LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

DOCENTE: ROBERTO CÁCERES JULCA

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DILIGENCIAS PRELIMINARES
‡ Objeto de la investigación. ‡ Marco jurídico. ‡ La investigación: - Alcances. - Elementos que componen la investigación del delito.

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Objeto de la investigación
‡ BINDER entiende a la investigación como una actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con esa incertidumbre. Se incertidumbre trata pues, de la actividad que encuentra o descubre los medios que servirán como prueba en el proceso . BINDER, Alberto. Iniciación al Proceso Penal Acusatorio, Alternativas, Lima 2002, pág. 45. ‡ Así la investigación es el conjunto de diligencias cuya finalidad es la búsqueda medios o fuentes de pruebas, que deben ser conducentes y estar encaminadas al descubrimiento del hecho punible, los autores de un delito, los participes del mismo, y a establecer el grado de responsabilidad de cada uno de ellos de ser varios los investigados. ‡ La investigación, analizada desde el punto de vista de su objeto, consiste en reunir los elementos de juicio necesarios para acusar durante el juicio oral a la persona sindicada o participe de un hecho delictuoso, pues en caso contrario termina por sobreseimiento. (art. 3 91, 252 y 260 CPP).

Marco jurídico de la investigación del delito
‡ La Constitución legitima la titularidad del Ministerio Púbico para ejercer la acción penal en los artículos 158, 159 y 160; 158, 160; los postulados anotados le otorgan dos atribuciones esenciales al Fiscal: la de investigar el delito y la de ser el Fiscal: titular de la acción penal, ya sea mediante la promoción de oficio o a petición de parte. parte ‡ Asimismo el Ministerio Público cumple otra función, que es la tutela de la legalidad de los actos jurisdiccionales, interviniendo en favor de los ciudadanos que vieron conculcados sus derechos constitucionales.

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expondrá los hechos que inmediata. En este último caso. que consiste en la activación de todos los mecanismos necesarios para el descubrimiento de una verdad presuntamente delictivo. la pena.. la prueba con que cuenta y la que ley. según ley.) Si el fiscal estima procedente la denuncia. asimismo. Para este efecto. oportunamente ‡ Asimismo el artículo 94º de la Ley Orgánica del Ministerio Publico. es ( ) la persecución del delito ( ) . tiene conocimiento. 5 .. señala que son obligaciones del Fiscal Provincial en lo Penal: (. abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Penal. oportunamente. en caso de delito de comisión inmediata. el delito que tipifican y la pena con que se sanciona. puede alternativamente. el delito que tipifica y la pena. señala que una de las funciones del Ministerio Público.‡ El artículo 1º del Decreto Legislativo Nº 052. precisa que el titular del ejercicio de la acción penal. delictivo ‡ Mientras que el artículo 11º de la citada norma. ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. expondrá los Penal. a instancia de parte o por acción popular. la ejercita de oficio. Ley Orgánica del Ministerio Publico. hechos de que tiene conocimiento.

para ello asume la conducción de la investigación desde su inicio. el anoticiamiento o noticia de un presunto hecho delictivo permite al fiscal que investigue si se trate de un supuesto fáctico perseguible de oficio. ello en razón que en nuestro sistema. sino los derechos de la sociedad frente al Estado. tiene la carga de la prueba. 6 . es decir. ‡ El Fiscal cuando investiga no ejerce derechos propios.‡ El Artículo IV° del Título Preliminar del CPPP señala que el Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de probar el hecho delictuoso. ‡ El artículo 65 del CPP asigna al Fiscal determinadas labores para la investigación del delito. Así Le corresponde obtener los elementos de convicción necesarios para acreditar los hechos delictivos.

tiempo y modo. individualizar a las personas involucradas en su comisión. recolección e identificación de fuentes y elementos de prueba que puedan delimitar la participación de los presuntos involucrados en espacio. incluyendo a los agraviados.Alcances de la investigación en las diligencias preliminares ‡ La función más importante del Fiscal en las diligencias preliminares es la realización de los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad. ‡ La determinación de la existencia del delito se da a través de actos de búsqueda. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. dentro de los límites de la ley. 7 . asegurarlas debidamente. y.

