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Fiscalización Ambiental OEFA

Brigit Ingar García


Asesora de la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos
Agosto, 2018
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del Procedimiento


Administrativo Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las


multas

3
El Sinefa como parte del SNGA

SINEFA

SINAMPE Sistema Nacional


SEIA
de Gestión
Ambiental – SNGA
Ministerio del
Ambiente

SNGRRH
SINIA
H
Base legal: Artículos 5° del D. Leg. 1013 y 10° de la Ley N° 29338 – Ley
de RRHH
Finalidad del Sinefa

Finalidad del Sinefa


• Asegurar el cumplimiento de
legislación ambiental
• Supervisar y garantizar que
funciones de la fiscalización
ambiental se realicen de forma
independiente, imparcial, ágil y
eficiente.

Base legal: Artículo 3° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa


Autoridades que forman parte del Sinefa
OEFA
• Ente rector. Autoridad técnico normativa
a nivel nacional que regula fiscalización
ambiental y verifica su ejercicio por EFA

EFA
• Entidades de Fiscalización Ambiental que
ejercen sus funciones con independencia
funcional del OEFA
MINAM
• Ente rector del SNGA

Base legal: Artículos 4°, 5° y 6° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa


El OEFA como ente rector del SINEFA
ENTE RECTOR
OEFA
EFA Nacional EFA Regional
EFA Local
Lorem Ipsum

Ministerios y órganos de Municipalidades provinciales y Gobiernos regionales.


línea del gobierno nacional. distritales.
Ejemplo: GORE Piura, Huánuco,
Ejemplo: Mincetur, Produce, Ejemplo: MD Comas, MP Coronel Arequipa, Tumbes, Callao,
MTC, Dicapi, Minagri, Osinfor, Portillo, MP Paita, MP Huancavelica, Loreto, etc).
Minsa, etc). Lambayeque, MD Huancarani, etc.

Base legal: Artículos 7° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa


Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
ENERGÉTICAS
Normativa
• Tipificación de infracciones y
aprobación de escala de
sanciones, criterios de graduación
y alcances de medidas
administrativas.

Supervisión a EFAS
• Seguimiento y verificación del
desempeño de funciones de
fiscalización ambiental a cargo de
las EFA de los niveles nacional,
regional y local

Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-


2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
Evaluación ENERGÉTICAS

• Vigilancia, monitoreo para determinar


calidad ambiental, a través de análisis de
componentes ambientales.

Supervisión Directa
• Seguimiento y verificación del
cumplimiento de obligaciones ambientales
fiscalizables. Dictado de preventivas

Fiscalización y Sanción
• Investigación de comisión infracciones.
Imposición de sanciones. Dictado de
cautelares y correctivas. Otorgamiento de
Incentivos por cumplimiento
Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
ENERGÉTICAS

Supervisión
Evaluación
Directa
• Soporte • Insumo
Técnico. Probatorio

Fiscalización y
Normativo
Sanción
• Incentivo • Retro
Cumplir Normativa

Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-


2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
OEFA como parte del SINEFA
- Funciones de supervisión directa

CONSULTORAS AMBIENTALES

OVM Consultoras
ORGANISMOS VIVOS MODIFICADOS

RESIDUOS SOLIDOS

Fiscalización
Evaluación Supervisión Incentivos
y Sanción
Concepto de la Fiscalización Ambiental ACTIVIDADES
MINERO
ENERGÉTICAS

En sentido amplio:


Acciones de vigilancia, control, monitoreo, seguimiento, verificación,
evaluación, supervisión, fiscalización en sentido estricto con la finalidad
de asegurar el cumplimiento de obligaciones ambientales fiscalizables.

En sentido estricto


Comprende la facultad de investigar la comisión de
posibles infracciones administrativas e imponer
sanciones.
Base legal: Artículo 2° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM
Finalidad de la fiscalización ambiental

Busca que todos cumplamos con nuestra responsabilidad de cuidar el


ambiente. Se orienta a:

Producción de daños al
Prevenir ambiente o asegurar su
efectiva reparación

Que el infractor, a través de


sanciones y medidas
correctivas, vuelva a tener o
Evitar mantenga la conducta
infractora y promover que otros
no tengan una actuación
similar
Principios de la Fiscalización Ambiental (Régimen
Común de Fiscalización)

Coherencia

EFA coordinan, se articulan evitan superposiciones,
duplicidades y vacíos en ejercicio de funciones.

