NORMA ISO 9001 REQUISITOS

AUDITORIAS
CONCEPTOS CLASES TECNICAS PROCESO AUDITORES

SGC BELLOTA AUDITORIAS BELLOTA

FORMACION AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

CERTIFICABLE REQUISITOS SGC

FUNDAMENTOS SGC

ISO 9001

ISO 9000
TERMINOLOGA

DIRECTRICES EFICACIA SGC

AUDITORIAS SGC

ISO 9004
DIRECTRICES EFICIENCIA SGC

ISO 19011
AUDITORIAS G. AMBIENTAL

FORMACION AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

LIDERAZGO
ENFOQUE AL CLIENTE PARTICIPACION DEL PERSONAL

PRINCIPIOS
MEJORA CONTINUA

ENFOQUE EN PROCESOS

ENFOQUE DE SISTEMA
90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1er trim. 2do trim. 3er trim. 4to trim. Este Oeste Norte

ENFOQUE BASADO EN HECHOS

RELACIONES PROVEEDOR

FORMACION AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

PROVEEDOR

ORGANIZACION

CLIENTE

Personal

Medidas

Ambiente

F Proceso
Mtodos

Producto

Insumos
C D

Materiales

Maquinarias

ENTRADA

TRANSFORMACIN

SALIDA

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MAPA DE PROCESOS
PROCESOS ESTRATGICOS
ATENCION AL CLIENTE PLANIFICACION DE LA CALIDAD GESTION DE LOS RECURSOS REVISION DEL S.G.C.

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS

VENTAS

COMPRAS

ALMACENAJE

DISTRIBUCION

FACTURACION Y COBRO

PROCESOS CLAVE o DE REALIZACION

CLIENTE
AUDITORIAS INTERNAS MEDICIN SATISFACCION DEL CLIENTE FORMACION

CLIENTE

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

MEDICIN Y SEGUIMIENTO AL PROCESO

MEJORA CONTINUA

PROCESOS DE APOYO

SATISFACCION

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ENFOQUE SISTEMICO
R R

Proceso

S E

Proceso

R
E

C E

Proceso

C E

Proceso

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Planificacin

Ejecucin

MEJORA CONTINUA

Mejora

Medicin

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4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION

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ACCIONES PARA LA MEJORA CONTINUA

IDENTIFICAR PROCESOS

SEGUIMIENTO, MEDICION Y ANALISIS DE PROCESOS

DETERMINAR SECUENCIA E INTERACCION

DISPONIBILIDAD DE RECURSOS E INFORMACION

OPERACIN Y CONTROLES EFICACES

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POLITICA Q ALCANCE DEL SISTEMA PROCEDIMIENTOS INTERACCIN DE PROCESOS 4.2.2 MANUAL DE CALIDAD 4.2.1 GENERALIDADES OBJETIVOS Q

MANUAL Q
PROCEDIMIENTOS REGISTROS

PROCEDIMIENTO: APROBAR REVISAR Y ACTUALIZAR IDENTIFICAR CAMBIOS IDENTIFICAR REVISIN DISPONIBILIDAD IDENTIFICACION Y LEGIBILIDAD IDENTIFICAR EXTERNOS PREVENIR USO OBSOLETOS PROCEDIMIENTO: IDENTIFICACION ALMACENAMIENTO 4.2.4 CONTROL REGISTROS

4.2.3 CONTROL DOCUMENTOS

PROTECCIN
RECUPERACION RETENCION DISPOSICIN

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5. RESPOSABILIDAD DE LA DIRECCIN

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCION

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

5.3 POLITICA DE CALIDAD

5.4 PLANIFICACIN

5.5 RESPONSABILIDAD AUTORIDAD COMUNICACION

5.6 REVISIN POR LA DIRECCION

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POLITICA DE CALIDAD

COMUNICACIN

OBJETIVOS DE CALIDAD

REVISIONES POR LA DIRECCION

RECURSOS

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PROPSITO DE LA ORGANIZACIN

MEJORAMIENTO CONTINUO REVISADA CONTINUAMENTE

COMUNICADA Y ENTENDIDA OBJETIVOS DE CALIDAD

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5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD

ESTRATGICA

OPERATIVA

5.4.2 PLANIFICACIN S.G.C.

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5.5.1 RESPONSABILIDAD/AUTORIDAD

