Sistema de Gestion de La Seguridad Operacional SMS

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)
SUB INDICE
Captulo 19 Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Pg.
Seccin 1 Introduccin......................................................................................
19-2
1.
2.
3.
4.
5.
19-2
19-2
19-3
19-3
Generalidades.................................................................................................
Qu es el sistema de gestin de la seguridad operacional?........................
Beneficios del sistema de gestin de la seguridad operacional.....................
El requerimiento fundamental de la gestin de la seguridad operacional......
Comprendiendo e implementado un sistema de gestin de la seguridad
operacional.....................................................................................................
19-4
Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad

operacional
19-4
1.
Prerrequisitos esenciales del SMS................................................................
19-5
Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad

Operacional...........................................................................................................
19-7
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Introduccin.....................................................................................................
Una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional.......................
Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad
operacional......................................................................................................
Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional......................
Proceso de aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad
operacional...
Requerimientos de instruccin........................................................................
19-7
19-7
19-10
19-14
19-15
19-16
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MANUAL DEL INSPECTOR DE OPERACIONES- DGAC Per
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19 - 1
Captulo 19
Sistema de Gestin de la Seguridad Operacional (SMS)
Seccin 1 Introduccin
1. Generalidades
1.1
El presente captulo sirve como informacin y gua para los inspectores de
operaciones que tengan a cargo la aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad
operacional (SMS). Se debe tener en cuenta que este captulo es un resumen compacto
de los principales puntos y temas que deben ser tenidos en cuenta para organizar un
SMS dentro del rea de operaciones de vuelo, aunque tambin es un modelo aplicable a
la gestin de la seguridad en general.
1.2
Teniendo en cuenta la aplicabilidad del modelo a la seguridad en general,
esta palabra es no solo aplicable a la seguridad de las operaciones de vuelo, sino tambin
a la seguridad en todos los rdenes. Es por ello que se har una diferenciacin en los
trminos de la palabra seguridad, que en idioma ingls estn definidos como safety y
security, cosa que no ocurre en espaol; por ello a la palabra safety, en castellano, se le
denominar como seguridad operacional y as ser nombrada en todo los documentos
de este manual, quedando la expresin seguridad para toda otra connotacin referible a
actos ilcitos, pero diferenciado de la seguridad operacional.
2. Qu es el sistema de gestin de la seguridad operacional?

2.1
Con las siguientes definiciones, que son apropiadas para las operaciones de
transporte areo comercial, se puede definir ms claramente a qu se denomina un
sistema de gestin de la seguridad:
a)
Un Programa de seguridad operacional se define como.- Un conjunto integrado de

reglamentaciones y actividades dirigidas a incrementar la seguridad operacional;
b)
La gestin de la seguridad operacional es definida como.- Una gestin sistemtica

de los riesgos asociados a las operaciones de vuelo, operaciones terrestres
relacionadas y actividades de ingeniera o mantenimiento, para alcanzar altos
niveles de rendimiento de seguridad operacional; y
c)
El Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) se define como.- Un

enfoque sistemtico para gestionar la seguridad operacional, incluyendo la
estructura de organizacin, responsabilidades, polticas y procedimientos
necesarios.
2.2
El SMS es un elemento explcito de la responsabilidad de gestin de la
corporacin, que es establecido como poltica de seguridad operacional y define como
sta piensa gestionar la seguridad operacional como una parte integral de la empresa.
2.3
El SMS, puede ser comparado con un sistema de gestin financiero, tal como
un mtodo de gestin sistemtica de una funcin empresaria vital. A los efectos de
instruccin y comprensin, es interesante ver este aspecto en forma breve.
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2.4
La caracterstica de un sistema de gestin financiera, es perfectamente
reconocido. Son estipulados los objetivos financieros, se preparan los presupuestos, son
establecidos los niveles de autoridad y dems aspectos del sistema. Las formalidades
asociadas con un sistema de gestin financiera incluyen controles y balances. El
sistema completo incluye elementos de monitoreo de modo tal que puedan ser realizadas
las correcciones, si los rendimientos caen cerca de objetivos determinados.
2.5
Las acciones de un sistema de gestin financiera normalmente afectan de un
extremo a otro de la compaa. Los riesgos se siguen tomando, pero los procedimientos
financieros deberan asegurar que no hay sorpresas econmicas. Si las hay, pueden ser
desastrosas para una empresa pequea. Para una empresa grande, a una atencin
mediocre de las finanzas, normalmente le sigue una prdida inesperada.
2.6
El accidente de una aeronave es tambin una prdida inesperada y ninguna
de las empresas en la industria de la aviacin civil desea sufrirla. Es obvio que la gestin
de la seguridad operacional debera estar enfocado de la misma forma que se lo hace
para las finanzas. La efectiva adopcin del SMS, proveer esto.
2.7
El desarrollo del SMS proporciona un sistema registrado y transparente, para la
gestin de la seguridad operacional y merece, al menos, el mismo grado de atencin que
el que debera aplicarse al sistema de gestin financiera.
2.8
Un argumento similar se aplica para compararlo con la gestin de la calidad, el
cual debera estar relacionado con el SMS, como parte del sistema de gestin central de
la organizacin.
3. Beneficios del sistema de gestin de la seguridad operacional

Para mejorar los niveles de seguridad operacional existentes, a la luz del
constante incremento de la industria aeronutica, es necesario que sean tomadas
medidas adicionales. Una de tales medidas es alentar a los explotadores individuales para
que presenten su propio SMS. Dicho sistema es tan importante para la supervivencia en
los negocios, como lo es el sistema de gestin financiero; y la implementacin de un SMS
debera conducir al logro de uno de los objetivos claves de la aviacin civil: incrementar el
rendimiento de la seguridad operacional conduciendo las mejores prcticas y yendo ms
all que el mero cumplimiento de los requerimientos reglamentarios.
4. El requerimiento fundamental de la gestin de la seguridad operacional

4.1
El xito del rendimiento de la seguridad operacional de una empresa, estar
muy fortalecido con la existencia de una cultura de la seguridad operacional. La cultura de
la seguridad operacional de una organizacin puede ser descrita como el camino por el
cual sta conduce sus negocios y particularmente en la forma en que gestiona la
seguridad operacional. La misma emana de los principios comunicados por la conduccin
superior de la organizacin y resulta en la exhibicin, por parte de todos los integrantes de
la organizacin, del espritu de la seguridad operacional, que trasciende los lmites
departamentales.
4.2
Esta puede ser mensurada por una encuesta
observaciones llevadas a cabo en las reas de trabajo
operacional. La seguridad operacional debe ser activamente
nivel ejecutivo de la organizacin. La gestin de la seguridad
formal o informal o por

relativas a la seguridad
conducida por el ms alto
operacional debe ser vista
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como un aspecto estratgico integral de la gestin empresarial, con el reconocimiento de

la elevada prioridad que lleva sujeta, para la seguridad operacional de la empresa.
4.3
Para ese fin, debe haber un compromiso al nivel de la administracin, que
demuestre que debe existir la aplicacin formal de un SMS. Igualmente, a cada nivel de
gestin, se le debe dar una responsabilidad de la seguridad operacional. Debe ser
enfatizada la contribucin que todo el personal debe otorgar a la seguridad operacional,
por sobre y debajo del nivel de supervisin.
5. Comprendiendo e implementado un sistema de gestin de la seguridad

operacional
5.1
Desde el principio, deben ser cumplidos cuatro puntos, para indicar que la
implementacin de un SMS involucra una evolucin en lugar de una revolucin:
a)
las empresas que establezcan un SMS necesitan hacer una aproximacin

pragmtica, construyendo, dentro de lo posible, sobre los procedimientos y prcticas
existentes. (Y particularmente, en gestin de la calidad). El SMS identifica y prioriza
el uso de recursos para gestionar el riesgo y stos deberan ser conducidos para
ganar en eficiencia;
b)
el objetivo debe ser adoptar las mejores prcticas estndares;
c)
un SMS completo, es un sistema formal para todo el mbito de la organizacin.