pero además a los posibles cambio que se presenten en el decurso del tiempo. ‡ Para cumplir con el objetivo de determinar los contornos esenciales del delito. ‡ Estamos pues ante estrategias que variar acorde a las necesidades que se presenten.‡ Se trata de una consecuencia del principio acusatorio. es decir. tiene el derecho de acción. 8 . permitiendo la implementación de los mecanismos más eficaces para encarar y superar los retos que presentan la investigación de las diferentes y masivas formas de criminalidad. el Fiscal debe establecer una estrategia en la que defina un plan que integre metas a alcanzar a través de un conjunto de actos de investigación definidos en orden de prioridad y que se adecuen de forma flexible a los recursos de que se dispone. pero tal derecho no le garantiza que su accionar se vea amparada por el juez penal. bajo la cual el Fiscal cumple una función requirente.

los cuales deben ser claros. tales como contingencias. ajustando sus alternativas de forma flexible al cumplimiento de sus metas. ‡ Además el Fiscal debe ser perceptivo. debiéndose incorporarse las variables que se requieran acorde a las circunstancias concretas del caso. ‡ Un primer aspecto que debe considerarse para definir los objetivos y las estrategias atañe a la selección de ciertos criterios de política criminal. de modo que será él quien establecerá cuáles son los objetivos perseguidos. 9 .‡ El Fiscal como director de la investigación lidere el grupo de investigadores. perspectivas y compromiso de los actores principales. pues éstos definen en gran medida el marco de actuación del Ministerio Publico Fiscal y el ámbito de desarrollo de la investigación de los delitos. tomando las decisiones en tiempo oportuno y concentrando los esfuerzos y recursos en conseguir aquellas metas prioritarias o esenciales establecidas en su plan de investigación. medibles y verificables en el tiempo y posibles de lograr.

citar y detener a las personas de conformidad con la Constitución y la ley . conforme al artículo 159° numeral 4 de la Constitución. las investigaciones realizadas por los policías demandados. este ámbito no es otro que los actos de investigación que se requieran para determinar la comisión del delito. la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función. en el ejercicio de sus funciones . Ley N. 10 . de acuerdo al mandato de la fiscalía . particularmente la Policía Nacional.° 27238. numeral 4. al respecto el artículo 7. es el referido a la interacción que debe existir entre el Fiscal como director de la investigación y los órganos de apoyo. de la Orgánica de la Policía Nacional del Perú. numeral 10.‡ Un segundo aspecto. y el artículo 9°. ( ) Ministerio Público ( ). establecen que es función de la PNP: Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial. Por ello. ‡ Conforme lo señala el artículo 4 de la norma precitada una facultad de la Policía Nacional el de: Intervenir.

11 . practicar el registro de personas. etc. así como reunir información adicional de urgencia.‡ Cabe precisar que cuando el Fiscal no pueda asumir de inmediato la investigación. recibir declaraciones de los testigos. la de proteger y vigilar el lugar de los hechos. levantar planos y demás operaciones técnicas y científicas. ‡ Dentro de estas actividades están la de recibir denuncia y levantar actas. esta será a sumida por la Policía. ‡ Asimismo pueden detener a los presuntos autores o participes de un delito en caso de fragancia o cuasi flagrancia.

tiene las fases siguientes: 12 . ‡ Para llegar ello la secuencia del método general de la investigación policial o fiscal. ‡ Para ello es necesario individualizar cada una de las pautas que conforman la investigación científica del delito a efectos de tener claro las metas trazadas. de acuerdo a como la información que se obtenga.Elementos que componen la investigación ‡ La investigación se compone de un conjunto de actos que se van formando progresivamente.

‡ 1 Conocimiento del hecho. ‡ 2 Comprobación del hecho. ‡ 7 Detenciones y capturas. ‡ 5 Manejo de informantes y confidentes. ‡ 11 Sustentación de la prueba. ‡ 8 Incursiones. ‡ 3 Diligencias investigatorias y preliminares en la escena del delito. ‡ 6 Vigilancias. ‡ 9 Registros. ‡ 10 Interrogatorios y entrevistas. ‡ 12 Informe de la investigación policial. ‡ 4 Planeamiento de la investigación policial. 13 .

