SISTEMA DE GESTIÓN DE INTEGRIDAD:

Código de Conducta y Política Antisoborno y

Anticorrupción

LEGAL Y COMPLIANCE
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 Ética en tiempos de pandemia

● Seguir los principios éticos y de integridad es un desafío a los cuales nos enfrentamos como familia
Gold Fields. Más ahora que nunca. La crisis global está sacudiendo las bases de la Sociedad de
diversas formas.

● Hay un dilema ético por el cual cada uno de nosotros ha pasado a lo largo de la crisis en tanto
supone conflicto entre los diferentes valores de la persona y las opciones de actuación disponibles.

● No obstante de ello, en Gold Fields siempre debemos fomentar los principios y valores éticos de la
empresa, tanto dentro como fuera de ella.

● En ese sentido, es de una gran aplicación nuestro Sistema de Gestión de Integridad y sus dos
principales pilares: El Código de Conducta y la Política Antisoborno y Anticorrupción.

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 Sistema de Gestión de Integridad
Modelo de Prevención de delitos

● Como su nombre lo indica, un modelo de prevención de delitos es el

conjunto de procedimientos y normas internas a través de los cuales
se busca prevenir que se cometan delitos dentro de una empresa
por parte de los proveedores.

● Gold Fields decidió hace varios años implementar su propio modelo

de prevención de delitos conocido como el Sistema de Gestión de
Integridad.

● Este Sistema comprende un conjunto de políticas, procedimientos,

formatos y registros que deben ser cumplidos por sus proveedores y
grupo de interés, que además buscan establecer mecanismos
internos de prevención, gestión, control y reacción frente a riesgos
legales y operativos.

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 Sistema de Gestión de Integridad

● El Oficial de Cumplimiento es el encargado de velar por el

cumplimiento de el SGI. Es a la vez un derecho y un deber de todos los
proveedores de bienes y servicios de Gold Fields, informarse sobre el
Sistema de Gestión de Integridad, capacitarse y consultar a la Gerencia
Legal y de Compliance de Gold Fields, toda vez que tengan dudas sobre
las obligaciones que deben cumplir.

● Si un proveedor realiza alguna conducta que no vaya acorde al SGI o

incurre en algún delito, estará sujeto a las medidas que se establezcan
en los respectivos contratos y/o denuncias penales.

● Es de suma importancia informarse y estar atentos ante cualquier

situación relacionada a los delitos antes mencionados o cualquier otra Patricia Kosa
situación que atente con nuestro Código de Conducta o nuestra Política Muñoz
Antisoborno y Anticorrupción. (Gerente Legal y
de Compliance)
● OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ACTUAL EN GOLD FIELDS

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 Nuestro Código de Conducta
¿Que aporta?

● Nuestro Código de Conducta recoge los principios y valores de Gold Fields así como un conjunto de
normas y pautas de actuación concretas que se desarrollan sobre la base de la ética, la
transparencia y el cumplimiento de la legalidad, en materia de:

1. Corrupción.
2. Regalos.
3. Uso de información.
4. Interacción con el gobierno.
5. Derechos humanos.
6. Conflictos de interés.

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 Nuestros Valores
Los componentes básicos del comportamiento ético

Estamos realmente preocupados por la Somos abiertos al cambio y a Nos esforzamos por lograr un
seguridad y salud de nuestra gente. Si nuevas y mejores formas de trabajo excelente y reconocemos
no es seguro no operamos ni ponemos trabajo. la importancia de trabajar en
en riesgo. equipo.

Cumplimos los más altos TODO ser humano se merece Nos responsabilisamos por nuestro
estándares éticos. Actuamos respeto. No toleramos impacto sobre el medio ambiente y
en defensa de los mejores comportamientos abusivos. las comunidades locales tratándolas
intereses de nuestra con respeto e intentamos
compañia. comprender sus necesidades y
preocupaciones.

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 Decir lo que se piensa
Es parte de nuestro rol en la empresa el no tolerar las malas conductas, fraudes y el comportamientos poco éticos,
si te das cuenta de estos tipos de comportamientos, es obligación tuya denunciarlo.

Los proveedores pueden reportar cualquier infracción

al Código de Conducta de Gold Fields o enviar
cualquier otra inquietud a:

1. Línea Telefónica y
2. El correo goldfields@tip-offs.com 080054760

También puedes encontrar los canales de denuncia en

la página web: www.goldfields.com.pe o directamente
a tu Gerente o al Oficial de Cumplimiento.

goldfields@tip-offs.com

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 Conflictos de Intereses /Trato Preferente

• Los proveedores deben informar cualquier situación o

relación que genere un conflicto de interés. Coordinar
con el área sponsor.

• Se debe evitar tener relaciones personales o

profesionales que influyan en el ejercicio de sus
funciones en tanto que Gold Fields no permite ni tolera
el trato preferente entre colaboradores directos o en los
que participé personal de proveedores. Esto puede ser
denunciado a la línea ética.

