Aas4083 2

TOMO DE ANEXO
UNIVERSIDAD CATLICA ANDRS BELLO

FACULTAD DE INGENIERA
ESCUELA DE INGENIERA INDUSTRIAL
Propuesta de mejoras a los procesos del

Departamento de Procura de una Empresa
Consultora especializada en Ambiente, Geociencia
e Ingeniera.
(TOMO DE ANEXO)
REALIZADO POR
Bereciartua Larraaga, Araitz

Da Silva Diaz, Mnica Daniela
PROFESOR GUA:
FECHA:
Lpez Corrochano, Emmanuel

Febrero, 2012
INDICE DE ANEXO
INDICE DE ANEXOS
Anexo A: Enfoque de Procesos de La Empresa Consultora AGI (2011). ........................ 1
Anexo B: Tendencia de los Indicadores de Calidad para la Evaluacin de la
Satisfaccin de la Gestin de Procura. ....................................................................... 2
Anexo C: Encuesta de la Evaluacinde la Gestin de Procura. .................................... 3
Anexo D: Diagrama SIPOC del Proceso N 2, Seleccin de Proveedor. ......................... 4
Anexo E: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2, Seleccin de
Proveedor. ................................................................................................................ 5
Anexo F: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.1, Realizar CajaChica. .............................. 7
Anexo G: Diagrama de Flujo AdministrativodelProceso N 2.1, Realizar Caja
Chica. ....................................................................................................................... 8
AnexoH: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.2, Seleccinde Proveedor Nuevo. ........... 10
Anexo I: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2.2, Seleccin de
Proveedor Nuevo. ................................................................................................... 11
Anexo J: Diagrama SIPOC delProceso N 3, Realizar Orden deCompra. ..................... 12
Anexo K: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N3, Realizar Orden de
Compra. ................................................................................................................. 13
Anexo L:Diagrama SIPOC delProceso N 4, TramitedePagodeInsumo. ...................... 16
Anexo M: DiagramadeFlujo Administrativo delProceso N 4, Tramite de
PagodeInsumo........................................................................................................ 17
Anexo N:Diagrama SIPOC del Proceso N 5, Recepcin yEntregadeInsumo. .............. 19
Anexo : Diagramade Flujo AdministrativodelProceso N 5,
RecepcinyEntregadeInsumo. ................................................................................. 20
Anexo O: Seleccin de Proveedor (GC-F-413-1). ....................................................... 22
Anexo P: Lista de Verificacin de Productos o Servicios Comprados ......................... 23
(GC-LV-413-1). ........................................................................................................ 23
INDICE DE ANEXO
Anexo Q: Lista de Verificacin para la Evaluacin y Re-Evaluacin de

Proveedores (GC-LV-413-2). .................................................................................... 25
Anexo R: Hoja Ruta de Aprobacin de Pago de Factura. .......................................... 27
Anexo S: Evaluacin de la Satisfaccin del Cliente Interno. ..................................... 28
Anexo T: Polticas y Lineamientos de la Empresa Consultora de la Gestin de
Procura................................................................................................................... 29
Anexo U: Norma de Seleccin, Evaluacin y RE-Evaluacin de Proveedores. ............ 34
Anexo V: Diagrama Causa Efecto del Proceso N1, Recepcin de Solicitud. ............. 38
Anexo W: Diagrama Causa Efecto del Proceso N2, Seleccin de Proveedor ........... 39
Anexo X: Evaluacin para Realizar Auditoria en Sitio. .............................................. 40
Anexo Y: Diagrama Causa Efecto Del Proceso N3, Realizar Orden de Compra ....... 42
Anexo Z: Diagrama Causa Efecto Del Proceso N4, Tramite de Pago de Insumo ...... 43
Anexo AA: Diagrama Causa Efecto del Proceso N5, Recepcin y Entrega De
Insumo. .................................................................................................................. 44
Anexo AB: Resultados de la Pregunta N 1 de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El especialistas en compras participa en el Plan de Gestin
de las adquisiciones para los Proyectos. ................................................................ 45
Anexo AC: Resultados de la Pregunta N 2,de la Encuesta de Evaluacin De La
Gestin De Procura. La capacitacin recibida para el Proceso de Procura Y El
Sistema Informtico es completa y adecuada........................................................ 45
Anexo AD: Resultados de la Pregunta N 3, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El alcance de la compra se encuentra bien definido. ............ 46
Anexo AE: Resultados de la Pregunta N 4, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin De Procura. La Evaluacin del Proveedor que Ofrece Insumos IC, es
Indispensable. ...................................................................................................... 46
Anexo AF: Resultados de la Pregunta N 5, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El formato de seleccin de proveedor permite comparar
los criterios de seleccin de las distintas cotizaciones. ........................................... 47
INDICE DE ANEXO
Anexo AG: Resultados de la Pregunta N 6, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. Los montos de los niveles de Aprobacin de la Orden de
Compra son los adecuados para las dimensiones de los Proyectos. ........................ 47
Anexo AH: Resultados de la Pregunta N 7, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El Plan de la Gestin de las Adquisiciones del Proyecto
cuenta con Actualizaciones. .................................................................................. 48
Anexo AI: Resultados de la Pregunta N 8, de la Encuesta De Evaluacin de la
Gestin de Procura. Es necesaria la aprobacin de la Orden de Compra
cuando ya se aprob la cotizacin en el Formato de Seleccin de Proveedor. ........ 48
Anexo AJ: Resultados De La Pregunta N 9, de la Encuesta De Evaluacin de la
Gestin de Procura. La Evaluacin de la Compra para los Insumos Ic, Es
indispensable. ...................................................................................................... 49
Anexo AK: Resultados de la Pregunta N 10, de la Encuesta De Evaluacin de la
Gestin de Procura. Las Polticas y Lineamientos de la Empresa para el
Proceso de Procura son conocidas. ........................................................................ 49
Anexo AL: Resultados de la Pregunta N 11, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. Las Polticas y Lineamientos de la Empresa para el Proceso
De Procura reflejan el proceso real. ....................................................................... 50
Anexo AM: Resultados de la Pregunta N 12, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin De Procura. Se justifican todas las actividades a realizar en el Proceso
De Procura ........................................................................................................... 50
Anexo AN: Resultados De La Pregunta N 13, de la Encuesta De Evaluacin de la
Gestin De Procura. el trato y disposicin del personal interno del Dpto. de
Procura hacia el solicitante es bueno. .................................................................... 51
Anexo A: Resultados De La Pregunta N 14, De La Encuesta De Evaluacin de
la Gestin De Procura. Los Especialista en Compras tienen exceso de carga de
trabajo . ............................................................................................................... 51
INDICE DE ANEXO
Anexo AO: Resultados de la Pregunta N 15, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. Se proporciona al Proveedor un aviso formal por escrito
de que los insumos han sido rechazados o aceptados. ........................................... 52
Anexo AP: Resultados de la Pregunta N 16, de la Encuesta De Evaluacin de la
Gestin de Procura. Se documenta las lecciones aprendidas, las vivencias y las
recomendaciones para la mejoras de la gestin de las futuras adquisiciones. ....... 52
Anexo AQ: Resultados de la Pregunta N 17, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El Sistema Informtico Apoya de forma eficaz y eficiente
las actividades del Proceso de Procura . ................................................................ 53
Anexo AR: Resultados de la Pregunta N 18, de la Encuesta de Evaluacin de la
Gestin de Procura. El Sistema Informtico facilita el seguimiento e
indicadores de las actividades del Proceso de Procura.. ......................................... 53
Anexo AS: Indicadores Para el Proceso de Procura ................................................... 54
Anexo AT: Indicadores para la Gestin y Control de Proveedores. ............................ 57
Anexo AU: Indicador de la Satisfaccin Del Especialista en Compras para la
Gestin de Procura. ................................................................................................ 59
Anexo AV: Solicitud de Insumo ................................................................................ 60
Anexo AW: Formato de Seleccin Proveedor ........................................................... 61
Anexo AX: Encuestas Realizadas ............................................................................. 62
ANEXO
Anexo A: Enfoque de Procesos de La Empresa Consultora AGI (2011).
ANEXO
Anexo B: Tendencia de los Indicadores de Calidad para la Evaluacin de la

