SISTEMAS NACIONAL

DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
ste es el subttulo

Esther Meza Zubiaurr

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA
(Ley N 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

1. Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP.

Ley N 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N 28522 del 25/05/2005, Ley
N 28802 del 21/07/2006, DL N 1005 del 03/05/ 2008 y DL N 1091 del
21/06/2008.
2.

Reglamento del SNIP. D.S. N 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por

el D.S. N 038-2009-EF, 15/02/2009

3.

Directiva General del SNIP. Directiva N 001-2011-EF/68.01, Aprobada con

R.D. N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

4.Delegacin de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de

Inversin Pblica.
R.M. N 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

FINALIDAD - SNIP

FINALIDAD - SNIP
TUMBES

Parque al rbitro
Monumento al Lagarto

Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP
TUMBES
Malecn
de 2 pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%

del promedio nacional.

Slo el 51.7% de la poblacin tiene abastecimiento de

agua, frente al 62.2% del promedio del pas.
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP

El Municipio de Tambopata
construy un mirador de ms
de 40 m. de altura.

Pese a que cost 2 millones de

soles y el mantenimiento
mensual es de S/. 200,000, el
ascensor no est operativo por
los altos costos de electricidad.
Adems, su ubicacin obstruye
el trfico.

La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8% del
promedio nacional.

Slo el 34.8% de la poblacin

cuenta con abastecimiento de
agua.

MADRE DE DIOS

Mirador de Tambopata
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP
Centro Cvico en Palca
Auditorio Subterrneo

HUANCAVELICA
El 84.4% de la poblacin se
encuentra en situacin de
pobreza.
El 33.3% de la poblacin
cuenta con abastecimiento
de agua

Slo el 0.9% tiene acceso a

telefona fija, muy por debajo
del 22% de la poblacin
peruana.
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP

Optimizar el uso de los

recursos pblicos
destinados a la inversin.

PROYECTOS MALOS: Generalmente han hecho

este ciclo de proyecto:
Expediente
Tcnico

Idea

Ejecucin
de Obra

Con estos resultados:

DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION

DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS

RECURSOS PBLICOS
Fuente: MEF

Sin SNIP

EJEMPLOS

Se corre el riesgo de invertir mal

HOSPITALES
PROYECTOS NO RENTABLES

CHOTA
PIURA
6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

TRANSPORTES

DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS

SANEAMIENTO
RURAL

ALTO RIESGO DE LA INVERSION

DE US$ 400 MM
INVERTIDOS SON
SOSTENIBLES
SOLO 100

DUPLICIDAD DE LA INVERSION
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION

ILODESAGUADERO.
DEMANDA
PROYECTADA:
4000 POR DA.
DEMANDA
REALIZADA: 500.

INVERSIN DE INADE
(US$ 3,000)

INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIN

ES 38 VECES MS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.
Fuente: MEF

OBJETIVO DEL - SNIP

1.Aplicacin

del Ciclo del Proyecto.

2.Fortalecer la capacidad de planeacin del SP.
3.Programas Multianuales de Inversin Pblica.

12

INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

Fases de los Proyectos de Inversin.

Banco de Proyectos.

Programa Multianual Inversin Pblica.

Sistema de Seguimiento y Monitoreo.

Sistema INFO Obras de CGR.

Programas de Inversin
UF, OPI y DGPM actan como en un proyecto
UF

OPI
FORMULA ESTUDIOS

EVALUA ESTUDIOS

DGPI

DECLARA VIABLE PROGRAMA

DECLARA VIABLE
ALGUNOS
PROYECTOS DEL
PROGRAMA Y
DELEGA OTROS

DECLARA VIABLE
TODOS LOS
PROYECTOS
DEL PROGRAMA

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS

DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS

AMBITO DE APLICACION - SNIP

Gobierno
NACIONAL

Gobierno
REGIONAL

116 Pliegos

26 Pliego

271 UEs

322 UEs

Ministerios
Hospitales
USEs
Universida-des

26 Gobiernos
Regionales
Direcciones
Regionales

US$ 9 095 MM US$ 1984 MM

Gobierno
LOCAL

FONAFE

1 829 Munici- 41 Empresas

palidades
US$ 3 432 MM
(Provinciales y
Distritales)
US$ 1 659 MM

ETEs
119 Entidades
US$ 727 MM
17 Entidades
nacionales

OTROS

BCR
SBS
ESSALUD
US$ 898 MM
Beneficiencias

US$ 408 MM
102 Entidades
municipales

US$ 319 MM
SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS
SP Financiero = FONAFE+ Otros
15

AMBITO DE APLICACION - SNIP

Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a

las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP
asumir la OM de los mismos.
La Entidad que asumir los gastos de OM deber formular
los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las
entidades perceptoras de CTI.
PRIVADOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO
16

PRINCIPIOS - SNIP
Se rigen por:
1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratgicos
Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.
2. Los Principios de economa, eficiencia y eficacia.
3. El mantenimiento en el caso de infraestructura fsica para
asegurar su utilidad en el tiempo.

