ESTUDIO

JAVIER VALLE-RIESTRA
ABOGADOS

Sede Lima:
Av. Arequipa N 340, Oficina N 404
Lima 1 - Per/ Central: (511) 433-0214
Flores

Socios:
Javier Valle-Riestra G.O.
Luciano Lpez

Sede Miraflores:
Las Acacias N 709, Lima 18 Per
Ti
Central: (511) 711-9655
Carranza

Asociados:
Mara Cecilia Espinoza
Giuseppe Marzullo
Erick Pajares

Garay
Elio Ramrez
Merino

EXPEDIENTE N 18940-2013
ESCRITO N 2
CUADERNO PRINCIPAL
AMPLIACIN DE DEMANDA DE HABEAS CORPUS
PREVENTIVO POR VIOLACIN DE GARANTAS DEL
DEBIDO PROCESO Y POTENCIAL AMENAZA DE LA
LIBERTAD INDIVIDUAL

AL 52 JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO PENAL DE LIMA:

JAVIER VALLE-RIESTRA GONZLEZ-OLAECHEA, identificado con DNI N 08222102;
LUCIANO LPEZ FLORES, identificado con DNI N 25707722; y MARA CECILIA
ESPINOZA TI, identificada con DNI N 09992664; en nuestra calidad de Apoderados
Judiciales del Ex Presidente Constitucional de la Repblica, Dr. ALEJANDRO TOLEDO
MANRIQUE; sealando domicilio real y procesal comn para estos autos en Calle Las
Acacias N 709, distrito de Miraflores, Lima 18-Per; como mejor proceda en derecho,
DECIMOS:
NDICE
I.

PETITORIO

II.

AMPLIACIN DEL OBJETO DE LA DEMANDA, DE LOS ACTOS CUESTIONADOS

Y MENCIN DE LOS OTROS DERECHOS FUNDAMENTALES VULNERADOS

III. SOBRE LA AMPLIACIN DE LAS PRETENSIONES DE LA DEMANDA

IV. FUNDAMENTACIN DE LAS GARANTAS PROCESALES QUE TAMBIN

HAN SIDO VULNERADAS POR EL FISCAL DE LA NACIN Y QUE SON
MATERIA DE ESTA AMPLIACIN DE HABEAS CORPUS PREVENTIVO

IV.1. SOBRE LA VULNERACIN

IMPARCIALIDAD

DEL

PRINCIPIO-GARANTA

DE

IV.1.1. SEGN EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL, LOS FISCALES NO

PUEDEN OPINAR SOBRE EL CONTENIDO DE LOS ACTOS DE
INVESTIGACIN QUE REALIZAN PORQUE LESIONAN LA
GARANTA DE LA IMPARCIALIDAD, A LA PAR DE CONSTITUIR
FALTA GRAVE EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIN

IV.1.2. EL FISCAL JOS ANTONIO PELAEZ HA INFRINGIDO EL DEBER

DE IMPARCIALIDAD POR SUS CONSTANTES DECLARACIONES A
MEDIOS
DE
COMUNICACIN
SOCIAL SOBRE
ACTOS
PROCESALES Y DE FONDO EN LA INVESTIGACIN N 136-

2013
IV.1.3. CONCLUSIN INTEGRAL
IV.2. SOBRE LA VULNERACIN DEL DERECHO DE NUESTRO DEFENDIDO A
CONTAR CON UNA COMUNICACIN DETALLADA DE LA IMPUTACIN
Y, CONSECUENTEMENTE , DEL PRINCIPIO-DERECHO DE LEGALIDAD
MATERIAL.

IV.2.1. EL CONTENIDO CONSTITUCIONALMENTE PROTEGIDO DEL

DERECHO A UNA COMUNICACIN DETALLADA DE LA
IMPUTACIN, SEGN EL CRITERIO ADOPTADO EN LOS
FUNDAMENTOS 17, 18 Y 19 DE LA STC N 00156-2012PHC/TC; Y SU RELACIN CON LA NECESIDAD DE UNA
DELIMITACIN FCTICA, MATERIAL Y TEMPORAL DE LA
INVESTIGACIN.

IV.2.2. LA RELACIN DEL DERECHO A UNA COMUNICACIN

DETALLADA DE LA IMPUTACIN CON EL PRINCIPIO-DERECHO
DE LEGALIDAD MATERIAL.
IV.2.3. LA INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA IMPUTACIN QUE DIO
LUGAR A LA APERTURA DE INVESTIGACIN PRELIMINAR EN
EL CASO DEL DR. ALEJANDRO TOLEDO Y LA NEGATIVA DEL
FISCAL DE LA NACIN DE ACCEDER A NUESTRO PEDIDO DE
DELIMITACIN DE LA INVESTIGACIN.

IV.2.4. SOBRE LA INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA IMPUTACIN Y

LA DEFICIENTE CALIFICACIN LEGAL DE LOS HECHOS QUE LA
CONFORMAN Y QUE DERIVAN EN LA ATIPICIDAD DE LOS
CARGOS PRELIMINARES, A LA LUZ DE LA CONFIGURACIN
LEGAL DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO

A)

SOBRE LA INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA

IMPUTACIN: POR QU NO EST DELIMITADO,
ADECUADAMENTE , EL MARCO FCTICO Y MATERIAL DE
LA IMPUTACIN DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO?

B)

SOBRE LA DEFICIENTE CALIFICACIN LEGAL DE LOS

HECHOS IMPUTADOS DE MANERA GENRICA AL INICIAR
LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

IV.2.5. SOBRE LAS DECISIONES DE ARCHIVO DICTADAS POR EL

FISCAL DE LA NACIN, DR. JOS ANTONIO PELAEZ
BARDALES, EN EL CASO DE LAS INVESTIGACIONES POR
PRESUNTO ENRIQUECIMIENTO ILCITO CONTRA EL DR.
CSAR HINOSTROZA PARIACHI, LAS CUALES PRUEBAN UNA
APLICACIN INEQUITATIVA DE LA LEY PENAL (VIOLACIN
DEL PRINCIPIO-DERECHO A LA IGUALDAD ANTE LA LEY)
IV.3. SOBRE LA VULNERACIN DEL TRMITE GARANTISTA DE LA
COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL CONTEMPLADO EN EL
CDIGO PROCESAL PENAL, CONSAGRANDO LA VULNERACIN DE LA
AUTONOMA E INDEPENDENCIA DEL FISCAL DE LA 48 FISCALA
PENAL DE LIMA Y AFECTANDO EL DERECHO A LA DEFENSA DEL
FAVORECIDO.
IV.3.1. PLANTEAMIENTO
IV.3.2. LA BSQUEDA DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO COMO
PARTE DEL PROCEDIMIENTO DE COOPERACIN JUDICIAL
INTERNACIONAL, SEGN EL ARTCULO 511 DEL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL
IV.3.3. EL FISCAL DE LA NACIN VIAJ A COSTA RICA
INCUMPLIENDO EL TRMITE DE LA COOPERACIN JUDICIAL
INTERNACIONAL Y AFECTANDO EL DERECHO DE DEFENSA
DEL DR. ALEJANDRO TOLEDO
IV.3.4. LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR POR PARTE DEL FISCAL
DE LA NACIN CONSAGRARON LA INTERFERENCIA Y
MANIPULACIN DE LA INVESTIGACIN SEGUIDA POR LA
FISCAL DE LA 48 FISCALA PENAL, AFECTANDO SU
AUTONOMA E INDEPENDENCIA

V.

A MODO DE CONCLUSIN: NUESTRA DEMANDA DE HABEAS CORPUS Y SU

AMPLIACIN PRUEBA LA ACTUACIN ABSOLUTAMENTE IRREGULAR DEL
FISCAL DE LA NACIN EN LA TRAMITACIN DE LA INVESTIGACIN N 1362013 QUE MERECE URGENTE TUTELA POR PARTE DEL JUEZ
CONSTITUCIONAL

I.
PETITORIO
El da jueves 29 de agosto del ao en curso, hemos presentado a su Despacho una demanda
de habeas corpus contra el SR. FISCAL DE LA NACIN, DR. JOS ANTONIO PELAEZ
BARDALES, con domicilio en Av. Abancay cdra 5, S/N, Piso 10, Cercado de Lima, Lima 1.
Y hemos pedido que dicha demanda se entienda tambin con el Sr. PROCURADOR PBLICO
ENCARGADO DE LOS ASUNTOS JUDICIALES DEL M INISTERIO PBLICO , con domicilio en
Av. Abancay N 491, 8vo Piso, Cercado de Lima, Lima 1.
Sin embargo, por convenir al derecho de accin del favorecido con esta demanda de habeas
corpus, venimos a AMPLIAR el objeto de dicha demanda en base a nuevos actos que
complementan la actuacin irregular de la Fiscala de la Nacin en el trmite de la
Investigacin N 136-2013.
En ese sentido, queremos dejar constancia que no alteramos nada de lo planteado en nuestro
escrito N 1, sino que en el presente escrito venimos a ampliar la demanda por la ocurrencia,
insistimos, de nuevos actos cuestionados y derechos fundamentales vulnerados por la Fiscala
de la Nacin acontecidos en las ltimas horas.
II.
AMPLIACIN DEL OBJETO DE LA DEMANDA, DE LOS ACTOS CUESTIONADOS
Y MENCIN DE LOS OTROS DERECHOS FUNDAMENTALES VULNERADOS
Como lo indicamos en nuestro escrito N 1, el planteamiento de nuestra demanda de habeas
corpus se debe a que el Sr. Fiscal de la Nacin inici en contra de nuestro poderdante, don
Alejandro Toledo Manrique, el 20 de mayo de 2013, diligencias de investigacin preliminar
por la presunta comisin del delito de Enriquecimiento Ilcito, en agravio del Estado
(Investigacin N 136-2013).
Nosotros nos ratificamos en todo el contenido de dicho escrito de demanda.
Sin embargo, entre los das 29, 30 y 31 de agosto se han consumado otras irregularidades
cometidas por el Fiscal de la Nacin que se suman a aquellas denunciadas en nuestro escrito
N 1 de habeas corpus, puesto que:
(i) Ha infringido el principio-garanta de imparcialidad en vista que no acta con
neutralidad, al dar declaraciones a medios de comunicacin sobre los actos de
investigacin que viene realizando y que piensa realizar, con lo cual su conducta se
subsume dentro del mbito prohibitivo contemplado por el Tribunal Constitucional en el
fundamento 52 de la STC N 00156-2012-PHC/TC y en la STC N 0006-2009-PI/TC;
(ii) Ha infringido, por omisin, el derecho de nuestro defendido a contar con una
comunicacin detallada de la imputacin y, consecuentemente, del principioderecho de legalidad material e, incluso, de igualdad en la aplicacin de la ley,
puesto que en la Investigacin N 136-2013, como abogados defensores del Ex

Presidente Alejandro Toledo, hemos planteado la necesidad de que la Fiscala de la

Nacin delimite de manera clara y concreta la imputacin sobre la cual se ha abierto esta
investigacin preliminar, toda vez que, en nuestro concepto, se le estara investigando
por actos que no constituyen el delito que preliminarmente se le ha atribuido, adems
que la propia Fiscala habra actuado de manera distinta en casos sustancialmente
similares; y,
(iii) Ha consagrado la vulneracin de la autonoma del Fiscal de la 48 Fiscala Penal
de Lima, con lo cual es evidente que est interfiriendo en el trmite de la investigacin
que le corresponde a dicha Fiscala, puesto que se ha trasladado a la nacin de Costa
Rica a efectos de recabar informacin, esto es, realizar actos de obtencin de
informacin y actos de prueba, remisin de documentos e informes, etc, que son propios
de la Cooperacin Judicial Internacional incumpliendo, groseramente, con el trmite
garantista establecido en el Cdigo Procesal Penal, afectando el derecho a la
defensa de nuestro patrocinado.
Todos estos aspectos complementan el rosario de infracciones que ya hemos denunciado en
nuestro escrito N 1 de demanda y que corresponden ser tramitados a travs de un habeas
corpus, puesto que, esencialmente, las infracciones ii) y iii) antes citadas derivan de la muy
reciente doctrina jurisprudencial establecida por el Tribunal Constitucional en la STC N
00156-2012-PHC/TC (caso Tineo Cabrera)1.
Fundamentaremos cada una de estas infracciones a los derechos fundamentales de nuestro
patrocinado a continuacin.
III.
SOBRE LA AMPLIACIN DE LAS PRETENSIONES DE LA DEMANDA
Dado que mediante este escrito nos encontramos ampliando el texto de nuestra demanda
contenida en el escrito N 1, pedimos que en la pretensin declarativa contenida en el literal
a) del numeral III, se tengan por adicionadas las siguientes garantas procesales integrantes
del debido proceso que tambin han sido vulneradas por el demandado en el presente caso
concreto :
a.3.) Vulneracin del principio-garanta de imparcialidad en vista que el Fiscal de
la Nacin no acta con neutralidad en la Investigacin N 136-2013, puesto que
ha dado declaraciones a medios de comunicacin sobre los actos de investigacin
que viene realizando y que piensa realizar, con lo cual su conducta se subsume
dentro del mbito prohibitivo contemplado por el Tribunal Constitucional en el
fundamento 52 de la STC N 00156-2012-PHC/TC y en la STC N 0006-2009PI/TC;
a.4.) Vulneracin del derecho de nuestro defendido a contar con una
comunicacin detallada de la imputacin y, consecuentemente, del principioderecho de legalidad material, e, incluso, de igualdad en la aplicacin de la
1

Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/00156-2012-HC.html

ley, puesto que en la Investigacin N 136-2013, como abogados defensores del

Ex Presidente Alejandro Toledo, hemos planteado la necesidad de que la Fiscala
de la Nacin delimite de manera clara y concreta la imputacin sobre la cual se ha
abierto esta investigacin preliminar, toda vez que, en nuestro concepto, se le
estara investigando por actos que no constituyen el delito que preliminarmente se
le ha atribuido, adems que la propia Fiscala habra actuado de manera distinta en
casos sustancialmente similares; y,
a.5.) Vulneracin del trmite garantista de la Cooperacin Judicial Internacional
contemplado en el Cdigo Procesal Penal, consagrando la vulneracin de la
autonoma del Fiscal de la 48 Fiscala Penal de Lima, afectando el derecho
a la defensa de nuestro patrocinado.
IV.
FUNDAMENTACIN DE LAS GARANTAS PROCESALES QUE TAMBIN HAN SIDO
VULNERADAS POR EL FISCAL DE LA NACIN Y QUE SON MATERIA
DE ESTA AMPLIACIN DE HABEAS CORPUS PREVENTIVO
IV.1.
SOBRE LA VULNERACIN DEL PRINCIPIO -GARANTA DE IMPARCIALIDAD
IV.1.1. SEGN

EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL , LOS FISCALES NO PUEDEN OPINAR

SOBRE EL CONTENIDO DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIN QUE REALIZAN
PORQUE LESIONAN LA GARANTA DE LA IMPARCIALIDAD , A LA PAR DE
CONSTITUIR FALTA GRAVE EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIN

En el fundamento 52 de la muy reciente STC N 00156-2012-PHC/TC que venimos

refiriendo en este escrito (supra nota a pie 1), el Tribunal Constitucional ha sido por dems
concluyente y enftico en cuanto a los lmites de la libertad de expresin e informacin de los
Fiscales cuando dirigen una investigacin y/o participan en un proceso penal.
Veamos (negritas y subrayados agregados):
52. En conclusin, el derecho a ser juzgado por un juez o tribunal imparcial es una
garanta fundamental del debido proceso. Es decir, se debe garantizar que el juez o
tribunal en el ejercicio de su funcin como juzgador cuente con la mayor objetividad para
enfrentar el juicio (Caso Palamara Iribarne vs. Chile). Este derecho tambin subyace
en la etapa de investigacin: derecho a ser investigado por un rgano independiente
e imparcial. En tal sentido, el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal
establece que el Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad y su artculo
61.1 dispone que el Fiscal acta en el proceso penal [que comprende la etapa de
investigacin preparatoria] con independencia de criterio. Adecua sus actos a un criterio
objetivo.
La imparcialidad puede verse afectada con las declaraciones del fiscal, del juez o de
los integrantes del tribunal fuera de la investigacin o del proceso que se encuentren
tramitando, respectivamente. Si bien son titulares del derecho a la libertad de expresin,
cuando efectan declaraciones relacionadas con el ejercicio de las funciones que ejercen,
6

deben actuar con neutralidad y prudencia, no pueden evidenciar o proyectar prejuicios

o juicios de valor sobre el investigado en el caso del fiscal o sobre el imputado o
alguna de las partes en el caso del juez o de los integrantes del tribunal, ni tampoco
convicciones personales sobre lo investigado o sobre el objeto de juzgamiento, ya
que ello afectara su imparcialidad.
El fiscal, el juez o los integrantes del tribunal al efectuar declaraciones deben actuar con
una diligencia aun mayor a la empleada por los particulares u otros funcionarios
pblicos, en aras de evitar situaciones que puedan comprometer y menguar su
imparcialidad en la investigacin o en el proceso que se encuentren tramitando. Por esta
razn, en el artculo 324.1 del Cdigo Procesal Penal se enfatiza que la investigacin
preparatoria tiene carcter reservado.
Con relacin a la reserva del proceso, en la STC 00006-2009-PI/TC el Tribunal
precis que [l]a prohibicin de comentarios recogida en el artculo 47, inciso 6) de
la Ley de Carrera Judicial [es falta grave comentar a travs de cualquier medio de
comunicacin aspectos procesales o de fondo de un proceso en curso], entendida
como lmite a la libertad de expresin, no se aplica para los procesos ya concluidos,
ni para los procesos no dirigidos por el juez, ni tiene conexin alguna con otro en el
cual ste interviene () el lmite () se extiende al juez y a las causas en giro e incluso
a las causas que ya han adquirido la autoridad de la cosa juzgada, es decir, nicamente
cuando se pueda atentar contra la moral, orden pblico, seguridad nacional y el derecho a
la vida privada de las partes, siempre que dichos lmites se enmarquen en el inters de la
justicia. Este razonamiento es aplicable, mutatis mutandis, a las investigaciones
fiscales.

Lo dicho por el Tribunal Constitucional es concluyente: el principio-derecho de imparcialidad

que deben observar los Fiscales se altera cuando stos se extralimitan en el ejercicio de sus
libertades de expresin e informacin.
Y cundo sucedera tal extralimitacin?
La descripcin fctica descrita en el fundamento 52 de la STC N 00156-2012-PHC/TC
debe leerse y comprenderse dentro del marco de la interpretacin constitucional de las
conductas prohibidas a los Jueces (y extendida a los Fiscales, segn la referida sentencia)
establecidas en los incisos 5) y 6) del artculo 47 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera
Judicial2 que fij el Tribunal Constitucional en el tem 2 de la parte resolutiva de la STC N
0006-2009-PI/TC3 (fallo que tiene la calidad de sentencia normativa por haberse expedido
en un proceso de inconstitucionalidad de ley) conforme a los trminos siguientes:
2. Con relacin al ejercicio de las libertades de informacin y de expresin de los
jueces:
2

Ley de la Carrera Judicial

Artculo 47.- Faltas graves
Son faltas graves: (...)
()
5. No guardar la discrecin debida en aquellos asuntos que, por su naturaleza o en virtud de leyes o
reglamentos, requieran reserva.
6. Comentar a travs de cualquier medio de comunicacin aspectos procesales o de fondo de un proceso en
curso (...).
3
Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2010/00006-2009-AI.html

2.1. Declarar INFUNDADA la demanda de inconstitucionalidad respecto de los

artculos 47, incisos 5) y 6) de la Ley N. 29277, Ley de Carrera Judicial, e
INTERPRETAR, de conformidad al fundamento 43, supra, que la discrecin prevista
en el artculo 47, inciso 5), entendida como parte del derecho a la informacin, no se
aplica para los procesos ya concluidos, para los mbitos de mero trmite del proceso, ni
para los procesos no dirigidos por el juez; y que la prohibicin de comentarios recogida
en el artculo 47, inciso 6), entendida como lmite a la libertad de expresin, no se aplica
para los procesos ya concluidos, ni para los procesos no dirigidos por el juez, ni tiene
conexin alguna con otro en el cual ste intervenga. Cuando se hace referencia a procesos
concluidos es que estos tienen autoridad de cosa juzgada, es decir, nicamente cuando se
pueda atentar contra la moral, orden pblico, seguridad nacional y el derecho a la vida
privada de las partes, siempre que dichos lmites se enmarquen en el inters de la
justicia.

Es evidente que cuando se trata de procesos o investigaciones en trmite, no concluidas, ni

los Jueces ni los Fiscales estn autorizados constitucional y legalmente- a comentar
aspectos procesales o de fondo de tales procesos o investigaciones a travs de los medios
de comunicacin social. Quebrar tal deber no slo implica incurrir en una falta grave,
sino cometer una especfica infraccin constitucional: infringir la imparcialidad con la
que deben conducirse al interior de un proceso o investigacin.
IV.1.2. EL FISCAL JOS ANTONIO PELAEZ

HA INFRINGIDO EL DEBER DE
IMPARCIALIDAD POR SUS CONSTANTES DECLARACIONES A MEDIOS DE
COMUNICACIN SOCIAL SOBRE ACTOS PROCESALES Y DE FONDO EN LA
INVESTIGACIN N 136-2013

Efectivamente, el demandado en este caso, Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales, ha incumplido
con el deber de reserva de los actos procesales y de fondo de la Investigacin N 136-2013 al
haber estado dando declaraciones a la prensa desde el momento en que sta se inici
relacionadas con las diligencias de investigacin que va a realizar o que se encuentra
realizando, adems de la emisin de determinados juicios de valor.
LAS DECLARACIONES DEL 20 DE MAYO DE 2013
En efecto, el 20 de mayo de 20134, el Fiscal de la Nacin dio una entrevista al conocido y
destacado periodista Chema Salcedo en Radio Programas del Per (RPP) 5, conforme lo
demostramos con el documento que acompaamos como Anexo 1-A.
Si bien es cierto en dicha entrevista el Fiscal de la Nacin respondi a la acusacin referida a
que la Fiscala haba filtrado la informacin documental propalada por el programa
4

Recurdese que en esta misma fecha, el Sr. Fiscal de la Nacin inici mediante Disposicin N 1 (cuya copia
hemos acompaado como Anexo 1-C al escrito N 1 de demanda de habeas corpus) diligencias de
investigacin preliminar por la presunta comisin del delito de Enriquecimiento Ilcito, en agravio del Estado
(Investigacin N 136-2013), en contra de nuestro poderdante, don Alejandro Toledo Manrique.
Cfr.
http://www.rpp.com.pe/2013-05-20-pelaez-acusacion-de-filtracion-no-tiene-ningun-sustentonoticia_596360.html
5

periodstico Panorama sobre el caso de las compras de bienes inmuebles de la suegra del
Ex Presidente, Sra. Eva Fernenbug; consideramos criticable -en trminos constitucionales y
para efectos de este habeas corpus- la informacin que propala el Fiscal con relacin a
diligencias de investigacin que su Despacho llevara a cabo.
Vase lo que dijo sobre el particular:
Incluso, dijo [el Fiscal Pelaez] que eventualmente solicitaran apoyo a la fiscala
costarricense para tomar las declaraciones, va teleconferencia, a los ciudadanos de
ese pas que aparecen como firmantes en la conformacin la empresa Ecoteva
Consulting Group.
Precis que tambin se citar a Yosef Maiman, el multimillonario amigo del expresidente
Toledo cuyo nombre figura en la estructura de la citada empresa, "para que aporte
elementos valiosos a la investigacin".

Es ms, en la edicin del mismo 20 de mayo de 2013 del peridico Diario 16 cuyo
ejemplar acompaamos como Anexo 1-B6 se da cuenta de las declaraciones del demandado
sobre el mismo particular con algo ms de detalle (negritas y subrayados agregados):
El titular del Ministerio Pblico mencion que se llamar a declarar tanto a los dos
ciudadanos costarricenses que aparecen como socios de esta empresa, como al
empresario israel Yosep Maiman, amigo del expresidente Toledo. Incluso, no descart
la posibilidad de solicitar la colaboracin de la fiscala de Costa Rica para que estos
interrogatorios sean mediante teleconferencias desde Lima.

Note su Judicatura cmo el Fiscal de la Nacin no slo ratifica la informacin dada a RPP,
sino que adiciona la posibilidad de pedir la colaboracin de la Fiscala de Costa Rica, como
luego efectivamente as aconteci.
Vase cmo es evidente que el Fiscal de la Nacin informa a la prensa sobre los actos
procesales de investigacin que llevar a cabo en la Investigacin N 136-2013 iniciada ese
20 de mayo de 2013.
Y conforme ha venido llevando la investigacin, ha continuado informando a la prensa sobre
los actos de investigacin.
LAS DECLARACIONES DEL 2 DE JULIO DE 2013
En efecto, en una nota periodstica publicada en su direccin web que acompaamos como
Anexo 1-C7, Radio Programas del Per (RPP) divulg las siguientes declaraciones del
demandado:

Cfr. http://diario16.pe/noticia/27944-josae-pelaaez-se-incluiraan-nuevas-pruebas-en-investigaciaon-porcaso-toledo
7
Cfr. http://www.rpp.com.pe/2013-07-02-caso-ecoteva-pelaez-deja-abierta-la-posibilidad-de-viajar-a-costarica-noticia_609628.html

"Estamos a la espera de la informacin que va a brindar Costa Rica que debe ser en
cualquier momento y cabe la posibilidad de visitar ese pas para conversar con el
fiscal general de Costa Rica, Jorge Echevarra, Probablemente tengamos que ir
hasta Costa Rica para conversar con l y recabar informacin valiosa", dijo a
Ideeleradio.
Adelant que este viaje, para resolver algunas diligencias por el caso de la empresa
Ecoteva, a travs de la cual la suegra del exmandatario, Eva Fernenbug, compr una
vivienda y una oficina, se realizara en los prximos 15 das.
Indic que otro tema que vern ser la investigacin en torno a una supuesta donacin
de fondos de parte del senador y empresario dominicano, Flix Bautista, al ex
presidente Alejandro Toledo, durante su campaa electoral en el 2011.
Al respecto, precis que se est recabando informacin publicada por los medios de
comunicacin.

Es reprochable, para efectos de este habeas corpus, que el demandado no se excuse de

opinar sobre las diligencias de investigacin que deba realizar y, por el contrario, anuncie de
las diligencias que llevar a cabo en el marco de la cooperacin judicial internacional con
Costa Rica.
LAS DECLARACIONES DEL 7 DE AGOSTO DE 2013
Por otro lado, el demandado dio declaraciones recogidas por el medio de prensa de la
Repblica de Costa Rica Crhoy.com del 8 de agosto de 2013 8 que acompaamos como
Anexo 1-D donde, para el caso que nos ocupa, destaca la afirmacin siguiente (negritas y
subrayado agregados):

El Fiscal General de Per, Jos Pelez, dijo a medios de ese pas que es probable que
realice un viaje a Costa Rica para ver qu elementos probatorios puede encontrar
respecto al caso de las compras que involucran al ex presidente de ese pas Alejandro
Toledo.

En este caso hubo un planteamiento de nulidad por segunda vez, ha sido declarado
improcedente la nulidad y ya est prosiguiendo la investigacin correspondiente ()
supongo que debe estar antes de fin de ao, indic el titular del Ministerio Pblico a
los medios peruanos.

Cabe indicar que la fuente de la informacin de este medio costarricense es Radio Programas
del Per, como bien da cuenta la nota del 7 de agosto de 2013 que acompaamos como
Anexo 1-E9.
8

Cfr. http://www.crhoy.com/fiscal-general-de-peru-vendra-a-costa-rica-a-investigar-caso-toledo/

10

Aqu, lo reprochable consiste en que los representantes del Ministerio Pblico estn
obligados a mantener la reserva del contenido de las investigaciones. Sin embargo, el
demandado hizo caso omiso de tal obligacin puesto que inform, divulg su decisin de
declarar improcedente el pedido de nulidad que formulramos y que fue resuelto por su
Despacho mediante la Disposicin N 5 a la cual nos hemos referido con amplitud en nuestro
escrito N 1 de demanda.
LAS DECLARACIONES DEL 26 DE AGOSTO DE 2013
En esta fecha, el Fiscal de la Nacin responde a una entrevista que le hace el periodista
Chema Salcedo en RPP. Como lo reproduce la nota publicada en la web de dicho medio
periodstico que acompaamos como Anexo 1-F:
El Fiscal de la Nacin, Jos Antonio Pelez, justific su viaje a Costa Rica con el
objetivo de profundizar las indagaciones sobre el caso de las millonarias adquisiciones de
predios por parte de Eva Fernenbug, suegra del expresidente Alejandro Toledo.
"No todos estn de acuerdo con que viaje el fiscal de la Nacin, pero hay que considerar
que tengo una reunin con mi par de Costa Rica y hay toda una investigacin que
estamos haciendo entre otros al expresidente de la Repblica", dijo a RPP Noticias.
"Hay que darle la categora del caso. Tenemos una agenda preparada con el fiscal
general de Costa Rica, el doctor Jorge Echevarra, que es un amigo, adems", aadi.
Pelez Bardales garantiz que la investigacin se realizar de manera objetiva siempre
teniendo en cuenta el principio de inocencia y proporcionalidad.