5.5.3COMUNICACIN INTERNA

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCION

MANTENER EL SGC INFORMAR ABOGADO DEL CLIENTE

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AC Y AP
DESEMPEO DE PROCESOS
RETROALIMENTACION CLIENTE

ACCIONES DE SEGUIMIENTO
CAMBIOS EN EL SGC RECOMENDACIONES

AUDITORIAS

NECESIDAD DE RECURSOS MEJORA DEL PRODUCTO

MEJORA SGC

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IMPLEMENTAR, MANTENER Y MEJORAR EL SGC AUMENTAR SATISFACCIN DEL CLIENTE

6.1 PROVISION DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS

COMPETENCIA FORMACION EFICACIA DE FORMACION PERTINENCIA

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

6.3 INFRAESTRUCTURA

EDIFICIOS EQUIPOS SERVICIOS

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7. REALIZACION DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACION DE LA REALIZACION PRODUCTO

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.3 DISEO Y DESARROLLO

7.4 COMPRAS

7.5 PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO

7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION

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OBJETIVOS DE CALIDAD

PROCESOS Y DOCUMENTOS

REGISTROS

ACTIVIDADES DE VERIFICACION.

R
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7.2.1 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO

REQUISITOS DEL CLIENTE REQUISITOS DE USO REQUISITOS LEGALES

R
7.2.2 REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO 7.2.3 COMUNICACIN CON EL CLIENTE

RESOLVER DIFERENCIAS CAPACIDAD DE CUMPLIMIENTO REGISTROS CAMBIOS EN REQUISITOS

INFORMACION PRODUCTO CONSULTAS/CONTRATOS/PEDIDOS /MODIFICACIONES RETROALIMENTACION/QUEJAS

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7.3.2 ELEMENTOS DE ENTRADA

7.3.3 RESULTADOS

7.3. 1PLANIFICACION

7.3.4 REVISIN C/ETAPA

R
ETAPAS REVISIN,VERIFICACIN, VALIDACION RESPONSAILIDAD Y AUTORIDAD

EVALUAR RESULTADOS CONTRA REQUISITOS IDENTIFICAR PROBLEMAS

CONTROL DE CAMBIOS

R
7.3.6 VALIDACIN

7.3.5 VERIFICACION EVALUAR RESULTADO CONTRA ENTRADAS

RESULTADOS CONTRA USO O APLICACIN

R
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FORMACION AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

PRODUCTO-REQUISITOS

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

PROVEEDORES

SELECCIN EVALUACION RE-EVALUACION

7.4.2 INFORMACION DE LAS COMPRAS

7.4.3 VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

REQUISITOS APROBACION PRODUCTO PROCEDIMIENTOS/PROCESOS/EQUIPOS CALIFICACION PERSONAL/ SGC

INSPECCIN - REQUISITOS

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INFORMACION DEL PRODUCTO INSTRUCCIONES DE TRABAJO EQUIPO APROPIADO DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN IMPLEMENTACION DEL SEGUIMIENTO IMPLEMENTACION ACTIVIDADES DE LIBERACION, ENTREGA Y POSTERIORES

CRITERIOS PARA REVISIN Y APROBACIN DE LOS PROCESOS APROBACION DE EQUIPOS CALIFICACION DEL PERSONAL USO DE METODOS Y PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS REQUISITOS DE LOS REGISTROS REVALIDACION

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCION Y PRESTACIN DEL SERVICIO

7.5.2 VALIDACION DE LOS PROCESOS

7.5.3 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

PRESERVACION DEL PRODUCTO 7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

R
IDENTIFICAR PRODUCTO IDENTIFICAR ESTADO PRODUCTO

IDENTIFICAR VERIFICAR PROTEGER SALVAGUARDAR

IDENTIFICACION MANIPULACION EMBALAJE ALMACENAMIENTO PROTECCION

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ESTABLECER EL SEGUIMIENTO Y LA MEDICION/PROCESOS

EQUIPO DE MEDICIN

CALIBRARSE O VERIFICARSE AJUSTRASE O REAJUSTARSE IDENTIFICARSE PROTEGERSE: RESULTADO DE MEDICION PROTEGERSE: DE DAOS

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8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

8.4 ANALISIS DE DATOS

8.5 MEJORA

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METODOS

UTILIZACION DE LA INFORMACION

PROGRAMAR AUDITORIAS SELECCIN DE AUDITORES PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO REGISTROS DESARROLLO Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES

8.2.1 SATISFACCION DEL CLIENTE 8.2.2 AUDITORIA INTERNA

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PRODUCTO

METODOS PARA DEMOSTRAR LA CAPACIDAD DE LOS PROCESOS

CARACTERISTICAS DEL PRODUCTO CONTRA PLANIFICADO

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ACCIONES ELIMINAR NC

AUTORIZAR USO LIBERACION O ACEPTACIN

ACCIONES IMPEDIR SU USO

IDENTIFCACION

CONTROL

P
CONTROLES

PROCEDIMIENTO

RESPONSABILIDADES

AUTORIDADES

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SATISFACCION DEL CLIENTE

CONFORMIDAD REQUISITOS DEL PRODUCTO

TENDENCIAS DE PROCESOS Y PRODUCTOS

LOS PROVEEDORES

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8.5.1 MEJORA CONTINUA

POLITICA DE CALIDAD OBJETIVOS DE CALIDAD RESULTADOS AIQ ANLISIS DE DATOS REVISIN POR DIRECCION

8.5.2 ACCION CORRECTIVA

8.5.3 ACCION PREVENTIVA

CAUSA - EFECTO RESPONSABLES TIEMPOS DE EJECUCIN SEGUIMIENTOS

CAUSA - EFECTO RESPONSABLES TIEMPOS DE EJECUCIN SEGUIMIENTOS

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CLASES DE AUDITORIAS

HISTORIA DE LAS AUDITORIAS LEER

CARACTERISTICAS DE LAS AUDITORIAS

TALLER DEFINICIONES LEER FINALIDAD LEER

METODOLOGIA DE LAS AUDITORIAS DOCUMENTOS NORMA ISO 19011 CALIFICACION DE AUDITORES

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A. DE SEGUNDA PARTE A. DE TERCERA PARTE QUIEN HACE LA AUDITORIA? A. DE SUFICIENCIA A. DE PRIMERA PARTE

A. GERENCIAL

ALCANCE? A. DE CUMPLIMIENTO

A. TCNICA

GENERAL A. INTERNA A. EXTERNA

A. DE PRODUCTO/PROYECTO/ PROCESO A. SEGUIMIENTO

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METODO CONSISTENTE

LEGITIMIDAD

TRANSPARENCIA EFECTO DE RETROALIMENTACIN

INDEPENDENCIA

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3. REVISION DCTOS 3. DOCUMENTOS TRABAJO 2. FRECUENCIA 1.ALCANCE

1. PLAN

2. EQUIPOAIQ

3. EJECUCIN REUNION DE APERTURA EXAMEN OBSERVACIONES

2. PREPARACIN

1.INICIACIN

REUNIN DE CIERRE

5. SEGUIMIENTO ACCION CORRECTIVA 4. INFORME TERMINACIN

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EXTENCIN
ALCANCE (DEL PROGRAMA) ELEMENTOS DEL SGCA EVALUAR PERIODICAMENTE LMITES
FUNCIONES DEL ENCARGADO DEL SGC

FRECUENCIA

REVISION PRELIMINAR DE LA DOCUMENTACION

PROGRAMA EN CICLOS

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PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVOS/ALCANCE/DOCUMENTOS REFERENCIA FECHAS YLUGARES PERSONAS RELACIONADAS TIEMPO ESTIMADO IDIOMA IDENTIFICACIN DE ROLES (AUDITORES) AREGLOS DE LOGISTICA CONFIDENCIALIDAD

DOCUMENTOS DE TRABAJO ASIGNACIN DEL AUDITOR O EQUIPO AUDITOR

INDEPENDENCIA ENTRENAMIENTO CONOCIMIENTO DEL AREA EXPERIENCIA HABILIDAD EN COMUNICACIN CAPACIDAD DE ANALISIS AUTORIDAD Y LIBERTAD

NOTIFICACION DE LA AUDITORIA

CITACION LISTA DE VERIFICACION INFORME ACCIONES CORRECTIVAS

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TOMAR LA NORMA/PROCEDIMIENTO/PROCESO E INVERTIR LO AFIRMADO: CONVERTIRLO EN PREGUNTA

VENTAJAS: RECORDAR LA INFORMACION A BUSCAR ADMINISTRAR EL TIEMPO PLANIFICAR AUDITORIAS POSTERIORES (ES UTIL REFERIR EN ELLA LAS CLAUSULAS DE LA NORMA, DOCUMENTOS DE CONTROL Y LOS REGISTROS REQUERIDOS