17

ARTICULACIN DE LOS PLANES

Polticas
Nacionales
Polticas de
Estado
(Acuerdo
Nacional)

MMM

PLADES (*)

Planes
Territoriales

Directivas
de Gestin

PESEMs, PEIS

POIs

POLITICAS
PROGRAMAS

(*) Plan Estratgico de

Desarrollo Nacional

PROYECTOS

ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL

INSTRUMENTOS DE
GOBERNABILIDAD Y
PLANIFICACION

AMBITO
C
O
M
P
E
T
E
N
C
I
A
S

CONSULTA
Y CONTROL
SOCIAL

PLADES
ESTRATEGIAS
PESEM
POI

NACIONAL

DIALOGO

PCDR

REGIONAL

PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS

LOCAL

DIALOGO

PDL

PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS

PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO

DESARROLLO
PRODUCTIVO

DESARROLLO
HUMANO

GESTION
TERRITORIAL Y
AMBIENTAL

FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL

DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

Relacin entre Planificacin y Presupuesto

SISTEMA DE PLANIFICACION

PLADES
PLANES DE
DESARROLLO

SNIP

Sistemas Administrativos
de Presupuesto Pblico y
Endeudamiento

EXPRESION FINANCIERA DEL

PLAN
PROGRAMACION
PRESUPESTAL
MULTIANUAL
Programas
Estratgicos

PLAN
OPERATIVO
ANUAL INSTITUCION
AL

Apertura
Programtica

Programas
Institucionales
PRESUPUESTO
ANUAL

Fuente: Lineamiento Estratgicos de

Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN

21

Herramienta del
Estado para
Resolver
problemas

Crear

Modernizar

Permite cumplir
Objetivos trazados
en los planes

Proyecto
Inversin
Pblica
(PIP)

Enmarcado en las
competencias y
Funciones de cada
Nivel de Gobierno
Intervencin
Limitada en el
tiempo

PMIP /Presupuesto

Ampliar
Restablecer
Mejorar

Gasto que debe

Hacerse cuando
B>C

MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP

OBJETIVOS

LINEAMIENTOS
DE
POLITICA

PRIORIDADES

METAS

PROYECTOS
DE
INVERSION

PROGRAMA MULTIANUAL

P
L
A
N

OBJETIVOS

23

Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto

Declaracin
de Viabilidad

Fases

Etapas

PREINVERSION

Perfil

Factibilidad

INVERSION

POST
INVERSIN

Exped. Tcnico o
Estudio Definitivo

Operacin y
Mantenimiento

Ejecucin

Evaluacin
Ex Post

24

Niveles Mnimos de Estudios de un PIP

Perfil simplificado
-PIP menor

Hasta

S/. 1' 200,000

Perfil

Hasta

S/. 10' 000,000

Factibilidad

Excepciones

Mayor a S/. 10' 000,000

Las excepciones se aprobarn por la
DGPI sobre la
base de un Informe
Sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.
25

ESTRUCTURA DEL SNIP

DGPI MEF: AUTORIDAD
TECNICO NORMATIVA

DGPI

Relacin
TcnicoFuncional
OPI - DGPI

ORGANO
RESOLUTIVO

Nacional
Regional
Local
Oficina Evaluadora de la
EPS

OPI

UF

Ministro
Presidente GR
Alcalde
Presidente de Directorio

UE
26

COMPETENCIAS DGPI - MEF

Establecer los niveles mnimos de estudios de
preinversin que requieren los PIPs para poder
declarar su viabilidad.
Declaracin de viabilidad de los PIPs cuya fuente de
financiamiento sea operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la
Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de
Desastres.
Establecer metodologas generales y especficas para
la formulacin y evaluacin de proyectos.
27

COMPETENCIAS DGPI - MEF

Aprobar expresamente los trminos de referencia para
elaborar los PIPs y Programas de Inversin financiados con
endeudamiento, cuando:
PERFIL
> 60 UIT
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD

> 200 UIT

Dicha aprobacin es requisito previo a la elaboracin o contratacin del

estudio respectivo
28

rgano Resolutivo
(OR)

OR-GN
Ministro

FUNCIONES
Aprobar el Plan
Inversin Pblica

Multianual

Principales Funciones y
Responsabilidades
OR-GR
Presidente Regional

Con
acuerdo
del
Concejo Regional en el
de En el marco de los
Marco:
LP del Sector
- De los LP Sectoriales.
- PDRC

OR-GL
Alcalde
Con
acuerdo
del
Concejo Municipal en el
marco:
- De los LP Sectoriales.
- PDLC

Autorizar la elaboracin de Exp. Tc.

o Estudio Definitivo y la ejecucin de
los PIPs viables pudiendo realizar
ambas en un solo acto, excepto los
aprobados en el PIA.
Designar al rgano encargado de
realizar las funciones de la OPI, el
cual debe ser distinto a la UF y UE
Designar al responsable de la OPI
informando a la DGPM dicha
designacin, el mismo que debe
cumplir con el Perfil Profesional
aprobado por la DGPM.
Puede delegar previa opinin
favorable de la OPI la facultad para
evaluar y DV a favor de la mxima
autoridad de las Entidades y
Empresas

Del Sector

Adscritas al GR

Adscritas al GL
29

rgano Resolutivo
(OR)

Principales Funciones y
Responsabilidades
OR-GN
Ministro

OR-GR
Presidente Regional

OR-GL
Alcalde

Promover
la
generacin
y
fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI

Del Sector

Del GR

Del GL

Asegurar las condiciones que

permitan
el
adecuado
funcionamiento de la OPI, velando
por la calidad de los PIPs que se
ejecutan en el mbito de su
competencia

Del Sector

Del GR

Del GL

FUNCIONES
Velar por la aplicacin del Ciclo del
Proyecto
Slo en el caso de PIPs enmarcados
en
conglomerados
legalmente
autorizados, puede delegar previa
opinin favorable de la OPI, la
facultad para evaluar y DV a favor de
las UEs de las entidades y
empresas.

30

Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
FUNCIONES

Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector

OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR

OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL

Elaborar el PMIP y lo somete al

OR.

Velar por que el PMIP se enmarque

en

- La competencia
nacional
- Lineamientos de
poltica sectorial

- La competencia
regional
- Lineamientos de
poltica sectorial
- Los PDRC

- La competencia local
- Lineamientos de poltica
sectorial
- Los PDLC

Mantener actualizada la informacin

registrada en el BP y dems
aplicativos informticos del SNIP.
Registra, actualiza y cancela el
registro de las UFs en el BP.
Capacitar y brindar asistencia
tcnica permanentemente al
personal tcnico de las UFs.
Realizar el seguimiento de los PIPs
durante la Fase de Inversin
Evaluar y emitir ITs sobre los
estudios de preinversin

31

Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
FUNCIONES
DV de los PIPs o PI cuyas fuentes
de financiamiento sean distintas a
operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta
del Estado

Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector

OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR

OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL

Solo de los PIs o

PIPs formulados por
las
UFs
pertenecientes
o
adscritas

Solo de los PIPs o PIs

formulados por las UFs
pertenecientes
o
adscritas

DV de los PIPs o PIs que se

financien con operaciones de
endeudamiento, siempre que haya
recibido delegacin de facultades
Aprobar
los
estudios
de
preinversin de los PIPs y PIs que
se financian con endeudamiento,
cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su DV y
aprueba los TdR previamente a la
aprobacin de la DGPM
Emitir opinin favorable sobre
solicitud de modificacin de la
informacin de un estudio o
registro de un PIP en el BP cuya
evaluacin le corresponde
32

Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
FUNCIONES

Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector

OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR

OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL

Aprobar expresamente los TdR

cuando
la
UF
contrate
la
elaboracin de los estudios de preinversin.
Cuando
la
elaboracin
sea
realizada por la misma UF, la OPI
aprueba su Plan de Trabajo.
de PIPs que se
Solo de PIPs que se Solo
enmarquen
sus
enmarquen en sus competencias en
competencias

Emitir opinin tcnica en cualquier

Fase del Ciclo del Proyecto.
Determinar si la intervencin
propuesta se enmarca en la
definicin de PIP
Verificar en el BP que no exista
PIPs duplicados
Evaluar solo los PIPs que formulen
las UFs

----

Pertenecientes o
adscritas al GR

Pertenecientes o
adscritas al GL

33

Unidad Formuladora (UF)

Principales Funciones

a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en

el Banco de PIPs.
b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin, y el Plan de trabajo cuando la
elaboracin de dichos estudios la realice la propia UF.
c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que
se enmarquen en su nivel de Gobierno.
d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboracin
del estudio.
e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros
con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF
pertenece a la Entidad que asumir la operacin
y
34
mantenimiento).

