UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTÍN DE AREQUIPA

ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRIA MEDIO AMBIENTE Y SISTEMAS INTEGRADOS

AUDITORIAS DE SISTEMAS
INTEGRADOS DE SSCMAC*
* Sistema de Seguridad, Calidad, Medio Ambiente y Comunidad

Docente:
Mg. Ing. Juan Borja Murillo
jborja@star.com.pe
 OBJETIVOS DEL CURSO

Presentar Conceptos y Métodos

para la auditoria de Sistemas de Salud, Calidad, Medio
Ambiente y Comunidad
Con el fin de:

 Comprender las normas del sistema de gestión integrado

 Entender los principios y práctica de la auditoria.
 Planear y preparar una auditoria.
 Recolectar y analizar evidencia objetiva a través de las entrevistas,
la observación, el muestreo y la toma de notas.
 Dirigir a un equipo de auditores.
 Realizar y reportar los resultados de la auditoria (incluyendo la
evidencia documental, reportes de no conformidad basado en los
hechos que agreguen valor a la organización).
 Desarrollar acciones de seguimiento (incluyendo la evaluación de la
eficacia de las acciones correctivas).
 1º Reunión
Introducción, conceptos generales
sobre normas de sistemas de gestión,
técnicas de implementación,
integración de las normas de sistemas
de gestión.
CONCEPTOS GENERALES
 LA GESTIÓN
Las organizaciones necesitan lograr sus
fines haciendo uso eficaz y eficiente de los
recursos o medios.
Estos medios incluyen:
– Estructuras organizacionales
– Planificación
– Procedimientos
– Responsabilidades
– Procesos
…para realizar sus políticas
– Recursos y alcanzar sus objetivos
 FUENTE: CONSULTORA
KEY MANAGEMENT RESOURCES SAC‐KMR SAC
 SISTEMAS DE GESTIÓN
• Es el sistema que utiliza la organización
para alcanzar la Política y los Objetivos
que ha fijado la Dirección.

SISTEMA
• Red de procesos interrelacionados que
actúan armónicamente.
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
 ALGUNOS SISTEMAS NORMALIZADOS

ISO 9001
SISTEMA DE GESTIÓN Cliente
DE CALIDAD

ISO 14001
SISTEMA DE GESTIÓN Entorno
AMBIENTAL Social

OSHAS 18001
SISTEMA DE GESTIÓN
Colaboradores
DE SEGURIDAD

ISO 26000
SISTEMA DE GESTIÓN Partes
DE RESPONSABILIDAD Interesadas
SOCIAL

OTROS SISTEMA DE Otros

GESTIÓN Grupos
PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

1.Enfoque al cliente:
Las organizaciones dependen de sus
clientes y por lo tanto deberían
comprender las necesidades actuales y
futuras de los clientes, cumplir los
requisitos de los clientes y esforzarse en
exceder las expectativas de los clientes.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

2. Liderazgo:
Los líderes establecen unidad de propósito
y la dirección de la organización. Ellos
deberían crear y mantener un ambiente
interno, en el cual el personal pueda llegar a
involucrarse totalmente en el logro de los
objetivos de la organización.
PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

3. Participación del personal:

El personal de todos los niveles es la
esencia de una organización y su total
compromiso posibilita que sus
habilidades sean usadas para el
beneficio de la organización.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

4. Enfoque al proceso:
Un resultado deseado se alcanza más
Eficientemente cuando las actividades y
los recursos relacionados se gestionan
como un proceso.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

5. Enfoque de sistema a la gestión:

Identificar, entender y gestionar los
procesos interrelacionados como un
sistema contribuye a la eficacia y
eficiencia de la organización para lograr
sus objetivos.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

6. Mejoramiento continuo:
El mejoramiento continuo del desempeño
global de la organización debería ser un
objetivo permanente de la organización.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

7. Enfoque de toma de decisiones

basada en hechos:
Las decisiones eficaces se basan en el
análisis de los datos y la información.
 PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

8. Relaciones mutuamente beneficiosas

con el proveedor:
Una organización y sus proveedores son
interdependientes y una relación
mutuamente beneficiosa aumenta la
capacidad de ambos para crear valor.
 “LA DIFERENCIA ENTRE LA TRANSFORMACION
POR ACCIDENTE Y LA QUE RESULTA DE LA
APLICACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTION, ES
COMO LA DIFERENCIA ENTRE UN RAYO Y UNA
LAMPARA. AMBOS PRODUCEN LUZ, PERO UNO ES
PELIGROSO Y POCO CONFIABLE, MIENTRAS QUE
LA OTRA ES MAS SEGURA, GOBERNABLE Y
DISPONIBLE”

M. Fergunson
 LA GESTION INTEGRAL

GESTION GESTION DE GESTION GESTION DE RESPONSA-

FINANCIERA CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD BILIDAD
Y SALUD SOCIAL

Dinero Aspectos del Aspectos Peligros en Aspectos

producto ambientales ámbito laboral sociales

Dirección / Clientes Sociedad Empleados Empleados

Accionistas Otras partes Otras partes Otras partes

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 ISO 26000

REVISIÓN DE LOS MODELOS DE GESTIÓN:

Norma Técnica ISO 9001:2008

Sistema de Gestión de la Calidad
 ¿Qué se entiende por Calidad?

► Es el conjunto de propiedades y características de un

producto o servicio, que le confieren la aptitud para
satisfacer necesidades expresas o implícitas (ISO
8402:1994)
► Grado en el que un conjunto de características
inherentes cumple con los requisitos (ISO 9000:2005)
► El producto es de mayor calidad si la pérdida que
provoca a la sociedad es mínima....(Taguchi)

“El producto debe satisfacer las

Expectativas del Cliente”
 Comportamiento del Mercado
con respecto al Producto

• Frente a dos productos ofrecidos al

mismo precio, se elegirá el que le
brinde mayor calidad.

• Frente a dos productos que ofrecen la

misma calidad, se escogerá el de
menor precio.

 Por lo tanto el mercado actual busca la mayor

calidad al menor precio ...
 Antes ....
COSTO + UTILIDAD = PRECIO DE VENTA

Ahora :
PRECIO DE VENTA - COSTO = UTILIDAD

Mejoramiento
La Reducción Continuo
de Costos Se logra con
de la Calidad
 Definición de Calidad

Calidad
Calidad
Grado en el que un conjunto de
características inherentes cumple con las
necesidades o expectativas establecidas,
generalmente implícita u obligatoria

Lograr una calidad satisfactoria incluye todas las

fases del ciclo de calidad como un todo
 Evolución del concepto calidad

Etapa
Etapadel
delArtesano
Artesano

Control de calidad era responsabilidad de la persona que hacía el

producto.

Control
Controlde
deCalidad
Calidad(Revolución
(RevoluciónIndustrial)
Industrial)

• La responsabilidad era de la persona que controlaba el proceso

• No existía comunicación entre los que hacen el trabajo y los que
lo controlan.
• Se desarrollan las técnicas de control:
- Inspección
- Metrología
- Pruebas de laboratorio
- Muestreo
- Normas de Producto
 Evolución del concepto calidad

ASEGURAMIENTO
ASEGURAMIENTODE
DELA
LACALIDAD
CALIDAD
(Después
(Despuésde
delalaSegunda
SegundaGuerra
GuerraMundial):
Mundial):

• Fábricas sujetas a costos muy altos con

márgenes de utilidad muy reducidos.
• Se evidenció que era poco eficiente continuar
intentando controlar la calidad después que el
producto estuviera hecho.
• La prevención de defectos antes y durante el
proceso de fabricación reduciría
considerablemente los costos (nace el
Aseguramiento de la Calidad).

Prevención más que Detección.....

