Fiscalización Ambiental OEFA

Brigit Ingar García

Asesora de la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos
Agosto, 2018
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del Procedimiento

Administrativo Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las

multas

3
 El Sinefa como parte del SNGA

SINEFA

SINAMPE Sistema Nacional

SEIA
de Gestión
Ambiental – SNGA
Ministerio del
Ambiente

SNGRRH
SINIA
H
Base legal: Artículos 5° del D. Leg. 1013 y 10° de la Ley N° 29338 – Ley
de RRHH
 Finalidad del Sinefa

Finalidad del Sinefa

• Asegurar el cumplimiento de
legislación ambiental
• Supervisar y garantizar que
funciones de la fiscalización
ambiental se realicen de forma
independiente, imparcial, ágil y
eficiente.

Base legal: Artículo 3° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa

 Autoridades que forman parte del Sinefa
OEFA
• Ente rector. Autoridad técnico normativa
a nivel nacional que regula fiscalización
ambiental y verifica su ejercicio por EFA

EFA
• Entidades de Fiscalización Ambiental que
ejercen sus funciones con independencia
funcional del OEFA
MINAM
• Ente rector del SNGA

Base legal: Artículos 4°, 5° y 6° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa

 El OEFA como ente rector del SINEFA
ENTE RECTOR
OEFA
EFA Nacional EFA Regional
EFA Local
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Ministerios y órganos de Municipalidades provinciales y Gobiernos regionales.

línea del gobierno nacional.
Ejemplo: Mincetur, Produce,
MTC, Dicapi, Minagri, Osinfor,
Minsa, etc).
distritales.
Ejemplo: GORE Piura, Huánuco,
Ejemplo: MD Comas, MP Coronel Arequipa, Tumbes, Callao,
Portillo, MP Paita, MP Huancavelica, Loreto, etc).
Lambayeque, MD Huancarani, etc.

Base legal: Artículos 7° de la Ley N° 29325 – Ley del Sinefa

 Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
ENERGÉTICAS
Normativa
• Tipificación de infracciones y
aprobación de escala de
sanciones, criterios de graduación
y alcances de medidas
administrativas.

Supervisión a EFAS
• Seguimiento y verificación del
desempeño de funciones de
fiscalización ambiental a cargo de
las EFA de los niveles nacional,
regional y local

Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-

2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
 Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
Evaluación ENERGÉTICAS

• Vigilancia, monitoreo para determinar

calidad ambiental, a través de análisis de
componentes ambientales.

Supervisión Directa
• Seguimiento y verificación del
cumplimiento de obligaciones ambientales
fiscalizables. Dictado de preventivas

Fiscalización y Sanción
• Investigación de comisión infracciones.
Imposición de sanciones. Dictado de
cautelares y correctivas. Otorgamiento de
Incentivos por cumplimiento
Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
 Funciones del OEFA como ente rector del ACTIVIDADES
Sinefa
MINERO
ENERGÉTICAS

Supervisión
Evaluación
Directa
• Soporte • Insumo
Técnico. Probatorio

Fiscalización y
Normativo
Sanción
• Incentivo • Retro
Cumplir Normativa

Base legal: Artículos 4° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-

2013-MINAM y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental
OEFA como parte del SINEFA
- Funciones de supervisión directa

CONSULTORAS AMBIENTALES

OVM Consultoras
ORGANISMOS VIVOS MODIFICADOS

RESIDUOS SOLIDOS

Fiscalización
Evaluación Supervisión Incentivos
y Sanción
 Concepto de la Fiscalización Ambiental ACTIVIDADES
MINERO
ENERGÉTICAS

En sentido amplio:

●
Acciones de vigilancia, control, monitoreo, seguimiento, verificación,
evaluación, supervisión, fiscalización en sentido estricto con la finalidad
de asegurar el cumplimiento de obligaciones ambientales fiscalizables.

En sentido estricto

●
Comprende la facultad de investigar la comisión de
posibles infracciones administrativas e imponer
sanciones.
Base legal: Artículo 2° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM
 Finalidad de la fiscalización ambiental

Busca que todos cumplamos con nuestra responsabilidad de cuidar el

ambiente. Se orienta a:

Producción de daños al
Prevenir ambiente o asegurar su
efectiva reparación

Que el infractor, a través de

sanciones y medidas
correctivas, vuelva a tener o
Evitar mantenga la conducta
infractora y promover que otros
no tengan una actuación
similar
 Principios de la Fiscalización Ambiental (Régimen
Común de Fiscalización)

Coherencia
●
EFA coordinan, se articulan evitan superposiciones,
duplicidades y vacíos en ejercicio de funciones.