Unidad Formuladora (UF)

Principales
Responsabilidades

a.

Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la Formulacin

(Anexo SNIP-09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10) para la
elaboracin de los estudios.

b.

No fraccionar los PIPs

c.

Si la UF es distinta a la Entidad que financiar la operacin y mantenimiento

del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluacin.

d.

Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.

e.

Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.

f.

Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente para la

implementacin del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.

g.

Verificar en el caso de los GR y GL que la localizacin geogrfica del PIP

corresponda a su circunscripcin territorial.
35

Unidad Ejecutora (UE)

Principales Funciones

a.

Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo o el que haga

sus veces.

b.

Elabora el Expediente Tcnico o supervisa su elaboracin.

c.

Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.

Unidad Ejecutora (UE)

Principales Responsabilidades

a. La elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin del PIP debe

ceirse a los parmetros con los que se declar viable.
b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP15)
c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)
d. Informar al rgano que declar viable el PIP toda modificacin
durante la Fase de Inversin

36

Aspectos Importantes de la Preinversin

a. La elaboracin del Perfil es obligatoria.
b. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP a base de
los contenidos mnimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parmetros y Normas
Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09) y los Parmetros
de Evaluacin (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.
c. En la elaboracin y evaluacin del PIP se debe tener en
cuenta el Protocolo de Evaluacin, as como el Programa
Multianual de inversin Pblica del Sector, GR GL.
37

Aspectos Importantes de la Preinversin

d. Los estudios de preinversin deben ser compatibles con:

Los Lineamientos de Poltica Sectorial (LPS).

El Plan Estratgico Institucional (PEI)

El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversin que conlleve endeudamiento o

cooperacin tcnica internacional no reembolsable deben
considerar adems de los contenidos mnimos, las
disposiciones sobre preinversin de las fuentes crediticias o
cooperantes.

Procedimiento para la
Evaluacin del PIP por la OPI
a. Previamente a la evaluacin la OPI verifica que en el BP no
exista otro PIP similar al que ser evaluado.
b. En la evaluacin debe considerarse los aspectos tcnicos,
metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin.
c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas
para la Elaboracin de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin.

39

PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP

Financiamiento: Sin Endeudamiento
U.F.

OPI

Elaboracn
de Perfil

Evala
Perfil

Perfil del
PIP
Mejora del
Perfil

Rechaza?
Si

Si

No

FIN

Observa?
No
Perfil
Aprobado
Requiere
Estudios
Adic.?
No
Declaracin
viabilidad

Si

Autoriza
Factibilidad
1

Nota
40 el
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite
proceso

PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP

Financiamiento: Con Endeudamiento

Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41
se repite el proceso

PLAZOS DE EVALUACION PARA PIPs

OPI GN
N das
hbiles
Emitir IT

OPI GR
N das
hbiles
Emitir IT

OPI GL
N das
hbiles
Emitir IT

DGPM
N das
hbiles
Emitir IT

- DV con Perfil (PIP o PI)

- DV con Factibilidad (PIP o PI)
- DV de PIP Menores

30
40
10

30
40
10

30
40
10

30
40
--

- Autorizar la elaboracin del

estudio de Factibilidad (PIP o PI)
- Aprobar trminos de referencia
de estudios de preinversin.

30

30

30

30

15

15

15

15

- Excepciones a los niveles

mnimos de estudios de
preinversin para la DV

---

---

---

10

Responsabilidades

42

Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.

Proyecto de Inversin Pblica Menor - PIP Menor

- El monto de inversin de un PIP menor a precios de mercado es
igual o menor a S/. 1200,000.
- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulacin
- Para la evaluacin se utiliza el Formato SNIP-06,
- Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.
- Si el monto de inversin del PIP menor durante la evaluacin se
incrementa por encima de los S/. 1200,000, debe evaluarse
nuevamente como un PIP.
- Si el monto de Inversin de un PIP Menor luego de declarado
viable, aumenta por encima de S/. 1200,000, se deber aplicar
las disposiciones del Art. 27.
-

Si originalmente el monto de inversin del PIP superaba los S/.

