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AUTORREGULACION
-REVISION DE EXPERIENCIAS-
2
[AUTORREGULACION [MARINO
-REVISION DE EXPERIENCIAS- TADEO
DE LA PRACTICA ANGLOAMERICANA HENAO,
DEL DERECHO & LOS NEGOCIOS 2007]
A LAS REGLAS DE LA SOCIEDAD GLOBAL]
CAPITULO I
AUTORREGULACION:
“SI NO LO HACEMOS NOSOTROS, ALGUIEN MAS
LO VA A HACER…
Como destaca Tim Rayner (United Utilities, Reino Unido), es claro que las
fallas del gobierno corporativo inducen a la intervención estatal y a hacer más
1
SELF-REGULATION AND THE EXCHANGES FROM AN HISTORICAL PERSPECTIVE (APRIL 15,
2004)
3
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DEL DERECHO & LOS NEGOCIOS 2007]
A LAS REGLAS DE LA SOCIEDAD GLOBAL]
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Rayner, Tim “CORPORATE GOVERNANCE AS SELF-REGULATION: THE COMBINED CODE IN
PRACTICE”, Centre for the Study of Regulated Industries (CRI), University of Bath, School of Management
-REGULATORY REVIEW 2004/2005 (Edited by Peter Vass,Director - Compiled by Jan Marchant)
3
Colin, Scott “REGULATING PRIVATE LEGISLATION”, University College Dublin (UCD)- College of
Business and Law, January, 2007
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4. CUMPLIMIENTO: NO SANCIONES
4
Bartle, Ian & Peter Vass “SELF-REGULATION AND THE REGULATORY STATE - A SURVEY OF
POLICY AND PRACTICE”, Centre for the Study of Regulated Industries (CRI), University of Bath School
of Management, October 2005
5
DE MINICO, Giovanna “A HARD LOOK AT SELF REGULATION IN U.K.”, European Business Law
Review, numero 1/ 2006
6
DE MINICO igualmente cita a G. Berti (Interpretazione costituzionale, 2nd ed., Padova, 1990, p. 209) quien
la considera necesaria como el primer impulso en el proceso de formación de la norma
5
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“Las normas, en general, son seguidas en buena parte porque ellas reflejan
una amplia gama de valores sociales y/o porque el hacerlo está en el
interés de los mismos a quienes se dirige (para evitar sanciones o asegurar
beneficios). Cuando las normas son internalizadas los destinatarios las
cumplen sin hacer consideraciones sobre las consecuencias de no
cumplirlas. En la práctica, sin embargo, el mayor o menor grado la
internalización es reforzado por las posibles consecuencias de su violación
(…) tanto para las regulaciones publicas como para las regulaciones
privadas, es claro que su cumplimiento no se debe simplemente a la
amenaza de sanciones, pero las regulaciones privadas, aun las que se
expiden por delegación pública, como los códigos y prácticas de algunas
asociaciones profesionales, obligan también por las consecuencias sociales
derivadas de la posición de las actores en sus comunidades (…) un medico
o un abogado que violan los códigos profesionales podrían ser condenados
al ostracismo antes de que la sanción formal tenga efectos (…) el carácter
social de la gente de negocios requiere la aprobación, la inclusión, un
7
Pitt Harve L., “Where Are We Headed?”, 26th Annual Manuel F. Cohen Memorial Lecture The George
Washington University Law School, April 5, 2006
8
Colin, Scott, “Regulating Private Legislation University College Dublin (UCD)- College of Business and
Law, January, 2007
6
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Las reglas asociativas deben proveer no solo los códigos de conducta, pero
también los mecanismos y procedimientos que rigen la pertenencia y
expulsión.
Las normas surgen “porque la gente deriva alguna ventaja de tener buena
reputación, y así valora y busca la estima de los otros” (McAdams, 1997, citado
por Morek)10.
En esta perspectiva, Scott Colin12 precisa que “si explícitamente se prevé en las reglas
asociativas, un miembro que consistentemente viola sus disposiciones puede ser sujeto
9
El análisis sobre regulaciones privadas, relaciones no contractuales en negocios y los contratos entre gente
de negocios, sigue el trabajo (ya citado) de Soctt Colin (Regulating Private Legislation, UCD, 2007), el
clásico de Stuart Macaulay ( Non-Contractual Relations in Business: A Preliminary Study', American
Sociological Review, 1963) y Hugh Beale-Tony Dugdale (Contracts Between Businessmen, British Journal of
Law and Society, 1975)
10
Morek, Richard “Regulation of Online Dispute Resolution: Between Law and Technology”, August, 2005
11
Richard H. McAdams, “The Origin, Development, and Regulation of Norms” (1997) 96 Mich. L. Rev. 338
at 340.
12
Colin, Scott “Regulating Private Legislation University College Dublin (UCD)- College of Business and
Law, January, 2007
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“La potencia de esta decisión puede hacer de este un régimen muy riguroso (…) una
posible conclusión es que en muchos arreglos regulatorios otros mecanismos son
usados, más que las reglas mismas, para hacer que estas relaciones funcionen. Estos
mecanismos derivan de la posición social de los actores en la comunidad y de los
arreglos del mercado.
