AVISO OFICIAL Por cuanto en la Resolucin N 13-07-01 de fecha 2 de julio de 2013, publicado en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela

N 40.200 del 3 de julio de 2013, se incurri en error material en el original del texto, se procede en consecuencia, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 84 de la Ley Orgnica de Procedimientos Administrativos, en concordancia con el artculo 4 de la Ley de Publicaciones Oficiales, a una nueva impresin, subsanando el error y manteniendo el nmero y fecha de la Resolucin N 13-07-01. Caracas, 4 de julio de 2013. Comunquese y publquese.

Eudomar Tovar Primer Vicepresidente Gerente

BANCO CENTRAL DE VENEZUELA

RESOLUCIN N 13-07-01

El Directorio del Banco Central de Venezuela, en ejercicio de las facultades que le confieren los artculos 5, 7 numerales 2), 7) y 8); 21, numerales 16) y 18); 52, 57, 61 y 122 de la Ley que rige al Instituto, en concordancia con lo contemplado en los artculos 2, numerales 1) y 2), y 9 de la Ley Contra los Ilcitos Cambiarios, 3 y 5 del Convenio Cambiario N 1 del 5 de febrero de 2003, el Convenio Cambiario N 22 del 2 de julio de 2013, y en atencin a lo previsto en los artculos 53, 67 y 68 del Decreto con Rango, Valor y Fuerza la Ley de Reforma Parcial de la Ley de Instituciones del Sector Bancario.

Resuelve: dictar las siguientes,

NORMAS GENERALES DEL SISTEMA COMPLEMENTARIO DE ADMINISTRACIN DE DIVISAS (SICAD) Disposiciones Generales Artculo 1.- Las subastas especiales que se lleven a cabo a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD) administrado por el Banco Central de Venezuela, se regirn por lo dispuesto en la presente Resolucin, as como por lo establecido en las correspondientes convocatorias, circulares, manuales, instrucciones y dems normativa dictada al efecto por el Instituto. Artculo 2.- Salvo disposicin en contrario, slo las personas naturales y jurdicas residenciadas o domiciliadas en el territorio nacional, segn corresponda, podrn realizar posturas para la adquisicin de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), en los supuestos y bajo las condiciones que se establezcan en la respectiva convocatoria.

En el caso de las operaciones de venta de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD) por parte del sector privado, stas podrn ser efectuadas por cualquier persona natural o jurdica, aun cuando no se encuentren residenciadas o domiciliadas en el territorio nacional, siempre y cuando sean tenedoras legtimas de la posicin en divisas o de los instrumentos objeto de la correspondiente operacin. Artculo 3.- El monto mnimo y/o mximo por postura de compra o de venta de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera, a ser canalizadas a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), ser determinado en las convocatorias que para cada acto se publiquen al efecto. Artculo 4.- Los interesados en realizar posturas para la adquisicin o para la venta de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), debern estar previamente inscritos en el Registro de Usuarios del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (RUSICAD), administrado por el Banco Central de Venezuela. Pargrafo Primero: Corresponde a las Instituciones Autorizadas verificar la inscripcin del solicitante en el Registro a que se refiere el presente artculo. Pargrafo Segundo: Las personas jurdicas interesadas en realizar posturas de adquisicin a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), debern suministrar, al momento de formalizar su inscripcin en el Registro a que se contrae el presente artculo, en la aplicacin habilitada para ello en el portal web del Banco Central de Venezuela, los datos requeridos que permitan catalogar la actividad econmica desarrollada, segn los sectores de la economa, sus divisiones, grupos y clases, atendiendo a la clasificacin dispuesta al efecto en la indicada aplicacin, as como la indicacin del Estado en el que tiene su domicilio. Pargrafo Tercero: Los trminos y condiciones vinculados con la correspondiente inscripcin en el Registro a que se contrae el artculo precedente, sern indicados en la pgina web del Banco Central de Venezuela. Artculo 5.- Las operaciones de compra y venta de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera en el Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), slo podrn ser efectuadas a travs de las Instituciones Autorizadas, de conformidad con los trminos y condiciones establecidos por el Banco Central de Venezuela en los instructivos, manuales, procedimientos y dems normativa que disponga al efecto. Son Instituciones Autorizadas para tramitar las operaciones a que se contrae la presente Resolucin, los bancos universales, bancos comerciales y entidades de ahorro y prstamo en proceso de reestructuracin conforme a lo previsto en el Decreto con Rango, Valor y Fuerza la Ley de Reforma Parcial de la Ley de Instituciones del Sector Bancario, siempre que hubieren sido debidamente autorizados para actuar en dicho Sistema; as como cualquier otro ente o sujeto que el Directorio del Banco Central de Venezuela autorice a tal efecto. Las Instituciones Autorizadas debern suministrar al Banco Central de Venezuela cualquier otra informacin adicional a la reportada a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), que ste les requiera, relacionada con las operaciones efectuadas en dicho Sistema. Dicha informacin deber suministrarse en la oportunidad y forma que el Instituto seale al efecto.