 Evolución del concepto calidad

Década
Décadadel
del50
50
Primeros sistemas de calidad en sector
nuclear y aerospacial. La calidad pasa a
depender de la presidencia de la empresa

Ultima
UltimaDécada
Década

Toda la organización es responsable sobre la

calidad ; pero ésta debe empezar desde el
más alto nivel .

.... La escalera se barre de arriba hacia abajo.....

 Control de Calidad vs.
Aseguramiento de la Calidad

Control
Controlde
deCalidad
Calidad

• Técnicas y actividades de carácter operacional

utilizadas para satisfacer los requisitos relativos
a la calidad.
• La responsabilidad de la calidad se limita al
Departamento de Control de Calidad.
• NO permite la salida de productos defectuosos

El Control de Calidad no es responsable de la

calidad del producto ......solo la mide.....
 Control de Calidad vs.
Aseguramiento de la Calidad

Aseguramiento
Aseguramientode
dela
laCalidad
Calidad

• Todas las actividades planificadas y sistemáticas

necesarias para generar la confianza que el
producto o servicio comercializado puede
satisfacer los requerimientos exigidos por el
cliente.
• Evitará que el producto salga defectuoso desde su
concepción y a lo largo de todo el proceso
productivo
 Siglo XXI

Sistema
Sistemade
deGestión
Gestiónde
deCalidad
Calidad

Hoy en día las empresas líderes y de éxito no solo se

exigen a ellas mismas cumplir con el aseguramiento de
la calidad, sino que también demuestran su capacidad
para satisfacer al cliente y su compromiso con el
mejoramiento continuo
 LOS OCHO (8) PRINCIPIOS
DEL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD

•
Enfoque al cliente
•
Liderazgo
•
Participación de todo el personal
•
Enfoque hacia los procesos
•
Enfoque de administración de sistemas
•
Mejora continua
•
Toma de decisiones
•
Relaciones mutuas con los proveedores
 INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR
STANDARDIZATION

ISO
ORGANIZACION INTERNACIONAL PARA LA
ESTANDARIZACIÓN

Historia de la Serie ISO 9000

 ¿Qué es una Norma Técnica?

Es un conjunto de especificaciones que han sido

elaboradas con la participación de todos los interesados y
aprobada por consenso.

Objetivos
ObjetivosParticulares
Particulares

1. Especificar los requisitos que debe cumplir los

productos y servicios. (se define la calidad)

2. Unificar.- Se define los requisitos de los productos

que hacen posible su intercambio funcional y
dimensional

* No es obligatoria.- Es de aplicación voluntaria

 ¿Qué es ISO?

• Organización Internacional de
Estandarización
• Sede: Ginebra (SUIZA)
• Reconocida por más de 150 países
• INDECOPI la representa en el PERU

Su
SuFunción
Función

• Promover y elaborar normas a nivel internacional para

facilitar el comercio mundial
 INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR
STANDARDIZATION

ISO
ORGANIZACION INTERNACIONAL PARA LA
ESTANDARIZACIÓN

r Sede : Ginebra , Suiza

r Misión : Desarrollar y promover
normas comunes a nivel
internacional
r Miembros: Más de 100 Países
 DESARROLLO DE LAS NORMAS
ISO 9000

Publicada por primera vez y aceptada por

ISO 9000:1987 Publicada por primera vez y aceptada por
ISO9000:1987
muchas
muchas organizaciones
organizaciones alrededor
alrededor del
del
mundo
mundo

Primera revisión que mejoraba los sistemas

ISO 9000:1994 Primera revisión que mejoraba los sistemas
ISO9000:1994
de
de calidad
calidad existentes.
existentes.

Revisión de la norma publicada en

ISO 9000:2000 Revisión de la norma publicada en
ISO9000:2000
diciembre
diciembre de
de 2000.
2000. Es
Es más
más genérica,
genérica,
entendible
entendible yy de
de aplicación
aplicación universal.
universal.

Última revisión de la norma publicada en

ISO 9000:2008 Última revisión de la norma publicada en
ISO9000:2008
noviembre
noviembre dede 2008.
2008. No
No introduce
introduce cambios
cambios aa
la
la estructura,
estructura, solo
solo aa la
la redacción.
redacción.
 La familia ISO 9000 esta compuesta
por CUATRO (4) estándares

Sistemas de Gestión de Calidad:

ISO
ISO9000
9000 Conceptos y Vocabulario

Sistemas de Gestión de Calidad:

ISO
ISO9001
9001 Requisitos
Requisitos

Sistemas de Gestión de Calidad: Guía para

ISO
ISO9004
9004 mejorar el desempeño del Sistema de Calidad

ISO Directrices para la auditoria de los Sistemas de

ISO19011
19011
Gestión de Calidad
Calidad y/o
y/o Ambiental
Ambiental
 Temas que no son tratados en
la Serie ISO 9000

Ecología: No se menciona el tema del impacto

ecológico, pero es compatible con la ISO 14000.

Definidas como las Normas de la Serie ISO 14000

Seguridad Industrial: No indica asuntos

relacionados a la seguridad del personal y de la
infraestructura.
Normas próximas a publicarse de la serie ISO
18000, actualmente especificación OHSAS 18001
 Algunos aspectos que no
considera ISO 9000

• No desarrolla ni sustituye la Gestión

Administrativa
• No certifica la calidad del Producto.
• No garantiza el Producto.
• No crea burocracia adicional.
• No es exclusiva para el Departamento
de Calidad.
• No es un estándar absoluto, ni
obligatorio.
PARTES DE LA NORMA ISO 9001:2008

1. Objeto y campo de aplicación.

2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Sistema de gestión de la calidad.
5. Responsabilidad de la dirección.
6. Gestión de los recursos.
7. Realización del producto.
8. Medición, análisis y mejora.
 ISO 9001:2008

4.0 5.0 6.0 7.0 8.0

SISTEMA DE RESPOSABILIDAD GESTIÓN DE REALIZACIÓN MEDICIÓN,
GESTIÓN DE DE LA DIRECCIÓN LOS DEL PRODUCTO ANÁLISIS Y
CALIDAD RECURSOS MEJORA

Requisitos Compromiso de Provisión de Planificación de Seguimiento y

Generales la Dirección Recursos la realización mediciones
del producto
Requisitos de la Enfoque al Recursos Satisfacción del
documentación cliente Humanos Procesos cliente
relacionados
con el cliente Auditorias
Manual de la Política de Infraestructura internas
calidad Calidad
Diseño y Seguimiento y
Ambiente de
Planificación Desarrollo medición de los
Control de los Trabajo
procesos
documentos
Objetivos y Compras
Seguimiento y
programas medición del
Control de los Producción y
registros producto
Responsabilida prestación de
d autoridad y servicio Control del
comunicación producto no
conforme
Revisión por la Control de los
Dirección equipos de Análisis de datos
seguimiento y
de medición Mejora
Taller 1: Identificación de los
procedimientos y registros
obligatorios requeridos por la
Norma ISO 9001:2008
REVISIÓN DE LOS MODELOS DE GESTIÓN:

Norma ISO 14001:2004

Sistema de Gestión Medio Ambiental
Problemas Ambientales
 Sistema de Gestión Ambiental
“Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales” (ISO 14001)

Los Sistemas de Gestión Ambiental (SGA)

permiten incorporar la cultura de
protección ambiental a la gestión general
de la empresa, dándole un valor
estratégico y de ventaja competitiva.
Un Sistema de Gestión Ambiental dota a
la empresa de una herramienta de trabajo
para sistematizar las buenas prácticas
realizadas hasta el momento y asegurar
su mejora continua.
Implementación y gestión de la
norma ISO 14001:2004
MODELO DE LA NORMA ISO 14001
 CICLO DE MEJORA CONTINUA