Quizás el ejemplo más claro tiene que ver con los estándares técnicos, que
constituyen una condición sine qua non para la operación de negocios en
muchas áreas.
“La falla para cumplir con este comportamiento haría imposible hacer
negocios. Igualmente, las consecuencias de mercado de ser expulsado de
una asociación pueden dar una razón real para el cumplimiento de las
normas, aunque mediado por un proceso sancionatorio. La pérdida de
capacidad para seguir contratando es una razón muy importante para
acatar las reglas”13.
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De Minico precisa:
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Para la ampliación sobre este tema, De Minico recomienda consultar los trabajos de:
• J. Black, Constitutionalising Self Regulation, in Mod.Law Rev., cit. pp.32-40 and 51-55;
• A. Page, Self-regulation: the Constitutional Dimension, in Mod. Law Rev., 49, 1996, pp. 163-167;
• C. Scott, The Juridification of Regulatory Relations in the UK Utilities Sector, in J. Black - P.
Muchlinski - P. Walzer (eds), Commercial Regulation and Judicial Review, London, 1998.
• Para un analisis completo de literaturay casos, empezando con “Datafin historical decision”, ver: C.
Harlow – R.Rawlings, Law and Administration, 2nd ed., London, 1997, pp.343-351.
16
Centre for the Study of Regulated Industries, University of Bath School of Management, October 2005
10
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• Actúen en interés del público y no solo del interés privado – Por ejemplo,
la autorregulación podría hacer más fácil la justificación de prácticas
anticompetitivas
• Respondan (y no solo que parezcan responder) a los objetivos legales
• Se desempeñen efectivamente – algo a veces difícil dada la diversidad
de esquemas de autorregulación
• Que tengan sistemas y procesos efectivos de transparencia y rendición
publica de cuentas
17
Kwan, Angelina “Self-Regulatory Regulatory Organisations (SROs)”, Regional Seminar on Supervision of
Market Intermediaries and Risk Management, July 2002
11
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los mercados pues básicamente funcionan como “club”. Sin embargo, destaca
que son fundamentales por la efectividad que derivan de estar manejadas por la
gente que conoce los negocios (las industrias) que les permite una habilidad única
para responder a los cambios del mercado y una tendencia menor de los
miembros a cuestionar sus decisiones.
18
Meier, Christoph, “The overlooked option, Self-regulation in infrastructure industries”, Josef Eul Verlag,
2006
12
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CAPITULO II
REINO UNIDO:
DEL CLUB INGLES DEL SIGLO XIX A LAS REGLAS
DE LA SOCIEDAD GLOBAL
19
Baggott, Rob “REGULATORY REFORM IN BRITAIN: THE CHANGING FACE OF SELF-
REGULATION”, Public Administration, Volume 67 Issue 4 Page 435-454 (1989)
20
Bartle, Ian & Peter Vass “SELF-REGULATION AND THE REGULATORY STATE - A SURVEY OF
POLICY AND PRACTICE”, Centre for the Study of Regulated Industries (CRI), University of Bath School
of Management, October 2005
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Agregan:
Destacan que, aunque el Estado tuvo un rol en la regulación de esas áreas, pues
en el siglo XIX hubo varias leyes del parlamento para regularlas (“La ley de
fábricas de 1833, la ley sobre medicina de 1858 y la ley de empresas comerciales
de 1862 son tres de las más significativas”), ello no dio lugar a un proceso de
fuertes regulaciones estatales, pues:
21
“The City” se usa en sentido figurado (o translación) para referirse al sector de servicios financieros del
Reino Unido pues la milla cuadrada que conforma el Londres histórico ha sido la sede o centro de
operaciones de esta industria
22
Colegaje
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Y explica:
23
RISK REGULATION, MANAGEMENT AND COMPLIANCE”, A report to the BRI Inquiry by
Robert Baldwin, Bridget Hutter and Henry Rothstein, The London School of Economics and Political Science
Baldwin, Hutter y Rothstein se apoyan en Graham, C., 1994, 'Self-Regulation', in Richardson, G., and Genn,
H., (eds) Administrative Law and Government Action (1994).
