EL NUEVO PROCESO

PENAL
EL ROL DEL FISCAL
DR. ANDRES JOSE BORCIC SANTOS

ESTRUCTURA DEL NUEVO

PROCESO PENAL
ETAPAS DEL PROCESO PENAL

1.-LA
2.-LA
3.-LA
4.-LA
5.-LA

INVESTIGACIN PRELIMINAR
INVESTIGACIN PREPARATORIA
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA DE JUZGAMIENTO
ETAPA DE EJECUCIN

ESTAS ETAPAS SE SUCEDEN UNAS A OTRAS

DEPENDIENDO DE LA NECESIDAD DE CONTINUAR CON
LA PERSECUCIN PENAL Y SON DE NATURALEZA
PRECLUSIVA

ROL PROTAGNICO DEL FISCAL

EN
LA
INVESTIGACIN DEL
DELITO
ES EL EJE JURDICO DE TODA LA
INVESTIGACIN PRELIMINAR POR DELITO
PBLICO.
SE POTENCIAN, AMPLIAN Y REAFIRMAN
SUS ACTUALES FUNCIONES SOBRE BASE
DE
LAS
NORMAS
DE
ORDEN
CONSTITUCIONAL Y DE LA LEGISLACIN
VIGENTE
SE LE OTORGA PODER COERCITIVO,
PUEDE
DISPONER
LA
CONDUCCIN
COMPULSIVA DEL OMISO POR LA POLICIA
NACIONAL, REALIZADA LA DILIGENCIA
DISPONE EL LEVANTAMIENTOS DE LA
MEDIDA BAJO RESPONSABILIDAD

SUJETOS PROCESALES

1. EL JUEZ PENAL
2. EL MINISTERIO PBLICO
3. EL IMPUTADO Y SU DEFENSA
4. LAS PERSONAS JURDICAS
5. LA VCTIMA,EL AGRAVIADO Y EL
ACTOR CIVIL
6. EL QUERELLANTE PARTICULAR
7. EL TERCERO CIVIL

EL JUEZ PENAL
DURANTE LA PRIMERA FASE DE INVESTIGACIN
PRELIMINAR
INTERVIENE
DECIDIENDO
LOS
PEDIDOS DEL FISCAL RESPECTO DE LAS MEDIDAS
COERCITIVAS O CAUTELARES PRELIMIRAES QUE
FUERAN NECESARIAS
EN LA FASE DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
SE CONVIERTE EN JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA QUE CONTROLA LA MISMA DICTA
MEDIDAS CAUTELARES Y REALIZA AUDIENCIAS
CON ESTE PROPOSITO
Y
EN ESENCIA
CONSTITUYE UN JUEZ DE GARANTIAS EN EL
PROCESO PENAL
SE ENCARGA DE LA ETAPA INTERMEDIA DEL
PROCESO ASI COMO LA DEL JUZGAMIENTO
TIENE FUNCIONES ESPECIFICAS SEALADAS EN
LA MISMA LEY ART. 323
ASUME EL CONTROL DE LAS TRES ETAPAS

EL MINISTERIO
PUBLICO
EJERCE EL MONOPOLIO DEL EJERCICIO PBLICO DE LA
ACCIN PENAL, PROMUEVE DE OFICIO O A PETICIN DE
PARTE LA ACCIN PENAL Y CONDUCE O DIRIGE LA
INVESTIGACIN DEL DELITO. ES DECIR EL EJERCICIO
PBLICO EST A CARGO DEL FISCAL Y NUNGUNA OTRA
AUTORIDAD PUEDE EJERCERLA
EL EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIN EST
RESERVADO A LA PARTE AGRAVIADA ADOPTANDO LA
DENOMINACIN DE QUERELLANTE PARTICULAR EN
ESTE PROCEDIMIENTO NO INTERVIENE EL MINISTERIO
PBLICO.
EL FISCAL EMITE DISPOSICIONES Y PROVIDENCIAS Y
FORMULA REQUERIMIENTOS (SUSTITUYENDO LOS
TERMINOS RESOLUCIONES, DICTMENES, OPINIONES Y
PEDIDOS)

ATRIBUCIONES Y
OBLIGACIONES DEL FISCAL
ACTUA EN EL PROCESO CON INDEPENDENCIA DE
CRITERIO.
ADECUA SUS ACTOS A UN CRITERIO OBJETIVO
CONDUCE LA INVESTIGACIN
PRACTICA U ORDENA PRACTICAR LOS ACTOS DE
INVESTIGACIN SQUE CORRESPONDAN
INTERVIENE PERMANENTEMENTE EN TODO EL
DESARROLLO DEL PROCESO.
TIENE LEGITIMACIN PARA INTERPONER LOS
RECURSOS Y MEDIOS IMPUGNATORIOS
ESTA OBLIGADO A APARTARSE DEL
CONOCIMIENTO DE UNA INVESTIGACIN O
PROCESO CUANDO STE INCURSO EN CAUSAL DE
INHIBICIN.