denuncia hallazgo o manifestación que llega por medio escrito. 232.‡ A) Conocimiento del hecho. ROSAS YATACO. Revista de la Corte Superior de Justicia de la Libertad. 14 . pág.. octubre 2009.Es la información. Trujillo. verbal o a través de los medios de comunicación respecto de las circunstancias en las que se cometió un presunto delito. Año II. Nº 3. Jorge. en virtud de la cual proporciona al titular del órgano competente la noticia de la existencia de un hecho que reviste los caracteres de delito . ‡ La denuncia es el acto procesal consistente en una declaración de conocimiento (verbal o escrita) emitida por una persona determinada. En Vox Iudex. Breves anotaciones a la investigación preparatoria en el nuevo Código Procesal Penal .

b) Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones. 15 . 326°. 2. En especial lo están los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeño de su actividad. tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible. como se da en los casos del cónyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad o en casos del conocimiento obtenido bajo secreto profesional. existen personas que se encuentran obligados a denunciar: a) Los que están obligados a hacerlo porque así lo manda la ley. 327°. 1 y 2 CPP) ‡ La ley no obliga a ciertas personas a formular denuncias. 2 CPP) ‡ Si bien existe libertad para interponer denuncias. así como los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo.1. No obligados a denunciar (art. Obligación de denunciar (art. o por razón del cargo.

Contenido de la denuncia (art. si fuere el caso). y -de ser posible.3. pero ayudaría a la investigación proporcionar datos personales o físicos del denunciado). ‡ El agraviado de ser posible debe colaborar brindando toda la información de que disponga para individualizar al presunto autor y de ser el caso los participes. una narración detallada y veraz de los hechos. 328°. 16 . ‡ Es importante que la denuncia contenga los datos necesarios para que el Fiscal y el pesquisa se orienten a platear las hipótesis que el caso amerita. 1 CPP) ‡ La denuncia debe contener básicamente. y otros datos personales como documento de identidad personal.la individualización del presunto responsable (no es necesario. la identidad del denunciante (nombres y apellidos.

Si es verbal se sentará el acta respectiva. ‡ B) Comprobación del hecho. Esto por lo general ocurre en un turno penal. esto se realiza generalmente a través de la verificación directa en el lugar de la comisión de los hechos. 2 y 3 CPP) La denuncia podrá formularse por cualquier medio. Lo importante es que no se restrinja la posibilidad de denunciar por formalismos. si el denunciante no puede firmar se limitará a colocar su impresión digital..Si es escrita. sea escrito o sea verbal: . dejándose constancia en el acta del impedimento. Forma de la denuncia (art. tiempo y lugar en las que se produjo el hecho denunciado. el denunciante firmará y colocará su impresión digital.‡ ‡ ‡ ‡ 4. 328°.Se trata de las iníciales diligencias de investigación que buscan la identificar las circunstancias de modo. En ambos casos. 17 . .

‡ D) Formulación de la hipótesis. se trata del insumo esencial con el que se determina el objeto del proceso. paralelas o simultáneamente a efectos de reunir la información que se requiera para determinar los contornos esenciales del delito.La hipótesis es la afirmación de un hecho y de sus consecuencias. esta relación debe ser congruente con la información recabada en las diligencias preliminares. esta última debe contener tres elementos: 18 ..Son el conjunto de acciones que realiza el efectivo policial individualmente o en conjunto.. ‡ El desarrollo de la hipótesis. requiere previamente que se determine preliminarmente los hechos a través de una narración.‡ C) Diligencias preliminares. ‡ En las diligencias preliminares generalmente se reúne el material probatorio que define el hecho histórico.

‡ i. ‡ iii. omisión o por comisión por omisión como jurídicamente relevantes para en derecho penal. que no es otra cosa que la indicación de las circunstancias de tiempo y lugar del acto u omisión en las que resultó lesionado un bien jurídico protegido por el ordenamiento jurídico. 19 . La conclusión preliminar. se trata de la conformación o desenvolvimiento de las circunstancias que integran el cuadro fáctico presentado y que no es definitivo pues es posible que se incluyan modificaciones producidas por la integración de nuevos elementos o variables. ‡ ii. El núcleo del relato histórico. La presentación del hecho. ‡ En este ámbito se requiere que se conjugue en un todo inescindible: sujeto (s) imputado (s). tiempo y lugar. se trata de la identificación del acto o actos realizados por comisión.

