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LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

PENSAMIENTO:

si los fiscales, los defensores y los jueces no estn despiertos, es decir, si no estn formados profesionalmente para desempear su funcin dentro del sistema acusatorio, entonces, la voz del derecho queda desvada y lejana, como las inaccesibles voces de los sueos.
Gustavo Morales Marn

I. CONSIDERACIONES GENERALES
a)

EFICIENCIA Y EFICACIA EN LA PERSECUCIN DEL DELITO: REDUCIR LA IMPUNIDAD, EXCARCELACION Y PRESCRIPCIN DISEAR ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN CONTROLAR LA LEGALIDAD DE LAS ACTUACIONES POLICIALES AYUDA Y PROTECCIN A LAS VCTIMAS Y TESTIGOS RACIONALIZAR LA CARGA PROCESAL MECANISMOS DE NEGOCIACION Y MECANISMOS DE SIMPLIFICACION.

b) c) d) e) f)

II. FUNCIONES DEL JUEZ


1. GARANTE DEL DEBIDO PROCESO Y RESPETO DE LOS DD. HH
2. CONTROL DE LA ACTIVIDAD DESARROLLADA POR EL M P 3. PRONUNCIARSE SOBRE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DDS. 4. RESOLVER EXCEPCIONES, CUESTIONES PREVIAS Y PREJUDICIALES. 5. ACTOS DE PRUEBA ANTICIPADA . 6. CONTROL DEL PLAZO

III. CARACTERSTICAS
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. PROCESAL OBLIGATORIA FORMAL PROBATORIA CONTRADICTORIA RESERVADA FLEXIBLE

IV. DILIGENCIAS PRELIMINARES

OBTENER ELEMENTOS PARA FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

FINALIDAD:
Realizar actos urgentes o inaplazables :
a) b) c) d)

Determinar si el hecho criminal se ha producido Si dicho hecho es penalmente relevante Asegurar los elementos materiales de su comisin Individualizar a los autores o cmplices

1 Paralelo entre las funciones del MP y la PNP (Art. 68 NCPP)


En el juicio Relacin dialctica entre el MP y la Defensa
El Juez es imparcial y resuelve conforme a lo actuado oralmente

En la investigacin Hay una relacin dialctica entre el MP y la PNP

Hay un conductor objetivo (art IV.2)


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2 Paralelo entre las funciones del MP y la PNP (Art. 68 NCPP)


ROL DEL MP

ROL DE LA PNP

Tiene la hiptesis de qu es lo que hay que descubrir Sin la medios verdad Polica, no tendra para llegar a su

Tiene las herramientas tcnicas para descubrir lo que plantee el Fiscal

Sin el Fiscal, no sabra qu tendra que averiguar


Proporciona los datos fcticos para corroborar o rectificar la hiptesis inicial Tcnico criminalstico que ayuda a que la teora del caso sea analizada crticamente
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Proporciona el punto de partida terico que da sentido a la investigacin Tiene la responsabilidad jurdica que genera la teora del caso

Art. 68: El mtodo ideal de investigacin


El mtodo antiguo

El mtodo esperado

Se centra en el expediente: el que lo tiene, es seor de la investigacin; el que no, no tiene nada que decir La Polica es dejada a su leal saber y entender, porque la verdad es slo tarea de descubrimiento En consecuencia, la resolucin de apertura de investigacin es el medio esttico de relacionarse

Se centra en una relacin dinmica, en la que no importa quin tenga el expediente, sino cul es el rol de cada uno La Polica requiere de una continua direccin del Ministerio Pblico para sealar el rumbo En consecuencia, la reunin de trabajo es el medio dinmico de relacionarse
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FACULTADES DE DIRECCION JURIDICA FISCAL


MINISTERIO PUBLICO
a) Asume la conduccin de la investigacin (Art. IX TP NCPP) b) Emitir pautas, tcnicas y medios (Art. 65 inc 4 ) c) Precisar el objeto y finalidad de la intervencin policial (Art. 65 inci 3 ) d) Disponer la realizacin de diligencias preliminares (Art. 65 inc 2) e) Decidir la estrategia de investigacin (art. 65 inc 4 ) f) Formar equipo multidisciplinario (art. 321 inc 3 )