Artculo 6.- En el caso de subastas especiales de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera en los que la oferta de venta provenga de personas naturales y jurdicas, a los efectos de tramitar operaciones a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), las Instituciones Autorizadas debern verificar la tenencia de las divisas o de los instrumentos, segn corresponda, por parte del interesado en realizar la respectiva operacin de venta. Para ello, podrn solicitar a sus clientes la custodia temporal de las divisas o de los ttulos, segn corresponda, en cuyo caso los montos transferidos no se computarn en el clculo de la posicin en moneda extranjera de las instituciones; en estos casos se entender que las Instituciones Autorizadas actan por cuenta del Banco Central de Venezuela. Las Instituciones Autorizadas no podrn conceder financiamiento de ningn tipo a sus clientes personas naturales para la adquisicin de divisas o de ttulos denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD). Artculo 7.- Las Instituciones Autorizadas debern informar a sus clientes sobre el resultado de sus solicitudes de compra o venta canalizadas a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD). Los montos en bolvares correspondientes al pago de las posturas adjudicadas, se liquidarn a travs del Banco Central de Venezuela en las fechas establecidas en las convocatorias respectivas. El Banco Central de Venezuela proceder a acreditar a la Institucin Autorizada del cliente cuya postura haya resultado adjudicada, el monto en divisas correspondiente para su transferencia a la cuenta de depsito en moneda extranjera que haya sido indicada al efecto por el solicitante, la cual podr mantenerse en el sistema bancario nacional o en el exterior; todo ello de conformidad con los trminos y condiciones establecidos al efecto en la convocatoria de la subasta respectiva y dems normativa que resulte aplicable. Artculo 8.- Las Instituciones Autorizadas, as como las personas naturales y jurdicas cuyas posturas de compra hayan resultado favorecidas, debern mantener la documentacin que soporta las operaciones a total disposicin del Banco Central de Venezuela, por al menos el lapso de tres (3) aos calendario contados desde la fecha de la adjudicacin. Artculo 9.- El Banco Central de Venezuela, en atencin a la dinmica del mercado y considerando los objetivos del Estado y la Nacin, as como las necesidades de la economa, podr establecer que determinado(s) da(s), el Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD) slo atender solicitudes formuladas por sujetos o sectores productivos o econmicos especficos, as como aquellas de alto valor. Las Instituciones Autorizadas debern asegurar la debida atencin de las solicitudes efectuadas y debern garantizar en todo el territorio nacional, a travs de sus oficinas, sucursales o agencias, la prestacin de los servicios necesarios para atender las solicitudes que formulen sus clientes para realizar operaciones a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD). Artculo 10.- Las personas naturales o jurdicas que deseen efectuar operaciones de compra de divisas o de ttulos denominados en moneda extranjera a travs del Sistema de Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), slo podrn utilizar una Institucin Autorizada durante cada mes calendario, debiendo tener una antigedad no menor de noventa (90) das continuos como cliente de la misma. Dicha Institucin Autorizada podr ser distinta de aquella seleccionada por el interesado para actuar como operador cambiario autorizado a los fines de realizar operaciones ante la Comisin de Administracin de Divisas (CADIVI).

