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022 Procedimiento Auditorias Internas Sistema Gestion Calidad
022 Procedimiento Auditorias Internas Sistema Gestion Calidad
1
09/Dic/2003
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PROCEDIMIENTO DE
AUDITORAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTIN DE
CALIDAD
COPIA
NO
CONTROLADA
Cdigo :
Edicin :
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Fecha :
Pgina :
AUDITORAS INTERNAS
Aprobado por:
Nombre: Gerencia
Fecha: 09/Dic/2003
Fdo:
Procedimiento de Auditoras Internas
Pgina 240
Cdigo :
Edicin :
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Fecha :
Pgina :
AUDITORAS INTERNAS
MDP-AUDI
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2.- Definiciones
COPIA
NO
CONTROLADA
Pgina 241
Cdigo :
Edicin :
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Fecha :
Pgina :
AUDITORAS INTERNAS
MDP-AUDI
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NO
COPIA
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AUDITORAS INTERNAS
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Fecha :
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3.6- Ejecucin
Llegada la fecha de la auditoria, el auditor interno informa al
responsable del rea a auditar sobre la finalidad de la auditoria y sus
fases.
Tras esto procede a ejecutar la auditoria en compaa del responsable
del rea. Ir chequeando y valorando con ayuda de la hoja de ruta, cada
uno de los requisitos indicados. Conforme se descubran evidencias de
incumplimientos o posibles mejoras, estas sern anotadas por el auditor
en la hoja de ruta y comentadas con el responsable del rea.
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CONTROLADA
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Fecha :
Pgina :
AUDITORAS INTERNAS
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hojas de ruta. Esto delatara una falta de formacin e informacin en la figura del
auditor interno y/o del responsable de gestin de calidad, pero al ser las personas
que ms dominan la norma y el sistema dentro de la empresa, probablemente estas
deficiencias o errores no podrn ser identificadas ms que durante las auditoras
de tercera parte, es decir, auditorias de seguimiento y renovacin.
Por tanto, se entiende y acepta que sean las entidades externas las que auditen
el proceso de auditorias internas, aunque esto no descarta que tanto el auditor
interno como el responsable de gestin de calidad puedan abrir las no
conformidades comentadas al principio de este apartado.
Para las no conformidades encontradas y relativas a este y otros procesos, se
siguen las pautas establecidas en el MDP-Gestin de Incidencias.
COPIA
NO
CONTROLADA
6.- Responsabilidades
Responsable de Gestin de Calidad: Revisa y mantiene actualizadas (como
anexos a este procedimiento documentado) y acordes a la versin de la norma
de certificacin vigente y a los requisitos de la organizacin, las hojas de ruta
para las auditoras internas. Acompaa a los auditores externos durante las
auditoras de certificacin y/o renovacin y las realizadas por los clientes de
la empresa. Determina la frecuencia de las auditoras y la necesidad de
realizar auditoras extraordinarias. Nombra el equipo auditor. Presenta en la
revisin del sistema los informes de las auditoras realizadas. Colabora con
los responsables de las reas auditadas en la determinacin de acciones
correctivas y preventivas para paliar las deficiencias encontradas. Mantiene
los registros requeridos por este procedimiento.
Auditores Internos: Concretan y comunican al responsable del rea auditada
el horario y contenido de la auditora. Auditan las reas asignadas segn se
establece en este procedimiento. Elaboran un informe de la auditora
realizada y colaboran en la proposicin de las acciones necesarias para
solucionar las deficiencias encontradas.
Responsables de las reas auditadas: Se asegura de comprender los motivos
de las observaciones y/o no conformidades encontradas en su rea. Sugiere
las acciones necesarias oportunas y se asegura de que las acciones aprobadas
durante la revisin del sistema son ejecutadas correctamente.
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Propietario
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Gestin Calidad
Tiempo Retencin
> 3 aos
> 3 aos
> 3 aos
> 3 aos
CONTROLADA
COPIA
NO
MDP-Acciones de Mejora
MDP-Planificacin y Revisin del Sistema
9.- Anexos
Anexo 9.A: Formato Plan Anual de Auditoras Internas (FORMATO-AUDI-01)
Anexo 9.B: Formato Programa de la Auditora Interna (FORMATO-AUDI-02)
Anexo 9.C: Formato Informe de la Auditora Interna (FORMATO-AUDI-03)
Anexo 9.D: Formato Hoja de Ruta
(FORMATO-AUDI-04)
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Cdigo :
Edicin :
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Pgina :
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REGISTRO-AUDIT-01-
PAG. DE
DESDE:
ALCANCE DE LA AUDITORA
HOJA DE
RUTA
HASTA:
AUDITOR
EJECUTAR
DESPUS DE
EJECUTAR ANTES
DE
COPIA
NO
CONTROLADA
AUDITORA
NMERO
APROBADO POR:
Firma:
Fecha:
FORMATO-AUDIT-01
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REGISTRO-AUDIT-02-
PAG. DE
ALCANCE DE LA AUDITORA
HOJA DE RUTA
FECHA DE
EJECUCIN
AUDITOR
PROGRAMACIN DE LA AUDITORA
ACTIVIDAD
DOCUMENTOS/REGISTROS REQUERIDOS
COPIA
NO
CONTROLADA
DA/HORA
APROBADO POR:
REVISADO POR:
Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha:
FORMATO-AUDIT-02
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Pgina :
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rea Auditada
REGISTRO-AUDIT-03-
PAG. DE
Auditor
Hoja de Ruta
Auditora Nmero
Fecha:
Descripcin de la No Conformidad
Gravedad
Documento del
Sistema
Apartado de la
Norma
COPIA
NO
CONTROLADA
N de No
Conformid
ad
FORMATO-AUDIT-03
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Pgina :
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REGISTRO-AUDIT-04-
PAG.
DE
HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR:
NMERO DE FICHA:
AUDITOR:
FECHA AUDITORA:
LEYENDA:
1=CORRECTO
REQUISITO
2=PUNTO DE MEJORA
3=NO CONFORMIDAD
4=OBSERVACIN
NO CONFORMIDAD
COPIA
NO
CONTROLADA
PUNTO
NORMA
FORMATO-AUDI-04
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AUDITORAS INTERNAS
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CONTROLADA
INICIO
Elaborar Hojas de
Ruta
Plan Anual de
Auditoras
Internas
Programa de la
Auditora Interna
del Proceso X
Elaborar programas
de las auditoras de
cada proceso
Disear Hojas de
Ruta
Ejecutar las
Auditoras
MDP-Acciones de
Mejora
NO
COPIA
Requisitos de la
Norma ISO
9001:2000
MDP-Revisin del
Sistema de Gestin
de Calidad
NO
MDP-Seguimiento
de Procesos
MDP-Gestin de
Incidencias
Hay No
Conf ormidades?
SI
FIN
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