FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIN LITERARIA*

Miguel ngel HUAMN

Universidad de San Marcos
El presente trabajo pretende precisar los fundamentos de la investigacin literaria en la
actualidad. Esta exposicin se hace necesaria porque la consolidacin de los estudios
literarios entre las disciplinas de las ciencias humanas requiere del reconocimiento de su
especificidad como investigacin acadmica. Muchos proyectos de tesis de la especialidad
se ven frustrados porque se les pretende imponer un modelo o diseo de investigacin
propio de las ciencias naturales y ajeno a la naturaleza peculiar de la indagacin humanista.
En ese sentido, este ensayo busca propiciar el debate, dentro de la comunidad cientficoliteraria, en torno al estado epistemolgico actual de los estudios literarios. Estas lneas
intentan formular muchos de los principios y criterios que sirven en un sector de la
enseanza universitaria para el control prctico de los proyectos de investigacin de la
especialidad de literatura. Asimismo, puede servir para incentivar la actualizacin de los
conocimientos en torno a los avances de la investigacin literaria, con la intencin de
demostrar su legtima inclusin en el conjunto de las ciencias sociales y humanas.
Dada la naturaleza compleja del tema y la amplia informacin existente, las siguientes
lneas poseen un carcter tentativo y provocador, ms que exhaustivo y conclusivo. Nos
anima el deseo de contribuir al desarrollo de la investigacin en nuestra especialidad y, en
tal sentido, son palabras de invitacin para que colectivamente se profundice en el
problema. Confiamos que nuestra propuesta tenga principalmente el mrito de suscitar
nuevos y mejores aportes al respecto.
Los argumentos a favor de la inclusin de la investigacin literaria como una actividad
cientfica especfica, entre las disciplinas acadmicas, los presentaremos en tres apartados o
aspectos: pragmticos, epistemolgicos y metodolgicos.
Fundamento pragmtico
Para nadie es un secreto que la educacin nacional est en crisis. La informacin y los datos
abundan en la evidencia: estamos ubicados en el ltimo lugar a nivel mundial, en cuanto a
calidad de la enseanza. Por ejemplo, el desempeo en comunicacin de los alumnos que
concluyeron secundaria, segn datos oficiales del Ministerio de Educacin para el ao
2001, fue desastroso: slo el 24 % lograron un manejo suficiente y adecuado de mensajes
verbales, 13 % slo un nivel bsico y 63 % deficiente o por debajo de lo bsico. Es decir,
63 de cada 100 egresados del sistema escolar no podan comprender ni emitir un mensaje
verbal coherente; 13 lo hacan con las justas y slo 24 lo hicieron exitosamente. Las cifras
son alarmantes y se agravan ms si consideramos la diferencia entre educacin pblica (69
% por debajo, 13 % bsico y 18 % suficiente) y privada (54 % por debajo, 16 % bsico y
30 % suficiente). Los resultados en matemtica son peores an: 5 % lograron un
desempeo suficiente, 13 % solo bsico y 83 % deficiente o por debajo de lo bsico; y la
*

Publicado en Tesis Revista de la Unidad de Post Grado de la Facultad de Letras y Ciencias Humanas de la
UNMSM, N 1, 2007.

imagen nuevamente resulta ms grave si se considera la diferencia entre educacin pblica

(88 % deficiente y 2 % eficiente) y privada (76 % deficiente y 8 % eficiente)1.
Estos resultados negativos involucran tambin a los propios maestros. La evaluacin de
95,219 docentes en el 2002 dio como resultado calificativos sorprendentemente bajos: en
educacin inicial los provenientes de Institutos Superiores Pedaggicos obtuvieron de nota
15.39 y los licenciados por universidades 18.62; en educacin primaria, 11.45 y 12.77; en
educacin secundaria, 11.70 y 14.29, respectivamente. La nota promedio para los varones
fue 11.49 y para las mujeres 12.19. Algunos pensarn que no son calificaciones tan malas
porque finalmente aprobaron, pero lamentablemente debemos aclarar que dichos resultados
se dieron sobre un total de 40 puntos. Ello implica que en trminos vigesimales sus notas
promedio son 5.74 y 6.092.
Obviamente esta situacin es producto de un largo proceso de deterioro que nos involucra a
todos. Nadie puede excluirse de esta grave situacin de emergencia del sistema educativo
nacional. Este mal dura ms de cuarenta aos y tambin las supuestas alternativas o
remedios: reformas y contrarreformas, diferentes equipos tcnicos segn cada gobierno o
ministro, polticas de actualizacin y perfeccionamiento, etc. Despus de tantas dcadas, el
resultado ha sido negativo: el sector educacin ha crecido, pero ello slo ha significado que
el problema sea mayor y ms agudo.
En el Per, en el ao 2004, existan 428,519 docentes en el sistema educativo escolarizado
no universitario y de ellos 296,556 pertenecientes a instituciones pblicas. El departamento
de Ayacucho ocupa el dcimo quinto lugar con un total de 9,769 profesores 3. Las facultades
de educacin son las ms numerosas entre las especialidades universitarias en todo el pas;
en otras palabras, la educacin superior peruana produce principalmente maestros. Tenemos
25 facultades en universidades nacionales y 27 en las privadas; en total 52 facultades.
Asimismo, los institutos superiores pedaggicos son en total 390; de ellos, 148 pblicos y
242 privados. Es decir, el crecimiento de la oferta en la formacin docente ha sido
vertiginoso; en menos de dos dcadas han proliferado las facultades de educacin y los
institutos pedaggicos. La gran mayora est en el sector privado, de acuerdo a la
informacin disponible que nos muestra que en 1993, el 85 % de la formacin docente se
cubra en el sector pblico y slo el 15 % en el privado; para el 2003, la situacin era: 41 %
para el pblico y 59 % para el privado4.
Evidentemente, en medio de este exorbitante crecimiento podemos concluir que la
respuesta frente a las carencias y problemas de la educacin nacional fue impulsar la
formacin docente a travs de las universidades y los institutos superiores. Sin embargo,
esa medicina parece que, en lugar de solucionar el problema, lo ha agudizado e
incrementado al ampliar sus defectos, sino no se explican los desastrosos resultados de
acuerdo con las cifras iniciales de esta exposicin. Ante esta evidencia nos preguntamos
frente a este impulso permanente de la formacin docente, dada la proliferacin de
1

Fuente: Ministerio de Educacin. Evaluacin Nacional de Rendimiento Estudiantil 2001.

Fuente: Ministerio de Educacin. Suficiencia Profesional. Marzo 2002
3
Fuente: Ministerio de Educacin. Estadsticas de la Calidad Educativa. Disponible en:
www.minedu.gob.pe/escale/magnitudes/2004/docentes/2004.xls
4
Fuente: Documento-Informe de Luis Piscoya (2004).
2

facultades de educacin e institutos pedaggicos, de postgrados con maestras y doctorados:

cul es la contribucin, el aporte de todo este caudal de investigacin detrs de los miles
de ttulos y grados otorgados a lo largo de tantos aos? En qu han contribuido a la
solucin del problema educacional del pas los cursos de investigacin, los seminarios de
tesis, las asesoras, las propias tesis e informes? Si nos atenemos a los resultados, la
respuesta es simple: nada. No han sido parte de la solucin sino del problema. Las
universidades e institutos superiores han sido fbricas de titulados y no de profesionales.
La complejidad de la crisis implica una diversidad de aspectos involucrados y una solucin
que exige medidas que se apliquen durante varias dcadas. Esa continuidad de respuesta
demanda un consenso entre todos los sectores que resulta ilusorio por los mltiples
intereses en juego. Nuestra exposicin no pretende esbozar ninguna solucin porque no
creemos que esta surja de alguna mente iluminada, sino de un esfuerzo colectivo y
consciente de los propios actores de la educacin nacional. Tampoco nos sentimos los ms
indicados para emitir juicios generales al respecto, pues slo somos parte de un reducido
grupo de docentes universitarios que, conscientes de la magnitud del problema y de sus
repercusiones para el futuro del pas, intentamos acercar los desarrollos en la investigacin
de las disciplinas acadmicas bsicas al esfuerzo de los maestros autnticos que intentan
respuestas que empiecen a revertir los psimos resultados.
En tal sentido, hemos sido de los primeros entre los docentes universitarios que han
increpado a los colegas su actitud desdeosa cuando se trata de la relacin con los
profesores de colegio. Creemos que es indispensable acercar los nuevos enfoques, las
ltimas investigaciones y los desarrollos conceptuales de las especialidades acadmicas y
de ciencias bsicas a la tarea formativa de los docentes en el pas. Nuestra participacin
permanente en congresos, simposios, cursos o seminarios pedaggicos en todo el territorio
nacional dan testimonio de nuestro compromiso en tal sentido. Para nosotros, es
fundamental colaborar en la formacin del docente para poder elevar el nivel acadmico del
futuro maestro. Necesitamos superar conjuntamente nuestras carencias y limitaciones
materiales sobre todo el evidente mercantilismo que rige mayoritariamente la tarea de
actualizacin y capacitacin- si buscamos encaminar a nuestra nacin hacia mejores niveles
de vida.
Los casos de Brasil, India y China han demostrado que son aquellas formaciones sociales
que invierten en la investigacin en ciencias bsicas (matemtica, fsica, biologa, qumica)
y en especialidades acadmicas o humanidades (lingstica, filosofa, literatura, historia) las
que logran un impulso cientfico y tecnolgico propio, que les permite competir con
posibilidades de xito en esta era de la globalizacin y la revolucin informtica. Uno de
los aspectos medulares del desarrollo de estas disciplinas radica en su vnculo con la
enseanza escolar, porque es en ese nivel donde se forjan las actitudes, las habilidades y los
conocimientos que despus florecern en los investigadores de las actividades cientficas.
Las especialidades profesionales (contabilidad, ingenieras, ciencias mdicas, educacin,
etc.) y tcnicas (informtica, comercial, administracin, electricidad, etc.) juegan un papel
importante en la aplicacin y difusin de los conocimientos en la sociedad, pero no
producen ni generan nuevos conocimientos.

Una ideologa que convierte todo lo que tenga que ver con la tecnologa en una panacea, en
un dolo al que hay que adorar, hace creer errneamente a la gente que la utilizacin de una
nueva tecnologa en alguna actividad productiva o distributiva como por ejemplo el uso de
un software, una innovacin en materiales o un nuevo frmaco son automticamente
desarrollo cientfico y progreso econmico para nuestra nacin. Por el contrario, el pas que
ha forjado al matemtico, al fsico o al qumico que ha innovado tericamente en algn
aspecto de su disciplina es el que generalmente ha producido la aplicacin til y operativa
de dicho descubrimiento. De modo que as se ha convertido en exportador de tecnologa y
no en simple consumidor, con lo que logra evitar la mayor dependencia que tienen las
naciones como el Per- que no generan dichos nuevos conocimientos. Equivocadamente,
las personas creen que carreras que producen momentnea y coyunturalmente ms dinero
son equivalentes a mayor desarrollo cientfico y tecnolgico. Se trata slo de aplicaciones
que pronto sern obsoletas y reemplazadas por otras.
En este marco es fundamental la formacin integral, la conciencia crtica y la capacidad de
dilogo que las ciencias humanas y sociales deben forjar en los futuros cuadros de
investigadores y profesionales. Para estas disciplinas, consideradas intiles y prdida de
tiempo por la ideologa consumista y tecnolgica, la necesidad de difundir sus recientes
contribuciones, estrechar sus vnculos y ampliar su influencia en la formacin de los
docentes del sistema escolar es, ms que una necesidad, cuestin de vida o muerte. Vivimos
una nueva revolucin productiva y un cambio de poca cultural que plantean retos
inimaginables a nuestra humanidad. De la mano de la informtica y lo digital la produccin
capitalista viene impulsando una acelerada innovacin ciberntica en la produccin
industrial que tiene el sello de lo automtico y artificial. Esta base productiva genera un
cambio en el modo como se conserva y difunde el conocimiento o informacin social que
de la era del libro y la imprenta transita hacia la era de la multimedia y la telemtica lo que
termina por imponer la lgica del consumo pasivo, la imagen virtual y lo concreto
sensorial. La capacidad de abstraer, pensar y escribir se convierten en rasgos de un homo
sapiens que est perdiendo rpidamente terreno frente al homo videns (Sartori 1999).
El internet, la biotecnologa, la produccin de alimentos transgnicos, la clonacin y una
serie inmensa de nuevas aplicaciones tecnolgicas estn ocasionando cambios profundos en
nuestra forma de vida. Alteran su futuro tanto como los cambios climatolgicos
consecuencia del calentamiento global generado por la contaminacin de los pases
altamente industrializados. Resulta vital el papel de la formacin humanista en este
contexto. Son las ciencias experimentales o fcticas incapaces de ofrecer orientaciones
ticas, criterios axiolgicos y equidad social en medio del crecimiento desmesurado de la
tecnologa. Las ciencias humanas y sociales pueden equilibrar el proceso al difundir una
perspectiva crtica sobre los modos de vida que se priorizan, incentivan el imaginar formas
de existencia ms justas y ecolgicas. En pocas palabras, deben de contribuir
sustancialmente en el proyecto de una nueva civilizacin sin las distorsiones etnocntricas,
desigualdades abismales y el predominio irracional del consumismo de la actual poca en
proceso, que precisamente una ideologa tecnolgica y cientificista encubre.
Resulta paradjico e irnico que en medio de esta eclosin del conocimiento en la
globalizacin, en los medios pedaggicos peruanos ligados al Ministerio de Educacin, en
las Facultades de Educacin y en los sindicatos magisteriales, todava exista una

concepcin que sostiene que el docente principalmente debe estar formado en el cmo
ensear y subsidiariamente en el qu ensear. Anteriormente la formacin docente del
futuro maestro se haca junto con los de cada especialidad acadmica y de ciencias bsicas;
es decir, el que estudiaba educacin para ser profesor de matemtica llevaba esa materia
con los matemticos, el del fsica con los fsicos, el de lengua con los lingistas, el de
literatura con los de literatura, el de filosofa con los de filosofa. La exigencia en el
conocimiento de su materia era igual para todos. La modificacin de dicha alternativa es
relativamente reciente y coincide con la aparicin de las facultades de educacin, el nfasis
puesto en los aspectos pedaggicos, didcticos y de gestin, y con la concentracin de la
formacin en manos de los mismos de la especialidad de educacin. Ellos convertidos en
especialistas en todo, dictaban todas las materias y, con la paulatina reduccin dentro de la
programacin curricular de cursos de la materia disciplinaria, terminaban forjando
especialistas en nada. As se fortaleci corporativa y gremialmente al magisterio pero se
descuid suicidamente su formacin hasta mediocrizar y estandarizar su nivel acadmico.
Una epistemologa tradicional, incentivada por una ideologa cientificista, justific esta
tendencia al pregonar como modelo de la investigacin educativa el de las ciencias
experimentales o fcticas. Las tesis se orientaron masivamente hacia aspectos cuantitativos,
de diagnstico y de aplicacin de instrumentos que hicieron proliferar en los ttulos de los
trabajos aspectos diversos (diagnstico de grado, nivel, rea, lnea; evaluacin curricular,
programacin; didctica de rea, grado, curso, tema; rendimiento escolar, tecnologa
educativa, etc.) pero alejados de las nuevas propuestas de las especialidades acadmicas y
bsicas. Cada nueva promocin de tecncratas del ministro de turno trajo una nueva
terminologa que encubri este alejamiento paulatino de la investigacin educativa de las
ciencias bsicas y acadmicas. La consecuencia fue que el maestro termin sabiendo
mucho sobre didctica, currculum, planes y programas pero ignorando todo sobre las
materias que impartan.
En el caso especfico de lengua y literatura el asunto es grave. Los nuevos profesores de
estas especialidades se enfrentan a la tarea docente con un arsenal conceptual obsoleto y
completamente desarmados frente a los nuevos procesos del cambio cultural antes descrito,
cuyas consecuencias e importancia para el conocimiento del lenguaje o la actividad
esttico-literaria son patentes en los nuevos modelos tericos y metodolgicos de las
ciencias del lenguaje y los estudios literarios. Se estn preparando soldados culturales con
un armamento del siglo XIX para dar una batalla del siglo XXI. Ello ha generado una
prdida de la estima del propio maestro de estas especialidades, constantes problemas de
disciplina y un descrdito creciente en torno a la necesidad de dicha formacin. El
subsumirlas en lo comunicativo como rea es slo una consecuencia de lo sealado.
Centrndome en mi especialidad debo sealar que lamentablemente muchos colegas de
educacin an mantienen una idea obsoleta y arcaica de los estudios literarios,
precisamente porque creen que no es un campo cientfico como s lo son la fsica o la
biologa. Esta suerte de marginacin deviene en doble segregacin o prejuicio. Se aplica a
quienes padecen la misma lectura errnea, en lugar de intentar revertir juntos la divisin
injusta y falsa entre las dos culturas, en trminos de Snow: ciencias y humanidades.
Lamentablemente, as como muchos creen todava que hay ciencias ms ciencias que otras,