Transparencia
●
Información es de acceso público. Las EFA publican reportes
y resúmenes públicos sobre información referida a PAS.

Eficacia
●
Las EFA deben contar con las herramientas y recursos para una
adecuada planificación, ejecución y evaluación de su ejercicio

Base legal: Artículo 3° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-

2013-MINAM
 Principios de la Fiscalización Ambiental (Régimen
Común de Fiscalización)

Eficiencia
●
Fiscalización debe ser realizada al menor costo social
y ambiental posible, maximizando empleo recursos.

Efectividad
●
Fiscalización debe propiciar que administrados
actúen en cumplimiento de obligaciones ambientales.

Mejora continua
●
EFA coadyuvan al proceso de mejora continua de la
legislación ambiental proponiendo cambios normativos.
Base legal: Artículo 3° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del Procedimiento

Administrativo Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las

multas

14
Objetivos del nuevo Reglamento

ÉnfasisSimplificación
Uniformizaci en la
planificación
ón normativa Celeridad
procedimiento

Supervisi - Eficacia
ón
 Principios de la función de supervisión ambiental
Legalidad

Supervisión orientada a riesgos Costo - eficiencia

Debido procedimiento Presunción de veracidad

Preventivo y correctivo

Base legal: Artículo 4° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD

 Criterios de Priorización

Conflictos Vulnerabilidad Reiteración

Minería Hidrocarburos Industria

• Cercanía a ANP • Componente crítico
• Componente crítico (fundiciones: emisiones.
• Capacidad instalada • Cercanía a ANP Azucar: ruido, efluentes)
• Resultados anteriores • Capacidad instalada  Cercanía a cuerpos
• Denuncia • Denuncia receptores
19
Etapas de la supervisión

Prep Resul
arato Ejecu tado
ción
ria s
1 2 3
Contenido del Nuevo Reglamento

Plan de Supervisión

Obligaciones Información Evaluación Resultados de Resultados Revisión de

ambientales monitoreos, PAS y medidas
presentada de de
fiscalizables evaluaciones administrativa
(Ficha de
por el denuncias ambientales supervision dictadas
obligaciones) administrado ambientales integrales es previas previamente

1 Etapa preparatoria
 Tipos de acción de supervisión
• Presencial  al concluirse la acción, el
administrado recibe el Acta de Supervisión.

• No presencial  la información levantada

es remitida al administrado mediante el
Documento de Registro de Información.

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículos 7°, 9° al 13° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
 Acción de supervisión presencial

• Ausencia del administrado  se deberá

recabar información, la cual será incorporada al
expediente mediante el Documento de Registro
de Información

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículo 9° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
 Solicitud de dirimencia

 El administrado puede solicitar la dirimencia

durante el desarrollo de la acción de supervisión
presencial.

 Con ello se reduce la dificultad de que el

administrado pida la dirimencia recién luego de ser
notificado con los resultados de laboratorio.

2 Etapa de Ejecución
Base legal: Artículo 11° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
 Informe de Supervisión

 Las supervisiones concluirán dentro de los 30 días

posteriores a la última acción de supervisión o
información relevante.

 La decisión de archivo sin recomendación de PAS,

es comunicada al administrado sin validación de la
autoridad instructora.

3 Etapa de Resultados
Base legal: Artículo 16° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
 Clasificación de incumplimientos

Leves
●
Riesgo leve
●
Incumplimiento de una obligación formal
●
Otra que no cause daño o perjuicio

Trascendentes
●
Daño o perjuicio a la vida y/o la salud de las personas
●
Daño o perjuicio a la flora y/o fauna
●
Riesgo significativo o moderado
●
Obligaciones formales que causen daño o perjuicio

Base legal: Artículo 15° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD, modificado

por RCD N° 018-2017-OEFA/CD
Metodología para la estimación del riesgo ambiental
Metodología para la estimación de riesgo
ambiental

