EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO CONSIDERACIONES PRELIMINARES BSICAS

PLAN, PROGRAMA, PROYECTO Y PRESUPUESTO: CONCEPTOS

Define y fija los objetivos y polticas globales de la entidad en trminos de orientaciones y decisiones, ya sea para el corto, mediano o largo plazo. Esencialmente, permite obtener una visin del futuro de la organizacin y establece el curso de accin a seguir para alcanzar dicha visin. El plan est conformado por programas debidamente interrelacionados entre s, que se encuentran orientados al logro de sus objetivos. Fija los objetivos y metas especficas y establece los recursos humanos, materiales y financieros necesarios para alcanzarlos; precisa las operaciones a emprender, los medios, las responsabilidades y los tiempos de ejecucin. El programa est conformado por un conjunto de proyectos debidamente coordinados y relacionados entre s, que se dirigen hacia el cumplimiento de sus objetivos. Comprende un conjunto de actividades destinadas a la produccin de bienes y/o servicios o a aumentar la capacidad o la productividad de los medios existentes, en consonancia con sus objetivos y metas especficas propuestas previamente. Es la expresin monetaria del plan, programa o proyecto de una entidad correspondiente a un perodo determinado. Incluye las fuentes de ingreso y las categoras de egreso, sus respectivos montos y el momento en que se hacen efectivos. Los presupuestos tambin pueden ser estructurados por actividades y/o tareas, por recursos y costos, por fuentes de financiamiento, etc.

PLAN

PROGRAMA

PROYECTO

PRESUPUESTO

PLAN, PROGRAMA, PROYECTO Y PRESUPUESTO: RELACIONES

PLAN

PL

PRESUPUESTO PL

PR 1

PROGRAMA

PR2

PRESUPUESTO PR

Py 1.1

Py1.2

PROYECTOS

Py2.1

Py2.2

PRESUPUESTO Py

A 1.1.1

A 1.1.2

A 1.2.1

A 1.2.2

ACTIVIDADES

A 2.1.1

A 2.1.2

A 2.2.1

A 2.2.2

PRESUPUESTO A

LA CONJUGACIN DEL PLANEAMIENTO CON LA ESTRATEGIA

Es el proceso de determinacin de un curso de accin para lograr un objetivo. Es el resultado de la planificacin o planeamiento, es decir, es la materializacin del curso de accin para lograr un objetivo. Es un trmino de origen militar que se suele utilizar en el campo organizacional para designar la forma de combinacin de los diferentes medios y recursos que tiene una institucin para alcanzar sus objetivos. Es bsicamente la forma o camino que una organizacin sigue para adaptarse al contexto y lograr sus objetivos. Es el proceso de determinacin de un curso de accin que combina los diferentes medios y recursos que tiene una institucin para alcanzar sus objetivos futuros. Es el proceso de determinar lo que una organizacin quiere ser en el futuro y la definicin de las actividades que deber realizar para lograrlo. Es un proceso permanente de toma de decisiones que nos proyecta hacia el futuro, tomando en cuenta el entorno o contexto en el que nos desenvolvemos y nuestras capacidades internas.

PLANEAMIENTO: PLAN:

ESTRATEGIA:

PLANEAMIENTO ESTRATGICO:

QU ES PLANIFICAR?
Planificar es un proceso permanente de observacin, de anlisis para tomar decisiones y de seguimiento a las decisiones tomadas, manteniendo ese ciclo regularmente. Podramos decir que la planificacin es el proceso de construir un puente entre un futuro deseado (el lugar, el objetivo, la situacin, a la que se quiere llegar) y la situacin presente (en la que una comunidad u organizacin se encuentran).

POR QU ES IMPORTANTE PLANIFICAR?

Tericamente, en cualquier situacin podemos enfrentarnos a dos posibilidades. Una, donde la organizacin ejerce control sobre todas las situaciones, en este caso la organizacin puede establecer objetivos y clculos que pronostiquen un futuro cierto. Y otra, donde pod<emos ser arrastrados por las circunstancias que no se controlan, aqu la organizacin no decide nada solo puede apostar sobre el futuro y entregarse a la suerte.

POR QU ES IMPORTANTE PLANIFICAR? La falta de un plan es la improvisacin, cuando no se sabe dnde ir, cualquier camino es bueno. En un mundo de permanentes cambios, con una tradicional forma de conduccin que hoy tiene problemas para comprender estos cambios, es importante adelantarnos al futuro: disear los objetivos deseados y alcanzables que permitan fortalecer la organizacin, recuperar iniciativa, desarrollar la capacidad de propuesta y realizar una gestin eficiente y eficaz.