tampoco diferencian, en el caso de la literatura, que el trmino designa simultneamente el

objeto de estudio y la disciplina que la investiga, como he desarrollado en varios escritos.
La investigacin literaria involucra principalmente a los estudiosos de las escuelas de
literatura de las facultades de letras y ciencias humanas existentes (cuatro en el pas: San
Marcos, San Agustn, Catlica y Villarreal), pero tambin a los numerosos egresados de las
cincuenta y dos (52) facultades de educacin en la especialidad de lengua y literatura.
Adems, los que terminan en los trescientos noventa instituto pedaggicos nacionales y
privados. Algunos de ellos, por esfuerzo personal de superacin o imitacin de los
especialistas, pretenden para la licenciatura o para la maestra, fundamentar una
investigacin propia de los estudios literarios, es decir, centrado en el anlisis e
interpretacin de un texto. Este meritorio afn encuentra como primer obstculo a veces
insalvable-, el desconocimiento de parte de la comunidad acadmica de educacin a la que
pertenecen, del significado y naturaleza de la investigacin en los estudios literarios; es
decir, desconocen lo que implica la investigacin en una ciencia humana bsica.
Son estos profesores integrantes de las comunidades acadmicas los que imponen un
diseo, esquema y modelo de investigacin propio de las ciencias naturales o de disciplinas
de aplicacin que enfatizan la dimensin emprica del proceso. Rechazan una propuesta
diferente por temor a un campo disciplinario desconocido, tambin por un prurito de
rigurosidad y exigencia mal entendidas, al limitarse a la aplicacin mecnica y autoritaria
de aspectos pedaggicos, didcticos, de utilizacin de tecnologa educativa o de diseo
curricular. Niegan una investigacin en torno a la produccin de sentido de un determinado
texto o a la interpretacin de una obra pues creen que eso es tarea de poetas o novelistas, de
escritores o literatos. Ignoran, como he precisado en distintos trabajos publicados, que los
estudios literarios son algo diferente a la creacin literaria.
Lo que llamamos literatura designa en nuestra sociedad y cultura tres actividades
diferentes. En primer lugar, llamamos literatura a la prctica de creacin verbal que existe
desde que el hombre desarroll el lenguaje. La actual cultura moderna no invent dicha
actividad pero s le impuso ciertas restricciones: la autora, su naturaleza escrita, cierta
teleologa discernible y la referencialidad como criterio de evaluacin. Estas determinantes
expresan la lgica de desarrollo de la sociedad e insuflan la tensin en la creatividad
literaria que propicia su evolucin. Gracias a esta primera acepcin denominamos literatura
a la produccin de obras escritas de ciertos individuos a los que llamamos literatos.
En segundo lugar, la palabra literatura designa la actividad de investigacin y conocimiento
de la prctica anterior. Sobre la base de este nuevo sentido identificamos tambin con el
mismo trmino a la labor del crtico o estudioso del proceso de produccin de las obras
literarias. Este es el origen de la confusin entre el escritor y el crtico acadmico, es decir,
entre quien realiza un trabajo artstico y quien se encarga de otro cognoscitivo.
En tercer lugar, identificamos como literatura la tarea de difundir entre los estudiantes la
lectura y el conocimiento de ciertas obras de autores nacionales y universales, as como la
formacin universitaria o pedaggica para tal fin. Es decir, la prctica institucional
educativa que socialmente permite reproducir y conservar los productos de la creacin
verbal considerados como componentes esenciales del patrimonio cultural de una nacin.

Hechas estas precisiones, podemos establecer que el trmino literatura, entendido como
estudios literarios, designa una disciplina cientfica orientada hacia la descripcin y
comprensin de los discursos denominados literarios dentro de las humanidades. Precisar
las condiciones de funcionamiento y produccin de sentido de los textos, su incidencia en
una formacin social y su importancia en la esfera cultural son sus tareas ms generales.
Evidentemente, se trata de un objeto de estudio inestable, complejo y que incluye a los
propios observadores, de modo que el mtodo de investigacin se convierte en el gran
espacio de discusin porque en l se concentran todas las posibilidades y dificultades para
su autonoma epistemolgica. Aspectos que detallaremos ms adelante.
Por otro lado, la investigacin literaria como proyecto y proceso es una actividad poco
costosa para el estudioso o la colectividad universitaria. No requiere grandes inversiones ni
sofisticados equipos. Aunque no por ello sus resultados son desdeables o insignificantes.
Como hemos sealado antes en reiteradas ocasiones, la explicacin de las prcticas
textuales y dentro de ellas de los discursos literarios es un conocimiento esencial para que
una formacin social consolide una identidad colectiva, una cohesin cultural y una
conciencia crtica de su devenir. Adems, incide al mismo tiempo en la ampliacin del
horizonte cognitivo de la humanidad dada la inestabilidad, creatividad e imprevisibilidad
del fenmeno esttico-literario. Nos interesa resaltar la reducida inversin que los estudios
literarios acarrean en comparacin con la investigacin en otros campos disciplinarios para
incentivar su prctica y promover las ventajas de su financiamiento.
La ceguera de las instituciones de enseanza superior, que impiden a sus egresados realizar
investigacin literaria, redunda en contra de la propia imagen acadmica porque, dadas las
limitaciones econmicas, la manera ms corta y fcil de lograr figurar en la produccin
cientfica con trabajos destacados, que sean citados y referidos por otros estudiosos, es
apoyar las tesis de estos jvenes. Un factor crucial para la exigencia de acreditacin de las
facultades de educacin que la proliferacin ha impuesto ser precisamente su produccin
de conocimiento, sus investigaciones. En un futuro, muchas instituciones de enseanza
superior lamentarn haber dado tantas facilidades para que se graden o licencien con
cursillos o monografas trilladas y no haber incentivado la investigacin y las tesis
acadmicas en ciencias bsicas entre sus estudiantes.
Para las comunidades acadmicas literarias del pas deviene fundamental el integrarse a
partir de la clara conviccin de la necesidad de impulsar decididamente la investigacin
literaria. Ello implica un esfuerzo serio por parte de las escuelas de literatura especializadas
para difundir entre la formacin de los profesores de enseanza secundaria los nuevos
enfoques textuales, pragmticos y semiticos que significan un nuevo paradigma en el
conocimiento del fenmeno esttico-literario. Propiciar el debate a nivel nacional en torno a
la naturaleza de este tipo de conocimiento y su contribucin junto con otras disciplinas
humanas al surgimiento de una nueva epistemologa en el conocimiento cientfico.
Asimismo, la importancia de los estudios literarios para la forja de una cultura de dilogo,
una identidad nacional y una matriz solidaria de crtica a la sociedad posmoderna en crisis.
En resumen: en este periodo de crisis socio-cultural conjunta de la civilizacin moderna
occidental, las razones que fundamentan la necesidad de la investigacin literaria como