Igualmente, en el caso de subastas especiales de ttulos valores denominados en moneda extranjera, las personas sealadas en el presente artculo podrn requerir a las Instituciones Autorizadas a travs de las cuales realizaron la operacin de compra de tales ttulos el servicio de venta en divisas de stos en el exterior. Artculo 11.- Las personas naturales o jurdicas que deseen efectuar operaciones de compra de divisas o de ttulos denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), son responsables por el suministro de informacin suficiente y fidedigna a las Instituciones Autorizadas con las cuales realicen tales operaciones, y a tal efecto debern consignar todos los documentos correspondientes, segn la naturaleza de la operacin, de acuerdo con lo previsto en la presente Resolucin y en las circulares, manuales e instrucciones y dems normativa que emita el Banco Central de Venezuela. Asimismo, debern bajo fe de juramento declarar el cumplimiento de los trminos y condiciones establecidos en esta Resolucin, en la convocatoria o cualquier otro instrumento dictado por el Banco Central de Venezuela a los fines de la adquisicin de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del mencionado Sistema, segn corresponda; debern igualmente indicar que las divisas obtenidas o resultantes de la venta en el exterior de los ttulos, segn corresponda, sern destinadas nica y exclusivamente a los fines indicados en la convocatoria del acto de que se trate. Pargrafo nico: La declaracin jurada a que se refiere el presente artculo, deber ser efectuada conforme a los modelos publicados por el Banco Central de Venezuela en su pgina web. Artculo 12.- A los efectos de participar como demandantes de operaciones de compra de divisas o de ttulos denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), los interesados no debern estar incursos en investigaciones por presuntas violaciones de la normativa cambiaria, y no podrn haber sido sancionados por la violacin de sta. Artculo 13.- Corresponde a las Instituciones Autorizadas cumplir con las normas, estndares y prcticas que rigen en materia de prevencin de legitimacin de capitales, financiamiento al terrorismo y dems delitos relacionados con la delincuencia organizada. Artculo 14.- El Banco Central de Venezuela, en ejercicio de las atribuciones que le confiere la Ley que rige su funcionamiento, realizar las visitas e inspecciones que estime pertinentes a las Instituciones Autorizadas para operar de acuerdo con lo previsto en la presente Resolucin, a los fines de verificar el cumplimiento de los trminos y condiciones dictados por el Banco Central de Venezuela en esta materia. Asimismo, podr constatar la certeza de la informacin remitida conforme a stos y los procedimientos aplicados, debiendo dichas instituciones suministrarle toda la informacin que sobre el objeto de la inspeccin sea requerida. Artculo 15.- El incumplimiento de lo establecido en la presente Resolucin ser sancionado de conformidad con la Ley. Asimismo, el incumplimiento por parte de las Instituciones Autorizadas de lo establecido en la presente Resolucin o en los procedimientos, circulares, instrucciones y dems normativa dictada en ejecucin de sta, dar lugar a la suspensin temporal o definitiva de dichas instituciones para participar en el Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD). La reincorporacin de la institucin objeto de la medida slo podr ser autorizada por el Directorio del Banco Central de Venezuela, cuando a su juicio, existan circunstancias que lo ameriten.

