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Aportes Del Institucionalismo
Aportes Del Institucionalismo
Las reglas y organizaciones que intervienen en el ejercicio del poder influyen de manera significativa en el nivel de vida. Un nmero
creciente de estudios demuestra empricamente la importancia de
las instituciones en el desarrollo (Acemoglu et al., 2001, y Bardhan,
2005). La comprensin del funcionamiento de las instituciones y su
relevancia para el desarrollo se apoya en distintas escuelas, con su
propia concepcin del cambio institucional, que subrayan problemas
que dan lugar a propuestas polticas distintas. Este artculo muestra
sus aportes a la teora y la prctica del desarrollo, y destaca sus diferencias y sus complementariedades.
Las instituciones son las reglas formales o informales que estructuran la interaccin social, los incentivos y restricciones que dan
forma a la interaccin humana (North, 1990). Mientras que las
instituciones son las reglas del juego, las organizaciones son los jugadores. Su interaccin genera el cambio institucional (North, 1997,
15). Instituciones y organizaciones componen el esquema bsico del
anlisis institucional, en el que organizaciones (grupos de presin,
administracin, gobierno, legislativo, plataformas ciudadanas) con
* Magster en Anlisis Econmico, consultor del Instituto Internacional de Gobernabilidad de Catalua, Barcelona, Espaa, joanoriol.prats@iigov.org Agradezco
los comentarios de dos revisores annimos de la revista y el apoyo econmico
del proyecto CICYT SEC2003-09773-C02-01/CPSO. La responsabilidad de
este escrito corresponde nicamente al autor. Fecha de recepcin: 26 de mayo
de 2006, fecha de modificacin: 9 de agosto de 2006, fecha de aceptacin: 31
de enero de 2007.
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distintas capacidades e intereses operan con incentivos y restricciones definidos institucionalmente. Las instituciones establecen los
incentivos y las restricciones que guan la percepcin, las preferencias
y las decisiones de individuos y organizaciones. La distincin entre
reglas y actores es bsica para entender los procesos de formacin de
preferencias y el cambio institucional.
Puesto que las instituciones y las organizaciones operan en diversos niveles y sectores, el alcance del concepto de institucin a veces
reduce su precisin. Como seala Portes (2005), las concepciones
ms econmicas tienden a adoptar una visin muy simplificada y
poco precisa que suele ignorar la teora sociolgica de la cultura y
la estructura social. La tradicin sociolgica subraya la importancia
de los procesos de legitimidad social en el cambio institucional,
mientras que el enfoque ms econmico se centra en el clculo
estratgico de actores con recursos diferentes. Este trabajo destaca
la complementariedad entre los dos enfoques para entender los
vnculos entre los distintos niveles institucionales en que operan
los actores.
Como veremos, el cambio institucional es fruto de la interaccin
entre instituciones y organizaciones en entornos de incertidumbre y
competencia, y es un resultado incremental del alineamiento progresivo de incentivos provenientes de distintos niveles de instituciones.
Gran parte de los fracasos de las reformas polticas e institucionales
se debe a la falta de comprensin de la secuencia entre cambio institucional, cambio organizativo y polticas pblicas.
El estudio de las instituciones y organizaciones forma un vasto,
complejo y dinmico cuerpo de pensamiento en el que coexisten varios
tipos de institucionalismo. Cada uno de ellos identifica problemas
especficos para explicar los bloqueos al desarrollo. Aqu se presentan sus principales diferencias y puntos de encuentro y se enfatiza
la complementariedad de sus enfoques para elaborar estrategias de
desarrollo que se adapten a las caractersticas especficas de los pases.
Primero se identifican los niveles de anlisis institucional, atendiendo
principalmente a la frecuencia del cambio, al tipo de institucin y a
la funcin que desempea; en este punto se examina la interaccin
entre el nivel institucional y el nivel organizativo, as como las principales diferencias de sus objetos de estudio. Luego se describen los
aportes de las principales teoras institucionales: el institucionalismo
de eleccin racional y social, la teora de la organizacin, el institucionalismo histrico y el institucionalismo sociolgico. Por ltimo,
se destaca la complementariedad de estos enfoques para afrontar los
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No hay una manera nica de establecer las funciones que cumplen las
instituciones. Desde una perspectiva general, su funcin es desarrollar
las capacidades humanas y promover el desarrollo (Sen, 2000). Esta
funcin general se realiza a travs de las funciones especficas de los
distintos tipos de instituciones (North, 1990) en sus distintos niveles
(Williamson, 2000). El cuadro 1 muestra los niveles, la frecuencia
del cambio y sus funciones.
