EL ESTADO EN SU FUNCION NORMATIVA. CONCEPTO DE NORMA JURDICA Y SU IMPORTANCIA PARA EL DERECHO. ESTRUCTURA LOGICA DE LA NORMA. PROBLEMAS DEL LENGUAJE. FUERZA DEL ESTADO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA; EL JUS PUNIENDI. SUPUESTOS Y CONSECUENCIAS DE LA NORMA. LA JERARQUIA DE LA NORMA.. EJEMPLOS Y APLICACIN A LA REALIDAD EMPRESARIAL Y SOCIAL.
1.- IMPORTANCIA DE LAS NORMAS
Como hemos visto, el desenvolvimiento y desarrollo del pas sera imposible sin la existencia de normas de derecho que permitan una vida en paz y armona, ello significa que sin el respeto al derecho ajeno una sociedad no puede desarrollarse adecuadamente y este derecho ajeno no es solo una costumbre o una tradicin sino que es una exigencia social que el Estado satisface a partir de la norma jurdica escrita y de validez universal para todos los ciudadanos del pas. A partir de este captulo iremos dejando el estudio de las normas constitucionales para adentrarnos en la parte del derecho empresarial, el que se basa en NORMAS JURDICAS, cuyo concepto se tiene 2
que conocer y manejar a fin de poder obtener la mayor utilidad posible a nuestro estudio. No debemos olvidar que la vida social slo es posible con la existencia del conjunto de reglas y normas que es el Derecho. Por ello la importancia del conocimiento de la norma jurdica que permitir adems de una mejor comprensin de la parte estudiada del Derecho Constitucional, una mejor defensa de nuestros derechos y un mejor ejercicio de nuestras obligaciones y deberes. Esto nos obliga a hacer un brevsimo estudio de ella.
2.- EL ESTADO Y SU FUNCION NORMATIVA
Ya hemos sealado que el ser humano es un ser social y en su convivencia con otros hombres necesita de un orden que posibilite su vida social en paz y armona a fin de lograr su propio desarrollo personal y familiar. De esto es responsable el Estado, que a travs de su funcin normativa se encarga de regular las conductas sociales por medio de la promulgacin de leyes, reglamentos, decretos, resoluciones, etc.; emanadas de los rganos correspondientes de acuerdo a los procedimientos regulares existentes para ello y que conforme hemos visto en la parte anterior 3
del curso se encuentran en la Constitucin. Esto significa que constantemente el Estado estar pendiente del acontecer social para cerciorarse de la vigencia del orden social pacfico, en armona con los intereses nacionales y por tanto con respeto al derecho de los dems, a la normatividad vigente o en su defecto elaborando las normas que la realidad impone como consecuencia del surgimiento de eventos no contemplados o de nuevas realidades sociales, esto es ligando siempre el Derecho con la realidad de forma tal que el Estado ordena a los ciudadanos el cumplimiento de una conducta deseada de forma tal que si no lo hace, lo sanciona. Como vemos, el derecho se construye cada da a partir y basado en la realidad a travs de la norma jurdica. Ella tiene pues en principio un carcter regulador, que es la esencia de la actividad normativa del Estado. En una palabra, la norma jurdica es pues esencia del Derecho y por consecuencia, de la actividad reguladora del Estado.