Establecido a nivel corporativo, el SMS luego se transfiere a cada departamento
individual de la organizacin; operaciones de vuelo, ingeniera y mantenimiento,
operaciones en tierra y a todos los otros departamentos, cuyas actividades
contribuyen al rendimiento de la seguridad operacional del explotador, estos tendrn
su propio proceso y procedimientos bajo el paraguas del SMS corporativo; y
d)
donde las funciones sensibles a la seguridad operacional del explotador son

provistas por proveedores externos (por ejemplo: mantenimiento, manipulacin de
sistemas en tierra), los acuerdos contractuales debern tener, necesariamente, un
acuerdo de equivalencia de auditora SMS con el proveedor.
5.2
Muchas prcticas y procedimientos existentes son reactivos, por ejemplo, ellos
son puestos en su lugar, a continuacin de un evento de seguridad operacional. El SMS
es proactivo y reactivo, dando un medio para anticipar, prevenir o reducir los efectos de
los riesgos. Ese es el beneficio principal de la seguridad operacional, trabajando en
colaboracin con la gestin de la calidad.
5.3
El desarrollo exitoso del SMS en una empresa, sigue a la aproximacin inicial
de las tareas: la preparacin para y la implementacin del SMS y, finalmente, asegurar el
xito continuado del sistema.
5.4
A menos que se parta de cero, no es necesario la adherencia a una
secuencia de accin en particular. Muchos (quizs todos) los explotadores encontrarn
que los procesos y procedimientos existentes y pueden ser vinculados dentro del marco
de un SMS formal.
Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad

operacional
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1. Prerrequisitos esenciales del SMS

1.1
Hay tres prerrequisitos esenciales para el SMS, que son:
a)
una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional;
b)
una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional;

y
c)
sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.
1.2
Una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional.-
1.2.1
Un SMS efectivo proveer un medio de aumentar el rendimiento de la
seguridad operacional, el cual alcanza o excede el cumplimiento bsico de los
requerimientos reglamentarios asociados con la seguridad operacional y la calidad.
1.2.2
El aumento de la seguridad operacional se alcanza a travs de una cultura
proactiva de seguridad operacional, inherente a todas las actividades relativas a la
seguridad en el mbito de la organizacin. Esta es alcanzada a travs de una efectiva
transferencia de la gestin de administracin asociada con una vigilancia de la seguridad
operacional independiente, las cuales son responsabilidad de la administracin general y
del jefe ejecutivo de la organizacin. Ambos deben ser capaces de demostrar a los
dueos de la empresa, las fuerzas de trabajo, socios, autoridades de aplicacin de las
reglamentaciones sobre seguridad operacional y usuarios, de cmo es gestionada la
seguridad operacional en la empresa.
1.2.3
Una aproximacin corporativa a la seguridad operacional debe ser capaz de
satisfacer los siguientes criterios:
a)
publicacin de las responsabilidades de los gerentes y personal clave de la

empresa;
b)
requerimientos para ser gerente de seguridad operacional;
c)
la habilidad para demostrar que ello genera una cultura de seguridad operacional
positiva a travs de la organizacin;
d)
polticas empresarias documentadas, principios y prcticas inherentes a la seguridad

operacional;
e)
compromiso de un proceso de vigilancia de la seguridad operacional, el cual es

independiente de la lnea gerencial;
f)
revisin peridica de los planes de mejoramiento de la seguridad operacional; y
g)
proceso formal de revisin de la seguridad operacional.
1.3
Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de seguridad
operacional.1.3.1
El segundo prerrequisito esencial para una organizacin, es el desarrollo y
aplicacin de estndares de seguridad operacional, por va de:
a)
planes eficaces para la seleccin, reclutamiento, desarrollo e instruccin del equipo

de trabajo en seguridad operacional;
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b)
entrenamiento sobre conciencia de seguridad operacional para gerentes y

empleados;
c)
definicin de estndares y auditoras para adquisicin de recursos y servicios

contratados;
d)
controles para la deteccin temprana (y la accin correspondiente) de deterioro en el

rendimiento de equipamientos, sistemas o servicios significativos para la seguridad
operacional;
e)
controles para el monitoreo y registro de todos los estndares de seguridad

operacional de la organizacin;
f)
la aplicacin de una identificacin apropiada del peligro, evaluacin del riesgo y una
gestin efectiva de los recursos para controlar dichos riesgos;
g)
cambios de gestin;
h)
acuerdos para permitir que los empleados informen lo concerniente respecto a la

seguridad operacional, al nivel de gestin apropiado, para la solucin y
retroalimentacin de acciones tomadas; y
i)
recursos de polticas comerciales con respecto al impacto en la seguridad

operacional.
1.4
Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.-
1.4.1
Son deseables los siguientes elementos:
a)
un sistema para anlisis del FDR, a fin de monitorear las operaciones de vuelo y
detectar eventos de seguridad operacional no informados;
b)
un amplio sistema en la organizacin, para la captura de informes de

eventos/publicaciones escritas referentes a la seguridad operacional;
c)
un sistema de revisin de auditora planificado y comprensible, que tenga la

flexibilidad de focalizar en los temas concernientes a la seguridad operacional, ni
bien aparezcan;
d)
un sistema publicado para la conduccin de investigaciones internas de la seguridad

operacional, la implementacin de acciones de recuperacin y de la comunicacin
de dicha informacin;
e)
un sistema para el uso eficaz de los anlisis del rendimiento de los datos de la
seguridad operacional y para monitorear los cambios organizacionales, como parte
del proceso de la gestin del riesgo;
f)
acuerdos para la promocin de los aspectos de seguridad operacional actual,

basados en las medidas del rendimiento interno de la seguridad operacional y la
asimilacin de experiencia para otras operaciones;
g)
revisin peridica de la efectividad continuada del SMS, por un organismo interno e

independiente; y
h)
monitoreo de la lnea gerencial del trabajo en proceso, en todas las actividades

crticas de la seguridad operacional, para confirmar el cumplimiento de todos los
requerimientos reglamentarios, estndares de la empresa y procedimientos propios.
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1.4.2
A continuacin, la Seccin 3, tratar en detalle los tres prerrequisitos
fundamentales para la implementacin del SMS.
Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad

operacional
1. Introduccin
1.1
Las Secciones 1 y 2 tienen una informacin esencial con respecto a los
antecedentes y elementos de un SMS, pero la clave del xito esta en la implementacin.
Para asegurar este xito, se considera beneficioso el aproximarse en tres etapas, las
cuales, si son implementadas en forma apropiada, proveern un sistema de crculo
cerrado para sustentar los cambios necesarios, tanto culturales como de procedimientos:
a)
Etapa 1: Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional;
b)
Etapa 2: Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad
operacional; y
c)
Etapa 3: Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.
2. Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional

2.1
Publicacin de las responsabilidades en cuanto a la seguridad.-
2.1.1
La administracin exitosa en materia de seguridad operacional, es una lnea de
responsabilidad, requiriendo la activa participacin de todos los niveles gerenciales y de
supervisin. Esto debera estar reflejado en la estructura de la empresa y en las
publicaciones de las responsabilidades de la seguridad operacional. La empresa debera
definir, documentar y comunicar con la ayuda de diagramas de organizacin, cuando sea
apropiado, las autoridades, deberes y responsabilidades respectivas.
2.1.2
La empresa debera enfatizar a todos los empleados, de sus deberes y
responsabilidad individual y colectiva, en el rendimiento de la seguridad operacional. Las
responsabilidades del nivel ms alto, no pueden ser delegadas, pero debera ir en
cascada a travs de la empresa, de modo tal que todos los aspectos de la seguridad
operacional sean cubiertos sin brechas.
2.2
Gerente de seguridad operacional.-
2.2.1
En las empresas medianas o pequeas, se espera que las tareas de seguridad
operacional de vuelo y calidad, tengan muchos puntos en comn y puede que no haya
objecin para combinar los roles en un solo miembro del plantel. El gerente de seguridad
operacional debe tener una lnea de comunicacin directa, en materia de seguridad
operacional, con la persona (Director ejecutivo) que dirige y controla la organizacin en el
ms alto nivel de responsabilidad gerencial. Es importante que esta persona tenga el
respeto del plantel, desde el ms bajo al ms alto nivel ejecutivo y todava ser capaz de
ser objetivo en el cumplimiento de sus propias tareas de seguridad operacional. Del
gerente de seguridad operacional se espera que:
a)
tenga o haya tenido una licencia o habilitacin relevante;
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b)
tenga una experiencia operacional relevante o de mantenimiento;
c)
haya recibido un entrenamiento en gestin de seguridad operacional e investigacin

