DOCUMENTOS ELECTRONICOS

Antonio Huanca Pacheco

CAPITULO I
LA REGULACION DE LOS DOCUMENTOS ELECTRONICOS
1.1.- EL CONCEPTO

DEL DOCUMENTO

ELECTRONICO

Para esbozar una idea cabal sobre la definicin del documento electrnico es
necesario partir del concepto de documento, desde su origen etimolgico que viene del
latn documentum que se une al verbo docere que significa ensear, por lo tanto
estamos ante una acepcin.
La Real Academia Espaola precisa el concepto de documento como diploma, carta
relacin u otro escrito que ilustra acerca de un hecho, principalmente de los histricos.
Cualquier cosa que sirve para ilustrar o comprobar algo.
La definicin de documento son tantas como autores han tratado el tema, de las cuales
se ha tomado en cuenta las definiciones ms acertadas, en la que se define al
documento como la informacin registrada en un soporte, producida y recibida por una
organizacin o individuo como producto de la iniciacin, desarrollo y conclusin de una
actividad.
Nuestra concepcin del documento debe ser definida desde el punto de vista legal, si
partimos del derecho tradicional estamos frente al sinnimo papel y con la escritura
como medio de representacin de las declaraciones de

voluntad contenidos en el

mismo.
Para el maestro Eduardo J. COTURE, en su vocabulario jurdico, considera al
documento como un objeto por su corporeidad, en cuyo texto se consigna o
representa alguna cosa apta para establecer un hecho o se deja constancia de una
manifestacin de voluntad que produce efectos jurdicos, no siendo necesaria la
utilizacin del lpiz y papel, sino basta que se haya fijado en un soporte posible de ser
comunicado a terceros.
Para Julio NEZ PONCE, define el concepto de documento en sentido estricto
como el medio u objeto susceptible de contribuir a la prueba de los hechos en el
proceso; de igual manera en sentido extenso del trmino documento es un acto
humano perceptible que puede servir de prueba de los hechos de un proceso.
Estas definiciones nos permiten establecer las principales caractersticas del
documento.

En el caso de los documentos electrnicos, el concepto original de documento en

soporte de papel desaparece, al ser sustituido por la base magntica que contiene
impulsos electrnicos convertidos en bits,1 siendo estos visibles y perceptibles a la
percepcin humana tan slo gracias a los perifricos del computador, pantalla,
impresora, parlantes entre otros.
Ante esta realidad, algunos definen en primer trmino al documento electrnico como
el que abarcara todo o cualquier elemento que haya sido elaborado a travs o con la
utilizacin del computador, pudiendo muchos de ellos conocerse en su pudiendo
muchos de ellos conocerse en su contenido en forma directa, sin necesidad de
recurrir a equipo o mquina especial por estar contenidos en soportes tradicionales o
de acceso directo al hombre, que se pueda leer y en cuya memoria se mantiene el
original con caracteres totalmente distintos al que el perifrico o soporte que lo
contiene.
Siguiendo la trayectoria de nuestra legislacin, el Cdigo de Procedimientos Civiles,
parta del concepto del documento como prueba instrumental, que consista en
escritos contenidos en soportes de papel, los mismos que siguen siendo clasificados
como pblicos y privados por nuestro actual Cdigo Procesal Civil.
Este Cdigo vigente precisa el concepto de documento, en su Art. 233, como todo
escrito u objeto que acredita un hecho, para luego en su

Art. 234 clasificar al

documento en los escritos pblicos, privados, los impresos, fotocopias, planos,

cuadros,

dibujos,

fotografas,

radiografas,

cintas

cinematogrficas

otras

reproducciones de audio, video, la telemtica en general y dems objetos que recojan,

contengan o representen algn hecho, o una actividad humana o su resultado.
Para algunos estudiosos del derecho el documento contenido en soportes, tanto de
papel o electrnicos, no encuentran mayor diferencia unos de otros, tan slo radican
en la corporeidad del mismo, pues, la similitud en cuanto al medio empleado diferencia
del soporte tradicional que se materializa en el papel, el documento electrnico lo es
en plstico o metal.
En el sentido estricto del concepto de documento electrnico como documento escrito,
es aquel documento que contiene un mensaje (texto alfa numrico) en lenguaje
convencional (bits), compuesto de magnitudes fsicas que representan una forma
1 (Binary Digit) Dgito simple del sistema binario, que representa una unidad mnima de
almacenamiento de datos o informacin en un sistema informtico o de cmputo.