Transparencia

Información es de acceso público. Las EFA publican reportes
y resúmenes públicos sobre información referida a PAS.

Eficacia

Las EFA deben contar con las herramientas y recursos para una
adecuada planificación, ejecución y evaluación de su ejercicio

Base legal: Artículo 3° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-


2013-MINAM
Principios de la Fiscalización Ambiental (Régimen
Común de Fiscalización)

Eficiencia

Fiscalización debe ser realizada al menor costo social
y ambiental posible, maximizando empleo recursos.

Efectividad

Fiscalización debe propiciar que administrados
actúen en cumplimiento de obligaciones ambientales.

Mejora continua

EFA coadyuvan al proceso de mejora continua de la
legislación ambiental proponiendo cambios normativos.
Base legal: Artículo 3° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del Procedimiento


Administrativo Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las


multas

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Objetivos del nuevo Reglamento

ÉnfasisSimplificación
Uniformizaci en la
planificación
ón normativa Celeridad
procedimiento

Supervisi - Eficacia
ón
Principios de la función de supervisión ambiental
Legalidad

Supervisión orientada a riesgos Costo - eficiencia

Debido procedimiento Presunción de veracidad

Preventivo y correctivo

Base legal: Artículo 4° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD


Criterios de Priorización

Conflictos Vulnerabilidad Reiteración

Minería Hidrocarburos Industria


• Cercanía a ANP • Componente crítico
• Componente crítico (fundiciones: emisiones.
• Capacidad instalada • Cercanía a ANP Azucar: ruido, efluentes)
• Resultados anteriores • Capacidad instalada  Cercanía a cuerpos
• Denuncia • Denuncia receptores
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Etapas de la supervisión

Prep Resul
arato Ejecu tado
ción
ria s
1 2 3
Contenido del Nuevo Reglamento

Plan de Supervisión

Obligaciones Información Evaluación Resultados de Resultados Revisión de


ambientales monitoreos, PAS y medidas
presentada de de
fiscalizables evaluaciones administrativa
(Ficha de
por el denuncias ambientales supervision dictadas
obligaciones) administrado ambientales integrales es previas previamente

1 Etapa preparatoria
Tipos de acción de supervisión
• Presencial  al concluirse la acción, el
administrado recibe el Acta de Supervisión.

• No presencial  la información levantada


es remitida al administrado mediante el
Documento de Registro de Información.

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículos 7°, 9° al 13° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
Acción de supervisión presencial

• Ausencia del administrado  se deberá


recabar información, la cual será incorporada al
expediente mediante el Documento de Registro
de Información

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículo 9° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
Solicitud de dirimencia

 El administrado puede solicitar la dirimencia


durante el desarrollo de la acción de supervisión
presencial.

 Con ello se reduce la dificultad de que el


administrado pida la dirimencia recién luego de ser
notificado con los resultados de laboratorio.

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículo 11° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
Informe de Supervisión

 Las supervisiones concluirán dentro de los 30 días


posteriores a la última acción de supervisión o
información relevante.

 La decisión de archivo sin recomendación de PAS,


es comunicada al administrado sin validación de la
autoridad instructora.

3 Etapa de Resultados
Base legal: Artículo 16° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
Clasificación de incumplimientos

Leves

Riesgo leve

Incumplimiento de una obligación formal

Otra que no cause daño o perjuicio

Trascendentes

Daño o perjuicio a la vida y/o la salud de las personas

Daño o perjuicio a la flora y/o fauna

Riesgo significativo o moderado

Obligaciones formales que causen daño o perjuicio

Base legal: Artículo 15° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD, modificado


por RCD N° 018-2017-OEFA/CD
Metodología para la estimación del riesgo ambiental
Metodología para la estimación de riesgo
ambiental