Sin embargo, ms all de lo que aparece consignado en dicha nota periodstica, el contenido
de la entrevista muestra que el demandado realiza juicios de valor con relacin a
declaraciones rendidas por algunos de los testigos de este caso, como lo es la declaracin del
Sr. Melvin Rudelman e, incluso, asiente sobre la especulacin que realiza el periodista con
relacin a la supuesta participacin de dicho Notario en un presunto lavado de activos en las
operaciones inmobiliarias materia de investigacin.
Nuevamente, hablar sobre las diligencias que piensa realizar fuera de la jurisdiccin nacional
y realizar juicios de valor con relacin al contenido de una de las declaraciones testimoniales
coincidiendo con la especulacin valorativa que realiza el periodista a quien concede la
entrevista, nos parece un hecho por dems grave de cara a la imparcialidad con la cual debe
conducir la investigacin el Dr. Pelaez Bardales.
LAS DECLARACIONES DEL 27 Y 28 DE AGOSTO DE 2013
En una nota periodstica del diario Crhoy.com del 27 de agosto de 2013 que acompaamos
como Anexo 1-G10, se da cuenta de la llegada a San Jos de Costa Rica del demandado y se
recogen algunas de sus declaraciones. Veamos:
Cfr. http://www.rpp.com.pe/2013-08-07-pelaez-bardales-informe-de-garcia-estaria-listo-en-dos-mesesnoticia_620083.html
9

11

Venimos a intercambiar informacin del caso, para ver qu tiene Costa Rica y qu les
podemos ofrecer para que ambas investigaciones caminen de la mano, indic a su salida
del aeropuerto Juan Santamara.

Tales declaraciones son coincidentes con las que el demandado brinda al diario El
Comercio en la nota periodstica de internet publicada el 28 de agosto y que acompaamos
como Anexo 1-H11. En las declaraciones que aparecen en el video colgado en dicha nota
periodstica, el demandado dice:
Hemos venido a esta Repblica a recabar informacin relacionada con las
investigaciones que vienen llevando a cabo a varias empresas que estaran vinculadas,
de alguna manera, con el ex Presidente de la Repblica, Dr. Alejandro Toledo

Note su Judicatura cmo el demandado no escatima ni se cuida de realizar juicios de valor

sobre los hechos que son materia de investigacin. Sin mayor reparo, seala que el motivo de
su visita es la de recabar informacin relacionada con las empresas que estaran vinculadas,
de alguna manera con el ex Presidente Toledo.
Quiere decir que tiene elementos que prueban o arrojan indiciariamente tal vinculacin?.
Y si tiene tales elementos, por qu informa de tal supuesta vinculacin?. Es ms, afirmar
que existe de alguna manera esa supuesta vinculacin, no es acaso producto de una
valoracin de los hechos que est investigando?. Y si es una valoracin, nuevamente, por
qu informa de tal juicio valorativo a la opinin pblica en el marco de una
investigacin que debiera ser reservada?
Es ms, como da cuenta el diario costarricense Crhoy.com en una edicin del mismo 28 de
agosto que acompaamos como Anexo 1-I, el Fiscal demandado declar sobre la
conveniencia de involucrar en calidad de testigo al ex Vicepresidente de Costa Rica, Luis
Liberman, entrando en contradiccin con su homlogo, el Fiscal General de Costa Rica.
As lo seala el referido diario12:
El fiscal general de Per, Jos Antonio Pelez, dijo que no descarta continuar la
investigacin contra el vicepresidente de Costa Rica, Luis Liberman, en la causa que se
sigue en su pas y en Costa Rica en contra del expresidente peruano, Alejandro Toledo
por lavado de activos y enriquecimiento ilcito.

As lo hizo saber en una conferencia de prensa previo al inicio de una reunin entre
fiscales de Costa Rica y de Per quienes intercambiarn informacin importante sobre el
caso que se investiga en ambos pases.
Cfr. http://www.crhoy.com/fiscal-general-de-peru-llego-al-pais-para-investigar-el-caso-del-expresidentealejadro-toledo/
10

11

Cfr. http://elcomercio.pe/actualidad/1623384/noticia-caso-ecoteva-pelaez-se-reunira-manana-fiscal-generalcosta-rica
12
Cfr.
http://www.crhoy.com/fiscal-general-de-peru-asegura-que-no-se-puede-descartar-vinculo-entreliberman-y-expresidente-de-peru-alejandro-toledo/

12

No podemos descartar ninguna informacin. Eso ser parte de lo que las autoridades
costarricenses y peruanas debemos analizar. Nada se puede descartar, advirti Pelez.

Todo lo contrario piensa el fiscal general de Costa Rica, Jose Chavarra, quien dijo este
martes a crhoy.com que estaba descartada alguna participacin de Liberman en la
activacin de cuentas bancarias en nuestro pas.

Chavarra, incluso, explic que la reunin que sostuvieron Liberman y Toledo en enero
del 2012, en el marco de una reunin de la comunidad juda, haba sido obra de la
casualidad.

Pero Pelez, fiscal peruano, dej claro que ningn detalle puede ser descartado en esta
investigacin y que, de ser necesario, ahondarn en los detalles sobre la reunin y otros
detalles que vinculen a Liberman con Toledo.

Nos preguntamos, para qu informa el Fiscal demandado a la opinin pblica que no

descarta tomar declaracin testimonial al ex vicepresidente de Costa Rica, Luis Liberman?.
Cul es el objetivo de dar esas declaraciones?.
Pero eso no es todo. El 28 de agosto tambin dio declaraciones a otros medios de
comunicacin sobre ms actos de investigacin relacionados con el caso.
Efectivamente, en una nota periodstica de Peru.com13 que acompaamos como Anexo 1J se divulga lo siguiente:
San Jos. El Ministerio Pblico solicitar la ampliacin del levantamiento del secreto
bancario del expresidente Alejandro Toledo, de su suegra Eva Fernenburg, de dos de sus
colaboradores y cuatro empresas en Costa Rica, en todo el sistema financiero de ese pas,
que comprende a 8 o 10 entidades crediticias.
Vamos a recopilar toda informacin que no nos haya sido enviada u obtenida en estos
ltimos das. Hay documentos que van a ser tiles y que aqu se ha producido un
levantamiento del secreto bancario. Y tambin tenemos que pedir una ampliacin del
levantamiento del secreto bancario no solo a un banco, que es el Scotiabank, sino a
otras entidades bancarias, refiri.
En declaraciones a Ideeleradio, Pelez precis que la ampliacin del levantamiento del
secreto bancario comprende Toledo, Fernenbug, Avi y Shai Dan On, as como las
empresas Ecoteva Consulting Group, Sirlon Dash Consulting y Milan Ecotech
Consulting y Ecostate Consulting S.A.

13

Cfr. http://peru.com/actualidad/politicas/jose-pelaez-pedira-levantamiento-secreto-bancario-alejandro-toledonoticia-160715

13

Aqu en Costa Rica hay toda una investigacin por *el delito deslegitimacin de
capitales y enriquecimiento ilcito y vienen siendo investigadas cuatro empresas que
tienen alguna vinculacin con el expresidente*, manifest.
El magistrado precis que durante su estancia se prev, adems, solicitar una
autorizacin para que la documentacin enviada por Costa Rica a la 48 Fiscala pueda
ser utilizada tambin por la Fiscala de la Nacin.

Esta informacin sobre las diligencias de levantamiento del secreto bancario de nuestro
defendido tambin coincide con la nota publicada en la misma fecha por RPP 14, la misma que
acompaamos como Anexo 1-K y cuyo contenido dice:
El Ministerio Pblico solicitar la ampliacin del levantamiento del secreto bancario del
expresidente Alejandro Toledo en todo el sistema financiero de Costa Rica, adelant el
fiscal de la Nacin, Jos Antonio Pelez.
Desde Costa Rica, precis que este pedido comprende a la suegra del exmandatario, Eva
Fernenbug, a sus colaboradores Avraham Dan On y Shai Dan On y a cuatro empresas
costarricenses.
Se trata de Ecoteva Consulting Group, Sirlon Dash Consulting y Milan Ecotech
Consulting y Ecostate Consulting S.A, puntualiz.
Estas acciones son parte de las investigaciones que el fiscal de la Nacin sigue al
exmandatario, a raz de las millonarias adquisiciones inmobiliarias de su suegra, Eva
Fernenbug, realizadas con dinero procedente de una empresa con sede en Costa Rica.
Toledo, quien ha descartado tener vnculos con esas operaciones inmobiliarias, neg
anteriormente poseer cuentas bancarias en Costa Rica.
Pelez indic a Ideele Radio que su despacho buscar obtener informacin de otras
entidades bancarias, en unos ocho o diez bancos, porque anteriormente slo se plante un
pedido de esa naturaleza ante el Scotiabank.
En ese pas, manifest, existe una investigacin en curso por el presunto delito de
deslegitimacin de capitales, que involucra a las entidades y personas sealadas.
Por esa razn, la Fiscala de la Nacin pedir la ampliacin del levantamiento del secreto
bancario sobre Toledo, su suegra, sus colaboradores y las empresas antes mencionadas,
remarc.
"Y ser en todo el sistema bancario costarricense, calculo que sern unos ocho o diez
bancos, aparte del Scotiabank, los que son los ms importantes de este pas, prosigui.
El magistrado declar que durante su estancia en Costa Rica se prev, adems, solicitar
una autorizacin para que la documentacin enviada por Costa Rica a la 48 Fiscala
pueda ser utilizada tambin por la Fiscala de la Nacin.
Descart el recojo de ms testimonios durante las diligencias que cumplir en Costa Rica
Cfr. http://www.rpp.com.pe/2013-08-28-pelaez-pedira-levantar-secreto-bancario-de-toledo-en-costa-ricanoticia_626045.html
14

14

y manifest que las investigaciones se realizan en coordinacin y colaboracin con la

Fiscala General de ese pas.

LAS DECLARACIONES DEL 29, 30 Y 31 DE AGOSTO DE 2013

El 29 de agosto, el Fiscal de la Nacin rindi varias declaraciones a los medios de prensa
cuando an se encontraba en Costa Rica.
El diario El Comercio da cuenta de dicha entrevista en dos notas periodsticas publicadas
en la internet. En una de ellas se encuentra un video de la entrevista 15 (Anexo 1-L) y se hace
una sntesis de su contenido en los siguientes trminos:
Antes de que retorne a Lima, el fiscal de la Nacin, Jos Antonio Pelez Bardales,
sostuvo que su despacho solicitar acceder de manera inmediata al secreto bancario y
tributario del ex presidente Alejandro Toledo, luego de la difusin del informe de la
Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) sobre el Caso Ecoteva.
En una entrevista con El Comercio, el titular del Ministerio Pblico cont que l ya tena
el documento de la UIF hace dos o tres meses, pero que por la naturaleza de la
investigacin lo mantuvo en reserva. Por ello, lament que su contenido se haya filtrado a
los medios de comunicacin.
Pelez Bardales agreg que la opinin pblica se har un juicio sobre el contenido del
informe, que revel que con dinero de Ecoteva se pagaron las hipotecas de las casas
de Punta Sal y Camacho que tienen los esposos Alejandro Toledo y Eliane Karp.
El fiscal de la Nacin explic que reforzar el pedido hecho por su despacho para que se
levante de manera inmediata el secreto bancario y tributario de Toledo, cuya defensa
interpuso un recurso de nulidad a la investigacin, lo que atras el cumplimiento de esta
solicitud.
Para concluir, reiter que su viaje a San Jos no fue una visita protocolar, porque les
ha permitido acceder a documentos confidenciales del caso.

Vase cmo el Fiscal demandado difunde sobre las diligencias de investigacin que realizar
en torno al levantamiento del secreto bancario y realiza un juicio de valor encubierto,
solapado, sobre el contenido del informe de la Unidad de Inteligencia Financiera, sealando
que en torno al mismo la opinin pblica se har un juicio [de valor].
Es ms, en la segunda nota periodstica de dicho diario (Anexo 1-LL)16 se publica parte del
contenido de la entrevista que se muestra en el video de la nota anterior.

Cfr. http://elcomercio.pe/actualidad/1624334/noticia-secreto-bancario-toledo-levantado-inmediatamenteafirmo-pelaez
16
Cfr. http://elcomercio.pe/actualidad/1624234/noticia-pelaez-pidio-levantamiento-secreto-bancario-toledocosta-rica
15

15

Pero las infidencias del Fiscal Pelaez continan en una nota periodstica divulgada por el
portal Terra del mismo 29 de agosto y que acompaamos como Anexo 1-M17:

El Fiscal General de Per, Jos Pelez, confirm hoy a Efe que la suegra del
expresidente Alejandro Toledo (2001-2006) tena 17 millones de dlares en cuentas
bancarias abiertas en Costa Rica.

En declaraciones ofrecidas a Efe en el aeropuerto internacional de Lima, tras arribar de

un viaje de trabajo que hizo al pas centroamericano, Pelez ratific que esa informacin,
revelada hoy por la prensa local, es cierta, aunque seal que la fiscala la mantiene en
reserva.

"Esa es una documentacin con que cuenta tambin la fiscala, eso se mantiene en
reserva, (pero es) igual a la informacin que han dado los medios de comunicacin",
precis.