3.- CONCEPTO DE NORMA JURDICA
Formalmente una norma jurdica es aquella regla legal lgica elaborada por los organismos autorizados del Estado de conformidad con los procedimientos y formalidades previstos, para regular conductas, 4
sealar deberes, establecer facultades y sanciones para el caso de incumplimiento de estos deberes o de infraccin a estas mismas normas. La norma jurdica ordena al hombre una conducta deseada, y lo amenaza con un castigo si no la cumple. 1 No obstante el sealado concepto resulta ms til precisar un concepto lgico de ella que posibilite su mejor conocimiento, precisamente desde el punto de vista lgico jurdico. As, la norma jurdica es un mandato tal que a un supuesto le debe seguir lgico - jurdicamente una consecuencia. El mandato es respaldado por la fuerza del Estado, en caso de incumplimiento de lo que ella dispone. La norma jurdica tal como se acaba de sealar tiene el carcter de una implicacin en donde el supuesto es el antecedente y la consecuencia jurdica es el consecuente. El Doctor Florencio Mixn Mass, seala que la Norma Jurdica es aquella de naturaleza genuinamente prescriptiva, pues ordena, prohbe, permite, dispensa, declara determinados comportamientos humanos; y, es emitida mediante accin normativa estatal (tratndose de normas jurdicas internas) o
1 Dvalos Meja, Carlos; Ttulos y Contratos de Crdito, Quiebras; Harla; Mjico DF, 1992; pp. 6 5
interestatal, si la norma jurdica es internacional. 2
En esta parte debemos sealar que la jurdica no es la nica norma existente, si nos atenemos a la acepcin que seala que norma es una pauta una regla de comportamiento, nos encontramos con que hay normas ticas que sealan el valor de lo bueno, normas consuetudinarias que se orientan a la costumbre y que como fuente de derecho orienta el llamado derecho consuetudinario de las comunidades de influencia britnica. Tambin existen las normas religiosas que tiene como objetivo cimentar y reglar la fe en un Dios. Su caracterstica es el fidesmo, se basan en la fe. Junto a estas, existen todo tipo de normas y muchas podrn guardar inclusive semejanza a la forma lgico jurdica de la norma jurdica, pero a diferencia de sta ltima, ninguna gozar del respaldo de la fuerza del Estado, cuya accin coercitiva o coactiva obliga a su cumplimiento, caso contrario entra esa fuerza en ejercicio.
4.- ESTRUCTURA DE LA NORMA
La estructura lgico jurdico de la norma est determinada por los elementos que contiene su definicin, es decir por el supuesto,
2 Mixn Mass, Florencio; Lgica Jurdica; Marsol Per Editores SA; Trujillo, Per; 1994; pp. 31 6
la consecuencia y el nexo lgico jurdico entrambas. Su estructura es la de una proposicin implicativa. De acuerdo a ella la norma hace abstraccin de la realidad. Sin embargo es de mencionar que la norma jurdica tiene una funcin reguladora de la conducta social, como ya sealamos desde el inicio del captulo, y por tanto se encuentra y debe encontrarse vinculada a la realidad social, se sustenta en ella y se debe a ella. De otra parte la realidad nos seala que no todos los supuestos se cumplen y que muchas veces cumplido un supuesto - por ejemplo matar no siempre se cumplir la consecuencia jurdica (sancin). Pero la intencin de la norma y del Estado que la respalda es que se produzca el cumplimiento de ella. De otro lado, del primer concepto que sealamos de norma jurdica , se implica que si la norma no es emitida conforme a lo prescrito constitucionalmente, ella no tendr vigencia, independientemente de que conserve la estructura a que aludimos ac. La estructura lgico jurdica de la norma es la llamada lgica del deber ser, es decir a diferencia de la lgica formal en donde al cumplimiento de los supuestos se sigue necesariamente una consecuencia, en nuestro caso como ya vimos esa consecuencia puede no seguirse, por eso decimos que a un supuesto 7
dado debe ser, debe seguir el cumplimiento de la consecuencia. El supuesto es la hiptesis de la norma, que en caso de ocurrir en la realidad deber acarrear el cumplimiento o verificacin de la consecuencia, as por ejemplo el art. 106 del Cdigo Penal seala que El que mata a otro ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de 6 ni mayor de 20 aos. El supuesto esta reflejado en: ... el que mata a otro... es decir se refiere a la conducta de aqul que suprima la vida de otro; si esto se produce, debe producirse la sancin de pena privativa de libertad, que como podemos constatar por la realidad, no siempre se produce. La consecuencia, es pues el efecto que debe seguir lgico jurdicamente a la verificacin de la norma. Es una necesidad derivada de la verificacin del supuesto. As en el caso de la norma anteriormente citada, si se verifica que una persona mata a otra, deber producirse lgico jurdicamente la consecuencia , vale decir que deber ser sancionado con pena privativa de libertad de 6 a 20 aos. ( lo que obviamente no siempre es as)