codificada de nociones y hechos susceptibles de registro, procesamiento y

transmisin, que necesitan los medios tcnicos distintos de los tradicionales para su
lectura y entendimiento, (cintas o discos) destinados a durar en el tiempo. Criterios que
se estn asimilando en nuestra legislacin para su regulacin.
El Cdigo Procesal Civil en su Art. 233, establece al documento como todo escrito o
objeto que sirve para acreditar un hecho, los mismos que han sido clasificados por el
Art. 235 como documentos pblicos y privados, de igual manera en el Art. 236 del
acotado se distingue el concepto de documento con el de acto, precisando dicho
artculo que, son distintos el documento del contenido, puede subsistir el acto aunque
el documento sea declarado nulo.
De ello se desprende que el documento informtico, electrnico o digital, es una nueva
forma o modalidad de documento escrito, pues, contiene un mensaje convencional
expresado

mediante

microformas,

sistema

analgico,

sistema

binario

bits,

(pulsaciones electrnicas), que pueden estar alojados en pelculas, cintas, discos

magnticos, CDrom, memorias circutales, comunicables a terceros y duraderos en el
tiempo.
El derecho informtico considera el documento digital como aquel documento
inmaterial elaborado mediante un computador donde la informacin se encuentra
expresada en bits, que son pulsaciones electrnicas alojadas en barras, discos
disquetes y otros soportes electromagnticos con memoria circutal RAM (Random
Acceso Memory), que cancela la informacin apenas se apague o desactive el
computador o guardados en el disco duro, con caracteres totalmente distinto al que se
muestra en el soporte de papel de un hecho o actos efectuado por las personas, est
expresado en bits, es decir en pulsaciones electrnicas, lo que permite mayor
flexibilidad en cuanto a modificar su forma y contenido.

1.2.- CARACTERISTICAS
1.2.1.- Inalterabilidad
El principal obstculo para la admisibilidad y eficacia probatoria de los nuevos
soportes de informacin se plantea en relacin con el carcter de permanente,
que se menciona como esencial en la definicin de documento". El temor
sobre la posibilidad de reinscripcin o reutilizacin de los soportes
informticos disminuye su segundad y confiablidad.

1.2.2.- Autenticidad
Un documento es autntico cuando no ha sufrido alteraciones que varen su
contenido. Lo que implica decir que la autenticidad est ntimamente
vinculada con la inalterabilidad. Un documento ser ms seguro cuanto ms
difcil sea alterarlo y sea ms fcil de verificarse la alteracin que podra
haberse producido o reconstruir el texto originario.
1.2.3.- Durabilidad
Se denomina as a toda reproduccin indeleble del original que importe una
modificacin irreversible del soporte. Se entiende por modificacin irreversible
del soporte la imposibilidad de reinscripcin del mismo; por indeleble la
inscripcin o imagen estable en el tiempo y que no puede ser alterada por una
intervencin externa sin dejar huella. Se dice que el papel es un razonable
soporte fsico porque no es fcil de alterar, lo que es relativo, ya que no es
inalterable y es posible la falsificacin de instrumentos. El papel se deteriora e
incluso su conservacin es problemtica por la capacidad de absorcin de
partculas de polvo.
1.2.4.- Seguridad
Se cuestionan los documentos no escritos con relacin a la autenticidad de la
representacin. Con el desarrollo de claves de cifrado y otras medidas
criptogrficas, el documento electrnico es al menos equivalente al
instrumento escrito y firmado sobre soporte de papel en cuanto a la segundad.
El requisito de la firma de las partes es requerido como condicin esencial
para la existencia de todo acto bajo forma privada. La firma es un signo
personal autgrafo, trazado por la mano del autor, que sirve para informar
sobre la identidad del autor de la declaracin de voluntad. As como del
acuerdo de este con el contenido del acto y que luego sirve para probar la
autora.
La impresin digito pulgar, aunque asimilada a la firma, no la suple legalmente
creemos que con materia de prueba de los actos jurdicos esta nocin de
autora por medio de la firma debe ampliarse, incorporando otro medio tcnico
que asegure la verificacin de la autora atribuida y de la autenticidad de la
declaracin de voluntad contenida en el documento.

Las tcnicas de seguridad de los dalos basados en la biometra o las tcnicas

criptogrficas (sistema de registro y sistema do cifrado literal) brindan
seguridad similar, cuando no superiores, la premisa de que la firma de una
persona fsica colocada a continuacin de un texto implica el conocimiento del
mismo y su conformidad, es decir, representa el consentimiento, estaba
basada en el simple hecho de no existir otras maneras de registro permanente
de la voluntad expresada por las personas. La imprenta, telgrafo, telfono,
gramfono y la radiofona ampliaron las posibilidades de la comunicacin,
pero en el piano jurdico no tuvieron el mismo efecto por la desconfianza
sobre la autenticidad del mensaje.
Se enfrenta de nuevo esta situacin con las redes, en especial con intente, el
documento privado puede prescindir de (a firma en la medida que por otros
medios pueda cumplir con las finalidades perseguidas con su utilizacin, es
decir, la determinacin de la autora y autenticidad de la declaracin. La
autenticidad e inalterabilidad depende de la seguridad que rodee el proceso
de elaboracin y emisin de documento.