POTESTAD DEL SUPERIOR

JERARQUICO DE UN
FISCAL
PODRA REEMPLAZARLO CUANDO
NO
CUMPLA
ADECUADAMENTE
CONS SUS FUNCIONES O INCURRA
EN IRREGULARIDADES, O ESTE
INCURSO
EN
CAUSAL
DE
RECUSACIN.
EL
JUEZ
ESTA
OBLIGADO
A
ADMITIR LA INTERVENCIN DEL
NUEVO FISCAL DESIGNADO POR EL
SUPERIOR

EL IMPUTADO Y SU
DEFENSA

EL IMPUTADO ES LA PERSONA SOBRE LA CUAL RECAE LA

INCRIMINACIN DEL UN HECHO PUNIBLE Y LA INVESTIGACIN
(PROCESADO O ACUSADO )
SU PRESENCIA NO ES INDISPENSABLE PARA EL INICIO Y
CONTINUACIN DEL PROCESO
DEBE SER PLENAMENTE IDENTIFICADO
EL DERECHO DE DEFENSA CUYOS ASPECTOS ESPECIFICOS
COMPRENDE EL DERECHO A UN TIEMPO RAZONABLE PARA SU
DEFENSA, EJERCER LA AUTODEFENSA MATERIA, INTERVENIR
EN PLENA IGUALDAD EN LA FASE PROBATORIA, UTILIZAR LOS
MEDIOS QUE LA LEY ESTABLECE E INTERVENIR EN CUALQUIER
MOMENTO DEL PROCEDIMIENTO E INCLUSO EN LA S
IMPUGNACIONES.
SE INTRODUCE EL DERECHO A NO DECLARARSE CULPABLE,
TAMPOCO A ADMITIR CULPABILIDAD DE CONYGE O PARIENTES
CERCANOS
TIENE DERECHO A QUE SE LE INFORME DEL PROCESO
,ACUSACIN FISCAL ,DEFENSA TCNICA Y REMOCIN, A
IMPUGNAR LA SENTENCIA.
TIENE DERECHO A SER COMUNICADO DE SUS DERECHOS

LA DEFENSA
TIENE DERECHO A INTERROGAR A SU DEFENDIDO,
TESTIGOS Y PERITOS
A SER ASISTIDO POR UN PERITO PARTICULAR EN LAS
DILIGENCIAS QUE SEA NECESARIO
PARTICIPAR EN TODAS LAS DILIGENCIAS EXCEPTO EN
LA DECLARACIN PRESTADA POR EL IMPUTADO EN LA
ETAPA DE INVESTIGACIN QUE NO SEA SU DEFENDIDO.
A TENER ACCESO AL EXPEDIENTE FISCAL Y JUDICIAL
PARA INFORMARSE DEL PROCESO, ASI COMO OBTENER
COPIAS SIMPLE DE LAS ACTUACIONES EN CUALQUIER
ESTADO O GRADO DEL PROCEDIMIENTO.
ASI COMO LOS DEMAS DERECHOS RESPECTO A SU
DEFENSA COMO , APORTAR MEDIOS PROBATORIOS,
ESCRITOS ,EXPRESARSE CON LIBERTAD, INTERPONER
EXCEPCIONES O RECURSOS , ENTREVISTARSE CON SU
DEFENDIDO

LAS PERSONAS
JURIDICAS
EL CODIGO PROCESAL INTRODUCE LA
FIGURA DE LA PERSONA JURDICA COMO
SUJETO PROCESAL
LA PERSONA JURDICA PUEDE SER
PASIBLE DE SANCIN ECONMICA EN
CUANTO FUESE NECESARIO PARA CUBRIR
LA RESPONSABILIDAD PECUNIARIA DE
NATURALEZA CIVIL DE FUNCIONARIOS O
DEPENDIENTES , SI SUS BIENES FUERAN
INSUFICIENTES (ART.104)

LA VICTIMA. EL
AGRAVIADO

ES LA PERSONA AFECTADA DIRECTAMENTE POR LA COMISIN

DEL DELITO ,COMNMENTE ES LA PERSONA QUE SUFRE LA
ACCIN DELICTIVA Y APARECE EN EL PROCESO PENAL COMO
AGRAVIADO
EL AGRAVIADO ES TODO AQUEL QUE RESULTE DIRECTAMENTE
OFENDIDO POR EL DELITO O PERJUDICADO
POR LAS
CONSECUENCIAS DEL MISMO.
TRATANDOSE DE INCAPACES, DE PERSONAS JURDICAS O DEL
ESTADO SU REPRESENTACIN CORRESPONDE A QUIEN LA LEY
DESIGNE.
TAMBIEN
SON
CONSIDERADOS
AGRAVIADOS
LOS
ACCIONISTAS, SOCIOS, ASOCIADOS O MIEMBROS RESPECTO A
LOS DELITOS QUE AFECTAN A LA PERSONA JURDICA.
LAS
ASOCIACIONES
DE
DERECHOS
HUMANOS
O
DE
PROTECCIN DEL AMBIENTE SIEMPRE QUE EL OBJETO SOCIAL
SE VINCULE CON LOS INTERESES DE LA VCTIMA O DEL
OFENDIDO Y HAYA SIDO RECONOCIDA O INSCRITA CON
ANTERIORIDAD A LA COMISIN DEL DELITO OBJETO DE
PROCEDIMIENTO.
SE GARANTIZA EL EJERCICIO DEL DERECHO DE INFORMACIN
Y PARTICIPACIN PROCESAL DE LA PERSONA AGRAVIADA O
PERJUDICADA POREL DELITO (ART. IX.3)

