CUESTIONARIO PARA ESTUDIO DE VULNERABILIDAD

INVIN CIA. LTDA.

Por. Lic. Edwin Rodrguez I.

POLITICAS Y PROGRAMAS DE LA EMPRESA

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO

1. Establece o tiene establecido la alta direccin de la empresa polticas de seguridad?

a. Se publica las polticas de seguridad establecidas? b. Forma parte de las responsabilidades de todos los directivos? c. Hay designado una persona (JEFE DE SEGURIDAD) para establecer y supervisar el programa de seguridad? d. Se socializa las polticas de seguridad de la Institucin?

2. Se publican algunas normas de seguridad? 3. Tienen establecidos procedimientos disciplinarios para los empleados ? a. Estn los procedimientos disciplinarios por escrito? b. Tienen programas de capacitacin y socializacin sobre seguridad? c. Se efecta revisiones por la Direccin? d. e. Los procedimientos disciplinarios son aplicados uniformemente? Se mantiene un registro de los incidentes provocados por personas ajenas a la institucin?

II.

ORGANIZACIN
DOS VIGILANTES. SI SI SI SI NO NO NO NO C.A.P.

1. Cul es el nmero de personas realizando deberes de seguridad en cada turno? 2. Han recibido las personas de seguridad entrenamiento en seguridad? 3. Se hacen informes por escrito de los incidentes? 4. Hay investigacin posterior de los incidentes? 5. Se investiga el pasado del personal de seguridad? a. Cuntos guardias hay en la empresa en Nmero? b. Hay contrato escrito con el servicio de vigilancia? 6. Se incluyen clusulas y condiciones de la direccin para la contratacin de guardias?

CUATRO. SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO _________________________________

a. Las rdenes de vigilancia son escritas? b. Los guardias estn dotados de armas? 7. 8. a. b. c. d. En caso afirmativo, quien inspecciona a los guardias? El equipamiento y armas son provistos por la compaa? Hacen rondas de vigilancia con relojes, gps o algn dispositivo electrnico? Con que Frecuencia hacen las rondas? Los guardias han tenido entrenamiento en el uso de las armas ? Realizan los vigilantes informes por escrito en cada turno?

JEFE DE SEGURIDAD.

APROX. CADA HORA.

9. Tienen establecidos Procedimientos de seguridad? a. Se han publicado los procedimientos de seguridad? b. Se les han distribuido a todos los implicados? c. Se revisan los procedimientos cuando cambian las condiciones?

d. Se usan para hacer auditoras peridicas?

III. CONTROL DE ACCESOS Y MOVIMIENTOS

1. Se precisa la identificacin de todas las personas que entran a la instalacin? 2. Se registran todas las visitas? 3. Cmo se distinguen los empleados de las visitas? (Explicar al dorso) 4. Se acompaan a las visitas en cada momento? 5. Se controlan los movimientos de los empleados entre reas dentro de la planta? 6. Estn instruidos los supervisores de la empresa a abordar a los extraos que encuentren en su rea de trabajo? 7. Se emiten tarjetas de identificacin a todos los empleados? 8. Se hace cumplir su uso?

SI SI

NO NO

CON TARJETAS DE IDENTIFICACION DE VISITANTES. SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO

IV. BARRERAS (VALLAS, ENTRADAS, PAREDES, ETC.)

1. Hay una barrera contnua alrededor de toda la propiedad de la empresa? a. Cubre toda la extensin de la propiedad? b. c. d. e. Est en buen estado el alambrado? Est fijada fuertemente a postes rgidos? Estn las puertas en buen estado? (Cuntas hay?) Se abren solamente cuando es necesario para operaciones?

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO DOS.

f. Se cierran con llave permanentemente? g. Estn equipadas con alarma? h. Estn bajo vigilancia cuando estn abiertas? 2. Existen paredes como barreras del permetro? a. De una altura de por lo menos ocho pies? 3. Ventanas de edificios. a. Estn cerradas permanentemente? b. Se pueden utilizar para entrar o salir? c. Estn protegidas por rejas o malla fuerte? d. Estn equipadas con alarma? 4. a. b. Existen puertas de salida al final del permetro? Existen guardias custodiando en stas? Estn equipadas con alarma? Qu tipo?

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI
V.

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO APLICA. NO APLICA. NO APLICA. NO APLICA. NO APLICA.

c. Son controladas por personal de seguridad? d. Son suficientemente fuertes para aguantar un impacto fuerte? e. Son controladas por dispositivos electrnicos?