1.3.- CLASIFICACION
Lo expuesto corresponde para los documentos electrnicos en sentirlo estricto, los
cuales se encuentran contenidos o escritos en soportes de naturaleza magntica o
interna o transmitidos va redes telemticas. Pero existe una segunda especie del
documento electrnico que surge cuando son impresos computacionalmente o
provienen de un sistema m formalizado. Es decir que ha sido plasmado al papel o
llevado a la pantalla de la computadora con informacin proveniente de un documento
electrnico en sentido estricto, bajo documento electrnico se consideran datos o
informaciones que tienen relevancia jurdica, los cuales son transmitidos o registrados
por va electrnica, especialmente a travs del procesamiento electrnico de datos,
pero tambin por medio de simples soportes de sonido.
El documento electrnico es el que est en la memoria de !a maquina y cuyo contenido
o texto est en el lenguaje de la mquina, el que puede ser pasado a lenguaje natural
y eventualmente ser impreso para facilitar su utilizacin y lectura por parte de los
usuarios.
1.3.1.- Documento firmado por computadora

En este caso la computadora no se limita a materializar una voluntad, una

decisin o una regulacin de intereses ya formada, sino que. conforme a una
serie de parmetros y datos y a un adecuado programa, decide en el caso
concreto el contenido de una regulacin de intereses, la computadora no se
limitar a documentar una voluntad externa, sino que determinar el contenido
de tal voluntad; el lenguaje electrnico no constituye simple documentacin de
una voluntad en las formas tradicionales, sino que constituye la forma
entendida

como

elemento

expresivo

necesario

de

tal

voluntad,

la

manifestacin exterior necesaria de la regulacin de intereses.

1.3.2.- Documento firmado por medio de la computadora
Este es un caso distinto, pues la computadora documenta una regulacin de
intereses ya expresados en otras instancias o en otras formas. Aqu su
actividad se dirige slo a comprobar y no a constituir.
Son estos ltimos los llamados documentos electrnicos en sentido estricto, ya que se
encuentra contenido en la memoria central de la computadora o en la memoria de
masa (es decir, en soportes distintos a l y generalmente externos: cintas, floppy disk,
hard disck. CD-ROM. etc.) Y cuya caracterstica comn es que no pueden ser ledos
por el hombre sino mediante una mquina que haga perceptible y comprensible la
seal digital de que estn constituidos.
Tambin los documentos electrnicos pueden ser clasificados con relacin al grado de
conservacin:
a) De carcter voltil.
Por ejemplo, los datos contenidos en las memorias circuitales RAM (RANDOM
ACCESS MEMORY), los cuales se pierden inmediatamente al cortar la energa
a la computadora.
b) Permanentes.
Son aquellos contenidos en algunas memorias de masa, como cintas y floppy
disk, A diferencia de la anterior categora, los datos all almacenados
desaparecen slo al ser borrados, en caso contrario. se mantienen en el
tiempo.
c) Inalterables.

Son aquellos que una vez grabados no pueden ser alterados. sino solo ledos
Dentro de stos se encuentran las memorias RAM (READ ONLY MEMORY),
que consisten en un circuito o chip integrado a la computadora, o que se le
puede incorporar a voluntad, y los CD-ROM, que son una memoria de masa
contenida en un disco laser.
De esta manera puede afirmarse que los documentos informticos son de dos tipos:
i.

Documentos informticos sobre soporte papel.

Se trata de los documentos producidos por medio de la computadora. Son los
documentos creados mediante el uso de un perifrico de salida, que
generalmente es la impresora lser, y se le dota de soporte papel para ser
ledo, corregido, autorizado y si contienen un hecho o acto jurdico para ser
otorgado mediante la impresin en l de las firmas olgrafas de las partes.

ii.

Documentos informticos sobre soporte electrnico.

Son los documentos producidos no por medio de la computadora, sino en la
computadora, y que slo pueden ser ledos con la aplicacin de la tcnica
informtica, en este tipo de documentos, el informtico slo tiene un soporte
electrnico, La combinacin de la computadora y la telemtica dio origen a la
comunicacin de dos o ms computadoras a travs de una lnea telefnica y
permiti la creacin, lectura y almacenamiento de documentos informticos.

1.4.- TIPOS DE SOPORTE INFORMATICO

Los principales soportes informticos son:
1. Los soportes magnticos, que almacenan la informacin digitalmente. que son:

a) El disco duro (hard disk). que viene con el hardware de la computadora.

b) El disco mvil (USB), que es intercambiable y fcilmente transportable.

2. Los soportes pticos de lectura lser, que son los CD similares a los discos
compactos de msica. Tienen ventaja sobre los USB porque son ms durables
y tienen mayor capacidad de almacenamiento
3. Los cdigos pticos impresos, conocidos como cdigos de barras, que se han
utilizado bsicamente en el comercio para leer el precio y la identificacin del
producto
4. Nuevos dispositivos electrnicos porttiles.

1.5.- DESVENTAJAS DEL DOCUMENTO ELECTRONICO

El autor italiano Tarizzo seala que las principales desventajas del documento
electrnico son:

Estar escrito en un lenguaje que slo es comprensible por dispositivos

electrnicos.