16
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Bartle & Vass (2005) observan que aunque las razones para el declive de ese tipo
de autorregulación son muy variadas y complejas, pueden destacar:
Así pues, al terminar el siglo XX, se consideró que el Reino Unido no era ya “a
heaven for self-regulation” porque, en medio de un gran escepticismo sobre el
funcionamiento de los mecanismos tradicionales de autorregulación, muchos
fueron eliminados y se entregó esta responsabilidad a autoridades estatales o se
sujetó la autorregulación a un más estricto régimen legal. Como explica Giovanna
DE MINICO en el, ya citado, articulo A HARD LOOK AT SELF REGULATION IN
U.K.:
24
Como se explicó antes, “The City” se usa en sentido figurado para referirse al sector de servicios
financieros del Reino Unido
17
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Como señalan Bartle & Vass25, a pesar de las ideas dominantes sobre
desregulación y liberalización de los mercados, en la segunda mitad del siglo XX,
especialmente en las dos últimas décadas, hubo en el Reino Unido una tendencia
a distanciarse de la autorregulación y un incremento en el rol del Estado en la
regulación de muchas áreas, incluyendo un amplio rango de actividades
económicas e industriales, salud, educación, cultura y deportes:
Y destacan que:
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Section 8(1) of the Financial Services Act 1986 define las organizaciones de autorregulación (SROs, por su
sigla en ingles): “a body (whether a body corporate or an unincorporated association) which regulates the
carrying on of investment business of any kind by enforcing rules which are binding on persons carrying on
business of that kind either because they are members of that body or because they are otherwise subject to its
control”. Angelina Kwan (“Self-Regulatory Regulatory Organisations, SROs”) en el Regional Seminar on
Supervision of Market Intermediaries and Risk Management (July 2002) menciona como ejemplos: SFA,
IMRO, PIA, SIB
27
Así, en la nota de pié de página # 67 de “Cuenca Miranda, José Manuel, AUTORREGULACION Y
MERCADOS FINANCIEROS”
19
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Bartle & Vass28 destacan que para fines de los 90s y el cambio de siglo, la
tendencia a distanciarse de la autorregulación tuvo mucha fuerza, hasta el punto
que la Ley de Servicios y Mercados Financieros29 expedida en el año 2000 marcó
el fin de cualquier pretensión de autorregulación:
Y precisan:
• Para los abogados the Courts and Legal Services Act 1990 tambien amplioo
el rol del Estado pues tanto el Bar Council como Law Society fueron
designados como “‘authorised bodies’ y sujetos a controles externos.
Adicionalmente, se ha propuesto establecer un “Legal Services Board’
poara supervisor la profesión (…)
28
Op. cit
29
Financial Services and Markets Act 2000
20
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30
“The move towards self-regulation should be encouraged and co-regulation should, where appropriate, be
used as a preliminary to it.” (The overall regulatory framework, 13 - para 157, Recommendations of the
Constitution Committee (House of Lords, 2004, pp8-11)
31
IAN BARTLE & PETER VASS señalan “The OECD notes that in Britain there is ‘return swing of the self-
regulation pendulum’ and self-regulation has increasingly being promoted ‘not only for economic regulation,
but also for regulation within government itself’ (OECD, 2002a, p61)
32
RISK REGULATION, MANAGEMENT AND COMPLIANCE”, A report to the BRI Inquiry by
Robert Baldwin, Bridget Hutter and Henry Rothstein, The London School of Economics and Political Science
Baldwin, Hutter y Rothstein se apoyan en Graham, C., 1994, 'Self-Regulation', in Richardson, G., and Genn,
H., (eds) Administrative Law and Government Action (1994).
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CAPITULO III
AUTORREGULACION Y REGLAS DE LA
SOCIEDAD GLOBAL:
EL MERCADO DE VALORES DE LOS ESTADOS
UNIDOS
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“The Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”), the Maloney Act of
1938 (“Maloney Act”) y the Exchange Act Amendments of 1975 (“1975
Amendments”) reflejan la determinación del Congreso de confiar, a pesar de
los inherentes conflictos de interés, en la autorregulación como un
componente fundamental de la regulación de mercados y firmas de valores
de los Estados Unidos. El Congreso ha favorecido la autorregulación por
una variedad de razones. Una razón clave ha sido que seria prohibitive and
inefficient para las autoridades federales la regulación de las operaciones
internas de la industria de títulos valores. Adicionalmente, la complejidad de
las prácticas comerciales de los mercados de valores hace deseable que
sea el personal de las SRO el que este íntimamente con hacer y aplicar las
normas. Mas alla, las SROs pueden establecer estanndares que exceden
los impuestos por la SEC, tales como principios de justicia y equidad y muy
34
CONCEPT RELEASE CONCERNING SELF-REGULATION, Mar. 8, 2005),
35
Sobel, Robert “The Big Board, A History of the New York Stock Market”, The Free Press 1965
24
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Testimony of Mary L. Schapiro, Chairman and CEO/NASD, before the Committee on Banking, Housing
and Urban Affairs (Securities, Insurance and Investment Subcommittee), United States Senate, Hearing on
Consolidation of NASD and the Regulatory Functions of the NYSE: Working Towards Improved Regulation,
May 17, 2007
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37
Las organizaciones de autorregulación (Self-Regulatory Organization, SRO), están definidas en la sección
3(a)(26) de la Securities and Exchange Act de 1934
38
Los consultores siguieron de cerca las discusiones y documentos producidos entre el 2006 y 2007 durante
los procesos de creación de la FINRA (que concluyó el 31 de julio, 2007) y de adquisición del Chicago Board
of Trade ("Exchange" or "CBOT") por el Chicago Mercantile Exchange (CME), que concluyó el 12 de julio
de 2007.