EL ACTOR CIVIL
ES LA PERSONA LEGITIMADA PARA
INTERVENIR EN EL PROCESO PENAL Y
RECLAMAR LA REPARACIN CIVIL.
PUEDE
SER
EL
AGRAVIADO,
SUS
PARIENTES MAS CERCANOS O LAS
ORGANIZACIONES AFECTADAS EN LOS
INTERESES COLECTIVOS O DIFUSOS
EL ACTOR CIVIL TIENE LOS MISMOS
DERECHOS QUE SE RECONOCEN AL
AGRAVIADO. PIDE REPARACIN CIVIL

EL QUERELLANTE
PARTICULAR
ES PROPIO DE LOS
PROCEDIMIENTOS PRIVADOS O POR
EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIN
PENAL.
ES EL OFENDIDO POR EL DELITO
EL UNICO SUJETO PROCESAL QUE
PUEDE INICIAR EL PROCEDIMIENTO
O DESISTIRSE.

EL TERCERO CIVIL
ES AQUEL SUJETO PROCESAL QUE
INTERVIENE EN EL PROCESO POR TENER
ALGUNA RELACIN O VINCULACIN CON
EL IMPUTADO DEL DELITO Y QUE POR
DICHA CONSIDERACIN COADYUVA CON
EL PAGO DE LA REPARACIN CIVIL.
ES LA PERSONA NATURAL O JURDICA
QUE SIN HABER PARTICIPADO EN LA
COMISIN DEL DELITO INTERVIENE EN EL
PROCESO
PARA
RESPONDER
ECONMICAMENTE
A
FAVOR
DEL
AGRAVIADO

PRINCIPIOS QUE RIGEN

LA ACTUACIN DEL
MINISTERIO PUBLICO
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD
PRINCIPIO DE INDEPENDENCIA
E IMPARCIALIDAD
PRINCIPIO DE UNIDAD
PRINCIPIO DE JERARQUIA

PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
TODA CONDUCTA DELICTIVA DEBE SER
OBJETO
DE
INVESTIGACIN,
PERSECUCIN PENAL Y SANCIN.
ESTA PERSECUCIN ESTA A CARGO DEL
MINISTERIO PUBLICO, BAJO EL PRINCIPIO
DE INVESTIGACIN OFICIAL, PUES EL
ESTADO LE HA DELEGADO DICHA TAREA
CONSTITUCIONALMENTE.
RIGE EN TODAS LAS ETAPAS DEL
PROCESO Y SE MANTIENE EN TANTO EL
MINISTERIO
PBLICO
EJERCITA
LA
ACCIN PENAL

INSTITUCIN :PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
INSTITUCIN QUE PERMITE LA NO
CONTINUACIN
DE
LA
PERSECUCIN
PENAL
EN
LOS
CASOS QUE ESTABLECE LA NORMA
POR
MERECER
UN
TRATO
Y
SOLUCIN
DISTINTO
POR
NO
GENERAR
ALARMA
SOCIAL
O
INTERS
PBLICO
SOBRE
SU
PUNICIN.
SE APLICA CON INTERVENCIN DEL
MINISTERIO PBLICO.

PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD
ESTABLECE LA LEY QUE EL FISCAL ADECUA SUS ACTOS
A UN CRITERIO OBJETIVO (ART.61).
ESTA OBLIGADO A ACTUAR CON OBJETIVIDAD,
INDAGANDO LOS HECHOS CONSTITUTIVOS DE DELITO ,
LOS
QUE
DETERMINEN
Y
ACREDITEN
LA
RESPONSABILIDAD O INOCENCIA DEL IMPUTADO.
DEBE ACTUAR BAJO DATO OBJETIVO CIERTO O
VERIFICABLE A PARTIR DE LOS CUALES SE ELABORA LA
HIPOTESIS DE TRABAJO.
DEBE SUSTENTARSE LA DECISIN FISCALEN LA
EXISTENCIA DE MEDIOS PROBATORIOS O EN LA
CARENCIA DE LOS MISMOS.
SI NO EXISTEN ELEMENTOS DE PRUEBA SE DEBE OPTAR
POR EL ARCHIVO DEL PROCESO O LA AMPLIACION DE
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.