Es descifrable y utilizable slo con el auxilio de la computadora u otro

dispositivo electrnico

Es fcilmente alterable.

Est desprovisto de toda certeza en orden a su autora y datacin

Se archiva en formatos soportes concretos que no son siempre compatibles

con otras computadoras.

Una categora particular de documentos en sentido estricto est constituida por

aquellos documentos expresamente creados para el uso de las terminales de un
sistema por ejemplo, las tarjetas magnticas para acceder a un sistema de ventas o a
una cuenta bancaria. En Estados Unidos tales documentos estn comprendidos en la
ms amplia categora de access devices.
Ms all de los documentos electrnicos en sentido estricto, existe adems una serie
de documentos que pueden ser formados por la computadora mediante sus rganos
de salida. En tales casos no estn escritos en forma digital, sino en forma de un texto
alfanumrico, un diseo o grfico estampado en soporte papel, en una tarjeta o una

cinta perforada, y en general por cualquier objeto material con las caractersticas de un
documento formado por una mquina conectada a una computadora
La caracterstica esencial de esta categora es que son perceptibles, y en el caso de
los textos alfanumricos. Legibles directamente por el hombre sin necesidad de la
intervencin de mquinas traductoras. Podra decirse, en sentido estricto, que son
copias del documento electrnico.
Asimismo, el documento electrnico puede ser clasificado, segn su modo de
formacin:
a. Por intervencin humana: el documento es introducido en la memoria de la
computadora directamente por el hombre (por ejemplo, teclendolo).
b. Por intervencin de una mquina: cuando se utiliza un lector ptico o
escner que "fotocopie" un documento escrito en popel y lo guarde en una
memoria de masa.
Esta distincin tiene su relevancia jurdica en que la memorizacin de un documento
papel preexistente puede verificarse, bien mediante la transcripcin del documento en
un lenguaje electrnico, bien por la reproduccin en el facsmil de la forma y del
contenido del documento original.
En el primer caso se forma un nuevo documento, aun si su contenido es igual al del
documento transcrito; en el segundo caso, el documento no constituye ya la
transcripcin, sino la reproduccin automtica de la forma y del contenido del
documento original, o bien de mi hecho o de un suceso, en este ltimo caso el rgano
de inmisin no se limita a registrar sobre un soporte los caracteres alfabticos o
numricos contenidos en el documento, sino que desarrolla una funcin ms compleja
en cuanto procede:

A reproducir la imagen del documento;

A dividir la imagen obtenida en una serie de elementos uniformemente

distribuidos, denominados PEI. (Pietures Flements) y

A transformar tales puntos en forma digital, es decir, en bits, de modo tal que
pueden ser conservados en la memoria del colaborador, y eventualmente ser
transmitidos a los terminales conectados.

El resultado es un documento electrnico que constituye no la simple transcripcin,

sino la reproduccin completa y el de la forma y del contenido del documento original
preexistente.

1.6.- NATURALEZA DEL DOCUMENTO ELECTRONICO

El documento se diferencia del soporte o del contenido en que el soporte informtico
es un disco magntico, una cinta magntica, un disco ptico o una tarjeta pe torada;
es. Como ya se vio en la composicin del documento, el continente, la materialidad.
En cambio, el contenido es aquella informacin de que da cuenta el soporte, el
continente. Cuando los datos ingresan a la mquina, quedan registrados y el
documento ya ha sido creado. La computadora no forma, sino que documenta una
regulacin de intereses ya expresados de otras formas. La computadora no constituye:
comprueba.
Para tener una idea clara de la naturaleza del documento electrnico es necesario
determinar algunos conceptos tcnicos que devienen del uso de la computadora; stos
son: programa o software, datos o informacin o dato elaborado, el programa hace
funcionar a la computadora, es el cerebro de la misma y se le puede definir como un
conjunto ordenado de instrucciones que actan entre si para llegar a un resultado
final".
Estas instrucciones son establecidas previamente por el ser humano en su calidad de
programador con el fin de llegar a un resaltado por l deseado, liste resultado puede
ser informacin, u bien una decisin. Aqu es donde debe (enerve muy presente que es
el ser humano quien toma la decisin, ya que la mquina no hace sino cumplir rdenes
explcitas y claras.
Los datos son aquellos elementos que llegan a la computadora por diversos medios y
que son la base por medio de la cual trabajan los diversos programas, convirtindolos
en informacin til. Estos datos pueden tener su origen en la misma computadora o en
otra, pero siempre debe tenerse en cuenta que lo que est detrs de todo ello es la
mano del hombre.
La informacin es el dato elaborado, es el producto final de la interaccin hombremquina, y dicha informacin puede llegar a plasmarse en una decisin, pero sta
siempre tendr por ungen el intelecto humano.

