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Herramientas y Manuales
Manual de orientación
para los asuntos
sociales e
institucionales
www.joanneum.at/encofor
Manual de orientación para los
asuntos sociales e institucionales
Cita bibliográfica:
Robledo, C. 2007. Manual de orientación para los asuntos sociales e institucionales. Proyecto
Encofor. Quito, Ecuador. 14 p.
Título original del documento en inglés: "Manual for addressing social and institutional issues"
Lista de Tablas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6
Lista de Figuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6
Lista de Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7
2. Estructura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7
2.1 Principios y criterios sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8
2.2 Principios y criterios institucionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9
Lista de Figuras
Figura 1.Orientación de los asuntos socioeconómicos en un Proyecto MDL
de tipo A/R según la Decisión 19 / CP9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12
Lista de Abreviaturas
PCF Fondo Prototipo del Carbono (Banco Mundial)
PCN Nota de Concepto de Proyecto
PDD Documento de Diseño de Proyecto
PIN Nota de Idea de Proyecto
Las herramientas sociales e institucionales preparadas por Encofor toman en cuenta todas las
decisiones relevantes del proceso de la CMNUCC, así como las aclaraciones hechas por la
Junta Ejecutiva del MDL hasta el 31 de diciembre del 2006. Las herramientas y el manual
deben ser actualizados regularmente con los nuevos desarrollos posteriores a esa fecha.
Al utilizar la versión de estas herramientas en Excel, tenga presente que hay comentarios
insertados en las hojas de trabajo, cuyo propósito es facilitar el uso de la herramienta o aclarar
en qué medida debe considerarse un elemento determinado.
2. Estructura
Ambas herramientas comparten la misma estructura. En primer lugar, se establecen los
principios sociales e institucionales y los respectivos criterios. Acto seguido, estos principios
y criterios son desarrollados en cuatro pasos para el diseño de proyectos, a saber:
En este caso, los proponentes de proyectos verifican si existe algún aspecto social o
institucional que representa una barrera importante para el proyecto y que no pueda ser
resuelto durante la planificación o implementación del mismo, lo cual implicaría un riesgo
inmanejable. Al identificar algún aspecto de esta naturaleza, el proponente del proyecto debe
reconsiderar la factibilidad de promover una actividad de proyecto MDL de tipo A/R en una
región determinada.
Este estudio de prefactibilidad identifica los asuntos sociales e institucionales claves que
deben ser considerados en detalle durante las fases de factibilidad e implementación del
proyecto. Después del estudio de prefactibilidad, el proponente del proyecto también habrá
identificado los mecanismos más importantes de participación y toma de decisiones que ya
existen en el área del proyecto.
1
La elaboración de las herramientas sociales e institucionales fue cofinanciada por la Swiss Secretariat for Economic Affairs (SECO).
Esta sección de las herramientas tiene como propósito identificar y, donde sea posible,
cuantificar los impactos positivos de la actividad del proyecto MDL, que aseguren su
sostenibilidad a largo plazo. Esta sección va más allá de los requisitos establecidos en la
Decisión 19 / CP.9 y las aclaraciones de la Junta Ejecutiva. Es de especial importancia, pues
sólo si el proyecto genera suficientes beneficios sociales y acuerdos institucionales claros,
constituirá una verdadera promoción del desarrollo sostenible en el país anfitrión. También
será útil para la obtención de algunas normas, como por ejemplo el Certificado de la CCBA.
En ciertos casos se mencionan algunos indicadores y se proponen medidas para reducir los
impactos negativos. Estos indicadores y medidas no pretenden ser prescriptivos, sino
únicamente indicativos. Según las circunstancias específicas, cada proyecto podrá generar sus
propios indicadores o planificar sus propias medidas.
• Grupos sociales: 2 son varios los grupos sociales que participan en las actividades de un
proyecto MDL de tipo A/R. Estos grupos tienen diferentes intereses y son afectados por
las actividades del proyecto de distintas maneras, tanto positivas como negativas. Por este
motivo, se deben caracterizar las particularidades de los distintos grupos sociales
involucrados, al igual que las relaciones entre ellos. Con el tiempo, la actividad de
proyecto MDL de tipo A/R podrá tener un impacto en estas relaciones.
• Impactos sociales: los impactos sociales pueden ser positivos (beneficios) o negativos.
Adicionalmente, es posible que un grupo social o ciertos individuos no reciban un
beneficio determinado (carencia de beneficios). La carencia de beneficios debe ser tratada
antes de que se genere una percepción de discriminación o de impactos negativos. Los
proponentes del proyecto deben ser sensibles a la existencia de "carencia de beneficios"
en su proyecto y diseñar estrategias preventivas antes de que la comunidad los perciba
como un impacto negativo. La Herramienta Social de Encofor ayudará a los participantes
en el proyecto a identificar los beneficios, las carencias de beneficios y los impactos
negativos, ayudándoles a fijar las estrategias correspondientes.
La Tabla 1 muestra los criterios correspondientes a cada uno de los tres principios sociales
considerados en la Herramienta Social de Encofor.
2
Un grupo social se define como un grupo de individuos que comparten características comunes. Los grupos sociales no son homogéneos,
sino que resultan de la división de la sociedad de acuerdo con algunas variables específicas. Algunos ejemplos de grupos sociales de
relevancia para el actual marco de trabajo incluyen: pueblos indígenas, pequeños agricultores, productores de madera, etc. (Robledo y
Blaser, 2001).
3
2.2 Principios y criterios institucionales
En la Tabla 2 constan los principios institucionales y sus respectivos criterios, según constan
en la Herramienta Institucional de Encofor.
3
Las instituciones se definen como "restricciones de invención humana que estructuran las interacciones humanas y que pueden ser formales
(reglas, leyes, constituciones) o informales (normas de comportamiento, convenciones y códigos de conducta auto-impuestos), así como
las características de su aplicación" (North, 1993).
3. Evaluación rápida
En este caso, los proponentes del proyecto verificarán si existe algún asunto social o
institucional que represente una barrera significativa para el proyecto y que no pueda ser
resuelto durante la planificación o implementación del proyecto. Esto, por tanto, implicaría un
riesgo insuperable. Al identificar tales aspectos, el proponente del proyecto debe reconsiderar
la posibilidad de promover una actividad de proyecto MDL de tipo A/R en una región
determinada.
La Nota de Idea de Proyecto (PIN por sus siglas en inglés) no es obligatorio para el ciclo del
proyecto (ni tampoco para la validación y registro de una actividad de proyecto MDL de tipo
A/R). Sin embargo, se trata de un paso relativamente pequeño que aclarará los principales
problemas a resolver antes de redactar el Documento de Diseño de Proyecto y obtener la
validación correspondiente. Además, algunas Autoridades Nacionales Designadas (ANDs)
piden al proponente del proyecto preparar una PIN como parte del proceso nacional previo a
la obtención de la carta de aprobación.
En este paso, ambas herramientas tienen como propósito identificar los principales asuntos
institucionales y sociales que tendrán un rol en la planificación e implementación de la
actividad de proyecto MDL de tipo A/R. La información que se reúne en este paso ayudará a
completar el formato de la PIN como ha sido desarrollado por el Banco Mundial.
Con respecto a los asuntos sociales, la decisión también especifica que, cuando sea posible,
este análisis debe proporcionar información sobre las comunidades locales, poblaciones
indígenas, tenencia de la tierra, producción de alimentos, tradiciones culturales y religiosas,
acceso a leña y otros productos forestales.
De ser este el caso, favor comparar con los que constan en la herramienta. Si no existe alguna
norma o requisito, proceda con la herramienta. En todo caso, es posible incluir otros asuntos
según las normas nacionales o las características de su proyecto.
5.1.1 Análisis
El análisis de la Herramienta Social de Encofor contiene dos secciones: Contenido del Análisis y
Variables, que hacen referencia a cada uno de los principios y variables fijados al inicio. Se pide
completar el estudio, incluyendo los elementos expresados en la columna "Contenido del Análisis" y
las variables incluidas para el análisis de cada criterio. Si existe alguna variable o elemento del
contenido que Ud. no considera, favor incluir la respectiva explicación en su informe del análisis.
Hay que prestar mucha atención al análisis de la "carencia de beneficios", ya que estos pueden
convertirse en impactos negativos si los actores los perciben como una especie de discriminación. Si
este es el caso en su proyecto, utilice los mecanismos de comunicación y conciliación en su región para
aclarar los motivos por los cuales algunos individuos o grupos no reciben determinados beneficios.
Métodos: una encuesta social puede proporcionar información muy importante al inicio, pero su
utilidad es limitada por que considera un momento específico y no necesariamente refleja las dinámicas
sociales en la región del proyecto. Además, las encuestas no posibilitan un intercambio entre quienes
reciben los impactos del proyecto. Por tanto, se recomienda implementar una orientación más
participativa para toda la actividad de proyecto MDL de tipo A/R, basado en el uso de métodos como
la evaluación rural participativa, los enfoques "mandala" y modos de vida, u otras metodologías
participativas desarrolladas en la región del proyecto. Esto es especialmente importante en el caso de
proyectos con un enfoque comunitario o cuando muchos propietarios y usuarios están involucrados en
la actividad de proyecto MDL de tipo A/R.
5.1.2 Evaluación
Esta sección se centra en evaluar posibles impactos negativos del proyecto. Si han de considerarse
significativos o no depende de la percepción de los participantes en el proyecto, así como de las normas
y los requisitos establecidos por cada AND.
Esta sección de la Herramienta Social de Encofor contiene indicadores claros para determinar hasta qué
punto los impactos negativos afectarán el proyecto, así como potenciales estrategias para minimizar cada
uno de ellos. Por favor tenga presente que tanto las estrategias como los indicadores han de ser incluidos
en el plan de monitoreo de la actividad de proyecto MDL de tipo A/R (según la Decisión 19 / CP.9).
Se recomienda que si el proyecto se encuentra en una situación donde una carencia de beneficios pueda
ser percibida como impacto negativo por algunos actores, debería incluirla en la evaluación de los
impactos negativos.
Métodos: para la evaluación de impactos sociales y la definición de estrategias que minimicen los
impactos negativos, se recomienda enfáticamente utilizar un enfoque participativo que permita la
concertación de los intereses y la reducción de conflictos potenciales o existentes que podrían
perjudicar la implementación de la actividad de proyecto MDL de tipo A/R.
La estructura del PDD carece de una sección dedicada a los asuntos institucionales. Sin embargo, tales
asuntos tienen implicaciones para algunas secciones (por ejemplo, definición de la línea base) y definan
claramente algunas otras (por ejemplo, cambios en el título legal de la tierra).
Debido a este hecho, la Herramienta Institucional de Encofor le guía a lo largo de cada asunto
institucional en relación con los principios fijados al inicio y le indica en qué parte del PDD habrá que
considerar esos asuntos. Favor tener presente que esta sección fue elaborada siguiendo la estructura de
la 3ra versión del PDD, aprobada por la Junta Ejecutiva en su 26ª reunión.
6. ENCOFOR Plus
Esta sección de las herramientas tiene como propósito identificar y, donde sea posible, cuantificar los impactos
positivos de la actividad de proyecto MDL que asegure una sostenibilidad de largo plazo. Esta sección va más
allá de los requisitos establecidos en la Decisión 19 / CP.9 y las aclaraciones de la Junta Ejecutiva. Es de
especial importancia, ya que sólo si el proyecto brinda suficientes beneficios sociales y acuerdos
institucionales claros, constituirá una verdadera promoción del desarrollo sostenible en el país anfitrión.
También será útil para la obtención de algunas normas, como por ejemplo el Certificado de CCBA.
Favor verificar si, según los reglamentos nacionales en el país anfitrión, los beneficios serán incluidos
en la evaluación de impacto social. Si este es el caso, habrá que incluir los beneficios y sus indicadores
en el plan de monitoreo de su actividad de proyecto MDL de tipo A/R.
La sección sobre el principio de los procesos sociales es especialmente importante para aquellos
proyectos que incluyen muchos grupos sociales o cuando participan en el proyecto diferentes
propietarios / usuarios de la tierra.
En esta sección se proponen algunas actividades respecto al desarrollo institucional, principalmente a nivel
de proyecto. La ejecución de estas actividades asegurará la sostenibilidad del proyecto, especialmente si
incluye muchos grupos sociales o si participan diferentes propietarios / usuarios de la tierra.