El desarrollo depende del funcionamiento del conjunto de la
matriz institucional, compuesta por instituciones y organizaciones
que cambian a distintas velocidades. La coordinacin entre actores
e instituciones que operan en los distintos niveles es esencial para el
desarrollo. Por un lado, existen funciones clave que requieren instituciones y actores que operan a distinto nivel. Por ejemplo, la estabilidad macroeconmica no se logra nicamente con un banco central
independiente, sino tambin con las decisiones de las instituciones
que regulan el mercado laboral y las instituciones polticas que definen
el presupuesto. Por otro lado, una misma institucin puede realizar
funciones diferentes. Las instituciones polticas pueden escoger a los
representantes y controlar a los polticos, pero tambin tomar decisiones parlamentarias y escoger a los miembros del gobierno. Eso mismo
sucede con las instituciones econmicas, que pueden establecer los
derechos de propiedad y a la vez fomentar el ahorro y la inversin.
La cultura y la estructura social constituyen el primer nivel institucional. Aunque, como seala Portes (2005), no son instituciones
en sentido estricto, influyen en las instituciones informales o reglas
sociales compartidas, normalmente no escritas, cuyo cumplimiento
se garantiza a travs de sanciones no oficiales (Helmke y Levitsky,
2003, 12-13). Los elementos culturales se refieren a la religin, el
North (1990) las clasifica en instituciones legislativas y ejecutivas (mecanismos formales para escoger a quienes legislan y toman decisiones, as como
sus relaciones mutuas); instituciones judiciales (mecanismos formales para
escoger a los jueces y determinar la estructura interna del sistema judicial y
las formas de resolver conflictos); costumbres y normas informales ampliamente aceptadas que restringen la accin de los individuos y las instituciones;
ideologas e intereses sociales contrarios, y capacidad administrativa del pas,
recursos humanos fundamentalmente.
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Frecuencia de
cambio
Efecto
Funciones
1. Estructura
Largo plazo (100
Define la forma en Estructura la
social y cultura
a 1.000 aos),
que una sociedad
cooperacin y la
tambin cambian
se conduce a s
confianza social,
por una crisis o un misma
legitima las
choque repentino
instituciones
formales
2. Instituciones
Largo plazo
Define el contexto
relativas a las
(25 a 100 aos)
institucional
reglas del juego
Ejemplos
Instituciones
informales,
ideologa,
tradiciones y
conflictos
sociales
(exgenas)
Principales
Rgimen poltico
funciones polticas y de derechos de
y econmicas
propiedad
3. Instituciones
Mediano plazo
Arreglos
Aplicar decisiones
relacionadas con
(5 a 25 aos)
institucionales
pblicas, definir las
los actores del
y construccin de
estructuras de
juego (governance)
organizaciones
intercambio
Leyes de los
partidos y de su
financiacin,
sistemas
electorales, leyes
de comercio
4. Instituciones
Corto y mediano
Ajuste de precios
Pautar las decisiones Asignacin de
relativas a los
plazo (1 a 5 aos)
y cantidades,
de compra-venta, recursos a travs
mecanismos de
alineamiento de
de produccin,
de la poltica
asignacin
incentivos
fijar salarios
comercial,
sistemas
de seguridad
social,
instituciones
del mercado
de trabajo
Fuente: elaboracin propia a partir de Williamson (2000).
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hunden sus races en las teoras econmicas que surgieron en reaccin a la corriente neoclsica y al conductismo prevaleciente en las
ciencias sociales durante la primera mitad de siglo XX. Esta seccin
sintetiza algunos de sus aportes a la teora del desarrollo desde la
segunda mitad de siglo XX y destaca las principales diferencias entre
escuelas.
Las nuevas formas de entender las instituciones han permitido
superar los supuestos neoclsicos tradicionales de los mercados
perfectos y el planificador benevolente (Dixit, 1996), la identificacin conductista entre preferencias reales y preferencias observadas
(Immergut, 1996), y la visin funcionalista del surgimiento de las
instituciones como respuesta organizativa ptima al entorno (Acemoglu, 2003). Aunque el institucionalismo recoge el rigor emprico
del anlisis conductista y el valor de los precios relativos de la teora
neoclsica, no utiliza todos sus supuestos ni comparte todas sus conclusiones, sino que incorpora nuevos argumentos de trabajos tericos
y empricos posteriores.