campo especfico de la actividad cientfica son principalmente de orden pragmtico. Est en

juego la propia sobrevivencia de la especialidad porque si la comunidad acadmica literaria
no cambia para adecuarse a los retos de la era digital e informtica puede desaparecer.
Lamentablemente con ella tambin se extinguira la posibilidad crtica de imaginar nuevas
formas de vida ms libres, solidarias y comunitarias para la humanidad.
Fundamentos epistemolgicos
En realidad, el reconocimiento de la especificidad de los fundamentos del conocimiento en
los estudios literarios es un logro tardo de la especialidad. Los estudios literarios inician su
proceso de constitucin como campo disciplinario a inicios del siglo XX y recin en las
ltimas tres dcadas del mismo han logrado un estatuto cientfico reconocible y su
validacin en el mbito acadmico. Aunque, es correcto precisarlo, todo este proceso slo
describe algunas prcticas de estudios e investigacin porque, tambin en la misma
especialidad, todava tenemos a quienes, anclados en visiones previas, consideran cualquier
alusin a la ciencia como una falacia.
La forma ms simple de presentar esta transformacin epistemolgica vivida por los
estudios literarios es recurrir a una imagen: la literatura como disciplina humanstica ha
pasado de ser el patito feo a ser el cisne ms notorio de la nueva epistemologa. Este
asombroso cambio, que ha ubicado a una actividad considerada marginal y anticientfica
en el centro del debate posmoderno sobre el conocimiento, se debe a la confluencia de
factores internos y externos a la propia disciplina.
A inicios del siglo XX, gracias a los desarrollos de la lingstica moderna, los estudios
literarios abandonan los predios especulativos en torno al genio y al talento natural, al
espritu creador, a las facultades del gusto y a la sensibilidad en los que la preeminencia de
la filosofa haba enclaustrado la reflexin esttica. Los nuevos enfoques de las ciencias del
lenguaje inciden en la disciplina desterrando el biografismo y el impresionismo para
focalizar la naturaleza de lenguaje del fenmeno literario. Asimismo, este nfasis en la obra
se distancia de la explicacin causal y determinista del historicismo para afirmar la
descripcin y el anlisis de los mecanismos discursivos, al establecer como nuevo objeto el
sistema de su produccin de sentido. Por ltimo, en las ltimas tres dcadas del siglo, la
hegemona de la estructura y lo sincrnico en las investigaciones literarias cedern paso a
los modelos del uso literario del lenguaje en el contexto de una comunicacin socio-cultural
y simblica, impulsados por paradigmas transdisciplinarios como la pragmtica, los
polisistemas o la semitica tensiva.
La particularidad de nuestro objeto de estudio, el fenmeno literario, su inestabilidad,
complejidad y naturaleza catica o catastrfica en el sentido de que no podemos precisar
ni medir con exactitud los efectos que desencadena un texto literario, los mismos que van
desde generar lgrimas hasta impulsar una innovacin tecnolgica-, ha hecho de nuestro
campo disciplinario un espacio interno particularmente sensible a los diversos modelos y
enfoques de distintas reas. En la actualidad, no existe prcticamente desarrollo en el
campo de la actividad cientfica que no dialogue con los estudios literarios. Ejemplos de lo
sealado son la influencia de la termodinmica en la semitica sovitica, la importancia de

lo autopoitico en la biologa, las investigaciones sobre creatividad y lenguaje en la

neurociencia.
A los factores internos descritos, es necesario agregar el proceso de transformacin de las
concepciones de la ciencia y las prcticas cientficas de fines del siglo XX. La superacin
de la concepcin tradicional de la ciencia y el nacimiento de una nueva epistemologa han
permitido que la investigacin literaria intervenga activamente en el surgimiento de nuevos
campos inter y transdisciplinarios (como los estudios culturales, postcoloniales y
multiculturales), y que contribuya sustantivamente en el cuestionamiento crtico del mtodo
cientfico hegemnico, as como en la evaluacin de la aplicacin cientfica y uso de la
tecnologa dentro de las diversas tendencias del estudio social de la ciencia.
Tres aspectos de esta nueva epistemologa han servido de bisagras para esta participacin:
la superacin de la separacin sujeto/objeto, el descrdito de lo regular o reversible y el
retorno de la flecha del tiempo. En el primero de estos puntos, se ha tornado cada vez ms
evidente que la intermediacin de los signos o lenguajes y la imposibilidad del observador
de evitar su incidencia en lo observado hacen de toda explicacin una interpretacin que
vara slo en su grado o modalidad. En el segundo punto se pone en evidencia que la visin
tradicional del universo que la ciencia clsica ofreca, que desterraba lo contingente o
azaroso, era ms una proyeccin humana que una evidencia emprica, y responda a una
matemtica determinista y no probabilstica. En el tercer punto se enfatiza la necesaria
temporalidad de los procesos y fenmenos, su irreversibilidad y aleatoriedad, con lo que las
tendencias nomotticas en la ciencia ceden su lugar a lo histrico. Todo lo indicado ha
significado que lo que constitua las debilidades de nuestras disciplinas humanas para una
ptica positivista y determinista del conocimiento, se conviertan en fortalezas.
Dos ejemplos de reas de investigacin cientfica cuyos descubrimientos han cuestionado
radicalmente la concepcin tradicional de la ciencia son el de las estructuras de no
equilibrio o estructuras disipativas y el de los sistemas dinmicos caticos. En el primer
caso la nueva fsica del no equilibrio precisa que la materia se comporta de una forma
radicalmente distinta en las condiciones de no equilibrio, cuando los fenmenos
irreversibles desempean un papel fundamental. Uno de los aspectos ms espectaculares de
este nuevo comportamiento es la formacin de estructuras de no equilibrio que slo existen
mientras el sistema disipa energa y permanece en interaccin con el mundo exterior. Las
dos ramas de la ciencia que ms han estudiado estas estructuras disipativas son la
hidrodinmica y la cintica qumica, sus aplicaciones ms notables se dan en el campo de la
biologa y la gentica.
En el segundo caso se trata de sistemas que pueden volverse caticos, cuyo ejemplo clsico
lo constituye el trnsito entre movimiento laminar y turbulento. Un lquido es un sistema
complejo, con una porcin enorme de partculas en interaccin. Es un sistema tan complejo
que no se puede describir en trminos de trayectorias individuales ni con los grados de
estandarizacin y homogenizacin de la ciencia tradicional. El carcter inestable e
irreversible debe ser parte integrante de la descripcin en el nivel fundamental. Los
osciladores qumicos y los puntos de bifurcacin son ejemplos de rupturas de simetras que
investigaciones matemticas, fsicas y qumicas intentan explicar.