PRINCIPIO DE INDEPENDENCIA E
IMPARCIALIDAD
EL FISCAL ACTUA EN EL PROCESO PENAL CON
INDEPENDENCIA DE CRITERIO, RIGIENDOSE POR
LA CONSTITUCIN Y LA LEY.
EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD EXIGE DEL
FISCAL QUE ACTUAE COMO ORGANO NEUTRAL,
ASEGURANDO A LAS PARTES SU LIBRE ACCESO A
LA CAUSA, POSIBILITANDO EN ELLOS LA MISMA
OPORTUNIDAD DE RECURSOS Y OFRECIMIENTO DE
PRUEBAS Y OTRAS DILIGENCIAS QUE LE SON
PROPIAS.
CUANDO EL FISCAL FORMULA ACUSACIN SU
POSICIN CAMBIA, PUES ASUME LA FUNCIN DE
PARTE SUSTENTANDO UN PEDIDO DE PENA Y
REPARACIN CIVIL

PRINCIPIO DE UNIDAD
SE PRETENDE LA UNIFORMIDAD EN LA FORMA DE
ACTUACIN FISCAL, INCLUSO EN LOS CRITERIOS
QUE DEBE ASUMIR, AUNQUE RESPETANDO SU
INDEPENDENCIA.
EL MINISTERIO PUBLICO A TRAVES DE SUS
REPRESENTANTE
PUEDE
INTERVENIR
EN
DILIGENIAS JUDICIALES E INCLUSO DELEGAR
FUNCIONES O SER REEMPLAZADOS, SIN QUE ELLO
AFECTE AL PROCESO PENAL, DE ALLI QUE SE
POSIBILITE LA PARTICIPACIN DE LOS FISCALES
ADJUNTOS EN LAS DISTINTAS ACTUACIONES QUE
LE CORRESPONDE DESARROLLAR, E INCLUSIVE
EN CASOS COMPLEJOS EN LA QUE SE REQUIERA
UN MAYOR NUMERO DE FISCALES.

PRINCIPIO DE
JERARQUIA
NO
SE
ENCUENTRA
RELACIONADO
NECESARIAMENTE
A
LOS
NIVELES
JERRQUICOS
EXISTENTES
EN
EL
MINISTERIO PUBLICOS SINO CON LAS
DISTNTAS FORMAS DE INSTRUCCIN Y DE
CONTROL QUE EXISTEN ENTRE ELLOS EN
ATENCIN AL EJERCICIO FUNCIONAL.
EL SUPERIOR ESTA EN UNA POSICIN
FUNCIONAL
DE
IMPARTIR
INSTRUCCIONES AL INFERIOR A FIN DE
QUE
CUMPLA
DEBIDAMENTE
SUS
FUNCIONES
Y
TODOS
LOS
ESTAN
RESPECTO DEL FISCAL DE LA NACIN

LA INVESTIGACIN
PRELIMINAR
LA INVESTIGACIN INICIAL SE
PRESENTA ANTE LA AUTORIDAD
FISCAL O POLICIAL O CUANDO
ESTAS PROCEDEN DE OFICIO ES
DECIR
CUANDO
DECIDEN
DAR
INICIO A LA INVESTIGACIN.
SE TRATA DE LA PRIMERA FASE DEL
PROCESO (ART. 326 Y 328)

IMPORTANCIA DE LA
INVESTIGACIN PRELIMINAR
RADICA EN LA NECESIDAD DE PERSEGUIR LA
CONDUCTA DELICTUOSA CON LA FINALIDAD DE
VERIFICAR SU CONTENIDO Y VEROSIMILITUD.
RECOGER LOS PRIMEROS ELEMENTOS PROBATORIOS,
DE ASEGURAR LOS MISMOS, DE ADOPTAR LAS
PRIMERAS MEDIDAS COERCITIVAS O CAUTELARES Y
DECIDIR
SI
EXISTEN
SUFICIENTES
ELEMENTOS
PROBATORIOS PARA CONTINUAR LA PERSECUCIN DEL
DELITO Y SUS AUTORES
ESTA A CARGO DEL MINISTERIO PUBLICO CON APOYO
DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU, CON LA QUE
COORDINA SU ACTUACIN CONJUNTA.
SE POSIBILITA LA INTERVENCIN DEL JUEZ EN EL
AMBITO DE LAS DECISIONES SOBRE MEDIDAS DE
COERCIN PENAL O CAUTELAR.

ROL DEL MINISTERIO

PBLICO
EL EJERCICIO PBLICO DE LA
ACCIN PENAL ESTA A CARGO DEL
FISCAL A EXCLUSIVIDAD.
EN ESTA ETAPA EL MINISTERIO
PUBLICO SE RIGE BAJO LOS
PRINCIPIOS DE INDEPENDENCIA,
IMPARCIALIDAD
Y
OBJETIVIDAD
PRINCIPALMENTE.

CARACTERISTICAS DE LA
INVESTIGACIN
PRELIMINAR
LA INVESTIGACIN ESTA A CARGO DEL FISCAL
CON APOYO DE LA POLICIA
EL FISCAL INICIA LA INVESTIGCIN A ISNTANCIA
DE PARTE O DE OFICIO.
ESTA
ETAPA
REQUIER
DE
DILIGENCIAS
PRELIMINARES, LAS MISMAS QUE SE REALIZAN
DIRECTAMENTE POR EL MINISTERIO PUBLICO O
DELEGA A LA POLICIA CON INSTRUCCIONES
ESPECFICAS NECESARIAS.
LA FINALIDAD ES ASEGURAR LOS ELEMENTOS
MATEIRIAS EN LA COMISIN DE UN DELITO E
INDIVIDUALIZAR
A
LAS
PERSONAS
INVOLUCRADAS EN SU COMISIN
LA DIRECCIN, CONTROL Y RESPONSABILIDAD DE
LA INVESTIGACIN PRELIMINAR ES DEL FISCAL