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(1) proteger a los participantes del mercado, con especial énfasis en los
inversionistas individuales que tienen menor nivel de conocimiento de
los riesgos y de la complejidad de las transacciones,
(2) la eficiencia y competitividad de los mercados;
(3) la integridad financiera;
(4) prácticas adecuadas en la búsqueda del “mejor precio” de los títulos que
se negocian;
(5) promover prácticas adecuadas de gestión de riesgos
16. FINRA
(1) Los potenciales conflictos de interés relacionados con el rol dual de las
S.R.Os como operadores del mercado y autorreguladores,
(2) Los riesgos para la función autorreguladora derivados de la conversión de
las bolsas de valores en corporaciones comerciales, con ánimo de lucro
(demutualization) y cuyas acciones también se negocian en bolsa;
(3) El traslape y los conflictos de regulación entre múltiples SROs y las
perdidas por duplicidad de personal e infraestructuras de autorregulacion
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“Por ejemplo, FINRA aplicará las Directivas e Instructivos que para sus
miembros había expedido NASD y para la aplicación de las reglas
incorporadas del NYSE se usarán el manual de reglas de interpretación y
los memorandos informativos que este había expedido”
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“Si usted se llama a si mismo authority, usted se está vistiendo con la capa
del gobierno”
Por otra parte, un mes antes de que FINRA entrara en funcionamiento, se había
anunciado con el nombre de Securities Industry Regulatory Authority - SIRA
(“Watchdog Group Is Given a Name – NYTimes, June 21, 2007) pero se observó
que ese nombre podría crear confusión por su similitud con una expresión árabe
usada para referirse a las biografías tradicionales de Mahoma. Para entonces ya
habían sido aprobadas las normas estatutarias por la SEC y se habían obtenido
las autorizaciones (Clearances) de la fusión por el Departamento de Justicia y el
Servicio de Impuestos (IRS). Sin embargo, Mary Schapiro (Chairman y CEO de
NASD desde agosto de 2006) tuvo que reaccionar inmediatamente enviando un
memorando en el cual señala que, considerando esa observación, se había
39
Jamieson, Dan “New criticism for name of self-regulator,” Investment News, August 6, 2007
40
Andrew Stoltmann (socio de Stoltmann Law Offices PC en Chicago), cit. by Jamieson, Dan “New criticism
for name of self-regulator,” Investment News, August 6, 2007
29
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Aunque la fusión de NASD y las funciones regulatorias del NYSE había sido un
objetivo largamente expresado por todos en Wall Street para eliminar la
duplicación e inconsistencia entre las reglas (NYTimes, noviembre 29 de 2006),
las objeciones de las firmas pequeñas de corredores de bolsa, no se quedaron en
el nombre de la entidad. La Financial Industry Association (FIA), que agrupa
alrededor de 1000 de las firmas pequeñas de corredores de bolsa, objetó las
disposiciones estatutarias, organizacionales y ajustes de procedimiento que, a su
juicio, las dejan en desventaja frente al grupo reducido de grandes firmas. Así:
Y observa que “en vez de mantenerse apegados al principio de una firma un voto”
las reglas se están cambiando “para darle más poder a las grandes firmas” (“solo
180” de 5,100), las que tienen el “registro dual” (simultáneamente en NASD y en
NYSE).
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Incluso la FIA hizo una fuerte campaña buscando que sus miembros votaran
negativamente la fusión en los términos planteados y sugirió que el pago (por una
vez) de $ 35,000 ofrecido por NASD a cada una de las firmas afiliadas en
reconocimiento anticipado “de los ahorros derivados de la fusión” era un intento de
comprar el voto favorable. El NYTimes (Noviembre 29,2006) había llamado a este
pago “an unusual provisión”.
31
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- Tres (3) por el conjunto de las firmas pequeñas, o sea las que tienen 150 o
menos personas registradas,
- Tres (3) por el conjunto de las grandes firmas, o sea las que tienen 500 o
más personas registradas; y
- Uno (1) por las firmas medianas, que son aquellas que tienen entre 151 y
499 personas registradas
A. Competencias / regulaciones
41
Los tres (3) miembros restantes de la industria serán:
- An NYSE floor member,
- A representative of independent dealers / insurance affiliated broker-dealers
- A representative of investment companies
42
En octubre de 2007, para un periodo de transición de tres años
32
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“Por ejemplo, FINRA aplicará las Directivas e Instructivos que para sus
miembros había expedido NASD y para la aplicación de las reglas
incorporadas del NYSE se usarán el manual de reglas de interpretación y
los memorandos informativos que este había expedido”
B. Procedimiento
En general:
33
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C. Sanciones
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CAPITULO IV
AUTORREGULACION EN INFRAESTRUCTURA,
PROFESIONES & SERVICIOS PUBLICOS
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Y concluye:
45
Anthony Ogus (COMPARING REGULATORY SYSTEMS: INSTITUTIONS, PROCESSES AND LEGAL
FORMS IN INDUSTRIALISED COUNTRIES), explica : “Liberalisation of markets traditionally associated
with natural monopolies has also given rise to another dilemma of institutional policy. In some areas, notably
telecommunications but also the supply of gas and electricity, regulation in the form of price controls has been
regarded as a temporary phenomenon pending the arrival of sufficient competition. Legislation then typically
requires of regulatory agencies both to promote competition and, if the market is insufficiently competitive, to
control prices. The dilemma arises because typically, within the jurisdiction, there are other regulatory
institutions formulating and enforcing competition law generally. Two linked questions arise: should the
competition aspects of utility regulation be integrated into the broader powers and responsibilities of the
competition authority and removed from the sectoral utility regulator? And, when competition is deemed to be
sufficient to remove the price controls, should that regulator be disbanded?”