Es relevante constatar la persistencia de instituciones ineficientes
que no responden de manera ptima al contexto. Los problemas de
accin colectiva y de compromiso permiten que perduren instituciones ineficientes, a pesar de que otras instituciones lograran mejores
resultados para el conjunto de la poblacin (Roland, 2004). A su
vez, la difusin internacional de polticas e instituciones mediante
procesos de emulacin y coercin lleva a que el cambio institucional
en muchos lugares no se adapte al contexto social y poltico, lo que
dificulta an ms el funcionamiento de las instituciones (Henisz et
al., 2005). Estas consideraciones provienen de distintas corrientes
institucionalistas y son complementarias.
El institucionalismo se construye progresivamente a partir de
refutar, recoger y crear elementos de anlisis que expliquen mejor
la realidad en que actan las organizaciones y las personas. Tiene
una vocacin interdisciplinaria que ayuda a analizar objetos de
estudio que se consideraban independientes. Bajo su paraguas se
han estudiado los sistemas electorales, el control entre poderes, el
sistema judicial, la poltica monetaria y educativa, la familia, las
organizaciones civiles y otros mbitos vinculados tradicionalmente
a los estudios de derecho, economa y ciencia poltica. As ofrece
un marco de anlisis comn e incrementa los puentes de dilogo
entre perspectivas antes separadas. Esto explica por qu el anlisis
institucional utiliza argumentos de los clsicos de la ciencia poltica
o econmica (como Jean-Jacques Rousseau o Adam Smith), enfoRevista de Economa Institucional, vol. 9, n. 16, primer semestre/2007, pp. 121-148
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ques tericos que se venan fraguando desde finales del siglo XIX e
inicios del siglo XX, y desarrollos tericos posteriores a la segunda
mitad del siglo pasado.
Esta larga tradicin dificulta la clasificacin de los diferentes enfoques. Aunque se han hecho diversas propuestas para clasificarlos
(Nielsen, 2003; Peters, 1999; Shepsle, 1999; DiMaggio, 1998; Immergut, 1996; Rutherford, 1996, y Langlois, 1989), la evolucin del
institucionalismo y su creciente interdisciplinariedad impiden una
clasificacin compacta y consistente. El cuadro 2 propone una con el
nimo de ordenar los principales hallazgos y herramientas tericas, y
destacar la integracin progresiva entre escuelas.
Cuadro 2
Escuelas institucionalistas
Eleccin racional
y social
Teora de la
organizacin
(o de la agencia)
Histrico
Sociolgico
Definicin de
Reglas del juego
institucin
Contrato entre
actores que
establece
incentivos y
restricciones
Reglas que
establecen
procedimientos,
rutinas y
convenciones
Valores, creencias
y reglas que los
actores suponen
dadas
Surgimiento de
Inters compartido Resolver problemas Procesos histricos Lgica de
las instituciones
por los jugadores
de informacin en de pugnas de poder apropiacin
los acuerdos
Cambio
Fruto de una
institucional
variable exgena
Derivado de la
minimizacin de
los costos de
transaccin
Cambio de las
relaciones de
poder entre
actores
Principales
Dilema del
problemas
prisionero, tragedia
del ejido,
problema del
compromiso,
captura de rentas
Asimetras de
Dependencia de
informacin,
la trayectoria
mltiples
Falta de
principales
acoplamiento
y agentes,
inconsistencia
temporal
Evolucin a partir
de procesos y
valores sociales
Isomorfismo
por coercin,
emulacin,
aprendizaje y
competencia
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estos enfoques son cada vez ms difusas debido a la creciente interdisciplinariedad e integracin de las perspectivas analticas. Ello
hace que sus lmites sean tambin cada vez ms difusos, aunque
sigan siendo relevantes.
Teoras de la eleccin racional y la eleccin social
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No obstante, la teora de juegos aplicada ha evidenciado las limitaciones de la ausencia de instituciones formales para el desarrollo.