1200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluacin podr realizarse como PIP menor, conforme 43lo
determine la OPI.

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento
1. Definicin de Programa de Inversin (PI)
Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y
tienen un objetivo comn.

2. Caractersticas de un Programa de Inversin con Endeudamiento

a. Intervencin limitada en el tiempo, duracin determinada.
b.

Se propone como una solucin a uno o varios problemas

debidamente identificados.

c.

Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de

generar beneficios independientes, se complementan en la 44
consecucin de un objetivo.

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento
d. Puede contener:
- Estudios,
- Conglomerados
- Proyectos Piloto
- Administracin
-

Alguna otra intervencin relacionada directamente a la

consecucin del objetivo del Programa, etc.

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIPs

de manera independiente.
f.

Se financia total parcialmente con endeudamiento.

Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas tcnicas

establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de
preinversin deben elaborarse sobre la base de los contenidos45
mnimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento
- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, sta
deber incluir la autorizacin expresa del Conglomerado (Formato
SNIP 13), y el Informe Tcnico debe pronunciarse adicional y
expresamente sobre:
a. El perodo para el cual se autoriza el Conglomerado.
b. Los criterios para la evaluacin ex post.
c.

El procedimiento
Conglomerado.

para

incorporar

nuevos

PIPs

al

d. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los GLs de las

reas en donde se ejecutarn los proyectos.
e. La UE responsable de la evaluacin de los PIPs que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de
facultades del OR, o del MEF.
46

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento
-

PIP declarados viables que no han iniciado ejecucin pueden

incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluar el estudio de
preinversin y de requerirse su actualizacin o reformulacin podr
solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.

La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus

componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios
para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.

Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una funcin, programa o

subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluacin
debe solicitar la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la
Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP
como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
47

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento

Cumple con las mismas caractersticas del PI con endeudamiento,

excepto en cuanto al financiamiento.

Adicionalmente para su formulacin debe cumplir con lo siguiente:

Su inversin total no debe ser menor a precios de mercado

de S/. 10000,000.

Si incluyera conglomerados, stos solo podrn ser

conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP
menores que debern evaluarse con el Perfil Simplificado
(Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.

48

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de

Programas de Inversin Con Endeudamiento

Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse

nuevos PIPs al conglomerado.

Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los

PIP desarrollados, siempre en cuando stos representen por
lo menos el 50% de la inversin total del PI a precios de
mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 ao debern
contar con sus estudios de preinversin de lo contrario no
podrn ser incluidos.

Los componentes de gestin y estudios de base no deben

representar ms del 20% de la inversin total del Programa a
precios de mercado.

49

CONGLOMERADO
a. Ser de pequea escala.
b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario.
c. Se enmarquen en las polticas establecidas en el Plan
Estratgico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional
o Local Concertados).
d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo
objetivo.
e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se
puedan estandarizar.
f.

Corresponden a una misma Funcin y Programa de acuerdo al

50
Clasificador Funcional Programtico.

CONGLOMERADO
- La Solicitud de Conformacin de un Conglomerado forma parte
del estudio de preinversin del PI el cual debe ser acompaado
del Formato SNIP-08, de la informacin y de los estudios que
sustenten el tipo de intervencin a realizar.
- La autorizacin para la conformacin de un conglomerado que se
financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa
opinin favorable de la OPI. En los dems casos la autorizacin
es realizada por la OPI correspondiente.
- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el
conglomerado.
- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la informacin
referida a la evaluacin y Declara la Viabilidad de cada PIP.
51

DECLARACION DE VIABILIDAD
1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los
Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos.
2. Se enmarca en la definicin de un PIP y no un PIP fraccionado.
4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se seala en
la normatividad del SNIP.
5. Los estudios de preinversin del PIP han sido elaborados
considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.
6. Los PIPs han sido formulados segn Metodologas adecuadas de
evaluacin de proyectos.
7. El PIP no est sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus
beneficios.
52

Fase de Inversion
Elaboracin de Expediente Tcnico (ET) o
Estudio Definitivo (ED)
- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el
estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del
PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin
(Formato SNIP-16) cuando corresponda el Informe Tcnico de la
Verificacin de Viabilidad.
- Culminado el ET o ED, la UE remite al rgano que declar la
viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de
Proyectos. Una vez registrado, el rgano competente procede a la
aprobacin del ET o ED.
53