sin expresiones retóricas.‡ La línea expositiva con que se trabajan las hipótesis debe ser a través de oraciones enunciativas. frases o términos jurídicos que reemplacen hechos o situaciones. ‡ Asimismo las oraciones deben presentarse de forma objetiva y de modo despersonalizado. ‡ En otros términos la hipótesis respecto del hecho histórico debe presentarse de manera depurada de forma que resulte clara y precisa para determinar el perfil de la investigación en el marco de un esquema cronológico sólido. ello en razón que este tipo de oraciones expresan la conformidad o disconformidad entre sujeto y predicado. ya sea en modo afirmativo o negativo. 20 . tampoco se admite transposiciones temporales. menos aun palabras rebuscadas o elementos argumentales o de persuasión.

quien lo va hacer y con que recursos se cuenta. 21 .‡ E) Planeamiento de la investigación policial. ‡ Es importante tener presente que en la planeación. en qué tiempo se va a ejecutar la misión y organización con mucho cuidado la información que constantemente se está recibiendo.Definido la hipótesis y sus variables. ‡ Esto significa que en el conjunto de información se identifica los vacios que existen en la manera que van a obtener los datos que la complementan. se desarrolla el plan de investigación en las que se establece cuales son las preguntas a las que se busca respuesta.. ‡ También deben establecerse qué actividades adelantaran.

22 ‡ . La prueba distinción entre ambos conceptos tiene relevancia desde una perspectiva practica. por esta razón abordaremos ambos conceptos: ‡ Fuente de prueba..Es el proceso a través del cual el investigador utilizando diferentes métodos identifica las fuentes o recaba elementos de prueba. ‡ La fuente de prueba se materializa a través de personas o cosas. Cuando hablamos de fuente de prueba.Se trata de un concepto que hace referencia al inicio o principio de algo. se trata en este sentido de datos empíricos de los que se obtiene información relevante para esclarecer hechos que existen en la realidad y que son perceptibles por los sentidos.‡ F) Recopilación y obtención de información.. nos referimos a acontecimientos que existen en el mundo real y material que son anteriores a la investigación o procedimiento.

estos permiten acceder o tomar contacto con el conocimiento empírico que trasmiten los hechos externos y/o internos.Es el dato objetivo que se obtiene legalmente en el curso de la investigación y que tiene la capacidad de producir conocimiento verosímil sobre lo que es objeto de imputación. ‡ El elemento de prueba tiene relevancia para el escenario jurídico-procesal en tanto permite establecer como cierto o como probable los hechos que se están investigando. ambas fuentes de prueba exteriorizan situaciones. estas son captadas por los sentidos. 23 .. ‡ Elemento de prueba. ‡ El elemento de prueba indica una actividad de aportación de elementos de juicio a favor de una determinada conclusión que materializa a través de los indicios. modo y lugar es un elemento probatorio.‡ De esta manera las personas guardan conocimientos mientras que las cosas almacenan acontecimientos. sea uno o sea otro. De este modo cualquier objeto relacionado con la investigación que pueda servir para determinar las circunstancias reales de tiempo.

. ‡ El indicio es una seña. en general. por vía de una inferencia. el dinero. fotografía. pero también se dice que es objetivo porque su credibilidad se sustenta en que la información proporcionada es corroborada con 24 otro dato distinto del indicio. todo hecho conocido o mejor dicho de conocimiento comprobado. filmación. video. ‡ Son indicios las armas. etc. contrastado y aceptado en su existencia hacia otro desconocido. los elementos materiales recogidos en la escena del crimen o los obtenidos mediante grabación.‡ El término indicio es todo rastro. ‡ El indicio es objetivo porque la información que proporciona es accesible a las partes y por lo tanto susceptible de contradicción. susceptible de llevarnos. que se tiene como un hecho conocido. instrumentos o cualquier otro medio utilizado para perpetrar el delito. al conocimiento de otro hecho desconocido. vestigio. indicación o dato factico objetivo. bienes u otros efectos provenientes de la actividad delictiva. huella o circunstancia y.

a impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. artículo 94 del CPP define al agraviado como todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo..El agraviado. ‡ Tiene un conjunto de derechos. ‡ El agraviado denominado también testigo-víctima tiene una condición diferenciado en tanto se trata de un sujeto de protección especial.Conforme anotamos en el curso de la investigación se identifica y recopila el material probatoria a través de diversas fuentes y métodos. que al margen de si decide o no participar en el proceso como actor civil.. entre otros derechos establecidos en el artículo 95 del CPP.‡ G) Fuentes de información. Declaración testimonial del denunciante o agraviado. ser escuchado siempre que lo solicite antes de cada decisión que implique la extensión o suspensión de la acción penal. entre las más representativas tenemos: ‡ 1. tales como ser informado del resultado de las investigaciones. 25 .