1.7.- CONTENIDO DOCUMENTO ELECTRONICO

Respecto de los documentos electrnicos, puede decirse que poseen los mismos
elementos que un documento escrito en soporte papel:

a. Constan en un soporte material (cintas, disquetcs. circuitos, chips de

memorias. redes) sobre el cual se grava el documento electrnico;
b. Contienen un mensaje escrito con el lenguaje convencional de los dgitos
binarios o bits", entidades magnticas que los sentidos humanos no pueden
percibir;
c. Estn escritos en un idioma o cdigo determinado, y
d. Pueden ser atribuidos a una persona determinada en calidad de autor
mediante una firma digital, clave o llave electrnica.
En conclusin, puede afirmarse que el documento electrnico es informacin,
producto de una interaccin hombre-mquina, tuyo origen es el hombre, y que tiene
valor de escrito ya que es un mensaje (texto alfanumrico o grfico) en lenguaje
convencional (bits) sobre un soporte material mueble (cintas o discos magnticos,
discos pticos o memorias de circuitos).

1.8.- IMPLICACIONES PROBATORIAS DEL DOCUMENTO ELECTRONICO

Nuestra legislacin desde 1991 ya ha venido dando validez legal a los documentos
elaborados y archivados mediante soportes electrnicos.103 La Ley 25323 dictada
el11 de junio de 1991, y su Reglamento Decreto Supremo D.S. 008-92-JUS, en su
Art.2 precisa que son funciones del Sistema Nacional de Archivos los siguientes: inciso
d) fomenta la investigacin cientfica y tecnolgica a travs de los fondos
documentales, con el objeto de poder preservar el patrimonio documental a travs del
archivo de los documentos mediante el uso de tecnologas como la micrograbacin.
El Decreto Legislativo 681, regula lo referente a la validez del uso de tecnologas para
el archivo de documentos mediante el sistema de microformas104 que en un inicio
han usado las empresas privadas, bancos etc.
Norma que tiene como fin el de darle valor legal a los documentos elaborados y
archivados mediante el uso de tecnologas avanzadas, como el de las microformas,

que son las imgenes reducidas y condensadas (o compactadas) de un documento,

que se encuentra grabada en un medio fsico tcnicamente idneo, que le sirve de
soporte material al portador mediante un proceso fotoqumico, electrnico o que
emplee alguna otra tecnologa de efectos equivalentes, de modo que tal imagen se
conserve y pueda ser vista y leda con la ayuda de equipos visores, pantallas de vdeo
o mtodos anlogos, y pueda ser reproducida en copias impresas, esencialmente
iguales al documento original, regulando el concepto jurdico de microduplicado,
micrograbacin y microarchivo.
Pudindose obtener microduplicados reproduccin exacta o copia del elemento
original que contiene microformas, efectuada sobre un soporte material similar, en el
tamao y formato; y con efectos equivalentes, a travs de la micrograbacin como
proceso tcnico por el cual se obtienen las microformas a partir del documento original
en papel o material similar, o bien directamente de los medios en que se almacena
informacin producida por computadora.
En cuanto a los microarchivos, stos son comprendidos como conjuntos ordenados y
codificados de los elementos materiales de soportes portadores de microformas
grabadas, provistos de sistemas de ndices y medios de recuperacin que permiten
encontrar, examinar visualmente y reproducir en copia exacta los documentos
almacenados como microformas.
Siendo requisito indispensable para ser archivados su clasificacin, codificacin y con
las medidas de seguridad necesarias, incluyendo fecha de micrograbado en el acta de
cierre de micrograbacin extendida por fedatario juramentado.
En cuanto a las copias de los documentos as obtenidos tienen el mismo valor legal, en
juicio o fuera de l, de los documentos originales que reproducen pero las copias
autenticadas no sustituyen a los ttulos valores originales para los efectos de
despachar ejecucin.
En cuanto a la tacha de una copia fiel o copia certificada del documento obtenida
mediante microformas. Sern sometidos a peritos que el Juez designe. Para el
examen o el cotejo han de tener la calidad de Fedatario Juramentado.
En cuanto a las empresas de derecho privado, estas pueden organizar ellas mismas
sus archivos mediante tecnologas de las microformas de que trata esta ley, para lo
cual deben contar con infraestructura tcnica propia o contratada, con empresas
calificadas conforme a las normas tcnicas internacionales que adopte e incorpore el