El ciclo PDCA, también conocido como "círculo

de Deming“, es una estrategia de mejora
continua de la basado en cuatro pasos
principales.
 FACTORES CRITICOS DE ÉXITO PARA LA
IMPLANTACIÓN DE UN SGA

• Reconocer que la gestión ambiental se encuentra

entre las prioridades corporativas más
importantes.
• Compromiso y liderazgo de la Dirección y de los
empleados con el Sistema de Gestión Ambiental.
• Proporcionar los recursos apropiados y
suficientes, incluyendo capacitación, para
alcanzar de manera continua los niveles de
desempeño establecidos.
• Evaluar el desempeño ambiental en función de
objetivos y metas ambientales de la organización
en busca de la mejora continua.
Requisitos de la
norma ISO Elemento de la Norma
14001:2004 4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.5. VERIFICACIÓN
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva
 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

Implementación Verificación y Revisión por la

Política Planificación y Operación Acc. Correct. Dirección

Implementación Verificación y Revisión por la

Política Planificación y Operación Acc. Correct. Dirección

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3.2 Requisitos legales y

otros requisitos

4.3.3 Objetivos Metas y

programas
 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

Implementación Verificación y Revisión por la

Política Planificación y Operación Acc. Correct. Dirección

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y
toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
7 requisitos 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de la documentación
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta a
emergencia
 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

Implementación Verificación y Revisión por la

Política Planificación y Operación Acc. Correct. Dirección

4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.2 Evaluación del

cumplimiento legal
5 requisitos
4.5.3 No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditoria Interna

 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

Implementación Verificación y Revisión por la

Política Planificación y Operación Acc. Correct. Dirección
 Fases Implementación
A manera de guía las etapas para la
implementación y posterior certificación son:
1. Diagnostico Inicial
2. Planificación del Proyecto

Capacitación
3. Identificación de aspectos y
evaluación de impactos ambientales
4. Elaboración de Base Documental
5. Adecuación Infraestructura
6. Difusión y operación inicial del
sistema
7. Auditorias Internas
8. Auditoria Externa
 1. Diagnostico Inicial
Se realiza un análisis gap o análisis de brecha
entre la situación actual de la empresa y el
cumplimiento de los requisitos establecidos en
la norma ISO 14001. Es común el uso de
“checklists” e inspección en campo para el
desarrollo de esta actividad.
Se recomienda recolectar la
información histórica y actual de
consumo energético, agua, residuos,
problemas con la comunidad, cultura
ambiental en la empresa, etc., con el
fin de poder establecer las mejoras
cualitativas y cuantitativas de la
implementación del SGA ISO 1400.
 2. Planificación del proyecto
Determinado el grado de esfuerzo necesario
para la implementación es necesario
considerar la misma como un proyecto para su
adecuada gestión.
Se deben destinar los “recursos” necesarios
conforme al plan de implementación y tiempo
estimado de ejecución, los responsables, etc.
Se recomienda que la Alta Dirección comunique a la
organización el inicio del proyecto en forma oficial.
 Consideraciones en el requisito 4.4.1

RECURSOS FUNCIONES RESPONSABILIDAD AUTORIDAD

• Recursos humanos
• Habilidades especializadas,
• Infraestructura de la organización
• Recursos financieros y tecnológicos

El SGA deberá contar con un

representante de la Dirección (RED), pero
las responsabilidades medioambientales
no deberían en ningún modo restringirse a
esta función. En realidad, la
responsabilidad y el compromiso de
respeto al medio ambiente deberá iniciarse
en los más altos niveles de la organización
y se transmitirán a todos los trabjadores
 CAPACITACION INICIAL

Sensibilización, en el contexto de la norma ISO 14001,

consiste en transmitir a todos los empleados el
sentimiento de que el medio ambiente es algo
verdaderamente importante para la organización y que es
fundamental la participación de todos a través de un
sistema de actuación común.
Competencia. La habilidad y la capacidad necesarias para
completar las actividades del proyecto.
3. Identificación y evaluación de aspectos
ambientales
La identificación de aspectos y evaluación de
significancia de impactos ambientales es una
etapa muy importante para la adecuada
implementación del SGA.

Esta etapa servirá de “base” para la

aplicación correcta de los requisitos
establecidos en la norma.
Se recomienda contar con adecuada
capacitación o asesoría en el
desarrollo de la misma.
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTO AMBIENTAL

ASPECTO IMPACTO
ACTIVIDAD AMBIENTAL AMBIENTAL

Generación de Contaminación
Mantenimiento residuos suelo, agua, aire.
ASOCIACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

• Contaminación del aire

Emisiones a la atmósfera • Daño a la capa de ozono
• Lluvia ácida
• Enfermedades respiratorias

• Contaminación del agua

Descarga de efluentes • Destrucción de flora / fauna
• Eutroficación
• Bioacumulación
 DETERMINACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
Se establecen valores a los criterios de significancia establecidos
y generalmente son evaluados con la utilización de matrices:

Aspecto Impacto Magnitud Severidad Partes Int. Costo Mit Signific.

Emisiones Aire, salud 2 2 1 3 8
Efluentes Agua, suelo 3 2 3 1 9
Residuos Suelo, agua, salud 2 1 1 3 6
Derrames Agua, suelo 1 1 3 1 6
Criterios 1 = Bajo 2 = Medio 3 = Alto
Significativo : 9 a 12
EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA

SEVERIDAD

FRECUENCIA Bajo Menor Moderado Mayor Extremo

Casi Seguro 11 16 20 23 25

Probable 7 12 17 21 24

Moderado 4 8 13 18 22

Improbable 2 5 9 14 19

Raro 1 3 6 10 15
EJEMPLO DE FORMATO DE IDENTIFICACIÓN Y
EVALUACIÓN DE A.A e I.A
 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

En este punto se debe considerar las respuestas a las

siguientes preguntas:

• ¿ De que manera la organización tiene acceso e identifica

los requisitos legales y otros requisitos relevantes?
• ¿De que manera la organización realiza el seguimiento de
los cambios en los requisitos legales y otros requisitos?
• ¿De que manera la organización comunica a sus empleados
la información relevante sobre los requisitos legales y otros
requisitos?
 Ejemplo de Registro de Requisitos Legales y otros requisitos

Gen. / Esp. Requisito legal

Aspecto
amb. Fecha de Interpretación del
Sumilla Identificador Sector Art. Texto
publicación requisito legal
4. Elaboración de la Base Documental

Para la elaboración de documentos se debe

verificar primeramente los requisitos
documentados que establece la norma.
Existen procedimientos que no se establecen como
documentados, pero se recomienda en la
implementación documentar los procedimientos que
sean necesarios.
ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACION DEL SGA

A pesar que no está indicado como requisito en la norma, es

una practica común elaborar un “Manual del SGA” en el cual se
incluye: La política ambiental, objetivos, metas ambientales,
descripción del alcance del SGA, descripción de los elementos
principales del sistema de gestión ambiental y su interacción,
así como la referencia a los documentos relacionados.

1 1. POLÍTICA AMBIENTAL

2 2. MANUAL DEL SGA

3 3. PROCEDIMIENTOS

4 4. INSTRUCTIVOS

5 5. FORMATOS
 POLITICA AMBIENTAL

La política ambiental reflejará el compromiso del

más alto nivel para cumplir con la leyes aplicables y
el mejoramiento continuo. Ella será lo
suficientemente clara como para que sea
comprendida por todas las partes interesadas, y se
examinará y revisará periódicamente para adecuarla
a cualquier situación o contexto cambiante.
POLÍTICA AMBIENTAL
En Interoil Perú S.A. nos dedicamos a la exploración y explotación de yacimientos de
hidrocarburos; bajo un sistema de gestión ambiental para preservar nuestro medio
ambiente considerando el principio de desarrollo sostenible, para lo cual asumimos
los siguientes compromisos:

Prevenir la contaminación ambiental y minimizar los impactos ambientales, en especial los que
incidan en la calidad de los efluentes, contaminación de los suelos, emisiones atmosféricas,
ruidos, residuos sólidos; y, optimizar el uso de los recursos naturales no renovables.