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

Entorno Humano

Entorno Natural
Gravedad de la Consecuencia
Entorno Humano Entorno Natural

Cantidad Cantidad

1 1

Peligrosidad
2 Peligrosid

2
ad

Entorno Entorno
Humano Natural
1
Extensión

Extensión
1

Personas
potencialmente
1 1
expuestas

Medio
potencialment
e afectado
Metodología para la estimación del riesgo ambiental

GRAVEDAD DE LA
CONSECUENCIA
R
I
E
S
G
O
PROBABILIDAD
Metodología para la estimación del riesgo ambiental

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

Incumplimiento Incumplimiento
leve trascendente
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del


Procedimiento Administrativo
Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las multas

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Reglamento del Procedimiento Sancionador
Autoridades involucradas en
el PAS de OEFA
Procedimiento
Administrativo
Sancionador
Encargada de elaborar el Informe de
Supervisión, que contiene los resultados de la Es la facultada para desarrollar las
supervisión y la recomendación del inicio del Tribunal de acciones de instrucción y actuación de
PAS Fiscalización pruebas, imputar cargos y emitir el IFI
Ambiental
- DSEM
- SFEM
- DSAP
- SFAP
- DSIS
- SFIS

Autoridad Autoridad
Ejerce funciones como segunda y última instancia Es la autoridad competente para determinar la
administrativa. Resuelve los recursos de apelación,
Decisora Supervisora existencia de responsabilidad administrativa,
las quejas por defecto de tramitación y otras imponer sanciones, dictar medidas cautelares y
funciones asignadas por norma. correctivas, así como resolver los recursos de
Autoridad reconsideración interpuestos contra sus
resoluciones
Instructora
Reglamento de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y DFAI
Fiscalización Ambiental - OEFA, aprobado mediante Decreto Supremo N° 013-2017-
MINAM
Plazos en la tramitación del PAS
INFORME RESOLUCIÓ

ELEVACIÓN AL
INICIO ●
PLAZO DESCARGOS FINAL DE ●
PLAZO DESCARGOS N TRIBUNAL
PAS ●
20 DIAS HABILES INSTRUCCIO ●
05 DÍAS HÁBILES DIRECTORA ●
05 DÍAS HÁBILES
N L (PREVIA EVALUACIÓN)

RCD 045-2015-OEFA-PCD

INFORME

PLAZO DESCARGOS RESOLUCIÓ

ELEVACIÓN AL
INICIO ●
PLAZO DESCARGOS FINAL DE ●
HASTA 15 DÍAS N TRIBUNAL
PAS ●
20 DIAS HABILES INSTRUCCI HÁBILES (TUO DIRECTORA ●
01 DÍA HÁBIL (SIN
ON L
LPAG) EVALUACIÓN)

RCD 027-2017-OEFA-CD
Inicio del PAS y descargos

Contenido imputación


Actos u omisiones

Calificación infracciones

Normas tipificadoras

Sanciones aplicables

Plazo de descargos

Autoridad Competente y norma que le da la competencia

Descargos


En el TUO del LPAG se establecen 5 días hábiles

RPAS establece plazo de 20 días hábiles

Art. 252 y 253 del TUO del LPAG y Art. 5 y 6 del RPAS
Desarrollo del PAS
Contenido del IFI

Conductas probadas, normas que establecen la sanción, consecuencias
(en caso de OEFA también Medidas Correctivas).

Actuaciones complementarias


Si dispone el Decisor → Nuevo IFI

Notificación del IFI



TUO del LPAG establece 5 días hábiles

RPAS 10 + 5 días

No se notifica IFI de archivo

Fuente. Artículo 253 del TUO del LPAG Art. 7 del RPAS
Variación del inicio del PAS en OEFA
Ampliación o
Variación
imputaciones
Renueva la
caducidad

Antes
emisión de
RD

Nuevo
Informe de
Instructor
Nuevo plazo
de
descargos

Fuente. Art. 7 del RPAS


Desarrollo del PAS

Fuente. Art. 9 del RPAS


Emisión de la RD
Contenido RD
Fundamentos
hecho/derecho
Graduación
Sanción
Medidas
Correctivas
Reincidencia

Fuente. Art. 10 del RPAS


Prescripción y caducidad
Prescripción


La facultad para determinar la existencia de infracciones prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales,
en caso de no estarlo, el plazo es de 4 años.