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

Entorno Humano

Entorno Natural
 Gravedad de la Consecuencia
Entorno Humano Entorno Natural

Cantidad Cantidad

1 1

Peligrosidad
2 Peligrosid

2
ad

Entorno Entorno
Humano Natural
1
Extensión

Extensión
1

Personas
potencialmente
1 1
expuestas

Medio
potencialment
e afectado
 Metodología para la estimación del riesgo ambiental

GRAVEDAD DE LA
CONSECUENCIA
R
I
E
S
G
O
PROBABILIDAD
Metodología para la estimación del riesgo ambiental

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

Incumplimiento Incumplimiento
leve trascendente
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del

Procedimiento Administrativo
Sancionador - PAS

4 Metodología para el cálculo de las multas

23
Reglamento del Procedimiento Sancionador
 Autoridades involucradas en
el PAS de OEFA
Procedimiento
Administrativo
Sancionador
Encargada de elaborar el Informe de
Supervisión, que contiene los resultados de la Es la facultada para desarrollar las
supervisión y la recomendación del inicio del Tribunal de acciones de instrucción y actuación de
PAS Fiscalización pruebas, imputar cargos y emitir el IFI
Ambiental
- DSEM
- SFEM
- DSAP
- SFAP
- DSIS
- SFIS

Autoridad Autoridad
Ejerce funciones como segunda y última instancia Es la autoridad competente para determinar la
administrativa. Resuelve los recursos de apelación,
Decisora Supervisora existencia de responsabilidad administrativa,
las quejas por defecto de tramitación y otras imponer sanciones, dictar medidas cautelares y
funciones asignadas por norma. correctivas, así como resolver los recursos de
Autoridad reconsideración interpuestos contra sus
resoluciones
Instructora
Reglamento de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y DFAI
Fiscalización Ambiental - OEFA, aprobado mediante Decreto Supremo N° 013-2017-
MINAM
 Plazos en la tramitación del PAS
INFORME RESOLUCIÓ
●
ELEVACIÓN AL
INICIO ●
PLAZO DESCARGOS FINAL DE ●
PLAZO DESCARGOS N TRIBUNAL
PAS ●
20 DIAS HABILES INSTRUCCIO ●
05 DÍAS HÁBILES DIRECTORA ●
05 DÍAS HÁBILES
N L (PREVIA EVALUACIÓN)

RCD 045-2015-OEFA-PCD

INFORME
●
PLAZO DESCARGOS RESOLUCIÓ
●
ELEVACIÓN AL
INICIO ●
PLAZO DESCARGOS FINAL DE ●
HASTA 15 DÍAS N TRIBUNAL
PAS ●
20 DIAS HABILES INSTRUCCI HÁBILES (TUO DIRECTORA ●
01 DÍA HÁBIL (SIN
ON L
LPAG) EVALUACIÓN)

RCD 027-2017-OEFA-CD
 Inicio del PAS y descargos

Contenido imputación

●
Actos u omisiones
●
Calificación infracciones
●
Normas tipificadoras
●
Sanciones aplicables
●
Plazo de descargos
●
Autoridad Competente y norma que le da la competencia

Descargos

●
En el TUO del LPAG se establecen 5 días hábiles
●
RPAS establece plazo de 20 días hábiles

Art. 252 y 253 del TUO del LPAG y Art. 5 y 6 del RPAS
 Desarrollo del PAS
Contenido del IFI
●
Conductas probadas, normas que establecen la sanción, consecuencias
(en caso de OEFA también Medidas Correctivas).

Actuaciones complementarias

●
Si dispone el Decisor → Nuevo IFI

Notificación del IFI

●
TUO del LPAG establece 5 días hábiles
●
RPAS 10 + 5 días
●
No se notifica IFI de archivo

Fuente. Artículo 253 del TUO del LPAG Art. 7 del RPAS
 Variación del inicio del PAS en OEFA
Ampliación o
Variación
imputaciones
Renueva la
caducidad

Antes
emisión de
RD

Nuevo
Informe de
Instructor
Nuevo plazo
de
descargos

Fuente. Art. 7 del RPAS

 Desarrollo del PAS

Fuente. Art. 9 del RPAS

 Emisión de la RD
Contenido RD
Fundamentos
hecho/derecho
Graduación
Sanción
Medidas
Correctivas
Reincidencia