de accidentes;
d)
tenga el respeto de la organizacin.
2.2.2
Este gerente de seguridad operacional, tambin podra estar preparado como
experto en otras disciplinas, tales como:
a)
administracin de un plan de mejoramiento de la seguridad operacional;
b)
facilitador de gestin de evaluacin de peligro y riesgos;
c)
asesor para gestin en materia de seguridad operacional;
d)
plan de respuestas de emergencias;
e)
investigacin de incidentes y accidentes;
f)
distribucin de informacin relativa a la seguridad operacional;
g)
entrenamiento de plantillas en gestin de la seguridad operacional y calidad;
h)
control de la documentacin de seguridad operacional y calidad; y
i)
facilitador en reuniones para grupos de seguridad operacional y grupos de accin

para la seguridad operacional.
2.3
Cultura positiva de seguridad.-
2.3.1
El compromiso del nivel superior de gestin de la empresa (aquellos que
dirigen y controlan la organizacin en el ms alto nivel de responsabilidad gerencial) hacia
la seguridad operacional, las prcticas seguras y la vigilancia operacional, determinar
como son conducidas las actividades empresariales desde un punto de vista de la
seguridad operacional. La cultura de la seguridad operacional de la empresa se sustenta
en el logro total de la seguridad operacional de la empresa y es crucial para el xito.
2.3.2
El ideal de la cultura de la seguridad operacional, es que sea apoyada por el
personal y el sistema de trabajo, reconociendo aquellos errores que han ocurrido y que no
sea la distribucin de la culpa lo que solucionar los problemas. Por lo tanto, la cultura del
apoyo alentar a la apertura de informes, buscar aprender de sus propios errores y
seguir trabajando con aquellos involucrados. No debe haber acciones punitivas seguidas
automticamente, ante un reconocimiento de un error humano. Sin embargo, se debe
dejar claro que la impunidad no esta garantizada, cuando haya una negligencia grave. La
lnea frontal de defensa, es que el equipo de operaciones no debe aceptar un
comportamiento inseguro de sus pares.
2.4
Documentos sobre polticas y prcticas.-
2.4.1
Las polticas de seguridad operacional de una empresa definen las intenciones
de la gerencia general, en materia de seguridad operacional. Dichas polticas documentan
la aproximacin fundamental que es tomada por el plantel y contratistas, hacia la
seguridad operacional. Las polticas deberan estar basadas en un compromiso claro y
genuino del nivel directivo, demostrando que, para la empresa, la gestin de la seguridad
operacional es de suma importancia.
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2.4.2
Para lograr ello, se le adicionar un compromiso de aplicacin de las mejores
prcticas y el cumplimiento de las reglamentaciones aeronuticas vigentes. El alcance de
esas polticas puede ser implementado a travs de acuerdos organizacionales apropiados
y sistemas de gestin. Esto proporciona a todo el plantel, el enfoque para promulgar las
polticas de gestin que se llevarn a cabo. Como mnimo, debera ser publicado lo
siguiente:
a)
la poltica establecida para la seguridad operacional, por parte de la alta direccin de

la empresa;
b)
la estructura del SMS (organigrama);
c)
las responsabilidades del comit de revisin de la seguridad operacional (ver

prrafo 2.7 de esta seccin), grupo de accin de la seguridad operacional y gerente
de seguridad operacional;
d)
los deberes de seguridad operacional para cada posicin que tenga una
responsabilidad operacional;
e)
el sistema de la empresa para la identificacin de los peligros y evaluacin de

riesgos;
f)
el sistema de captura de datos de seguridad operacional y su confidencialidad;
g)
el proceso de accin correctiva; y
h)
la poltica de registro a ser mantenida.
2.5
Proceso independiente de vigilancia de la seguridad operacional.-
2.5.1
Un programa de vigilancia independiente es como un programa de
aseguramiento de la calidad, pero est focalizado al rendimiento de la seguridad
operacional de un proceso bajo revisin, ms que en una simple conformidad. Para el
personal que hace la vigilancia de la seguridad operacional, es necesario que posean una
comprensin del proceso bajo revisin, y por cierto calificado, para llevar a cabo su
funcin en forma totalmente independiente durante la auditora. Un ejemplo de ello es una
verificacin de ruta o lnea, llevada a cabo desde el tercer asiento en la cabina de pilotaje,
en oposicin a la verificacin llevada a cabo por el piloto verificador, quien es parte de la
tripulacin operativa.
2.5.2
Los controles que han sido identificados para la gestin del proceso de
seguridad operacional deberan ser verificados para su uso y efectividad. El dficit por
debajo de las expectativas estndares esperadas, deben ser formalmente informadas a
travs del proceso de accin correctiva, para consideracin o accin de la gestin de la
lnea.
2.6
Revisin peridica de los planes de seguridad operacional.-
2.6.1
Un plan de mejoramiento de la seguridad operacional, muestra cmo una
empresa alcanza sus objetivos corporativos de seguridad operacional y metas previstas; y
cmo satisfacer cualquier requerimiento nuevo o revisado, reglamentaciones. Los
puntos significativos del plan de seguridad operacional, deben ser normalmente incluidos
en el plan de negocios corporativos.
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2.6.2
Un plan de seguridad operacional, puede consistir en ms de un documento,
que detalle las acciones a ser tomadas, por quin y en qu plazo.
2.7
Proceso de revisin formal de la seguridad operacional.-
2.7.1
Hay dos funciones distintivas dentro del SMS:
a)
La primera funcin debera ser un grupo formal (por ejemplo el grupo de revisin de
seguridad operacional, vase Figura 23-6 - Ejemplo de trminos de referencia para
el grupo de revisin de seguridad operacional, para asegurar que el SMS funciona
correctamente, de modo tal que todos los riesgos estn apropiadamente detallados
en forma oportuna. El grupo formal de revisin de la seguridad operacional, en el
mbito interno de la empresa, es la junta de ms alto nivel referente a los temas
inherentes a la seguridad operacional y debera estar presidido por el ejecutivo del
ms alto nivel (o algn gerente no ejecutivo, pero con el asesoramiento del gerente
de seguridad operacional) y el gerente de seguridad operacional. Los rendimientos y
alcances, son revisados peridicamente; y los resultados de los programas
auditados y monitoreados de la seguridad operacional y la calidad, son tratados
convenientemente. El grupo formal esta fundado, para asegurar que los objetivos y
acciones especificadas en el plan de seguridad operacional, son alcanzados en los
plazos previstos. Se debe tener en cuenta cada cuestin que est bloqueando la
programacin. La ubicacin de los recursos, el compromiso de nuevas iniciativas y
el establecimiento de claras polticas de seguridad operacional, son cuestiones que
tambin deben ser resueltas. Ejemplos de trminos de referencia para el grupo de
revisin de seguridad operacional, se ven en la Figura 23-6.
b)
la segunda funcin debera ser el cuerpo que sustenta el proceso de evaluacin de

riesgos (grupo de accin de seguridad operacional, ver Figura 23-7 Ejemplo de
trminos de referencia para el grupo de accin de seguridad operacional y otras
tareas relacionadas con la seguridad operacional. Este grupo de accin de
seguridad operacional, comprende una seleccin representativa de la plantilla de la
lnea gerencial y de supervisin de todas las secciones de la empresa (no solo
operacional y de mantenimiento, sino tambin otras disciplinas, tales como
financieras y comerciales). En una empresa grande, podra haber ms de un grupo
de seguridad operacional. Estos grupos deberan reunirse peridicamente para
apoyar a la lnea en la evaluacin de los riesgos que enfrenta la empresa y sugerir
los mtodos para mitigarlos. Adems, stos deberan respaldar las revisiones
peridicas sistemticas de los estndares relacionados con la seguridad operacional
y los procedimientos utilizados en la empresa. El trabajo del grupo debe ser
facilitado, pero no dirigido, por el gerente de seguridad operacional. Este grupo
debera ser utilizado para proporcionar asesoramiento experimentado en las
cuestiones ms importantes de la seguridad operacional en la aviacin.
2.7.2
El primer grupo (grupo de revisin de seguridad operacional), debera estar en
el ms alto nivel de conduccin empresarial; el segundo grupo (grupo de accin de
seguridad operacional) debera recaer sobre el rea gerencial de la lnea.
3. Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad

operacional
3.1
Acuerdos para la seleccin, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento.-
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3.1.1
Los objetivos de la seleccin, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento, son
situando empleados, en trabajos donde stos han sido instruidos y calificados, para
mejorar la seguridad, calidad y eficiencia. Aunque es obvio, esto es fundamental en todos
los niveles dentro de una empresa que esta enfatizando la seguridad en general. Las
responsabilidades en la seguridad operacional solo pueden ser determinadas de acuerdo
al nivel de competencia y entrenamiento de los miembros de la plantilla concernientes.
Los requerimientos de experiencia y entrenamiento apropiados del postulante,
relacionados con la seguridad operacional, deben ser definidos, monitoreados y
registrados. Toda induccin y entrenamiento de iniciacin, incluyendo al personal
contratado, debera explicar la cultura de la seguridad operacional de la empresa y
describir el SMS operativo.
3.2
Entrenamiento de seguridad operacional para gerentes y empleados.-
3.2.1
Una empresa debera contar con un proceso para monitorear, mantener y, si es
requerido, mejorar acerca de la competencia de sus gerentes y empleados que estn
especialmente relacionados con la seguridad operacional. La capacitacin y los cursos
peridicos de actualizacin y refresco, deben ser proporcionados a travs de cursos
formales y/o desarrollos estructurados en su lugar de trabajo. Deben ser mantenidos los
registros apropiados de dichos cursos de entrenamiento. Todo lo antedicho es luego
incrementado por la conciencia de seguridad operacional del da a da, demostrada por el
gerente correspondiente.
3.3
Definicin de estndares y auditoras para compras de recursos y servicios
contratados.3.3.1
Los servicios o productos contratados pueden tener un efecto espectacular en
la empresa y por lo tanto deben definirse claramente los estndares desde el principio.
Las polticas de compras deben incluir los controles necesarios para el mantenimiento de
los estndares de seguridad. El sistema de control de las compras, debera incluir los
requerimientos para que todo nuevo producto, equipamiento, materiales y servicios, sean
revisados para asegurar que renen los requerimientos de la seguridad operacional.
3.3.2
Un tema de particular importancia en una empresa, es el procurar servicios de
contratistas. El procedimiento de seleccin de los contratistas debe incluir una revisin de
los acuerdos en la gestin de la seguridad operacional del contratista y tener en cuenta
los registros de contratos anteriores, con referencia a seguridad operacional. Estos
factores deberan tener el mismo peso que se le otorga a la calidad y rapidez. El
contratista debera estar consciente de los requerimientos del SMS de la empresa y las
responsabilidades dentro de ste. Uno de tales requerimientos ser la auditora de rutina
de los servicios provistos, que ser llevado a cabo por la empresa o sus representantes.
Antes de comenzar el trabajo y durante el contrato, deber ser mantenido un enlace muy
cercano, para asegurar que son observados los estndares de seguridad operacional.
3.4
Monitoreo del rendimiento de equipos de seguridad operacional, sistemas y
servicios.3.4.1
La planificacin de la seguridad operacional incluye la fabricacin de los
recursos fsicos, cuando sean requeridos. Claramente, dichos recursos, deben funcionar
correctamente. La provisin y mantenimiento de esos elementos y equipamientos
apropiadamente diseados son, por lo tanto, parte integral del SMS.
3.5
Registro y monitoreo de los estndares de seguridad operacional.-
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3.5.1
Los estndares de la seguridad operacional son las lneas de partida sobre la
cual deberan ser medidas todas las actividades crticas de la seguridad operacional. Una
vez establecidas, es necesario que rutinariamente se confirmen que dichas operaciones
estn de acuerdo a dichos estndares. Esto es realizado normalmente por el sistema, a
travs del programa de auditora de la seguridad operacional. Es responsabilidad de la
lnea gerencial, la confirmacin que las prcticas de trabajo cumplen con los
requerimientos apropiados.
3.6
Anlisis de peligros y herramientas de evaluacin de riesgos.-
3.6.1
En este captulo se ha mencionado en reiteradas oportunidades acerca de la
importancia de un acercamiento proactivo (y tambin reactivo) en la gestin de la
seguridad operacional. La identificacin de los peligros y la evaluacin del riesgo son
mtodos reactivos, ya que ellos son el examen sistemtico de actividades potencialmente
peligrosas, para establecer procedimientos y prcticas seguras y efectivas. El anlisis de
actividades peligrosas identificarn las reas de un riesgo relativamente alto que
necesitan el monitoreo. Esto permite que se desarrollen defensas y planes de
contingencia para ser producidas e implementadas.
3.6.2
Anlisis del peligro.- La identificacin eficaz de los peligros, pueden ser
logradas a travs de una tormenta de ideas, utilizando una seleccin apropiada de
gerentes y empleados; los empleados investigan y revisan los registros pertinentes de
incidentes/accidentes de fuentes internas y externas. La identificacin de los peligros
deber ser, inicialmente, emprendido para proveer una comprensin de la evaluacin de
los riesgos que enfrenta la empresa. Subsecuentemente, la identificacin de los peligros,
debera ser revisada peridicamente. El proceso debera ser repetido cada vez que haya
un cambio significativo en la organizacin, sus empleados, procedimientos o
equipamiento. Ejemplo de registros de peligros, se pueden apreciar en las Figuras 23-1 y
23-2 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, ejemplos 1 y 2
respectivamente. Debera ser notado que el registro, identifica los gerentes dentro de
cuya rea recae el riesgo. La lnea gerencial tiene la responsabilidad para llevar a cabo
las medidas para remover o mitigar los riesgos de los peligros identificados. El grupo de
accin de la seguridad operacional monitorear el cumplimiento de esta tarea.
3.6.3
Herramientas de evaluacin del riesgo.- El grupo de accin de la seguridad
operacional debera asegurar que la lnea gerencial ha considerado y evaluado todos los
peligros de la organizacin. Se asume que la evaluacin del riesgo, sea un mtodo
cualitativo y subjetivo de evaluacin de la probabilidad y severidad del dao inherente la
identificacin del peligro. Utilizando la matriz de la Figura 23-3 - Anlisis de riesgos,
aquellos que deben hacerse cargo de cierto nivel de riesgo, puede priorizar los riesgos
identificados y por lo tanto ayudar a la lnea gerencial para priorizar los recursos para
mitigar sus efectos. Sin embargo, el explotador puede preferir asumir una aproximacin
ms analtica, cuantitativa y objetiva, la cual va ms all del alcance de este manual. El
mtodo elegido deber ser claramente registrado en la documentacin del SMS. El
proceso de la evaluacin del riesgo y anlisis del peligro, a primera vista, puede parecer
complejo; pero la experiencia ha demostrado que rpidamente se logra la familiaridad con
el mismo. Estos mtodos tambin producen beneficios para muchas otras reas del SMS
e incrementa la eficiencia. Ejemplos simples de dichos procesos estn en las Figuras 23-1
a 23-5.
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 12
NOTA: Un peligro es un evento que tiene el potencial de producir un dao o lesin. El