QU ES LA PLANIFICACIN ESTRATGICA?
La PLANIFICACIN ESTRATGICA es un proceso permanente de toma de decisiones que nos proyecta hacia el futuro, tomando en cuenta el contexto en el que nos desenvolvemos (los cambios que se producen en la sociedad, el accionar de otros actores, etc.) y nuestras capacidades internas (recursos humanos, tcnicos, logsticos, econmicos, habilidades, conocimientos, etc.). Lo estratgico debe ser una actitud mental y personal, una forma de razonar permanente, de adelantarnos a los acontecimientos futuros para tomar decisiones en el presente.

QU ES LA PLANIFICACIN ESTRATGICA?

Por ello es que la Planificacin Estratgica considera de suma importancia analizar el contexto y evaluar las tendencias de las situaciones que podran presentarse y que pueden incidir directamente en el accionar de la organizacin. Los cambios producen incertidumbre. La Planificacin Estratgica intenta reducir al mnimo esa incertidumbre tratando de adelantarse a los cambios, con la finalidad de que se puedan alcanzar los objetivos, evaluando lo que podra pasar para tomar decisiones ms adecuadas. En la Planificacin Estratgica se hace una valoracin de los recursos con los que contamos: econmicos, de conocimientos, del entorno, etc.

PRINCIPALES CARACTERSTICAS DEL PLAN ESTRATGICO Y DEL PLAN OPERATIVO

CARACTERSTICAS AMBIENTE HORIZONTE DE TIEMPO PLAN ESTRATGICO ALTA INCERTIDUMBRE LARGO PLAZO PLAN OPERATIVO POCA INCERTIDUMBRE CORTO PLAZO ANLISIS DE PROBLEMAS PROGRAMAS PROYECTOS OBJETIVOS OPERATIVOS RESULTADOS PRODUCTOS ACTIVIDADES RESPONSABLES PRESUPUESTO INDICADORES DE MEDICIN MENOS GENERALES DE SOLUCIN DE PROBLEMAS

ELEMENTOS

VISIN MISIN OBJETIVOS ESTRATGICOS ESTRATEGIAS INDICADORES DE DESARROLLO COMUNAL Y/O INSTITUCIONAL

GENERALIDAD DE OBJETIVOS TIPO PREDOMINANTE DE OBJETIVOS NIVEL DE DETALLE DE LOS PLANES

MS GENERALES DE INNOVACION

GRANDES LINEAMIENTOS

DETALLES ESPECFICOS

FUNCIONES BSICAS DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO

FUNCIONES
PROSPECTIVA

PROPSITO
Prever el escenario futuro a largo plazo (visin de largo plazo) que identifique las grandes prioridades nacionales, defina los objetivos y metas y se determine la forma de alcanzarlos a travs planes y programas. Ello debe realizarse en forma participativa y concertada. Coordinar las ejecucin de las actividades establecidas en los planes y programas para una adecuada, articulada y armnica accin pblica que permita alcanzar los objetivos propuestos. La coordinacin se establece tanto al interior del sector pblico como entre el sector pblico y el sector privado. Establecer un sistema de indicadores que permitan evaluar la ejecucin y resultados de los planes y programas y el desempeo de las instituciones involucradas, en consonancia con los objetivos y metas establecidas anteriormente.

COORDINACIN

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

EL PROCESO DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO

PROCESO DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

ESTRATEGIA CENTRAL
ANLISIS DE LAS PARTES INVOLUCRADAS VISIN FUTURA Y MISIN INSTITUCIONAL
DEFINICIN DE LA VISIN FUTURA DE LA INSTITUCIN Y DE LA MISIN QUE DEBER REALIZAR LA ORGANIZACIN PARA ALCANZARLA.

DIAGNSTICO ESTRATGICO (ANLISIS FODA):

ANLISIS EXTERNO: Permite identificar las oportunidades que puede aprovechar la organizacin y las amenazas que la pueden afectar. ANLISIS INTERNO: Permite identificar las fortalezas y debilidades de la organizacin.

Resultados que la organizacin se propone alcanzar en cumplimiento de su misin y en correlacin con la visin futura.

DEFINICIN DE OBJETIVOS ESTRATGICOS

ESTRATEGIA OPERATIVA
Conjunto de acciones necesarias para alcanzar los objetivos estratgicos propuestos.

DISEO DEL PLAN OPERATIVO DE LA ORGANIZACIN

ANLISIS DE LAS PARTES INVOLUCRADAS

Es el anlisis de todas las personas e instituciones que tienen influencia en el desarrollo de una institucin: Propietarios, Socios o Accionistas de la Institucin. Directores y Funcionarios. Sindicatos y Trabajadores. Acreedores. Instituciones Financieras que trabajan con la Institucin. Clientes o Usuarios. Proveedores. Instituciones Pblicas del Gobierno Nacional. Gobierno Regional. Municipalidades. Comunidad en general.