POLICIA NACIONAL Puede recibir rdenes del MP (art. 61 inc 2) Obligada a de cumplir los mandatos (art. 60 inc 2) Debe ajustar su actuacin a la estrategia, objetos y formalidades evidenciados por el MP (art.65 inc 3y4)

FACULTADES DE INVESTIGACIN POLICIAL

INICIATIVA PARA TOMAR CONOCIMIENTO DE LOS DELITOS (Art. 67 )


REALIZACIN DE DILIGENCIAS DE URGENCIA E IMPRESCINDIBLES PARA IMPEDIR CONSECUENCIAS DEL DELITO ( Art. 68 CPP )

DILIGENCIAS PARA INDIVIDUALIZAR A AUTORES DE ILICITOS.


DILIGENCIAS PARA REUNIR Y ASEGURAR ELEMENTOS DE CONVICCION, CITACIONES HASTA POR TRES VECES A LA SEMANA. ASENTAMIENTO DE ACTAS DETALLADAS REALIZACION DE NUEVAS DILIGENCIAS (Art. 331 INCISO 2 )

FACULTADES CAUTELARES PERSONALES DE LA PNP

DETENCION DE AUTORES DE ILICITOS EN FLAGRANCIA

CONDUCCION COMPULSIVA A QUIEN ORDENE EL FISCAL.

FACULTADES EN RELACION A LA INVESTIGACION


MINISTERIO PBLICO
a) DISPONER CONDUCCIN COMPULSIVA (Art. 66)
a)

POLICIA NACIONAL
PRACTICAR EL REGISTRO PERSONAL DILIGENCIAS DE IDENTIFICACIN FISICA RECIBIR MANIFESTACION SI ESTA PRESENTE EL ABOGADO DEFENSOR CONDUCIR COMPULSIVAMENTE PONER EN LIBERTAD AL CONDUCIDO DETENCIN EN CASO DE FLAGRANCIA.

a)

b) LEVANTAR LA ORDEN DE CONDUCCIN (Art. 66)

b)

C) DISPONER LA CONCURRENCIA DEL IMPUTADO (Art. 337 INCISO 3, LETRA a )

c) d)

e)

FACULTADES EN RELACION AL IMPUTADO


MINISTERIO PBLICO
a)

POLICIA NACIONAL
a) VIGILAR Y PROTEGER EL LUGAR DE LOS HECHOS b) RECOGER Y CONSERVAR LOS OBJETOS E INSTRUMENTOS c) LEVANTAR PLANOS TOMAR FOTOS Y/O GRABACIONES d) ASEGURAR DOCUMENTOS PRIVADOS

DECRETA SECRETO DE INVESTIGACION (Art. 68 Inc 3 )

b) APERTURA DE EXPEDIENTE FISCAL (Art. 134 ) c) MANTENER EN SECRETO ALGUNA ACTUACION O DOCUMENTO EN PARTICULAR(20 DIAS) d) FIJAR EL PLAZO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES e) FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA f) DAR POR CONCLUIDA LA INVESTIGACION CUANDO AQUELLA CUMPLIO SU OBJETO

e) ALLANAR LOCALES DE USO PBLICO


f) REUNIR INFORMACIN ADICIONAL DE URGENCIA Y DE INDOLE CRIMINALISTICO.

OBLIGACIONES EN RELACION AL IMPUTADO


MINISTERIO PUBLICO

POLICIA NACIONAL

GARANTIZARA LA DEFENSA DEL IMPUTADO GARANTIZARA SUS DERECHOS FUNDAMENTALES GARANTIZARA LA REGULARIDAD DE LAS DILIGENCIAS PRECISAR FORMALIDADES A CUMPLIR POR LA POLICIA PARA SU ACTUACION REGULAR ACTUAR LAS DILIGENCIAS SOLICITADAS POR AQUEL Y LAS QUE CONSIDERA PERTINENTES Y UTILES

INFORMARLE DE SUS DERECHOS COMUNICARLE LA IMPUTACION EN DETALLE

FACILITARLE QUE EJERCITE SU DERECHO DE DEFENSA


TOMAR DECLARACION SI AQUEL LA OFRECE BRINDARA CONOCIMIENTO DE LAS DILIGENCIAS ACTUADAS AL IMPUTADO Y SU DEFENSOR.