- En caso de requerir Verificacin de Viabilidad esta se deber

Fase de Inversion
Ejecucin del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecucin deber estar ingresado el
Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.
- El cronograma de ejecucin del proyecto debe ser compatible con
cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin
declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios
estimados de manera oportuna.
- Durante la ejecucin, la UE debe supervisar permanentemente el
avance del PIP, verificando las condiciones, parmetros y
cronograma establecidos en el ET.
54

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -

SOSEM
- El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar
viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informtico
del SOSEM del SNIP.
- Adicionalmente la OPI conformar un Comit de Seguimiento,
que incluir necesariamente a las UEs de los PIP, materia de
seguimiento, y se reunir en la ultima semana de cada trimestre
como mnimo. Las actas de cada sesin del Comit se elaboran
de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales debern ser registradas
en el SOSEM-SNIP.
55

SOSEM
- Sern materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo
menos una de las condiciones siguientes:
Su monto de inversin total a precios de mercado supere los S/.
10 millones.
Requieran para su financiamiento una operacin de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del
Estado.
PIPs
que se financien con operaciones de
endeudamiento interno, cumplan con la condicin antes
sealada;
Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.
- La DGPM tendr a su cargo el seguimiento de los PIP que declar
viables y lo realizar de acuerdo a las disposiciones que emita.
Para los dems PIP la DGPI dar asistencia tcnica, asimismo podr
56
asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir las pautas
o
lineamientos que considere necesarios.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

No Sustanciales
- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin

del servicio.
- Aumento de metrados.
- El cambio en la tecnologa de produccin
- El cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el
estudio de preinversin
- El cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de
influencia del PIP
- El cambio de la modalidad de ejecucin del PIP
- El resultado del proceso de seleccin
- El cambio en el plazo de ejecucin.

57

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

Sustanciales
- El cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el
estudio de preinversin.
- El cambio del mbito de influencia del PIP.
- El cambio en el objetivo del PIP.

58

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser
registradas por el rgano que declar la viabilidad, sin que
sea necesaria la verificacin de viabilidad del PIP, y siempre
que el PIP siga siendo socialmente rentable, debern cumplir
con lo siguiente:
a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales
b. La inversin total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:
S/.

En no ms del:

3000,000

40%

> 3000,000 6'000,000

30%

> 6'000,000

20%
59

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.
d.

Se registran en el BP a travs de la Ficha de Registro de

Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16), en el
plazo mximo de 03 das hbiles como requisito previo a la
ejecucin de las modificaciones.
El registro tiene carcter de DJ, siendo el rgano que declar la
viabilidad, el responsable por la informacin que se registra.

60

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se
enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP,
como requisito previo a la ejecucin de las modificaciones.
Para la VV deber tomarse en cuenta:
a. La OPI o DGPI sealarn la informacin o estudio adicionales
que fuera necesaria.
b. La OPI o DGPI, evala el PIP considerando en el flujo de costos
aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al
Anexo -16 y el Formato SNIP-17.
Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la
VV del PI (Anexo SNIP-17).
61

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c.

Si el monto de inversin del PIP varia de tal forma que

correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su
viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin
correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. Tambin corresponde la VV si el PIP:

e.

Pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad.

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin

del servicio o componente; o

Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto

de inversin no vara o disminuye.

62
Deber remitirse a la DGPI en el plazo mximo de 05 das
hbiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

f.

La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para

registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de
VV, salvo que emita recomendaciones.

El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la

DGPI en los casos de PIP
que se
financien con
endeudamiento, para lo cual se deber remitir la informacin
necesaria, contando con la opinin favorable de la OPI
responsable de la evaluacin del PIP.

- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones

al rgano que declar la viabilidad, en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das
63
hbiles antes de su ejecucin.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

- La OPI o la DGPI, segn sea el caso, realizar el anlisis para

determinar la existencia de prdidas que el Estado estara
asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el
previo registro o evaluacin, informando de ello al rgano de
control respectivo.