LA VISIN DE FUTURO EN UN PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

ES LA IMAGEN PROYECTADA AL FUTURO DE UNA ORGANIZACIN, TOMANDO EN CONSIDERACIN SU ENTORNO Y SUS CAPACIDADES INTERNAS.
PARA DEFINIR LA VISIN FUTURA DE LAS INSTITUCIONES SE DEBE TENER EN CUENTA LOS SIGUIENTES FACTORES CLAVES: 1) El perodo, plazo u horizonte de tiempo para alcanzarla (5, 10, 15, 20 aos, etc.). 2) La visin particular que se espera encontrar de los beneficiarios del trabajo de la Institucin en el futuro proyectado. 3) La visin particular que se espera encontrar al interior de nuestra organizacin en el futuro proyectado. 4) La visin particular que la sociedad tenga de la Institucin en el futuro proyectado. 5) La visin particular que las dems instituciones (incluida la competencia) tengan de la nuestra.

LA MISIN EN UN PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

DESCRIBE EL PROPSITO DE UNA ORGANIZACIN DENTRO DEL CONTEXTO GEOGRFICO Y SOCIAL DE DONDE FORMA PARTE Y EN CORRELACIN CON SU ROL EN LA CONSECUCIN DE SU VISIN FUTURA.
PARA DEFINIR LA MISIN INSTITUCIONAL SE DEBEN TENER EN CUENTA LOS SIGUIENTES FACTORES CLAVES: 1) El principal trabajo que realiza la organizacin. 2) El propsito del trabajo de la organizacin proyectndose al futuro. 3) A quien o a quienes est dirigido el trabajo de la organizacin. 4) Contexto geogrfico y social donde realiza su trabajo la organizacin.

EL DIAGNSTICO ESTRATGICO (ANLISIS FODA) EN UN PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

CONSISTE EN ANALIZAR EL CONTEXTO EXTERNO E INTERNO EN EL QUE SE DESENVUELVE LA ORGANIZACIN, CON EL PROPSITO DE IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES Y AMENAZAS EXTERNAS Y LAS FORTALEZAS Y DEBILIDADES INTERNAS QUE PUEDEN AFECTAR DE MANERA POSITIVA Y/O NEGATIVA EL CUMPLIMIENTO DE LA MISIN INSTITUCIONAL.

EL DIAGNSTICO ESTRATGICO (ANLISIS FODA) EN UN PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

PARA REALIZAR EL DIAGNSTICO ESTRATGICO SE DEBEN TENER EN CUENTA LOS SIGUIENTES FACTORES CLAVES: 1. En el anlisis del contexto externo, las oportunidades son todos aquellos factores que se presentan en el entorno, que escapan del control de la Institucin y que pueden afectar de manera positiva el logro de la Misin. Se identifican para ser aprovechadas. 2. En el anlisis del contexto externo, las amenazas son todos aquellos factores que se presentan en el entorno, que escapan del control de la Institucin y que pueden afectar de manera negativa el logro de la Misin. Se identifican para ser evitadas. 3. En el anlisis del contexto interno, las fortalezas son todos aquellos factores que se presentan dentro de la organizacin, que se encuentran bajo nuestro control y que pueden afectar de manera positiva el logro de la misin. Se identifican para ser reforzadas. 4. En el anlisis del contexto interno, las debilidades son todos aquellos factores que se presentan dentro de la organizacin, que se encuentran bajo nuestro control y que pueden afectar de manera negativa el logro de la misin. Se identifican para ser superadas.

MATRIZ DEL ANLISIS FODA

PROPSITO SE EMPLEA PARA DEFINIR ESTRATEGIAS
OPORTUNIDADES FORTALEZAS AMENAZAS

DEBILIDADES

RIESGOS POTENCIALIDADES Utilizar las Fortalezas para evitar, Utilizar las Fortalezas para aprovechar las mediatizar o contrarrestar las Oportunidades. Amenazas. LIMITACIONES DESAFOS No agravar las Debilidades evitando, Superar las Debilidades aprovechando lasmediatizando o contrarrestando las Oportunidades. Amenazas.

PREGUNTAS ESTRATGICAS 1. Cmo aprovechar las oportunidades a partir de nuestras fortalezas? 2. Cmo superar las debilidades a partir de las oportunidades? 3. Cmo disminuir la influencia de las amenazas a partir de las fortalezas? 4. Cmo evitar que las amenazas agraven nuestras debilidades?