OBLIGACIONES EN RELACION A TERCEROS


MINISTERIO PUBLICO

POLICIA NACIONAL

CONTROLAR EL ORDEN EN ACTUACIONES DE INVESTIGACION

TOMAR DECLARACION A DENUNCIANTES RECIBIR DECLARACIONES DE TESTIGOS PRACTICAR REGISTRO DE PERSONAS

SOLICITAR RECONOCIMIENTO
REQUERIR LA COLABORACION DE AUTORIDADES Y FUNCIONARIOS PUBLICOS PARA PRACTICAR ACTOS DE INVESTIGACION (Art. 322 INCISO 2) EXIGIR OBSERVACION DE PARTICULARES O FUNCIONARIOS (Art: 337 INCISO .3 )

ACTOS DE INVESTIGACION

SE DIRIGEN AL FISCAL
EFICACIA JURIDICA

SE APOYA EN JUICIO DE PROBABILIDAD


REGIMEN JURIDICO DE PRACTICA MENOS RIGUROSA GENERAN UNA HIPOTESIS PARA CONOCER LOS HECHOS Y DETERMINAR SI SE AFIRMAN O NIEGAN.

EL FISCAL PUEDE PRACTICAR


DECLARACION DEL IMPUTADO TESTIMONIALES PERICIAS CAREOS

DOCUMENTOS
RECONOCIMIENTOS INSPECCION RECONSTRUCCION ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION CIRCULACIN Y ENTREGA DE BIENES DELICTIVOS Y AGENTE ENCUBIERTO

LA ORALIDAD EN LA ETAPA PREPARATORIA


Cuando hablamos de oralidad inmediatamente nos situamos en el escenario del juicio oral y olvidamos que en la primera etapa, es decir en la investigacin preparatoria, tambin tenemos audiencias.

Audiencias preliminares en el NCPP


Medios de defensa (art. 8.2) Imposicin de medidas coercitivas de bsqueda de pruebas (Art 203) Acudir al Juez en va de tutela (Art. 71.4) Nulidad de transferencias de bienes sujetos a decomiso (Art. 15.2. C) Inimputabilidad del procesado (Art. 75.2) y Anomala psquica sobrevenida.-(Art. 76. 1) Oposicin a la exhibicin o incautacin, (art. 224.2) Re examen de la intervencin e interceptacin de las comunicaciones (Art. 228.2) Prueba Anticipada (Art. 245) Convalidacin de la detencin preliminar (Art. 266.2) Procedencia de la detencin preventiva /Art. 271)

Ventajas del Formato:

Permite un debate intenso de ideas entre las partes interesadas para producir informacin de calidad con menos posibilidades de error. Evita que el proceso comunicativo entre las partes y el Juez sea interferido por la interpretacin de un texto. Permite la contradiccin como expresin del derecho de defensa en un proceso acusatorio

Qu significa preparar la audiencia?


Conocimiento detallado de la informacin disponible. Precisar las solicitudes a realizar. Preparacin de los argumentos que la respalden. Es decir, sustentar peticiones, afirmaciones y argumentos con evidencia que las respalde. Responder las eventuales objeciones y argumentos que presente la parte contraria en el evento que se oponga u objete la solicitud presentada en la audiencia.

Qu es el formato de Audiencia?
Ser una metodologa de alta calidad, para la toma de decisiones y para garantizar a las partes del proceso un entorno razonable para el ejercicio de sus derechos.

En el formato de audiencia
La informacin producida en la audiencia es la base sobre la cual el Juez sustenta su decisin.

Se exige presentacin de evidencia y/o informacin que forme PROBABILIDAD sobre la solicitud.
Se acude a una verificacin rpida de la documentacin introducida en el debate y/o declaraciones previas que acrediten la solicitud, de modo excepciona se permite la asistencia de testigos. y/o peritos.

Las audiencias preliminares deben ser pblicas?

Nuestro Cdigo Procesal Penal ha establecido que las actuaciones de la etapa de investigacin preparatoria son reservadas.
Por otro lado el formato de audiencia exige publicidad para el control de la informacin que se brinda al Juez.

Algunos sustentan la reserva en una presunta violacin de la presuncin de inocencia, sin embargo este fundamento no es del todo coherente.
Ms aun cuando se requiere la evaluacin de cada caso concreto.

El que aprende y aprende y no practica es como el que ara y ara y no cultiva

Platn