Cumplir con la legislación ambiental peruana aplicable, la norma ISO 14001:2004 y el Sistema
de Gestión propia de la compañía aplicables a este fin; así como otras normas aceptadas por la
organización.

Mejorar continuamente nuestros procesos y servicios en temas ambientales desarrollando

Programas de Gestión Ambiental y empleando en todos nuestros procesos, la mejor tecnología
disponible que sea técnica y económicamente factible.

Implementar, mantener y comunicar la presente política ambiental entre nuestros accionistas,

trabajadores, proveedores, contratistas y entidades reguladoras, poniéndola a disposición del
público.
 REQUISITO 4.3.3 OBJETIVO, META Y PROGRAMAS

Política: “Nuestra empresa se compromete a utilizar los

recursos naturales y energéticos en forma racional y
consciente”

Objetivo Nº 1: Reducir el consumo de energía en las

instalaciones

Metas
- Reducción del 30% del consumo de energía en las
oficinas administrativas.
- Reducción del 10% del consumo de energía en
talleres y proceso de producción.
 EJEMPLO DE PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

OBJETIVO: Reducción de ruidos molestos y nocivos

Metas Medios de acción Indicadores Responsable Plazo

Control de 1. Aplicar mecanismos Número de quejas Jefe de G.A /

ruidos de control de la de vecinos. Jefe de Diciembre
molestos y contaminación en Seguridad
nocivos en zonas comerciales.
el 50% de
Número de quejas
Urbanizacio 2. Control de ruidos en de vecinos.
nes del zonas residenciales.
Distrito
3. Control de ruidos por Número de quejas
vehículos. de vecinos.
Requisito 4.4.5 Control de la documentación
Requisito 4.5.4 Control de los registros
Requisito 4.4.5 Control de la documentación
Requisito 4.5.4 Control de los registros
 REQUISITO 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

El control operacional engloba un conjunto de

procedimientos y controles esenciales para el
funcionamiento del sistema, por lo que deberán estar
documentados en todo caso. Debe ponerse el énfasis en
los aspectos / impactos medioambientales realmente
significativos relacionados con
la política medioambiental para garantizar:
• el cumplimiento de la legislación,
• la prevención de la contaminación,
• la mejora continua y
• el logro de objetivos y metas.
 5. Adecuación de Infraestructura
Es necesario implementar cambios físicos de
algunas actividades en las operaciones de la
organización, en general los cambios pueden
estar asociados a:
• Gestión de Residuos
• Ahorro de recursos energéticos y
agua
• Señalización ambiental
6. Difusión y operación inicial del sistema
Implementada las fases iniciales del SGA y
cuando se considere “apto” el sistema para su
operación inicial, es recomendable que la Alta
Dirección comunique a la organización la
operación oficial del sistema para el
cumplimiento de la política, objetivos y metas,
normas, procedimientos, controles y cualquier
elemento asociado al SGA.
 Requisito 4.5.1 Seguimiento y medición

La organización debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para hacer el
seguimiento y medir de forma regular las características
fundamentales de sus operaciones que puedan tener un
impacto significativo en el medio ambiente.
Los procedimientos deben incluir la documentación de
la información para hacer el seguimiento del
desempeño, de los controles operacionales aplicables
y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organización.
La organización debe asegurarse de que los equipos de
seguimiento y medición se utilicen y mantengan
calibrados o verificados, y se deben conservar los
registros asociados.
 Requisito 4.5.1 Seguimiento y medición
Agua del río Chili Leyenda
Efluentes
Taza Cuerpo
Líquidos

Techo Condensado
Emisiones
Receptor
Calidad
RuidoAire
de
Gaseosas Es importante identificar
Electromagnetis

todos los puntos de control

Oficina Turbina
r s
de
s
1 mo
Meteorologí
Plant Intensidad
a de
Sotavent Desmineralizad
a Grupos Sulzer
Limpes PuestaLuza Tierra
o ora
Reservorio
s
a
o monitoreo en los
Caldera

1 2 3 Caldero
4
procesos asociados a los
s
impactos ambientales
Pozo para

Planta
Plant
Desmineralizad
a
Aceite -
Separación
Agua significativos y los
requisitos legales
Ablandamien Peter
ora
de
to s

Torre de
Refrigeración
ambientales aplicables en
la organización.
1

Planta
Clarificació Barlovent
de
n o

Torre
Se recomienda que la
ubicación de los puntos se
Refrigeración
de
2
Pozo
Neutralizaci
de
18ónm3

Anulad
O
encuentren expresadas en
coordenadas UTM.
1 2 3 4 5

Río Chili
 INFORME MENSUAL DE CONSUMO DE AGUA POTABLE DICIEMBRE

Consumo (metros cúbicos)

Mes 2004 2005 2006
Enero 204.17 182.66 178.60
Febrero 158.02 147.60 150.90
Marzo
Abril
191.66
210.40
177.00
200.90
160.90
179.60
Los indicadores de
Mayo
Junio
275.80
223.50
198.40
230.00
160.70
185.60
gestión ambiental nos
Julio
Agosto
190.80
220.34
204.54
187.60
174.30
180.60
ayudan a supervisar el
Septiembre
Octubre
187.76
170.80
190.50
150.80
188.70
160.90
desempeño ambiental
Noviembre
Diciembre
189.70
228.40
160.90
205.90
159.60
203.90 en la organización.
Total 2451.35 2236.80 2084.30

Comparación de Consumo de Agua Potable

Basados en el análisis y
300 recomendaciones de
250 mejora son
200
2004

2005
herramientas útiles para
150
2006 la toma de decisiones y
100
mejora continua del
50
SGA.
0
1

10

11

12

ANALISIS DE DATOS
 Indicadores de los Efluentes Mes : DICIEMBRE
Año : 2006

INDICADOR DE pH EN EFLUENTES Límites Permisibles Máx. = 9 Min. = 6 Indicador de pH en efluentes

Ubicación Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Prom
D1 8.58 8.10 7.90 9.10 8.80 8.0 7.8 8.2 8.9 8.9 8.8 6.9 8.3
D2 8.40 8.50 8.30 8.40 8.40 SE 8.1 7.9 8.2 8.6 8.4 7.1 8.2 9.00

S.E
W

D3 8.76 8.80 8.00 8.00 7.0 8.2 8.0 8.2 8.4 8.2 7.2 8.1 8.50
D4 7.30 8.86 7.72 8.00 8.40 SE 7.9 8.1 8.2 8.1 7.9 7.2 8.0 8.00
D5 8.57 9.00 8.78 9.00 8.60 7.8 8.6 8.0 9.0 8.0 8.6 7.4 8.4

pH
7.50
Prom 8.21 8.64 8.30 8.50 8.44 7.60 8.12 8.04 8.50 8.40 8.38 7.16 8.2
8.20 7.00
CH - I 8.15 8.63 8.20 8.5 8.1 7.3 8.1 8.6 8.6 8.4 7.9 8.2
CH - II 8.32 8.14 8.64 8.20 8.4 8.4 8.1 8.0 8.6 8.6 8.6 6.9 8.2 6.50
CH - III 8.30 S.E 8.75 8.20 8.5 7.4 7.3 8.1 8.6 8.6 8.5 6.9 8.1
6.00
V