Instituto de Investigacin Tecnolgica y de Normas Tcnicas ITINTEC; o las normas

tcnicas nacionales que apruebe el citado instituto hoy sustituido por INDECOPI,105
segn Ley 26612.
Con la presente legislacin podemos decir que los documentos electrnicos se
encuentran reconocidos en el Per; pero cabe mencionar que no existe una legislacin
coherente e integral que regule el uso de las tecnologas en las diversas actividades
comerciales que se realiza en la vida diaria.
1.8.1 DOCUMENTO DIGITAL
Tal como se ha descrito, los documentos a raz de las tecnologas se pueden
clasificar en documentos corpreos e incorpreos. Los primeros son los
documentos con presencia fsica corprea como la tablilla de arcilla, el papiro,
pergamino, papel y dems documentos impresos.
El documento digital es documento electrnico, pero por tener la particularidad de
encontrarse estructurado mediante un sistema binario de 0 y 1 (bits), que
conforman los caracteres que es lo que se puede leer a travs de la pantalla del
computador, se diferencian de los dems documentos electrnicos que pueden
estar estructurados en forma decimal, radioelctrica y otras.
La particularidad

de este tipo de documento, a diferencia de los dems

documentos electrnicos, son elaborados por las computadoras, y a la vez

cualquier documento que no sea digital, para su almacenamiento en una
computadora, ser convertido al sistema digital, as como los elaborados y
transmisin de una computadora a otra.
Quedando establecido que todo documento elaborado, procesado a travs de
la computadora es nicamente digital, por estar confeccionado por el sistema
binario de 0 y 1

1.8.2 LA FIRMAS ELECTRONICAS EN EL COMERCIO ELECTRONICO

El uso de la firma en la historia de la humanidad es relativamente reciente, hoy en
da las transacciones exigen y se practican vlidamente con el uso de las firmas,
por ello es considerada la firma como nico medio vlido expresado en el papel,
tal como lo describe PLANIOL Y RIPERT106 conciben a la firma como una
inscripcin manuscrita que indica el nombre de una persona que entiende hacer
suya las declaraciones del acto.
Para COUTURE107 la firma es definida como un trazado grfico conteniendo
habitualmente el nombre, apellido y rbrica de una persona con lo cual se suscribe
los documentos, para darle autora y obligarse con los que en ellos se expresan,
conocindose a este tipo de firmas como autgrafas, manuscritas, olgrafas,
entre otros trminos.
En nuestro pas se cuenta con una la Ley de Firmas y Certificados Digitales Ley
27269 partiendo por la definicin de lo que es una firma electrnica en su Art. 1
segundo prrafo: Entindase por firma electrnica a cualquier smbolo basado
en

medios electrnicos utilizado o adoptado por una parte, con la intencin

precisa de vincularse o

autenticar

un

documento

cumpliendo

todas

algunas de las funciones caractersticas de una firma manuscrita.

Esta

Ley marco 27269

de Firmas y Certificados Digitales

cuenta con su

Reglamento el Decreto Supremo D.S. N-019-2002 JUS, el mismo que establece

en su Art. 1 reglamentar el uso en el sector privado y pblico el uso de firmas
electrnicas en mensajes de datos y documentos electrnicos, bajo la
Infraestructura Oficial de Firmas Electrnicas, partiendo del principio de la
autonoma de la voluntad y

agrega el trmino integridad al concepto de firma

electrnica en su Art. 4 no estipulada en la ley.

Hoy se encuentra reglamentado La Autoridad Administrativa Competente, que
acredita las entidades de registro y verificacin, Para la validez de la firma
electrnica, la tecnologa aplicable debe cumplir con los estndares tecnolgicos
aplicables por la Infraestructura Oficial de Firma Electrnica que debe ser un
sistema

confiable,

acreditado,

regulado,

supervisado

por

la autoridad

administrativa competente constituida por programas, equipos, estndares,

polticas, procesos, procedimientos u otros recursos que permiten la generacin
de las firmas electrnicas y que garantizaran la autenticacin e integridad de los
documentos electrnicos.

La firma electrnica que cumpla con los requisitos del sistema de Infraestructura
Oficial de Firmas Electrnicas, se tiene por cumplido lo dispuesto en la Ley y el
Reglamento, mientras que las firmas electrnicas aadidas o asociadas
lgicamente a un mensaje de datos o un documento electrnico fuera de
Infraestructura Oficial de Firmas Electrnicas, tendrn la misma validez y eficacia
jurdica que las firmas manuscritas.
Los estndares comprenden soportes lgicos, instrucciones, equipos de computo
y comunicaciones, los elementos fsicos y dems componentes. Personal
competente, sistema de gestin, mantenimiento seguro, confiable transparente y
no discriminatorio en la prestacin de servicios, proporcionadas por entidades de
certificacin

verificacin

debidamente

acreditadas

por

la

Autoridad

Administrativa.
Principios que tienen su inspiracin en la Ley Modelo formulada por las Naciones
Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI), sobre comercio
electrnico.
La legislacin comparada en mencin trata sobre las firmas refrendadas, las
cuales se entendern como una firma electrnica que se crea y que desde el
momento en que se consigna puede verificarse, mediante la aplicacin de un
procedimiento

de seguridad o de una combinacin de procedimientos de

seguridad que garantice que esa firma electrnica pertenece a quien dice ser, para
lo cual se tiene en cuenta sea exclusiva del signatario, se pueda identificar
objetivamente al destinatario del mensaje de datos, haya sido creada y
consignada en el mensaje de datos, que ponga en evidencia todo cambio que se
introduzca en dicho mensaje.
El documento encriptado con clave pblica es el nico que es oponible a terceros
y por ello debe tener fuerza probatoria en un tribunal. Si se efecta un anlisis de
la jurisprudencia norteamericana concluimos que la Firma Electrnica, en
base al encriptado de clave pblica, tiene fuerza probatoria de acuerdo al Uniform
Commercial Code.