Satisfaccin de la Gestin de Procura.
ANEXO
Anexo C: Encuesta de la Evaluacinde la Gestin de Procura.

Cargo:
Unidad Operativa:
A continuacin se presentan una serie de tems, el cual busca evaluar la Gestin de
Procura con el fin se obtener oportunidades de mejora.
Si
Usted considera que:

1
El Especialista en Compras participa en el Plan de Gestin

de las Adquisiciones para los proyectos.
La capacitacin recibida para el proceso de Procura y el

Sistema Informtico es completa y adecuada.
El Alcance de la Compra se encuentra bien definido.
La Evaluacin del Proveedor que ofrece insumos IC, es

indispensable.
El formato de Seleccin de Proveedor permite comparar

los criterios de seleccin de las distintas cotizaciones.
Los montos de los Niveles de Aprobacin de la Orden de

Compra son los adecuados para las dimensiones de los
proyectos.
El Plan de la Gestin de las Adquisiciones del Proyecto

cuenta con actualizaciones
Es necesaria la aprobacin de la Orden de Compra cuando

ya se aprob la cotizacin en el Formato de Seleccin de
Proveedor.
La Evaluacin de la Compra para los insumos IC, es

indispensable.
Las polticas y lineamientos de la Empresa para el proceso

de Procura son conocidas.
10
Las polticas y lineamientos de la Empresa Consultora

para el proceso de Procura reflejan el proceso real.
11
Se justifican todas las actividades a realizar en el proceso

de Procura.
12
El trato y disposicin del personal interno del Dpto. de

Procura hacia el solicitante es bueno.
13
Los Especialista en Compras tienen exceso de carga de

trabajo.
14
Se proporciona al Proveedor un aviso formal por escrito

de que los insumos han sido rechazados o aceptados.
16
Se documenta las lecciones aprendidas, las vivencias y las

recomendaciones para la mejoras de la gestin de las
futuras adquisiciones.
17
El Sistema informtico apoya de forma eficaz y eficiente

las actividades del proceso de Procura.
18
El Sistema informtico facilita el seguimiento e

indicadores de las actividades del proceso de Procura.
Muchas gracias por su colaboracin y por su tiempo.
No
A
veces
Observaciones
ANEXO
Anexo D: Diagrama SIPOC del Proceso N 2, Seleccin de Proveedor.
ANEXO
Anexo E: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2, Seleccin de

Proveedor.
ANEXO
ANEXO
Anexo F: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.1, Realizar CajaChica.
ANEXO
Anexo G: Diagrama de Flujo AdministrativodelProceso N 2.1, Realizar Caja

Chica.
ANEXO
ANEXO
AnexoH: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.2, Seleccinde Proveedor Nuevo.
10
ANEXO
Anexo I: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2.2, Seleccin de

Proveedor Nuevo.
11
ANEXO
Anexo J: Diagrama SIPOC delProceso N 3, Realizar Orden deCompra.
12
ANEXO
Anexo K: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N3, Realizar Orden de Compra.
13
ANEXO
14
ANEXO
15
ANEXO
Anexo L:Diagrama SIPOC delProceso N 4, TramitedePagodeInsumo.
16
ANEXO
Anexo M: DiagramadeFlujo Administrativo delProceso N 4, Tramite de PagodeInsumo
17
ANEXO
18
ANEXO
Anexo N:Diagrama SIPOC del Proceso N 5, Recepcin yEntregadeInsumo.
19
ANEXO
Anexo : Diagramade Flujo AdministrativodelProceso N 5, RecepcinyEntregadeInsumo.
20
ANEXO
21
ANEXO
Anexo O: Seleccin de Proveedor (GC-F-413-1).
22
ANEXO
Anexo P: Lista de Verificacin de Productos o Servicios Comprados

(GC-LV-413-1).
I. DATOS DEL PROYECTO
Cdigo
Proyecto
Fecha
(de
llenado)
Nombre
del Cliente
II. DATOS DEL PROVEEDOR

Nombre o Razn
Social Proveedor
Persona Contacto
Tipo Proveedor:
Jurdico
Natural
Telfono y/o Fax

Tipo Producto
Bienes
Serv. Apoyo
Serv. Profesional
III. DATOS PRODUCTO O SERVICIO

Fecha Entrega
Producto
o Servicio
IV. RE-EVALUACIN
A continuacin se presentan una serie de tems para evaluar el nivel de desempeo del Proveedor en las compras
realizadas, con la finalidad de mantenerlo re-evaluado. Para ello se emplea la siguiente escala de valoracin:
Excelent
Bueno
Regular
Deficiente
e
N
Aspectos
NA
10
9 8 7 6 5 4 3 2 1
PRODUCTOS O BIENES
1 Cumplimiento de las especificaciones
Las cantidades del producto estn completas segn lo
2
solicitado
Las condiciones fsicas y sanitarias del empaque son
3
adecuadas
4 El tiempo de entrega cumple con lo acordado
5 Se mantienen los precios concertados de forma:
6 Las condiciones y forma de pago son las convenidas
SERVICIOS APOYO O PROFESIONALES
Los requerimientos solicitados se cumplieron?
1
Si No Como lo califica?
2 Las actividades ejecutadas para el servicio fueron:
3 Su Capacidad para la solucin de problemas fue:
4 La comunicacin con AGI fue:
5 Se mantienen los precios acordados de manera:
Las condiciones y forma de pago se mantuvieron?
6
Si No Como lo califica?
Verificador
Elegible 6
No Elegible < 6
(nombre y
firma)
Observaciones:
Nota: Slo para ser llenado en caso de resultar No Elegible el Proveedor
23
ANEXO
Nombre y Firma del Gerente del rea:

Accin a realizar:
Especifique:
Correctiva
Otra
24
ANEXO
Anexo Q: Lista de Verificacin para la Evaluacin y Re-Evaluacin de

Proveedores (GC-LV-413-2).
Tipo de Insumo
que Suministra
II. ASPECTOS A EVALUAR / RE-EVALUAR

De menor Impacto
(IC- )
NOTA: Los Proveedores de Insumo de mayor impacto
De mayor Impacto
(IC+)
requieren EVALUACIN TCNICA
Puntuacin
Excelente Bueno
Regular
Deficiente
NA
10 9
8
7
6
5
4
3
2
1
ASPECTOS GENERALES
Cumple con las especificaciones o requisitos