Advierta la notoria contradiccin del Fiscal Pelaez: dice que el informe de la UIF es
reservado; admite tal reserva, pero ratifica su contenido que la prensa ya ha divulgado.
Aprecie su Judicatura que en el video que cuelga El Comercio de la entrevista que aparece
en la nota cuyo Anexo 1-L estamos acompaando, el Fiscal cuenta que haca tres meses que
tena ese documento, pero que ratifica su contenido (en otras palabras, consagr el
levantamiento, de facto, de la reserva de su contenido) y que la opinin pblica podr
formarse juicio sobre tal informacin.
Y como quiera que de las notas periodsticas publicadas por el diario El Comercio se
aprecia que dicho medio periodstico envi un reportero a cubrir el viaje del Fiscal Pelaez 18 y
que ste le concedi entrevistas desde el momento en que lleg a Costa Rica, preocupa a
quienes interponemos la demanda el contenido de la nota periodstica que public dicho
diario en su edicin del 30 de agosto, la cual acompaamos como Anexo 1-N y cuyo
contenido dice19:

Caso Toledo: Pelez ya tiene informes bancarios de Ecoteva en

Costa Rica
La informacin entregada por las autoridades judiciales del pas centroamericano ser
sometida a evaluacin durante 40 das
MARIO MEJA HUARACA @mariomejiah
17

Cfr.
http://noticias.terra.com.pe/internacional/fiscal-de-peru-confirma-que-suegra-de-toledo-tenia-17millones-en-costa-rica,d8e7cc7ede5c0410VgnCLD2000000ec6eb0aRCRD.html
18
Se trata del periodista Mario Meja quien subscribe el contenido de las notas periodsticas.
19
Cfr.
http://elcomercio.pe/actualidad/1624616/noticia-caso-toledo-pelaez-ya-tiene-informes-bancariosecoteva-costa-rica

16

Enviado especial a Costa Rica

La noticia de la aparicin del informe de la Unidad de Investigacin Financiera (UIF)

sobre la empresa Ecoteva no sorprendi mucho a los fiscales peruanos que hasta ayer
estuvieron en Costa Rica acopiando informacin sobre las pesquisas a Alejandro Toledo
y su suegra Eva Fernenbug.
Sucede que ese documento ya lo conocan desde hace casi tres meses y ha servido para
reforzar las hiptesis que manejaban en las investigaciones sobre presunto
enriquecimiento ilcito y lavado de activos que realizan la Fiscala de la Nacin y la
Fiscala Provincial Penal 48, respectivamente.
Lo que ms sorprendi al equipo de fiscales fue el contenido de la valiosa
documentacin que les proporcionaron las autoridades costarricenses y que haban
solicitado con anterioridad. Este material es un resumen de todos los movimientos
bancarios y financieros hechos por las empresas Ecoteva Consulting, Ecostate
Consulting, Sirlon Dash Consulting y Milan Ecotech Consulting en Costa Rica, del 2011
a la fecha.
Y lo ms importante, Pelez y su grupo de trabajo tambin tuvieron acceso, segn pudo
averiguar El Comercio, a todos los movimientos bancarios efectuados por Toledo, Eva
Fernenbug, Avraham Dan On [ex jefe de seguridad de Toledo y fundador de Ecoteva] y
otras personas en el perodo mencionado, en el pas centroamericano. Con esta
informacin financiera habra quedado demostrado que todas personas incluido
Alejandro Toledo y las empresas estn vinculadas entre s.
Tambin se conoci que Dan On es la persona que habra creado todas las empresas
en Costa Rica y abierto las cuentas con certificados a plazo fijo.
El monto de dinero manejado por las empresas asciende a 18 millones de dlares. Las
autoridades judiciales de Costa Rica han congelado seis millones de dlares en
certificados a plazo fijo.
Aunque todos pensaban que recin se iba a realizar el levantamiento del secreto bancario
en Costa Rica de Toledo y las otras personas vinculadas a las ya citadas empresas, la
verdad es que estas diligencias financieras ya haban sido hechas por las autoridades de
Costa Rica a pedido de sus pares peruanos. El informe de las mismas fue entregado el
mircoles.
La delegacin peruana tambin recibi el informe de la Unidad de Inteligencia Financiera
y del Organismo de Investigacin Judicial de Costa Rica. Segn indican nuestras fuentes,
la documentacin recogida suma cerca de mil pginas.
Toda la informacin ser sometida a un peritaje contable que podra tomar unos 40 das y
cuyos resultados permitirn conocer la ruta del dinero y establecer si su origen es ilcito.
Esta documentacin tambin implicar citar a nuevos testigos, ampliar las declaraciones
de las personas que ya fueron interrogadas y se extender la investigacin un par de
meses.
Una fuente del Ministerio Pblico de Costa Rica revel a El Comercio que los fiscales
peruanos solicitaron una ampliacin al levantamiento del secreto bancario ya realizado a
Toledo y las personas vinculadas a las empresas investigadas en San Jos. Se ha pedido
un informe de los movimientos financieros desde el 2002 hasta el 2011.

17

Los equipos fiscales del Per y Costa Rica tuvieron una reunin de trabajo de ocho horas
el mircoles, en la que intercambiaron informacin de sus respectivas investigaciones. La
delegacin nacional regres a Lima anoche.

El nivel de explicitud que muestra la informacin propalada por el reportero que cubri la
visita del Fiscal de la Nacin en Costa Rica, confiere enorme preocupacin para quienes
ejercemos la defensa del Dr. Alejandro Toledo. Y es que, pudo ser el propio Dr. Pelaez la
fuente informativa de todo el detalle de datos que publica El Comercio?. Mirado en
contexto a la luz de todas las declaraciones brindadas por el Dr. Pelaez a diversos medios de
prensa nacionales y extranjeros, en especial al reportero del diario El Comercio, podemos
decir que existiran indicios razonables de que esa hiptesis pueda ser altamente probable.
Pero eso no es todo. Corolario de todo lo anterior son las declaraciones del Dr. Pelaez
Bardales de los das 30 y 31 de agosto, respectivamente.
En efecto, en la nota periodstica del 30 de agosto publicada por el diario costarricense
Crhoy.com que acompaamos como Anexo 1-O, se dice lo siguiente20:
El fiscal general de Per, Jos Antonio Pelez, confirm que el vicepresidente de la
Repblica, Luis Liberman, es testigo en la causa que se sigue en ese pas contra el
expresidente Alejandro Toledo, su suegra, Eva Fernenbug y otras personas de su crculo
de confianza por los delitos de lavado de activos y enriquecimiento ilcito.

Pelez explic que la cercana de Liberman con el Scotiabank de Costa Rica donde se
movieron ms de $20 millones en los ltimos 10 aos les hace pensar que podra tener
informacin importante para el caso.

l fue cercano al banco donde hubo transferencias y certificados de inversiones y su

colaboracin en este caso sera muy buena para la investigacin, dijo Pelez.

El fiscal general de Per se fue de Costa Rica, este jueves, tras una reunin con fiscales
costarricenses, en la que intercambiaron informacin sobre las investigaciones que se
realizan.

El fiscal general de Costa Rica, Jorge Chavarra, dijo a crhoy.com previo a la entrevista
con el Fiscal de Per que est descartado la participacin o vinculacin de Liberman con
la causa de lavado de activos en nuestro pas.

Liberman y Toledo coincidieron en una actividad de la comunidad juda en Costa Rica,

en enero del 2012. Esa reunin es catalogada por el fiscal Chavarra como una
casualidad, segn las investigaciones.
Cfr. http://www.crhoy.com/vicepresidente-liberman-seria-llamado-como-testigo-en-causa-con-alejandrotoledo/
20

18

Pelez tambin reconoci la importancia del testimonio del abogado costarricense Melvin
Rudelman.

Sentimos que es una persona honesta y muy colaboradora con el caso, indic. Pelez
dijo que la causa por lavado de activos contra Toledo est muy avanzado y pronto podra
estar presentando una acusacin.

Y esta informacin coincide con el diario peruano El Popular en cuya nota publicada en la
internet el 31 de agosto (Anexo 1-P) se dice21:
El vicepresidente de Costa Rica, Luis Liberman, sera citado por el Ministerio Pblico
en calidad de testigo, en la investigacin que se le sigue al lder de Per Posible Alejandro
Toledo, por el caso de las compras de Ecoteva Consulting Group, afirm el fiscal de la
Nacin, Jos Pelez Bardales.
En dilogo con el medio costarricense crhoy.com, Jos Pelez indic que el alto
funcionario de ese pas, podra tener informacin relevante por su cercana con el banco
Scotiabank, que prest 3 millones de dlares a Ecoteva.
l fue cercano al banco donde hubo transferencias y certificados de inversiones y su
colaboracin sera muy buena para la investigacin, afirm el fiscal.

Nuevamente, aprciese la divulgacin de diligencias relativas a recabar testimonios como el

del ex vicepresidente de Costa Rica, Luis Liberman, as como de Melvin Rudelman respecto
de quien realiza un claro juicio de valor: Sentimos que es una persona honesta y muy
colaboradora con el caso.
Pero no slo ello, nos preocupa, principalmente, la informacin que aporta Pelaez en el
sentido que la causa por lavado de activos contra Toledo est muy avanzado y pronto
podra estar presentando una acusacin.
Aqu nuestra preocupacin se funda en que el Fiscal Pelaez no maneja la investigacin que
sigue la 48 Fiscala Penal de Lima que ve el caso de lavado de activos donde Alejandro
Toledo es testigo. Sin embargo, afirma que dicha investigacin est muy avanzada y que
pronto se podra presentar una acusacin, lo cual revela la parcialidad e interferencia de las
investigaciones que lleva a cabo la Fiscala competente por parte del Fiscal de la Nacin
demandado en esta causa y que merece la inmediata reaccin del Juez Constitucional.

LAS DECLARACIONES DEL 2 Y 8 DE SEPTIEMBRE DE 2013

Cfr.
http://www.elpopular.pe/actualidad-y-policiales/2013-08-31-caso-alejandro-toledo-citarianvicepresidente-de-costa-rica
21

19

Finalmente, existen dos declaraciones que revelan de manera an ms concreta cmo el

Fiscal Pelaez revela sus juicios de valor con relacin a los hechos que investiga.
En la nota periodstica del 2 de septiembre que acompaamos como Anexo 1-Q del diario
Per 21, el Fiscal de la Nacin dio estas declaraciones22:
Por otro lado, el fiscal de la Nacin, Jos Pelez, adelant que el delito ms claro es por
lavado de activos. Estamos analizando, viendo la informacin. Yo creo que la parte ms
clara est por el lavado de activos. Lo otro, por enriquecimiento ilcito, tiene etapas y una
serie de elementos que todava hay que aclarar, dijo al mismo programa de TV.

El magistrado dio esta declaracin en Costa Rica, donde se reuni con su homlogo en
este pas, Jorge Chavarra, quien investiga tambin los hechos materia de denuncia.

Pero eso no es todo, en una extensa entrevista dada al mismo diario publicada el 8 de
septiembre y que acompaamos como Anexo 1-R23 el Dr. Pelaez Bardales contina en la
misma lnea, dando datos sobre el contenido de las investigaciones y realizando juicios de
valor sobre los hechos.
Estas dos declaraciones, en nuestra opinin, revisten especial gravedad porque muestran de
manera clara cmo el Fiscal de la Nacin no tiene reparo alguno en revelar el contenido de
las investigaciones y de valorar anticipadamente los hechos, quebrando el principio de
imparcialidad con el cual debe conducir las investigaciones.
IV.1.3. CONCLUSIN INTEGRAL
Como ya hemos visto, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional es por dems enftica en
el sentido que los Fiscales NO pueden declarar pblicamente sobre los actos procesales o de
fondo relacionados con las investigaciones que conocen o procesos en los que participan.
Podrn hacerlo una vez que tales investigaciones o procesos concluyan. Si lo hacen antes, tal
informacin constituye una quiebra de la garanta de la imparcialidad a que est obligado el
representante del Ministerio Pblico.
Es evidente, a la luz de todas las declaraciones mediticas que acompaamos como prueba,
que el Sr. Fiscal de la Nacin ha roto el deber de la reserva puesto que ha venido divulgando
las diligencias de investigacin que viene realizando desde que se inici tal procedimiento.
Pero no slo ello, sino que ha venido realizando juicios de valor sobre algunas pruebas
testimoniales que piensa recabar (Melvin Rudelman); sobre el contenido del Informe de la
UIF cuya reserva consagr en su develamiento ante la opinin pblica al ratificar los datos
que aquel presenta; sobre la divulgacin de actuados como la resolucin de nuestro pedido
de nulidad de actuados que retras el trmite de la investigacin; y, sobre la notoria
22
23

Cfr. http://peru21.pe/impresa/declaracion-fernenbug-perjudica-su-yerno-toledo-2147300

Cfr. http://peru21.pe/politica/pelaez-alejandro-toledo-y-josef-maiman-callaron-sobre-pago-hipotecas2148288

20

interferencia en la investigacin de lavado de activos la cual est muy avanzada y pronto

podra tener acusacin.
Por tanto, consideramos probada la falta de imparcialidad del Fiscal de la Nacin con lo
cual se contrapone con los criterios adoptados por el Tribunal Constitucional en la
jurisprudencia que ya hemos citado al inicio de este apartado, vulnerando una garanta
esencial del debido proceso y amenazando, potencialmente, la libertad individual, puesto que
resulta evidente que se inclina por una pronta acusacin de nuestro poderdante en el caso
de lavado de activos en cuyo trmite notoriamente ha interferido.