5.- LA FUERZA DEL ESTADO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA: EL JUS PUNIENDI 8
Hemos sealado como elementos de la norma el supuesto , la consecuencia y el nexo lgico jurdico; sin embargo esa enumeracin queda incompleta si ignoramos la fuerza que ampara el cumplimiento de la norma y que es proporcionada por el Estado. La importancia de la norma est en su vigencia , en su cumplimiento, en que la norma sea respetada y aplicad cada vez que la realidad lo exija; para ello el Estado la ampara con todo su poder, garantizando as su vigencia y contribuyendo de este modo a su ya comentada funcin tuitiva. Este amparo de la norma lo ejecuta el Estado a travs de sus instituciones y de la fuerza que posee.. Este elemento caracteriza a la norma jurdica y la hace diferente a cualquier otro tipo de norma. El respaldo del Estado, con todo su poder es singularsimo de la norma jurdica, privativo de ella. No la posee ningn otro tipo de norma. La fuerza del Estado se puede aplicar de oficio, es decir todos sus organismos estn obligados a hacer cumplir el derecho, aunque los obligados a ello no quieran o se resistan. En estos casos se emplear a la fuerza pblica (polica nacional / ejrcito). As ocurre con la comisin de los delitos; por ejemplo en el caso del comentado art. 106 del Cdigo Penal; esta conducta de matar, que constituye un 9
homicidio, es investigado de oficio por el Estado, no importa que los deudos o alguna otra persona denuncie o no el hecho, tan pronto el Estado toma conocimiento, de inmediato las instancias pertinentes del poder Judicial inician la investigacin e identificado el autor, aplican sobre el la fuerza del Estado y se le detiene llevndolo a un centro penitenciario en donde cumplir su sancin penal, aunque no quiera. Tambin la fuerza del Estado acta de parte, cuando el interesado solicita su intervencin y el organismo autorizado el poder Jurisdiccional - , declara procedente su pedido mediante lo que se llama el debido proceso, es decir mediante un juicio,. Ejemplo el dueo de una casa reclama por el pago del alquiler de la misma al inquilino moroso que puede ser sentenciado al pago de los adeudos y lanzado con todas sus cosas de la casa en cuestin con el apoyo de la fuerza pblica o cuando el propietario de un terreno recurre a reclamar por la invasin del mismo, asistiendo la polica al desalojo. Finalmente la fuerza del Estado, acta de modo tcito o implcito respaldando el derecho de sus integrantes y hace que todos los respetemos, as ocurre cuando quien piense apropiarse de la cosa ajena desiste porque sabe que puede ser sancionado con la prdida de su libertad o cuando se trata de algunas 10
disposiciones que no tienen sealado de modo especfico algn mecanismo de fuerza para garantizar su cumplimiento, como ocurre con algunas obligaciones en que la ley seala un trmino (plazo) para exigir su cumplimiento, es decir iniciar una accin judicial, y una vez que se nos ha declarado el derecho, recurrir a la polica nacional para lograr su cumplimiento, como sucede cuando pongo una deuda a cobro, que ordenado que sea por el Juez su pago, si no se me hace efectivo recurro al embargo amparado por la PNP. Las personas que saben que esto les puede ocurrir no quieren verse expuestas a estas difciles situaciones por lo que se ven compelidas a pagar. Es decir la fuerza del Estado acta aqu de manera sutil, tcitamente. Algunos tratadistas llaman a esta forma de actuar de la fuerza del Estado, coercin , es decir l no necesita hacer una demostracin actual de su fuerza, sino que basta el conocimiento de que l puede actuar para que mueva al individuo a cumplir con la ley. En cambio la presencia actual del Estado para la defensa de un derecho o para hacer que se cumpla el mismo se denomina coaccin. como es el caso de los ejemplos de embargo o desalojo o lanzamiento comentados. La capacidad de sancin que tiene el Estado ...constituye uno de los dominios en 11