INTERVENCIN DEL
ORGANO JURISDICCIONAL
EL FISCAL ES RESPONSABLE DE LA
INDAGACIN
DEL
HECHO
DELICTIVO E INDIVIDUALIZACIN
DEL
INVESTIGADO,
CUALQUIER
MEDIDA CAUTELAR O COERCITIVA
QUE
REQUIERA ASEGURAR LA
INVESTIGACIN
PASA
POR
EL
CONTROL Y DECISIN JUDICIAL

ROL DE LA POLICA EN
LA ETAPA PRELIMINAR
LA POLICIA COADYUVA A LA LABOR DE INVESTIGACIN
FISCAL Y EN LA PRCTICA REALIZA DIRECTAMENTE
AQUELLAS INVESTIGACIONES DISPUESTAS POR EL
MINISTERIO PUBLICO ASI COMO LAS QUE INICIA O
ADELANTA ANTES DE LA INTERVENCIN FISCAL.
LA
POLICIA
POR
INICIATIVA
PROPIA
PUEDE
INTERVENIR EN UN HECHO QUE CONSIDERA DELITO
ADELANTAR INVESTIGACIN Y DAR CUENTA INMEDIATA
AL FISCAL
LA FISCALA DE LA NACIN PODRA IMPARTIR
INSTRUCCIONES GENERALES A LA POLICIA RESPECTO A
REQUISITOS LEGALES Y FORMALIDADES EN LA
ACTUACIN DE INVESTIGACION ASI COMO CRITERIOS
DE COORDINACIN QUE DEBEN REALIZARSE CON LOS
MIEMBROS DEL MINISTERIO PUBLICO.

EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN
PRELIMINAR

SE ESTABLECE UN PLAZO DE 20 DAS PUDIENDOSE DISPONER

DE UN PLAZO ADICIONAL NO MAYOR DEL SEALADO, A CUYO
TERMINO EL MINISTERIO PUBLICO EMITIRA LA DISPOSICIN
QUE CORRESPONDA
EN CASOS COMPLEJOS EL FISCAL DEBER DETERMINAR UN
PLAZO RAZONABLE DE DURACIN DE LA INVESTIGACIN
PRELIMINAR, MOTIVANDO LA DISPOSICIN QUE DICTE
EL INTERESADO PUDE SOLICITAR SE DE TERMINO A LA
INVESTIGACIN SI EL FISCAL NO ACEPTA O FIJA UN PLAZO
NO RAZONABLE PUEDE ACUDIR AL JUEZ EN EL PLAZO DE 5
DAS, DICHA AUTORIDAD RESOLVERA PREVIA AUDIENCIA CON
EL FISCAL Y EL INTERESADO
TRATANDOSE DE UNA PERSONA DETENIDA EL FISCAL DEBERA
TENER EN CUENTA EL PLAZO DE 24 HORAS PARA PONER AL
INVESTIGADO CON EL INFORME POLICIAL Y DENUNCIA ANTE
LA AUTORIDAD JURISDICCIONAL.

POSIBILIDADES DE
DECISIN DEL FISCAL
INVESTIGADOR

EL FISCAL PUEDE:
1. FORMALIZAR LA INVESTIGACIN Y DISPONER PASAR A LA
FASE PREPARATORIA CUANDO HAY INDICIOS DE LA COMISIN
DE DELITO, SE HA INDIVIDUALIZADO AL AUTOR Y LA ACCIN
NO HA PRESCRITO
2. DISPONER EL ARCHIVO DEFINITIVO EN LOS CASOS EN QUE
NO SE DAN LOS PRESUPUESTOS ANTERIORES
3. DISPONER QUE LA POLICIA INTERVENGA PARA LOGRAR
IDENTIFICAR AL IMPUTADO, LO QUE SIGNIFICA EL ARCHIVO
PROVISIONAL DEL LO ACTUADO, SI EL HECHO FERA
DELICTUOSO, LA ACCIN NO HUBIERA PRESCRITO, PERO SE
DESCONOCE AL IMPUTADO
4. SI SE HA OMITIDO UNA CONDICIN DE PROCEDIBILIDAD SE
DISPONDR LA RESERVA PROVISIONAL DE LA INVESTIGACIN
DEBIENDO SUBSANAR EL DENUNCIANTE O EL MINISTERIO
PBLICO DE SER EL CASO
5. ANTES DE FORMALIZAR INVESTIGACIN PUEDE APLICAR EL
PRNCIPIO DE OPORTUNIDAD

ARCHIVO DE LA
INVESTIGACIN
PRELIMINAR
El HECHO DENUNCIADO NO CONSTITUYE DELITO,
NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE OS SE HA
EXTINGUIDO
LA
ACCIN
PENAL
PROCEDE
ARCHIVO DEFINITIVO.
SI EL HECHO CONSTITUYE DELITO , LA ACCIN NO
HA PRESCRITO PERO NO SE HA IDENTIFICADO AL
AUTOR PROCEDE EL ARCHIVO PROVISIONAL
EL
INTERESADO
O
DENUNCIANTE
PUEDE
IMPUGNAR ANTE EL SUPERIOR SI BIEN LA LEY NO
ESTABLECE
PLAZO
SE
ENTIENDE
QUE
TRATANDOSE DE UNA APELACIN ESTA TENDRA
UN PLAZO DE 3 DIS .