grado de riesgo esta basado en la probabilidad de que del peligro, resultar en un dao o
perjuicio y la severidad de sus consecuencias. Es responsabilidad de la lnea gerencial
hacerse cargo de la evaluacin de las consecuencias. La revisin de ellas, debera ser
una funcin del grupo de accin de la seguridad operacional.
3.7
Cambio de gestin.-
3.7.1
El cambio eficaz de la gerencia es un aspecto importante en la gestin de la
seguridad operacional. Hay un riesgo de confusin, cada vez que se realiza un cambio en
un sistema existente, requerimientos operacionales, procesos de mantenimiento y/o
procedimientos. Tales riesgos deben ser reconocidos y cada cambio manejado en
cooperacin con las reas de trabajo afectadas.
3.8
Acuerdos para que el personal de gerencia comunique aspectos significativos
respecto a la seguridad operacional.3.8.1
Mientras que la comunicacin de arriba hacia abajo es muy importante en
materia seguridad operacional, tambin lo es la que ocurre de abajo hacia arriba; la que
va desde aquellos que hacen sus tareas hacia su supervisor y los gerentes. Debe haber
documentos acordados, ubicados en determinados lugares dentro de la empresa para
asegurar que el personal puede comunicar los hechos concernientes a la seguridad
operacional al nivel de gestin apropiado para su resolucin. Es muy importante que
todas las sugerencias concernientes a la seguridad operacional hechas por el personal,
sean respondidas y tambin sean dadas las razones para su adopcin o rechazo.
Cualquier cambio resultante en los procedimientos, debera ser discutido con el personal
afectado. Los registros de las resoluciones en lo concerniente a seguridad operacional,
deben ser guardados.
3.9
Plan de respuesta de emergencia.-
3.9.1
El plan de respuesta de emergencia esta establecido para facilitar la gestin de
un evento de peligro y mitigar el impacto en la operacin normal. Todos los puestos de
operacin de una empresa, debe desarrollar el plan de respuesta de emergencia y
mantener una estrecha coordinacin de ste con los procedimientos del plan general de
coordinacin de accidentes.
3.9.2
El plan debera asignar responsabilidades a individuos especficos; proveer
procedimientos de emergencia; control de la informacin a organismos externos; nombrar
los canales y centros de comunicacin; proveer una respuesta de emergencia para uso
interno y el enlace eficaz de los investigadores de accidentes y servicios de emergencia
externos. Adems, en el plan debera estar incluido un mtodo de comunicacin con el
pblico, en el caso eventual de un incidente mayor.
3.9.3
Una vez que el plan esta formulado, es importante asegurar que el personal
esta adecuadamente entrenado en los procedimientos que se aplicarn en caso de
accidente o incidente serio. El plan debera ensayarse peridicamente, tanto para que el
personal se familiarice, como para revelar cualquier problema. Tambin debera haber
una verificacin de rutina de los sistemas de emergencia; y todas las verificaciones,
entrenamientos y ensayos, deberan quedar registrados con la accin tomada, si se
identifican deficiencias durante las practicas.
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 13
4.
4.1
Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional

Acuerdos para el anlisis de la informacin de vuelo.-
4.1.1
El anlisis inteligente de los datos de seguridad operacional de operaciones,
ingeniera y mantenimiento, a travs de medios como los programas de Monitoreo de
Datos de Operacin de Vuelo e Ingeniera (OFDM), como parte integrante del programa
SMS, puede ser utilizado para confirmar la adherencia a los procedimientos SOP. Dichos
datos pueden ser utilizados para medir la eficacia del entrenamiento, identificacin de
riesgos y monitorear la eficacia de cualquier accin correctiva. El anlisis de los datos, le
debera asegurar al explotador y al organismo regulador, la confianza de que se cumplen
los estndares de seguridad operacional de la empresa, en todos los aspectos.
4.1.2
Informes escritos de seguridad.- La intencin de los informes escritos es
realzar el conocimiento para la organizacin, de situaciones potenciales de peligros. La
utilizacin de sistemas de informes escritos vigentes, debe ser alentada, por ejemplo a
travs de informes de seguridad area o sistemas de gestin de informes de vuelo o
errores de mantenimiento. El sistema interno debe incluir los requerimientos del esquema
del sistema de gestin de informes de vuelo y errores de mantenimiento y construido
sobre el mismo. El establecimiento del sistema de informes de operaciones de vuelo
debera ser extensivo a otras reas de seguridad operacional crticas de la empresa. De
mantenerse un registro de todos los informes y su estado.
4.1.3
Conduccin de una auditora de revisin de seguridad operacional.- El SMS
requerido por la RAP 121, 135 y 141, especifica un plan de auditora. Este plan especfico,
incluye una auditora de seguridad de vuelo y las actividades de
mantenimiento/aeronavegabilidad. Simplemente, extendiendo el enfoque del plan de
auditora para incluir los puntos de seguridad operacional (identificados a travs del
anlisis de riesgo o por el grupo de accin de seguridad operacional de la empresa), se
alcanzar la funcin de correccin/auditora del SMS: flexibilidad en el plan de auditora
que asegurar que el descubrimiento de una nueva preocupacin relacionada con la
seguridad operacional puede ser investigada en su primera etapa. A la inversa, la rgida
adherencia a un programa no permitir el tratado de temas relacionados con la seguridad
operacional en forma oportuna, ni asegurar que los esfuerzos de la auditora estn
focalizados en las reas de operacin que son ms riesgosas.
4.1.4
Conduccin de una investigacin sobre un incidente de seguridad operacional
interno e implementacin de acciones correctivas.- Las empresas se deben asegurar que
sus empleados estn enterados acerca de los procedimientos internos relacionados con
la seguridad operacional. Los temas y hallazgos de una investigacin deben ser
diseminados a todo el personal afectado. Los hallazgos deberan resultar en acciones
positivas para prevenir la recurrencia del evento y no para buscar culpables. (Vase
Prrafo 2.3.2).
4.1.5
Uso eficaz de la informacin de seguridad operacional para el anlisis del
rendimiento.-La empresa debe ser capaz de mostrar el mtodo de operacin de cada
programa de recoleccin de datos de seguridad operacional y los resultados de las
investigaciones factibles, que surjan de ellas. El responsable de la gestin ejecutiva, se
debera asegurar del uso eficaz del monitoreo de datos de seguridad operacional para
tomar en cuenta los temas de la seguridad operacional y proveer el asesoramiento, de
acuerdo a ello. El anlisis del rendimiento tambin puede monitorear la adecuacin del
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 14
proceso de seguridad operacional, para la incorporacin de un proceso nuevo o

modificado, cuando se identifica un dficit.
4.1.6
Acuerdos para promover los asuntos de seguridad.- La empresa debera tener
bien definido los acuerdos para asegurar que el trabajo llevado a cabo por los grupos de
revisin de seguridad operacional y de accin de seguridad operacional, as como los de
la lnea gerencial, sea transmitido a todos aquellos que estn involucrados en actividades
relevantes. Las lecciones aprendidas, deben ser eficazmente involucrados en reas
sensibles de la seguridad operacional de la aviacin, son claves para alcanzar la
seguridad operacional. Normalmente se asume el cumplimiento de los procedimientos,
pero no es invariablemente alcanzado. Sea a travs de las verificaciones de lnea o de
ruta, pero es fundamental que los gerentes y supervisores conozcan qu tareas crticas
estn actualmente logradas. Por lo tanto, la lnea gerencial de monitoreo es un elemento
crucial en la gestin del la seguridad operacional.
5.
Proceso de aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad

operacional
5.1
Generalidades.-
5.1.1
Cada Estado debe establecer y mantener un programa de seguridad
operacional de manera de obtener un nivel aceptable de seguridad operacional en las
operaciones de las aeronaves.
5.1.2
Los Estados deben establecer el nivel aceptable de seguridad operacional
comunicadas.
4.1.7
Revisin peridica del sistema de gestin de la seguridad operacional.- La efectividad
del SMS en abordar los temas relacionados con la seguridad operacional y en lograr un
mejoramiento contino, debe ser monitoreado. Esto puede ser logrado con una revisin peridica
de la gestin, supervisado por el grupo de revisin de seguridad operacional.
4.1.8
Monitoreo de la seguridad operacional por parte del personal de la gerencia.- Las
prcticas utilizadas por las tripulaciones de vuelo, personal de mantenimiento y otros que estn
Nota.- Una gua de programas de seguridad operacional y la definicin de los niveles aceptables de seguridad operacional,
estn contenidos en el Manual de Gestin de la Seguridad Operacional, editado por la OACI.
Nota.- Con respecto al nivel aceptable de seguridad operacional, debera tenerse en cuenta lo siguiente: El concepto
nivel aceptable de seguridad operacional, expresa un alto nivel de gestin de la seguridad operacional como objetivo
de una autoridad que supervisa, un explotador o un proveedor de servicios. En la relacin entre las autoridades de
supervisin, los explotadores y los proveedores de servicios, el nivel aceptable de seguridad operacional representa un
acuerdo de cmo alcanzar la seguridad operacional del explotador y los proveedores de servicios, mientras llevan a cabo
sus tareas centrales de negocios. El nivel aceptable de seguridad operacional, es as una referencia de cmo la
autoridad de supervisin, la comunidad aeronutica y el pblico pueden medir el rendimiento de la seguridad operacional.
5.1.3
Los Estados deben establecer y mantener un programa de seguridad
operacional, a fin de que los explotadores implementen un SMS aprobado por la AAC del
explotador, y que el mismo como mnimo:
a)
identifique los riesgos de la seguridad operacional, actuales y potenciales;
b)
asegure que sea implementada la accin correctiva necesaria para mantener un