CH - IV 8.21 8.71 8.67 8.40 8.4 7.0 7.3 8.0 8.2 8.6 8.6 7.1 8.1

Oct
Jun

Jul
Feb

May

Nov
Mar
Ene

Abr

Ago

Sep

Dic
CH - VI 8.10 8.59 8.87 8.20 8.4 7.0 8 8.1 7.8 8.2 8.3 6.8 8.0
CH - V 7.84 8.09 8.64 8.20 8.4 7.0 7.3 7.9 8.6 8.4 8.6 6.7 8.0 W V
Prom 8.16 8.34 8.70 8.23 8.43 7.48 7.55 8.03 8.40 8.50 8.50 7.05 8.1

INDICADOR DE RESIDUOS GRASOS EN EFLUENTES Límite Permisible Máx. = 20 mg/l Indicador Residuos Grasos

Ubicación Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Prom
A 0.50 0.50 0.50 0.50 0.80 0.7 0.80 0.75 0.7 0.65 0.60 1.0 0.67 3.00
B 0.45 0.40 0.65 0.80 0.90 SE 0.85 0.80 0.7 0.70 0.65 1.8 0.79 2.50
S.E 5.60 5.2
X

C 0.40 0.60 0.50 0.55 0.50 0.6 0.52 0.51 1.8 1.52
2.00
D 0.50 0.50 0.50 0.60 0.50 SE 0.60 0.55 0.5 0.50 0.52 1.3 0.60

mg/l
E 0.60 0.40 0.48 0.60 0.60 0.5 1.20 1.10 1.0 0.85 0.80 1.4 0.79 1.50
Prom C.T 0.51 0.44 0.55 0.60 0.20 2.13 1.20 0.74 0.69 0.64 0.62 1.46 0.82 1.00
F 0.50 0.50 0.55 1.40 0.90 0.8 0.90 0.80 0.8 0.70 0.60 1.6 0.83
0.50
G 0.50 0.50 0.46 1.50 1.20 1.1 1.00 0.90 0.8 0.70 0.65 1.2 0.88
0.00
H 0.50 S.E 0.60 1.10 1.20 1.0 1.05 1.00 0.9 0.75 0.70 1.8 0.96

Oct
Jul
Jun
Feb

May

Nov
Mar
Y

Ago

Sep

Dic
Abr
Ene
I 0.50 0.45 0.58 0.20 0.40 0.7 0.80 0.85 0.8 0.78 0.72 0.5 0.61
J 0.60 0.40 0.75 1.30 0.80 0.3 0.75 0.40 0.6 0.58 0.52 1.0 0.66 X Y
K 0.50 0.50 0.80 0.30 0.20 0.7 3.00 0.80 0.5 0.52 0.51 0.5 0.74
Prom 0.52 0.47 0.62 0.97 0.78 0.76 1.25 0.79 0.73 0.67 0.62 1.10 0.77
Análisis de datos ** Todos los valores están dentro de los límites permisibles
S.E: sin efluente
 INDICADORES GENERACION DE RESIDUOS Mes : DICIEMBRE
(Kg) Año : 2006

Ubicación Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Reciclables
Residuos

A 12.00 9.00 5.00 4.00 8.00 15.00 5.00 4.00 9.00 6.00 4.00 2.00 83.00
B 234.50 250.60 337.50 239.00 195.00 133.00 142.00 100 382.00 227.00 262.00 214.00 2716.60
C 15.00 8.00 24.00 10.00 13.00 18.00 9.00 11.00 9.00 10.00 8.00 18.00 153.00
Total mensual 261.50 267.60 366.50 253.00 216.00 166.00 156.00 115.00 400.00 243.00 274.00 234.00 2952.60
A 120.00 167.00 620.00 110.00 388.00 120.00 45.00 175.00 1135.00 181.00 180.00 425.00 3666.00
Reciclables
Residuos

B 255.00 279.00 258.00 352.00 235.00 177.50 226.00 100.00 197.00 142.00 96.00 138.00 2455.50
No

C 249.00 132.00 134.00 145.00 188.00 60.00 44.00 84.00 64.00 54.00 61.00 49.00 1264.00
Total mensual 624.00 578.00 1012.00 607.00 811.00 357.50 315.00 359.00 1396.00 377.00 337.00 612.00 7385.50
TOTAL 885.50 845.60 1378.50 860.00 1027.00 523.50 471.00 474.00 1796.00 620.00 611.00 846.00 10338.10

Generacion de Residuos

INDICADORES DE SGA Indicador de residuos reciclables

1600.00
0.85%
7.69% 1400.00
Indicador de residuos reciclables
1200.00
A 0.85%
B 91.45% 91.45% 1000.00
C 7.69% A B C

Kg
800.00

Indicador de residuos no reciclables 600.00

A 69.44% Indicador de residuos no reciclables 400.00
B 22.55%
C 8.01% 8.01% 200.00

22.55% 0.00

Oct
Jul
Jun
Feb

May

Nov
Mar
Ene

Ago

Sep

Dic
Abr
69.44%

No Reciclables Reciclables
A B C
 Requisito 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

Se debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para evaluar periódicamente
el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organización suscriba

La organización debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas.
Verificación de cumplimiento
Evidencia Objetiva (en
(marcar con una X)
cumplimiento) /
Observaciones (cumplimiento
Cumplimiento
En parcial) /
parcial (existen Incumplimiento
cumplimiento Medidas correctivas
observaciones)
(incumplimiento)
Requisito 4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
 7. Auditorias Internas
Las auditorias internas tienen por finalidad verificar el
cumplimiento y desempeño del SGA.
El numero y tiempo en el cual debe realizarse las
auditorias internas están en función de factores como:

- Capacitación adecuada de los trabajadores en el

SGA
- Formación de auditores internos
- Numero de procesos y actividades comprometidas
- Fechas del proyecto
- Compromiso del personal de la organización
- Adecuada elaboración de Base Documental
 TERMINOS Y DEFINICIONES ASOCIADOS A AUDITORIA

Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoria.
Competencia
Auditor
Atributos personales y
Persona con la competencia
aptitud demostrada para
para llevar a cabo una
aplicar conocimientos y
auditoria.
habilidades

Las auditorias internas, se denominan en algunos casos

auditorias de “primera parte”.
Las auditorias externas incluyen lo que se denomina
generalmente auditorias de “segunda y tercera parte”.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

“Una no conformidad es el incumplimiento de un

requisito especificado”

La mejora continua del

sistema depende de:
• la eliminación de las no
conformidades existentes
• la prevención de las no
conformidades potenciales
La acción correctiva busca la eliminación de la no
conformidad y de sus causas raíz, para evitar que
vuelva a ocurrir.
Diagrama de Ishikawa
 4.4.6 Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión ambiental de la organización, a
intervalos planificados.
Se deben conservar los registros de las
revisiones por la dirección

Los resultados de las revisiones por

la dirección deben incluir todas las
decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios
en la política ambiental, objetivos,
metas y otros elementos del sistema
de gestión ambiental, coherentes
con el compromiso de mejora
continua.
 7. Auditoria Externa
La certificación no es un requisito establecido
en ninguna norma ISO, es una etapa de las
empresas que quieren acreditar el sistema
implementado a través de un organismo
internacional.
Esta labor es llevada acabo independientemente
de ISO, por parte de organismos certificadores en
diferentes países.
 Factores porque fracasa una
implementación del SGA ISO 14001
El principal factor es la falta de compromiso.
No es suficiente con cumplir los requisitos de
documentación exigidos por la norma, no alcanza con
poner en marcha el sistema y dejarlo actuar por sí
mismo.
La verdadera diferencia está en la gente. Si los
directivos no se involucran seriamente, si realmente no
comprenden el respeto ambiental la implementación
esta condenada al fracaso

También esta la resistencia interna al cambio, pero con

la adecuada concientización y capacitación ambiental
de los trabajadores.
 ¿Qué es lo que viene después de la
implementación o certificación?

La implementación del SGA ISO 14001 es el

comienzo de una gestión adecuada y alineada a
las políticas de conservación ambiental y
desarrollo.
Es necesario su mantenimiento y mejora continua
integrando cada vez mas al personal, empresa y
sociedad.
 “La tierra no es una herencia de nuestros
padres sino una herencia de nuestros hijos”
(Antiguo refrán Indio)
REVISIÓN DE LOS MODELOS DE GESTIÓN:

Requisito OHSAS 18001:2007

(Futura Norma ISO 45001:2016)
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo
 INCIDENTES

Evento que dio lugar a un accidente

o tuvo el potencial de llegar a ser un
accidente.
NOTA: Todo incidente, así no haya dado lugar a
un accidente, se considera como un potencial
peligro y debe ser reportado.
 ACCIDENTE

Evento no deseado que da lugar a

muerte, enfermedad, lesión, daño u
otra pérdida.
 PELIGRO
Fuente o situación con potencial de
daño en términos de lesión,
enfermedad, daño a la propiedad,
daño al ambiente de trabajo o una
combinación de estos.
 RIESGO
Combinación de la probabilidad y las
consecuencias de la ocurrencia de un
evento peligroso específico.
 RIESGO TOLERABLE
Riesgo que ha sido reducido a un
nivel aceptable por la organización.

Considerar: Obligaciones legales y política de SSO

OBJETIVO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

MANTENER CERO INCIDENTES

CONTAR CON UN AMBIENTE SEGURO Y
SALUDABLE
CONTROLAR A UN NIVEL TOLERABLE SUS
RIESGOS
REALIZAR SUS ACTIVIDADES BAJO
CONDICIONES DE RIESGO ACEPTABLES
 ASPECTOS CRITICOS DE UN SISTEMA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

EQUIPO
EQUIPO
(MÁQUINAS Y
(MÁQUINAS Y
HERRAMIENTAS)
HERRAMIENTAS)
MEDIO
MEDIO
(EDIFICIOS, INSTALACIONES)
(EDIFICIOS, INSTALACIONES)

MATERIALES
MATERIALES
(MATERIAS PRIMAS,
(MATERIAS PRIMAS,
PRODUCTOS QUÍMICOS,
PRODUCTOS QUÍMICOS,
ETC.)
ETC.)
ACTIVO
ACTIVO
INCLUYEA
INCLUYE ALOS
LOS ADMINISTRADORES,
ADMINISTRADORES,
TRABAJADORES, CONTRATISTAS,
TRABAJADORES, CONTRATISTAS,
CLIENTES,
CLIENTES,
Seguridad
VISITANTES,
IndustrialVISITANTES,
ETC.
ETC.
– Noviembre 2008
EL HOMBRE ES LA FUENTE PRINCIPAL
DE ATAQUE

BAR
R
SEG ERA D
UR I E
DAD
 IPER

PELIGRO

FUENTE
 IPER

RIESGOS

CONSECUENCIA
 IPER

IDENTIFICACIÓN

PELIGRO

EVALUACIÓN

RIESGO

CONTROL
IPER – REPORTE DE INCIDENTES
 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVLUACION Y
CONTROL DE RIESGOS

PELIGRO: Fuente, situación o acto con el

potencial de daño en términos de lesiones o
PELIGRO enfermedades ocupacionales o la
combinación de ellas.

RIESGO: Combinación de la probabilidad de

ocurrencia de un evento o exposición peligrosa RIESGO
y la severidad de las lesiones o daños o
enfermedad que puede provocar el evento o la
exposición
 IPER - CLASIFICACION DEL RIESGO

Riesgo Base: la evaluación del

riesgo ignora los controles
existentes y por consiguiente
evalúa el riesgo inherente
asociado con una actividad o
situación.
Riesgo Residual: Tiene en cuenta
el nivel de riesgo mientras la
actividad o situación esta bajo
control de la organización. Se
utiliza para medir que tan bien se
está manejando la actividad o
situación.
 IPER - BLANCOS DEL RIESGO

Blanco: Es el ente, aspecto, objeto y/o

instalación que será afectado de
materializarse el riesgo identificado.
Seguridad de personas: Lesiones por
cortes, golpes, caídas: contusiones,
fracturas, amputaciones, entre otras
Salud: Referidas desde un simple
malestar a enfermedades ocupacionales
tales como hipoacusia, silicosis, entre
otras
Propiedad: Daños materiales de equipos,
instalaciones, herramientas
Partes interesadas: Factor relacionado al
entorno social que puede verse afectado
desde quejas hasta presiones por cerrar
el negocio.
 IPER - EJEMPLOS

PELIGRO RIESGO
PROBABILIDAD DE
RUIDO
ADQUIRIR SORDERA
HERRAMIENTAS PROBABILIDAD DE
DEFECTUOSAS GOLPES Y CORTES
MÁQUINA SIN PROBABILIDAD DE
PROTECCIÓN ATRAPAMIENTO
PROBABILIDAD DE
POSTURAS
ENFERMEDAD
INADECUADAS
OSTEOMUSCULAR
PROBABILIDAD DE
GASES Y VAPORES
INTOXICACIÓN
PROBABILIDAD DE
POLVOS ENFERMEDADES
RESPIRATORIAS
 IPERC - PROCEDIMIENTO PARA LA
IDENTIFICACION Y REPORTE DE PELIGROS

Deberá incluir
a. Actividades rutinarias y no rutinarias.
b. Actividades de todo el personal que acceso al
lugar de trabajo.
c. Comportamiento, capacidad y otros factores
asociados a las personas.
d. Identificación de los peligros originados fuera del
lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la
S&SO de las personas bajo en control de la
organización dentro del lugar de trabajo.
 IPER - PROCEDMIENTO PAREA LA
IDENTIFICACION Y REPORTE DE PELIGROS

Deberá incluir
e. Peligros generados en la proximidad del lugar de
trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo
el control de la organización.
f. Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de
trabajo.
g. Cambios en las actividades de la empresa.
IPER - MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

SEVERIDAD DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL INCIDENTE–EFECTOS

EN EL PERSONAL
1 Catastrófica Pérdida de vida (1 ó más fatalidades)

2 Crítico Varias lesiones incapacitantes permanentes

3 Serio Lesiones incapacitantes temporales

4 Marginal Lesiones menores con pérdida de turno

5 Mínimo Primeros auxilios sin pérdida de turno

SEVERIDAD DE ACUERDO AL DAÑO A LA PROPIEDAD

Pérdida devastadora de la
1 Catastrófica Hasta 35 millones US$
propiedad
Pérdida ampliamente
2 Crítico Hasta 500 mil US$
diseminada
Daño a la propiedad
3 Serio Hasta 250 mil US$
significativo
4 Marginal Daño a la propiedad menor Hasta 100 mil US$
Daño insignificativo a muy
5 Mínimo Hasta 10 mil US$
pequeño
 IPER - MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

CRITERIOS DE PROBABILIDAD / FRECUENCIA

Se espera que ocurra el evento
1 Frecuente Una o más veces por semana
en la mayoría de circunstancias
El evento probablemente ocurra
2 Regular en la mayoría de las Una vez al mes
circunstancias
El evento puede ocurrir en
3 Ocasional Una vez al año
algún momento
Pequeña
El evento tiene una limitada
4 probabilidad de Una vez en 5 años
probabilidad de ocurrencia
ocurrencia
5 Raro Una vez cada 50 años Una vez en más de 5 años
 IPER - RANGO DE RIESGO