46
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PRACTICE”, Centre for the Study of Regulated Industries (CRI), University of Bath, School of Management
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Y precisa:
47
Siguiendo la obra de John D. Sterman “(Business Dynamics: System Thinking and Modelling for a
Complex Work”, 2000) Christoph Meier (2005) define “feedback” como la relacion entre las consecuencias
futuras y las acciones presentes, señalando que los proveedores de infraestructura tienen que tomar en cuenta
las (no muy obvias) consecuencias de largo plazo de sus decisiones: “frecuentemente hay una considerable
demora (un efecto diferido) de estas y por ello no son tomadas en cuenta en el proceso de formación de
decisiones”
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48
“At this early stage of the industry, providers tend to oversee the political dimensions of their business,
which are considerably larger than those of a screw manufacturer, for instance. They just oversee them until
they are awakened by public demand for state regulation” (Meier, op.cit)
40
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Los proveedores son quienes tienen mayores intereses en juego y para ellos
es decisivo que el marco regulatorio de su industria de infraestructura funcione
bien49 y:
49
“They have a very strong interest in the regulatory framework of their industry, stronger than every other
stakeholder. The provider has the most to gain if the regulatory bargain works, and will lose the most, if not.”
(Meier, op.cit)
41
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sino también a las nuevas presiones derivadas de cambios tecnológicos y/o del
ambiente de los negocios.
50
“Their shorter perspective is understandable, as a CEO is likely to remain only another few years in his or
her position. So, he or she tends to assess a decision by its implications during the remainder of his or her
expected term. However, due to the very durable and immovable assets in infrastructure industries,
management decisions have impacts that can be considerably longer than the terms of a CEO or top
management altogether” (“Self-regulation in infrastructure”, Meier, 2006)
51
42
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Meier destaca:
“su posición fue tan fuerte que pudo resistir los intentos de
nacionalización del gobierno federal alemán (1919) y los intentos de
ganar el control de la empresa por el Estado de Prusia durante las
electro-wars de los 1920s”52
52
Meier, Christoph, “The Overlooked option : Self-regulation in infrastructure industries” (2006)
43
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53
In 1982, AT&T found itself caught in such a regulatory quagmire that its CEO came to the conclusion that it
would be worth consenting to the divestiture of its local operating companies to untangle this net. He was
willing to give up the cornerstone on which THEODORE VAIL had built AT&T, the integrated telephone
monopoly
54
“La piedra angular en la cual THEODORE VAIL construyó AT&T – el monopolio del servicio integrado de
teléfono”
44
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45
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Incluso, desde la Ley de Comercio Interestatal de 1887, los acuerdos sobre tarifas
contaron con el respaldo estatal hasta el punto que, mientras las Asociaciones de
Aurroegulacion privada fijaban las tarifas, la entidad estatal de regulación, la
Interstate Commerce Commission (ICC)55, no solo se aseguraba de que fueran
“justas y razonables”, sino que a ella correspondía sancionar su incumplimiento:
Los reclamos de los usuarios del transporte de carga explican que desde los
primeros fallos de la Corte Suprema en aplicación de la Ley antirtrust (Sherman
Anti-Trust Act, 1890)56 se eliminaron los poderes de autorregulación que tenían
55
Creada por la Ley de Comercio Interestatal de 1887 y la Ley Elkin de 1903 - “While it is generally believed
that the Grange Farmer organization largely led the way for the ICC, other authors variously credit New York
merchants, regional shippers, Pennsylvaia oilmen, or even railroads themselves.
56
En 1901 Theodore Roosevelt presentó ante la Corte Suprema demanda por violación de la ley antitrust
contra Northern Securities “después de la decisión de la Corte se disolvió la comunidad de interés entre el
Ferrocarril de Pensilvania y el Ferrocarril Central de New York”
46
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alcances de cartel (cuotas y precios). Esos mismos fallos frenaron otros acuerdos
de consolidación y revisaron los poderes de la ICC. “The ICC unified the setting of
rates and their enforcement”.
Todo ello :
“la autorregulación es no solo un negocio del gremio. Puede ser muy claro
que los usuarios no están directamente presentes en la mesa de
57
Que invitaban a los ferrocarriles a mejorar sus ganancias por mayor eficiencia y no con aumento de tarifas
47
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58
Berufsvereinigung für das Energie- und Wasserfach e.V. (Professional Association for Energy and Water,
incorporated society) – successor legal de Berufsverein deutscher Licht- und Wasserfachbeamten e.V.