Fuente. Art. 10 del RPAS

 Prescripción y caducidad
Prescripción

●
La facultad para determinar la existencia de infracciones prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales,
en caso de no estarlo, el plazo es de 4 años.
●
El plazo corre desde la comisión de la infracción en caso de infracciones instantáneas, desde el día que se realizó la
ultima acción constitutiva de infracción, en caso de continuadas y el día en que cesó en cado de permanentes.
●
El plazo se suspende con la iniciación del PAS y se reanuda si el PAS se encuentra paralizado más de 25 días por
causa no imputable al administrado.

Caducidad

●
Plazo para resolver una vez iniciado el PAS es 9 meses
●
Se puede ampliar por tres meses de excepcionalmente
●
Por ley se puede establecer un plazo mayor
●
Opera automáticamente una vez vencido el plazo sin que se haya notificado la RD
●
Se declara de oficio por autoridad competente, de lo contrario el administrado lo puede solicitar.
●
Si infracción no prescribió se puede volver a iniciar

Fuente. Artículos 250 y 257 del TUO del LPAG

 Presentación y Evaluación de los descargos

Procedimiento según nuevo RPAS

15 días

●
Desde notificada la RSD ●
Presentar impugnación

●
Desde notificado el IFI

20 días 15 días
Cualquier documento que se ingrese, incluso fuera del plazo, pero antes
de la emisión de la RD, se tomará en cuenta al momento de resolver.
Régimen de beneficios
Se privilegia subsanaciones
inmediatas. Luego, existe “menú
de opciones” para imputado

Subsanar o corregir las observaciones, es

adecuar comportamiento a lo
previsto en la normativa ambiental y lo
establecido en sus IGA.

En el marco de Ley 30230, subsanar o

corregir conducta, evitará una medida
correctiva y por ello, una multa.
Régimen de beneficios
Emitida el Acta de Supervisión
y antes de iniciarse el PAS se
puede…

Acta de
Supervisión

Reconocer
Responsabilidad

Levantar Observaciones Plantear

formuladas por el observaciones o
Supervisor precisiones

Subsanar
Incumplimientos
 Régimen de beneficios General
Cuando la subsanación ocurre Sin
antes del inicio del PAS requerimiento

La subsanación es
voluntaria

Se procede al
archivo de los
incumplimientos
detectados
Fuente. Art. 255 del TUO LPAG
 Régimen de beneficios OEFA
Cuando la adecuación ocurre Con
La subsanación NO es
antes del inicio del PAS requerimiento
voluntaria

Si el incumplimiento es leve,
la imputación se da por
subsanada y se archiva

Si el incumplimiento es
trascendente, se considerará
como un factor para la graduación
de sanciones de - 40%

Fuente. Reglamento de Supervisión OEFA

Régimen de beneficios OEFA
Cuando la adecuación ocurre luego
del inicio del PAS

La corrección NO es
voluntaria

Se considerará como
un factor para la
graduación de
sanciones de - 20% Fuente. Reglamento de Supervisión
OEFA
Régimen de beneficios
Reconocimiento de responsabilidad

50%, si reconoce
con los descargos
a RSD

30%, si reconoce
antes de la RD

Fuente. Art. 255 del TUO LPAG y 13

del RPAS OEFA
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del PAS

4
Aplicación del artículo 19° de la Ley
30230

23
Aplicación del artículo 19° de la Ley N° 30230

 cometidas a partir
Infracciones
del 14/07/2017, se encuentran
fuera de ámbito de Ley 30230: aplica
un PAS ordinario, imposición de
multa y M.C., de ser el caso.
 Infracciones cometidas hasta el
13/07/2014, pero detectadas
con fecha posterior, se
encuentran dentro de ámbito de
Ley 30230: aplica un PAS
excepcional.
 Corrección de conducta infractora
tiene un efecto sobre el monto de la
multa.
1 El SINEFA como parte del SNGA

2 Nuevo Reglamento de Supervisión

3 Nuevo Reglamento del PAS

4
Aplicación del artículo 19° de la Ley
30230

Medias Cautelares y Correctivas

5
23
 Medidas administrativas con relación al PAS

Al inicio del Al emitir la

PAS o antes Resolución
Final
Requieren de habilitación por
Ley o Decreto Legislativo