ALUMBRADO (ILUMINACION)
SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO NO

1. Tiene iluminacin todo el permetro?

2. El alumbrado es suficiente para detectar fcilmente el movimiento de un hombre a 100 metros.? 4. Se comprueba el funcionamiento de los focos a diario antes de anochecer? 5. Hay alumbrado adicional en puntos de entrada y puntos de posible intrusin? 6. Hay luces de emergencia? 7. Las reparaciones al alumbrado se hacen rpidamente?

8. Est fcilmente accesible el suministro de energa para el alumbrado (para manipular)?

SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO

9. Estn disponibles los dibujos del circuito del alumbrado para facilitar reparaciones rpidas? a. Estn protegidos de hurto o manipulacin indebida? b. Estn en lugares accesibles al personal de seguridad?

c. Son accesibles desde fuera de la barrera del permetro? 10. Existe buena iluminacin para los guardias en todas las rutas dentro del permetro? 11. Estn adecuadamente alumbrados los materiales y equipo en las reas de recepcin, transporte y almacn? 12. Las zonas de agua en el permetro estn adecuadamente alumbradas? 13. Hay fuente auxiliar de energa para alumbrado de proteccin?

VI. CERRADURAS Y LLAVES

1. La responsabilidad para el control de cerraduras y llaves es asignada al Jefe de seguridad?

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO

2. La responsabilidad para el control de cerraduras y llaves es asignada al guardia de seguridad? 3. Controla l GUARDIA las cerraduras y llaves de todo el edificio?

4. El guardia tiene autoridad global y responsabilidad para entregas, cambios y recambios de llaves? 5. El gerente de la planta aprueba la forma de entrega de llaves? 6. El receptor firma un recibo por la llave? a. El recipiente reconoce la obligacin de devolver, informar de su prdida y no duplicar? 7. Estn por escrito los procedimientos y normas de cerraduras y llaves? 8. Se recuperan las llaves de empleados que terminan su empleo? 9. Las llaves maestras no estn sealadas como tales? 10. Se guardan las llaves de reserva bajo cerradura doble o en armarios de cerradura de combinacin, ignifugos?

11. Est restringido el acceso a llaves de reserva al Jefe de seguridad o a un gerente solamente?

12. Se cambian las cerraduras inmediatamente despus de un robo o prdida de llaves? 13. Se cambian las cerraduras de las puertas y entradas del permetro cada ao? 14. Se cambian los candados o los rotan una vez al ao? 15. Est enganchado el candado al picaporte o a la puerta cuando la puerta o entrada est abierta? (Para evitar su sustitucin).

VII. ALARMAS
1. Hay alarmas contra incendios en la empresa? a. Tiene suficiente flujo de agua? b. Cul es la condicin de las vlvulas? c. Hay detectores de partculas de combustin? d. e. f. g. Existen sensores de calor o de humo? Monitoreados continuamente por: Control central contratado? Control de la empresa?

SI SI

NO NO MALAS

BUENAS SI SI NO NO

INVIN CIA. LTDA. SI SI NO NO

h. Tiene conexin directa a la polica o bomberos? i. Se ha comprobado regularmente y existen resultados anotados?

SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO OFICINAS, BODEGAS.

j. Funciones adicionales del sistema de alarma (por ejemplo, apaga la energa a los ordenadores) 2. Existen alarmas contra intrusin? a. Protegen todo el permetro de la planta? b. Protegen reas de almacenaje de productos de alto valor? c. d. e. Protegen otras reas internas? (Por favor, listar) Se realiza la supervisin por la empresa contratada o un control central? Se realizan comprobaciones regulares y son anotados?

EMPRESA CONTRATADA. SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO

3. Tiene TV de Circuito Cerrado? a. Se emplea para vigilancia solamente? b. Se emplea para control de accesos? c. Se monitorea continuamente?

VIII. COMUNICACIONES

1. Las comunicaciones son separadas para seguridad y emergencias? a. Disponen de lnea telefnica en la garita? b. Disponen de radios los vigilantes? 2. Si se comparte la radio con otros usuarios, puede tener prioridad la seguridad? 3. Se puede contactar la guardia patrullando inmediatamente?

SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO SIRENAS

4. Tienen procedimientos para contar con la polica local y bomberos en caso de emergencias?

5. Hay implementados sistemas de alertar a los empleados a una emergencia? Como?

IX. CONTROL DE PROPIEDAD (EQUIPO, MATERIAL, HERRAMIENTAS, PROPIEDAD PERSONAL)

1. Est incluida en procedimientos escritos? a. Se registra nmeros de serie? 2. Se requiere autorizacin por escrito para sacar material, equipos, herramientas de la empresa? 3. Se vigilan todas las transacciones a la salida? 4. Se controlan todas las salidas de material? 5. Hay puntos de control entre el rea de trabajo y el aparcamiento? 6. Se realiza controles al azar de camiones y otros vehculos? 7. Estn marcadas todas las herramientas de la empresa (salvo las pequeas) con una identificacin permanente de la empresa? 8. Se hacen firmar a los empleados un recibo de entrega de herramientas y equipo? 9. Las herramientas y artculos tentadores se guardan bajo llave en jaulas o cuartos? 10. Se informa de todas las prdidas a Seguridad? a. Se investiga a continuacin? b. Se realiza Informe escrito o solo verbal? c. Se hace con frecuencia un inventario?

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO ESCRITO.

11. Envo, recepcin y almacenaje a. Se deja bajo custodia del guardia o dentro de zonas protegidas? b. Las herramientas quedan bajo vigilancia de seguridad o del supervisor interno? c. Se permite la entrada a la planta a acompaantes y familiares de los conductores? d. e. Se registran los vehculos qu ingresan a la planta? Se realiza comprobacin de las puertas traseras de vehculos de carga?

SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO

EN BODEGAS. EN BODEGAS.

f. Se anota todo el stock retirado? g. Se realizan controles continuos de los contenedores de basura?

12. Chatarra y material de deshecho a. Hay procedimientos escritos para recoleccin y traslado de chatarra y material de derribo? b. La direccin selecciona el comprador (y no el empleado administrativo)? c. d. e. Existen ventas anuales estimadas de chatarra y material de derribo? Se vende o se regala a los empleados? (Explique al dorso o adjuntar procedimiento) Se mantiene guardado en un rea segura bajo llave?

SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO SE REGALA.

f. Se chequea el punto de desperdicios para chatarra y material de derribo que se podra vender? g. Se clasifica y se separa segn valor?

13. Traslado de material o equipos del edificio bajo: a. Permiso de retiro y traslado es firmado en un formulario especfico?

SI SI SI SI

NO NO NO NO

b.

Se realiza la vigilancia por un empleado tercero, por ejemplo, de contabilidad o seguridad?

c. Se verifica la clase y cantidad? d. Se compara con el recibo del comprador?

X.
1. Planes para reaccionar a un peligro inminente. a. Incendio?

PLANIFICACION PARA EMERGENCIAS

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO _________________________________

b. Explosin? c. Inundacin?

d. Fuertes ventiscas? e. f. g. h. Terremoto? Desorden pblico? Asalto o robo a mano armada? Hurto o robo interno?

2. Estn delineadas las responsabilidades? 3. Existen individuos responsables designados? 4. Tienen suficiente personal la(s) organizacin(es)? 5. Simulacros peridicos por: a. Todo el personal? b. Personal clave? 6. Se han identificado todas las caractersticas crticas de planta y equipo? Actualmente protegidos por barreras, control de acceso e iluminacin? 7. Hay coordinacin con organizaciones locales de seguridad pblica y de desastres?

SI SI SI SI

NO NO NO NO

8. Incluye planes para recuperacin despus del desastre o incidente? 9. Identifica recursos disponibles y necesarios?

SI SI

NO NO

XI. INVESTIGACION DE ANTECEDENTES DEL PERSONAL

1. Se requiere solicitudes de empleo por escrito y firmados? 2. Se entrevistan a todos los candidatos? 3. Se investiga para verificar: a. Empleos anteriores b. c. Empresa en la que labor? Fechas de ingreso y salida?

SI SI

NO NO

_________________________________

SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO

d. Cargo y responsabilidades? e. Sueldo? f. Experiencia? g. Estudios? h. Historial criminal?

i. Reputacin? j. k. l. Informe Mdico Enfermedades? Impedimentos fsicos y limitaciones?

m. Enfermedades en el trabajo? n. Enfermedades ocupacionales? 4. Se realiza investigacin especial de candidatos a puestos fiduciarios?

XII. COMENTARIOS
Despus de identificar todos los potenciales significativos de prdidas, el siguiente paso es el de evaluar las amenazas identificadas o las vulnerabilidades que pudieran afectar al negocio y por tanto producir prdidas.

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Lic. Edwin Rodrguez M.

FIRMA DE RESPONSABILIDAD

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