(Sociedad Profesional de Oficiales Tecnicos de luz y agua) fundada en 1906
48
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Y precisa:
59
“El órgano de certificación de la DVGW realiza pruebas y certifica productos, empresas, sistemas de
gestión y expertos en las industrias de gas y agua sobre la base de sus regulaciones y de las guías, estándares y
programas de certificación reconocidas nacional e internacionalmente. Desde 1996 este órgano se convirtió en
una institución autónoma integrada en la DVGW conforme a las reglas de la asociación. El órgano u su
laboratorio afiliado disfrutan de una excelente reputación nacional e internacional no solo por sus posiciones
rigurosamente imparciales, conocimiento técnico y experiencia de más de 50 años, pero también por su
independencia como el órgano de acreditación de estas industrias”
49
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60
“El Sistema de Gestión de Seguridad Técnica (TSM) de la DVGW crea seguridad legal al apoyar a las
compañías en sus esfuerzos de actuar responsablemente con sujeción a las normas legales. Bajo este sistema,
un organismo imparcial certifica que las estructuras y procedimientos de las compañías son consistentes con
los códigos y estándares relevantes. Las auditorias son basadas en los estándares técnicos de la DVGW G
1000 y W 1000, que define los requerimientos de capacidades organizativos de los departamentos técnicos.
Desde que fue introducido en el 2000, el TSM no solo ha sido ampliamente adoptado por las industrias de
gas, electricidad, agua, y aguas residuales, calefacción, sino que ha sido orientado a otras aplicaciones. En
adición a las consideraciones de seguridad, también razones de costo/beneficio se están considerando como
un resultado importante del nuevo marco de políticas de energía”.
61
“The DVGW´s European and Internatioinal standardization activities within the relevant bodies CEN and
ISO continued in 2006. The DVGW also represents the German gas industry on the European Technical
association MARCOGAZ. (…) In the European water sector, the DVGW is active via EUREAU. The key
focus of activities in 2006 was on the implementation of the EU Water Framework Directive, the daughter
directive concerning groundwater and the environmental quality standards for surface water bodies”.
62
“Más y más compañías en los sectores de G & A están incorporando sistemas de gestión con base en ISO
9001 y 14001. Para hacer más eficiente la implementación de estos estándares conviene que la certificación
de ambos estándares sea manejada por un mismo organismo. Por eso en el 2006 el órgano de certificación de
DVGW extendió su rango de certificaciones de sistemas de gestión de calidad a sistemas de gestión
ambiental. Adicionalmente inicio certificación de gestión ambiental en el sector de agua conforme a la norma
DIN ISO EN 14001:2005”.
50
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“Muchos documentos que debían ser sometidos junto con las propuestas,
conforme a las reglas alemanas de adjudicación de contratos de
construcción (VOB/A) ahora solo tienen que someterse una vez a la oficina
central de precalificación para su evaluación. Si la documentación es
completa y suficiente, la compañía queda incluida en una lista nacional de
empresas precalificadas. Esta lista está disponible para cualquiera. Esta
documentación se almacena y actualiza permanentemente. Documentos
que pierden su validez o su vigencia, deben ser reemplazados para que las
firmas no sean removidas de la lista. Los contratistas que de otra forma
tendrían que someter su documentación para cada licitación ahorran una
enorme cantidad de tiempo, que compensa ampliamente los costos
asociados con el sistema único de precalificación.
51
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52
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63
Sobre el sistema británico de autorregulacion profesional, Colin Divall (Professional Autonomy, the State
and Employers : The Politics of Chemical Engineering “Manpower” in Britain, 1939-90) explica:
“Se dice con frecuencia que el desempeño de la economía británica se ve afectado por la influencia de
estructuras políticas y ocupacionales que vienen de los primeros días de la industrialización. En particular,
buena parte de la critica se dirige a la organizaciones profesionales de ingenieros establecidas a principios del
siglo XIX con el modelo de los cuerpos de autogobierno profesional de abogados y médicos (…) críticos las
comparan desfavorablemente con los modelos de otros países competidores en los que un mayor nivel de
intervención por el Estado y mejor organización de los empleadores facilitó un sistema mas adecuado de
planificación y certificación.
“En 1980, la Comisión presidida por Sir Monty Finniston preparó un informe al Ministerio de Industrias en el
que recomienda la creación de una Autoridad Profesional, públicamente responsable, con poderes legales para
el registro y la supervisión de la educación y la capacitación profesional de los ingenieros. Esta propuesta fue
ampliamente interpretada como un intento de reducir el poder las asociaciones profesionales en interés de la
economía nacional. Sin embargo, en 1981 el gobierno conservador decidió crear un Consejo de Ingenieros
con menos…”
En cuanto a la regulacion professional de los arquitectos en el sistema britanico, Bartle & Vass (…) explican
que: “The architects’ profession is another example of a professional-led regulatory regime within a statutory
framework. The regime is self-regulatory in that the principal codes of conduct are set by the profession itself
within the auspices of the Royal Institute of British Architects. However, the statutory framework, notably the
Architects Act 1997 requires that the profession has a code of practice, defines the procedures for its
modification and the procedures for registering and practising. There is a professional conduct committee
which has legal powers and the government set up the Architects Registration Board as an independent
regulator of the profession.”