MATRIZ DE RANGO DE RIESGO

RIESGOS TOLERABLES Y NO TOLERABLES

Severidad
1 2 3 4 5
Probabilidad
1 1 2 3 4 5

2 2 4 6 8 10

3 3 6 9 12 15

4 4 8 12 16 20

5 5 10 15 20 25
 IPER - IDENTIFICACION Y EVALUACION DEL
RIESGO BASE

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Código : FSI 5-02-1

AREA O CENTRAL : FECHA DE ACTUALIZACION :

Actividad/ Materiales/ Equipo/ Rango

N° Ubicación Peligro Blanco Riesgo Base Sever Prob
Condicion Insumos Instalacion Riesgo

Elaborado por Revisado por: Revisión:

Jefe Departamento Seguridad y Salud Ocupacional 02/2005-10-07
RED
 IPER - IDENTIFICACION Y EVALUACION DEL
RIESGO BASE

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Código : FSI 5-02-1

AREA O CENTRAL : FECHA DE ACTUALIZACION :

Actividad/ Materiales/ Equipo/ Rango
N° Ubicación Peligro Blanco Riesgo Base Sever Prob
Condicion Insumos Instalacion Riesgo
Epp para
Lesiones por
Sala de Alta Tensión en Desergenizado de maniobras / Seguridad
1 N.A. Energía Eléctrica descarga 1 3 3
33 kV instalaciones Celda de personal
eléctrica
Interruptor
Seguridad
2 Sala de Grupos Diesel Operación de motores N.A. Motores Man Ruído Hipoacusia 2 3 6
personal
Elaborado por: Revisado por: Revisión:
01/2002-10-15
Jefe Departamento Seguridad y Salud Ocupacional RED
CONTROL DE RIESGOS
 DETERMINACION DE CONTROLES OPERACIONALES
PARA RIESGOS NO TOLERABLES

Los controles son mecanismos que se implementan para

eliminar o reducir la severidad y/o probabilidad de
ocurrencia de los riesgos identificados: 4 Ts. : Terminar,
Tratar, Tolerar y Transferir

Terminar: Implica la eliminación de la fuente de peligro

Tratar: Implementación de un diseño o acción para minimizar
ampliamente el riesgo, barreras físicas, instalación de
equipos de advertencia.
Tolerar: Definir y difundir procedimientos, brindar
capacitación, uso de EPP.
Transferir: Generalmente empleado cuando la organización
no cuenta con recursos necesarios. Encargar a especialistas
la reducción del riesgo
 IPER - EFECTIVIDAD DE CONTROL

CRITERIOS DE EFECTIVIDAD DE CONTROL

Efectividad Designación Descripción

Existen medidas de prevención de eficacia
comprobada (procedimientos, observaciones
95% Altamente efectivo planeadas, inspecciones frecuentes,
capacitación, sistemas de protecciones
físicas, etc. para controlar riesgo.
Existen buenas medidas de prevención y
75% Efectivo
pueden mejorarse.
50% Parcialmente efectivo Sólo existen medidas de control periódicas.

Existen medidas, pero se registran incidentes

25% Baja efectividad / accidentes por los peligros / riesgos
considerados.
1% Totalmente inefectivo No existe ninguna medida de control.
 IPER – EJEMPLOS CONTROLES

Código : FSI 5-02-2

CONTROLES PARA RIESGOS NO TOLERABLES / RIESGO RESIDUAL
Página :

Area / Central : C.T. Chilina Fecha de Actualización :

N° Actividad/ Rango Control Efectividad CONTROLES
Ubicación Peligro
Ref Condición Riesgo Existente de Control Terminar Tratar Tolerar Transferir Monitorear Responsable

Uso de epp,
Modificación
elaborar
de las barreras
Sala de Alta Desernegizado procedimiento
Energía de protección,
1 tensión en de 3 N.A. N.A. N.A. de trabajo, N.A. Bimensual Mantenimiento
Eléctrica instalación de
33 kV instalaciones capacitación y
sensores de
señales de
aproximación.
seguridad

Uso de epp,
señales de
Sala de Aislamiento seguridad, Operación y
Operación de
2 Grupos Ruído 6 N.A. N.A. N.A. acustico de instalación de N.A. Mensual Control del
Motores Sulzer
Diesel motores barreras Sistema
aislantes,
capacitar
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Revisión:
01/2002-10-15
Jefe Departamento Seguridad y RED GERENTE GENERAL
Salud Ocupacional
 IPER - RIESGO RESIDUAL

EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL ASOCIADO A LA SEGURIDAD

Actividad/ Evaluación del Riesgo Base Efectividad

Ubicación
Condición Riesgo Severidad Probabilidad Rango Control Existente del Control

Procedimientos de Trabajo,
Desernegizado
Sala de Alta Tensión en epp, programa de
de Energía eléctrica 1 3 3 75%
33 kV mantenimiento, sistemas
instalaciones
de protecciones físicas
Evaluación del Riesgo Base
Actividad/ Efectividad
Ubicación
Condición Riesgo Severidad Probabilidad Rango Control Existente del Control
Desernegizado
Sala de Alta Tensión en Capacitació, empelar
de Energía eléctrica 1 5 5 95%
33 kV tecnologia de punta
instalaciones
IPER – GESTION DEL RIESGO
 MATRIZ DE EVALUACION DEL RIESGO

IMPACTO O SEVERIDAD
P
R
INSIGNIFICANTE DAÑINO CRITICO CATASTROFICO
O
B NO
IMPROBABLE POCO MODERADO APRECIABLE
A SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO

B
REMOTO POCO MODERADO APRECIABLE IMPORTANTE
I SIGNIFICATIVO
L
MODERADO APRECIABLE IMPORTANTE MUY
I OCASIONAL IMPORTATE
D
APRECIABLE
A IMPORTANTE NO PERDIDA
FRECUENTE SIGNIFICATIVO TOTAL
D
 MEDIDA DEL RIESGO

Riesgo = Probabilidad x Severidad

Probabilidad de Probabilidad de
Probabilidad = exposición a la X impacto dada la
fuente de riesgo exposición

Número de
Severidad del X trabajadores
Severidad = impacto expuestos
 4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación de Riesgos y
Requisitos de la determinación deLegales
Controles
4.3.2 Requisitos y otros
OHSAS 4.3.3 Objetivos y Programas
18001:2007 4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5. VERIFICACIÓN
4.5.1 Seguimiento y medición del desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.3 Investigación de Incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría Interna

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

 Práctica:
De cuatro ejemplos de Aspectos e
Impactos, Peligros y Riesgos no Tolerables
de su organización
Integración de las Normas
 INTEGRACIÓN DE LOS CONCEPTOS

Objetivos y
Metas

Aspectos
Significativos de Control
la Gestión Operativo

Control del
PNC y
Planes de
emergencia
 RELACIÓN ENTRE NORMAS

OHSAS ISO 14000 ISO 9000

18001 14001 9001

Requisitos Requisitos Requisitos

18002 14004 9002

Guía Guía Guía para la
mejora del
desempeño
ENFOQUE “PHVA” (Círculo de Demin)

Inicio nuevo ciclo

ACTUAR PLANEAR

A P
V H
VERIFICAR
HACER
 ISO 9001:2008

4.0 5.0 6.0 7.0 8.0

SISTEMA DE RESPOSABILIDAD GESTIÓN DE REALIZACIÓN MEDICIÓN
GESTIÓN DE DE LA DIRECCIÓN LOS DEL PRODUCTO ANÁLISIS Y
CALIDAD RECURSOS O SERVICIO MEJORA

Requisitos Compromiso de Provisión de Planificación de Planificación de

Generales la Dirección Recursos operaciones mediciones

Alcance y Enfoque al Capacitación, Procesos Mediciones de

exclusiones cliente toma de relacionados con Satisfacción del
conciencia, el cliente cliente
Documentación Política de competencia
Calidad Diseño y Auditorias internas
Infraestructura Desarrollo
Control Registros Medición de
Planificación
Compras procesos
Manual de Ambiente de
Calidad Objetivos y Trabajo
Control de Medición de
programas operaciones Procesos