‡ En el caso del denunciado es su derecho el contestar o no a las imputaciones formuladas en su contra. sino un medio de defensa. Declaraciones preventivas y entrevistas Se trata de un entrevistas. estas entrevistas pueden ser planificadas o no.instrumento que puede ser utilizado en cualquier momento de la investigación para obtener información inmediata a través de preguntas técnicas. (etapa pertinente) ello en razón que no un medio de prueba. ‡ Podemos afirmar así que las declaraciones del investigado es un medio de defensa. con la extensión que lo considere (no incriminación y derecho al silencio). este derecho se extiende de modo que pueda presentar todo aquel bagaje probatorio que ayude a sustentar sus afirmaciones o a contradecir las brindadas por el denunciante. y cuando lo considere conveniente. 26 .‡ 2. en la medida en que lo determine (voluntad).

pero pendiente de confirmación a través de la comprobación o verificación real de esa misma información. 178. 27 . ‡ Estas personas denominadas informantes o confidentes tienen que haber trabado conocimiento de ciertos hechos de interés para la investigación por distintos medios. Con lo expuesto se puede distinguir dos formas de confidentes: los confidentes o testigos anónimos y los confidentes. Informantes o confidentes Se trata de fuentes de confidentes. 2005. Carlos.información que sirven para confirmar a través de actos de comprobación o verificación. infiltrados o confidentes no anónimos (identificados). Editorial Tirant lo Blanch. CLIMENT DURAND. que así se convalida . Valencia.‡ 3. pág. la existencia real del hecho delictivo en forma parcial o total. ‡ La confidencia es una información inicialmente reservada o secreta. La Prueba Penal.

28 . ‡ La figura del confidente anónimo si es incorporado como elemento de valoración crea indefensión en el imputado.información relevante a favor de la investigación y que son utilizados como medios de investigación policial. ‡ El problema de dichos testimonios es que al tratarse de una información referencial brindada en el marco de clandestinidad. fundamentándose ésta en consideraciones político-criminales a favor de una seguridad social. son ineficaces por sí mismos para sustentar la formalización de una denuncia. Los confidentes anónimos Son personas que suministrar alguna anónimos.‡ i. tampoco son aceptados como pruebas de cargo o de incriminación. pues para ello se requeriría que el confidente acepte declarar formalmente en el curso de la investigación y se presente en el juicio oral. En síntesis la figura del confidente anónimo debe quedar reducida tan sólo al ámbito de las diligencias policiales. en tanto que no exista identificación plena de quien sostiene el testimonio y posibilidad de contravenir su dicho a través de actos de contradicción.

se podrá valorar su testimonio.es conocida por los órganos de investigación.. siendo que. arrepentidos. y que tienen la capacidad de facilitar información relevante respecto a las actividades de la organización criminales. ‡ Dentro de los confidentes no anónimos. ‡ Los cuestionamientos respecto de la legitimación de su intervención. desaparecen cuando la identidad del testigo declarante es conocida. 29 .‡ ii. anónimos. sus integrantes o sus alcances. son agentes de la policía autorizados por la fiscalía que son introducidos en el seno de la organización para suministrar información que conduzca a la desarticulación de la misma. mientras que en el caso de los agentes encubiertos o infiltrados. etc. de esta forma. tenemos los colaboradores. su funcionamiento. Los confidentes no anónimos Son personas cuya identidad ii. el conocimiento adquirido suelen ser por lo general producto de una operación montada para descubrir organización criminales. se trata en estricto de delatores que forman parte de la organización o están vinculadas a ella.

las personas que lo frecuentan. Vigilancia de personas. es un concepto esencialmente preventivo.El investigado o imputado que pudiera tener información útil para la investigación puede ser objeto de seguimiento o vigilancia.generen situaciones no deseadas o a detectarlas para su neutralización. pero también investigativo. videos entre otras que permitan recaudar información relevante a fin de identificar o individualizar a los autores o participes. 30 . Es decir. los lugares a donde asista y aspectos similares. cuando no afecta la expectativa razonable de la intimidad de imputado o de terceros..‡ 3. ‡ A. en tanto se trata de actividades relacionadas con funciones operativas especializadas. Para la ejecución de la vigilancia se emplea cualquier medio que la técnica aconseje: fotografías. Las vigilancias Son acciones tendiente a evitar que se vigilancias.