64

Evaluacin Intermedia
- Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables:
Con montos de inversin mayores a S/. 10000,000.
Que se financien con recursos de endeudamiento.
Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecucin de
metas fsicas.
- La evaluacin es realizada por una Agencia Independiente
contratada por la UE del PIP.
- Los TdR de esta evaluacin requiere el VB:
De la OPI que declar la viabilidad del PIP cuyo
financiamiento no requiere de endeudamiento
De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o
PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65

Evaluacin Intermedia

- La evaluacin intermedia de un PIP se encuentra terminada, con

la conformidad de la DGPI sobre la evaluacin efectuada.
- La DGPI detallar las condiciones bajo las cuales debern
desarrollarse las evaluaciones intermedias.

66

Registros en el Banco de Proyectos

-

Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deber incluirse en la

Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y
. El Informe de Aprobacin de la OPI, escaneado.
- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP,
deber
incluirse en la Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo
. El Informe Tcnico de aprobacin del estudio de preinversin
del nivel anterior emitido por la OPI.
-

La OPI que DV, en el marco de la evaluacin del PIP, deber

constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad tcnica 67
y
financiera, as como con capacidad legal para la ejecucin del

Fase de Post Inversin

Operacin y Mantenimiento:
La UE prioriza la asignacin de recursos, y el rgano
Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.

Evaluacin Ex post :
La evaluacin Ex post la realiza la UE a travs de una
agencia independiente sobre una muestra representativa de
los PIPs cuya jecucin haya finalizado.
68

Fase de Post Inversin

Evaluacin Ex post :
Adicionalmente la evaluacin de Perfiles puede ser
realizada por un rgano distinto de la UE que pertenezca al
mismo Sector, GR o GL.
En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los trminos de
referencia de la evaluacin ex post requieren VB de la OPI
que declar la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento el VB de la OPI funcional y de la DGPI.
69

La evaluacin ex post se realiza segn las condiciones

establecidas por la DGPI MEF. Su culminacin depende de
la conformidad de la DGPI-MEF.

Convenios
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y
de corresponder declaracin de viabilidad, con el GR donde se
localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que
sea colindante.
Para el efecto el rgano Resolutivo del GL que encarga la
evaluacin de sus PIPs informar a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante
2.
PIP de Competencia Municipal Exclusiva
convenio.
Las UF de los Sectores GN y GRs podrn formular PIPs que sean de
competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios
(Anexo SNIP-13).
70

Convenios
3. Formulacin y Evaluacin de PIP de un GL no sujeto al
SNIP
Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo
SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de
corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de stos.
La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el
convenio en el Banco de Proyectos; y deber dejar constancia de
dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.
En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en
fecha posterior a la del Convenio no podr formular los PIPs que
hubieran sido rechazados por el GL al que encarg su formulacin
y evaluacin.
71

Convenios
4. Para Asistencia Tcnica

Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Tcnica en la

72
evaluacin de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR
donde se localizan, otro GL,
Universidades, Asociaciones
Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.
Asimismo podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de
una Entidad Privada Especializada.

Vigencia de los Estudios de Preinversin, Estudios

Definitivos y Expedientes Tcnicos
Los estudios de preinversin aprobados por la OPI y los PIPs
declarados viables tienen vigencia mxima de 3 aos. De no
efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo,
deber volver a evaluarse el ltimo estudio de preinversin
aprobado.
Los estudios definitivos o expedientes tcnicos tienen una
vigencia mxima de 03 aos a partir de su conclusin, transcurrido
este plazo sin haber iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM
cuando corresponda debern evaluar nuevamente el estudio de
preinversin que sustent la declaracin de viabilidad del PIP.
73

1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple
los siguientes aspectos
(Anexo SNIP 05A):
A. Nombre del proyecto de inversin pblica (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripcin tcnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y gestin
K. Plan de implementacin
L. Conclusiones y recomendaciones
M. Marco lgico

2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres
caractersticas:
Proceso - Qu hacer?
Instalacin,
Mejoramiento,
Ampliacin,
Objeto - Sobre qu?
Objeto en el que acta la intervencin:
Sistema de Agua Potable,
Sistema de Alcantarillado,
Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicacin - Dnde?
Localizacin, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).