El plazo corre desde la comisión de la infracción en caso de infracciones instantáneas, desde el día que se realizó la
ultima acción constitutiva de infracción, en caso de continuadas y el día en que cesó en cado de permanentes.

El plazo se suspende con la iniciación del PAS y se reanuda si el PAS se encuentra paralizado más de 25 días por
causa no imputable al administrado.

Caducidad


Plazo para resolver una vez iniciado el PAS es 9 meses

Se puede ampliar por tres meses de excepcionalmente

Por ley se puede establecer un plazo mayor

Opera automáticamente una vez vencido el plazo sin que se haya notificado la RD

Se declara de oficio por autoridad competente, de lo contrario el administrado lo puede solicitar.

Si infracción no prescribió se puede volver a iniciar

Fuente. Artículos 250 y 257 del TUO del LPAG


Presentación y Evaluación de los descargos

Procedimiento según nuevo RPAS


15 días


Desde notificada la RSD ●
Presentar impugnación


Desde notificado el IFI

20 días 15 días
Cualquier documento que se ingrese, incluso fuera del plazo, pero antes
de la emisión de la RD, se tomará en cuenta al momento de resolver.
Régimen de beneficios
Se privilegia subsanaciones
inmediatas. Luego, existe “menú
de opciones” para imputado

Subsanar o corregir las observaciones, es


adecuar comportamiento a lo
previsto en la normativa ambiental y lo
establecido en sus IGA.

En el marco de Ley 30230, subsanar o


corregir conducta, evitará una medida
correctiva y por ello, una multa.
Régimen de beneficios
Emitida el Acta de Supervisión
y antes de iniciarse el PAS se
puede…

Acta de
Supervisión

Reconocer
Responsabilidad

Levantar Observaciones Plantear


formuladas por el observaciones o
Supervisor precisiones

Subsanar
Incumplimientos
Régimen de beneficios General
Cuando la subsanación ocurre Sin
antes del inicio del PAS requerimiento

La subsanación es
voluntaria

Se procede al
archivo de los
incumplimientos
detectados
Fuente. Art. 255 del TUO LPAG
Régimen de beneficios OEFA
Cuando la adecuación ocurre Con
La subsanación NO es
antes del inicio del PAS requerimiento
voluntaria

Si el incumplimiento es leve,
la imputación se da por
subsanada y se archiva

Si el incumplimiento es
trascendente, se considerará
como un factor para la graduación
de sanciones de - 40%

Fuente. Reglamento de Supervisión OEFA


Régimen de beneficios OEFA
Cuando la adecuación ocurre luego
del inicio del PAS

La corrección NO es
voluntaria

Se considerará como
un factor para la
graduación de
sanciones de - 20% Fuente. Reglamento de Supervisión
OEFA
Régimen de beneficios
Reconocimiento de responsabilidad

50%, si reconoce
con los descargos
a RSD

30%, si reconoce
antes de la RD

Fuente. Art. 255 del TUO LPAG y 13


del RPAS OEFA
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del PAS

4
Aplicación del artículo 19° de la Ley
30230

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Aplicación del artículo 19° de la Ley N° 30230

 cometidas a partir
Infracciones
del 14/07/2017, se encuentran
fuera de ámbito de Ley 30230: aplica
un PAS ordinario, imposición de
multa y M.C., de ser el caso.
 Infracciones cometidas hasta el
13/07/2014, pero detectadas
con fecha posterior, se
encuentran dentro de ámbito de
Ley 30230: aplica un PAS
excepcional.
 Corrección de conducta infractora
tiene un efecto sobre el monto de la
multa.
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del PAS

4
Aplicación del artículo 19° de la Ley
30230

Medias Cautelares y Correctivas

5
23
Medidas administrativas con relación al PAS

Al inicio del Al emitir la


PAS o antes Resolución
Final
Requieren de habilitación por
Ley o Decreto Legislativo

