Case Study Research.

Design and
Methods.
Robert K. Yin (2003, 2009)
Metodologa del estudio de casos
1. Introduccin

El estudio de caso/s (CS) es una
metodologa de investigacin en
Ciencias Sociales.
Otras metodologas: experimentos,
encuestas, historias, anlisis de archivos.
Cada metodologa cuenta con una serie
de ventajas y desventajas, en funcin de
3 condiciones:
Condiciones que deben tenerse en
cuenta a la hora de elegir la
metodologa de investigacin

a) El tipo de pregunta de investigacin.
b) El control que un investigador tiene
sobre los acontecimientos
conductuales reales (actual behavioral
events).
c) El inters centrado en fenmenos
actuales o histricos.
Yin, R.K. (2003) sostiene que el mtodo del
caso es la estrategia adecuada cuando:
a. se busca responder a preguntas del tipo Cmo
o Por qu,
b. el investigador tiene poco control sobre los
sucesos,
c. y cuando el foco de atencin se sita dentro del
contexto de un fenmeno contemporneo en la
vida real.
The case study method allows
investigators to retain the holistic and
meaningful characteristics of real life
events- such as individual life cycles,
organizational and managerial
processes, neighborhood change,
international relations, and the
maturation of industries (Yin, 2003: 2)
CS Research
CS docentes
CS prcticos
A diferencia del CS Research, los CS
docentes:
No necesitan una interpretacin
completa y precisa de los hechos reales.
Su propsito es establecer un marco
para la discusin y el debate entre los
estudiantes.
No precisan de una presentacin exacta
y rigurosa de los datos empricos.
CS docentes (CS for teaching)
Sirven como una forma de archivo
(record keeping).
Se utilizan para facilitar la prctica de
algunas profesiones como: mdicos,
abogados, trabajador social.
Igual que los anteriores no precisan de
una presentacin exacta y rigurosa de
datos empricos.

CS prcticos (CS for practice)
1. No existe jerarqua en el uso preferente de
estrategias de investigacin. (A common
misconcetion is that the various research strategies
should be arrayed hierarchically Yin, 2003: 3).
2. Todas las estrategias de investigacin
pueden usarse para los 3 propsitos:
Exploratorios
Descriptivos
Explicativos

CS Research y otras estrategias de
investigacin en Ciencias Sociales
Strategy Form of Research
Question
Requires control of
behavioral events?
Focuses on
Contemporary
events?
Experiment How, why? Yes Yes
Survey Who, what, where,
how much, how
many?
No Yes
Archival analysis Who, what, where,
how much, how
many?

no Yes/No
History How, why? No No
Case study How, why? No Yes
Cundo usar cada estrategia?
Relevant Situations for Different Research Strategies
SOURCE: Yin, 2003: 5
1. Un CS es una investigacin emprica que

Investiga un fenmeno actual en su contexto real,
especialmente cuando
Los lmites entre el fenmeno y su contexto no
estn claros

CS DEFINITION
El experimento separa claramente el fenmeno de su
contexto para centrar la atencin en un nmero pequeo de
variables. Normalmente, el contexto est controlado en un
laboratorio.

Una historia trata justamente de la relacin entre el
fenmeno y el contexto, pero estudia eventos no actuales.

La investigacin mediante encuestas puede tratar de
abordar el fenmeno y su entorno, pero su capacidad de
estudiar el entorno es extremadamente limitada. El
investigador con encuestas trata continuamente limitar el
nmero de variables que estudiar.
2. La investigacin con CS
- se ocupa de las situaciones donde hay muchas
ms variables de inters que datos (casos), y en
consecuencia
- confa en mltiples fuentes de evidencia,
requiriendo que los datos converjan de forma
triangular , y adems,
- se beneficia del previo desarrollo de
proposiciones tericas para guiar la recogida de
datos y su anlisis.

CS DEFINITION
- Puede incluir un solo caso o casos mltiples.
- Puede incluir o incluso limitarse a evidencia
cuantitativa.

CS Variantes
Nota 1: algunos investigadores diferencian entre investigacin
cualitativa y cuantitativa, no en base al tipo de evidencia sino en
base a unas creencias filosficas completamente opuestas (Smith
& Heshusius, 1986; Guba & Lincoln, 1989; Sechrest, 1991; Yin,
2003)
Nota 2: CSR es considerablemente dura, aunque
tradicionalmente se ha considerado una investigacin suave,
posiblemente porque sus investigadores no han seguido
procedimientos sistemticos.
2. DISEO DE CS

1. Preguntas de la investigacin.
2. Proposiciones, en su caso.
3. Unidad(es) de anlisis.
4. Lgica que unir los datos con las
proposiciones.
5. Criterios para interpretar los resultados.
Componentes del diseo de CSR
Ms adecuadas tipo cmo y por qu.
1. Preguntas de la investigacin.
2. Proposiciones
Las preguntas cmo y por qu no siempre indican
qu aspectos estudiar.
Forzar la formulacin de proposiciones dirige hacia el
buen camino.
Algunos estudios pueden no requerir proposiciones.
Son aquellos de naturaleza exploratoria (Ej.
Descubrimiento de Amrica. P. 23)

El los casos clsicos de CS, la UA, es decir, el caso es
un individuo.
P.ej. Quieres estudiar el rol de EE.UU. en la economa
mundial. Tu UA puede ser: la economa de un pas, una
industria determinada, una poltica econmica o el
comercio entre dos pases.
La UA se puede revisar como resultado de algunos
descubrimientos durante el estudio.
3. Unidad de anlisis (UA)
4. Lgica que unir los datos con las proposiciones

5. Criterios para interpretar los resultados.
P.ej. Pattern matching. Disear 2 patrones y
comparar con resultados.
Aspectos menos desarrollados.
Patrones suficientemente diferenciados (p.27).
En CSR el desarrollo terico es esencial.
CSR Grounded theory.
Revisin bibliogrfica fin de una
investigacin.
Se utiliza para perfilar y definir la(s)
pregunta(s) de la investigacin.

El rol de la teora en el diseo del trabajo
1. Validez del constructo
2. Validez interna
3. Validez externa
4. Fiabilidad
Criterios para juzgar la calidad del diseo de la
investigacin
Seleccionar los tipos especficos de cambios que se pretende estudiar y
(Ej. Cambios en el ndice de delincuencia de un barrio)
Demostrar que las medidas seleccionadas de esos cambios reflejan
realmente los cambios que se quieren estudiar. (Medida: archivos
policiales. No suficiente, muchos delitos no se denuncian)

3 tcticas para aumentar la VC (p.36)

- Uso de mltiples fuentes de evidencia.
- Establecer una cadena de evidencia.
- Revisin del borrador del CS por los key informants.

1. Validez del constructo (VC)
Solo para CS causales (explicativos).
Comprobar mediante tcticas analticas
construccin de explicaciones, abordar
explicaciones contrapuestas, usar modelos
lgicos.
2. Validez interna
Capacidad para generalizar resultados.
La investigacin mediante encuestas confa en
la generalizacin estadstica mientras que los
CSR (al igual que la metodologa experimental)
lo hace en la generalizacin analtica.
La generalizacin no es automtica. Se debe
testar la teora replicando los resultados
(Replication logic).

3. Validez externa

Certeza de que si un investigador llevara a cabo la
misma investigacin que otro investigador,
siguiendo los mismo protocolos, llegara a los
mismos resultados.
El objetivo de la fiabilidad es minimizar errores y
sesgos.
Para ello, el primer investigador ha debido
documentar los procedimientos seguidos durante
la investigacin: CS protocolos, CS bases de datos.


4. Fiabilidad
Caso nico: caso raro, inusual, crtico,
revelador.
Casos mltiples: normalmente ms robusto.
Busca generalizar Replication logic
(fotocopias)
Caso nico vs. Casos mltiples
PROTOCOLO DE LA METODOLOGA DEL ESTUDIO
DE CASOS
(Yin, 2009)
El protocolo incluye:
los instrumentos de la investigacin,
los procedimientos y
las pautas generales que deben seguirse en la
aplicacin del protocolo.
Esencial si se emplea estudio de casos
mltiples aumenta la fiabilidad (reliability)
PROTOCOLO DE LA METODOLOGA DEL ESTUDIO
DE CASOS
Pasos recomendados en el protocolo de CSR
1. Resumen-esquema del proyecto del CS
2. Procedimientos del trabajo de campo
3. Preguntas del CS
4. Gua para la elaboracin del informe del CS
1. Resumen-esquema del proyecto del CS
Debe incluir:
- Descripcin del contexto y perspectiva de la
investigacin.
- Principales cuestiones objeto de estudio.
- Referencias bsicas sobre las mismas.
Propuesta de investigacin
Debe centrarse en:

-Criterio de seleccin de casos

- Proposiciones o hiptesis de estudio

- Relevancia terica de la investigacin
(essential readings)

2. Procedimientos del trabajo de campo
En la CSR el investigador debe aprender a integrar la
realidad objeto de estudio con las necesidades de la
investigacin.
El investigador no tiene control sobre el entorno en el
que se recogen los datos.
El investigador se tiene que adaptar a los
requerimientos de los informantes.
Teniendo esto en cuenta
2. Procedimientos del trabajo de campo (II)
Este punto del protocolo tiene que destacar las principales tareas
en la recogida de datos:
- Acceso a las organizaciones o entrevistados clave.
- Recursos suficientes (pc, material de oficina, lugar adecuado
para investigar, etc.)
- Desarrollar un procedimiento para solicitar ayuda u
orientacin en la conduccin del estudio.
- Definir un calendario de las actividades planificadas para la
recogida de datos.
- Planificar respuesta a imprevistos (e.g. disponibilidad de los
entrevistados)

3. Preguntas del CS
No estn destinadas al informante sino al investigador.
Estn destinadas a garantizar que se obtenga la evidencia que
se requiere para contrastar las proposiciones del estudio.
Juegan un papel de recordatorio para el investigador; para que
no pierda en ningn momento el objetivo de sta (reminder).