Por todo lo antes expuesto, la concepcin de la ciencia que en las investigaciones literarias
y humanistas se pone en evidencia se adscribe a una epistemologa posmoderna, en una era
de posciencia y posmetafsica. Aunque nuestra intencionalidad crtica apunta a sustituir el
prefijo pos por el pre en el sentido de apostar por una ciencia, cultura y sociedad prehumanista que preludie una nueva civilizacin ms equitativa, ecolgica, tica y esttica.
Horizonte de vida que las humanidades intentan acercar en su vocacin y bsqueda.
En la actualidad se vive un cambio en la concepcin de la actividad cientfica que nos
permite afirmar el surgimiento de una nueva epistemologa. Uno de los que mejor presenta
esta transformacin es el Premio Nobel de Qumica, Ilya Prigogine que se refiere a ella
como la metamorfosis de la ciencia. La define as: Conviene sealar hasta que punto se ha
modificado el objeto de las ciencias de la naturaleza.(...) no son ya las situaciones estables y
las permanencias lo que ms nos interesa, sino las evoluciones, las crisis y las
inestabilidades. Ya no queremos estudiar solamente lo que permanece, sino tambin lo que
se transforma, los trastornos geolgicos y climticos, la evolucin de las especies, la
gnesis y las mutaciones de las normas que intervienen en los comportamientos sociales
(Prigogine: 2002, 35).
Otros investigadores llaman a esta nueva ciencia de otra manera, como es el caso de
Boaventura de Sousa Santos que ha afirmado que la poca en que vivimos debe ser
considerada una poca de transicin entre un paradigma de ciencia moderna a un nuevo
paradigma, de cuya emergencia se van acumulando muchas seales, y a que a falta de
mejor designacin, llamo ciencia posmoderna(de Sousa Santos:1989, 11)
En Buenos Aires, Esther Daz se interroga sobre si estamos asistiendo a un cambio en el
nivel del conocimiento y de las prcticas cientficas. Responde afirmativamente y propone
un nuevo trmino que define as: La tecnologa marca hoy los derroteros de la ciencia.
Marca asimismo un cambio de rumbo respecto de los cnones impuestos por la ciencia
moderna, no slo porque la tecnologa digital con su enorme potencialidad atraviesa
absolutamente todas las disciplinas cientficas sino tambin porque la informtica surgi
directamente como tecnologa. Este acontecimiento representa una ruptura con lo que
entendi la modernidad por ciencia e instaura una nueva forma de conocer el mundo y
relacionarse con l. A esta nueva forma de saber la denomino posciencia(Diaz: 2000, 20).
En nuestra comunidad acadmica de San Marcos, el destacado epistemlogo Jos Carlos
Balln se ha referido a este cambio en nuestro paradigma de ciencia como el trnsito de una
visin del mundo como una mesa de billar (es decir, simple, regular, reversible y mecnico)
a su percepcin como una gran sopa (es decir, complejo, irregular, irreversible y
tumultuoso).
Como lo sostienen muchos estudiosos, la ciencia ha experimentado profundos cambios a lo
largo del siglo XX, a tal punto que se puede afirmar que ha dado lugar a una nueva
modalidad de ciencia, llamada por algunos tecnociencia por su caracterstica de imbricar la
tecnologa o macrociencia que comporta la utilizacin de equipos sofisticados cuyo acceso
slo es viable a travs de fundaciones e instituciones privadas.

Por otro lado, la aparicin de las geometras no eucldeas, la crisis de fundamentos en

matemticas (que trajo consigo la teora de conjuntos y la lgica matemtica), la teora de la
evolucin en biologa (implementada luego con la gentica mendeliana), la teora de la
relatividad y la mecnica cuntica en fsica, as como la introduccin de los mtodos
cientficos bsicos (matematizacin, experimentacin, etc.) en algunas disciplinas sociales
(economa, sociologa, psicologa) fueron los cambios ms significativos de la ciencia en
esta poca .(Echeverra: 1999, 12)
La ciencia moderna ha sido pensada desde una epistemologa tradicional, esto significa
formalista y pretendidamente ahistrica. Esa epistemologa se preocupa fundamentalmente
por la reconstruccin racional de las teoras cientficas y ha sido hegemnica hasta
mediados del siglo XX. Profundos hallazgos en la investigacin cientfica han
desestabilizado dicha concepcin y puesto en debate aspectos medulares de su
fundamentacin. Asimismo, en la filosofa e historia de la ciencia se ha precisado que en
esa epistemologa clsica la ciencia es reducida a conocimiento cientfico sin considerar las
prcticas sociales que, entrelazadas con los enunciados, constituyen la empresa cientfica.
No se trata por cierto de que la concepcin tradicional haya sido abandonada; actualmente
existen nuevos formalismos que continan equiparando epistemologa con justificacin
lgica de las teoras (Joseph Sneed, Wolfgang Stegmller y Carlos Moulines); pero surgen
al mismo tiempo filosofas de la ciencia que, adems de considerar las estructuras formales
de las teoras cientficas, las relacionan con las prcticas concretas y con su insercin
histrica. Sobre las caractersticas de la nueva epistemologa tengo conocimiento de ms de
cuarenta ttulos slo en castellano y no pretender una exposicin detallada por obvias
razones. Tal slo resaltar algunos aspectos diferenciales entre ambas concepciones:
En la epistemologa tradicional
1. Los campos disciplinarios determinan los mbitos de investigacin de cada ciencia.
Aquello que se sale de los lmites es considerado extra-cientfico para esa ciencia particular.
2. La divisin entre las ciencias naturales y humanas se entiende como una verdad objetiva,
dada porque en las segundas se mezclan sujeto y objeto.
3. Las ciencias naturales y experimentales son las nicas objetivas. Esta afirmacin se
justifica porque la actividad de conocimiento de estas ciencias se produce a travs de
objetos de estudios autnomos y suficientes. Adems, ellas postulan la universalidad
metodolgica acorde con una concepcin epistemolgica estable y unificada.
4. Asimismo, estas ciencias por necesidad ha logrado un lenguaje formal unvoco, cuyos
resultados son verificables y aceptados universalmente. Sobre esta base se da la posibilidad
de experiencias concomitantes que establecen lo interdisciplinario, desde un fundamento
aditivo y acumulativo.
5. Existe un mtodo cientfico nico que funda lo transdisciplinario y la suma de las
contribuciones de las ciencias constituyen lo multidisciplinario.
En la epistemologa posmoderna
1. Los mbitos de investigacin de cada ciencia son conjeturales y probabilsticos cuyas
fronteras y lmites varan de acuerdo con los modelos asumidos. Es conveniente recordar

que los lmites y fronteras que se establecen entre disciplinas cientficas parecen naturales
pero son convencionales y arbitrarios; es decir, culturales y no naturales, la complejidad de
los fenmenos no saben de esas fronteras.
2. Se cuestiona la divisin disciplinaria sobre la base de teoras o sistemas abiertos que
enfatizan lo inestable sobre lo regular. La separacin entre ciencias y letras es una herencia
de la Ilustracin, responde a una visin del universo que da prioridad a lo regular y estable,
enfatiza la observacin y establece la separacin sujeto/objeto.
3. Los objetos de estudios son construcciones operativas dependientes de los modelos
tericos y asumen la restriccin metodolgica propia de una epistemologa de lo inestable e
irreversible.
4. Lo interdisciplinario se funda en la configuracin de los objetos de estudio y en la
intermediacin de los signos en el conocimiento, desde un fundamento algebraico y
explosivo.
5. El dilogo entre los diversos mtodos funda lo transdisciplinario y el conjunto de
falsaciones o dilemas de las ciencias lo multidisciplinario.
Quizs lo ms interesante de esta transicin es que confluyen los estudios sociales sobre la
ciencia, la crtica de la ciencia y la tecnologa, y los estudios sobre complejidades, la
investigacin de las estructuras disipativas y los fenmenos de no equilibrio en sistemas
inestables. Es decir, un cuestionamiento radical al cientificismo o creencia de que la ciencia
natural es la parte ms valiosa del saber humano y que ella, a pesar de ser una actividad
histrica, se le considera al margen del tiempo.
Asimismo, estas tendencias de cambio rechazan la legitimidad de un nico mtodo
cientfico aplicable a toda investigacin independientemente del objeto de estudio. Por el
contrario reconocen una diversidad de mtodos en la actividad cientfica y que ellos deben
responder o adecuarse a los requerimientos de los objetos de estudio. Por otro lado, la
verificacin emprica no es vista como el nico y exclusivo criterio de validacin porque se
entiende que de conformidad con la propia estructura formal y lgica del modelo los
resultados son previsibles. En otros trminos, la investigacin encontrar en el proceso
emprico aquello que desea encontrar, de modo que lo nico pertinente es la confrontacin
o contrastacin con un material o informacin emprico que permita falsar los criterios
hipottico-deductivos utilizados, aunque ello signifique principalmente el aceptar los
resultados de la investigacin como vlidos en lugar de negarlos.
Por otro lado, en relacin al supuesto lenguaje unvoco y objetivo que utiliza, la ciencia
aparece tambin como un escritura. En la actualidad es muy difcil negar la dimensin
discursiva de la ciencia. Muchos estudios han puesto en evidencia que lo que llamamos
ciencia es una actividad que depende de la formulacin discursiva de sus resultados para la
aceptacin y validacin de sus interpretaciones por una comunidad cientfica. Las ciencias
son interpretativas, no escapan al uso del lenguaje y a las metforas; la diferencia entre la
fsica y la filosofa, en este punto, radica en el grado o modo de su comprensin e
interpretacin. Todo ello permite ubicar a la actividad cientfica en el contexto de la
sociedad capitalista posindustrial para su emplazamiento tico y ecolgico.
En resumen: en segundo orden de determinaciones, la investigacin literaria adquiere su
fundamento como actividad cientfica en el marco de la nueva epistemologa de la ciencia.