que ejerce su poder, con el fin de establecer o conservar las condiciones necesarias para el normal y buen desenvolvimiento de la vida comunitaria 3 A esta capacidad de sancin o punitiva, la llamamos JUS PUNIENDI o derecho y deber sancionador del Estado. Este poder punitivo del estado ...no puede ser utilizado de cualquier forma y medida para proteger la convivencia humana en la Sociedad....debe contribuir a superar el caos en el mundo y a contener la arbitrariedad de los hombres por medio de una consciente limitacin de su libertad... 4
6.- SUPUESTOS Y CONSECUENCIAS DE LA NORMA
Como hemos definido la norma tiene lgico jurdicamente un supuesto, el que de verificarse deber hacer que se cumpla la consecuencia. Ambos elementos de la norma estn vinculados por un deber ser, que es a lo que se llama el nexo, completndose as los tres elementos con que cuenta la mencionada norma El supuesto es la hiptesis que hace el legislador que de ocurrir en la realidad har que se realice la consecuencia. Es pues la orden de
3 Hurtado Pozo, Jos; manual de Derecho Penal; EDDILI, Lima; 2da. Edic; pp. 36 4 Jescheck, H. H; Tratado de Derecho Penal, Parte General; Vol. I; Bosch, Casa Editorial; Barcelona, Espaa; pp. 5 y 6 12
la conducta deseada que la norma impone a los hombres de determinada sociedad. Siendo pues la norma un reflejo de la realidad debe ser redactada de la manera mas simple posible para que al aplicarla no de encuentre dificultades , como en realidad sucede al contrastar el hecho sucedido con la norma cuyo supuesto se quiere aplicar. Este campo que no es tocado ac- es propio de los jueces, abogados y juristas en general. Sin embargo de modo general podemos indicar que la norma puede ser simple si est conformada por un solo elemento constitutivo, como el caso de la norma comentada del art. 106 del C Penal: el que mata a otro.... es decir el supuesto es que alguien mate a otro. Pero la norma puede tener supuesto con varios elementos constitutivos, caso en el que se habla de supuesto complejo, como sucede , por ejemplo , con el art. 32 de la Constitucin que seala pueden ser sometidos a referndum: 1.- La reforma total o parcial de la Constitucin; 2.- la aprobacin de normas con rango de ley; 3.- las ordenanzas municipales; y 4.- Las materias relativas al proceso de regionalizacin. No pueden someterse a referndum la supresin o disminucin de los derechos 13
fundamentales de la persona, ni las normas de carcter tributario y presupuestal, ni los tratados internacionales en vigor En esta norma vemos que existen varios supuestos as si se reforma la Constitucin totalmente , se podr someter a referndum; si se reforma la Constitucin parcialmente, se podr someter a referndum.. Si se aprueba normas con rango de ley, se podrn someter a referndum,; si se dan ordenanzas municipales, se podrn someter a referndum y as sucesivamente. Estamos pues ante una norma de mltiples supuestos. Normalmente los supuestos jurdicos tratan de hechos, suponen cuestiones fcticas, como las que hemos sealado en los ejemplos anteriores, pero tambin puede tratar de instituciones jurdicas, como cuando hable de la patria potestad, o del Consejo Nacional de la Magistratura, la presidencia de la Repblica. E, congreso, etc. Y en otros casos, el supuesto de la norma puede tratar de conceptos jurdicos, que son tericamente definidos por el derecho, como es el caso de persona humana cuyo concepto jurdico ya se esclareci.
Con relacin a la consecuencia , ella es el efecto que se atribuye al supuesto, le sigue lgico-jurdicamente al supuesto. A la verificacin del mismo en la realidad; de este 14
modo la consecuencia puede establecer un derecho, como sucede con los der4chos fundamentales por ejemplo; puede establecer una obligacin, que consiste en dar, hacer o no hacer algo por mandato de la norma; puede establecer un deber, que es una responsabilidad a cumplir obligatoriamente; puede crear instituciones, como la creacin del mencionado Consejo Nacional de la Magistratura o crear, modificar, regular o derogar relaciones jurdicas
Finalmente el nexo, el es el elemento vinculante entre el supuesto y la consecuencia de la norma, el que tiene la caracterstica de deber ser, que indica lo que se espera que suceda, es decir seala que la consecuencia debe suceder al margen de cualquier consideracin valorativa como es el caso de las penas privativas de larga duracin o de reclusin perpetua que se aplican en los casos previstos.