(Capacidad para cumplir con las caractersticas del servicio/producto
requerido, certificado de producto, equipos, etc)
Sistema de la calidad disponible
(Certificado excelente
; En implantacin - Bueno
; No tiene
regular )
Condiciones de entrega
(capacidad para cumplir plazos acordados, sitio de entrega, forma de
entrega, etc.)
Referencias
(Evaluaciones satisfactorias realizadas por alguna organizacin
considerada competente para ello, cliente o tercero)
Experiencia en compras anteriores con AGI
(Capacidad y destreza en suministro de productos o servicios similares)
Experiencia previa con AGI SI
NO )
Costo del producto o servicio
(Precios competitivos)
Condiciones de pago
(Facilidades ofrecidas, Contado , Crdito )
Cumple con la documentacin requerida
(Segn aplique: soportes de competencia, credenciales, currculo,
certificados, procedimientos, metodologas, documentos fiscales,
documentos tcnicos)
COMPRA BIENES
Certificado de Calidad (Del producto)
Garanta (Del Producto)
Servicio tcnico y/o mantenimiento (SI
NO
CONTRATACIN DE SERVICIOS DE APOYO

Presentacin oferta de servicios
Presentacin Contrato de servicios (si aplica)
Disposicin de Equipos adecuados para realizar el servicio
25
ANEXO
I. DATOS DEL PROVEEDOR

Tipo de
Natural
Jurdico
Proveedor
Nombre del Proveedor
EVALUACIN
RE-EVALUACIN
Correo Electrnico
Tipo Producto o
Servicio
Persona Contacto
Bienes Serv. Apoyo

Servicio Profesional
RIF /C.I.
Telfonos / Fax
Direccin Fiscal
Excelente
10 9
Bueno
8
7
Puntuacin
Regular
6
5
4
Deficiente
NA
2
1
CONTRATACIN DE SERVICIOS PROFESIONALES

Presentacin oferta de servicios
Presentacin Contrato de servicios (si aplica)
Soporte de competencias
SOLO PROVEEDORES DE INSUMOS DE MAYOR IMPACTO (IC+)
Evaluacin Tcnica
Resultado General de la Evaluacin/Re- Evaluacin

Elegible( 6 )
No Elegible( <6 )
NOTA: Los Proveedores que hayan pasado a condicin de NO ELEGIBLES, debern obtener puntuacin promedio 7 en una
siguiente Re-evaluacin en la que pretenda restituir su condicin como ELEGIBLE y se deber verificar se hayan subsanado los
aspectos no deseables surgidos y dejar evidencias de ello.
OBSERVACIONES
Nombre del Evaluador
Firma
26
Fecha
ANEXO
Anexo R: Hoja Ruta de Aprobacin de Pago de Factura.
27
ANEXO
Anexo S: Evaluacin de la Satisfaccin del Cliente Interno.

ENCUESTA DE SATISFACCIN AL CLIENTE INTERNO
PROCESO DE COMPRAS
Periodo:
rea:
A continuacin se presentan una serie de tems, donde se busca evaluar el nivel de satisfaccin que tiene el cliente interno con
respecto al proceso de Compras de la compaa. Para ello se emplea la siguiente escala de valoracin:
Donde:
5= Excelente (s)
4= Muy bueno (a)
Valoracin
Usted considera que:
1
El tiempo de respuesta del insumo solicitado fue
Las condiciones de entrega el insumo fueron
3
4
5
3= Bueno (a)
La capacidad de respuesta del proceso de compra a

las necesidades del solicitante es
Las soluciones que ofrece el personal encargado de
ejecutar la compra cuando usted necesita adquirir
algn insumo son
La informacin suministrada por el departamento
sobre el status de la compra es
El trato y disposicin del personal interno del rea

de compra hacia el solicitante es
El proceso general de adquisicin de insumos es
Las herramientas tecnolgicas para procesar las

compras son
Qu mejorara?:
Comentarios:
28
2= Por Mejorar
1= Deficiente (s)
Observaciones
ANEXO
Anexo T: Polticas y Lineamientos de la Empresa Consultora de la Gestin de

Procura
1.
Propsito
Establecer los lineamientos para llevar a cabo las adquisiciones de bienes
o servicios efectuadas por la organizacin, manteniendo los niveles de
control apropiados para verificar que se cumplan los requerimientos
especificados.
2.
Alcance
Este procedimiento se interrelaciona con el proceso Solicitud, Despacho y
Devolucin de Insumos, para aquellos casos en los cuales el
custodio/solicitante determine que no se dispone del recurso (bien o
servicio) y se requiere iniciar la gestin de su compra.
El procedimiento describe responsables y secuencia de actividades a
realizar para gestionar la adquisicin de los recursos que no dispone la
organizacin, a fin de asegurar que se tengan los controles que permitan
verificar que se cumplen los requerimientos especificados para la compra.
Se delimita la aplicacin de este procedimiento para aquellos Insumos
que impactan la calidad (IC) de los servicios suministrados por la
organizacin; sin embargo, para efectos de controles administrativos y a
juicio de la alta gerencia y el Jefe de Procura, se podr aplicar este
procedimiento a las otras compras de la organizacin.
3.
Responsables
3.1
Custodio
Persona designada por la organizacin para resguardar el insumo
(material, equipo, maquinaria, vehculo, otros) de la organizacin.
3.2
Especialista en Compras (EC)

Persona designada por la organizacin para gestionar la adquisicin de
los insumos solicitados. Debe asegurarse de tener claras las
especificaciones tcnicas u otras que garanticen la compra. Adems de
verificar si la compra es IC, solicitar cotizaciones y gestionar soportes de
competencias y asegurarse de que la compra sea evaluada para
mantener actualizado el registro de proveedores. Gestionar la recepcin
de los insumos y servicios adquiridos, confirmar su aceptacin, revisar la
documentacin entregada por el proveedor, canalizar segn
corresponda, la evidencia de verificacin de la compra y la activar los
controles de almacn.
3.3
Gerente de Proyecto (GP)

Persona responsable de identificar y aprobar los insumos requeridos para
un proyecto y de identificar especificaciones, fecha requerida, costos,
29
ANEXO
posibles proveedores (cuando se tenga), otros aspectos que se requieran

como informacin para la compra. Verificar la calidad del insumo
comprado y conformarlo en el SACG (Sistema Administrativo de Control
de Gestin), con la Verificacin y Recepcin de la Compra.
3.4
Gerente de rea (GA)

Persona responsable de identificar y aprobar los insumos requeridos por el
rea y de identificar especificaciones, fecha requerida, costos, posibles
proveedores (cuando se tenga), otros aspectos que se requieran como
informacin para la compra. Verificar la calidad del insumo comprado y
conformarlo en el SACG, con la Verificacin y Recepcin de la Compra.
3.5
Controlador del proceso (CO)

Persona responsable de verificar y conformar, que los insumos o servicios
solicitados para una gestin de compra, as como, las cantidades y los
montos fueron debidamente considerados en el presupuesto aprobado, y
si se encuentran fuera de ste, activar el mecanismo de control y
autorizacin que corresponda.
Nota: En las compras corporativas ste rol podr ser ejecutado por el
Gerente del rea.
3.6
Responsable de Aprobacin (RA)