64
Baker, Robert, “Codes of Ethics: Some History” - “Perspectives on the professions”, Illinois Institute of
Technology, Center for the Study of Ethics in the Professions, Vol. 19, No. 1, Fall 1999
53
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Arne Vesilind65 destaca que la idea de un Código de Ética había sido rechazada en
cuatro oportunidades (1852, 1877, 1893 y 1902).
En 1893 se solicitó conformar una comisión para redactar el código pero la idea
igualmente se desestimó y, todavía en 1902, ante una nueva propuesta en ese
sentido, rechazada por el Consejo Directivo, el Presidente de ASCE declaró:
65
Vesilind, P. Aarne “Evolution of the American Society of Civil Engineers Code of Ethics,” JOURNAL OF
PROFESSIONAL ISSUES IN ENGINEERING EDUCATION AND PRACTICE, Vol 121, No. 1,
January, 2005
54
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69
Webb & Clarke (Voluntary Codes in the United States, the European Union and Developing Countries: A
Preliminary Survey) agregan, citando a (…) que la AF&PA dice haber expulsado 17 compañias y suspendido
otras 23 pero no divulga en su sitio web los nombres de estas.
57
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CAPITULO V
LA DECISION DE AUTORREGULARSE:
NUEVOS ACTIVADORES DEL “POLITICAL
FEEDBACK” EN INFRAESTRUCTURA
• Estandarización técnica,
• Seguridad industrial,
• Gestión ambiental,
• Publicidad,
• Medios de comunicación,
• Internet,
• Comercio electrónico,
• Libre competencia y
• Lucha contra la corrupción
58
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70
Self-regulatory Institutions for Solving Environmental Problems: Perspectives and Contributions from the
Management Literature
59
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“para proveer los más amplios beneficios sociales, los clubs efectivos deben
superar dos problemas propios de la acción colectiva. Primero, deben
inducir a suficientes miembros a asumir los costos de pertenecer al club.
Esto lo pueden lograr por proveer a los miembros beneficios reputacionales
de los que podrían estar / ser excluidos si no pertenecieran al club.
Segundo, para ser efectivos los clubs tienen que disponer de mecanismos
que aseguren que sus miembros se mantienen sujetos a los estándares del
club”.
71
“We conceptualize voluntary codes as club goods that provide non rival but potentially excludable benefits
to firms, while producing a more general public good of cleaner environment and better compliance with the
law. Viewing voluntary programs as club goods helped us to identify relevant analytic features, specifically
reputational (club) benefits and exclusion mechanisms, that may help explain why different voluntary
regulations work better in some contexts than others” Prakash, Aseem & Potoski, Matthew.; The Voluntary
Environmentalists – Green Clubs, ISO 14001, and Voluntary Environmental Regulations; Cambridge
University Press (2006).
72
Que, como se explicó antes, es muy útil para identificar sus más relevantes características analíticas,
especialmente los beneficios “reputacionales” de la pertenencia al club y los mecanismos de exclusión.
60
[AUTORREGULACION [MARINO
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DE LA PRACTICA ANGLOAMERICANA HENAO,
DEL DERECHO & LOS NEGOCIOS 2007]
A LAS REGLAS DE LA SOCIEDAD GLOBAL]
73
“Until about 1800, ethics, especially professional ethics, was about character, honor and dishonor, virtue
and vice. Ethics had nothing to do with formal codes of conduct. A true professional, being a gentleman,
needed no written instruction in how to behave.” Baker, Robert, “Codes of Ethics: Some History",
Philosophy, Union College.
74
Kay Gugerty, Mary “Collective Action and Self-Regulation among Nongovernmental Organizations”,
Evans School of Public Affairs, University of Washington
61
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Y destaca:
“para que la marca del club tenga beneficios debe ser creíble, lo cual
implica que el club puede detectar y sancionar a los evasores”
62
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63
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• Soborno
• Manipulación de precios en licitaciones (“bid rigging”) y otras formas de
acuerdos para eliminar la competencia (“horizontal restraints”
/cartelización),
• Lavado de activos
Cada una de estas conductas y malas prácticas constituye delito (por si sola) y
no se requiere una combinación de ellas para que sean efectivas en defraudar
a los contribuyentes, a los competidores y, sobre todo, a los usuarios.
Sin embargo:
64
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Y precisa:
Ya para la década de los 80s más de la mitad de los casos criminales conducidos
por la Antitrust Division del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, tuvo
que ver con manipulación de licitaciones o arreglos de precios78.