La Resolución que las emita debe


estar debidamente motivada

Deben observar el principio de


proporcionalidad y razonabilidad

Art. 155, 244 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS


Medidas cautelares

Es una medida de carácter temporal

Las dicta la Autoridad Decisora a solicitud de la


Autoridad Instructora

Se dictan antes o durante el PAS

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS


Medidas Cautelares

Proceden
No
Riesgo de daño irreparable al
Proceden

ambiente, recursos o salud

Finalidad

Aseguran la eficacia de la
- Perjuicio
Resolución Final
irreparable
- Difícil reparación
Oportunidad - Perjudique
derechos

Al inicio del PAS

Si es antes, se debe iniciar a los 15 días

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS


Requisitos para dictar una medida cautelar

Verosimilitud infracción

Peligro demora

Razonabilidad de la medida

Art. 155 TUO del LPAG 15.3 del RPAS


Modificación o levantamiento de la medida cautelar

Art 155 TUO del LPAG y 17 del RPAS


Medidas cautelares señaladas en el RPAS de OEFA
MEDIDAS
CAUTELARES
RPAS
6.- Otras que
resulten
idóneas

5.- Entrega,
inmovilización o
1.-
depósito de bienes Decomiso

2.- Cese o
4.- Cierre
restricción de
parcial o total actividad
3.- Retiro
tratamiento,
almacenamiento o
destrucción

Art. 16 del RPAS


Caducidad de las medidas cautelares

Resolución final

Caducan de
pleno Concluye plazo
derecho

Fin del plazo para emitir la Resolución (Ejm:


Caducidad del PAS)

Art. 155 del TUO del LPAG y 16 del RPAS


Medidas correctivas

¿Cuándo aplica? Compatibilidad



La infracción causa un efecto nocivo al ●
Se pueden imponer además de una
ambiente, los recursos o salud; o existe riesgo multa

Oportunidad Tipicidad


Al emitir la Resolución Final ●
Previamente tipificadas

Finalidad Proporcionalidad

Revertir, o disminuir en lo posible, el ●
Razonables, proporcionales, ajustadas a la intensidad
efecto nocivo de la infracción y necesidades de los bienes jurídicos a proteger

Art. 18 del RPAS y Art. 249 del TUO de la LPAG


Medidas correctivas: Tipos

Decomiso

De los bienes usados en la actividad económica

Paralización

O cese o restricción de la actividad económica

Retiro

O tratamiento, o almacenamiento o destrucción de bienes o infraestructura

Cierre

Parcial o total del establecimiento donde se desarrolla la actividad

Restaurar, reparar o rehabilitar



La situación alterada, según sea el caso
Art. 19 del RPAS ●
De no se posible corresponde COMPENSAR.
Medidas correctivas: Tipos

Mitigar

Adopción de medidas de mitigación

Obligaciones compensatorias

En base a la política ambiental que corresponda

Acciones para revertir



O disminuir en lo posible el efecto nocivo

Acciones para impedir



O evitar la continuación del efecto nocivo

Otras
Art. 19 del RPAS ●
Que resulten idóneas
Modificación o levantamiento de Medidas Correctivas

Art. 20 del RPAS


Multas coercitivas
¿Cuándo se impone?

Ante incumplimiento de medidas cautelares y correctivas

Habilitación legal

Debe estar prevista en una ley en forma y cuantía

¿Cómo se impone?

Automáticamente, no se necesita requerimiento.

RPAS actual vs anterior



El actual eliminó el procedimiento sumarísimo para imponerlas

No se necesita requerimiento previo

Monto

Conforme a Ley del SINEFA, van de 1 a 100 UIT
Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS
Multas coercitivas

Cobranza Coactiva

Corresponde al vencer el plazo de 5 días hábiles que se otorga para el pago

Naturaleza

Es medio de ejecución, no sanción

Persistencia del incumplimiento



Se impondrá nueva multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto
de la ultima multa hasta el cumplimiento de la medida

Imposibilidad de impugnar


No procede la impugnación del acto que impone estas multas

Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS

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