Persona designada para aprobar la orden de compra, que debe estar
especificada para el presupuesto aprobado en el proyecto o rea, y
segn su nivel de aprobacin delegado.
3.7
Jefe de Procura (JP)

Persona responsable de verificar la recepcin de la factura, conformar la
recepcin de la compra en el SACG, con la Verificacin y Recepcin de
la Compra, conformar en el SACG la liberacin para el pago.
Adicionalmente debe garantizar el cumplimiento y actualizacin de este
procedimiento.
30
ANEXO
4.
Procedimiento
4.1
Compras
PASO
ACTIVIDAD
Especialista en
Compras
RESPONSABLE
Recibe Solicitudes de Insumos aprobadas de acuerdo al

procedimiento Solicitud de Insumos, para su procesamiento.
Nota 1: Recibir notificacin por correo electrnico.
Especialista en
Compras
Verifica en el sistema los posibles proveedores
Especialista en
Compras
2.1
Si la Compra es IC:
Preselecciona entre los proveedores elegibles registrados en
el SACG; en caso de no disponer de alguno, busca nuevos
proveedores y los evala segn la norma Evaluacin de
Proveedores (con apoyo del solicitante cuando haga falta),
aplicando la Lista de Verificacin para Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores.
De resultar satisfactoria la evaluacin, lo incorpora en el
listado de proveedores elegibles. En caso de ser necesario,
realiza visita a las instalaciones del proveedor registrndola
en el formato Reporte de Visita a los Locales de Proveedores.
Solicita al proveedor los soportes de competencia
actualizados, que evidencien su capacidad para proveer
dicho servicio y/o insumo (Soportes necesarios de:
Competencia, Credenciales, Certificados de Calibracin de
equipos a utilizar, permisos u otros segn la compra).
Resguarda informacin en el Expediente del Proveedor.
2.2
Si la Compra no es IC:
Preselecciona entre los proveedores listados en el SACG o
incorpora nuevos.
Aplican controles administrativos a juicio de la alta gerencia
y/o el jefe de procura.
Solicita cotizacin u oferta al (a los) proveedor(es)

preseleccionado(s) para la compra a realizar. Preferentemente
contar con 3 proveedores al menos para tramitar una compra.
Nota 2: En caso de ser necesario, mantiene permanente
contacto con el solicitante del insumo a fin de aclarar
especificaciones requeridas durante el trmite de la compra.
Recibe la cotizacin, la analiza y la entrega al Gerente de

Proyecto o Gerente de rea con su correspondiente formato de
Seleccin del Proveedor.
Nota 3: En caso de proveedores seleccionados y evaluados por
personal diferente al de Procura, el documento Seleccin del
Proveedor debe ser generado por dicha persona.
31
ANEXO
GP o GA
Recibe, revisa, analiza y discute las cotizaciones en funcin de

las
caractersticas
y
especificaciones
tcnicas
ofertadas/requeridas, calidad, fecha de entrega, costos,
confiabilidad, otros.
GP o GA
Documenta evidencia de la eleccin del proveedor en la

Seleccin del Proveedor.
Nota 4: El Gerente del rea podr delegar la seleccin del
proveedor.
Especialista en
Compras
Consultora
Jurdica
Si la Compra requiere la realizacin de un contrato (Compra de

activos, servicios, etc.), aplica pasos 7.1 y 7.2.
Si la Compra no requiere la realizacin de un contrato (compra
de un bien), contina con el paso 8.
7.1
Solicita apoyo para la compra al Consultora Jurdica.
7.2
Evala y determina condicionantes legales para la compra.
Especialista en
Compras
Elabora la Orden de Compra en el SACG para que inicie el

proceso de aprobacin digital y fsico.
Responsables de
Aprobacin
Efectan la aprobacin digital de la Orden de Compra, de

acuerdo a los lmites de aprobacin establecidos. Ver matriz de
aprobaciones en el anexo 1 del presente procedimiento.
Nota 5: Las aprobaciones de nivel 3 o 4 pueden ser las nicas
necesarias para aprobaciones de OC.
Jefe de Procura
10
Firma la Orden de Compra.
Especialista en
Compras
11
Enva la Orden de Compra firmada al proveedor, con las

especificaciones tcnicas necesarias.
Especialista en
Compras
12
Recibe el insumo verificando que la compra cumpla con las

especificaciones y las condiciones establecidas, dejando algn
registro por escrito como evidencia de la verificacin de la
compra.
Nota 6:Si el insumo fue recibido por una persona diferente al
especialista en compras (Ej. en campo), ste ltimo necesitar
un soporte escrito de la recepcin y verificacin de la compra.
La evidencia de la Conformidad de la Recepcin de la Compra
podr ser: firma y/o sello en Factura/Nota de Entrega/otra. En
aquellos casos donde la locacin de la recepcin del insumo es
distinta a la oficina principal, el receptor de la Compra/ Gerente
de Proyecto o Gerente de rea podr emitir una nota escrita a
Procura justificando la conformidad con las especificaciones
establecidas.
Gerente de
Proyecto/rea y
Jefe de Procura.
13
Registra de forma digital la Verificacin y Recepcin de la

Compra.
32
ANEXO
Gerente de
Proyecto/rea y
Jefe de Procura.
14
Elabora en el SACG Entrega de Insumo e imprime y gestiona firmas

como registro del despacho.
Nota 7: En caso de Servicios no existir el documento entrega de
insumos. En su lugar el Especialista en Compras descargar la
compra del SACG una vez tenga confirmacin de que el servicio
fue ejecutado satisfactoriamente.
GP o GA /
Especialista en
Compras
15
Evala las compras IC (IC- o IC+), llenando el formato Lista de

Verificacin de Productos o Servicios Comprados.
Especialista en
Compras
16
Archiva en el expediente de la compra los registros generados.
5.
Referencias
Norma ISO 9001.
Procedimiento Solicitud, Despacho y Devolucin de Insumos.
Norma para la Evaluacin de Proveedores.
6.
Definiciones
6.1
Insumo que impacta la calidad(IC): Recurso solicitado, que tiene una afectacin
sobre el cumplimiento con los requisitos o caractersticas del producto final o
servicio suministrado por la organizacin.
6.2
Insumo IC con mayor impacto (IC+): Recurso IC solicitado, que tiene una
afectacin mayor sobre el cumplimiento con los requisitos o caractersticas del
producto o servicio suministrado por la organizacin.
6.3
Insumo IC con menor impacto (IC-): Recurso IC solicitado, que tiene una
afectacin menor sobre el cumplimiento con los requisitos o caractersticas del
producto o servicio suministrado por la organizacin.
6.4
SACG: Siglas para referirse de forma abreviada al Sistema Administrativo de