Joseph P. Cook (2006) en “Auction Design and Collusion” señala que el “bid
rigging”79 y los acuerdos colusorios constituyen un foco de preocupación no solo
con respecto a la contratación publica sino también con la adjudicación de
licencias para el uso de recursos públicos:
77
JOEL I. KLEIN, Assistant Attorney General Antitrust Division U.S. Department of Justice, Westin Grand
Hotel, Washington, D.C., September 30, 1999
78
Chong, Eshien “Collusion in auctions and contractual length: Theory and an empirical study in the French
water sector”_ADIS-GRJM, U. Paris, November 15, 2006
79
“La manipulación de licitaciones ha sido por largo tiempo un importante componente de la aplicación de la
legislación antitrust, especialmente a través de acciones criminales. Por ejemplo, en el año fiscal 1990, 25 de
las 60 investigaciones (42%) iniciadas por la Antitrust Division del Departmento de Justicia de los Estados
Unidos en la fase del gran jurado estuvieron relacionadas con manipulación de licitaciones. En el mismo
periodo más de la mitad de los 76 casos criminales que condujeron a una condena, estuvieron relacionados
con manipulación de licitaciones (Cook, Joseph P, “Auction Design and Collusion”, 2006)
66
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Por otra parte, la Corte Suprema Federal de los Estados Unidos, ha sostenido que
la Foreign Trade Antitrust Improvement Act de 1982 (FTAIA) y el régimen legal
americano contra carteles es aplicable, por razón de la materia, en cualquier caso
en que las practicas de un cartel internacional tengan efectos domésticos en los
Estados Unidos y acepta la búsqueda de indemnizaciones por victimas (usuarios o
competidores defraudados) de carteles, cuando haya suficientes vínculos entre
esa situación y los daños que les han sido causados80,
Puede decirse que la lucha contra la “cartelización” (iniciada con la Sherman Anti-
Trust Act, 1890) constituye una de las más importantes tradiciones del derecho
americano, pero en menos de 10 años, desde que los 30 países miembros de la
80
“The Supreme Court remanded the case to the appeals court for further consideration of the plaintiffs'
argument that the foreign conduct and domestic conduct were linked (and not "independent"), and therefore
the foreign conduct fell under the jurisdiction of US antitrust laws. On remand, the appeals court affirmed the
dismissal of the plaintiffs' antitrust claims for lack of subject matter jurisdiction under the FTAIA on the
ground that the domestic (US) effects of the defendants' conduct did not proximately cause the foreign
plaintiffs' injuries. Empagran v. Hoffmann-LaRoche, 2005 US App. LEXIS 12743 (D.C. Cir. June 28, 2005).
But see In re Monosodium Glutamate Antitrust Litigation, 2005 US Dist. LEXIS 8424, 2005-1 Trade Cas.
(CCH) ¶74781 (D. Minn. May 2, 2005) (court upholding subject matter jurisdiction under the FTAIA on the
ground that domestic effects of an international cartel and foreign plaintiffs' injuries were sufficiently
linked).” HARD CORE CARTELS THIRD REPORT ON THE IMPLEMENTATION OF THE 1998
RECOMMENDATION
(2005)
81
R. Hewitt Pate, Assistant Attorney Gen., U.S. Dep't of Justice, Securing the Benefits of Global Competition,
address before the Tokyo America Center (September 10, 2004)
Thomas O. Barnett, Deputy Assistant Attorney Gen., U.S. Dep't of Justice, Antitrust Enforcement Priorities: a
Year in Review, address before the Fall Forum of the ABA Section of Antitrust Law (November 19, 2004)
U.S. DEPARTMENT OF JUSTICE Assistant Attorney General Thomas O. Barnett Antitrust Division June 2,
2006 Presentation to the 11th Annual Competition Law & Policy Workshop European Union Institute
Florence, Italy Seven Steps to Better Cartel Enforcement
67
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82
921st session on 25 March 1998
83
Ver, a este respecto, los tres informes (2000, 2003 Y 2005) del Comité a cargo de la implementación de las
recomendaciones del Consejo (1998)
84
Tercer informe del Comité de la Competencia (OECD, 2005)
68
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Eshien Chong85 (2006) quien igualmente enfatiza que el más grave problema
relacionado con los procesos de contratación pública es la colusión entre
licitantes, menciona algunos de los casos recientes de judicialización de las
prácticas de cartel en Europa:
“la Swedish Competition Authority detectó un cartel en la contratación
publica para la pavimentación de carreteras (Swedish Competition Authority
– Reports 2003-2005) y de la misma forma la French Competition Authority
condenó tres firmas proveedoras de infraestructura pública urbana por
prácticas de compartir el mercado y cinco firmas por colusión en los
mercados de construcción de carreteras (Conseil de la Concurrence, 2005).
Es innecesario decir que cuando ocurre colusión entre los licitantes, los
procedimientos competitivos de licitación pierden totalmente el sentido”
“"We're mad as hell and we're not going to take it any more."
85
Chong, Eshien “Collusion in auctions and contractual length: Theory and an empirical study in the French
water sector”_ADIS-GRJM, U. Paris, November 15, 2006
69