PROHIBICIN DE
NUEVA DENUNCIA
SE PROHIBE FORMULAR NUEVAS DENUNCIAS SOBRE
LOS MISMOS HECHOS QUE YA HAN MERECIDO UNA
DISPOSICIN DE ARCHIVO SIN EMBARGO SI LUEGO DE
LA DECISIN DE ARCHIVO SE APORTARA O SE
CONOCIERA NUEVOS ELEMENTOS PROBATORIOS O DE
CONVICCIN SE PODRA REEXAMINAR LO ACTUADO
POR EL FISCAL QUE PREVINO.
DEBE SEALARSE QUE ALGUNOS AUTORES SEALAN
QUE SI BIEN EN EL MINISTERIO PBLICO NO RIGE A
MANERA DE TITULARIDAD EL PRINCIPIO DE COSA
JUZGADA, PERO SI LA LLAMADA COSA DECIDIDA, LO
QUE PERMITE QUE UNA RESOLUCIN DE ARCHIVO NO
SEA INMUTABLE, A CRITERIO DE LA SUSCRITA NO
EXISTE LA FIGURA DE LA COSA DECIDIDA A NIVEL
PRELIMINAR CON EXCEPCIN DE LA APLICACIN DEL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.

LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
1. LA INVESTIGACIN PREPARATORIA REEMPLAZA
A LA ETAPA DE INSTRUCCIN DEL PROCESO
PENAL.
2. EL FISCAL DA INICIO FORMAL AL PROCESO.
MEDIANTE LA EXPEDICIN DE UNA DISPOSICIN
CONTINUANDO SU LABOR INVESTIGADORA.
3. ESTA ETAPA TIENE COMO FINALIDAD REUNIR
LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN, DE CARGO Y DE
DESCARGO, QUE PERMITAN AL FISCAL DECIDIR SI
FORMULA ACUSACIN.
4. TAMBIEN TIENE POR FINALIDAD QUE EL
INVESTIGADO PREPARE SU DEFENSA.

NORMAS RECTORAS DE
LA ETAPA PREPARATORIA
EL FISCAL TIENE A SU CARGO ESTA ETAPA
DISPONE TODAS LA DILIGENCIAS NECESARIAS
DISPONE QUE LA POLICIA REALICE LA S
INVESTIGACIONES
DISPONE MEDIDAS RAZONABLES Y NECESARIAS
PARA PROTEGER LOS MEDIOS PROBATORIOS
GARANTIZA EL DERECHO DE DEFENSA
DE TODO DEJA CONSTANCIA EN ACTAS Y VIGILA
LA FORMALIDAD LEGAL
EL FISCAL SUPERIOR REALIZA LABOR DE
CONTROL
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA SOLO PODR
SER ARCHIVADA POR DECISIN JUDICIAL.

PRESUPUESTOS PARA LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA

LA EXISTENCIA DE INDICIOS QUE

REVELEN
LA EXISTENCIA DEL
DELITO
QUE LA ACCIN PENAL NO HAYA
PRESCRITO
QUE SE HAYA INDIVIDUALIZADO AL
IMPUTADO
QUE SE HAYAN SATISFECHO LOS
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD SI
FUERE
ELCASO
(
LOS
QUE
ESTABLECE LA LEY)

PRINCIPALES DILIGENCIAS
DE LA ETAPA PREPARATORIA

1. DECLARACIN DEL IMPUTADO (ANTES INSTRUCTIVA), SE

REALIZA ANTE EL FISCAL Y EL ABOGADO DEFENSOR
EL FISCAL LE HACE CONOCER SUS DERECHOS (ABSTENERSE A
DECLARAR , A PRESENCIA DE ABOGADO, SOLICITAR MEDIOS
DE INVESTIGACIN Y PRUEBA ETC.)
2. DECLARACIN DEL AGRAVIADO( ANTES PREVENTIVA) ESTA
OBLIGADO A DECLARAR AUNQUE SE HAYA CONSTITUIDO EN
ACTOR CIVIL.
3. DECLARACIN DE TESTIGOS, NO PUEDE EMITIR CONCEPTOS
U
OPINIONES
PERSONALES
SOBRE
HECHOS
NI
RESPONSABILIDADES PERSONALES
4. PERICIAS, PROCEDEN SIEMPRE QUE SE REQUIERA
CONOCIMIENTO ESPECIALIZADO DE NATURALEZA CIENTIFICA
, TECNICA ,ARTISTICA O DE EXPERIENCIA CALIFICADA
5. DOCUMENTOS COMPRENDE FOTOCOPIAS, IMPRESOS,
MANUSCRITOS,
PELICULAS
GRAVACIONES
,
VIDEOS
,
DISQUETES, SLIDES, FOTOGRAFIAS , PLANOS, FAX, ETC. PUEDE
SER CONSIDERADO COMO OBJETO O COMO MEDIO DE PRUEBA