nivel aceptable de seguridad operacional; y
c)
mantenga un programa de supervisin permanente y evaluaciones regulares del

nivel de seguridad operacional obtenido.
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 15
5.1.4
Los programas de SMS aprobados, definirn claramente las lneas de
responsabilidad de seguridad operacional a travs de toda la organizacin del explotador,
incluyendo el mbito de responsabilidad directa del gerente de seguridad operacional.
Nota.- Un explotador con aeronaves con una masa certificada en exceso a 27 000 Kg, para el despegue, establecer y
mantendr un programa de anlisis de datos de vuelo como parte del SMS.
Recomendacin: Un explotador con aeronaves con una masa certificada en exceso a 20 000 Kg, para el despegue,
debera establecer y mantener un programa de anlisis de datos de vuelo como parte del SMS.
5.1.5
Un programa de anlisis de datos de vuelo, no deber ser punitivo y contener las
salvaguardas adecuadas para proteger la o las fuentes de los datos.
Nota 1: Un explotador puede contratar la operacin del programa de anlisis de datos de vuelo con un tercero, mientras
retiene todas las responsabilidades por el mantenimiento de dicho programa.
Nota 2: Una gua del programa de anlisis de datos de vuelo, estn contenidos en el Manual de Gestin de la Seguridad
Operacional, editado por la OACI.
5.1.6
El explotador establecer un sistema de
documentos de seguridad operacional de vuelo, que ser utilizado por el personal de operaciones,
como parte de su SMS.
Nota.- Una gua para el desarrollo y organizacin del sistema de documentos para la seguridad operacional de vuelo, es
provista en el Adjunto H del Anexo 6 al Convenio sobre Aviacin Civil internacional.
5.2
Proceso de aprobacin del SMS.
5.2.1
El proceso para la aprobacin de un programa de SMS, ser el especificado en
el Volumen I Captulo 3 de este Manual (Proceso general de aprobacin y aceptacin).
6. Requerimientos de instruccin
6.1
Los requerimientos de instruccin que son deseables para cada nivel de
responsabilidad dentro de la empresa, sern los que establezca la AAC pertinente.
6.2
En la Seccin 2.2 de este captulo, se establecen los requerimientos de
antecedentes y capacitacin deseables para el gerente de seguridad.
6.3
En la Seccin 2.4.2 de este captulo, se establecen los lineamientos generales
de la poltica empresarial, para ser tenidos en cuenta en el desarrollo de los programas de
instruccin y entrenamiento de todo el personal involucrado en la seguridad operacional.
6.4
Asimismo, adems de los programas de instruccin inicial para los empleados,
el explotador debe desarrollar los programas de instruccin peridicos para actualizacin
y refresco de todo el personal de la empresa.
Figura 23-1 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Ejemplo 1
Ref.
del
riesgo
M-5
Riesgo
genrico
Error
humano
Descripcin
riesgo
del
No cumplimiento
con
los
procedimientos de
Medidas correctivas
para reducir el riesgo
1. Requerimientos
de
mnimos
de
competencia
Relacin del
riesgo
L
20
Accin posterior
para reduccin
del riesgo
Responsabilidad
1. Incorporar el
monitoreo
de
cumplimiento
Control
calidad
de
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 16
mantenimiento
2.
Cultura de
seguridad
operacional eficaz en
la
empresa)
departamento
de
mantenimiento)
3.
Plan de tareas
eficaz
4. Disponibilidad de
procedimientos
5.
Revisin de
procedimientos
y
simplificacin
en
tarjetas de tareas
2.
Supervisin
eficaz,
incluyendo
evaluacin
del
trabajo
Lnea gerencial
3. Evaluacin de
competencia
Gerente
de
mantenimiento
4. Polticas de
mantenimiento
para reforzar la
necesidad
de
cumplimiento.
Gerente
de
mantenimiento
6. Requerimientos de
QA para certificacin
de personal
7.
Entrenamiento
peridico
8. Entrenamiento de
factores humanos
Relacin de riesgo (Ver apndice B) L = Probabilidad S = Severidad
N = Factor (LxS)
La planilla detallada arriba para identificacin de peligros, es utilizada para registrar la

identificacin de los peligros y las acciones tomadas, nominando individualmente para
determinar los riesgos. El registro debe ser retenido permanentemente a fin de tener una
evidencia de la gestin de seguridad operacional y para proveer una referencia para la
evaluacin de riesgos futuros.
Habiendo identificado y determinado el ndice de riesgo, cualquier defensa existente en
contra de stas, debera ser identificada. Dichas defensas deben ser evaluadas para
adecuarlas. Si aquellas son encontradas como que son menos que las adecuadas, habr
que tomar ms acciones para adecuarlas. Todas las acciones deben ser tenidas en
cuenta por un individuo especifico (normalmente la lnea gerencial) y debe ser dada una
fecha prevista de cumplimiento. La planilla no estar finalizada, hasta que la accin sea
completada.
Figura 23-2 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Ejemplo 2
Peligro identificado: Aeronave despega con la carga fuera de lmites del centro de
gravedad para un vuelo seguro
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 17
Peligro clasificado como: Toda la empresa / ubicacin especfica

Evaluacin aceptada por el Director del departamento: _____________________
Evaluacin anotada por el grupo de revisin de la seguridad operacional:
_______________________________________________________________________________
_
RIESGO
1. Planilla de masa y
balance
certificada
puede mostrar un
soporte
de
carga
incorrecto.
PROCESO DE CONTROL
(P= Primaria / S= Secundaria)
FIRMA DE LA
GERENCIA(S)
RESPONSABLE /
FECHA
1A (P) Hay un sistema de soporte de carga en el lugar,

que utilizan los empleados como instruccin para
carga estndar para uso de lo controladores de
carga para especificar los requerimientos a los
equipos de supervisores de carga y la cual
requiere una firma para ser completada y es
devuelta al controlador de carga, previo a la
presentacin de la planilla de carga al comandante
de la aeronave.
1B (P) El procedimiento de soporte de carga incluye una
verificacin positiva con la firma del equipo
supervisor de carga en la planilla, en la cual al
inicio de la carga, esta vaca o contiene solamente
un estado de trnsito u otra carga registrada en la
planilla.
1C (P) Existen procedimientos confiables que garantizan
que, solo el equipaje con marbete para el vuelo,
ser abordado en la aeronave determinada.
balance
certificada
puede mostrar una
carga de pasajeros
incorrecta.
2A(P)
El sistema digital de carga aplicable esta

correctamente establecido
2B (P) El proceso a reversin manual es completamente

especificado con una referencia particular para la
emisin de tarjeta de embarque del pasajero.
2C (P) Una copia de la planilla de masa y centrado (peso
y balance) es provista a la tripulacin de cabina
para permitir que sea subsanado un error en la
ubicaron de los pasajeros.
2D (P)
centrado
certificada
puede mostrar datos
incorrectos
de
anotacin /completado
cuando es presentada.
Es entregada una gua en sus procedimientos

escritos, para la tripulacin de cabina, acerca de
cmo subsanar errores en la ubicacin de los
pasajeros.
Los procedimientos disponibles de la tripulacin de vuelo

son documentados con un dibujo distintivo entre los
requerimientos del sistema digital de carga y las
verificaciones de masa y centrado manual.
Figura 23-3 - Anlisis de riesgos

