TEORIA DE LA REGULACION

Profesor(a) : Mag. Margot Ruiz

Correo : mariela.ruiz@unh.edu.pe

Ciclo : X

Unidad : II Semana : 08 Sesión :07 y 08

Semestre: 2021- II
 II
UNIDAD
SESION N° 07 y 08

DISEÑO DE CONTRATOS:
REGULACIÓN Y RE-
NEGOCIACIÓN

Competencia: Diferencia los

tipos de contrato
 TEORIA DE LA REGULACION ECONOMICA X
INTRODUCCION - BRECHA EN INFRAESTRUCTURA
Brecha en infraestructura - Presiones de Demanda
Infraestructura (Millones de US$ de 2010)
2011-2015 2011-2020 2011-2025
Inversión Mantenim. Total Inversión Mantenim. Total Inversión Mantenim. Total
Energía 7,441 149 7,590 13,548 271 13,819 20,459 409 20,868
Energía Eléctrica 4,897 98 4,995 8,461 169 8,630 12,828 257 13,084
Gas Natural 2,544 51 2,594 5,087 102 5,189 7,631 153 7,783
Telecomunicaciones 3,701 373 4,074 7,336 747 8,083 11,055 1,135 12,190
Telefonía Fija 477 38 515 843 67 910 1,224 98 1,322
Telefonía Móvil 2,580 206 2,787 5,160 413 5,573 7,740 619 8,360
Banda Ancha 644 129 772 1,333 267 1,600 2,090 418 2,508
Transporte 8,709 174 8,883 17,476 350 17,825 25,380 508 25,887
Caminos pavimentados 5,419 108 5,528 10,838 217 11,055 16,257 325 16,583
Vías Férreas 135 3 138 1,793 36 1,828 3,413 68 3,481
Aeropuertos 505 10 515 1,010 20 1,030 1,515 30 1,546
Puertos 2,649 53 2,702 3,835 77 3,911 4,194 84 4,278
Agua y Saneamiento 1,180 35 1,215 2,467 74 2,541 3,845 115 3,961
Agua potable 522 16 538 1,089 33 1,122 1,696 51 1,746
Saneamiento 658 20 678 1,377 41 1,419 2,150 64 2,214
Total 21,030 732 21,762 40,827 1,441 42,269 60,738 2,167 62,906

Fuente: CAF (2011)

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IMPACTO DE LAS CONCESIONES DE CARRETERAS: AUTOSOSTENIDAS
RED VIAL N°5: EVOLUCIÓN DEL TRÁFICO RED VIAL N°6: EVOLUCIÓN DEL TRÁFICO MENSUAL (Septiembre 2005-
MENSUAL (Enero 2002-Marzo 2012) Junio 2012)
600,000
700
500,000 600
500
400,000
400
300,000
300
200,000 200
100
100,000
0

May-06

May-08

May-10

May-11
May-07

May-09

May-12
S ep-06
Jan-07

S ep-08

S ep-10
Jan-11
Sep-05
Jan-06

Sep-07
Jan-08

Jan-09

Sep-09
Jan-10

Sep-11
Jan-12
0 Dec-05

Dec-10
Oct-06

Aug-07

Oct-11
Nov-03
Apr-04
Sep-04
Feb-05

May-06

Nov-08
Apr-09
Sep-09
Feb-10

May-11
Jul-05

Mar -07

Jan-08
Jun-08

Jul-10

Mar -12
Miles de unidades
Unidades de Vehiculos

AUTOPISTA DEL SOL: EVOLUCIÓN DEL TRÁFICO RED VIAL N°4: EVOLUCIÓN DEL TRÁFICO MENSUAL  (marzo
MENSUAL (Septiembre 2009-Junio 2012) 2009-Mayo 2012)

400,000
350
350,000
300
300,000
250,000 250
200,000 200
150,000 150
100,000
100
50,000
50
0
0
Nov-09
Jan-10

Nov-10

Nov-11
Sep-09

May-10

Sep-10

Jan-11

Sep-11

Jan-12
Mar-10

Jul-10

Mar-11
May-11
Jul-11

Mar-12
May-12

Jul-09

Jul-10

Jul-11
Sep-09

Sep-10

Sep-11

Jan-12
Jan-10

Jan-11
May-09

May-10

May-11

May-12
Nov-09

Nov-10

Nov-11

Mar-12
Mar-09

Mar-10

Mar-11
Tráfico (unidades) Miles de Unidades
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PASOS PARA IMPLEMENTAR CORRECTAMENTE UNA APP

• Realizar estudios de viabilidad de los proyectos.

• Identificar/cuantificar los beneficios sociales y económicos.
• Llevar a cabo la evaluación financiera para ayudar a verificar el potencial
de atracción de capital privado.
• Llevar a cabo una evaluación socio ambiental, incluido el desarrollo de un
plan de mitigación y un plan de adquisición de tierras para el derecho de
vía.
• Evaluar la disposición de los usuarios a pagar; y
• Definir en el contrato las normas de funcionamiento de la inversión y los
estándares de servicio durante el período de operación.
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PREGUNTAS PARA EL CASO PERUANO

• Se realizan todos los pasos?