La Resolución que las emita debe

estar debidamente motivada

Deben observar el principio de

proporcionalidad y razonabilidad

Art. 155, 244 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Medidas cautelares

Es una medida de carácter temporal

Las dicta la Autoridad Decisora a solicitud de la

Autoridad Instructora

Se dictan antes o durante el PAS

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Medidas Cautelares

Proceden
No
Riesgo de daño irreparable al
Proceden
●

ambiente, recursos o salud

Finalidad
●
Aseguran la eficacia de la
- Perjuicio
Resolución Final
irreparable
- Difícil reparación
Oportunidad - Perjudique
derechos
●
Al inicio del PAS
●
Si es antes, se debe iniciar a los 15 días

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Requisitos para dictar una medida cautelar

Verosimilitud infracción

Peligro demora

Razonabilidad de la medida

Art. 155 TUO del LPAG 15.3 del RPAS

Modificación o levantamiento de la medida cautelar

Art 155 TUO del LPAG y 17 del RPAS

 Medidas cautelares señaladas en el RPAS de OEFA
MEDIDAS
CAUTELARES
RPAS
6.- Otras que
resulten
idóneas

5.- Entrega,
inmovilización o
1.-
depósito de bienes Decomiso

2.- Cese o
4.- Cierre
restricción de
parcial o total actividad
3.- Retiro
tratamiento,
almacenamiento o
destrucción

Art. 16 del RPAS

 Caducidad de las medidas cautelares

Resolución final

Caducan de
pleno Concluye plazo
derecho

Fin del plazo para emitir la Resolución (Ejm:

Caducidad del PAS)

Art. 155 del TUO del LPAG y 16 del RPAS

 Medidas correctivas

¿Cuándo aplica? Compatibilidad

●
La infracción causa un efecto nocivo al ●
Se pueden imponer además de una
ambiente, los recursos o salud; o existe riesgo multa

Oportunidad Tipicidad

●
Al emitir la Resolución Final ●
Previamente tipificadas

Finalidad Proporcionalidad
●
Revertir, o disminuir en lo posible, el ●
Razonables, proporcionales, ajustadas a la intensidad
efecto nocivo de la infracción y necesidades de los bienes jurídicos a proteger

Art. 18 del RPAS y Art. 249 del TUO de la LPAG

 Medidas correctivas: Tipos

Decomiso
●
De los bienes usados en la actividad económica

Paralización
●
O cese o restricción de la actividad económica

Retiro
●
O tratamiento, o almacenamiento o destrucción de bienes o infraestructura

Cierre
●
Parcial o total del establecimiento donde se desarrolla la actividad

Restaurar, reparar o rehabilitar

●
La situación alterada, según sea el caso
Art. 19 del RPAS ●
De no se posible corresponde COMPENSAR.
 Medidas correctivas: Tipos

Mitigar
●
Adopción de medidas de mitigación

Obligaciones compensatorias
●
En base a la política ambiental que corresponda

Acciones para revertir

●
O disminuir en lo posible el efecto nocivo

Acciones para impedir

●
O evitar la continuación del efecto nocivo

Otras
Art. 19 del RPAS ●
Que resulten idóneas
 Modificación o levantamiento de Medidas Correctivas

Art. 20 del RPAS

 Multas coercitivas
¿Cuándo se impone?
●
Ante incumplimiento de medidas cautelares y correctivas

Habilitación legal
●
Debe estar prevista en una ley en forma y cuantía

¿Cómo se impone?
●
Automáticamente, no se necesita requerimiento.

RPAS actual vs anterior

●
El actual eliminó el procedimiento sumarísimo para imponerlas
●
No se necesita requerimiento previo

Monto
●
Conforme a Ley del SINEFA, van de 1 a 100 UIT
Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS
 Multas coercitivas

Cobranza Coactiva
●
Corresponde al vencer el plazo de 5 días hábiles que se otorga para el pago

Naturaleza
●
Es medio de ejecución, no sanción

Persistencia del incumplimiento

●
Se impondrá nueva multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto
de la ultima multa hasta el cumplimiento de la medida

Imposibilidad de impugnar

●
No procede la impugnación del acto que impone estas multas

Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS