AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

CHECKLIST PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES
DE SERVICIOS EN AUDITORIA DE SISTEMAS
Nombre del Cliente (Empre!"# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$

%& T!lento H'm!no !i(n!do ! l! F'n)i*n de Sitem! de In+orm!)i*n&
1.1 Cantidad de personas en el rea de Sistemas:
1.! "erfil del personal de sistemas.
Per+il C!ntid!d
Tecn#lo$os en Sistemas
In$enieros de Sistemas
Especialistas en Telecomunicaciones.
%tros &Indi'ue(
,& Pl!t!+orm! de H!rd-!re . So+t-!re 'tili/!d!&
Pl!t!+orm! De)rip)i*n
Sistemas %peracionales
)otores de *ases de Datos
%tras +erramientas de
Desarrollo
Soft,are de -ed.
E'uipos Acti.os de la -ed
Internet
Intranet
E/tranet
Ser.idores de Correo
Electr#nico
0ire,alls
Ser.idores de Arc1i.o
)ainframes
)inicomputares
)icrocomputadores
E23usiness
*usiness Intelli$ence
Data 4are1ouse
%tras &indi'ue(
Confidencial "$ina 1 56786!719
AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.
Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.
0& Sitem! de In+orm!)i*n ERP (Enterprie Reo'r)e Pl!nnin(" 1'e 'tili/! l! empre!&
No Nombre del ERP M*d'lo Componente
2& Port!+olio de Apli)!)ione o M*d'lo de Sitem! de In+orm!)i*n ERP 1'e et3n en
prod'))i*n . ' import!n)i! p!r! l! empre!&
No Nombre de l! Apli)!)i*n Import!n)i!
P!r! l!
Empre! (%"
Herr!mient! de
De!rrollo
Utili/!d!
Poeen
Pro(r!m!
F'ente 4
(,"
5& Port!+olio de Apli)!)ione o M*d'lo de Sitem! de In+orm!)i*n ERP 1'e et3n en
de!rrollo o impl!nt!)i*n . ' import!n)i! p!r! l! empre!&
No Nombre de l! Apli)!)i*n Import!n)i!
P!r! l!
Empre! (%"
Herr!mient! de
De!rrollo
Utili/!d!
Poeen
Pro(r!m!
F'ente 4
(,"
Confidencial "$ina ! 56786!719
AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.
Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.
&1( Importancia para los o3:eti.os de la empresa. Utilice un numero entre 1 ; < &1: la menor
importancia= <: la ma;or importancia(.
&!( Conteste SI o >%.
6& L! !)ti7id!de de pro)e!miento de d!to 1'e e re!li/!n en l! empre!&
No De)rip)i*n M!r1'e
)on 8
1 Gra3aci#n &captura de Datos( ! & (
! Control de Entradas ; Salidas. ! & (
? "roducci#n de informaci#n &"rocesamiento ; actuali@aci#n de
arc1i.os(.
! & (
9 +elp DesA. ! & (
< Soporte a usuarios de microcomputadores ; LA>s. ! & (
8 )antenimiento de 1ard,are. ! & (
B Administraci#n de 3ases de datos &D*A( ! & (
C Administraci#n de la Se$uridad l#$ica &controles de acceso( ! & (
5 "laneaci#n estratD$ica de sistemas. ! & (
17 Administraci#n de contratos de terceras partes. ! & (
11 Definici#n e implementaci#n de polEticas de se$uridad corporati.as. ! & (
1! Anlisis ; DiseFo de Sistemas. ! & (
1? Construcci#n de "ro$ramas &Ela3oraci#n de pro$ramas de
computador(.
! & (
19 )antenimiento de Soft,are Aplicati.o ! & (
1< Administraci#n de Telecomunicaciones. ! & (
18 Gualit; Assurance. ! & (
1B %tras. ! & (
9& Ser7i)io de pro)e!miento de d!to 1'e on )ontr!t!do )on ter)ero&
No De)rip)i*n M!r1'e
)on 8
1 )antenimiento de 1ard,are. ! & (
! Administraci#n de los Centros de "rocesamiento de Datos ! & (
? Gra3aci#n de Datos ! & (
9 "laneaci#n estratD$ica de sistemas. ! & (
< Inter.entorEa de pro;ectos de sistemas. ! & (
8 "laneaci#n de Contin$encias en Sistemas de Informaci#n. ! & (
B Anlisis ; DiseFo de Sistemas. ! & (
C "ro$ramaci#n de aplicaciones. ! & (
5 )antenimiento de Soft,are Aplicati.o ! & (
17 Administraci#n ; soporte tDcnico en Telecomunicaciones. ! & (
11 Gualit; Assurance &Ase$uramiento de calidad(. ! & (
1! Se$uridad en Sistemas de Informaci#n.
1? %tras &indE'uelas(. ! & (
Confidencial "$ina ? 56786!719
AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.
Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.
:& M*d'lo Componente del Sitem! de In+orm!)i*n Comer)i!l (Dili(en)i!r ;ni)!mente
en empre! de er7i)io p;bli)o"
No De)rip)i*n M!r1'e
)on 8
1 0acturaci#n.
! -ecaudos
? Solicitudes de Ser.icios
9 Atenci#n al Suscriptor
< )edidores
8 0inanciaci#n de ser.icios ; de deuda
B Control de "erdidas ; 0raudes
C Cartera
5 Enlace 0inanciero
17 Se$uridad ; Administraci#n del sistema
11 EstadEsticas
1! Auditoria de Sistemas
1? Administraci#n de "armetros Generales
19 0acturaci#n en sitio
1< %tros &especifi'ue(
<& Ser7i)io de A'ditori! de Sitem! 1'e oli)it!&
No De)rip)i*n M!r1'e
)on 8
1 Auditoria a la %r$ani@aci#n ; 0uncionamiento de la Informtica de
la Empresa &Auditoria de Controles Generales de Sistemas de
Informaci#n(
! AuditorEa de Sistemas E-"s ; Aplicaciones en "roducci#n
? Auditoria al Sistema de Informaci#n Comercial &Unicamente para
empresas de Ser.icios "H3licos(
9 Auditoria al Desarrollo de Sistemas &especifi'ue(
< Ase$uramiento de Calidad del Soft,are
8 Ase$uramiento de Calidad de *ases de Datos
B Desarrollo de Soft,are de Auditoria &Especifi'ue(
C DiseFo e implantaci#n de Controles en operaciones automati@adas
5 DiseFo e implantaci#n de procedimientos de Administraci#n del
-ies$o &)apas de -ies$o(.
17 %tros Especifi'ue
Confidencial "$ina 9 56786!719
AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.
Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.
%=& Periodi)id!d de lo er7i)io de !'ditori! de Sitem! oli)it!do&
No De)rip)i*n M!r1'e
)on 8
1 "or una sola .e@ &tra3a:o puntual(.
! "or periodos Anuales
? AsesorEa "ermanente
9 %tro Especifi'ue
Nombre del +'n)ion!rio en)'et!do#$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
C!r(o# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
Tel# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
Dire))i*n F>i)!# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$

Dire))i*n Ele)tr*ni)!# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
Fe)?!# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$&
Confidencial "$ina < 56786!719