Aunque se puede sobrevivir sin violencia cuando no existen instituciones formales, la prosperidad requiere instituciones que promuevan
una mayor inversin en actividades productivas y un mejor marco
de intercambio. Como seala Dixit (2004), a medida que el comercio y la especializacin aumentan, crece el nmero de personas que
realizan intercambios, es ms difcil recurrir a sanciones colectivas y
es necesario crear instituciones econmicas formales para transmitir
informacin sobre comportamientos oportunistas, resolver conflictos
e imponer sanciones.
A su vez, las instituciones polticas formales permiten resolver las
dificultades para compaginar seguridad y prosperidad (Bates, 2000
y 2005a). En ausencia de un Estado que garantice la seguridad con
el monopolio de la violencia, los diferentes actores o grupos deben
destinar recursos excesivos para proteger su propiedad y emitir seales
que indiquen su capacidad de proteccin. Estas seales muchas veces
implican adquirir otras propiedades en forma violenta. Adems, en
este contexto, la mejor manera de evitar la tentacin de ser objeto
de un robo es que no valga la pena, es decir, no acumular demasiada
riqueza, lo que genera incentivos perversos para el desarrollo (Bates,
2005b). Las instituciones polticas, al garantizar el monopolio de
la violencia por el Estado, permiten superar la fase tribal y destinar
mayores recursos a actividades productivas.
La teora de juegos ha mostrado tambin que el monopolio
de la violencia por el Estado lleva al problema del compromiso,
tambin llamado dilema poltico fundamental, que enfatiza que
quien es suficientemente poderoso para crear las reglas del juego
tambin lo es para violarlas (Weingast, 1995). En esta lgica, las
instituciones polticas no cuentan con mecanismos suficientemente
poderosos para garantizar el cumplimiento de los acuerdos. Las
leyes se pueden cambiar para sustituir acuerdos antiguos. As es
muy complicado generar incentivos para la inversin, puesto que
siempre existe la tentacin de expropiar a quien ya ha invertido
e incurre en un costo irrecuperable. En muchos pases en desarrollo, donde el control poltico de los gobernantes es dbil y las
instituciones democrticas estn en proceso de consolidacin, este
problema es muy grave.
En los aos sesenta, los avances de la teora de la eleccin racional dieron luz a la escuela de la eleccin social, que aplic la
eleccin racional al estudio de las decisiones de grupo (Arrow, 1963,
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Ausencia de un dictador, principio de transitividad, eficiencia paretiana,
omisin de alternativas irrelevantes y principio de completitud o dominio no
restringido.
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Para una excelente revisin y comparacin del nuevo y el viejo institucionalismo, ver Rutherford (1996).
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La seleccin adversa se presenta cuando una de las partes tiene una ventaja
de informacin antes de llegar a un acuerdo sobre el intercambio, es decir, tiene
informacin privada. Esta ventaja proviene del mayor conocimiento del agente
sobre alguna variable exgena o el entorno en que se desarrolla la actividad. El
uso de esta ventaja da lugar a problemas de seleccin adversa que permiten que
el agente obtenga un ingreso mayor del que obtendra en una negociacin en un
mercado perfecto con igual informacin.
El riesgo moral en una relacin de agencia se produce una vez establecido
el acuerdo y se deriva de la incapacidad del principal para observar las acciones
del agente. Este problema proviene de la mayor informacin del agente sobre
variables endgenas, entre ellas el nivel de esfuerzo de la organizacin en seleccin de personal, desarrollo tecnolgico o calidad del producto. El principal no
puede observar estas variables y ello da lugar a comportamientos oportunistas,
como comprar materiales a precios elevados o pagar ms de lo debido a los
trabajadores.
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El institucionalismo histrico
Para el institucionalismo histrico es importante la distincin entre preferencias e intereses. Como seala Immergut (1996, 12), mientras que los intereses
estn organizados en torno a demandas polticas que tienen expresin pblica, las
preferencias son visiones privadas de los individuos que pueden ser fijas, variables
o contradictorias. Con esta distincin, se tildara de socialmente determinista
al argumento de que las instituciones afectan a las preferencias (y no a los in-
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Aqu se puede citar el estudio de McNamara (2002), quien argumenta que la
delegacin de la poltica monetaria en bancos centrales independientes no se debe
tanto a los beneficios en trminos de mayor credibilidad para una poltica antiinflacionista, sino a su valor simblico en el contexto institucional ms amplio.
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