• Dinamismo es apresuramiento? Rapidez es sinónimo de eficiencia o
eficacia?
• Dónde están los «Cuellos de Botella»?
• Qué es mejor pocos proyectos complejos o muchos proyectos más
simples?
• Qué podemos hacer?
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AGENTES EN UNA APP

Contraloria
General de la
República emite
opinión previa Ministerio de
Entidad conduce
Economía y
el proceso o lo
Finanzas emite
encarga a
opinión previa
PROINVERSION
favorable

Organismo
Entidad
identifica
Proyecto Regulador
de APP (opinión NO
necesidad
vinculante)
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DIAGRAMA DEL CONFLICTO DE INTERESES EN LOS PROCESOS DE INVERSIÓN PRIVADA
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MEJORAR EL DISEÑO DE LOS CONTRATOS

• Tomar en cuenta la experiencia previa del Regulador considerando su

participación durante todo el proceso de concesión (y no solo en la
parte final).
• Realizar evaluaciones de los beneficios (directos e indirectos) antes
del diseño contractual.
• Evaluar la realización de contratos «modelo» y estandarizar
asignación de riesgos.
• Énfasis en calidad de servicio y satisfacción del usuario.
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RIESGO: EXPROPIACIONES

•Expropiaciones: Prestar atención a la demora en entrega de terrenos, efecto

directo: constantes renegociaciones. (IIRSA Norte, COVISOL, RV5, LAP, etc).

•A más de tres años de la firma del convenio suscrito entre el Ministerio de Transportes y Comunicaciones y el
concesionario Covisol, la construcción de la Autopista del Sol avanza lentamente porque el Estado, a través de
Provías Nacional, no ha sido capaz de sanear más que el 10% de las áreas donde se construirá la segunda vía de
la autopista.

•RV6: Tramo Pucusana–Ica. Pasados más de 1,200 días desde el inicio de la Concesión no se había construido
nada, aunque el contrato establecía la culminación de las obras en el día 540. Y es que el Contrato gatilló el
inicio de la obra con la obligación de entregar el 80% de los predios saneados, lo que hasta ahora no ha
sucedido.

•Por último, en el caso de la carretera IIRSA Norte se han concedido ampliaciones por 338 días a través de
sucesivas adendas al contrato.

•Chincheros, Aeropuerto Jorge Chávez, etc.

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3. INICIATIVAS PRIVADAS

• Es necesario un Plan Nacional de Infraestructuras.

• Reglamento que determina las reglas del juego para que una Iniciativa
Privada con cofinanciamiento sea evaluada por el MEF.
• Experiencias variadas:
• Olmos
• Taboada, La Chira
• Nuevas vías de Lima
• Aguas de Lima Sur
• Plantas de Tratamiento de SEDAPAL
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3. INICIATIVAS PRIVADAS

•El DL 1012 regula dos mecanismos a través de los cuales el Estado promueve la participación del
sector privado en proyectos de inversión pública. Las APP, bajo cualquiera de las modalidades
contractuales prevista en la legislación nacional y la Iniciativa Privada (IP).
•En cuanto a las IP, inicialmente el DL 1012 prohibió las IP cofinanciadas.  Sin embargo, la situación
cambió con la entrada en vigencia de la Ley Nº la Ley Nº 29771,  eliminando la referencia a la
imposibilidad que una IP pueda demandar garantías financieras o cofinanciamiento por parte del
Estado.
•Sin embargo, actualmente se encuentran una serie de complicaciones en su aplicación práctica
debido, principalmente, a la ausencia de reglamentación expresa que otorgue certeza tanto al
inversionista privado como al OPIP competente respecto de los requisitos a cumplir para la
presentación de la IP, así como del procedimiento a seguir para su evaluación y, de ser el caso,
declaración de interés.
•Aun cuando el OPIP considere procedente su admisión a trámite, evaluación e incluso su
declaración de interés, estas no son vinculantes para el MEF ni para la Contraloría General de la
República, por lo que la necesidad de contar con sus respectivas opiniones hace que la
incertidumbre se mantenga, elevando los riesgos a cargo del proponente.
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Ej 1: Plantas de tratamiento-SEDAPAL

• La inversión referencial del Proyecto comprende, entre otros, los

costos de los estudios, las obras de construcción y la puesta en
marcha. Dicha inversión asciende a S/. 96'894,000
• 4 m3/seg de aguas residuales por 60.1 millones anuales; La Chira
6.3 m3/seg por 31 millones anuales y Taboada 14 m3/seg por 102
millones anuales.
• Remuneración por Inversión - RPI, que remunera la inversión
ejecutada; y Remuneración por Mantenimiento y Operación -
RPMO, que remunera los costos en que incurre el Concesionario
por operar, reponer y mantener el Proyecto.
• Anulado
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Ej 2: AGUAS DE LIMA SUR II