Esta emergente concepcin permite superar la errnea diferencia entre ciencias naturales y
sociales o humanidades. Asimismo, al transitar hacia una visin crtica del universo como
un sistema abierto, inestable, irreversible, catastrfico y catico establece las bases para una
revaloracin de los estudios literarios, su papel crtico y la creatividad de sus propuestas de
conocimiento.
Fundamento metodolgico
Desde mediados del siglo XIX hasta la actualidad han surgido una serie de formas de
investigar contrapuestas a la metodologa emprica y positivista. En las ciencias sociales e
histricas apareci el estudio de campo, trmino utilizado por socilogos y antroplogos,
que enfatiza el hecho de que los datos se recogen en el campo y no en el laboratorio u otros
lugares controlados; entre los historiadores, etnlogos y estudiosos de la cultura, se habla
de investigacin naturalista cuando se desea destacar que el estudioso se sita en el lugar
natural donde ocurre el suceso en el que est interesado, y los datos se recogen a travs de
medios naturales: visitando, mirando, escuchando, etc.; en la etnografa se alude con la
denominacin investigacin participante a la intencin de describir la cultura integrados a
su contexto.
La investigacin literaria se ubica en este grupo de actividades cientficas que emergen
como alternativa al enfoque positivista y cuantitativo dominante. Bajo el concepto de
investigacin cualitativa englobamos a toda una serie de tendencias en la investigacin,
cada una de ellas con sus caractersticas diferenciales. Estas investigaciones cualitativas se
caracterizan por ser multimetdica y porque implican un enfoque interpretativo. De ah la
afinidad con la investigacin literaria y el por qu sta pertenece al campo de los mtodos
cualitativos. Es decir, no existe un nico mtodo para la lectura de un texto ni mucho
menos para el anlisis del mismo y toda la operacin comprensiva consiste en desplegar
una interpretacin. En tal sentido, los estudios literarios se adscriben al campo de los
modelos o paradigmas cientficos que Mauricio Beuchot y Paul Ricoeur denominan
analgicos, que conducen a un enfoque fundamentalmente comprensivo.
Ello responde a la naturaleza peculiar de los problemas que ataen a la investigacin
literaria. Nuestro objeto de estudio no se define como fenmeno por su causalidad y
regularidad sino por su naturaleza de sentido y su irregularidad. Desde esa perspectiva, de
conformidad con la nueva epistemologa de la ciencia, es el mtodo el que tiene que
adecuarse al objeto y no al revs, como intentan hacer forzadamente los modelos
positivistas y empricos que parten de considerar el hipottico deductivo como el nico
mtodo cientfico.
Asimismo, el proceso de lectura se asume como analgico a la observacin en la medida
que como experiencia involucra al propio sujeto, de modo que cualquier intento de
objetividad se encuentra mediado por la conciencia de los participantes en el fenmeno
literario en s. Lo que no implica sostener que la subjetividad rige el desempeo analtico en
nuestra disciplina sino que se trata de poner de relieve la intersubjetividad que subyace a
toda conjetura. No es lo mismo subjetividad que intersubjetividad como ha demostrado
brillantemente Donald Davidson.

Este anclaje en la experiencia de lectura supone el desafo de pensar por s mismo y el

sumergirse en la propia vivencia de la literatura, pero tambin la necesidad de validar
nuestros juicios con el horizonte de expectativa de una comunidad acadmica o cientfica.
Esta aparece como espacio o contexto de todo descubrimiento, cuya consideracin e
importancia para la ciencia se formul a mediados del siglo XX con Thomas Kuhn. Hoy en
da est incorporado como aspecto medular en las reflexiones en torno a la ciencia y la
metodologa de investigacin. Existen nuevas tendencias en la explicacin del mtodo de
descubrimiento que fundamentan la importancia de la comprensin en todas las disciplinas
cientficas y no slo en los estudios literarios.
Investigar en literatura implica responder a una o varias preguntas sobre un discurso o
prctica textual. No requiere un muestreo estadstico, un trabajo de campo o experimentos
en laboratorios para validar sus datos. Ello porque fenomenolgicamente basta con estudiar
un solo caso. Este se asume como unidad cognoscible desde la lectura del investigador,
incluso en aquellas investigaciones cuyas metodologas implican procedimientos
estandarizados, encuestas o informacin positiva de diverso rango, como seran los casos de
la sociologa literaria, la esttica de la recepcin o la historiografa literaria. En todas las
vertientes metodolgicas de la investigacin literaria se trata de un solo hecho, caso o dato
en su rasgo unitario y global. Es decir, de una lectura, con la que no necesariamente
coincidirn total o parcialmente todos los miembros de la comunidad acadmica.
Por todo lo anteriormente explicado, los resultados de la investigacin literaria pertenecen
al campo de las ciencias humanas y sociales. En ellas el objeto de estudio no es
independiente de la conciencia del investigador o, en otros trminos, sujeto y objeto se
implican mutuamente porque los fenmenos que son materia de su indagacin no existen al
margen de la conciencia del observador ni su ocurrencia como fenmeno es ajena a la
sociedad o cultura. No se pueden estudiar las experiencias esttico-literarias como si se
trataran de eventos o hechos naturales que acaecen aparentemente en forma espontnea, sin
que medien nuestra intencin y voluntad, como la lluvia o un sismo.
Dada la singularidad de su objeto, la investigacin literaria emplea mtodos muy diferentes
y distintos a los de la ciencia natural o emprica. No se puede imponer un mtodo a una
investigacin sin que importe el objeto especfico de su indagacin. Por el contrario, de
conformidad con los fundamentos de la ciencia contempornea, son los mtodos los que se
adecuan a los objetos de la actividad cientfica y no al revs. La idea de que existe un nico
mtodo cientfico (hipottico deductivo, emprico experimental, analtico inferencial) al que
debe adscribirse toda investigacin que se reclame cientfica es una concepcin anclada en
una visin de la ciencia tradicional y obsoleta. La nueva epistemologa la ha desnudado
como una creencia, un prejuicio cientificista que la propia actividad cientfica se ha
encargado de desvirtuar.
Desde el punto de vista metodolgico, para profundizar en la naturaleza de la investigacin
literaria, necesitamos establecer cules son los mtodos que se utilizan en este tipo de
indagacin cientfica. Esta investigacin demanda mtodos esencialmente cualitativos,
comprensivos y textuales. Veamos cada uno de ellos.