1.9.-LAS ENTIDADES CERTIFICADORAS EN EL COMERCIO ELECTRONICO

Ante la realidad del comercio electrnico y el uso de firmas electrnicas y digitales
como mnimo debe existir un registro donde se consignen los datos de quines
poseen y usan las firmas electrnicas o digitales, conocindose a las personas o
entidades que registran dichas firmas a travs de certificados como Terceras Partes
Confiables o Autoridades Certificantes.
La primera regulacin al respecto, es la Ley de Utha en la que se hace referencia y
trata a las Autoridades Certificantes (certifications authorities) como las personas
facultadas para emitir certificados y que pueden ser estas personas fsicas, empresas,
instituciones pblicas o privadas, debiendo obtener una licencia de la divisin of

coprorations and Commercial Code, en el caso del estado de Utha, para funcionar
como tal.
Para Mara PAEZ PEREIRA,

entiende por Entidades de Certificacin a aquellas

empresas nacionales o extranjeras que otorgan firmas digitales o certificados digitales,

generados por medios electrnicos seguros descritos en la reglamentacin de la ley, a
quienes se les faculta para suspender o revocar dichos documentos digitales cuando
no cumplan los requisitos de ley.
Dichas entidades son las encargadas de mantener los registros directamente en lnea
(on line) de claves pblicas, permitiendo dicha ley que una compaa pueda emitir
certificados a sus empleados, una universidad a sus estudiantes, una ciudad a sus
ciudadanos.
Para mayor seguridad, en cuanto a las claves pblicas de la Autoridad Certificadora,
debe publicar su clave pblica o proporcionar un certificado de una autoridad mayor
que atestige la validez de su clave, dando origen a niveles, estratos o jerarquas de
Autoridades Certificadoras.
En nuestro pas, ya tenemos una Ley de firmas y certificados digitales Ley 27269, que
trata el tema de los certificados digitales donde en su Art. 12 establece que la entidad
de Certificacin cumple con la funcin de emitir o cancelar certificados digitales, as
como brindar otros servicios inherentes al propio certificado o aquellos que brinden
seguridad al sistema de certificados en particular o del comercio electrnico en
general.
Esta norma genrica est complementada por el D. S. 019-2002-JUS Reglamento de
Firmas y Certificados Digitales, parte del principio que el rgimen de servicios de
certificacin, as como el de los registros de verificacin que se sustentan en el
principio del libre mercado, Art. 3 del reglamento.
Para que pueda funcionar en nuestro medio una autoridad certificadora, tiene que ser
acreditada por la autoridad administrativa competente, que es el organismo pblico
responsable de acreditar a las entidades certificadoras y a las de registro y verificacin
previo cumplimiento establecidos en la ley.
De acuerdo al reglamento de firmas y certificados digitales, podemos definir en
atencin al Art. 4 de dicho reglamento a la entidad de certificacin nacional como la
persona jurdica que presta indistintamente servicios de produccin, emisin, gestin,

cancelacin u otros servicios inherentes a la certificacin digital. Asimismo puede

asumir las funciones de servicio de verificacin.
En cuanto a las entidades de certificacin extranjeras, las comprende como las que no
se encuentran domiciliadas en el pas, ni inscritas en los Registros Pblicos del Per
conforme a la legislacin de la materia.
Las funciones de la entidad de certificacin estn reguladas en su Art. 28 de la norma
citada que establece las funciones de emitir certificados con numeracin correlativa,
cancelarlos, gestionar los emitidos en el extranjero, como brindar otros servicios
inherentes a la certificacin.
En cuanto a sus obligaciones su Art. 29, regula cumplir con su obligacin de practicas
de certificacin, informar al usuario de la emisin y uso del certificado digital,
incluyendo lo de su cancelacin, control y reserva de los certificados, mantener en
depsito los certificados emitidos y cancelados con fecha de emisin y vencimiento,
publicarlos peridicamente por medios telemticos, los cancelados mnimo 10 aos,
cancelar el certificado a solicitud del titular, por informacin inexacta o modificada, por
cualquier causal establecida en el Art. 25 del reglamento.
Otras de las obligaciones es mantener la confidencialidad de la informacin salvo
orden judicial, brindar las facilidades para su supervisin, solicitar autorizacin a la
entidad administrativa para realizar acuerdos de certificacin cruzada, como reconocer
certificados extranjeros, cumplir sus funciones y contratar seguros o garantas
bancarias.
En cuanto al respaldo financiero, estas deben contar con un respaldo econmico
suficiente para operar; as como para afrontar el riesgo de responsabilidad por daos,
de conformidad a la Ley y el reglamento.
En cuanto a su cese ante la Oficina de Infraestructura Oficial de Firmas Digitales,
puede ser segn el Art. 31