así como otros medios técnicos. graves o contra organizaciones delictivas. ‡ El Fiscal por propia iniciativa o a pedido de la Policía y sin conocimiento del afectado puede ordenar: ‡ Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes. 207 del CPP regula la video vigilancia.‡ El art. señalando que esta solo procede contra delitos violentos. ‡ Se dispondrá de estas cuando resulten indispensables parapara cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resultare menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios. ‡ Se requiere autorización judicial cuando estos medios tecnicos de investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares cerrados. 31 .

precisa y circunstanciada de la noticia criminal de la que se desprenda verosimilitud respecto de los hechos que tiene contenido penal.. pero si la determinación de una imputación esto es. por un plazo no mayor de 15 días prorrogables por igual plazo. cuasi fragancia o presunción de fragancia tal como lo establece el artículo 259 del CPP.La detención policial o aprehensión.‡ B) Vigilancia de cosas. ‡ En estos casos se comprende que la detención no presupone necesariamente la preexistencia de una investigación preliminar en trámite o de una orden judicial. Art. una relación plausible. 32 . En el ejercicio de la vigilancia se emplea cualquier medio idóneo. o como un acto de privación de libertad de corta duración.El Juez a pedido del Fiscal cuando fuere cosas indispensable para la investigación de un delito sancionado con pena mayor de 4 años podrá disponer la vigilancia de un local. 237. ‡ 4. que es ejecutado por funcionario policial y procede dentro del marco de una investigación en la que se puede presentar un supuesto de fragancia delictiva. es capturas entendida como una medida cautelar limitativa del derecho a la circulación. Detenciones y capturas..1 CPP.

instrumentos o efectos de un delito. ‡ De encontrarse algún elemento de carácter delictuoso debe levantarse un acta policial de inspección ocular que tiene valor de prueba preconstituida. tanto a nivel de investigación preparatoria como de juicio 33 oral a efectos de materializar el principio de contradicción. . equipajes u otros similares (no domicilio) que puedan albergar objetos. Registros En el ejercicio de sus funciones de prevención de Registros. ni presencia de Fiscal o abogado defensor. ‡ Este tipo de diligencias no requieren autorización judicial.actividades delictivas y seguridad ciudadana. la Policía puede realizar una serie de actos como controles de inspección permanentes o esporádicos a efectos de examinar el interior de un vehículo.‡ 5. sin embargo se exige que dichas diligencias estén debidamente justificadas. la que requiere para su validez la ratificación de su contenido por los efectivos policiales que realizaron el registro policial. no revistan carácter de desproporcionadas o arbitrarias. en tanto exista sospecha razonable de que el medio de transporte encierra alguno de los elementos precitados.

La fundamentación probatoria descriptiva se refiere a la identificación de aquellos elementos probatorios recogidos en la investigación que guarden relación con el objeto de investigación.La suma de los elementos de prueba constituye la fundamentación probatoria..Se trata de la apreciación desde un punto de vista valorativo de la calidad probatoria de cada uno de los elementos probatorios qué a criterio del investigador sustenten la imputación. y cómo lo vincula a los elementos que obtiene de otros elementos probatorios. estos a su vez pueden dividirse en: ± Fundamentación descriptiva.. ± Fundamentación intelectiva..‡ H) Sustentación de los elementos de prueba. 34 .

así todos aquellos datos relacionados a ella. 35 . así como todos aquellos datos que pueda aportar respecto del hecho denunciado y sus circunstancias. tales como declaraciones. ‡ El informe policial se inicia por lo general con la denuncia. de esta obtiene el cumulo de información para la averiguación y comprobación de los hechos presuntamente delictivos. aun que también es producto del requerimiento fiscal e incluso por iniciativa policial. se consigna la identidad del denunciante. El Informe Policial ‡ El informe policial es un documento donde aparecen las diligencias practicadas por la policía. ‡ Si el informe comienza con la denuncia.I. informes y circunstancias observadas en el curso de la investigación de un delito. ‡ El informe se sitúa al inicio de la investigación preliminar o previa a ella.