PLAZO DE ETAPA
PREPARATORIA
ES DE 120 DIAS NATURALES
PUDIENDO AMPLIARSE HASTA 60
DIAS NATURALES.
TAMBIEN
SE
CONTEMPLA
LA
POSIBILIDAD DE AMPLIAR EL PLAZO
HASTA POR 8 MESES MS CUANDO
SE TRATA DE INVESTIGACIONES
COMPLEJAS .
NO
SE
CONTEMPLAN
PLAZOS
EXCEPCIONALES

FIN DE LA ETAPA
PREPARATORIA
CULMINA
CUANDO
SE
HAN
ALCANZADO
LOS
OBJETIVOS
PROPUESTOS
O
CON
EL
VENCIMIENTO DE LOS PLAZOS
SEALADOS.
SI EL FISCAL CONSIDERA TENER
ELEMENTOS
DE
CARGO
PARA
FORMULAR ACUSACIN PASARA A
LA FASE INTERMEDIA EN CASO
CONTRARIO
SOLICITARA
EL
SOBRESEIMIENTO.

ETAPA INTERMEDIA
SE TRATA DE UNA FASE DE APRECIACIN
Y ANLISIS PARA DECIDIR LA ACUSACIN
,PLANTEAR MECANISMOS DE DEFENSA
CONTRA LA ACCIN PENAL Y TAMBIEN
PARA QUE SE ANALICEN LAS PRUEBAS.
ESTA ETAPA COMPRENDE DESDE EL
MOMENTO
QUE
SE
DISPONE
LA
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA HASTA QUE SE DICTA EL
AUTO DE ENJUICIAMIENTO O CUANDO SE
DECIDE
POR
EL
JUEZ
EL
SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO

PARTICIPACIN DEL
MINISTERIO PUBLICO EN
ETAPA INTERMEDIA
EN ESTA ETAPA EL FISCAL
FORMULA
ACUSACIN
EN DONDE EJERCE A
PLENITUD SU FUNCIN ACUSADORA Y SE
CONVIERTE EN PARTE EN SENTIDO
ESTRICTO.
O
SOLICITA
EL
SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO.
SE GENERA UNA AUDIENCIA PRELIMINAR,
BAJO LA DIRECCIN DEL JUEZ Y CON
PRESENCIA OBLIGATORIA DEL FISCAL ASI
COMO DEL DEFENSOR Y EL ACUSADO

AUDIENCIA
PRELIMINAR
SE PUEDE ACTUAR PRUEBA ANTICIPADA O
DOCUMENTOS,
NO
DE
INVESTIGACIN
NI
PRESENTACIN
DE
ESCRITOS
DURANTE
AUDIENCIA.
SE
DEBATE
SOBRE
LA
PROCEDENCIA
O
ADMISIBILIDAD DE LAS CUESTIONES PLANTEADAS
EL FISCAL PUEDE MODIFICAR, ACLARAR O
INTEGRAR SU ACUSACIN.
EL JUEZ RESUELVE LOS PLANTEAMIENTOS E
INCLUSO MEDIOS DE DEFENSA PUEDE DICTAR
SOBRESEIMIENTO DE OFICIO O A PEDIDO DE LAS
PARTES
ES EN ESENCIA EL CONTROL DE LA ACUSACIN A
CARGO DEL JUEZ POR CUESTIONAMIENTO DE LAS
PARTES.

SOBRESEIMIENTO DEL
PROCESO
EL FISCAL PODR REQUERIR EL SOBRESEIMIENTO
ANTE
EL
JUEZ
DE
LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA DENTRO DE LOS 15 DIAS DE
CULMINADA LA FASE ANTERIOR
PROCEDE CUANDO EL HECHO DENUNCIADO NO SE
REALIZA O NO SE PUEDE ATRIBUIR AL IMPUTADO,
EL HECHO NO ES TIPICO, EXISTE UNA CAUSA DE
JUSTIFICACIN, DE INCULPABILIDAD O DE NO
PUNIBILIDAD,
LA
ACCIN
SE
HUBIERA
EXTINGUIDO
O
NO
EXISTAN
MEDIOS
PROBATORIOS QUE SUSTENTEN LA ACUSACIN.
SE CORRE TRASLADO A LAS PARTE ACREDITADAS
POR EL PLAZO DE DIEZ DIAS , QUIENES PUEDEN
FORMULAR OPOSICIN FUNDAMENTADA O PEDIR
REALICEN ACTOS DE INVESTIGACIN .