Control de Gestin utilizado en la organizacin.
6.5
Proveedor Elegible: Se refiere a aquellos proveedores de bienes y servicios (IC) que

han sido evaluados por los especialistas de la organizacin y han cumplido
satisfactoriamente todos los requisitos establecidos en la normativa Norma para la
Evaluacin de Proveedores.
33
ANEXO
Anexo U: Norma de Seleccin, Evaluacin y RE-Evaluacin de Proveedores.
1. OBJETIVO.
Establecer los mecanismos para la seleccin, evaluacin y re-evaluacin de los proveedores de
productos y/o servicios que tengan impacto en la calidad del servicio y/o producto final
ofrecido a nuestros clientes, con la finalidad de asegurar que cumplan con los requisitos
establecidos por la organizacin.
2. ALCANCE.
Aplica a todos los proveedores de productos y/o servicios que tengan impacto sobre el
cumplimiento con los requisitos o caractersticas del servicio y/o producto final suministrado a
nuestros clientes (Insumo que impacta la calidad IC).
3. RESPONSABLES.
3.1
3.2
Jefe de Procura (JP)/Analista de la Compra (AC): Documentar entre los posibles

proveedores, las opciones ms convenientes con base en criterios especificados y
proponer la alternativa para la Seleccin. Evaluar al proveedor seleccionado (en los
aspectos que competen a procura) y asegurar que todos los proveedores que suministren
insumos IC, sean evaluados de acuerdo a esta norma. Asegurar la actualizacin de los
expedientes de los proveedores y su condicin de elegible o no elegible en el listado de
proveedores. Re-evaluar al proveedor cuando sea necesario.
Gerente de Proyecto (GP)/Gerente de rea (GA)/Solicitante del Insumo (SI): seleccionar
el proveedor para la compra. Evaluarlo para su inclusin en el listado de proveedores
(cuando corresponda) y re-evaluarlo con cada compra y cuando sea necesario.
4. NORMATIVA.
4.1.
General
Los proveedores de insumos IC sern seleccionados, evaluados y re-evaluados segn el tipo de

insumo que provean y en funcin de su nivel de afectacin sobre el producto o servicio que
suministramos, de ello depender el grado de control a ejercer. A los efectos de esta norma los
insumos se diferencian de la siguiente manera:
Impacta la Calidad
IC
Afecta el cumplimiento con los requisitos o caractersticas

del producto final o servicio suministrado por la
organizacin.
Segn el nivel de impacto:
Insumo IC con mayor impacto (IC+)
Insumo IC con menor impacto (IC-)
No Impacta
4.2.
NI
No afecta el producto o servicio suministrado y por tanto

quedan excluidos de los controles de esta norma.
Seleccin
4.2.1. Los posibles proveedores de insumos IC, sern seleccionados con base a su capacidad
para cumplir con los requisitos de AGI. Se documentar en el formato Seleccin del
34
ANEXO
Proveedor GC-F-413-1, el anlisis de los proveedores sugeridos (preferiblemente 2 o 3),
registrando la opcin ms adecuada en funcin de los criterios establecidos
Cumplimiento de las caractersticas requeridas para el insumo
Adecuacin al tiempo de entrega necesitado
Condiciones econmicas ofrecidas (costo, facilidades de pago)
Garantas ofrecidas (certificacin de producto, sistema de la calidad disponible, servicio tcnico,
repuestos, etc.)
4.3.
Evaluacin
4.3.1. Los proveedores que suministren insumos IC (indistintamente su tipo, de mayor o menor
impacto) sern evaluados, dejando registros que avalen su capacidad para satisfacer
los requisitos de compra especificados. (Ver apartado 4.5).
4.3.2. Entre los criterios a ser tomados en cuenta para la evaluacin de los proveedores estn
los siguientes:
Cumplimiento de
especificaciones o
requisitos del servicio/o
producto
(Capacidad para cumplir con las caractersticas del

servicio/producto requerido, certificado de producto,
equipos, etc.)
Sistema de la calidad
disponible
(Existencia o no, certificacin, grado de implantacin)
Condiciones de entrega
(Capacidad para cumplir plazos acordados, sitio de

entrega, forma de entrega, etc. etc.)
Referencias
(Evaluaciones satisfactorias realizadas por alguna

organizacin considerada competente para ello, cliente
o tercero)
Experiencia
(Habilidad y suministro previo de productos o servicios

similares, etc.)
Costo del producto o

servicio
(Precios competitivos)
Condiciones de pago
(Facilidades ofrecidas, contado, crdito, etc.)
Cumplimiento con
documentacin necesaria
(Soporte de competencias, permisos registros, otros)
Garantas
(Servicio posventa, repuestos, mantenimiento, servicio

tcnico, etc.)
4.3.3. La evaluacin del proveedor se realizar a travs de la Lista de Verificacin para la

Evaluacin y Re-Evaluacin de Proveedores GC-LV-413-2 (que recoge los criterios
establecidos en 4.2.2), en la cual, segn el resultado de dicha evaluacin, el proveedor
quedar clasificado como:
Elegible
No Elegible
4.3.4. Se mantendr un listado de proveedores que se actualizara en funcin de las

evaluaciones, en la cual los proveedores de insumos o servicios IC sern identificados de
35
ANEXO
acuerdo con su condicin (Elegible o No Elegible). Esta evaluacin se podr realizar
independientemente de que se efecte o no alguna compra especfica.
Nota: la condicin Elegible o No Elegible en el listado, indica al usuario que el proveedor
ya ha sido evaluado y que se encuentra apto o no apto para realizarle compras.
4.4.
Re-evaluacin
Los proveedores de Insumos IC, registrados en el Listado de Proveedores, a los fines de mantener
actualizado su condicin de evaluacin dentro de dicho listado, sern Re-evaluados de alguna
de las maneras indicadas a continuacin, segn su actividad y/o desempeo, manteniendo
los registros generados en el expediente de cada proveedor.
4.4.1. A cada proveedor, se le har una Re-evaluacin por cada compra que se le realice,
empleando la Lista de Verificacin del Producto o Servicio Comprado (GC-LV-413-1)

una vez recibido el producto o servicio. (Esto mientras el lapso entre cada compra no
supere los 18 meses).
4.4.2. Proveedor registrado como elegible, que no se le haya comprado nunca o que tenga
mas de 18 meses transcurridos desde la ltima adquisicin, no se le podr comprar hasta

tanto sea Re-evaluado, empleando la Lista de Verificacin para Evaluacin de
Proveedores GC-LV-413-2.
4.4.3. Proveedores que hayan tenido resultados no satisfactorios para la organizacin (< 6) y
por tanto hayan cambiado su condicin a no elegible, podrn ser Re-evaluados en

oportunidad posterior, a fin de verificar que la situacin no deseable haya sido
subsanada y poder as recuperar su condicin como elegible. (En estos casos de reevaluacin, el Proveedor deber obtener un promedio 7).
Se emplear para ello, la Lista de Verificacin para Evaluacin de Proveedores GC-LV413-2, teniendo que obtener el Proveedor en estos casos, un promedio 7. Se
mantendr cualquier otro registro que se considere apropiado para respaldar la
verificacin realizada de los aspectos mejorados.
4.5.
Tipo y Grado de Control

Para los insumos IC, se discriminan las formas de control bsicas a nivel de la gestin de
la unidad de procura, segn su tipo (ver 4.1):
Insumo con
menor
impacto
(IC-)
Seleccin, mediante la Seleccin del Proveedor (GC-F-413-1)

Evaluacin, mediante Lista de Verificacin para la Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores (GC-LV-413-2)
Re-evaluacin, segn el caso, mediante Lista de Verificacin del
Producto o Servicio Comprado (GC-LV-413-1) o mediante Lista de
Verificacin para la Evaluacin y Re-evaluacin de Proveedores (GCLV-413-2)
Insumo con
mayor
impacto
(IC+)
Seleccin, mediante la Seleccin del Proveedor (GC-F-413-1)