• El Poder Ejecutivo ratificó los acuerdos del Consejo Directivo de

Proinversión para la promoción del proyecto Provisión de Servicios de
Saneamiento para los distritos de Lima Sur.
• IP: 1 m3/seg con 154,7 Millones de US$
• US$ 1.19 por m3 y hoy paga US$ 0.30 por m3 a Chillón.
• Inversión sobredimensionada
• Hoy PROINVERSION lo dimensiona bien y plantea 2 posibilidades:
• Concesión integral autosostenible
• Take or Pay de SEDAPAL (a lo Chillón)
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4. RETOS DEL GOBIERNO

• El gran tema es que las concesiones auto sostenibles prácticamente

ya han sido otorgadas o existen muy pocas, y como la brecha en
infraestructura continua muy amplia sería necesario contar con todos
los requisitos necesarios para dar trámite a las APPs que requieran
cofinanciamientos del Estado a fin de aprovechar el excelente
momento económico que está viviendo el Perú.
• Ampliar el rol de Proinversión para que sea no solo un organismo que
espera las iniciativas de los concedentes o de los privados.
• Proinversión podría organizar e impulsar la inversión público-privada y
entregar la operación y mantenimiento a privados a través de APPs.
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Efectos sobre el bienestar y complementariedad de las infraestructuras
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PROBABILIDAD DE SER UN HOGAR POBRE EN EL PERÚ SEGÚN ACCESO A
INFRAESTRUCTURA

Fuente: Aparicio, Jaramillo y San Román (2011).

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INEFICIENCIA SEGÚN TITULARIDAD
Evolución de la ineficiencia media según
titularidad
¿Incentivos? Estado
debe buscar incentivar
Rebrote de la inversión privada en
ineficiencia de las
lugares lejanos, donde
empresas
la presencia estatal es
estatales
necesaria pero a la vez
ineficiente.

Ineficiencia Promedio por empresa 2000 - 2008

Empresas privatizadas
devueltas al Estado:
•Electrocentro
•Electronoroeste
•Hidrandina
•Electronorte

Fuente: Bonifaz y Jaramillo (2010).

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¿QUÉ SE PUEDE HACER?

• Inversión pública desperdiciada? Luz para Todos y Agua para Todos.

• Y el mantenimiento y la operación?
• APPs: resuelven el problema anterior
• APPs en «paquetes»: existen en el mercado empresas especializadas
en mantenimiento y operación de los servicios públicos.
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¿QUÉ SE PUEDE HACER?

• El monto promedio de inversión en proyectos ejecutados por los

Gobiernos Regionales es de alrededor de S/.1.5 millones, en caso se
excluya al 15% de los proyectos más grandes, el promedio del 85%
restante es de menos de S/.350 mil.
• Existen formas de empaquetar los proyectos en un programa de
inversiones que reduzca los costos de transacción, mejore la eficiencia
y a su vez resulten atractivos para el sector privado.
• Al mismo estilo, se pueden agrupar proyectos dentro del mismo
sector, como hospitales regionales o Empresas Prestadoras de
Servicios de Saneamiento (EPS).
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¿QUÉ SE PUEDE HACER?

• Se debe dirigir el gasto público en infraestructura hacia ciudades

intermedias y áreas rurales, “empaquetando” diferentes inversiones
en los diferentes sectores (agua + electricidad + telefonía + acceso
vial) en la modalidad de APP.
• Se deberán evaluar programas multianuales de varias dependencias
públicas tales como FONER, FITEL, PRONASAR, PROVIAS, entre otros,
con el fin de “armar” modelos de APPs y tener mayores impactos
sobre el bienestar de la población dadas las demostradas sinergias
cuando se invierte simultáneamente en varios sectores.
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PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA «APPEABLES»

• Pregunta del SNIP: ¿Es competencia del Estado solucionar el

problema central identificado, a través de un Proyecto de Inversión
Pública?
• Construir un Indicador para discriminar en etapas tempranas del ciclo
de vida de un proyecto, si una iniciativa pública de infraestructura y
servicios relacionados presenta una propensión atractiva para ser
desarrollado mediante un esquema de APP.
• Quién debe hacerlo? PROINVERSION o los GR y GL?
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5. Recomendaciones

• Las Asociaciones Público Privadas (APP), donde el Estado y el privado invierten

conjuntamente y el sector privado gestiona la infraestructura, constituye la forma más
idónea de atraerla.

• Crear el Plan Nacional de Infraestructuras en coordinación con el sector privado.

• Capacitar a los recursos humanos del sector público que participaran en los proyectos
público-privados e introducir nuevas técnicas de gestión, supervisión y control.

• Reglamentar las iniciativas privadas con cofinanciamiento estatal.

• Dirigir el gasto público en infraestructura hacia ciudades intermedias y áreas rurales,

empaquetando diferentes inversiones y ofreciéndolas al sector privado mediante APPs,
incluyendo la operación y mantenimiento.
¡Gracias!