Metodologa cualitativa
Cuando uno se refiere al primer punto, debe de explicitar qu significa un mtodo
cualitativo. De acuerdo con las contribuciones de diversos especialistas en metodologa
(Hernndez-Fernndez-Baptista 2006, Esterberg 2002, Grinnell 1997), la investigacin
cualitativa conocida como enfoque fenomenolgico, etnogrfico o interpretativo se
caracteriza porque el investigador al plantear un problema no establece un proceso
perfectamente definido como en un laboratorio sino que primero utiliza dicha formulacin
para descubrir y refinar las preguntas de la investigacin. En lugar de partir de una teora en
particular, observa y examina un determinado fenmeno o hecho para asumir la teora
adecuada, que es denominada teora fundamentada; de modo que es el objeto el que impone
la concepcin ms idnea para su tratamiento.
Al tratar de establecer el mtodo empleado, los investigadores concuerdan en una
diversidad de ellos pero sealan que las investigaciones cualitativas se fundamentan ms
en un proceso inductivo (explorar y describir), y luego generar perspectivas tericas. Van
de lo particular a lo general(Hernndez-Fernndez-Baptista 2006). Esta definicin se
corresponde con la abduccin que enfatiza el intento de trazar un sistema de reglas que
permitan a un resultado (dato, evento, signo) incorporarse a una regularidad (ley, principio,
significado).
En ese sentido, en la medida que gran parte de los estudios cualitativos no proceden por
induccin ni deduccin no establecen ni se prueban hiptesis. Estas se generan en el
proceso y se refinan conforme a la informacin o son un resultado del estudio. Las
investigaciones de este tipo se basan en mtodos de acopio de datos no estandarizados,
cuya precisin acerca el mtodo de observacin al de la lectura crtica: La recoleccin de
los datos consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus
emociones, experiencias, significados y otros aspectos subjetivos). Tambin resultan de
inters las interacciones entre individuos, grupos y colectividades.(Hernndez-FernndezBaptista 2006)
El estudioso de la literatura pertenece al tipo de investigador cualitativo por la propia
naturaleza de su trabajo. La lectura crtica de un texto, para el anlisis del discurso
respectivo, es una tcnica de observacin y recoleccin de datos no estructurada que como
indagacin cientfica tiene el rasgo esencial de ser flexible. Su dinmica transita entre la
precisin de eventos y su interpretacin, la formulacin de preguntas y respuestas
constantes que logran un entramado preciso dentro de una teora que emerge como
necesidad de la reconstruccin del proceso de significacin o de generacin de sentido de
un discurso determinado:
La investigacin cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el
entendimiento del significado de las acciones de seres vivos, principalmente los humanos y
sus instituciones (busca interpretar lo que va captando activamente) [...] Postula que la
realidad se define a travs de las interpretaciones de los participantes en la investigacin
respecto de sus propias realidades. De este modo convergen varias realidades, por lo menos
la de los participantes, la del investigador y la que se produce mediante la interaccin de

todos los actores. Adems son realidades que van modificndose conforme transcurre el
estudio. Estas realidades son las fuentes de datos.(Hernndez-Fernndez-Baptista: 2006)
Luego de estas precisiones, podemos ofrecer una definicin del mtodo cualitativo:
El enfoque cualitativo puede definirse como un conjunto de prcticas interpretativas que
hacen al mundo visible, lo transforman y lo convierten en una serie de representaciones en
forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista (porque
estudia los objetos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales) e interpretativo
(pues intenta encontrar sentido a los fenmenos en trminos de los significados que las
personas les otorguen).(Hernndez-Fernndez-Baptista: 2006, 9)
Asimismo, se hace necesario precisar cuales son los principios que rigen esta metodologa.
Los criterios constitutivos de un mtodo cualitativo son:
a) Poseer una teora fundamentada: la teora es un marco de referencia que no se
fundamenta en estudios anteriores, sino que se genera o construye a partir de los datos
empricos obtenidos y analizados. Es decir, no se parte de una teora particular que luego se
enfrenta con lo emprico a travs de la observacin, sino que en la recopilacin de datos
desarrolla una teora coherente con la informacin que va descubriendo.
b) Actualizar un patrn cultural: la metodologa cualitativa implica una variedad de marcos
de interpretacin que poseen como comn denominador el partir de las premisas de una
cultura o sistema social. Estas visiones del mundo o concepciones se encuentran en el
centro del estudio de lo cualitativo, como modelos culturales flexibles que constituyen
marcos de referencia construidos por el inconsciente, lo transmitido por otros y por la
vivencia personal y sirven de espacio en donde se actualizan las teoras.
c) Recoleccin de datos influida por las experiencias: la experiencia o vivencia del
investigador influye en el acopio de informacin y las prioridades del observador inciden
en el proceso. La importancia de los instrumentos estandarizados, estructurados y
predeterminados es mnima.
d) La realidad se modifica por el proceso de conocimiento: la realidad cambia por las
observaciones y la recoleccin de datos porque describe, comprende e interpreta los
fenmenos a travs de las percepciones y significados de los participantes.
e) Las hiptesis se generan durante o al final del estudio: no prueban hiptesis sino que se
generan durante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms datos o son
resultado del estudio.
Metodologa comprensiva
Un mtodo comprensivo es propio de disciplinas cientficas cuyo objeto de estudio posee
una fenomenologa que involucra al propio sujeto. Es decir, pertenecen al campo de las
llamadas ciencias humanas y sociales que, desde Dilthey, pretenden la comprensin ms
que la explicacin de los fenmenos. Desde esa perspectiva se enfatiza la intermediacin de

la propia subjetividad en el conocimiento de los problemas propios de la investigacin. En

este tema debemos hacer algunas precisiones.
Primero, frente a las disciplinas fcticas o experimentales de las ciencias naturales que
recogen los datos del laboratorio en condiciones controladas y a diferencia de las
disciplinas sociales que acopian informacin en el campo, los estudios literarios manejan
especficamente datos provenientes del uso del lenguaje manifestado en un discurso que
pertenece a una determinada prctica textual. En tal sentido, el correlato propio de la
precisin del nivel emprico en una investigacin literaria se corresponde con la
determinacin del corpus y la validez filolgica de texto elegido como objeto.
Segundo, al precisar un determinado conjunto de discursos (corpus) y su precisin material
(confiabilidad filolgica), la transformacin del problema en objeto de estudio, dentro de un
determinado marco terico, posibilita el control de las afirmaciones o resultados porque
establece el universo de las evidencias aducidas. De modo que cualquier discrepancia o
error de lectura deslegitima la comprensin asumida y abre un espacio de contrastacin.
Tercero, la naturaleza cuantitativa de la metodologa de la investigacin literaria no radica
en la ausencia de datos empricos mensurables (mediciones, cuantificaciones, correlaciones,
etc.) sino en el hecho de que la comprensin asumido se corresponde con un solo caso o
lectura que se encuentra refrendada o validada por la intermediacin de las afirmaciones de
una comunidad cientfica que ratifica las operaciones analticas que justifican las
aseveraciones. No significa que no puedan aparecer otras aseveraciones al respecto sino
que para que sean pertinentes y amplen la comprensin del fenmeno deben ser
contrastadas y validadas con las anteriores.
La investigacin cientfica como proceso es una secuencia de actividades orientadas a
ampliar el conocimiento. Toda ciencia empieza con la observacin y esta constituye uno de
los aspectos ms importantes del mtodo cientfico. El conocimiento tiene su origen en la
observacin y esta puede ser considerada como tcnica de investigacin cientfica si
cumple con las siguientes condiciones: a) Ser consecuencia de un problema que haya sido
previamente planteado; b) que haya sido cuidadosamente planificada; que, como cualquier
otra tcnica cientfica, debe poder utilizarse el control y sus conclusiones tendrn que se
objeto de contrastacin.(Arnau: 1978, 23)
Esta validacin y contrastacin, esencial en las investigaciones cualitativas, precisa un
aspecto crucial que diferencia metodolgicamente la investigacin literaria de otro tipo de
prctica cientfica. La falsacin no surge de nueva informacin emprica que al negar
algunos datos experimentales afirme la menor falsedad del resto de la conjetura, sino de la
afirmacin de una nueva relacin cuya negacin implicara la falsacin de las anteriores.
Metodologa textual
Desde esta perspectiva, una investigacin es cualitativa no porque carezca en su marco
terico y su diseo de elementos de medicin o cuantificacin sino por el tipo de vnculo
que establece entre los datos e informacin que maneja y las generalizaciones propias del

conocimiento racional y cientfico. Si procedimiento se corresponde con aquello que