AUDIENCIA DE CONTROL
DEL SOBRESEIMIENTO
SE CITA A LAS PARTES SE LES ESCUCHA Y EL CASO
QUEDA EXPEDITO PARA RESOLVER
SI EL JUEZ ESTA DE ACUERDO EMITE AUTO DE
SOBRESEIMIENTO O AMPLIACIN DE LA INVESTIGACIN
INDICANDO EL PLAZO Y LAS DILIGENCIAS QUE EL
FISCAL DEBE REALIZAR
, SI NO ESTUBIERA DE
ACUERDO DICTA ACTO MOTIVADO Y LO ELEVA AL
FISCAL SUPERIOR QUIEN EMITE PRONUNCIAMIENTO EN
10 DAS TERMINANDO EL PROCEDIMIENTO
SI RATIFICA SE SOBRESEE LA CAUSA SI NO ORDENA
QUE OTRO FISCAL EMITA ACUSACIN
EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO PUEDE SER TOTAL O
PARCIAL EL PRIMERO CUANDO COMPRENDE TODOS LOS
DELITOS Y TODOS LOS IMPUTADOS EN EL SEGUNDO
CASO SOLO COMPRENDE DETERMINADO DELITO O
ALGUN IMPUTADO.

INTERPOSICIN DE
NUEVOS MEDIOS DE
DEFENSA

EL
IMPUTADO
PUEDE
INTERPONER
NUEVOS MEDIOS DE DEFENSA TCNICO
CONTRA ACCIN PENAL.
SE PRODRAN INTERPONER EXCEPCIONES.
SE DISCUTE LAS PRUEBAS QUE SE
ACTUARAN EN JUICIO PERMITIENDOSE
ACUERDOS O CONSENSOS, LAS PERICIAS
DEBEN ESPECIFICAR EL OBJETO EL
EXAMEN LOS TESTIMONIOS EL PUNTO A
DECLARAR, PROPONER HECHOS QUE
ACEPTAN Y EL JUEZ LOS DARA POR
ACREDITADOS,
SE
PODRA
ACTUAR
PRUEBA ANTICIPADA.

EL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
DEBE CONTENER : EL NOMBRE
DEL ACUSADO Y AGRAVIADOS,
LA TIPIFICACIN JURIDICA DEL
DELITO, MEDIOS DE PRUEBAS
ADMITIDOS
,
LAS
PARTES
CONSTITUIDAS EN EL PROCESO
Y EL ODDEN DE REMISIN DE
LO
ACTUADO
AL
JUEZ
ENCARGADO DEL JUICIO ORAL

DURACIN DE LA
ETAPA INTERMEDIA
NO SE INDICA PLAZO DE LA
ETAPA INTERMEDIA, POR LO
QUE DEPENDERA DE LA
COMPLEJIDAD DEL CASO

ETAPA DE JUZGAMIENTO
COSTITUYE LA ETAPA DE PREPARACIN
O DE REALIZACIN DEL JUICIO ORAL.
ESTA A CARGO DEL JUEZ, ES PUBLICO EN
CASO DE PROCESOS CONTRA EL PUDOR O
LA VIDA PRIVADA O INTEGRIDAD FISICA
PUEDE
REALIZARSE
TOTAL
O
PARCIALMENTE PRIVADA
EL
MINISTERIO
PUBLICO
PROCEDE
ORALMENTE EN LA AUDIENCIA Y EN LOS
DEBATES

CONCLUSION
ANTICIPADA
SI EL ACUSADO ADMITE SU
RESPONSABILIDAD Y ASUME
LA
REPARACIN
CIVIL
SOLICITADA EN LA ACUSACIN
FISCAL.
SE DICTA SENTENCIA EN LAS
48 HORAS.

La sentencia penal
RESUELVE
DE
MANERA
DEFINITIVA LA PRETENSIN
PUNITIVA DEL FISCAL Y PONE
FIN A LA INSTANCIA .

EJECUCIN DE SENTENCIA
EL ORGANO JURISDICCIONAL NO SOLO
JUZGA SINO EJECUTA LA SENTENCIA
DICTADA POR EL JUEZ UNIPERSONAL O
COLEGIADO
EL
MINISTERIO
PUBLICO
TIENE
FACULTAD
DE
CONTROL
DE
LAS
SANCIONES
PENALES
EN
GENERAL
INSTANDO LAS MEDIDAS DE SUPERVISIN
Y
CONTROL
QUE
CORRESPONDA
FORMULANDO
AL
JUEZ
LOS
REQUERIMIENTOS NECESARIOS.

APELACIN DE
SENTENCIA
ADMITIDA LA APELACIN Y
LOS MEDIOS DE PRUEBA
OFRECIDA SE EMPLAZA PARA
LA AUDIENCIA DE APELACIN

AUDIENCIA DE
APELACIN
SE APLICAN LAS NORMAD DE LA
AUDIENCIA DE PRIMERA
INSTANCIA.
ES OBLIGATORIA LA PRESENCIA
DEL MINISTERIO PBLICO Y DEL
IMPUTADO
ES OBLIGATORIA LA PRESENCIA DE
LAS PARTES PRIVADAS SI
INTERPUSIERON EL RECURSO
LA INTERVENCIN DEL MINISTERIO
PUBLICO ES ORAL

SENTENCIA EN
SEGUNDA INSTANCIA
SE PRONUNCIA EN AUDIENCIA
PBLICA
CONTRA
ESTA
SENTENCIA
PROCEDE PEDIDO DE ACLARACIN
O CORRECCIN Y RECURSO DE
CASACIN,
SIEMPRE
QUE
SE
CUMPLAN
LOS
REQUISITOS
ESTABLECIDOS PARA SU ADMISIN.