• De otro lado, los trabajadores de proveedores tienen el

derecho de formar parte de actividades políticas pero su
participación es a título personal. No esta permitido
utilizar recursos que GF haya entregado al proveedor
bajo ningún escenario.

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 Uso de Información
Divulgación Confidencialidad
• La divulgación oportuna y • Los proveedores están
completa de la obligados a tratar de
información a los manera confidencial toda
accionistas y al público. la información a la cual
tengan acceso en razón de
su relación con Gold
Fields. Incluyen imágenes
y material no autorizado
de GF en redes sociales.
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Información
Privada
• Respetamos la privacidad
de todos, por tal motivo
los datos personales
deben manejarse de
forma responsable y en
cumplimiento de las leyes
de privacidad aplicables
(Manual de Protección de
Datos Personales).
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 Uso de la información
Casos

Toda presentación o divulgación de información de Gold Fields que vaya a

ser realizada por algún proveedor debe contar previamente con autorización
de Gold Fields.

Proveedores y sus trabajadores deben respetar obligación de

confidencialidad de la información que puedan obtener.

Existen cláusulas de confidencialidad en los contratos entre Gold Fields y sus

proveedores.

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 Regalos, hospitalidad y Agasajos
AUTORIZADO ENTREGAR PROHIBIDO ENTREGAR
• Artículos novedosos o de publicidad • Dar ni aceptar directa o
(merchandising) que no pasen el valor indirectamente hospitalidades,
nominal (USD60) comidas, regalos y agasajos que
afecten o pudieran ser vistos como
que afecten su integridad,
profesionalismo o discreción en
relación con su puesto de trabajo.

• Los pagos en efectivo, descuentos y

vales, sin importar el monto, están
prohibidos.
• Artículos que no tengan connotación
publicitaria
• Dar o recibir un regalo, hospitalidad o
agasajo a un tercero, cuando están
participando en una oferta o proceso
competitivo de licitación.
• Ofrecer un beneficio personal a
ningún funcionario gubernamental.

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 Regalos, hospitalidad y agasajos
Donaciones y Auspicios

● Gold Fields tiene una Política de Donaciones.

● Toda donación y auspicio debe cumplir lo señalado

por la política de donaciones.

● Todas las donaciones y auspicios deben hacerse

directamente al ente u organismo gubernamental y
no a una persona particular que trabaja en ésta.

● No se permiten donaciones en efectivo, salvo que

tenga autorización del Director Ejecutivo, el
Director de Finanzas y el Director General de
Asuntos Jurídicos del Grupo.

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 Politica Antisoborno y Anticorrupción
FCPA

“Perú sufre corrupción estructural, impunidad e inestabilidad política. En menos de cinco años, el país ha rechazado a cuatro
presidentes, tres de los cuales están siendo investigados por corrupción”.
● Fuente: www.transparency .org - 2020
● Transparencia Internacional

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 Prevenir y eliminar los sobornos y la corrupción - FCPA
● En Gold Fields no se tolera ningún acto de corrupción y soborno. Es un delito
según Código Penal. Contamos con una Politica Antisoborno y Anticorrupción.
● En Gold Fields debemos cumplir con rigurosidad el FCPA que es es la principal
ley anticorrupción emitida en los Estados Unidos de América, destinada
principalmente a evitar el soborno de funcionarios gubernamentales no
estadounidenses.

● Esta ley aplica a Gold Fields en tanto cotizamos acciones en las bolsas de
valores de Estados Unidos. También aplica a los contratistas y proveedores de
Gold Fields.

● El FCPA considera ilegal el pago o la promesa de pago o recompensa a un

funcionario gubernamental no estadounidense con el fin de generar o
mantener un negocio, u obtener una ventaja indebida.

● Otros delitos como el lavado de activos que tienen que ver con aspectos
financieros también están vinculados al FCPA.

● Nuestra política antisoborno y anticorrupción se encuentra en la página web de

Gold Fields www.goldfields.com.pe dentro de la pestaña de Gobierno
Corporativo.

Código de Conducta | Área Legal| 2020 15

 Información privilegiada, Registros y Contabilidad

La negociación de acciones o títulos

valores basados en información relevante
no pública, o el suministro de dicha
información a terceros, es ilegal.

Los proveedores deben registrar toda la

información relacionada con sus
negociaciones con Gold Fields de manera
honesta, precisa y completa. Cualquier
error de pago debe ser reportado de
inmediato. Tenemos cero tolerancia al
fraude. Nunca puede justificarse o
excusarse la tergiversación de los hechos.

Código de Conducta | Área Legal| 2020 16

 Política de Derechos Humanos
Nuestra política busca proteger el derecho a:

● Se espera que todos los proveedores respeten los

derechos humanos, se comprometan a respetar los
derechos, la dignidad y la libertad de todos, apoyen la
Declaración Universal de Derechos Humanos de las
Naciones Unidas y se comprometan a mantener un
lugar de trabajo libre de discriminación y acoso.

Código de Conducta | Área Legal| 2020 17

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Gracias
PREGUNTAS Y RESPUESTAS