IV.2.
SOBRE LA VULNERACIN DEL DERECHO DE NUESTRO DEFENDIDO A CONTAR
CON UNA COMUNICACIN DETALLADA DE LA IMPUTACIN Y, CONSECUENTEMENTE ,
DEL PRINCIPIO-DERECHO DE LEGALIDAD MATERIAL
IV.2.1. EL

CONTENIDO CONSTITUCIONALMENTE PROTEGIDO DEL DERECHO A UNA

COMUNICACIN DETALLADA DE LA IMPUTACIN, SEGN EL CRITERIO
ADOPTADO EN LOS FUNDAMENTOS 17, 18 Y 19 DE LA STC N 00156-2012PHC/TC; Y SU RELACIN CON LA NECESIDAD DE UNA DELIMITACIN FCTICA,
MATERIAL Y TEMPORAL DE LA INVESTIGACIN

La STC N 00156-2012-PHC/TC que hemos venido citando (supra nota a pie 1) recoge en
sus fundamentos 17, 18 y 19 importantes criterios jurisprudenciales que sern de suma
utilidad y aplicacin en este caso, conforme veremos a continuacin (negritas y subrayados
agregados):
2.2. Derecho a la comunicacin previa y detallada de la acusacin
17. De conformidad con el artculo 8.2.b) de la Convencin Americana, una vez que se
formula una acusacin, sta debe ser comunicada de manera previa y detallada al
inculpado. En sentido similar, el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal en su
artculo IX reconoce que toda persona tiene derecho a que se le comunique de inmediato
y detalladamente la imputacin formulada en su contra.
Al respecto, conviene precisar que en la sentencia del Caso Barreto Leiva vs. Venezuela,
de fecha 17 de noviembre de 2009, la Corte Interamericana ha precisado que el ejercicio
de este derecho se satisface cuando:
a. Se le informa al interesado no solamente de la causa de la acusacin, esto es, las
acciones u omisiones que se le imputan (tiempo, lugar y circunstancias), sino
tambin las razones que llevan al Estado a formular la imputacin, los
fundamentos probatorios de sta y la caracterizacin legal que se da a esos
hechos.
b. La informacin es expresa, clara, integral y suficientemente detallada para
permitir que el acusado ejerza plenamente su derecho a la defensa y muestre al

21

juez su versin de los hechos. Esto quiere decir que la acusacin no puede ser
ambigua o genrica.
En sentido similar, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos (en lo sucesivo, el
Tribunal Europeo) en la sentencia del Caso Ayoban y otros c. Turqua, de fecha 22 de
diciembre de 2005, precis que toda persona acusada tiene derecho a ser informada de los
motivos de la acusacin, entendiendo por ellos, tanto los actos en los cuales se sustenta,
como su naturaleza, esto es, la calificacin legal de tales actos. Adems, la informacin
sobre los motivos y la naturaleza de la acusacin debe ser adecuada para permitirle al
acusado preparar su defensa.
18. A decir de la Corte Interamericana, este derecho rige incluso antes de que se
formule una acusacin en sentido estricto. Para que se satisfaga los fines que le
son inherentes, es necesario que la notificacin ocurra previamente a que el
inculpado rinda su primera declaracin ante cualquier autoridad pblica.
Evidentemente, el contenido de la notificacin variar de acuerdo al avance de las
investigaciones, llegando a su punto mximo () cuando se produce la presentacin
formal y definitiva de cargos. Antes de ello y como mnimo el investigado deber
conocer con el mayor detalle posible los hechos que se le atribuyen.
Y es que la transicin entre investigado y acusado y en ocasiones incluso
condenado puede producirse de un momento a otro. Por ello, la Corte Interamericana
ha subrayado que no puede esperarse a que la persona sea formalmente acusada o que
() se encuentre privada de la libertad para proporcionarle la informacin [expresa,
clara, integral y suficientemente detallada] de la que depende el oportuno ejercicio del
derecho a la defensa.
19. Ahora bien, el hecho de que el inculpado pudiese conocer por los medios de
comunicacin respecto del tema de la investigacin, ello no le exime al Estado de su
obligacin de informarle previa y detalladamente el contenido de la acusacin. Tomando
en cuenta dicha circunstancia, la Corte Interamericana ha enfatizado que [e]l
investigado, antes de declarar, tiene que conocer de manera oficial cules son los hechos
que se le imputan, no slo deducirlos de la informacin pblica o de las preguntas que se
le formulan (Caso Barreto Leiva vs. Venezuela).
En buena cuenta, la finalidad de este derecho es brindarle al acusado en forma oportuna
todos los elementos de hecho y de derecho, as como los medios probatorios que
fundamentan la acusacin con el fin de que ste pueda ejercer en forma adecuada y
razonable su derecho a la defensa.

El importantsimo criterio jurisprudencial establecido por el Tribunal Constitucional en este

fallo termina siendo el corolario de un conjunto de criterios jurisprudenciales ya establecidos
con anterioridad en lo que se conoce como la delimitacin de la imputacin.
En efecto, todo el marco terico delineado por el Tribunal Constitucional antes citado se
engarza con el pronunciamiento emitido en la STC N 06079-2008-PHC/TC-LIMA (Caso
JOS HUMBERTO ABANTO VERSTEGUI)24, donde se fundament y orden la
exclusin de un investigado a mrito de una serie de criterios interpretativos en los que se
puso en relieve la figura de la delimitacin material y temporal de la imputacin.
Transcribo lo que se dijo en el fundamento 6 de esta sentencia:
24

Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2009/06079-2008-HC.html

22

6. En el presente caso, de las pruebas aportadas al proceso puede advertirse, en

primer trmino, que cuando la investigacin preliminar fue iniciada contra el
demandante, el Fiscal emplazado no haba determinado los limites materiales y
temporales de la investigacin que se le haba abierto, y que ello fue delimitado a
peticin del demandante, conforme se desprende de la resolucin de fecha 25 de febrero
de 2008, obrante a fojas 40, en la que se precisa los limites materiales y temporales de
la investigacin. En segundo trmino, en lo que concierne a la vulneracin del principio
de interdiccin de la arbitrariedad, debe resaltarse que de la resolucin de fecha 25 de
febrero de 2008, no se aprecia los fundamentos por los cuales se desestima la
peticin de exclusin de la investigacin preliminar que solicit el demandante.
()
HA RESUELTO
Declarar FUNDADA la demanda de hbeas corpus; en consecuencia, se ordena a la
Segunda Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada de Lima que
excluya al demandante de la Investigacin N. 001-2008-IE, o que concluya respecto
de l (SUBRAYADO Y NEGRITAS NUESTROS).

Vistas as las cosas, es evidente que el pedido de delimitacin de la investigacin es necesario

y, sobre todo, viable en la etapa de la investigacin preliminar, tal como as sucedi en el
caso Abanto Verstegui, conforme as lo reconoce el Tribunal Constitucional.
Y no podra entenderse de manera contraria, puesto que como ya se ha visto en el
fundamento 18 de la STC N 00156-2012-PHC/TC, la Corte Interamericana de Derechos
Humanos asume que el derecho a que se comunique de manera detallada la imputacin (es
decir, una imputacin delimitada en cuanto a tiempo, lugar, circunstancias, calificacin
legal, pruebas o indicios que sustentan los hechos) rige desde antes de la acusacin en
sentido estricto; es decir, desde que se inician las diligencias preliminares de investigacin.
IV.2.2. LA

RELACIN DEL DERECHO A UNA COMUNICACIN DETALLADA DE LA

IMPUTACIN CON EL PRINCIPIO -DERECHO DE LEGALIDAD MATERIAL

Es evidente que el derecho a una comunicacin detallada de la imputacin guarda una

estrecha relacin con el principio-derecho de legalidad material.
Lo decimos en la medida que el detalle de la imputacin -como ya hemos visto- implica, en
buena cuenta, una cabal delimitacin de aquella; es decir, delimitar las circunstancias
fcticas, temporales, espaciales de la imputacin, del material probatorio o indiciario que la
respalda y, sobre todo, de la justificacin de la calificacin legal de los hechos incriminados.
Y es en la calificacin legal de los hechos donde el derecho a una comunicacin detallada de
la imputacin se relaciona con el principio-derecho a la legalidad material.
En efecto, en el fundamento 2 del caso Portugal Catacora (STC N 8780-2005-PHC/TC 25),
el Tribunal Constitucional defini a este principio de la manera siguiente (negritas y
subrayados agregados):

25

Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2006/08780-2005-HC.html

23

2. Este Tribunal, de acuerdo con lo sealado en el Exp. N. 2758-2004-HC/TC,

considera que el principio de legalidad penal se configura como un principio
constitucional, pero tambin como un derecho fundamental de las personas. Como
principio constitucional, informa y limita los mrgenes de actuacin de los que dispone
el Poder Legislativo al momento de determinar cules son las conductas prohibidas, as
como sus respectivas sanciones. En tanto que, en su dimensin de derecho
fundamental, garantiza a toda persona sometida a un proceso o procedimiento
sancionatorio que lo prohibido se encuentre previsto en una norma previa, estricta
y escrita, y tambin que la sancin se encuentre contemplada previamente en una
norma jurdica.

En otras palabras, la norma obligara a que el Fiscal cumpla con motivar, esto es, con
fundamentar la descripcin tpica de la conducta punible existente en la ley contrastndola
con los elementos probatorios o indiciarios con los que cuenta, de tal manera que acredite,
suficientemente que dicho ilcito estara ocurriendo y que se justifica el inicio de la
investigacin contra cualquier persona.
Por ello, el Fiscal, para motivar la apertura y consecucin de cualquier investigacin,
previamente, debe fijar con precisin los componentes de la conducta tipificada como delito
para luego contrastar dicha tipificacin con los elementos probatorios e indiciarios con los
que cuenta.
El principio-derecho de legalidad penal material se encuentra previsto en el artculo 2, literal
24, apartado d) de la Constitucin que textualmente prescribe:
Nadie ser procesado ni condenado por un acto u omisin que al tiempo de
cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequvoca, como infraccin punible ni sancionado con pena no prevista en la
ley.

Y como bien anota Marcial Rubio26:

La Constitucin impide que alguien sea procesado o condenado si no existe
previamente una ley que establezca el delito y la pena. Ntese que la prohibicin es
doble: no slo no podr penarse, sino que inclusive no podr siquiera iniciarse el juicio.
Esto ltimo, desde luego, siempre que la denuncia inicial se refiera a una conducta no
tipificada.
La conducta delictiva, por accin u omisin, tiene que estar expresa e inequvocamente
establecida en la ley penal previa. No cabe aplicar sanciones penales mediante
interpretaciones extensivas ni mediante analoga.

Este principio-derecho a la legalidad material cobra especial trascendencia si se tiene en

cuenta su vinculacin con el derecho de defensa, puesto que como bien lo dice el Tribunal
Constitucional en el fundamento 9 de la STC N 04799-2007-PHC/TC27,

26

RUBIO CORREA, Marcial: Estudio de la Constitucin Poltica de 1993; Tomo I; Lima: 1999; Fondo
Editorial de la PUCP; p. 471.
27
Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2008/04799-2007-HC.html

24

9. () el derecho de defensa contiene en su seno dos principios relevantes del

derecho penal: el principio de contradiccin y el principio acusatorio; por el primero
se exige que exista una imputacin del delito precisa y clara, que debe ser
conocida por el procesado y que, finalmente, pueda ser odo en juicio; por el segundo
principio se tiene la vinculacin del rgano jurisdiccional en observancia de la
acusacin fiscal y acorde a las normas que rigen el proceso penal peruano, as como el
ejercicio de la acusacin ser por rgano distinto al juzgador.

IV.2.3. LA

INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA IMPUTACIN QUE DIO LUGAR A LA

APERTURA DE INVESTIGACIN PRELIMINAR EN EL CASO DEL DR. ALEJANDRO
TOLEDO Y LA NEGATIVA DE LA FISCALA DE LA NACIN DE ACCEDER A
NUESTRO PEDIDO DE DELIMITACIN DE LA INVESTIGACIN

Ni la Disposicin N 01 del 20 de mayo de 2013, ni la Disposicin N 06 de fecha 24 de julio

del presente ao por la cual se ampla por 45 das el plazo la investigacin- ni ninguna otra
emitida en dicho procedimiento, ha cumplido con el cometido de respetar el derecho del Dr.
Alejandro Toledo Manrique de contar con una comunicacin detallada de la imputacin28.
Por el contrario, existe slo una imputacin genrica de los cargos relacionados a las
adquisiciones inmobiliarias de la ciudadana belga Eva Fernenbug, suegra del investigado.
Sin embargo, no existe delimitacin precisa sobre cmo esos hechos pueden configurarse o
derivar en presuntos actos funcionales, de abuso del cargo de Presidente de la Repblica, que
dan lugar a la comisin del delito de enriquecimiento ilcito.
Y es que como bien conoce su Judicatura, el tipo penal previsto en el artculo 401 del CP ha
dejado de tener el carcter laxo, ultratemporal que antes tena (durante el ejercicio de la
funcin), para pasar a exigir un momento preciso y especfico donde se establezca el acto
funcional (abuso del cargo) que, como hecho fuente, da lugar al desbalance patrimonial
que califica como enriquecimiento ilcito.
Por ello, conforme lo acreditamos con el cargo de nuestro escrito N 3 presentado en la
Investigacin N 136-2013 seguida por la Fiscala de la Nacin contra nuestro patrocinado
(Anexo 1-S), pedimos que el Ministerio Pblico CUMPLA CON DELIMITAR el marco
fctico y material de la imputacin en mrito a dos razones: (i) porque as se garantiza el
derecho al debido proceso, a la legalidad material y a la defensa del Dr. Toledo Manrique, al
saber con precisin de qu y por qu se le investiga a nuestro defendido; y, (ii) porque este
pedido guarda relacin con la doctrina jurisprudencial del Tribunal Constitucional sobre la
necesidad de delimitar la investigacin, cosa que as se tienen rumbos claros sobre a dnde
apuntan las diligencias preliminares de los cargos que se le imputan a nuestro cliente.
As, el pasado 3 de septiembre del ao en curso hemos sido notificados con la Disposicin N
7 (la cual acompaamos como Anexo 1-T) en la cual se deniega nuestro pedido de
delimitacin argumentando que no se est vulnerando el principio de legalidad penal.

28

Repare su Juzgado en que todas las Disposiciones de la Fiscala de la Nacin han sido remitidas como
prueba en los Anexos 1-C a 1-J de nuestro escrito N 1 de demanda de habeas corpus.

25

Grosso modo, en los fundamentos 4 y 5 de dicha Resolucin, la Fiscala de la Nacin

argumenta que en vista que el trmite de la investigacin se encuentra en la fase de las
diligencias preliminares, tal pedido no es atendible porque recin en la etapa de la
formalizacin de la investigacin preparatoria es que se atender con un requerimiento de tal
naturaleza.
Esta apreciacin, a la luz de los establecido en el fundamento 18 de la STC N 00156-2012PHC/TC que antes citamos, resulta por dems errneo. La obligacin de detallar, delimitar el
marco fctico, temporal y espacial de la imputacin se extiende desde el primer momento,
esto es, desde las diligencias preliminares.
IV.2.4. SOBRE

LA INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA IMPUTACIN Y LA DEFICIENTE

CALIFICACIN LEGAL DE LOS HECHOS QUE LA CONFORMAN Y QUE DERIVAN EN
LA ATIPICIDAD DE LOS CARGOS PRELIMINARES, A LA LUZ DE LA
CONFIGURACIN LEGAL DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO

A) SOBRE

LA INFORMACIN DEFECTUOSA DE LA IMPUTACIN: POR QU NO

EST DELIMITADO , ADECUADAMENTE , EL MARCO FCTICO Y MATERIAL DE
LA IMPUTACIN DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO?