Evaluacin, se realiza una evaluacin tcnica, la cual puede ser
registrada mediante Lista de Verificacin para la Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores (GC-LV-413-2) o, cuando se requiera, un
Reporte de Visita a Proveedores (GC-LV-413-3).
Re-evaluacin, segn el caso, mediante Lista de Verificacin del
Producto o Servicio Comprado (GC-LV-413-1) o una evaluacin
tcnica, la cual puede ser registrada mediante Lista de Verificacin
para la Evaluacin y Re-evaluacin de Proveedores (GC-LV-413-2) o,
36
ANEXO
cuando se requiera, un Reporte de Visita a Proveedores (GC-LV-4133).
La evaluacin tcnica podr ser realizada por un Especialista en
Compras, un Especialista Tcnico o un Especialista de Calidad, de
acuerdo a los requerimientos a evaluar.
NOTA: Cualquier control adicional de carcter especfico que se requiriera implementar, podr
ser determinado de manera particular por el solicitante del insumo o la unidad de calidad. En
cuyo caso, podr dejarse documentado a travs del Plan de la Calidad del Proyecto, Plan de
Procura, Minuta u otro medio escrito.
5. REFERENCIAS
Procedimiento de Gestin de Procura (GC-P-413).
Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos
6. DEFINICIONES
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
6.9
Analista de la Compra (AC): instancia que efecta las gestiones y anlisis necesarios para
poder evidenciar y realizar la recomendacin de un proveedor para la compra.
Insumo que impacta la calidad (IC): Recurso solicitado, que tiene una afectacin sobre el
cumplimiento con los requisitos o caractersticas del producto final o servicio suministrado
por la organizacin.
Insumo IC con mayor impacto (IC+): Recurso IC solicitado, que tiene una afectacin
mayor sobre el cumplimiento con los requisitos o caractersticas del producto o servicio
suministrado por la organizacin.
Insumo IC con menor impacto (IC-): Recurso IC solicitado, que tiene una afectacin
menor sobre el cumplimiento con los requisitos o caractersticas del producto o servicio
suministrado por la organizacin.
Listado de Proveedores: inventario de proveedores de bienes y servicios. En el se
distinguen los proveedores que suministran insumos IC, que han sido evaluados o reevaluados y como resultado de ello, mantienen una condicin de Elegible o No elegible,
para poder realizarle compras.
Elegible: condicin de un proveedor dentro del listado de proveedores que indica que
ha sido evaluado con una puntuacin igual o superior a la establecida (segn GC-LV413-1 o GC-LV-413-2) para poder comprarle.
No Elegible: condicin de un proveedor dentro del listado de proveedores que indica
que ha sido evaluado con una puntuacin inferior a la establecida. (segn GC-LV-413-1 o
GC-LV-413-2) para poder comprarle.
SACG: Siglas para referirse de forma abreviada al Sistema Administrativo de Control de
Gestin utilizado en la organizacin.
Evaluacin tcnica: revisin realizada al proveedor para evidenciar los mecanismos
establecidos para el control de aspectos claves de su gestin, en relacin con los
productos o servicios a suministrarnos. Segn sea suficiente, esta revisin podr realizarse
documentalmente manteniendo los soportes apropiados al caso, o mediante una visita a
fin de evaluar sus procesos directamente en sus instalaciones.
37
ANEXO
Anexo V: Diagrama Causa Efecto del Proceso N1, Recepcin de Solicitud.
38
ANEXO
Anexo W: Diagrama Causa Efecto del Proceso N2, Seleccin de Proveedor
39
ANEXO
Anexo X: Evaluacin para Realizar Auditoria en Sitio.

I. DATOS DEL PROVEEDOR
Nombre o Razn Social del Proveedor:
R.I.F/C.I.:
Direccin
Telfonos / Fax
Tipo de Servicio:
II. ASPECTOS A EVALUAR

Orden y limpieza:
Excelente
10
9
Bueno
8
7
Puntuacin
Regular
6
5
4
Las reas de trabajo se encuentran limpias.

Las
reas
de
trabajo
se
encuentran
organizadas.
Se tienen los desperdicios y basuras en los
receptculos apropiados para ello.
Se encuentran las herramientas y materiales
almacenados en un lugar adecuado.
El personal utiliza el equipo de seguridad
adecuado de acuerdo a sus funciones: (Casco,
anteojos de seguridad, zapatos de seguridad,
anteojos, mscaras, guantes).
Almacenamiento:
Las reas de almacenamiento se encuentran
identificadas y demarcadas.
La capacidad de las reas de almacenamiento
son las adecuadas para satisfacer las
dimensiones y peso de los productos.
El material, herramientas y equipo son
almacenados o colocado en forma estable y
segura para evitar daos.
Las reas de almacenamiento tienen la
iluminacin y ventilacin adecuada.
Se conservan los productos en lugares
apropiados (bajo techo) para evitar su deterioro
prematuro.
Los materiales y productos se encuentran
debidamente clasificados e identificados.
Se tienen elementos de seguridad apropiados
(Extinguidores, cartelones anuncios, Salidas
de emergencia etc.).
Manejo del material:
El material es transportado internamente con los
medios de transporte adecuados (Transporte a
mano,
carretillas,
carruchas,
bandas
transportadoras,
montacargas
y
otros)
dependiendo de su fragilidad, peso, tamao,
forma, etc.
El
personal
est
entrenado
para
la
manipulacin del material.
Existe un criterio de evaluacin para separar las
unidades o lotes de productos no Conformes.
Se identifica y segrega el material no conforme
adecuadamente.
Equipos de seguimiento y medicin (los equipos a ser usados):
Estn identificados especificando tipo, modelo,
serial y estado de calibracin.
Estn determinados sus intervalos de
calibracin.
Existen los registros de calibracin y/o
verificacin.
Estn vigentes los estados de calibracin o
40
Deficiente
3
2
1
NA
ANEXO
verificacin.
Los registros de calibracin y/o verificacin
contienen la identificacin del equipo, los
patrones usados y su trazabilidad,
Incertidumbre, fecha y firma.
Empresa de servicios (laboratorios,

perforaciones, profesionales):
Excelente
10
9
Bueno
8
7
Puntuacin
Regular
6
5
4
Deficiente
3
2
1
Experiencia de la empresa (resumen curricular,

empresas para las que ha trabajado, servicios
prestados, etc.)
Estn definidos los procedimientos de trabajo.
Competencia del personal a prestar el servicio.
Equipos adecuados para prestar el servicio
(computacin, seguimiento y medicin,
perforacin, etc.)
Estado y mantenimiento de los equipos
requeridos para prestar el servicio.
Software adecuado para prestar el servicio.
Cuenta con las instalaciones adecuadas para
prestar el servicio.
Resultado de la Evaluacin
Elegible( 6 )
No Elegible( 6 )
OBSERVACIONES
Nombre del Evaluador
Firma
41
Fecha
NA
ANEXO
Anexo Y: Diagrama Causa Efecto Del Proceso N3, Realizar Orden de Compra
42
ANEXO
Anexo Z: Diagrama Causa Efecto Del Proceso N4, Tramite de Pago de Insumo
43
ANEXO
Anexo AA: Diagrama Causa Efecto del Proceso N5, Recepcin y Entrega De Insumo.
44
ANEXO
Anexo AB: Resultados de la Pregunta N 1 de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El especialistas en compras participa en el Plan de Gestin
de las adquisiciones para los Proyectos.
Resultados de la pregunta n 1 de la Encuesta de

Evaluacin de la Gestin de Procura.
10
Dpto. de Procura
Gerentes de Proyectos
6
Dpto. de Apoyo
TOTAL
2
0
SI
NO
A VECES
SCPR
Anexo AC: Resultados de la Pregunta N 2,de la Encuesta de Evaluacin De La

Gestin De Procura. La capacitacin recibida para el Proceso de Procura Y El
Sistema Informtico es completa y adecuada
.
Resultados de la pregunta n 2, de la Encuesta de

20
Dpto. de Procura
15
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
45
ANEXO
Anexo AD: Resultados de la Pregunta N 3, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El alcance de la compra se encuentra bien definido.