7.- JERARQUIA DE LA NORMA
Podemos decir que las normas son de diferente nivel o importancia, as ya hemos destacado que la Constitucin es la norma mxima de un pais y que de ella se derivan jerrquicamente todas las dems. Como 15
estableci Hans Kelsen 5 una pluralidad de normas constituye una unidad, un sistema o un orden cuando su validez reposa en ltimo anlisis en una norma nica. Despus de ella se deriva jerrquicamente la ley o toda norma con rango de ley ( Decreto Legislativo DL-, tratados, Decreto Ley -DL-u otros). Luego, con menor rango jerrquico normativo, vendrn los Decretos Supremos -DS- , expedidos por la presidencia de la repblica; las Resoluciones Ministeriales -RM-; Decretos Regionales, Resoluciones Directorales, Ordenanzas Municipales, etc. Este ordenamiento jerrquico de la norma constituyen una suerte de pirmide, en cuyo vrtice superior esta la Constitucin que obliga a toda la comunidad nacional en todos los campos de la ley y luego, en los niveles descendentes de esa pirmide, se encuentran las normas jurdicas jerrquicamente detalladas de modo tal que mientras a mas bajo nivel de la pirmide se encuentran, a menos personas obligar, as un Decreto Supremo est dirigido para un sector de la poblacin mucho ms grande que una Resolucin Directoral de una dependencia ministerial por ejemplo y sta a su vez, influir sobre una mayor poblacin que una Resolucin de Decano de una Universidad.
19 Hans Kelsen; Teora Pura del Derecho; EUDEBA, Bs. Aires; 18ava edic.; pp. 135 y sgtes 16
A este ordenamiento jerrquico y piramidal de las normas jurdicas se le conoce como PIRMIDE DE KELSEN
8.- PROBLEMAS DEL LENGUAJE
De lo que se ha sealado sobre la norma deviene la necesidad de interpretar adecuadamente su sentido conforme el contenido lgico jurdico de la misma, a lo que hay que aadir que en el Derecho a diferencia de la Ingeniera o de las matemticas, se usa el lenguaje comn, mientras que en esas y otras ciencias se usa un lenguaje simbolizado. Esta circunstancia de usar el lenguaje comn origina algunas dificultades en el entendimiento y comprensin de la norma, especialmente si se tiene en cuenta que como ciencia social, el Derecho est dirigido a normar conductas y su contenido normativo es usado no slo por los especialistas, sino por el lego, por la persona comn y corriente, por el pblico en general. Adems mientras que en la mayor parte de las ciencias, los conocimientos son producidos por los especialistas y usados slo por ellos, en el Derecho, las normas con producidas por los polticos en su mayor parte (legislativo, ejecutivo, gobiernos regionales, municipalidades, etc.) ; que no necesariamente son abogados, y esas normas debern ser 17
usadas y aplicadas tanto por el ciudadano comn y corriente como por el especialista en derecho, situacin que hace de especial inters el manejo del lenguaje; as por ejemplo para el ingeniero, accin significar la aplicacin de una fuerza, mientras que para el administrador o el empresario significar un ttulo valor y para el abogado puede ser la facultad de recurrir al rgano jurisdiccional, o la demanda o la manifestacin concreta de la conducta criminal o una de las partes en que se divide el capital social de un tipo de sociedad; en cambio para el hombre comn la palabra evocar una forma de comportamiento. Esto creo que grafica lo que hemos denominado aqu, el problema del lenguaje y que se puede examinar a travs de sus planos sintctico, y semntico. A estos habr que agregar el hecho de que el lenguaje est en permanente evolucin , en permanente desarrollo y sometido a una serie de influencias, geogrficas, costumbristas, culturales; es decir hay que agregar el plano fctico que se concreta al modo en que se usa el lenguaje que est profundamente ligado a las influencias sealadas y a la forma en que por ellas se entiende o se le da acepciones a las palabras. El plano sintctico est referido a la gramtica es decir a las reglas del uso del idioma, asunto que no es de esta materia pero que nos permite recordar aspectos como el de 18
