El analisis de riesgo es un proceso dinamico el

Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de
cual se integra a todas sus actividades y es
acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le hace
actualizado de manera sistemtica. La empresa
seguimiento a los controles planteados.
demuestra que existe una evolucin en el
Los trabajadores y dems grupos de inters tienen
analisis y efectividad del control de sus riesgos
conocimiento y participan en la identificacin de los
que incluya ademas de los controles
peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican
administrativos y epp, controles de diseo,
los controles establecidos por la empresa y se ha
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
establecido seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de riesgos
Existe un programa de seguridad basado en

comportamiento el cual es sostenible en el
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y
tiempo e incluye mejoras como:
condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la
- La activa participacin del nivel directivo en el
organizacin y se cuenta con registros que aseguran la
reporte de actos y condiciones inseguras, su
implementacion de las acciones propuestas y se hace
retroalimentacin a los trabajadores y el
seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub
compromiso visible con su comportamiento;
estandar.
- Los resultados de observaciones y reportes de
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
actos y condiciones son una entrada bsica y
participan del reporte de actos y condiciones
demostrable cuando se investigan los
subestndares.
accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos disciplinarios
Existe un programa de seguridad basado en

comportamiento el cual es sostenible en el
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y
tiempo e incluye mejoras como:
condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la
- La activa participacin del nivel directivo en el
organizacin y se cuenta con registros que aseguran la
reporte de actos y condiciones inseguras, su
implementacion de las acciones propuestas y se hace
retroalimentacin a los trabajadores y el
seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub
compromiso visible con su comportamiento;
estandar.
- Los resultados de observaciones y reportes de
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
actos y condiciones son una entrada bsica y
participan del reporte de actos y condiciones
demostrable cuando se investigan los
subestndares.
accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos disciplinarios
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de

acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace
seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la
identificacin de los aspectos e impactos ambientales
que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o
prestacin del servicio y aplican los controles
establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de aspectos
ambientales
La identificacin de aspectos e impactos

ambientales es un proceso dinamico el cual se
integra a todas sus actividades y es actualizado
de manera sistematica. La empresa demuestra
que existe una evolucin en el analisis y
efectividad del control de sus aspectos e
impactos ambientales que incluya ademas de
los controles administrativos, controles de
diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.
Se ha implementado procedimiento de gestin del

cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los
cambios realizados o propuestos en la organizacin por
medio del procedimiento, se mantienen registros que
evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se
tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio
para establecer mejora continua en el sistema de
gestin.
Los procesos de gestin de cambio

retroalimentan el sistema y los resultados son
entrada de futuros procesos de cambio.
Se implementan los criterios definidos en SSTA y

derechos humanos para la administracin de contratistas
- proveedores alineados al servicio que prestan y de
acuerdo con la gua del RUC, se le comunican los
criterios a los contratistas proveedores, se seleccionan,
Dentro del proceso de seleccin de contratistas
monitorean y se evalan el desempeo, se generan
- proveedores los criterios de SSTA representan
planes de accin y se realiza seguimiento derivado de la
un alto puntaje de adjudicacin del contrato.
evaluacin.
El contratista- proveedor implementa un sistema
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA
de SSTA.
Se implementan los criterios definidos en SSTA y

derechos humanos para la administracin de contratistas
- proveedores alineados al servicio que prestan y de
acuerdo con la gua del RUC, se le comunican los
criterios a los contratistas proveedores, se seleccionan,
Dentro del proceso de seleccin de contratistas
monitorean y se evalan el desempeo, se generan
- proveedores los criterios de SSTA representan
planes de accin y se realiza seguimiento derivado de la
un alto puntaje de adjudicacin del contrato.
evaluacin.
El contratista- proveedor implementa un sistema
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA
de SSTA.
a los proveedores y/o subcontratistas locales.
Establece estrategias integrales de
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a
mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda
los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
parte). La empresas tiene un programa de
implementacin, se divulgan los resultados de las
fortalecimiento de sub-contratistas para
evaluaciones de desempeo.
garantizar todos los aspectos de SSTA,
La organizacin tiene informacin disponible a sus
evidenciando periodicamente la mejora en su
grupos de inters sobre la procedencia u origen de los
desempeo.
componentes de sus productos o servicios,
especialmente respecto a los que podran tener impacto
ambiental y/0 social (SSTA)
La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso
de una emergencia, se logra la participacin de los
visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se
evidencian registros y se realiza de forma sistemtica en
cada uno de los programas, operaciones o proyectos
que desarrolle por si misma, o a travs de
subcontratistas, con las comunidades locales o con
cualquier otro grupo de inters.
Evala la gestin de dicho sistema a travs de la
implementacin de indicadores de desempeo.
NA
Se implementan todos los programas de gestin del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota:
accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se
Ultimos cinco aos) relacionados con la
generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se
reduccin de los incidentes asociados a los
riesgos prioritarios.
actividades que hacen parte del programa.
Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas

ocupacionales y con registro de las evaluaciones
medicas ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y
reubicacin laboral) de todos los empleados
relacionados con el profesiograma establecido
realizados por un mdico con licencia en SO. Se hace
seguimiento al personal directo y contratistas.
NA
Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

La empresa demuestra un compromiso en la
actividades de vacunacin, promocin y prevencin.
realizacin de actividades adicionales para el
Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica a
control de los riesgos de salud pblica y
lo cuales estan expuestos y conococen los temas
actividades de promocin y prevencin para sus
tratados en las campaas de realizadas.
empleados y su familia.
Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica asociados a las recomendaciones del
diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con
indicadores, analisis periodico y establecimiento de
planes de accin,los trabajadores conocen y participan
en las actividades propuestas en los PVE.
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo

(NOTA: dependiendo de la historia de la
compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con el
impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional
Se cuenta con registros estadisticos, se analizan

periodicamente los resultados y se generan planes de
accin
De acuerdo con el anlisis de causalidad de los

registros estadisticos la empresa genera
actividades para disminuir los eventos
ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y
morbimortalidad.
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa,
estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua
Se realizan mediciones higienicas y se controlan
del RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se
los riesgos en los nuevos proyectos antes de
evidencia planes de accin para implementar las
iniciar activifdades.
recomendaciones resultantes de las mediciones, se
informa a los trabajadores sobre los resultados dejando
evidencias.
Cuenta con estndares o procedimientos para

gestionar los riesgos para otras actividades (no
Se divulgan e implementan todos los estndares o
solo las criticas) propias de su actividad
procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas
econmica y se evidencia su divulgacin e
criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran
implementacin, se encuentran disponibles,
disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
lo establecido en los estndares o procedimientos. La
con lo establecido en los estndares o
empresa cuenta con mtodos de monitoreo y
procedimientos. La empresa cuenta con
seguimiento para validar la aplicabilidad de los
mtodos de monitoreo y seguimiento para
estndares o procedimientos seguros y establece planes
validar la aplicabilidad de los estndares o
de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora
procedimientos seguros y establece planes de
detectadas
accin de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectadas.
Se evidencian optimas condiciones de

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo
seguridad en las instalaciones de los sitios
para instalaciones, redes electricas y orden y aseo de
evaluados basados en rutinas de mantenimiento
acuerdo a lo establecido en la Gua del RUC, y se le
preventivo. No se han presentado accidentes
hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el
asociados a la ausencia de mantenimiento
resultado de los indicadores.
preventivo de instalaciones, redes electricas,
.
orden y aseo.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y

uso de equipos y herramientas segn criterios de
seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
desviaciones.
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los
requerimientos de inspeccin y mantenimiento de
No se han presentado accidentes asociados a

fallas por falta de mantenimiento de equipos y
herramientas utilizadas en los procesos de la
empresa durante el ltimo ao.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y

uso de equipos y herramientas segn criterios de
seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan
desviaciones.
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los
requerimientos de inspeccin y mantenimiento de
equipos y herramientas y el mecanismo para la
disposicin de equipos y herramientas defectuosas.
No se han presentado accidentes asociados a

fallas por falta de mantenimiento de equipos y
herramientas utilizadas en los procesos de la
empresa durante el ltimo ao.
Se cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso

de epp, se evidencia su implementacin, se llevan
Existe un sistema interno que le permita mejorar
el proceso asociado a la seleccin y uso de los
desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos
EPP y se hace participe al trabajador en la
existentes en la realizacin de la actividad y se
seleccin de los EPP para garantizar su uso y
encuentran en condiciones satisfactorias. Los
adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado
trabajadores conocen y cumplen los estandares para el
la importancia de uso y cuidado de los EPP
mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP.
suministrados.
Se cuenta con locales en condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.
Existe un inventario de productos qumicos , se

evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el
conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se
encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems,
los productos, incluyendo residuos se encuentran
etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.
Se evidencia el control del riesgo con equipos de
monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.
Se implementan acciones de mejoramiento