Como ya lo hemos dicho, ni en la Disposicin N 01 del 20 de mayo de 2013 ni en ninguna

otra expedida en la Investigacin N 136-2013, se ha establecido, clara e individualmente,
por qu se le atribuye a nuestro patrocinado la comisin del delito de enriquecimiento ilcito.
Especficamente, no se ha dicho cul es el acto o los actos que, habiendo sido realizado con
abuso del cargo de Jefe de Estado que ostent nuestro patrocinado, le habra permitido
incrementar su patrimonio de manera ilcita. Simplemente, se le ha abierto investigacin por
presunto enriquecimiento ilcito en base a lo que expresamente se indica en el fundamento 4
de la Disposicin Fiscal N 1 de fecha 20 de mayo de 2013 (subrayado agregado):
4. Asimismo, del reportaje se desprende que los fondos empleados por su suegra,
Eva Fernenbug, en la adquisicin de inmuebles, no tendran una fuente lcita
conocida, contndose ms bien con indicios que vinculan a dichas adquisiciones con
el ex Presidente de la Repblica Alejandro Toledo Manrique, siendo necesario que
este Despacho, atento a su rol constitucional, lleve a cabo diligencias preliminares de
investigacin, a fin de determinar o descartar si dichos fondos empleados, tuvieron
como origen un posible ejercicio irregular del cargo de Jefe de Estado durante el
periodo 2001-2006; para lo cual debern recabarse mayores elementos que permitan
verificar, o desvirtuar la presunta comisin del delito de Enriquecimiento Ilcito.

Y en la Disposicin N 02 de fecha 20 de junio de 2013, en los fundamentos 5 y 8, se

seala que esta investigacin preliminar se circunscribe a determinar si los fondos con los
cuales se adquirieron los inmuebles por parte de la suegra del ex Presidente Alejandro
Toledo, podra tener vinculacin con hechos producidos durante el ejercicio del cargo; es
decir, durante el periodo de gobierno, dada la naturaleza ultratemporal del delito de
enriquecimiento ilcito.

26

En otras palabras, lo que se afirma en las dos Disposiciones de la Fiscala de la Nacin antes
indicadas, as como en el fundamento 3 de la Disposicin N 03 que en su momento orden
el levantamiento del secreto bancario, tributario y burstil; resulta que la Investigacin N
136-2013 est abocada a establecer si durante el tiempo en que el Ex Presidente Alejandro
Toledo ejerci la ms alta Magistratura de la Repblica (2001-2006) incurri en delito de
enriquecimiento ilcito.
Siendo an ms claros, se trata, pues, de una investigacin que pretende indagar si en los
cinco aos en los cuales el Dr. Toledo fue Presidente de la Repblica, cometi delito de
enriquecimiento ilcito.
Sin embargo, no se han establecido con precisin cules son los indicios que vinculan a
dichas adquisiciones [la compra de los inmuebles de Da. Eva Fernenbug] con el ex
Presidente de la Repblica Alejandro Toledo Manrique, tal como as se afirma en la
Disposicin N 1.
Y es que la precisin factual de tales indicios se torna indispensable y necesaria de cara a
permitir realizar una adecuada delimitacin factual, temporal y material de las diligencias
preliminares de investigacin y que nuestro patrocinado pueda colaborar con su desarrollo y
ejercer, a cabalidad, su derecho de defensa. Lo contrario es caer en la arbitrariedad y en una
imprecisa, vaga e indelimitada investigacin; aspectos que estn proscritos por la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional recada en el ya citado fundamento 10 de la STC
N 06204-2006-PHC/TC (supra nota a pie 22).
Es ms, este defecto de delimitacin factual conlleva a que las diligencias preliminares no
tengan, a su vez, claramente delimitada la imputacin temporal y material, conforme
analizaremos a continuacin.
B) SOBRE LA DEFICIENTE CALIFICACIN LEGAL DE LOS HECHOS IMPUTADOS DE
MANERA GENRICA AL INICIAR LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

El problema de delimitacin factual al cual hemos hecho alusin en el tem precedente, tiene
como correlato, tambin, el problema de deficiente delimitacin material y temporal de la
imputacin que preliminarmente se le efecta a nuestro patrocinado.
Y es que sobre la base de los presuntos indicios que vinculan a dichas adquisiciones [la
compra de los inmuebles de Da. Eva Fernenbug] con el ex Presidente de la Repblica
Alejandro Toledo Manrique, tal como as se afirma en la Disposicin N 1, se califican tales
hechos como presunto delito de enriquecimiento ilcito.
Es cierto que las diligencias preliminares tienen como propsito conseguir el material
probatorio o indiciario que permitan continuar con la investigacin preparatoria, de ser el
caso. Sin embargo, ello no obsta a que la Fiscala no cumpla con efectuar un mnimo de
delimitacin factual, material y temporal de la investigacin, puesto que lo contrario
significara abrir investigaciones vagas, imprecisas y caprichosas (investigar por investigar)
que la jurisprudencia del Tribunal Constitucional reprueba como infractoras del derecho a la
defensa de toda persona sujeta a investigacin.

27

En el caso que nos concierne, la necesidad de saber, de conocer cules son esos presuntos
indicios que vinculan a dichas adquisiciones [la compra de los inmuebles de Da. Eva
Fernenbug] con el ex Presidente de la Repblica Alejandro Toledo Manrique , tal como as
se afirma en la Disposicin N 1, son por dems importantes de cara a conocer cmo as la
existencia de esos indicios permiten que preliminarmente sean calificados, subsumidos,
en el tipo penal previsto en el artculo 401 del Cdigo Penal.
Y es que, a juzgar por lo dicho por la Fiscala de la Nacin en las Disposiciones 1, 2 y 3; se
advierte que dicha Fiscala pretende investigar si durante los 5 aos de ejercicio del mandato
de Presidente de la Repblica de nuestro cliente, el Dr. Alejandro Toledo Manrique, ste
cometi delito de enriquecimiento ilcito.
Sin embargo, consideramos que, a pesar que la nueva configuracin del artculo 401 del
Cdigo Penal29 que sanciona el delito de enriquecimiento ilcito-, obliga a los operadores
jurdicos a dejar de lado cualquier aspecto que haga referencia al mbito temporal en el cual
el funcionario pblico ejerci el cargo en favor de una concepcin que privilegia el mbito
funcional del delito, sucede que la Fiscala de la Nacin ha perfilado la Investigacin N 1362013 de tal manera que pareciera que al Dr. Alejandro Toledo Manrique se le estuviera
haciendo un juicio de residencia; es decir, una investigacin por todos aquellos actos
realizados como ex Jefe de Estado, cuando lo propio es que se delimiten y precisen nica
y exclusivamente aquel o aquellos actos en los que se sustenta el negado
enriquecimiento ilcito por el cual se abri investigacin, puesto que as fluye de la
tipificacin actual de la conducta punible prevista y sancionada en el artculo 401 del Cdigo
Penal.
Lo decimos en base a que si bien la Fiscala de la Nacin ha tenido un rol preponderante en la
ltima modificacin del tipo penal regulado por el artculo 401 del Cdigo Penal y conoce
perfectamente bien cmo se compone la tipificacin de la conducta prevista por dicho ilcito;
sucede que, en este caso, se est alejando de dichos postulados.
En efecto, tal como lo demostramos con los documentos que acompaamos como ANEXOS
1-U, la Fiscala de la Nacin opin sobre los componentes que debiera tener el actual texto
del tipo penal de enriquecimiento ilcito y que sirvieron de base para la actual regulacin de
dicho texto legal.
En ese documento se dijo lo siguiente (pgina 8, subrayado nuestro):

29

"Artculo 401. Enriquecimiento ilcito

El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente su patrimonio
respecto de sus ingresos legtimos ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez aos.
()

28

Este criterio fue el mismo que emple la Corte Suprema en el Proyecto de Ley que tambin
sirvi de base a la actual tipificacin del delito previsto en el artculo 401 del Cdigo Penal.
En la Exposicin de Motivos de dicho Proyecto que acompaamos como ANEXO 1-V
(subrayado nuestro):

Es decir, la tipificacin vigente del delito de enriquecimiento ilcito alude al abuso del cargo,
con lo cual, es evidente que se ha derogado la referencia temporal que antes prevea el tipo:
durante el ejercicio del cargo.
El cambio es sustancial porque mientras el segundo alude a una base temporal, muy
genrica y gaseosa; el primero alude a un momento muy concreto y preciso: que el
funcionario, en una determinada actuacin (un concurso pblico, una orden precisa, etc.),
abus de su cargo (se extralimit en sus funciones) obteniendo recursos que le permitieron
incrementar ilcitamente su patrimonio. Indudablemente, se trata de un hecho ilcito anterior
al incremento patrimonial. Pero es un hecho preciso con la actual tipificacin penal del
delito de enriquecimiento ilcito que se encuentra vigente. En ese sentido, existe una
relacin secuencial de causa efecto- entre el concreto y preciso momento en que el
funcionario abusa de su cargo (hecho base o hecho fuente) que le permite, luego,
incrementar su patrimonio ilcitamente.
Es decir, la lgica comisiva del delito investigado supone el acaecimiento de dos actos
claramente diferenciables en espacio y tiempo pero unidos por una relacin causaefecto. Un primer momento en el que tiene lugar el acto funcional abusivo y un
segundo momento en el que, como consecuencia del hecho anterior, el funcionario ve
incrementada su esfera patrimonial. De esta manera, la ilicitud del mencionado
incremento patrimonial slo se puede predicar si ste es consecuencia del acto funcional
abusivo.
Sin embargo, nos preguntamos Esta descripcin tpica la cumple la Fiscala de la Nacin en
las seis (06) Disposiciones Fiscales emitidas en lo que va de la Investigacin N 136-2013,
incluyendo la Disposicin 7?

29

Afirmamos categricamente que no.

Por el contrario, es claro que la Fiscala de la Nacin est recurriendo a un mbito que no
corresponde al tipo penal previsto en el artculo 401 del Cdigo Penal: investigar a nuestro
patrocinado durante el tiempo que ejerci funciones. Nuevamente citamos a modo de
prueba- lo que se dice en el fundamento 4 de la Disposicin Fiscal N 01:
4. Asimismo, del reportaje se desprende que los fondos empleados por su
suegra, Eva Fernenbug, en la adquisicin de inmuebles, no tendran una
fuente lcita conocida, contndose ms bien con indicios que vinculan a
dichas adquisiciones con el ex Presidente de la Repblica Alejandro Toledo
Manrique, siendo necesario que este Despacho, atento a su rol
constitucional, lleve a cabo diligencias preliminares de investigacin, a fin
de determinar o descartar si dichos fondos empleados, tuvieron como origen
un posible ejercicio irregular del cargo de Jefe de Estado, durante el
periodo 2001-2006; para lo cual debern recabarse mayores elementos que
permitan verificar, o desvirtuar la presunta comisin del delito de
enriquecimiento ilcito. [nfasis aadido].
Como se aprecia, si bien en la Disposicin N 01 la Fiscala de la Nacin fij como uno de
los objetivos de la Investigacin N 136-2013el determinar si dichos fondos tuvieron como
origen un posible ejercicio irregular del cargo de Jefe de Estado, es decir, un acto de
abuso del cargo que ostent el Dr. Toledo Manrique; lo cierto es que, en las Disposiciones
emitidas posteriormente, dicha investigacin se ha desviado de dicho cometido para centrarse
en una interpretacin temporal del delito de enriquecimiento ilcito, lo cual, a nuestro
entender supone desconocer la actual configuracin tpica del mencionado delito y, por ende,
una vulneracin al principio de legalidad material y al derecho de defensa de nuestro
patrocinado, dado que, hasta ahora, desconoce cul es el acto cometido con abuso de
sus funciones de Jefe de Estado que sirve de presupuesto al incremento patrimonial
ilcito al que se hace referencia en la presente investigacin.
As pues, en ninguna de las Disposiciones emitidas posteriormente se ha cumplido con
determinar o, por lo menos identificar, aquel acto que se podra calificar como una
irregularidad a propsito del ejercicio del cargo de Jefe de Estado.
Basta revisar el contenido del numeral 3 de la Disposicin N 3 de la Investigacin N 1362013 para advertir que la descripcin tpica del ilcito es rotundamente errnea.
Transcribimos la parte pertinente que muestra el notorio error de tipificacin de la conducta
(negritas y subrayados agregados):
() De igual forma, resulta indispensable contar con informacin de carcter
tributario y burstil a fin de conocer con exactitud los ingresos que ha obtenido, y todas
las actividades generadoras de rentas en las que se encuentre involucrado, as como
tambin, si tales ingresos percibidos fueron debidamente declarados ante la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria; informacin que deber
obtenerse atendiendo al perodo en el cual el investigado desempe la funcin
pblica en el cargo de Presidente de la Repblica y con posterioridad a ello, dado
el carcter ultratemporal del delito de Enriquecimiento Ilcito; teniendo en cuenta,
adems, los parmetros establecidos en el artculo 80 del Cdigo Penal.

30

Como se aprecia, la Fiscala de la Nacin desconoce lo que ella misma plante al Parlamento
Nacional como razones del cambio en la tipificacin del delito de enriquecimiento ilcito. Por
ello, reiteramos que dicho delito ya no tiene la amplia base ultratemporal a que
errneamente alude la Disposicin Fiscal N 3 que citamos. No est tipificado, hoy en da, en
funcin al periodo de tiempo en que se ejerci la funcin pblica, sino a un hecho o
conjunto de hechos- claro, concreto y determinado en el tiempo donde se acredite o
invoque al interior de la investigacin- que se abus del cargo y que como consecuencia de
dicho abuso, existi el incremento patrimonial injustificado.
Esta notoria infraccin al principio-derecho de legalidad penal al cual tiene derecho nuestro
patrocinado, invalida, per se, la continuacin de la Investigacin N 136-2013, sin que,
previamente, se haya precisado su marco fctico, material y temporal30 es decir, sin que se
haya identificado por lo menos a nivel indiciario- el acto cometido con abuso del cargo de
Jefe de Estado del Sr. Alejandro Toledo Manrique que habra servido de presupuesto para el
incremento patrimonial supuestamente injustificado por el cual se le investiga.
Y es que si no se cuentan con elementos probatorios o indiciarios, concretos, reales, que den
lugar a que preliminarmente- se tenga que el Dr. Toledo Manrique, en un momento
especfico, abus de su cargo de Presidente de la Repblica (hecho fuente) para incrementar
su patrimonio (hecho consecuente); entonces no estamos ante una investigacin por presunto
delito de enriquecimiento ilcito. Ser cualquier otra cosa, menos ese delito. Recuerde, Seor
Juez, que se le estara investigando al Dr. Toledo infringiendo el principio-derecho de
legalidad penal. Y si se le desea investigar por los presuntos vnculos en las adquisiciones
inmobiliarias de su suegra, Da. Eva Fernenbug, entonces para eso est la 48 Fiscala Penal
de Lima que viene llevando a cabo tal investigacin, con lo cual resulta evidente que no le
corresponde a la Fiscala de la Nacin investigar esos hechos.
IV.2.5. SOBRE LAS DECISIONES DE ARCHIVO DICTADAS POR EL FISCAL DE LA NACIN,
DR. JOS ANTONIO PELAEZ BARDALES, EN EL CASO DE LAS INVESTIGACIONES
POR PRESUNTO ENRIQUECIMIENTO ILCITO CONTRA EL DR. CSAR
HINOSTROZA PARIACHI, LAS CUALES PRUEBAN UNA APLICACIN INEQUITATIVA
DE LA LEY PENAL (VIOLACIN DEL PRINCIPIO -DERECHO A LA IGUALDAD ANTE
LA LEY)
Todo lo argumentado en los acpites anteriores encuentran mayor fundamento en las
decisiones muy recientes, por cierto- de la Fiscala de la Nacin en las investigaciones que
sobre presunto enriquecimiento ilcito inici contra el Magistrado de la Corte Superior del
Callao, Dr. Csar Hinostroza Pariachi.
Es ms, estas decisiones de la Fiscala de la Nacin representada por el Dr. Jos Antonio
Pelaez Bardales, traen abajo los argumentos expuestos en la Disposicin N 7 que deniega
nuestro pedido de delimitacin de la imputacin en cuyos fundamentos 12 a 15 se trata de
El marco temporal es una lgica consecuencia de la delimitacin material, puesto que, como ya hemos
sealado, el delito de enriquecimiento ilcito requiere de un hecho fuente muy concreto: la determinacin de
un momento preciso en el cual el agente abusa del cargo para generar un incremento patrimonial
absolutamente ilcito.
30