DESVENTAJAS: SI SE CREA COMO UNA LISTA DE PREGUNTAS:

DISMINUYE LA VISION DEL AUDITOR REDUCE LA EFECTIVIDAD DE LA COMUNICACION

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2.EXAMEN

ENTREVISTA, REVISIN DOCUMENTAL, OBSERVACIN, LENGUAJE,PISTA INTERACCION

1. REUNION DE APERTURA

3.OBSERVACIONES HALLAZGOS

4.REUNION DE CIERRE

REVISAR EVIDENCIA DOCUMENTAR (CLARA/PRECISA)

PRESENTACION FORMAL DE HALLAZGOS

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FORMATO: ENCABEZAMIENTO NUMERO UNICO NC/C/OBS CAUSAS AC Y FECHAS VERIFICACIN

INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO

CLASIFICACIN EVIDENCIA OBJETIVA:

DIFERENCIAS ENTRE EL MANUAL Y LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS DIFERENCIAS ENTRE LOS PROCEDIMIENTOS Y LAS PRACTICAS DE TRABAJO FALTA DE EVIDENCIA PARA SOPORTAR LA IMPLEMENTACION DE UNA CLAUSULA (EXPLICACIN O CITA DE LOS REQUISITOS INFRINGIDOS) MAYOR: INCUMPLIMIENTO EN RELACIONAR UNA CLUSULA DE LA NORMA INCUMPLIMINTO EN LA EJECUCIN DE UN REQUISITO O FALLA SISTEMATICA DE LOS REQUISITOS

MENOR:
UNA FALLA PUNTUAL CONTRA LOS REQUISITOS

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LENGUAJE PARALELO: CONDICIONES DE LAS PALABRAS: VELOCIDAD, SUAVIDAD, TOSES

AUDITANDO PROCESOS E INTERELACIONES ENTREVISTA PISTA DE AUDITORIA: SEGUIMIENTO DE UN TRABAJO/ORDEN A TRAVES DE TODAS LAS FUNCIONES

LENGUAJE CORPORAL: PERCIBIR CONCORDANCIA ENTRE LO QUE DICE Y EL GESTO CONTROLAR SU PROPIO LENGUAJE CORPORAL

OBSERVACION: REVISIN DOCUMENTAL SELECCIONAR LA MUESTRA VERIFICAR CONTENIDO CONTROL DE DOCUMENTOS EVIDENCIA FISICA OBSERVAR CUANDO LAS COSAS NO ESTN SIENDO MANEJADAS APROPIADAMENTE

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ESCUCHAR EN FORMA EFECTIVA: ELIMINE DISTRACCIONES ESCUCHE EL CONTENIDO SUSPENDA EL JUICIO USE EL TIEMPO LIBRE BUSQUE CLARIFICACION

TIPOS DE PREGUNTAS OBJ: PRODUCIR INFORMACION

ABIERTAS: RESPUESTA AMPLIA PORQUE, DONDE,CUANDO, QUIEN........MUESTREME

CERRADAS Y DIRECTAS RESPUESTA SI O NO O POCAS PALABRAS

ACLARATORIAS RECUPERAR Y CLARIFICAR INFORMACION.

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CONTENIDO

IDENTIFICACIN CLIENTE OBJETIVO/ALCANCE/PLAN DOCUMENTOS DE REFERENCIA FECHAS Y LUGARES PERIODO DE TIEMPO CUBIERTO HALLAZGOS DE LA AUDITORIA IDENTIFICACION AUDITADOS IDENTIFICACION AUDITORES RESUMEN DEL PROCESO DECLARACION DE CONFIDENCIALIDAD LISTA DE DISTRIBUCIN DEL INFORME CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS DIVERGENCIA DE OPINIONES

OPORTUNO

CONTENIDO: INFORMATIVOS(CUMPLE O NO) BASADO EN HECHOS COMPLETO (+ / -) EXACTO Y PRECISO

CONSERVACION DE DOCUMENTOS

ANALISIS DEL INFORME (AUDITADOS)

FORMA CONCISO (BREVE) LEGIBLE TRANSPARENTE (DIVIDO EN PARRAFOS/ UNIFORME) CLARO Y ENTENDIBLE (NO PALABRAS RARAS)

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VERIFICAR SI LAS AC FUERON REALIZADAS CONFORME A LO PROGRAMADO

VERIFICAR LA EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

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