‡ Si el informe comienza por orden del fiscal en la primera diligencia se refleja el contenido del mandato recibido. 36 . dando conocimiento de estos hechos a la fiscalía. se debe consignar las diligencias y averiguaciones que se hayan practicado. ‡ Si el informe comienza a iniciativa policial como producto del conocimiento o de la investigación de un hecho que revista caracteres del delito. transcribiéndose en su integridad su contenido. así como los efectos o instrumentos del delito que se hayan incautado. la identidad de los detenidos.

. se recoja.Es aquella que da inicio al informe. se reciban declaraciones. Dentro de este ámbito tenemos la lectura de derechos del investigado.Son aquellas para coordinar y el resto de las diligencias del informe. se levanten planos. se tomen fotografías... se asegure y conserve objetos e instrumentos relacionados con el delito. se realicen secuestros o incautaciones. Diligencias de iniciación. como son las declaraciones que se reciban.Se trata de diligencias plasmadas en actas (art. entre 37 otras diligencias establecidas en el art. etc. los oficios de coordinación con otros departamentos o instituciones a efectos de recabar información o para solicitar la practica de determinadas actuaciones o diligencias. Diligencias de trámite. ‡ 2.Diligencias que integran el informe policial ‡ 1. y en la que se consigan los primeros datos que indican la comisión del presunto delito. 68 CPP. Diligencias de investigación.2 CPP) en las que se detallara con la mayor precisión y detalle posible la información recopilada. se realicen grabaciones. . ‡ 3. 68. se allanen locales.

y el resultado que se ha obtenido. 120 CPP). el cargo y la dependencia a la que pertenecen. de secuestro o conservación. ‡ Las actas tienen una denominación que esta en relación con el acto que reflejan. de inspección ocular. ‡ El acta debe tener los datos de los funcionarios que practiquen la diligencia y las personas que intervienen. Acta de declaración de detenidos. así como cuantas circunstancias tengan relación la diligencia (art. 38 . de testigos. las causas que motivan el acto. el lugar. la hora de finalización y las firmas de las personas que intervienen (si alguna de ellas se niega a firmar se consignara las razones que señale para negarse a firmar). Asimismo el acta es utilizada por la policía.‡ El acta puede formar parte del informe o ser independiente del informe. fiscal y judicial judicial. de levantamiento de cadáver. el fiscal y el órgano jurisdiccional en tanto se trata del medio a través del cual se documenta la actuación policial. ej. día y hora en que se realiza la actuación. la autoridad que ordeno la actividad. de incautación. de allanamiento. de clausura o vigilancia de locales e inmovilización. de exhibición. de reconocimiento. etc.

precisamos que para que sean admitas estas declaraciones como prueba preconstituida. ‡ Los informes periciales Es frecuente que conjuntamente con las periciales. 39 . y testigos. como son las actas de registros e inspección. las actas de incautación de los instrumentos del delito.apreciación que se obtienen como producto de las investigaciones ya sea que hayan sido adquiridas de forma personal o como producto de la declaración indagatoria del agraviado. se trata de afirmaciones sobre el estado de la investigación.‡ El Informe Policial tiene tres ámbitos bien definidos: ‡ Las actas en las que obran las diligencias actuadas En los actuadas.informes policiales recogen los actos de investigación realizados. denunciado. ‡ Las conclusiones las que arriben los informes policiales Son las policiales.primeras declaraciones se incorpore a solicitud de parte o de oficio una pericia a efectos de conocer o apreciar alguna circunstancia de carácter técnico necesaria para comprender el objeto de investigación en alguno de sus ámbitos. debe darse la imposibilidad de que puedan ser practicadas en juicio oral. pero también las declaraciones indagatorias en las que además del fiscal debe estar presente el abogado defensor del imputado.

‡ Las conclusiones del informe no se convierten por sí mismos en medio. sino en objeto de prueba. ‡ Se admite excepcionalmente la valoración probatoria de diligencias practicadas en la etapa de investigación preparatoria. constituye el insumo necesario para que se formalice investigación preparatoria. ‡ La declaración de los agentes en el juicio tiene el mismo valor de una testifical ordinaria. es decir. siempre que se someten a determinadas exigencias que condicional la validez de la prueba preconstituida y que se sintetizan en el cumplimiento de los siguientes presupuestos: 40 . quienes declararan sobre el contenido del mismo. ‡ Es necesario que el informe sea introducido en el juicio oral a través de la declaración testimonial de los agentes que emitieron el informe.