12
10
Dpto. de Procura
Dpto. de Apoyo
TOTAL
2
0
SI
NO
A VECES
SCPR
Anexo AE: Resultados de la Pregunta N 4, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin De Procura. La Evaluacin del Proveedor que Ofrece Insumos IC, es
Indispensable.

25
20
Dpto. de Procura
15
Dpto. de Apoyo
10
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
46
ANEXO
Anexo AF: Resultados de la Pregunta N 5, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El formato de seleccin de proveedor permite comparar los
criterios de seleccin de las distintas cotizaciones.

14
12
10
8
6
4
2
0
Dpto. de Procura
Dpto. de Apoyo
TOTAL
SI
NO
SCPR
Anexo AG: Resultados de la Pregunta N 6, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. Los montos de los niveles de Aprobacin de la Orden de
Compra son los adecuados para las dimensiones de los Proyectos.
Resultados de la pregunta n 6, de la Encuesta

de Evaluacin de la Gestin de Procura.
16
14
12
10
8
6
4
2
0
Dpto. de Procura
Dpto. de Apoyo
TOTAL
SI
NO
SCPR
47
ANEXO
Anexo AH: Resultados de la Pregunta N 7, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El Plan de la Gestin de las Adquisiciones del Proyecto
cuenta con Actualizaciones.

14
12
Dpto. de Procura
10
8
6
Dpto. de Apoyo
TOTAL
2
0
SI
NO
A VECES
SCPR
Anexo AI: Resultados de la Pregunta N 8, de la Encuesta De Evaluacin de la

Gestin de Procura. Es necesaria la aprobacin de la Orden de Compra cuando
ya se aprob la cotizacin en el Formato de Seleccin de Proveedor.

15
Dpto. de Procura
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
0
SI
NO
SCPR
48
ANEXO
Anexo AJ: Resultados De La Pregunta N 9, de la Encuesta De Evaluacin de la

Gestin de Procura. La Evaluacin de la Compra para los Insumos Ic, Es
indispensable.

25
20
Dpto. de Procura
15
Dpto. de Apoyo
10
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
Anexo AK: Resultados de la Pregunta N 10, de la Encuesta De Evaluacin de la

de Procura son conocidas.

14
12
10
8
6
4
2
0
Dpto. de Procura
Dpto. de Apoyo
TOTAL
SI
NO
SCPR
49
ANEXO
Anexo AL: Resultados de la Pregunta N 11, de la Encuesta de Evaluacin de la

De Procura reflejan el proceso real.

25
20
Dpto. de Procura
15
Dpto. de Apoyo
10
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
Anexo AM: Resultados de la Pregunta N 12, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin De Procura. Se justifican todas las actividades a realizar en el Proceso
De Procura .

20
Dpto. de Procura
15
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
50
ANEXO
Anexo AN: Resultados De La Pregunta N 13, de la Encuesta De Evaluacin de la

Gestin De Procura. el trato y disposicin del personal interno del Dpto. de
Procura hacia el solicitante es bueno.

25
20
Dpto. de Procura
15
Dpto. de Apoyo
10
TOTAL
5
0
SI
NO
A VECES
Anexo A: Resultados De La Pregunta N 14, De La Encuesta De Evaluacin de la

Gestin De Procura. Los Especialista en Compras tienen exceso de carga de
trabajo .

16
14
12
Dpto. de Procura
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
4
2
0
SI
NO
A VECES
51
SCPR
ANEXO
Anexo AO: Resultados de la Pregunta N 15, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. Se proporciona al Proveedor un aviso formal por escrito de
que los insumos han sido rechazados o aceptados.

20
Dpto. de Procura
15
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
Anexo AP: Resultados de la Pregunta N 16, de la Encuesta De Evaluacin de la

Gestin de Procura. Se documenta las lecciones aprendidas, las vivencias y las
recomendaciones para la mejoras de la gestin de las futuras adquisiciones.
.

16
14
12
Dpto. de Procura
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
4
2
0
SI
NO
A VECES
52
SCPR
ANEXO
Anexo AQ: Resultados de la Pregunta N 17, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El Sistema Informtico Apoya de forma eficaz y eficiente las
actividades del Proceso de Procura .

25
20
Dpto. de Procura
15
Dpto. de Apoyo
10
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
Anexo AR: Resultados de la Pregunta N 18, de la Encuesta de Evaluacin de la

Gestin de Procura. El Sistema Informtico facilita el seguimiento e indicadores
de las actividades del Proceso de Procura..

20
Dpto. de Procura
15
10
Dpto. de Apoyo
TOTAL
5
0
SI
NO
SCPR
53
ANEXO
Anexo AS: Indicadores Para el Proceso de Procura
Indicador
Descripcin
Unidades
Frmula
Solicitudes de
Insumo que no
cumplen con las
especificaciones
necesarias.
Indica la cantidad de
Solicitudes de Insumo que
fueron rechazadas por
especificaciones
deficientes.
% de Solicitudes
de Insumo
rechazadas.
N de S .I .totales N de S .I .aceptadas
*100
N deS.I .totales
Solicitudes de
Insumo de estado
emergencia
Revela el porcentaje de
compras de emergencia
% de Solicitudes
de Insumo con
estado de
emergencia.
n de S .I .total n deS.I . sin emergencia

*100
nde S .I .total
Plazo medio para la

emisin de la Orden
de Compra
Indica el tiempo que

transcurre desde que se
solicita el insumo hasta
que se emite la Orden de
Compra al proveedor
Plazo medio de
aprobacin de la
Orden de Compra.

transcurre en la
aprobacin de la Orden
de Compra sin contrato.
FechaderecepcindeS.I .
n 1
FechadeemisindelaO.C.
Z
Das/ O.C.
Z= Nmero de rdenes de compra.