contnuo, que repercuten en un menor impacto
al ambiente y/o salud de los trabajadores.
Se evidencia disminucin o ausencia de
incidentes (accidentes y casi accidentes) de
trabajo y ambientales relacionado con agentes
qumicos.
El plan est estructurado de acuerdo con los

requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos
los escenarios de emergencias aplicables para toda la
organizacin; est implementado y los brigaditas y los
Se cuenta con mecanismos para validar la
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en mejora de la eficacia y el plan de continuidad del
caso de una emergencia que involucre su area de
negocio. Se realiza un seguimiento de manera
trabajo y han sido entrenados. Se han realizado
planificada de los cambios que se producen
simulacros asociados a la identificacin de escenarios de
como resultado de la evaluacin de los
emergencia presentes en la empresa, se evaluan los
simulacros que podran tener impacto en el
simulacros, se establecen planes de accin y se hace
desempeo de la organizacin ante la
seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la
ocurrencia de eventos.
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de Hay un plan de entrenamiento y generacin de
emergencias y ambientales que son analizados, se
competencias del personal lider de la brigada
establecen e implementan planes de accin. Se cuenta
por entes especializados con certificaciones
con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios
se ha determinado y evaluado su capacidad de
de la organizacin.
respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la salud
en caso de ser aplicable.
Se han implementado los controles operacionales y se

han realizado las mediciones y seguimientos a los
controles ambientales, a los trabajadores se les ha
divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
Se garantiza que los controles operacionales
identificados permiten la mitigacin mas baja posible de
los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua
en los procesos frente a los resultados ambientales.
Existe un sistema interno que hace participe a

todos los niveles de la organizacin en la
formulacin de mejoras a los controles
operacionales a los aspectos presentes en sus
puestos o reas de trabajo y procesos
productivos.
Se dispone de recurso humano especializado
en el rea ambiental y se exigen las
certificaciones de la cadena de disposicin final
de residuos peligrosos.
Se han implementado los controles operacionales y se

han realizado las mediciones y seguimientos a los
controles ambientales, a los trabajadores se les ha
divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
Se garantiza que los controles operacionales
identificados permiten la mitigacin mas baja posible de
los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua
en los procesos frente a los resultados ambientales.
Existe un sistema interno que hace participe a

todos los niveles de la organizacin en la
formulacin de mejoras a los controles
operacionales a los aspectos presentes en sus
puestos o reas de trabajo y procesos
productivos.
Se dispone de recurso humano especializado
en el rea ambiental y se exigen las
certificaciones de la cadena de disposicin final
de residuos peligrosos.
Se tiene implementado el plan de gestin de residuos,

llevan inventarios de los residuos generados, del
material renovable y no renovable y dispuestos, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente y los
La empresa realiza actividades de
trabajadores lo conocen y aplican.
sensibiliazacin para la gestin de los residuos
Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo
involucrando no solo a los trabajadores sino a
con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de
sus familias y/o comunidades en las reas de
los impactos y controles de acuerdo al inventario de
operacin.
materiales renovables y no renovables.Se evidencia
mejora continua en los procesos frente a los resultados
del plan de gestin de residuos
Se tiene implementado el plan de gestin de agua y

energa, se identifican las cantidades de agua y energa
consumidas y suministrada por las empresas de
servicios publicos, otras fuentes y niveles de produccin
de la organizacin, de acuerdo con la legislacin
La empresa realiza actividades de
ambiental vigente, en campo los trabajadores estan
sensibiliazacin para la gestin de agua y
familiarizado con el plan de manejo de agua y energa.
energa involucrando no solo a los trabajadores
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite
sino a sus familias y/o comunidades en las
las mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de
reas de operacin.
agua y energia, y del impacto, e indicadores de la
cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten
de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora
contnua en el plan de gestin de agua y energa.
Se implementan los programas de gestin ambiental, se

evalan sus indicadores, se generan planes de accin,
se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
participacin de los trabajadores en el programa.De
acuerdo con el Resultado de los indicadores se
evidencia mejoramiento continuo de los programas de
La empresa realiza inversiones en gestin

ambiental mas all del cumplimiento legal que
son destacadas por los entes ambientales u
organizaciones ampliamente reconocidas.
Se implementan los programas de gestin ambiental, se