ESTRUCTURA DE LOS PLANES ESTRATGICOS INSTITUCIONALES (PEI)*

TRMINOS DE REFERENCIA

ALCANCES Y/O CARACTERSTICAS DEL CONTENIDO Se define la visin futura de la Institucin, en base a la respuesta a las siguientes interrogantes:

I. VISIN FUTURA

Cmo contribuye la Institucin al bienestar nacional? Cul es la situacin futura deseada para nuestros usuarios o beneficiarios? Qu quiere que la Institucin sea en el futuro? Cmo puede la Institucin lograr ese futuro? Se define en base a las respuestas a las siguientes interrogantes:

II. MISIN INSTITUCIONAL

* Segn el Artculo 8 de la DIRECTIVA N INSTITUCIONALES, PERODO 2004-2006.

Quines somos? Qu buscamos? Por qu lo hacemos? Para quines trabajamos? 003-2003-EF/68.01, DIRECTIVA PARA LA REFORMULACIN

DE LOS PLANES ESTRATGICOS

ALCANCES Y/O CARACTERSTICAS DEL CONTENIDO TRMINOS DE REFERENCIA III. ROL ESTRATGICO DE LA INSTITUCIN Se realiza sobre la base del diagnstico general que permite identificar las acciones prioritarias que debe desarrollar la institucin para el logro de los objetivos estratgicos. IV. DIAGNSTICO GENERAL Se refiere al anlisis de la realidad sobre toda el rea de influencia sobre la que acta la institucin, debiendo incidir principalmente en la poblacin objetivo y en los servicios que provee y no en las caractersticas institucionales. Debe basarse en el anlisis de los niveles de operacin y la identificacin del problema o los problemas principales para que el planteamiento de soluciones se derive de ellos. 4.1Anlisis del comportamiento del mbito de accin de la institucin, asociado al rea de influencia. La identificacin de los problemas y el anlisis de la evolucin debern estar sustentados en informacin 4.2 Identificacin de problemas que se buscancuantitativa y cualitativa, debiendo especificar resolver y anlisis de su evolucin (expresadosclaramente la fuente de informacin. preferentemente en indicadores de resultado). V. PRIORIDADES Corresponde a las acciones primordiales que se debern identificar y cumplir para la consecucin de los objetivos.

TRMINOS DE REFERENCIA

ALCANCES Y/O CARACTERSTICAS DEL CONTENIDO

VI. DIAGNSTICO PRINCIPALES.

DE

LOS

Deber contener la identificacin de los productos y servicios que brinda a la poblacin a la cual se dirige, la caracterizacin de la situacin actual de los programas PROGRAMASprincipales, identificando los problemas y las causas que lo originan, a fin de obtener los elementos necesarios para planificar y orientar la accin del programa.

Constituyen los propsitos del Programa y expresa la situacin que se desea alcanzar en un perodo de tiempo determinado. Son por definicin objetivos de mediano y VII. OBJETIVO ESTRATGICO GENERAL largo plazo y deben ser expresados en trminos POR PROGRAMA. cualitativos y susceptibles de medicin a travs de indicadores de resultado. Se formularn objetivos slo para los programas principales. Constituyen los propsitos de los subprogramas y expresa la situacin que se desea alcanzar o modificar en el perodo. Son por definicin objetivos de mediano plazo que contribuirn al logro del objetivo general del VIII. OBJETIVO ESTRATGICO PARCIAL POR Programa. Deben ser expresados en trminos SUBPROGRAMA. cualitativos y susceptibles de medicin a travs de indicadores de resultado. Se formularn objetivos para todos los subprogramas que conforman el(los) programa(s) principal(es).

TRMINOS DE REFERENCIA

ALCANCES Y/O CARACTERSTICAS DEL CONTENIDO

IX. ACTIVIDADES PRIORITARIOS.

Es el conjunto de acciones que concurren en la operatividad y mantenimiento de los servicios pblicos o administrativos existentes. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa y cuantitativamente a travs de indicadores de producto. Proyecto.- Es el conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios y cuyos beneficios se generan durante la vida til del proyecto. Luego de su culminacin generalmente se integran o dan origen a una actividad. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa y cuantitativamente a travs de indicadores de producto. PROYECTOS Las actividades y proyectos constituyen los medios a utilizar para alcanzar los objetivos. Se consignarn nicamente las actividades y proyectos prioritarios. Lo no prioritario se consignar en un rubro genrico Otros sealndose nicamente el monto estimado de recursos. Los proyectos prioritarios forman parte del Programa Multianual de Inversin Pblica, sujetos a la normatividad establecida en el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Los PEI deben incorporar el Programa Multianual de Inversin Pblica PMIP, identificando los principales Proyectos de Inversin Pblica cuya ejecucin est contemplada por la institucin para el perodo planeado.