6.

4 Realizacin de las Actividades de

Auditora

Actividades de la Auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Reunin de apertura
Revisin de la documentacin
Comunicacin
Asignacin de funciones y responsabilidades
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre

6.4.1 Generalidades
Las actividades de auditora normalmente
son llevadas a cabo en una secuencia
definida, estas pueden ser modificadas
para ajustarse a las circunstancias
especficas

6.4.2 Reunin de Apertura

Propsito
1.
2.
3.

Acordar el plan
Presentar al equipo
Asegurar que se pueden realizar las
actividades

Incluye a los responsables

Preguntas
Depende de experiencia y tamao de la
empresa

Puntos a considerar

Presentacin de los participantes

Confirmacin de los objetivos, alcance y criterios
Plan de auditoria
Metodologa
Mtodos para gestionar los riesgo para la
organizacin
Canales de comunicacin
Confirmacin del idioma
Informar al auditado del progreso de la auditora
Confirmacin de recursos

Puntos a considerar

Confirmacin de confidencialidad y seguridad de

la informacin
Confirmacin de procedimientos de salud y
proteccin, emergencia y seguridad
Mtodo de presentacin de hallazgos.
Condiciones para dar por terminado una
auditora.
Informacin de reunin de cierre.
Informacin de cmo tratar los posibles hallazgos
Informacin del sistema de retroalimentacin.

6.4.3 Revisin de
Documentacin

Propsito:

Determinar conformidad del sistema segn

criterios de auditora.
Reunir informacin

Puede realizarse a lo largo de la

auditora.
Si no es adecuada, se decide si se
contina.

6.4.4 Comunicacin durante auditora

Llegar a acuerdos formales entre los

interesados.
Puede ser obligatoria segn requisitos
legales.
Equipo debe reunirse peridicamente.
Auditor lder informar al auditado:

Progreso
Hallazgos
Objetivos no alcanzables
Cambios en el plan de auditora

6.4.5 Asignacin de Funciones y

Responsabilidades

Guas y observadores

Acompaan
No emiten opinin

Observadores: confidencialidad
Guas:

Identificar a las personas

Acceso a reas
Seguir reglas y procedimientos establecidos
Testigo
Aclarar informacin

6.4.6 Recopilacin y Verificacin de

Informacin

Muestreo apropiado
Informacin que se acepta como
evidencia debe ser verificable.
Mtodos:

Entrevistas
Observaciones
Revisin de documentos (incluye registros)

6.4.7 Generacin de
Hallazgos

Conformidad o no conformidad.
Junto con evidencia.
Clasificar no conformidades.
Registrar puntos donde no hay acuerdo.

6.4.8 Preparacin de
Conclusiones

Reunirse antes de reunin de cierre

para:

Revisar hallazgos
Acordar conclusiones
Preparar recomendaciones
Comentar seguimiento de auditora
(cuando aplique)

A tratar: mejoras, causas,

implementacin.

6.4.9 Reunin de Cierre

Facilitada por el lder

Presentar hallazgos y conclusiones
Participantes:

Representantes de direccin
Responsables de procesos
Cliente de auditora
Otras partes

6.4.9 Reunin de Cierre

Explicar al auditado:

Evidencia se bas en muestra

Mtodo
Tratamiento de los hallazgos y
consecuencias
Hallazgos y conclusiones
Actividades posteriores a la auditora

Discutir