31

justificar la inexistencia de indicios razonables de algn abuso de cargo como presupuesto

indispensable para dar lugar a investigar a nuestro representado por presunto
enriquecimiento ilcito.
En efecto, como bien lo hiciera notar el Tribunal Constitucional en los fundamentos 42 y 43
de la STC N 03891-2011-PA/TC31 (caso Csar Hinostroza Pariachi vs. CNM), al Dr. Csar
Hinostroza Pariachi se le abri investigacin por presunto enriquecimiento ilcito en la
Fiscala de la Nacin debido a que el 1 de agosto de 2002 dicho funcionario adquiri un
inmueble en los Estados Unidos de Norteamrica (Miami, Florida).
Sin embargo, mediante Resolucin s/n del 31 de mayo de 2011 dictada en el Caso N 0132011 (la cual acompaamos como Anexo 1-W), el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales sostuvo
el siguiente argumento para considerar que la imputacin de presunto enriquecimiento ilcito
que pesaba sobre el Dr. Hinostroza Pariachi referida a la compra de una casa en Miami en el
ao 2002, no calificaba dentro del tipo penal previsto y sancionado en el artculo 401 del
Cdigo Penal.
Transcribimos el fundamento 9 en su integridad:

Y esta decisin ha sido ratificada por el Fiscal de la Nacin en la Disposicin N 1 del 26 de

octubre de 2012 recada en el Caso N 192-2012 (la cual acompaamos como Anexo 1-X).
Note su Judicatura que el criterio empleado por el Fiscal de la Nacin, Dr. Jos Antonio
Pelaez Bardales, en el caso del Dr. Csar Hinostroza Pariachi, consiste en que no es posible
calificarlo como sujeto activo del delito de enriquecimiento ilcito si la adquisicin del
inmueble por el cual se le investiga se produjo en un periodo de tiempo en el cual no
ejerci el cargo pblico de Magistrado del Poder Judicial.
En efecto, aprecie su Judicatura lo que consigna, expresamente, el Dr. Pelaez Bardales en el
fundamento 10 de la Resolucin del 31 de mayo de 2011 que venimos citando:

31

Cfr. http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/03891-2011-AA.pdf

32

Si esto es as, nos preguntamos: si los hechos por los cuales se le investiga al Dr.
Alejandro Toledo Manrique consisten en la adquisicin de unos bienes inmuebles
realizados por su suegra en el ao 2012, esto es, seis (6) aos despus que dejara de
ejercer el cargo de Presidente de la Repblica, por qu se le considera sujeto activo
del delito de enriquecimiento ilcito si l no es el titular de tales bienes y, adems,
porque en el supuesto negado que fuera el verdadero propietario de dichos inmuebles,
la adquisicin se llev a cabo cuando no ejerca alguna funcin pblica?; por qu el
Fiscal de la Nacin no aplic el mismo criterio que aplic en el caso Hinostroza
Pariachi?
Es evidente que estamos frente a un caso de clara vulneracin del principio-derecho de
igualdad en la aplicacin de la ley.
Es evidente que en el caso de Toledo Manrique, los inmuebles cuya titularidad se le atribuyen
han sido adquiridos por otra persona 6 aos despus que l ejerciera el cargo de Presidente
de la Repblica, lo cual constituye el mismo supuesto de hecho que se calific y evalu en el
caso del Vocal Csar Hinostroza Pariachi, quien adquiri un inmueble en Miami, Estados
Unidos de Norteamrica, en el ao 2002, en un periodo en el que no ejerci la Magistratura.
As, mientras que en el caso de Toledo Manrique s se admite una investigacin por presunto
delito de enriquecimiento ilcito (a pesar que la titularidad del bien ni siquiera est
demostrada que le pertenece), en el caso de Hinostroza Pariachi tal posibilidad no fue
admitida porque se consider que no haba forma que se le catalogara como sujeto activo de
tal ilcito.
Por consiguiente, a un mismo supuesto de hecho existen dos aplicaciones distintas de la
ley penal por parte del mismo funcionario: el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales.
Esto nos permite, una vez ms, denunciar ante la Judicatura Constitucional que esta
conducta del Fiscal de la Nacin arroja indicios razonables de que tiene inters en conocer
los mismo hechos que viene investigando la Fiscal de la 48 Fiscala Penal de Lima. Y, para
poder conocerlos paralelamente, ha recurrido a invocar la figura del enriquecimiento ilcito
para poder argir competencia (que nosotros negamos y cuestionamos en este proceso
constitucional) e inmiscuirse a investigar, arbitrariamente, estos hechos que viene ya
investigando la 48 Fiscala Penal de Lima y divulgarlos, inconstitucionalmente, en la prensa,
como hemos demostrado con anterioridad en esta demanda.
IV.3.

33

SOBRE LA VULNERACIN DEL TRMITE GARANTISTA DE LA COOPERACIN JUDICIAL

INTERNACIONAL CONTEMPLADO EN EL CDIGO PROCESAL PENAL,
CONSAGRANDO LA VULNERACIN DE LA AUTONOMA E INDEPENDENCIA
DEL FISCAL DE LA 48 FISCALA PENAL DE LIMA Y AFECTANDO
EL DERECHO A LA DEFENSA DEL FAVORECIDO

IV.3.1. PLANTEAMIENTO
En las declaraciones rendidas ante los medios de comunicacin y que hemos presentado
como anexos en calidad de prueba, es evidente y claro que el Fiscal de la Nacin viaj a
Costa Rica acompaado de un Fiscal de su Despacho y de la Fiscal que conduce la 48
Fiscala Penal de Lima.
Est probado -de acuerdo a sus diversas manifestaciones pblicas- que no viaj para una
reunin protocolar. Fue para sostener reuniones de trabajo con dos propsitos claros y
especficos:
1. Conseguir material probatorio de las Fiscalas costarricenses para la Investigacin N
136-2013 sobre enriquecimiento ilcito que sigue la Fiscala de la Nacin contra nuestro
representado, as como para la investigacin que lleva a cabo la 48 Fiscala Penal de
Lima, sobre presunto lavado de activos, contra la Sra. Eva Fernenbug; y,
2. Intercambiar el material probatorio recabado por la Fiscala de la Nacin del Per y la
48 Fiscala Penal de Lima, con las Fiscalas costarricenses que vienen llevando a cabo
investigaciones sobre presunto lavado de activos contra Eva Fernenbug.
Sin embargo, pese a que resultara vlido que los representantes del Ministerio Pblico
recaben material probatorio para las investigaciones que llevan a cabo, ello no es bice para
que se festine el trmite y las garantas que implica el procedimiento de Cooperacin Judicial
Internacional, ms an si ello afecta, seria y puntualmente, dos garantas esenciales a saber: el
respeto por la independencia y autonoma de los Fiscales; y, el derecho de defensa de los
investigados.
Y justamente eso es lo que ha pasado, puesto que el Fiscal demandado ha obviado,
flagrantemente, todas las normas de procedimiento de la Cooperacin Judicial Internacional
previstas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal (en adelante NCPP), tal y como lo
demostraremos a continuacin.
IV.3.2. LA

BSQUEDA DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO COMO PARTE DEL

PROCEDIMIENTO DE COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL , SEGN EL
ARTCULO 511 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

El Per no cuenta con un Tratado de Cooperacin Judicial con Costa Rica. Por ello,
corresponde aplicar las reglas sobre la materia previstas en el NCPP.

34

As, el artculo 511 del NCPP prev que son actos de cooperacin judicial internacional,
entre otros, los siguientes (subrayado agregado):
Artculo 511 Actos de Cooperacin Judicial Internacional.1. Los actos de cooperacin judicial internacional, sin perjuicio de lo que dispongan los
Tratados, son los siguientes:
()
d) Exhibicin y remisin de documentos judiciales o copia de ellos;
e) Remisin de documentos e informes;
()
h) Prctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes
delictivos, inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de
comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los
instrumentos de la comisin de un delito, y de las dems medidas limitativas de
derechos;
i) Facilitar informacin y elementos de prueba; ().

Es claro, de acuerdo a los literales citados del inciso 1 del artculo 511 del NCPP, que para
todas las actividades de exhibicin y entrega de documentos o copia de ellos; remisin de
documentos e informes; pedido de realizacin de medidas limitativas de derechos en Costa
Rica, tales como el levantamiento del secreto bancario en dicho pas; y la facilitacin de
informacin y medios de prueba, se requiere cumplir con el procedimiento de cooperacin
judicial internacional a que se refieren los artculos 536 y 538 del NCPP.
Y en todo este procedimiento debe participar, adems de la Fiscala de la Nacin, el
Ministerio de Relaciones Exteriores.
As lo dice el artculo 512 del NCPP (subrayado y negritas agregados):
Artculo 512 Autoridad central.1. La autoridad central en materia de Cooperacin Judicial Internacional es la Fiscala
de la Nacin. La autoridad extranjera se dirigir a ella para instar los actos de
Cooperacin Judicial Internacional, y para coordinar y efectuar consultas en esta
materia.
2. Corresponde al Ministerio de Relaciones Exteriores brindar el apoyo necesario a
la Fiscala de la Nacin, como autoridad central en sus relaciones con los dems pases
y rganos internacionales, as como intervenir en la tramitacin de las solicitudes de
cooperacin que formulen las autoridades nacionales. De igual manera, si as lo
disponen los Tratados, recibir y poner a disposicin de la Fiscala de la Nacin las
solicitudes de Cooperacin Judicial Internacional que presentan las autoridades
extranjeras.
3. La Fiscala de la Nacin, en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores,
podr celebrar con las autoridades centrales del extranjero actos dirigidos al
intercambio de tecnologa, experiencia, coordinacin de la cooperacin judicial,
capacitacin o cualquier otro acto que tenga similares propsitos.

35

IV.3.3. EL FISCAL DE LA NACIN VIAJ A COSTA RICA

DE LA COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL
DE DEFENSA DEL DR. ALEJANDRO TOLEDO

INCUMPLIENDO EL TRMITE
Y AFECTANDO EL DERECHO

Ninguna de las declaraciones del Fiscal Pelaez Bardales da cuenta de la participacin del
Ministerio de Relaciones Exteriores en el trmite de diligencias en el exterior que realiz el
propio Fiscal de la Nacin como la Fiscal de la 48 Fiscala Penal de Lima.
Y menos an nosotros (como abogados defensores) o nuestro representado hemos sido
notificados con alguna decisin de dicha Fiscala de la Nacin de realizar dichas diligencias
en el exterior, con el propsito de que participemos en ellas, si es que estuvieron destinadas a
encontrar pruebas de cargo contra nuestro defendido.
Y estamos completamente seguros que los procedimientos previstos en los artculos 536 y
538 del NCPP tambin se han incumplido. Estas normas dicen:

Artculo 536. Requisitos y trmite de la carta rogatoria a autoridades

extranjeras.1. Las solicitudes de asistencia judicial que se formulen a las autoridades extranjeras se
harn por escrito y en el idioma del pas requerido. Debern contener las siguientes
indicaciones:
a) El nombre de la autoridad peruana encargada de la investigacin o del
juzgamiento;
b) El delito a que se refiere la causa y descripcin del asunto, la ndole de la
investigacin o juzgamiento, y la relacin de los hechos a los que se refiere la solicitud;
c) Descripcin completa de la asistencia que se solicita y, en su caso, remisin de la
documentacin pertinente;
2. Cuando no se conozcan las pruebas en particular que quieren obtenerse, se
mencionar los hechos que se buscan acreditar.
3. Corresponde a los jueces y fiscales, en el mbito de sus respectivas atribuciones,
cursar la carta rogatoria a las autoridades extranjeras. sta se tramitar por intermedio
de la Fiscala de la Nacin.
Artculo 538.- Prctica de diligencias en el extranjero por Fiscal o Juez
peruanos.1. Cuando sea necesaria la prctica de diligencias en territorio extranjero, el Fiscal
Superior o la Sala Penal Superior competente, segn corresponda realizarla al Fiscal o
al Juez, podrn de acuerdo con la naturaleza de la actuacin y la urgencia de la misma,
previa aceptacin del Estado extranjero, autorizar el traslado del Fiscal o del Juez. La
decisin que se emite no es recurrible.
2. El Fiscal o el Juez dispondr se forme cuaderno aparte conteniendo copia certificada
de los actuados pertinentes que resulten necesarios para determinar la necesidad y
urgencia. La resolucin que acuerde solicitar la autorizacin ser motivada y precisar
las diligencias que deben practicarse en el extranjero.

36

3. La Fiscala de la Nacin recibir por conducto del Ministerio de Relaciones

Exteriores la respuesta del Estado requerido sobre la posibilidad de realizarse en su
territorio estas diligencias y las anexar a los actuados.
4. Expedida la autorizacin a que se refiere el primer prrafo de este artculo, dar
aviso al Ministerio de Relaciones Exteriores y a la representacin diplomtica
acreditada en Per del pas donde debe realizarse la diligencia.