evalan sus indicadores, se generan planes de accin,
se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
participacin de los trabajadores en el programa.De
acuerdo con el Resultado de los indicadores se
evidencia mejoramiento continuo de los programas de
gestin.
La empresa realiza inversiones en gestin

ambiental mas all del cumplimiento legal que
son destacadas por los entes ambientales u
organizaciones ampliamente reconocidas.
Existe un procedimiento definido para la investigacin

de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se
evidencia su implementacin o se cuenta con registros
de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y
casi-accidentes) y se hace seguimiento a las
Del resultado del anlisis tendencial de
recomendaciones generadas.
causalidad se generan cambios significativos en
Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de
el sistema para la gestin del riesgo y / o planes
causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad
de accin estratgicos.
por lo menos semestralmente, se toman acciones y se
hace los seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por
todos los niveles y funciones pertinentes

Del resultado del anlisis se evala la viabilidad
sistema de acuerdo con la Gua del RUC,
de generar cambios significativos en el sistema
Se cuenta con registros de realizacin de auditorias
y / o planes de accin estratgicos los cuales
(documentales y campo) y se evidencia el anlisis de las
son tratados en la revisin gerencial. La
NC de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones
empresa involucra a otras partes interesadas en
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
sus auditoras, para ayudarla a identificar
hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo
oportunidades de mejoras adicionales.
realizar el anlisis del sistema de gestin.

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta
con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de
las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de
la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de
valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP y
son tratados en la revisin gerencial
se verifica la eficacia de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta
con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de
las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de
la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de
valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP y
son tratados en la revisin gerencial
se verifica la eficacia de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.
Se implementa el programa de inspecciones SSTA e

incluye todas las reas, equipos, situaciones y
observacin comportamiento frente al riesgo, se evalan
sus indicadores, se generan planes de accin y se
realiza el seguimiento.
Se realizan informes peridicos de inspecciones
generales para identificar condiciones subestandares, se
toman acciones en caso de desviaciones y se le informa
a la gerencia
En la realizacin de las inspecciones y

observaciones de comportamiento frente al
riesgo participa personal de todos los niveles de
la empresa y/o se cuenta con una herramienta
que le permita a la organizacin hacer
seguimiento a las acciones encontradas en los
diferentes procesos y retroalimentar a los
responsables de las correcciones y/o se revisa
el proceso de inspecciones y los resultados son
eficaces en el tiempo
Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la

evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido
evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
La empresa se anticipa a los cambio de la
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido
legislacin (se informa, evala, participa, planea,
por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas
entre otras) y trabaja para el cambio.
con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones
tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los
requisitos legales identificados y/o las acciones a tomar
para cerrar las brechas identificadas.
Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los

trabajadores y se cumple con las obligaciones
parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el
pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de
ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor
que cancela.
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se
realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de
los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los
sub contratistas
NA
trabajadores y se cumple con las obligaciones

parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el
pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de
ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor
que cancela.
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se
realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de
los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los
sub contratistas
NA
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de
trabajo y esta actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.
Los trabajadores participan en la actualizacin

del reglamento de higiene y seguridad industrial.
El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra

establecido como lo exige la legislacin vigente y se
Las actividades del COPASO o del Viga se ven
evidencian registros de reuniones mensuales y
reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA
seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen
de la empresa
los empleados conocimiento del COPASO o vigia
ocupacional y su alcance.
La empresa contratista otorga a sus

trabajadores beneficios sociales adicionales a
los contemplados por la ley Colombiana,
Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas
especialmente en materia de salud, seguridad y
de compensacin y prestaciones laborales y se
bienestar (seguro mdico complementario,
evidencia que funciona.
indemnizaciones por despido superiores a los
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y
mnimos legales, pagos por finalizacin del
la remuneracin de mujeres y hombres por niveles
contrato, prestaciones por accidentes no
jerarquicos y de formacin es equivalente
laborales, prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre
otras).
La organizacin ha adoptado medidas necesarias para

erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus
subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.
La organizacin muestra actividades que

evidencian compromiso social que excede el
cumplimiento de requisitos legales.
Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5)
ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por
el RUC.
Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del
ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin
La empresa es reconocida por terceros por la
personal (total de eventos reportados a la ARL ms el
gestin del riesgo con el mejoramiento continuo
nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la
en el ltimo ao
ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3
aos.
No se han presentado accidentes fatales o con lesiones
incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el
ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios
establecidos en la gua.
DIRECTOS
Horas Hombre Trabajadas
20XX
20XX
20XX
INCIDENTES DE TRABAJO
No. de casos de fatalidades por A.T.
No. casos de A.T. con tiempo perdido
No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

