Diagrama de flujo: gestin de riesgos y oportunidades

segn ISO 9001:2015

Inicio R&O = Riesgos y oportunidades

Contexto
Clusula 4 - La organizacin requiere
determinar los riesgos y oportunidades
asociados a su SGC.

4.4.1 f) Determinar los Registro de

4.1 Determinar las 4.2 Determinar las partes cuestiones
procesos del SGC y tratar
cuestiones internas y interesadas y sus Registro de partes
sus riesgos y Especificaciones de
externas. requisitos.
oportunidades. los procesos

Liderazgo
Clusula 5 - La alta direccin tiene que ejercer y
demostrar su liderazgo respecto al SGC.

5.1.2 b) Determinar y
tratar los riesgos y
5.1.1 d) Promover el oportunidades que Generar evidencias,
tratar temas en la
pensamiento basado en el pueden afectar la revisin por la
riesgo. conformidad del producto direccin
/ servicio y la satisfaccin
del cliente.

Planificacin
Clusula 6 - La organizacin requiere identificar
los riesgos y oportunidades y planificar las
A
medidas apropiadas para hacerles frente.

6.1.1 Determinar los 6.1.2 Planificar: (i) las acciones para tratar los R&O, (ii) la Procedimiento o mtodo
riesgos y oportunidades implementacin de las acciones. (iii) la evaluacin de la controlado para gestin de R&O.
que es necesario abordar. eficacia de las acciones implementadas.

Soporte
Recursos para los
Clusula 7 - La organizacin requiere planes de tratamiento
determinar y proporcionar los recursos a lo R&O
necesarios.

Operacin
Clusula 8 - 8.1 La organizacin requiere Evidencias de la
gestionar sus procesos operativos e implementacin de los
implementar las acciones determinadas en la planes
clusula 6.

Evaluacin del desempeo

Clusula 9 - La organizacin requiere
monitorear, medir, analizar el desempeo y
evaluar la eficacia de su SGC.

9.3.2 e) En la revisin por

9.1.3 e) La eficacia de las
9.2 Verificar en auditora la direccin: considerar la Evidencias de la
acciones tomadas para
interna: la gestin de los eficacia de las medidas evaluacin del
abordar los riesgos y desempeo
riesgos y oportunidades. adoptadas para tratar a
oportunidades.
los R&O.

Mejora
Clusula 10 - La organizacin requiere corregir, Evidencias planes de
mejora, su
prevenir o reducir los efectos no deseados y
implementacin y
mejorar el SGC. Y si fuera necesario, actualizar actualizacin de los
los riesgos y oportunidades determinados R&O
durante la planificacin.

Es necesario? A

Fin
 Diagrama de flujo:
Gestin de auditoras segn ISO/DIS 19011:2017-2018
Inicio R&O = Riesgos y oportunidades

Contenido
1 Alcance
2 Referencias normativas
3 Trminos y definiciones
4 Principios de auditora

5 Administrar un programa de auditora A

5.3
5.2 5.7
5.1 Determinacin y 5.4 5.5 5.6
Establecimiento Revisin y
Generalidades evaluacin de Establecimiento Implementacin Monitoreo
de los objetivos mejora
R&O

5.4.1 Roles y responsabilidades de la (s) persona (s) que
gestionan el programa
5.4.2 Competencia de la (s) persona (s) que gestionan el
programa
5.4.3 Establecer el alcance del programa
5.4.4 Determinar los recursos del programa
5.5.1 General
5.5.2 Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditora individual
5.5.3 Seleccin de los mtodos de auditora
5.5.4 Seleccin de los miembros del equipo de auditora
5.5.5 Asignar la responsabilidad de una auditora individual al lder del equipo
de auditora
5.5.6 Gestin del resultado del programa de auditora
5.5.7 Administrar y mantener los registros del programa de auditora

6 Realizacin de una auditora A B

6.5
6.3 6.4 6.7
6.2 Preparacin y 6.6
6.1 Preparacin de Realizacin de Realizacin de
Iniciando la distribucin del Completar la
Generalidades actividades de las actividades seguimiento de
auditora informe de auditora
auditora de auditora auditora
auditora

6.2.1 General
6.2.2 Establecer contacto con el
auditado
6.2.3 Determinacin de la
viabilidad de la auditora
6.3.1 Realizar revisin de informacin
documentada
6.3.2 Planificacin de auditora
6.3.3 Asignacin de trabajo al equipo
de auditora
6.3.4 Preparacin de informacin
documentada para la auditora
6.4.1 General 6.5.1 Preparacin del informe de
6.4.2 Asignacin de roles y responsabilidades de auditora
guas y observadores
6.4.3 Realizacin de la reunin de apertura 6.5.2 Distribucin del informe de
6.4.4 Comunicacin durante la auditora auditora
6.4.5 Disponibilidad y acceso a la informacin de
auditora
6.4.6 Revisin de informacin documentada
durante la realizacin de la auditora
6.4.7 Recopilacin y verificacin de informacin
6.4.8 Generacin de hallazgos de auditora
6.4.9 Determinacin de conclusiones de auditora
6.4.10 Realizacin de la reunin de clausura

7 Competencia y evaluacin de auditores B

7.2 7.3 7.4 Seleccin 7.6

7.5
Determinacin Establecimiento del mtodo de Mantenimiento
7.1 Realizacin de
de la de los criterios evaluacin del y mejora de la
Generalidades la evaluacin
competencia del de evaluacin auditor competencia del
del auditor
auditor del auditor apropiado auditor

7.2.1 General
7.2.2 Comportamiento personal
7.2.3 Conocimiento y habilidades
7.2.4 Alcanzar la competencia del auditor
7.2.5 Lderes del equipo de auditora

Anexo A (informativo)
Orientacin adicional para auditores para la planificacin y
realizacin de auditoras
A.1 Aplicacin de mtodos de auditora
A.2 Mtodos de auditora
A.3 Juicio profesional
A.4 Resultados del desempeo
A.5 Verificar informacin
A.6 Muestreo
A.6.1 General
A.6.2 Muestreo basado en el juicio
A.6.3 Muestreo estadstico
A.7 Auditora de riesgos y oportunidades
A.8 Ciclo de vida
A.9 Preparacin de documentos de trabajo de auditora
A.10 Seleccin de fuentes de informacin
A.11 Orientacin sobre visitar la ubicacin del auditado
A.12 Realizacin de entrevistas
A.13 Hallazgos de auditora
A.13.1 Determinacin de los hallazgos de auditora
A.13.2 Registro de Conformidades
A.13.3 Registro de No Conformidades
A.13.4 Tratamiento de los hallazgos relacionados con
mltiples criterios

Fin