Reiteramos: estamos convencidos que ninguno de los procedimientos previstos en los

artculos 536 y 538 del NCPP se han cumplido. Y, es ms, no slo no hemos sido
notificados de ninguna tramitacin de carta rogatoria o de formacin de un cuaderno aparte
(art. 538.2 del NCPP), ni de invitacin para participar en alguna de tales diligencias
probatorias a las cuales recurri el Fiscal de la Nacin en Costa Rica32. Por ello, en nuestro
concepto, la festinacin de todos estos trmites previstos en la ley procesal peruana invalidan
todas las diligencias actuadas por el Fiscal de la Nacin en Costa Rica, sino que, adems, ello
involucra una lesin al derecho de defensa de nuestro representado.
IV.3.4. LAS

DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR POR PARTE DEL FISCAL DE LA NACIN

CONSAGRARON LA INTERFERENCIA Y MANIPULACIN DE LA INVESTIGACIN
SEGUIDA POR LA FISCAL DE LA 48 FISCALA PENAL, AFECTANDO SU
AUTONOMA E INDEPENDENCIA

Efectivamente, la omisin del trmite previsto en los artculos 536 y 538 del NCPP por
parte de la Fiscala de la Nacin repercute, directamente, en la afectacin de la independencia
y autonoma de la Fiscal de la 48 Fiscala Penal de Lima que conoce la investigacin de
lavado de activos contra Eva Fernenbug.
Y es que siendo el Fiscal de la Nacin el Superior Jerrquico de dicha Fiscal, es obvio que
ella pudo haber cedido a la presin de viajar bajo el liderazgo del demandado, como su Jefe
mximo, a Costa Rica, a realizar el conjunto de diligencias publicitadas por el propio
demandado en los medios de comunicacin, festinando todos los trmites legales que
corresponde aplicar.
Por ello decimos que la conducta del Fiscal de la Nacin consagra la afectacin de la
independencia y autonoma de la Fiscal de la 48 Fiscala Penal, al manipular e interferir en su
investigacin.
V.
A MODO DE CONCLUSIN: NUESTRA DEMANDA

DE HABEAS CORPUS Y SU AMPLIACIN

PRUEBA LA ACTUACIN ABSOLUTAMENTE IRREGULAR DEL FISCAL DE LA NACIN
EN LA TRAMITACIN DE LA INVESTIGACIN N 136-2013 QUE MERECE
URGENTE TUTELA POR PARTE DEL JUEZ CONSTITUCIONAL

Y es que si el art. 539.2 del NCPP prev la notificacin a los interesados en los casos que la solicitud de
diligencias en el Per sean solicitadas por autoridades extranjeras, con mayor razn debiera notificarse a los
interesados cuando sea el Per quien solicita la actuacin de diligencias en el extranjero.
32

37

Esta es la conclusin integral de nuestra demanda de habeas corpus, debidamente ampliada

mediante este escrito.
La actuacin absolutamente irregular del Fiscal de la Nacin es absolutamente patente en
toda su actuacin en la Investigacin N 136-2013 que lleva a cabo en contra de nuestro
defendido, as como en la interferencia de la investigacin sobre lavado de activos que lleva
la Fiscal de la 48 Fiscala Penal en contra de Eva Fernenbug.
Es evidente la quiebra de la imparcialidad con que debe conducirse, la incompetencia legal
para investigar a nuestro defendido y la manipulacin de una investigacin fiscal llevada a
cabo por un inferior en grado. Todo ello potencializa la amenaza de violacin de la libertad
de nuestro representado, lo que hace atendible y por dems urgente que se tramite y declare
fundado, oportunamente, este habeas corpus preventivo.

POR TANTO:
Al Juez Constitucional, solicito se sirva admitir a trmite esta ampliacin de nuestra demanda
de habeas corpus y declararla FUNDADA en todos sus extremos en su debida oportunidad.
PRIMERA NOTA ADICIONAL: ANEXOS
Acompaamos como anexos los documentos siguientes:
1-A. Ejemplar de la entrevista dada por el demandado, el 20 de mayo de 2013, en el
programa conducido por Chema Salcedo en Radio Programas del Per (RPP).
Lanota periodstica fue publicada en http://www.rpp.com.pe/2013-05-20-pelaezacusacion-de-filtracion-no-tiene-ningun-sustento-noticia_596360.html
1-B. Ejemplar de la nota periodstica del 20 de mayo de 2013 del peridico Diario 16 en
la cual se da cuenta de las declaraciones del demandado sobre el mismo tema del
anexo anterior. Esta nota fue publicada en http://diario16.pe/noticia/27944-josaepelaaez-se-incluiraan-nuevas-pruebas-en-investigaciaon-por-caso-toledo
1-C. Ejemplar de una nota periodstica publicada el 2 de julio de 2013 en la direccin web
de RPP (http://www.rpp.com.pe/2013-07-02-caso-ecoteva-pelaez-deja-abierta-laposibilidad-de-viajar-a-costa-rica-noticia_609628.html)
donde
se
divulgan
declaraciones del demandado.
1-D. Ejemplar de declaraciones recogidas por el medio de prensa de la Repblica de Costa
Rica
Crhoy.com
del
8
de
agosto
de
2013
publicadas
en
http://www.crhoy.com/fiscal-general-de-peru-vendra-a-costa-rica-a-investigar-casotoledo/
1-E. Ejemplar de la nota periodstica de RPP noticias del 7 de agosto de 2013 donde
tambin aparecen declaraciones del demandado relacionadas con el mismo tema del

38

anexo anterior, publicada en http://www.rpp.com.pe/2013-08-07-pelaez-bardalesinforme-de-garcia-estaria-listo-en-dos-meses-noticia_620083.html

1-F. Ejemplar de la entrevista que da el demandado al periodista Chema Salcedo en RPP,
publicada el 26 de agosto de 2013 en http://www.rpp.com.pe/2013-08-26-pelaezjustifico-viaje-a-costa-rica-por-caso-fernenbug-noticia_625436.html
1-G. Ejemplar de la nota periodstica del diario Crhoy.com del 27 de agosto de 2013
consignando declaraciones del demandado publicadas en http://www.crhoy.com/fiscalgeneral-de-peru-llego-al-pais-para-investigar-el-caso-del-expresidente-alejadro-toledo/
1-H. Ejemplar de la nota periodstica de internet publicada el 28 de agosto donde el
demandado brinda declaraciones al diario El Comercio, la misma que figura en:
http://elcomercio.pe/actualidad/1623384/noticia-caso-ecoteva-pelaez-se-reuniramanana-fiscal-general-costa-rica
1-I.

Ejemplar de una nota periodstica del diario costarricense Crhoy.com en una edicin
del mismo 28 de agosto donde el Fiscal demandado declar sobre la conveniencia de
involucrar en calidad de testigo al ex Vicepresidente de Costa Rica, Luis Liberman,
entrando en contradiccin con su homlogo, el Fiscal General de Costa Rica. La nota
fue publicada en: Cfr. http://www.crhoy.com/fiscal-general-de-peru-asegura-que-nose-puede-descartar-vinculo-entre-liberman-y-expresidente-de-peru-alejandro-toledo/

1-J.

Ejemplar de una nota periodstica del 28 de agosto que contiene declaraciones del
demandado publicadas por Peru.com en http://peru.com/actualidad/politicas/josepelaez-pedira-levantamiento-secreto-bancario-alejandro-toledo-noticia-160715

1-K. Ejemplar de una nota periodstica del 28 de agosto que contiene declaraciones del
demandado dadas a RPP y que aparecen publicadas en http://www.rpp.com.pe/201308-28-pelaez-pedira-levantar-secreto-bancario-de-toledo-en-costa-ricanoticia_626045.html
1-L. Ejemplar de una nota periodstica del diario El Comercio del 29 de agosto publicada
en
http://elcomercio.pe/actualidad/1624334/noticia-secreto-bancario-toledolevantado-inmediatamente-afirmo-pelaez, en la cual el demandado dio una entrevista
consignada en un video
1-LL. Ejemplar de una nota periodstica del diario El Comercio publicada en
http://elcomercio.pe/actualidad/1624234/noticia-pelaez-pidio-levantamiento-secretobancario-toledo-costa-rica .
1-M. Ejemplar de una nota periodstica del portal Terra del mismo 29 de agosto publicada
en
http://noticias.terra.com.pe/internacional/fiscal-de-peru-confirma-que-suegra-detoledo-tenia-17-millones-en-costarica,d8e7cc7ede5c0410VgnCLD2000000ec6eb0aRCRD.html
1-N. Ejemplar de un nota periodstica publicadas por el diario El Comercio el 30 de
agosto publicada en http://elcomercio.pe/actualidad/1624616/noticia-caso-toledopelaez-ya-tiene-informes-bancarios-ecoteva-costa-rica

39

1-O. Ejemplar de una nota periodstica del 30 de agosto publicada por el diario
costarricense Crhoy.com que contiene declaraciones del demandado y que figuran
en:
http://www.crhoy.com/vicepresidente-liberman-seria-llamado-como-testigo-encausa-con-alejandro-toledo/
1-P. Ejemplar de una nota periodstica del diario peruano El Popular en cuya nota
publicada en la internet el 31 de agosto contiene declaraciones del demandado. Vase:
http://www.elpopular.pe/actualidad-y-policiales/2013-08-31-caso-alejandro-toledocitarian-vicepresidente-de-costa-rica
1-Q. Ejemplar de la nota periodstica del 2 de septiembre del diario Per 21 que contiene
declaraciones del Fiscal de la Nacin (http://peru21.pe/impresa/declaracion-fernenbugperjudica-su-yerno-toledo-2147300)
1-R. Ejemplar de la extensa entrevista dada diario Per 21 publicada el 8 de septiembre por
el Dr. Pelaez Bardales en la que contina en la misma lnea, dando datos sobre el
contenido de las investigaciones y realizando juicios de valor sobre los hechos.
(http://peru21.pe/politica/pelaez-alejandro-toledo-y-josef-maiman-callaron-sobrepago-hipotecas-2148288 )
1-S. Copia simple del cargo de nuestro escrito N 3 presentado en la Investigacin N 1362013 seguida por la Fiscala de la Nacin contra nuestro patrocinado donde pedimos
que CUMPLA CON DELIMITAR el marco fctico y material de la imputacin.
1-T. Copia simple de la Disposicin N 7 que deniega nuestro pedido de delimitacin de la
imputacin.
1-U. Copias simples de los documentos que acreditan que la Fiscala de la Nacin ha tenido
un rol preponderante en la ltima modificacin del tipo penal regulado por el artculo
401 del Cdigo Penal y conoce perfectamente bien cmo se compone la tipificacin
de la conducta prevista por dicho ilcito. Estos documentos consisten en la opinin
remitida al Congreso de la Repblica sobre la propuesta de modificacin de dicho
texto legal.
1-V. Copia simple del Proyecto de Ley que emple la Corte Suprema y que tambin sirvi
de base a la actual tipificacin del delito previsto en el artculo 401 del Cdigo Penal.
1-W. Copia simple de la Resolucin s/n del 31 de mayo de 2011 dictada en el Caso N 0132011 donde el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales desestim la imputacin de presunto
enriquecimiento ilcito que pesaba sobre el Dr. Hinostroza Pariachi referida a la
compra de una casa en Miami en el ao 2002.
1-X. Copia simple de la Disposicin N 1 del 26 de octubre de 2012 recada en el Caso N
192-2012, en la cual el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales ratific desestimar la
imputacin de presunto enriquecimiento ilcito que pesaba sobre el Dr. Hinostroza
Pariachi referida a la compra de casas en Miami.
SEGUNDA NOTA ADICIONAL: DILIGENCIAS PROBATORIAS

40

Pedimos que para la probanza de la argumentacin fctica y jurdica planteada en este escrito
de ampliacin de habeas corpus, su Juzgado ordene las siguientes diligencias probatorias:
1. Solicite a la Fiscala de la Nacin la remisin de copias certificadas de todo el expediente,
con sus cuadernos completos e incidentes, de la Investigacin N 136-2013.
2. Pida informe debidamente sustentado documentalmente, al Ministerio de Relaciones
Exteriores sobre si la Fiscala de la Nacin le solicit tramitar alguna carta rogatoria de
cooperacin judicial internacional a la Fiscala General de la Repblica de Costa Rica en
los trminos del artculo 536 del Nuevo Cdigo Procesal Penal o si le pidi su
participacin en el procedimiento a que se refiere el artculo 538 del mismo Cdigo, a
propsito de las investigaciones que sigue el Ministerio Pblico del Per sobre presunto
enriquecimiento ilcito contra Alejandro Toledo Manrique y/o lavado de activos contra
Eva Fernenbug.
3. Pida informe debidamente sustentado documentalmente a la Fiscala de la Nacin a
efectos que presente a su Juzgado copias certificadas del trmite de alguna carta
rogatoria de cooperacin judicial internacional a la Fiscala General de la Repblica de
Costa Rica en los trminos del artculo 536 del Nuevo Cdigo Procesal Penal o de la
tramitacin del incidente a que se refiere el artculo 538 del mismo Cdigo, a propsito
de las investigaciones que sigue el Ministerio Pblico del Per sobre presunto
enriquecimiento ilcito contra Alejandro Toledo Manrique y/o lavado de activos contra
Eva Fernenbug.
4.

Pida a la Fiscala de la Nacin que le remita copias certificadas de:

(i) La Resolucin s/n del 31 de mayo de 2011 dictada en el Caso N 013-2011 donde
el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales desestim la imputacin de presunto
enriquecimiento ilcito que pesaba sobre el Dr. Hinostroza Pariachi referida a la
compra de una casa en Miami en el ao 2002;
(ii) La Disposicin N 1 del 26 de octubre de 2012 recada en el Caso N 192-2012, en
la cual el Dr. Jos Antonio Pelaez Bardales ratific desestimar la imputacin de
presunto enriquecimiento ilcito que pesaba sobre el Dr. Hinostroza Pariachi referida
a la compra de casas en Miami; y,
(iii) La Disposicin de archivamiento del Caso N 060-2012 seguido contra Csar
Hinostroza Pariachi sobre presunto enriquecimiento ilcito.
Estos medios de prueba le permitirn a su Juzgado advertir la evidente aplicacin
desigual de la ley penal (artculo 401), puesto que para el caso Hinostroza Pariachi el
Fiscal de la Nacin manej un criterio sobre la calidad de sujeto activo, mientras que
para el caso Toledo Manrique, pese a tratarse del mismo supuesto, el tratamiento es
diferente.
Lima, 9 de septiembre de 2013.

JAVIER VALLE-RIESTRA G.O.

LUCIANO LPEZ FLORES

41

ABOGADO
REG. C.A.L. N 1956

ABOGADO
REG. C.A.L. N 24795

MARA CECILIA ESPINOZA TI

ABOGADA
REG. C.A.L. N 24794

GIUSEPPE MARZULLO CARRANZA

ABOGADO
REG. C.A.L. N 50800

42