Charles Sanders Peirce y Umberto Eco han denominado abduccin.
Asimismo, la especificidad metodolgica de los estudios literarios redunda en el diseo de
la investigacin. Este no puede
En las ciencias humanas la observacin es el mtodo fundamental de recopilacin de datos.
Para Hyman (1972) la historia de las humanidades como ciencia ha sido el desarrollo de
procedimientos y medios instrumentales que eliminan o corrigen gradualmente las
desviaciones o las distorsiones al efectuar las observaciones. Obviamente no se trata de una
observacin superficial sino cientfica; es decir, tan objetiva como sea posible y que se
diferencia del conocimiento ordinario.
Los estudios literarios como integrantes de las ciencias humanas son disciplinas de la
observacin. En el anlisis del discurso, la observacin es la lectura que le posibilita al
investigador literario advertir los hechos o datos del texto, los mismos que le permiten la
comprensin cabal de su produccin de sentido. La lectura crtica constituye el fundamento
de la observacin analtica en la disciplina interpretativa y busca la comprobacin del
fenmeno que se tiene frente a la vista, con la nica preocupacin de evitar y prever los
errores de observacin que pueden alterar la correcta comprensin del mismo.
Resulta, pues, clara, la diferencia entre observacin y experimentacin (experiencia); en la
primera el investigador considera a los fenmenos tal como se presentan, sin modificarlos
ni actuar sobre ellos, mientras que la experimentacin implica una variacin o perturbacin
provocada intencionalmente por el experimentador sobre las condiciones en las que se
desarrolla el fenmeno(Anguera: 1997, 22)
Fases del mtodo observacional:
a) Formulacin del problema: no existe una formulacin precisa y clara del problema, sino
que la propia experiencia de lectura muestra aquello que debe considerarse como el
principal objetivo de la observacin.
b) Recogida de datos: la lectura es una observacin exploratoria que permite el acopio de
informacin y de hechos, as como la primeras hiptesis sobre el funcionamiento textual.
c) Anlisis e interpretacin de los datos observacionales: sobre la base de la revisin crtica
de los hechos y datos se busca probar las hiptesis e interpretar el conjunto de la
informacin disponible. d) Comunicacin de los resultados: elaboradas las conclusiones se
trata de informar de los hallazgos y de estimular su contrastacin.
Reason define tres tareas bsicas de cualquier investigacin participativa: la iluminacin y
el despertar de la gente, partir de la propia experiencia vivida y el compromiso. Cada una
de ellas est presente en el caso de la investigacin literaria. Los estudios literarios
enriquecen la vivencia de la literatura que el lector corriente tiene y despierta en l una
conciencia crtica. La comprensin del fenmeno esttico-literario se centra en el efecto
que ste suscita en la conciencia del sujeto. Todo ello genera una valoracin intensa de la
experiencia literaria y un compromiso, a travs de ella, con la comunidad humana.

En resumen, podemos afirmar que desde el punto de vista metodolgico la investigacin

literaria posee las siguientes caractersticas: observacional, cualitativa, textual, comprensiva
y participativa.
Por lo mismo le corresponde un esquema diferencial cuya formulacin tentativa es la
siguiente:
Propuesta de Esquema de Investigacin Literaria
I.
II.

III.

IV.

V.

Ttulo y datos
Planteamiento del problema
1. Formulacin del problema
2. Antecedentes de la investigacin
3. Justificacin de la investigacin
Fundamento epistemolgico
1. Marco terico
2. Objeto de estudio
3. Corpus analtico
4. Metodologa
5. Hiptesis
Estructura y administracin
1. Objetivos
2. Cronograma
3. Presupuesto
4. Lmites y restricciones
Fuentes de informacin
1. Referencias bibliogrficas
a) Bsica
b) Especfica
c) General
d) Complementaria
e) Citada
2. Publicaciones peridicas
3. Entrevistas y testimonios

BIBLIOGRAFA
ANGUERA, Mara Teresa. Metodologa de la observacin en ciencia humanas, Madrid, ctedra, 1997.
ARNAU GRAS, Jaime. Mtodos de investigacin en ciencias humanas, Barcelona, Omega, 1978.
BALLN, Jos Carlos. De la fsica moderna a la fsica contempornea. Un cambio en nuestro paradigma de
ciencia, Lima, Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa, 1999.
BEUCHOT, Mauricio y Paul RICOEUR. Hermenutica, lenguaje e inconsciente, Mxico, Universidad
Autnoma de Puebla, 1989.
BOOTH, Wayne; COLOMB, Gregory G. y Joseph WILLIAMS. Cmo convertirse en un hbil investigador,
Barcelona, Gedisa, 2001.
DAVIDSON, Donald. Subjetivo, intersubjetivo, objetivo. Madrid, Ctedra, 2004.
DE SOUSA SANTOS, Boaventura. Introduccin a una ciencia postmoderna, Brasil, Graal, 1989.
DAZ, Esther (Ed.). La ciencia y el imaginario social, Bs.As., Biblos, 1996.
DAZ, Esther (Ed.). La posciencia. El conocimiento cientfico en las postrimeras de la modernidad, Buenos
Aires, Biblos, 2000.
ECHEVERRA, Javier. Introduccin a la metodologa de la ciencia. La filosofa de la ciencia en el siglo XX ,
Madrid, Ctedra, 1999.
ECO, Umberto. Semitica y filosofa del lenguaje, 2da. Ed., Barcelona, Lumen, 1995.
FOX, David. El proceso de investigacin en educacin, Pamplona, Universidad de Navarra, 1981.
GRINNELL, R.N. Social work research & evaluation: Quantitative and qualitative approaches, Itaca; E.E.
Peacock Publishers, 1997.
HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto; FERNNDEZ-COLLADO, Carlos y Pilar BAPTISTA LUCIO.
Metodologa de la investigacin, 4ta. Ed., Mxico, McGraw Hill, 2006.
HUAMN, Miguel ngel. La formacin literaria y la nueva pedagoga, Escritura y Pensamiento, N 14,
Lima, UNMSM, 2004.
HURTADO DE BARRERA, Jacqueline. Formacin de investigadores. Retos y alternativas, Bogot,
Magisterio, 2002.
HYMAN, R. Carcter de la investigacin psicolgica, Mxico, Uteha, 1972.
KUHN, Thomas S. La estructura de las revoluciones cientficas, Mxico, FCE, 1975.
MART ANTONN, Mara Antonia (Coord.). Tecnologas del lenguaje, Barcelona, UOC, 2003.
MEJA MEJA, Elas. Metodologa de la investigacin cientfica, Lima, UNMSM, 2005.
MORINE, Harold y Greta MORINE. El descubrimiento: un desafo a los profesores, Madrid, Santilla, 1978.
MOULINES, Ulises. Exploraciones metacientficas. Estructura, desarrollo y contenido de las ciencias,
Madrid, Alianza, 1982.
MUCCHIELLI, Alex. Diccionario de mtodos cualitativos en ciencias humanas y sociales, Madrid, Sntesis,
2001.
PAUN DE GARCA, Susan. Manual prctico de investigacin literaria. Cmo preparar informes, trabajos
de investigacin, tesis y tesinas, Madrid, Castalia, 2004.
PEIRCE, Charles S. Obra lgico-semitica, Madrid, Taurus, 1987.
PISCOYA HERMOZA, Luis. La formacin docente en el Per, Documento Informe, IESALC-UNESCO,
2004.
PRIGOGINE, ILSA y Isabelle STENGERS. La nueva alianza. Metamorfosis de la ciencia, 2da. Ed., Madrid,
Alianza, 2002.
PRIGOGINE, ILSA. Las leyes del caos, Barcelona, Crtica, 1997.
REASON, P. Three approaches to participative inquiry, en N.K. Denzin y Y.S. Lincoln (Eds.), Handbook of
Qualitative Reseach, Londres, Sage Publications, 1994.
RODRGUEZ GMEZ, Gregorio; GIL FLORES, Javier y Eduardo GARCA JIMNEZ. Metodologa de la
investigacin cualitativa, Mlaga, Aljibe, 1999.
SARTORI, Giovanni. Homo videns. La sociedad teledirigida, Bs. As., Taurus, 1999.
WALKER, Melissa. Cmo escribir trabajos de investigacin, Barcelona, Gedisa, 2000.