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Auditora a eventos de riesgos:

Auditora a respuesta a los eventos:
Evento Respuesta Resultado Acciones para
mejorar
Liste el caso de riesgo
presentado
Liste la respuesta ante el
evento
Indique si la respuesta
fue exitosa
Identifique las
oportunidades para
mejorar la respuesta.



Auditora al proceso de gestin del riesgo:
Proceso Seguimiento Herramienta y tcnicas utilizadas
Plan de gestin de riesgos Indique si se siguieron los
diversos procesos, como se
indica en el plan de gestin
de riesgos.
Identificar las herramientas y tcnicas
utilizadas en los diferentes procesos de
gestin de riesgo y si tuvieron xito.
Identificacin de los riesgos
Anlisis cualitativo de los riesgos
Anlisis cuantitativo de los riesgos
Planes de respuestas a los
riesgos
Monitoreo y control de los riesgos

Descripcin de buenas prcticas para compartir:
Describa cualquier prctica que deben ser compartidas para su uso en otras fases/pasos del
proyecto de implementacin. Incluya cualquier recomendacin para actualizar y mejorar las
formas de gestionar el riesgo, incluyendo plantillas, polticas, procedimientos o procesos
para garantizar que estas prcticas son repetibles.

Descripcin de las oportunidades de mejora:
Describa cualquier prctica que necesite mejorar, el plan de mejora, fecha prxima para una
accin de seguimiento, informacin de la accin correctiva.

Auditora al plan de gestin de riesgos de implementacin de ISO 9001

Ttulo del proyecto: Fecha de preparacin:
Auditora al proyecto: Fecha de auditora:
Eventos Causas Respuestas Comentarios
Liste el caso de riesgo
presentado
Identifique las causas del
evento
Describa las respuestas
presentadas
Discuta si haba alguna
manera de haber
previsto el evento y
responder a ella de
manera ms eficaz.