por decisin unilateral, por extincin de su

personera

jurdica, por revocacin de su registro, por decisin motivada de la autoridad

administrativa, por resolucin judicial y por liquidacin de la persona jurdica.
En cuanto al punto de la Entidad de Registro o Verificacin, segn reza del Art. 12 de
la propia ley, La Entidad de Registro o Verificacin cumple con la funcin de
levantamiento de datos y comprobacin de la informacin de un solicitante de

certificado digital; identificacin y autenticacin del suscriptor de firma digital;

aceptacin y autorizacin de las solicitudes de cancelacin de certificados digitales.
El reglamento de firmas y certificados digitales, en su Art. 4 define a la Entidad de
Registro o Verificacin como persona jurdica encargada del levantamiento de datos, la
comprobacin de stos respecto al solicitante del certificado digital, la aceptacin y
autorizacin de las solicitudes de cancelacin de certificados digitales.
Sus funciones estn reguladas en el Art. 32 siendo estas el de verificar al solicitante
del certificado digital mediante el levantamiento de datos, y la comprobacin de la
informacin brindada por aqul. As como aceptar, autorizar, segn sea el caso la
conformidad de las solicitudes de emisin, modificacin, o cancelacin del certificados
digitales, comunicndolo a la entidad de certificacin bajo responsabilidad.
En cuanto a sus obligaciones, son similares a la de las entidades de registro, con la
particularidad que ellas estn obligadas a determinar objetivamente y en forma directa
la

informacin

proporcionada

por

el

solicitante

de

certificado

digital

bajo

responsabilidad.
Es importante traer a colacin a Espaa,112 como pas de similitud jurdica quien tiene
mayor experiencia en cuanto al funcionamiento y regulacin de los certificados
digitales, partiendo el procedimiento de inscripcin del desarrollo reglamentario la
solicitud de inscripcin, aportando la documentacin necesaria. El registro es pblico y
por lo tanto, sujeto a permanente actualizacin, ofreciendo informacin sobre los
inscritos a cualquier persona, en cuanto a su nombre o razn social, pgina en Internet
y correo electrnico, datos de verificacin de su firma electrnica, su carcter de
acreditado o no En la legislacin comparada Espaola la orden Ministerial113 del 21
de febrero de 2001, regula la acreditacin de prestadores de servicios de certificacin y
de certificacin de determinados productos de firma electrnica, con el fin de lograr un
grado de seguridad, calidad y confianza en la prestacin de servicios de certificacin,
protegiendo debidamente los derechos del usuario, a travs de la Secretaria General
de

Comunicaciones del

Ministerio de

Fomento, competindole dos funciones

concretas, acreditar a los prestadores de servicios de certificacin que lo soliciten y

certificar los productos de firma electrnica.
Estas Entidades de certificacin pueden ser tanto organismos pblicos como privados.
Las garantas exigidas a los prestadores de servicios que expidan certificados
reconocidos, consistente bien en un seguro caucin o bien en un afianzamiento

mercantil que al menos cubrirn el 4% de los importes lmites de las transacciones en

que pueda emplearse el conjunto de los certificados que emita cada prestador de
servicios de certificacin. Si no se limita el importe de las transacciones la garanta a
constituir cubrir un importe de mil millones de pesetas.
En cualquier caso, el gobierno podr modificar estas cantidades reglamentariamente.
Por otro lado, en cuanto a la utilizacin de un sistema fiable para almacenar
certificados durante un mnimo de quince aos, que es el perodo de conservacin, se
ha de tener en cuenta que slo personas autorizadas pueden consultarlo, hacer
anotaciones o modificaciones, garantizndose que pueda comprobarse la autenticidad
de la informacin.
El Ministerio de Justicia se har cargo de la informacin relativa a los certificados que
se hubieren dejado sin efecto por el prestador de servicios de certificacin, a fin de
conservar registrada la informacin y documentacin relativas a los certificados
reconocidos durante los quince aos previstos en la ley.
En cuanto a la quiebra o suspensin, la misma ley espaola pareciera que quiere
calificar las actividades de certificacin como actividades mercantiles, confluyendo la
condicin de empresario en la persona que las realiza.
Pese a lo expuesto, es evidente que nunca una entidad pblica estar sometida a
estos procedimientos concrsales, por lo que la norma queda restringida a los
prestadores. En cuanto a la Administracin y Organismos dependientes de ella,
tendrn que contar con un fondo y unos medios que garanticen y rentabilicen tal
servicio.
Quedando, desde luego, aspectos que han de ser examinados de forma concreta por
el derecho telemtico peruano, para la Ampliacin del Reglamento de la Ley de Firmas
y Certificados Digitales, de acorde a nuestra realidad y el sistema jurdico comparado.