Responsabilidad Control de Control de NC

autoridad y equipos de
comunicación medición Análisis de datos

Revisión por la Mejora continua

Dirección
AC y AP
 ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

POLITICA PLANIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR
Y OPERACIÓN Y ACCIONES LA DIRECCIÓN
CORRECTIVAS

AAS e IPER Estructura y Mediciones y

Responsabilidad Seguimiento
Requisitos
legales y otros Capacitación toma Accidentes
de conciencia, incidentes. No
competencia conformidades
Objetivos y acciones
metas Comunicaciones correctivas y
y Consulta preventivas
Programa de (4.5.2/4.5.3)
gestión Documentos Cumplimiento
legal (4.5.2.)
Control de
Documentos Registros

Control operativo Auditorias

internas
Respuestas a
incidentes y
emergencias
Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008
1 Alcance 1 Objeto y Campo de 1 Objetivo y Campo de
Aplicación Requisitos Aplicación
Generales
2 Publicaciones de Referencia 2 Referencias Normativas 2 Referencias Normativas
3 Términos y Definiciones 3 Definiciones 3 Términos y Definiciones
4 Elementos de un Sistema de 4 Requisitos de un Sistema de 4 Sistemas de Gestión de
Gestión de S&SO Gestión Ambiental Calidad
4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales 4.2.1 Requisitos Generales

4.2 Política S&SO 4.2 Política Ambiental 5.1+5.3+8 Compromiso de la

.5 Dirección, Política de
Calidad y Mejora
4.3 Planificación 4.3 Planificación 5.4 Planificación
4.3.1 Planificación de 4.3.1 Aspectos Ambientales 5.2.,7.2.1, Enfoque al cliente,
identificación de peligros, 7.2.2 Determinación y revisión
evaluación del riesgo y de los requisitos
control del riesgo relacionados con el
producto
4.3.2 Requisitos legales y otros. 4.3.2 Requisitos legales y otros. 5.2, Enfoque al cliente,
7.2.1 , Determinación de los
7.2.2 requisitos relacionados
con el producto
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y Metas y 5.4.1 Objetivos de la Calidad
Programas
Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008
4.3.4 Programa de Gestión de la 4.3.3 Objeto Metas y Programas 5.4.2+8.5. Planificación y Mejora
S&SO 1
4.4 Implementación y Operación 4.4 Implementación y Operación 7.1 Planificación de la
Realización del
producto
4.4.1 Estructura y 4.4.1 Recursos, funciones, 5.5.1+5.5. Responsabilidad y
Responsabilidad responsabilidad y autoridad 2+6.1+6.2 Autoridad, Gestión de
+6.3+6.4 Recursos

4.4.2 Capacitación, 4.4.2 Capacitación, 6.2.2 Competencia,

Concientización y Concientización y Sensibilización y
Competencia Competencia Formación
4.4.3 Comunicación y Consulta 4.4.3 Comunicación 5.5.3+7.2. Comunicación interna
3 y Comunicación con el
cliente

4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.2.1+4.2. Generalidades,

2 Manual de Calidad
4.4.5 Control de los documentos y 4.4.5 Control de los documentos 4.2.3 Control de los
de la información documentos
Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008
4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional 7.1 Planificación de la
7.2.1 realización del producto
7.2.2 .Determinación de los
7.3 requisitos relacionados con
7.4 el producto Diseño y
Desarrollo Compras
7.5
Producción y Producción y
Prestación del servicio
4.4.7 Preparación y respuesta 4.4.7 Preparación y respuesta 8.3 Control del Producto No
para incidentes y para emergencias conforme
emergencias
4.5 Verificación y Acción 4.5 Verificación 8.3 Medición, Análisis y Mejora
Correctiva
4.5.1 Monitoreo y Medición de 4.5.1 Seguimiento y Medición 7.6 Control de los dispositivos
resultados 4.5.2 Evaluación del cumplimiento 8.2.1 de Seg. Y Med. Satisfacción
legal 8.2.3 del Cliente Seguimiento y
8.2.4 Medición de los Procesos y
8.4 Productos Análisis de datos
Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008

4.5.2 Accidentes, Incidentes , No 4.5.3 No Conformidades, Acción 8.3 Control de Producción No

Conformidades, Acción Correctiva y Acción 8.5.2 Conforme Acción Correctiva
Correctiva y Acción Preventiva 8.5.3 y Acción Preventiva
Preventiva

4.5.3 Registros y Gestión de los 4.5.4 Registros 4.2.4 Control de los registros de
Registros calidad

4.5.4 Auditoria 4.5.5 Auditoria del Sistema de 8.2.2 Auditorias internas

Gestión Ambiental

4.6 Revisión por la Dirección 4.6 Revisión por la Dirección 5.6 Revisión por la Dirección
 PROCESOS DE MEJORA CONTINUA

En cada ciclo PHVA (de Planificación) se 3º ciclo de

produce mejora establecimiento un nuevo mejora y fijación
estándar
P A E A
H V H V
2º ciclo de
mejora y fijación Objetivo Nº 3

P A E A
H V H V
1º ciclo de
mejora y fijación
Objetivo Nº 2

P A E A
H V H V
En cada ciclo EHVA (de Estandarización)
se opera manteniendo el proceso bajo
Objetivo Nº 1 control
REVISIÓN DE LOS MODELOS DE GESTIÓN:

NORMA ISO 26000:2010 (RS)

Guía de Responsabilidad Social
 NORMA ISO 26000
Guía de Responsabilidad Social
La Organización Internacional para la
Normalización, ISO, ha decidido emprender el
desarrollo de una Norma Internacional que
provea una guía para la Responsabilidad Social
(RS). La guía, será publicada a comienzos de
2009, como ISO 26000, y será de uso
voluntario, no incluirá requisitos, y de esta
manera, no será una norma certificable.
 NORMA ISO 26000 - Objetivos

• Ayudar a las organizaciones a abordar su

Responsabilidad Social, a la vez que se respeten las
diferencias culturales, sociales, ambientales y
legales, y las condiciones de desarrollo económico.
.
• Proporcionar una guía práctica tendiente a hacer
operativa la Responsabilidad Social, identificar y
comprometer a los stakeholders, y reforzar la
credibilidad de los informes y reclamos realizados
sobre Responsabilidad Social.

• Dar énfasis a los resultados de desempeño y a su

mejora.
 NORMA ISO 26000 - Objetivos

• Aumentar la confianza y satisfacción de los clientes y otros

stakeholders en las organizaciones.

• Ser consistente y no estar en conflicto con documentos

existentes, tratados y convenciones internacionales y otras
normas ISO. .
• No estar destinada a reducir la autoridad de los gobiernos para
abordar la Responsabilidad Social en las organizaciones.

• Promover una terminología común en el campo de la

Responsabilidad Social.

• Aumentar el conocimiento y conciencia sobre Responsabilidad

Social.
 Diseño de la norma ISO 26000 – RS

Se consensuó, también en la conferencia internacional de

ISO desarrollada en Bangkok que la norma debiera tener la
siguiente estructura de diseño:

1. Introducción
2. Alcance
3. Referencias normativas
4. Términos y definiciones
5. El contexto de RS en el que opera la organización
6. Principios de RS importantes para organizaciones
7. Orientación sobre los temas/materias centrales de RS
8. Orientaciones para implementar la RS en
organizaciones
9. Anexos de orientación
10. Bibliografía
Relación y Compromiso con los
Grupos de Interés
 Taller N° 1
Identificación de los Procedimientos y
Registros obligatorios de las Normas
Certificables: ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001