Artculo 16.- El incumplimiento por parte de las personas naturales o jurdicas que soliciten operaciones de adquisicin de divisas o de ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), de los requisitos, trminos y condiciones previstos en la presente Resolucin o en las convocatorias, manuales, instructivos y dems normativa dictada al efecto, dar lugar a su exclusin del Registro de Usuarios del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (RUSICAD). La reincorporacin de los sujetos objeto de la medida slo podr ser autorizada por el Directorio del Banco Central de Venezuela, cuando a su juicio, existan circunstancias que lo ameriten. En caso de reincidencia, o si con posterioridad a la realizacin de las operaciones a que se refiere la presente Resolucin, el Banco Central de Venezuela constatase la falsedad o inexactitud de la informacin suministrada por las personas naturales o jurdicas que hubieren realizado operaciones a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), o si se comprueba que destinaron las divisas adquiridas para fines distintos a los solicitados, si es el caso, dichas personas no podrn adquirir divisas a travs de este Sistema por un lapso de cinco (5) aos calendario, contados a partir de la fecha en que se tuvo conocimiento del hecho; sin perjuicio de la remisin de la informacin a la Comisin de Administracin de Divisas para que se proceda a la suspensin de los sujetos indicados del Rgimen de Administracin de Divisas y de la aplicacin de las sanciones administrativas a que hubiere lugar.

Disposiciones Especficas Artculo 17.- Las personas naturales interesadas en realizar operaciones de compra a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), debern presentar ante la Institucin Autorizada original y copia de la cdula de identidad expedida por la autoridad venezolana competente o en su defecto original y copia del documento de nacionalizacin; y original y copia del Registro de Informacin Fiscal (RIF) vigente y debidamente actualizado. Artculo 18.- Las personas jurdicas interesadas en realizar operaciones de compra a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), debern presentar ante la Institucin Autorizada el original y copia del documento constitutivo o estatutario, debidamente registrado; el original y copia del Registro de Informacin Fiscal (RIF) vigente y debidamente actualizado; y, constancia de la ltima declaracin de impuesto sobre la renta. En caso de estar inscritas en el Registro de Usuarios del Sistema de Administracin de Divisas (RUSAD), deber indicarse adicionalmente el nmero de inscripcin en dicho Registro. Artculo 19.- Las personas naturales residenciadas en el pas podrn adquirir divisas o ttulos a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), en los supuestos que se sealan a continuacin: a) Gastos de consumo para viajes al exterior. b) Gastos de estudios en el exterior. En caso que el estudiante beneficiario sea menor de edad, las divisas debern ser acreditadas en una cuenta en moneda extranjera de la cual sea titular el representante legal del menor. c) Gastos relacionados con la recuperacin de la salud, investigaciones cientficas, deporte, cultura y otros casos de especial urgencia. d) El pago de bienes requeridos para la prestacin de servicios profesionales.

Pargrafo Primero: En los casos a los que se refiere el presente artculo, no se requerir que la persona natural hubiese agotado el cupo anual de divisas otorgado por la Comisin de Administracin de Divisas (CADIVI). Pargrafo Segundo: En el supuesto de solicitudes de compra a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), para atender gastos para la continuacin de estudios en el exterior ya iniciados, no se exigir al solicitante el requisito de residencia en el territorio nacional. Artculo 20.- Las personas jurdicas domiciliadas en el pas podrn adquirir divisas o ttulos valores denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), hasta por un monto mximo que se determine en las correspondientes convocatorias, cuando se encuentren en cualesquiera de los supuestos que se indiquen en las mismas, referidos a importaciones de bienes y servicios para sectores estratgicos, con alto encadenamiento productivo, o importaciones de bienes para regiones econmicas que permitan el desarrollo, que no posean Autorizaciones de Liquidacin de Divisas (ALD) emitidas por la Comisin de Administracin de Divisas (CADIVI) pendientes de liquidacin, o que no hayan obtenido divisas por pago de Autorizaciones de Liquidacin de Divisas (ALD) en los sesenta (60) das anteriores a la fecha del acto de subasta especial convocado por el Instituto. En caso que la persona jurdica hubiese obtenido Autorizaciones de Adquisicin de Divisas (AAD) emitidas por la Comisin de Administracin de Divisas (CADIVI), an vigentes y no utilizadas, y que se correspondan con la misma importacin para la cual se ha solicitado divisas o ttulos en el Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), deber renunciar de forma expresa y por escrito a tales solicitudes y/o autorizaciones, segn el caso, para lo cual deber consignar por ante la respectiva Institucin Autorizada el original de dicha renuncia, conforme al formato elaborado para tal fin por el Banco Central de Venezuela y disponible en su pgina web. Pargrafo Primero: La adquisicin de divisas o de ttulos denominados en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), para cubrir gastos inherentes a los supuestos indicados en este artculo, aplicar slo si se trata de importaciones por realizar, y en ningn caso a importaciones ya efectuadas. Pargrafo Segundo: La transferencia de las divisas adjudicadas en las subastas especiales que se celebren a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD) a las Instituciones Autorizadas, cuando se trate de operaciones a plazo, se efectuar una vez que stas informen al Banco Central de Venezuela que ha sido emitido el conocimiento de embarque; y cuando se trate de operaciones a la vista, la transferencia se realizar a solicitud de la Institucin Autorizada, siempre y cuando sta verifique fehacientemente y con carcter previo, que el receptor final de las divisas sea el proveedor que emiti la factura proforma de la respectiva importacin. A los solicitantes que se les haya entregado la totalidad adjudicada de divisas o de ttulos valores en moneda extranjera a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD) en subastas previas, a los efectos de la tramitacin de una nueva solicitud de adquisicin, el solicitante deber efectuar la declaracin de cierre de la importacin ante la Institucin Autorizada a travs de la cual tramit la solicitud respectiva dentro de los cinco (5) das hbiles bancarios siguientes a la nacionalizacin de la mercanca, consignando a tales efectos los siguientes documentos: i) factura comercial definitiva; ii) conocimiento de embarque; iii) manifiesto de exportacin expedido por la autoridad competente del pas de origen de la mercanca; o, iv) documentos de nacionalizacin de la mercanca.