Ejemplo de nombre de un proyecto:

Mejoramiento y Ampliacin...
Proceso
...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado...
Objeto
de la Ciudad
Cajamarca.

de

Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-

Localidad
informacin seleccionada en el Banco de Proyectos

(Departamento)

Ubicacin del Proyecto:

Departamento
Provincia
Distrito
Localidad

:
:
:
:

Cajamarca
Cajabamba
Cajabamba
Ciudad de Cajabamba

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

MACROLOCALIZACIN
Departamento
de Cajamarca

Ciudad de
Cajabamba

Distrito de
Cajabamba

Provincia
de
Cajabamba

Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin Pblica:
Sector:
Pliego:
Nombre:
Persona Responsable de
Formular:
Persona Responsable de
la Unidad Formuladora:

GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL
ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA
ING FERNANDO DIAZ CARNERO

La Unidad Formuladora debe pedir opinin a la entidad que va

administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la
OPI para la evaluacin.
En este caso el G. R. Cajamarca solicit opinin a la EPS
SEDACAJ

Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversin

Pblica (Recomendada):
Sector:
Pliego:
Nombre:

GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL

Persona Responsable de
la Unidad Ejecutora:

ING. JOSE URTEAGA BECERRA

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la

competencia funcional y las capacidades operativas.
La UF deber tener en cuenta si la UE tiene la capacidad tcnica y
financiera, as como la competencia legal para la ejecucin del
PIP. En el marco de la evaluacin del PIP, el rgano que declara
la viabilidad del PIP deber constatar el cumplimiento de lo antes
dispuesto.

Participacin de los Involucrados

Realizar el diagnstico de involucrados indicando las opiniones y
acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones
involucradas en el proyecto, describiendo cmo se recopil la
informacin, especificando:
Intereses y opiniones favorables.
Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.
Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)
Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con
documentos). Entre ellos tenemos:
Compromiso de ejecucin del proyecto (Unidad Ejecutora)
Compromiso para la operacin y mantenimiento (JASS, Unidad
de Gestin, Municipalidad o EPS)

Como mnimo el compromiso de compra-venta de terrenos

(nombre y DNI de propietarios, especificar extensin, ubicacin, linderos, costo en
soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicacin)

Posibles involucrados:

Gobierno Regional
Gobiernos Locales
Unidad Ejecutora recomendada
Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestin, Municipalidad o EPS)
Junta de Regantes
Autoridad Local del Agua
Organizaciones vecinales
Comunidades campesinas y/o indgenas
Poblacin beneficiada y perjudicada
SERNANP (en reas naturales protegidas y reas de amortiguamiento),
Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueolgicos o histricos)
Propietarios de terrenos (donde se ubicara la infraestructura del proyecto)
etc.

Matriz Sntesis de involucrados:

Involucrados

Problemas
Intereses
Acuerdos y compromisos
Pocas conexiones de
agua
potable, baja Mayor
continuidad.
cobertura de La poblacin se compromete a
Poblacin Urbana
Descarga
de
aguas agua
y pagar la nueva tarifa.
residuales en la va alcantarillado
pblica.
Oposicin al uso de agua
Mejorar canal Compromiso de asignacin del
Junta de regantes
para riego de la laguna
de riego.
agua para consumo.
Quengococha.
Se adscribi a la EPS
Mejorar
la
M.
Provincial
de Escasos
recursos.
SEDACAJ
prestacin del
Cajabamba
Gestin inadecuada.
Brind facilidades para la
servicio
formulacin y ejecucin
Enfermedades
por
Agricultores
aguas contacto
con
aguas Disminucin Se tratar las aguas residuales
abajo de la descarga de residuales.
de
y ya no se descargarn en los
desages
Legumbres
contaminacin. canales de riego.
contaminadas.
Propietarios
de
Vender
Compromisos de Compra
terrenos
para
la Temor a que expropien
terrenos a alto Venta entre propietarios y la
infraestructura
de sus terrenos.
precio
municipalidad.
saneamiento

Marco de Referencia
Antecedentes:
Resumen de los principales antecedentes del proyecto
(proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).

Marco Legal:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en
los:
Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto
nacional, regional y local.
Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)
Plan de Desarrollo Urbano
Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.

rbol de Medios y
Fines

Matriz de Marco
Lgico

Fin ltimo

F.
Indirecto

F.
Indirecto

Fines
Directos

F.
Indirecto

F.
Indirecto

Fines
Directos

FIN:
Beneficios
esperados
PROPSITO:
Impacto directo a
lograr
como
resultado del uso
de
los
componentes.

Objetivo
Central
Medio de 1
Nivel

Resumen de
Objetivos

Medio de 1
Nivel

Medio
Fundament
al

Medio
Fundament
al

Medio
Fundament
al

Medio
Fundamen
tal

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.

ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
los componentes.

Indicadores

Medios de
Verificacin

Supuestos

87

Gracias por tu Atencin

EXPOSITOR:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
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88