la concordancia del genero y del nmero, en los que muchas personas, profesionales incluso, incurren en error, tanto ms grave y notorio en tanto mas calificacin acadmica se tenga. En el campo del Derecho si no se aplican con todo rigor las reglas de la sintctica pueden ocurrir situaciones de difcil solucin. As por ejemplo imaginemos que el comentado artculo 106 del Cdigo Penal dijera el que matare a otro sera reprimido con pena...etc. Esta forma de escribir en condicional el verbo subrayado, colocara en serias dificultades la aplicacin del artculo en mencin y consecuentemente sera de muy difcil aplicacin la consecuencia que l encierra. El aspecto semntico tiene igual o mayor relevancia que el anterior, pues como ya hemos ejemplificado el significado de las palabras es a veces impreciso y algunos grupos de personas le asigna significado propio o simplemente no llegan a comprender el significado de ellas. Pensemos que si el Derecho est destinado a favorecer la vida en comn entonces su contenido deber ser usado por todos los ciudadanos, a fin de que conozcan su contenido normativo y puedan usarlo. Esto ser de muy difcil obtencin sino se usan palabras de conocimiento comn, de sentido incontrovertible y de contenido unvoco. As desde la Constitucin hasta la norma de menor 19
jerarqua estn llenas de disposiciones entendibles fcilmente y de las que no lo son. Por ejemplo la Constitucin seala que toda persona tiene derecho a la libertad y seguridad personales, en consecuencia nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades en caso de flagrante delito... 6 , norma esta que es perfectamente entendible por todos ya que se expresa en trminos claros y sencillos de uso comn y contenido unvoco. Pero la misma Constitucin por ejemplo en su art. 33 seala que el ejercicio de la ciudadana se pierde por resolucin judicial de interdiccin... , y aqu usa un trmino de exclusivo significado jurdico que no est al alcance del ciudadano comn.. Si vamos al derecho especializado el problema es an mayor; as por ejemplo dejo para la interpretacin de los alumnos la siguiente norma:El endoso en fideicomiso transfiere el dominio fiduciario del ttulo valor a favor de fiduciario, a quien corresponde ejercitar todos los derechos derivados de ste que correspondan al fideicomitente endosante 7
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El aspecto fctico del uso del lenguaje nos hace ver que en la interpretacin de la norma jurdica interviene pues la situacin
6 Constitucin Poltica del Per, Art. 2,numeral 24, literal f 7 Ley 27287. Nueva ley de Ttulos Valores; Art. 40.1 8 ver Dvalos Meja, Carlos; Ob. Cit.; pp. 424 y siguientes 20
acadmico cultural del interprete, que en muchos casos, como el de la ltima norma puesta como ejemplo, requerir de conocimientos especializados.
9.- INTERPRETACIN DE LA NORMA
Todo lo anterior exige tener algunos criterios para conocer o interpretar de modo cabal el sentido de la norma. Para ello recurrimos ala teora de la interpretacin jurdica que no vamos a tratar aqu por la naturaleza de este curso, pero que no nos exime de dejar sealados algunos criterios que hagan valedero el propsito orientador del mismo. Empezaremos diciendo que la teora de la interpretacin jurdica permite desentraar el significado ltimo del contenido de la norma, cuando el sentido de ella no queda claro ya sea de su lectura o de su contrastacin con la realidad y para hacer esta interpretacin existen varios mtodos, entre los que podemos mencionar los siguientes : El mtodo literal que implica recurrir lo que ella quiere decir mediante el uso comn del leguaje, sus reglas y significados. Mtodo excluyente de otros si el resultado de la interpretacin es claro, significativo, caso contrario deber ayudarse con ellos. 21
El mtodo lgico, que busca esclarecer el contenido de la norma en base a la connotacin, la razn de ser de ella, a que se orienta, es decir se trata de hallar lo que se conoce como la ratio legis El mtodo de la interpretacin sistemtica, que busca aclara el significado de la norma acudiendo a conceptos que quedan claros en otras normas del sistema jurdico. El mtodo histrico, que se prctica acudiendo a los antecedentes jurdicos vinculados a la norma que se quiere interpretar. Por ejemplo se puede examinar el Diario de Debates del Congreso Son de enorme ayuda para resolver problemas de interpretacin los denominados APOTEGMAS JURDICOS, que son proposiciones de uso tradicional y antiguo en el Derecho que simplifican conceptos valederos del mismo, como por ejemplo los siguientes: La duda favorece al reo Lo accesorio sigue a lo principal A mayor culpa , mayor pena No hay delito ni pena sin ley. Etc.