Z
n 1
FechadeemisindeO.C
FechadeelaboracindeO.C.
Z
Das/ O.C
Z= Nmero de rdenes de Compra.
/
54
ANEXO
Plazo medio de
elaboracin del
contrato
Revela el tiempo que

transcurre en la
elaboracin del contrato.
Das/ O.C
rdenes de Compra
pendientes
rdenes de Compra que
no fueron aprobadas en
un lapso de tiempo
determinado
% de rdenes de
Compra no
aprobadas
Pedidos con pagos

por mora
pedidos a los cuales se les
carga gastos de mora
% de pedidos con
gasto de mora
Compras no
procesadas
Revela el porcentaje de
las Solicitudes de Insumo
que no fueron procesadas
/
% de Solicitudes
de Insumo no
procesadas
Eficiencia del Plan

de Procura (EPP)
Indica la relacin del

cronograma del Plan de
Procura con el tiempo
real.
n 1
FechadeemisindeO.C
FechadeaprobacindeO.C.
Z
ndeO.C.elaboradas ndeO.C.emitidaalproveedor
*100
ndeO.C.elaboradas
nde O.C.emitidos nde O.C. sin pago por mora

*100
n de O.C.emitidos
n de S .I ..total n de S .I .cerrada
* 100
n de S .I .total
A dimensional:
Si EPP=0, entrega
en el tiempo
acordado.
EPP<0, atraso en
/
55
EPP
Fechadeentregaestablecido Fechadeentregareal
Fechadeentregaestablecido
ANEXO
la entrega del
insumo.
EPP>0, adelanto
en la entrega del
insumo.
56
ANEXO
Anexo AT: Indicadores para la Gestin y Control de Proveedores.

Indicador
Descripcin
Unidades
Plazo medio de
cotizaciones

transcurre desde que
se solicita una
cotizacin hasta que
sta se recibe
Das/Cotizacin
Plazo medio de
aprovisiona
miento
Relacin de Calidad
(RC)

transcurre desde que
se coloca la orden de
compra hasta que se
recibe el insumo
Expresa el grado de
cumplimiento de las
caractersticas
cualitativas de los
insumos que
suministra el
proveedor
Frmula
Fecharecepcincot izacin
n 1
fecharequerimientocot izacin
C
C= Nmero de Cotizaciones solicitadas.
Z
n 1
Das/O.C.
Fechaderecepcindeinsumo
Z
FechadeemisindeO.C.

Unidades de insumo
RC
57
Cantidadtotaldeinsumos aceptados
Cantidadtotaldeinsumos recibidos
ANEXO
Nmero de rdenes
de Compra a
tiempo
Revela cuantas
rdenes Compra
fueron entregadas en
el tiempo previsto
% de rdenes a
tiempo
Faltantes en la
entrega. (FE)
Expresa el grado de
cumplimiento de las
cantidades solicitadas
en cada pedido
% de productos no
recibidos
Flexibilidad
Expresa el grado de
respuesta del
proveedor frente a
variaciones solicitadas
por la organizacin
Unidades de
producto
58
n derdenesrecibidasatiempo
*100
n derdenestotales
FE
n de productosnorecibidos
*100
n de productossolicitados
F=1, si no se producen variaciones, o si la respuesta a las

variaciones es muy satisfactoria.
F= 0,8, si la respuesta a las variaciones es satisfactoria.
F= 0,5, si la respuesta a las variaciones poco satisfactoria.
F= 0, si no se aceptan cambios.
ANEXO
Anexo AU: Indicador de la Satisfaccin Del Especialista en Compras para la

Gestin de Procura.
59
ANEXO
Anexo AV: Solicitud de Insumo
60
ANEXO
Anexo AW: Formato de Seleccin Proveedor
61
ANEXO
Anexo AX: Encuestas Realizadas
62

Aas4083 2

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TOMO DE ANEXO

UNIVERSIDAD CATLICA ANDRS BELLO

Propuesta de mejoras a los procesos del

Bereciartua Larraaga, Araitz

Lpez Corrochano, Emmanuel

Anexo Q: Lista de Verificacin para la Evaluacin y Re-Evaluacin de

Anexo AG: Resultados de la Pregunta N 6, de la Encuesta de Evaluacin de la

Anexo AO: Resultados de la Pregunta N 15, de la Encuesta de Evaluacin de la

Anexo A: Enfoque de Procesos de La Empresa Consultora AGI (2011).

Anexo B: Tendencia de los Indicadores de Calidad para la Evaluacin de la

Anexo C: Encuesta de la Evaluacinde la Gestin de Procura.

Usted considera que:

El Especialista en Compras participa en el Plan de Gestin

La capacitacin recibida para el proceso de Procura y el

El Alcance de la Compra se encuentra bien definido.

La Evaluacin del Proveedor que ofrece insumos IC, es

El formato de Seleccin de Proveedor permite comparar

Los montos de los Niveles de Aprobacin de la Orden de

El Plan de la Gestin de las Adquisiciones del Proyecto

Es necesaria la aprobacin de la Orden de Compra cuando

La Evaluacin de la Compra para los insumos IC, es

Las polticas y lineamientos de la Empresa para el proceso

Las polticas y lineamientos de la Empresa Consultora

Se justifican todas las actividades a realizar en el proceso

El trato y disposicin del personal interno del Dpto. de

Los Especialista en Compras tienen exceso de carga de

Se proporciona al Proveedor un aviso formal por escrito

Se documenta las lecciones aprendidas, las vivencias y las

El Sistema informtico apoya de forma eficaz y eficiente

El Sistema informtico facilita el seguimiento e

Anexo D: Diagrama SIPOC del Proceso N 2, Seleccin de Proveedor.

Anexo E: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2, Seleccin de

Anexo F: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.1, Realizar CajaChica.

Anexo G: Diagrama de Flujo AdministrativodelProceso N 2.1, Realizar Caja

AnexoH: Diagrama SIPOC del Proceso N 2.2, Seleccinde Proveedor Nuevo.

Anexo I: Diagrama de Flujo Administrativo del Proceso N 2.2, Seleccin de

Anexo J: Diagrama SIPOC delProceso N 3, Realizar Orden deCompra.

Anexo L:Diagrama SIPOC delProceso N 4, TramitedePagodeInsumo.

Anexo M: DiagramadeFlujo Administrativo delProceso N 4, Tramite de PagodeInsumo

Anexo N:Diagrama SIPOC del Proceso N 5, Recepcin yEntregadeInsumo.

Anexo : Diagramade Flujo AdministrativodelProceso N 5, RecepcinyEntregadeInsumo.

Anexo O: Seleccin de Proveedor (GC-F-413-1).

Anexo P: Lista de Verificacin de Productos o Servicios Comprados

II. DATOS DEL PROVEEDOR

Telfono y/o Fax

III. DATOS PRODUCTO O SERVICIO

Nota: Slo para ser llenado en caso de resultar No Elegible el Proveedor

Nombre y Firma del Gerente del rea:

Anexo Q: Lista de Verificacin para la Evaluacin y Re-Evaluacin de

II. ASPECTOS A EVALUAR / RE-EVALUAR

Cumple con las especificaciones o requisitos

CONTRATACIN DE SERVICIOS DE APOYO

I. DATOS DEL PROVEEDOR

Bienes Serv. Apoyo

CONTRATACIN DE SERVICIOS PROFESIONALES

Resultado General de la Evaluacin/Re- Evaluacin

Nombre del Evaluador

Anexo R: Hoja Ruta de Aprobacin de Pago de Factura.

Anexo S: Evaluacin de la Satisfaccin del Cliente Interno.

4= Muy bueno (a)

El tiempo de respuesta del insumo solicitado fue

Las condiciones de entrega el insumo fueron

La capacidad de respuesta del proceso de compra a