tiempo perdido ni fatalidades)
Total de das cargados y perdidos por A.T.
No. de casos reportados por Casi - Accidente
ENFERMEDAD PROFESIONAL
No. Fatalidades por E.P.
No. casos de E.P. con tiempo perdido
No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

tiempo perdido)
Total de das cargados y perdidos por E.P.
20XX
20XX
20XX
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el period
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
ILI(IFXIS/1000)
#VALUE!
K=
200000
#VALUE!
#VALUE!
EVALUACIN
EVALUACIN
DEL
SISTEMA
DEL
DEDE
SISTEMA
GESTION
DE
DEGESTION
SEGURIDAD,
DE SEGURIDAD,
SALUD
OCUPACIONAL
SALUD OCUPACIONAL
Y AMBIENTE
Y AMBIENTE
PARA
EVALUACIN
DEL
SISTEMA
GESTION
DE
SEGURIDAD,
SALUD
OCUPACIONAL
Y AMBIENTE
PARA CONSTRATISTAS
PARA CONSTRATISTAS
CONSTRATISTAS
DEL SECTORDEL
DE SECTOR
HIDROCARBUROS
DESURTIGAS
HIDROCARBUROS
- FORMATO 4- FORMATO 4
FORMATO
Form: Form:
FAUPE267
Form:
FAUPE267
FAUDA450
Rev.13
Rev.13
Rev.2
2007.02.21
2007.02.21
13.12.20
REQUISITOS Y ELEMENTOS
5. ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS
REQUISITOS LEGALES
Identificacin de requisitos legales SSOA, evaluacin de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de accin para el
cierre
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores)
Aplicacin de los exmenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O.
Si/No
Si/No
Si/No
ADMINISTRACIN DEL RIESGO Y ASPECTOS AMBIENTALES

Si/No
Evidenciar aplicacin de los anlisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no previstas en la
matriz de peligros
Cumplimiento ambiental sobre disposicin de escombros/ Manejo de Respel
Procedencia lcita de material de cantera
Mantenimiento de equipos y vehculos (Certificado revisin tcnico-mecnica)
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
SEGURIDAD INDUSTRIAL
Sealizacin y demarcacin en obras
Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable.
Evidencias de entrega, uso y formacin en los EPP
Aplicacin de los permisos de trabajo de alto riesgo (Altura y Caliente)
Cumplimiento del programa de capacitacin al personal que incluya: (Charla de induccin SYSO del contrato vigente o menor
de un ao, capacitacin en los riesgos de trabajo no mayor a un ao, temas de salud, manejo de emergencias, autocuidado,
otros) % cobertura, evaluacin, total de horas por trabajador en el periodo
Conocimiento del plan de emergencia en obra y oficinas
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
EVALUACIN Y MONITOREO
Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accidentes
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)
Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodologa y rigurosidad que exija el evento, en especial los
incapacitantes dentro de los primeros 5 das de ocurrencia
Si/No
Si/No
Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificacin con el certificado de
accidentalidad de la ARP.
Si/No
Implementacin de acciones resultantes de las investigaciones de accidentes y acciones de mejora a partir de

recomendaciones de grupos primarios, copaso, auditoras RUC anteriores, auditoras internas o lecciones aprendidas. (Verificar
los informes mensuales HSE remitidos a Surtigas)
Si/No
Resultados de la evaluacin de desempeo del contratista dado por Surtigas
Si/No
FIRMA DEL AUDITOR
PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD
Fecha de diligenciamiento
Diligenciado Por

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EVALUACIN

EVALUACIN DEL SISTEMA DE GEST

COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Direccin)

Revisin por la Gerencia (Revisin por la Direccin)

Se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial revisin por la direccin

1.3. Objetivos y Metas

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSTA

2.7. Motivacin, comunicacin, participacin y consulta

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SST?

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.3. Programas de Gestin

Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Registros y Estadsticas en Salud

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?

Elementos de Proteccin Personal

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Plan de Gestin de Residuos

Plan de Gestin de Agua y Energa

Programa(S) de Gestin Ambiental

Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

4.4. Inspecciones SSTA

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Sistema General de Pensiones (AFP)?

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?

Prohibicin de Trabajo Infantil

N DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA

bajadores independiente del vinculo de contratacin,

La empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo

equisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin

, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la

de SSTA en todos los centros de trabajo?

No existe un proceso formal en donde se evidencie

de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los