_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 18
SEVERIDAD
4
CATASTRFICA
Prdida de la aeronave.
Fatalidades mltiples.
PELIGROSA
Amplia reduccin de los mrgenes de seguridad

operacional.
Dolores fsicos o gran carga de trabajo tal que la
tripulacin no pueda realizar sus tareas en forma
precisa y completa.
Daos serios o fatales a un nmero pequeo de
ocupantes.
MAYOR
Significativa reduccin de los mrgenes de seguridad

operacional.
Reduccin de la capacidad de la tripulacin de vuelo
para arreglrselas en condiciones de operaciones
adversas, perjudicando su eficiencia.
MENOR
Molestia.
Limitaciones de
emergencia.
operacin
procedimientos
de
Figura 23-4 - Probabilidades

PROBABILIDAD
-5
Probable
1 a 10 por
hora
de
vuelo
(
vase nota)
Remoto
10
a 10
por hora de
vuelo
Extremadamente
remoto
10
a 10
por hora de
vuelo
Extremadamente
improbable
10
hora
vuelo
Puede ocurrir una vez o varias veces durante la vida

operacional.
-5
-7
Poco probable que ocurra durante la vida

operacional de cada sistema, pero puede ocurrir
varias veces cuando sean considerados varios
sistemas del mismo tipo.
-7
-9
Poco probable que ocurra durante la vida

operacional de cada sistema, sin embargo, debe ser
considerado como posible.
por
de
Virtualmente nunca debera ocurrir en toda la vida de

la flota.
-9
Nota.- No es esencial la utilizacin de las matemticas. Estas son incluidas para dar una indicacin de orden de magnitud
cuando se hagan estimaciones cualitativas.
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 19
Figura 23-5 Matriz de tolerancia del riesgo

SEVERIDAD
Catastrfica
Peligrosa
Mayor
Menor
4
Revisin
3
Aceptable
8
Inaceptable
6
Revisin
12
Inaceptable
9
Inaceptable
16
Inaceptable
12
Inaceptable
2
Aceptable
1
Aceptable
Extremadamente
improbable 1
4
Revisin
2
Aceptable
Extremadamente
remota 2
6
Revisin
3
Aceptable
Remota
3
8
Inaceptable
4
Revisin
Probable
4
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 20
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Nota.- Los nmeros utilizados en esta tabla son producto de las evaluaciones de la severidad de la probabilidad. La matriz
es utilizada para priorizar las acciones para mitigar el riesgo.
Nota.- Esta tabla ilustra un esquema de clasificacin posible.
Nota.-El esquema actualmente utilizado debe ser indicado en la documentacin.
Figura 23-6 - Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de revisin de

seguridad operacional
Introduccin: Est establecido un grupo de revisin de la seguridad operacional, en el
ms alto nivel empresario.
Responsabilidad: El grupo de revisin de la seguridad operacional, presidido por el
Gerente de seguridad operacional.
Participantes: En una lnea area, el grupo de revisin de la seguridad operacional
comprende al gerente de seguridad operacional, los directores del rea de operaciones,
operaciones en tierra y mantenimiento / ingeniera (las cabezas de las reas funcionales).
Trminos de referencia: Como mnimo el grupo de revisin de la seguridad operacional
es responsable de:
Monitoreo del rendimiento de la organizacin de la seguridad operacional,

respecto al programa de seguridad operacional;
monitorear que cualquier accin correctiva necesaria, sea tomada en forma

oportuna;
monitorear la eficacia del proceso de gestin de la organizacin de la seguridad

operacional, la cual tendr efecto sobre la declaracin de prioridad de la
corporacin, en la gestin de los negocios para la seguridad operacional;
monitorear la eficacia del proceso de vigilancia operacional de la corporacin, que

independientemente valida el rendimiento de la seguridad operacional de la
organizacin;
asegurar que los recursos apropiados estn ubicados para alcanzar las acciones
acordadas las cuales aumentan el rendimiento, mas all de los requeridos para
cumplir solamente con la reglamentacin;
monitorear la eficacia de la vigilancia operacional de las operaciones

subcontratadas llevadas a cabo con el beneplcito de la organizacin;
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 21
dando una directiva estratgica a la organizacin del grupo de accin de la

seguridad operacional.
Figura 23-7 Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de accin de

seguridad operacional
Introduccin: Esta establecido un grupo de accin de la seguridad operacional, esta
fundado en operaciones de vuelo, operaciones de tierra y mantenimiento / ingeniera (las
cabezas de las reas funcionales).
Responsabilidad: El grupo de accin de la seguridad operacional, es el responsable ante
el grupo de revisin de la seguridad operacional. Cada grupo de accin de la seguridad
operacional estar presidido por el director funcional pertinente y es responsable de
contribuir al desarrollo y mantenimiento de la organizacin del programa de seguridad
operacional.
Participantes: El grupo de accin de la seguridad operacional normalmente esta formado
por los gerentes, supervisores y personal del rea funcional apropiada. El gerente de
seguridad operacional de la empresa, normalmente asiste al grupo de accin de la
seguridad operacional, primariamente, en funcin de facilitador / observador
independiente.
Trminos de referencia: Como mnimo el grupo de accin de la seguridad operacional es
responsable de lo siguiente:
a)
supervisar la seguridad operacional dentro de las reas funcionales;
b)
asegurar que cualquier accin correctiva sea tomada de forma oportuna; e
c)
informar y aceptar directivas estratgicas provenientes del grupo de seguridad

operacional de la empresa.
Esto ser hecho:

a)
asegurando que la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos esta

siendo llevado a cabo en forma apropiada, involucrando a su personal tanto como
sea necesario, para formar una conciencia de la seguridad operacional;
b)
asegurando que existan los acuerdos satisfactorios para la captura de datos de

seguridad operacional y el activado la retroalimentacin de los empleados;
c)
asegurando que los indicadores del rendimiento de la seguridad operacional

disponibles, sean desarrollados y peridicamente revisados para el rea funcional;
d)
asegurando que los mandatos del programa de auditora de la calidad estn

operando para maximizar su contribucin directa al rendimiento de la seguridad
operacional y que se est proporcionando una ayuda total al departamento de la
seguridad operacional de la empresa, en el caso de llevar a cabo un requerimiento
de auditora de la seguridad operacional o revisin de cualquier aspecto del rea
funcional;
e)
convocatoria a tantas reuniones o aleccionamientos como sean necesarios para

asegurar que estn disponibles las oportunidades disponibles para todos los
empleados para participar completamente en la gestin de la seguridad operacional;
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 22
f)
asegurar que los dficit en los rendimientos humanos que sean encontrados que
han contribuido a eventos de la seguridad operacional, son manejados de manera
tal que no se causa un dao indirecto evitable, en la que la fuerza de trabajo deba
dar una prioridad a la cultura de la seguridad operacional requerida;
g)
asegurar que tenga lugar la investigacin adecuada de los acontecimientos /

eventos de la seguridad operacional y que esas revisiones estn siendo llevadas a
cabo y cualquier accin presentada, sea seguida hasta su finalizacin,
h)
asegurar que el entrenamiento apropiado del personal en lo referente a seguridad

operacional, emergencias y entrenamiento tcnico, es llevado a cabo para alcanzar
o exceder los requerimientos reglamentarios mnimos;
i)
revisando la informacin de seguridad operacional, accidentes e incidentes recibidos

de otros explotadores, fabricantes y autoridades de aeronavegabilidad y su
distribucin para informacin apropiada al personal;
j)
asegurando que las acciones de seguridad operacional de las aeronaves se enlace

adecuadamente con la seguridad operacional de los lugares de trabajo hasta el
mximo compatible.
Figura 23-8- Gua para auditar un sistema de gestin de la seguridad

operacional
1
Declaracin de polticas de SMS.- La declaracin de las polticas de seguridad
aprobadas por la autoridad empresaria, las cuales prometen cumplir con:
1.1
Una declaracin de intencin acerca de mantener o mejorar el rendimiento de
la seguridad operacional actual.
reas de consideracin
una
poltica
formal
Prcticas actuales
1.
Est declarada
operacional?
de
seguridad
2.
La declaracin de la poltica de seguridad operacional,

est dirigida a la seguridad operacional de la aviacin?
3. La poltica de la seguridad operacional, define la intencin

de mantener o mejorar el rendimiento de la seguridad
operacional actual?
4. La declaracin de la seguridad operacional, esta aprobada
por la autoridad empresarial?
5. La declaracin de la poltica de seguridad operacional,
esta firmada por la cabeza de la organizacin?
6. La declaracin de la poltica de la seguridad operacional,
es vista y revisada a intervalos adecuados?
7. La poltica de la seguridad operacional, esta publicada
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 23
dentro de la organizacin de forma tal que todo el personal

con una responsabilidad en la seguridad operacional de la
aeronave este enterado de esta poltica?
8.
La declaracin de la poltica, indica que la seguridad

operacional ser manejada proactivamente?
1.2
Una declaracin de intencin para minimizar los riesgos de ocurrencia/probabilidad de
un accidente con la salvedad de tan lejanas como sea razonablemente posible.
Prcticas actuales
1. La poltica de seguridad operacional para minimizar los

riesgos de la aviacin, son tan lejanas como sea
razonablemente posible?
2. Estn definidos los niveles requeridos de seguridad
operacional?
3. El SMS, esta dirigido especficamente al control de los
riesgos potenciales de la seguridad operacional area?
4.
Cmo esta definido razonablemente posible, si es

usado ese trmino?
5. Cules son los niveles requeridos de seguridad

operacional mostrados, para cubrir todas las actividades
aeronuticas peligrosas?
6. Con qu frecuencia son revisados los niveles requeridos
de seguridad operacional, para verificar que stos aun
son apropiados?
1.3
Una declaracin de intencin para implementar un sistema formal eficaz de gestin de
la seguridad operacional.
Prcticas actuales
1. La declaracin de la poltica de seguridad

operacional, ser gestionada a travs de la
aplicacin formal del SMS?
2.
La autoridad mxima de la empresa, ha

aprobado la implementacin del SMS?
3.
Existe una visin general del SMS que

explique su estructura y aproximacin?
4.
La visin general del SMS es fcilmente

disponible para el personal?
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 24
5. Cmo es apoyado el SMS por los gerentes?
1.4
Una declaracin acerca de la responsabilidad personal y gerencial del rendimiento de
la seguridad operacional.
1.
Las declaraciones de la poltica de

seguridad operacional, establece que cada
individuo tiene la responsabilidad de sus
propias acciones, para la seguridad
operacional?
2.

seguridad operacional, establece que los
gerentes son responsables del rendimiento
de las actividades de las cuales ellos son
responsables?
3.

seguridad operacional, establece quienes
son responsables en ltima instancia, de la
seguridad operacional en la organizacin?
Prcticas actuales
4. La persona responsable en ltima instancia,

por la seguridad operacional en la
organizacin, es el gerente general ejecutivo
de la organizacin?
5. Existe un flujo lgico, entre la organizacin,
los responsables y las responsabilidades
para la seguridad operacional?
6. Existe una propuesta post responsabilidad
para asegurar la seguridad operacional en la
organizacin?
7. La persona responsable para asegurar la
seguridad operacional, informa directamente
al grupo correspondiente?
8. Dentro de lo posible, dependiendo del
tamao de la organizacin, existe un
separacin de manejo e informe entre los
roles del personal que aseguran la
realizacin de la seguridad operacional y
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 25
aquellos
que
operacional?
tienen
responsabilidad
1.5
Una declaracin acerca de la prioridad atribuible a la seguridad operacional de las
presiones a las prcticas comerciales, operacional, medioambientales y de trabajo.
1.
Prcticas actuales

seguridad operacional, definen la prioridad
que la seguridad operacional otorga a la
organizacin?
2. Existe una explicacin de qu significa

declaracin de la prioridad en la prctica?
3. Qu medidas son tomadas para evaluar los
niveles de prioridad establecidos para la
seguridad operacional en la aviacin?
1.6
Una declaracin acerca del cumplimiento con los estndares de seguridad operacional
y los requerimientos reglamentarios.
1.
Prcticas actuales

seguridad
operacional,
establece
explcitamente que la organizacin cumplir
con todos los estndares de seguridad
externos y los requerimientos apropiados?
2. Quin es el responsable de identificar los

estndares externos relevantes y sus
requerimientos?
3. Cmo y por quin, son preparados los
estndares
externos
de
seguridad
operacional, procedimientos e instrucciones
de trabajo?
4. Cmo estn indicados los estndares
relevantes internos y externos y los
requerimientos a los empleados que realizan
las tareas?
5. Cun frecuente son revisadas las listas de
los
estndares
apropiados
y
los
requerimientos, que aseguren que se
mantienen
vigentes,
pertinentes
y
completos?
6. Cules son las no conformidades a los
estndares externos identificados y el trato
hecho con los mismos?
7. Cules son las no conformidades a los
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 26
estndares internos identificados y el trato

hecho con los mismos?
8.
Dnde y por quin son guardadas las

copias de todos los estndares de seguridad
y los requerimientos apropiados?
_______________________________________________________________________________________
Revisin: ORIGINAL
19 - 27

Sistema de Gestion de La Seguridad Operacional SMS

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CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

Captulo 19 Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad

Prerrequisitos esenciales del SMS................................................................

Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

2. Qu es el sistema de gestin de la seguridad operacional?

Un Programa de seguridad operacional se define como.- Un conjunto integrado de

La gestin de la seguridad operacional es definida como.- Una gestin sistemtica

El Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) se define como.- Un

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

3. Beneficios del sistema de gestin de la seguridad operacional

4. El requerimiento fundamental de la gestin de la seguridad operacional

formal o informal o por

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

como un aspecto estratgico integral de la gestin empresarial, con el reconocimiento de

5. Comprendiendo e implementado un sistema de gestin de la seguridad

las empresas que establezcan un SMS necesitan hacer una aproximacin

el objetivo debe ser adoptar las mejores prcticas estndares;

un SMS completo, es un sistema formal para todo el mbito de la organizacin.

donde las funciones sensibles a la seguridad operacional del explotador son

Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

1. Prerrequisitos esenciales del SMS

Hay tres prerrequisitos esenciales para el SMS, que son:

una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional;

una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional;

sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.

Una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional.-

publicacin de las responsabilidades de los gerentes y personal clave de la

requerimientos para ser gerente de seguridad operacional;

polticas empresarias documentadas, principios y prcticas inherentes a la seguridad

compromiso de un proceso de vigilancia de la seguridad operacional, el cual es

revisin peridica de los planes de mejoramiento de la seguridad operacional; y

proceso formal de revisin de la seguridad operacional.

planes eficaces para la seleccin, reclutamiento, desarrollo e instruccin del equipo

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

entrenamiento sobre conciencia de seguridad operacional para gerentes y

definicin de estndares y auditoras para adquisicin de recursos y servicios

controles para la deteccin temprana (y la accin correspondiente) de deterioro en el

controles para el monitoreo y registro de todos los estndares de seguridad

acuerdos para permitir que los empleados informen lo concerniente respecto a la

recursos de polticas comerciales con respecto al impacto en la seguridad

Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.-

Son deseables los siguientes elementos:

un amplio sistema en la organizacin, para la captura de informes de

un sistema de revisin de auditora planificado y comprensible, que tenga la

un sistema publicado para la conduccin de investigaciones internas de la seguridad

acuerdos para la promocin de los aspectos de seguridad operacional actual,

revisin peridica de la efectividad continuada del SMS, por un organismo interno e

monitoreo de la lnea gerencial del trabajo en proceso, en todas las actividades

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad

Etapa 1: Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional;

Etapa 3: Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.

2. Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional

Publicacin de las responsabilidades en cuanto a la seguridad.-

Gerente de seguridad operacional.-

tenga o haya tenido una licencia o habilitacin relevante;

CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

tenga una experiencia operacional relevante o de mantenimiento;

haya recibido un entrenamiento en gestin de seguridad operacional e investigacin

tenga el respeto de la organizacin.

administracin de un plan de mejoramiento de la seguridad operacional;