No existe un formato aceptado por unanimidad para
realizar este informe.
Por tanto, el investigador debe disear un esquema
bsico de lo que ser el informe del CS.
Esta gua facilita la recogida de datos en el formato
adecuado, y reducir la probabilidad de volver a por
informacin adicional. Flexibilidad
4. Gua para la elaboracin del informe del CS
Recogida de informacin en CS
Collecting Case Study Evidence
Un buen CS intentar utilizar el mayor nmero de
fuentes posible.
Bsicamente: observacin, entrevistas y anlisis
de documentos.
Yin destaca 6 principales fuentes de evidencia:
1. Documentacin
2. Documentos de archivo
3. Entrevistas
4. Observacin directa
5. Observacin participante
6. Objetos fsicos

Cartas, e-mails, documentos personales (agendas,
notas, diarios, etc.)
Convocatorias, anuncios, actas de reuniones, y
otros escritos referentes a eventos.
Documentos administrativos: propuestas, informes,
documentos internos.
Estudios formales relacionados con nuestro
objetivo.
Noticias y artculos en prensa escrita.
1. Documentacin
- Tener cuidado con la autenticidad y validez
de los documentos.
- Pueden derivarnos a otras fuentes.
Estudios estadsticos.
Estudios de organismos pblicos.
Bases de datos.
Otros archivos de las organizaciones: clientes,
presupuestos, ventas, etc.
2. Documentos de archivo
Cuidado con los objetivos con los que se realizaron estos estudios.
Posible sesgo.

Una de las principales fuentes de informacin en CS.
Conversaciones guiadas vs. Preguntas estructuradas.
Flexibilidad vs. Rigidez aun manteniendo una lnea de
investigacin consistente en el desarrollo de la misma.
Procurar no plantear preguntas que puedan intimidar
*Becker, (1998) prefiere las preguntas cmo al las de
por qu+
Las entrevistas en profundidad (in-depth interviews)
permiten preguntar a los informantes sus opiniones y
pueden realizarse en varios encuentros.
Precaucin: relacin demasiado dependiente de un
informante.
Entrevista focalizada (focused interviews) corta
duracin, ms dirigidas.
3. Entrevistas
1. Tell me about yourself.
2. What are your strengths? Weaknesses?
4. What can you say about your organizations philosophy?
5. Where do you see the company in five years?
8. How do you determine or evaluate success?
9. How would you describe your companys HR policy?
10. How would any employee describe it?
12. How do you work under pressure?
13. How do you deal with conflict?
El CSR debe realizarse en el lugar natural del
caso, esto facilita la observacin directa.
Formal/Informal
Posibilidad de contar con ms de un observador.
Utilidad de realizar fotografas del CS site.
4. Observacin directa
Tomar parte activa en el fenmeno objeto de
estudio: residente de un vecindario.
Actuar como parte del personal en un acto
empresarial.

Ms propio de estudios sociolgicos.
5. Observacin participante
Ms utilizado en estudios antropolgicos: aparato
tecnolgico, herramientas, instrumentos, obras de
arte, otras evidencias fsicas.

Ejercicio.
6. Objetos fsicos
I. Usar mltiples fuentes de informacin
II. Crear una base de datos del CS
III. Mantener una cadena de evidencia
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
Triangulacin da lugar a la convergencia de evidencia

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN
Fenmeno
Docs. de archivo
Ent. profundidad
Ent. focalizada
Encuestas
Documentacin
Observacin
No convergencia:

Entrevistas Findings Conclusiones

Encuestas Findings Conclusiones

Documentacin Findings Conclusiones
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN


Organizacin y archivo de la informacin
recogida:
Base de datos
Informe del investigador (artculo, informe, libro)

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (1)


- Sin una base de datos del CS, los datos originales
pueden no estar disponibles para una inspeccin
independiente.
- El investigador de CS debe esforzarse por
desarrollar una base de datos formal de forma
que permita a otros investigadores revisar
directamente los datos/fuentes.
- Realizar esta tarea contribuye al incremento de
la fiabilidad del CS.

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (2)


- Tipo de registros:
a) Notas del CS: organizar por materias.
b) Documentos del CS: listado.
c) Material que se puede tabular.

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (3)


TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
III. Mantener una cadena de evidencia


Informe CS
Base de datos CS
Citas a fuentes de evidencia
especficas de la base de datos
Protocolo del CS
Preguntas del CS
CS ANLISIS
(Cap. 5, Yin)
Yin, R. (2009). Case Study Research: Design
and Methods,4 ed, Sage, Londres.