Disposiciones Finales Artculo 21.- La presente Resolucin entrar en vigencia en la fecha de su publicacin en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela. Artculo 22.- Las dudas que pudieran generarse con ocasin de la aplicacin, interpretacin y alcance de la presente Resolucin sern resueltas por el Directorio del Banco Central de Venezuela. Disposiciones Transitorias Artculo 23.- Las personas inscritas en el Registro de Usuarios del Sistema de Transacciones con Ttulos en Moneda Extranjera (RUSITME) regulado en la Resolucin del Banco Central de Venezuela N 11-11-02 del 3 de noviembre de 2011, se entendern inscritas de pleno derecho en el Registro de Usuarios del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (RUSICAD), excluidas aquellas que hayan sido sancionadas por las autoridades competentes por irregularidades o ilcitos cambiarios, a cuyos efectos, el Ministerio del Poder Popular de Finanzas suministrar al Banco Central de Venezuela la informacin correspondiente, as como las personas jurdicas que de acuerdo con informacin suministrada por el Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT) no hayan tenido actividad en el ejercicio fiscal 2012 o en el inmediatamente precedente al ejercicio al que corresponda la convocatoria, salvo, en este ltimo supuesto, que existan razones que a juicio del Directorio del Banco Central de Venezuela, justifiquen la no exclusin. Las personas jurdicas actualmente inscritas en el Registro de Usuarios del Sistema de Transacciones con Ttulos en Moneda Extranjera (RUSITME), para participar en los actos de subastas especiales reguladas en la presente Resolucin, debern actualizar su inscripcin mediante el suministro de la informacin referida en el Pargrafo Segundo del artculo 4 de la presente Resolucin. En consecuencia, al momento de verificar la inscripcin del solicitante en el Registro como condicin previa para la canalizacin de posturas de compra o de venta de divisas o de ttulos valores a travs del Sistema Complementario de Administracin de Divisas (SICAD), las Instituciones Autorizadas debern validar que en el Registro se cuente con la referida informacin en torno a los datos correspondientes a las actividad econmica desarrollada por la empresa as como del Estado en el que tiene su domicilio. Caracas, 2 de julio de 2013. En mi carcter de Secretario del Directorio, certifico la autenticidad de la presente Resolucin. Comunquese y publquese.

Eudomar Tovar Primer Vicepresidente Gerente

Publicado en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela No. 40201 de fecha 4 de julio de 2013