esto posibilita que su contenido sea objeto de debate procesal en el que se ejerza la necesaria contradicción ante el juez de la investigación preparatoria. ‡ Así cuando el informe policial recoge la práctica de una prueba a la que puede asignarle un carácter pericial o de dato objetivo convierte a este elemento en prueba preconstituida. acorde a las garantías establecidas en el CPP y en la Constitución. Subjetivos. Formales. proceso a través de la lectura del acta en que se documenta. las que dadas sus condiciones sean de imposibilidad de reproducción en el acto del juicio oral. 41 . conforme al artículo 245 numeral quinto del CPP o a través de los interrogatorios de las personas que intervienen en la redacción del informe o que recopilación de la información. Materiales que contengan elementos cuyo objeto sea la mera Materiales. croquis. intervenido la policía o el fiscal. ‡ iii. resultados de pruebas alcoholimétricas unidas a prueba suficiente sobre la influencia del alcohol en la conducción. ‡ ii. como son fotografías. Subjetivo en el acto de preconstitución de prueba debe haber ii. constatación de datos objetivos. incluso pericias. Formales los medios de prueba preconstituidos ingresan al iii. asimismo se requiere que los medios de prueba hayan sido obtenidos de forma legítima.‡ i.

ACTUACIÓN EN LA ESCENA DEL DELITO POR PARTE DEL FISCAL a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicación al equipo de peritos especializados en técnicas criminalísticas y ciencias forenses para el apoyo al trabajo de investigación. aislamiento a través de un cordón de seguridad. 42 . c) Constituirse al lugar. escena el Fiscal solicitará al responsable la información preliminar que hubiera obtenido y las providencias adoptadas. ‡ De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena. determinar la escena disponer su protección y su escena. registrar la máxima información previa. lugar de los hechos. investigación b) Establecer el plan de intervención eficaz seguro y rápido en el eficaz.

dibujos entre otros medios disponibles. entre otros. a menos que sea estrictamente necesario moverlos de la posición original. el retiro de escombros no útiles. retiro de material inflamable. tales como la atención de los heridos o afectados.d) Disponer que el investigador comisionado efectúe la perennización de la escena antes del ingreso del personal especializado. coordinando con el personal y entidades especializadas. permanecerán en su posición original para la intervención del médico forense y peritos especializados. la cual se efectuará a través de filmaciones. tóxico. 43 . e) Establecer las precauciones de seguridad y prevención de riesgos que se deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y el lugar de la escena. apuntalamiento de techos. fotografías. de otras personas. croquis. planos. señalándose referencias. por prevalencia del derecho a la vida. ‡ De encontrarse cadáveres.

‡ De encontrarse testigos en el lugar de los hechos. g) Planificar la estrategia a seguir. técnicas y medios indispensables para la eficacia de la estrategia. espiral o métodos no tradicionales. lineal o peine.f) Delimitar según el caso. áreas de contacto con familiares. los métodos de búsqueda tradicionales tales como el método de cuadros. entre ellas. entre otras. primeros auxilios. líneas o zonas de acceso. la de coordinación o mando de la Fiscalía. la zona de soporte técnico. deberán ser conducidos por el investigador a un área donde puedan ser entrevistados. ‡ Priorizar la búsqueda de evidencias y demás acciones pertinentes. la escena de los hechos. prensa. 44 . así como las zonas por donde pueda transitar el personal especializado interviniente. Programar y coordinar con quienes corresponda el empleo de pautas. ‡ Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar.

intervenidos.h) Recolectar los elementos materiales. si es abierto o cerrado. embalaje y traslado. limitará el acceso de las personas si fuera pertinente. testigos. vestigios. armas. j) Culminadas las diligencias. evidencias. i) Efectuar un registro cronológico de los hechos. indicando sus características. los lugares de acceso. De ser un lugar abierto. De ser cerrado. 45 . Si amerita. fugados y sospechosos. la identificación o no de las víctimas. señalándose fecha. previa coordinación con los peritos. la identidad de los autores o partícipes. autorizará el tránsito normal. se dispondrá la continuación de la protección y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones. el medio empleado. huellas. condiciones atmosféricas y demás datos útiles que contribuyan a la investigación. vehículos. el Fiscal o el responsable dispondrá el cierre de la escena. tiempo y lugar. descripción del lugar de los hechos. las circunstancias de modo. verificar su rotulado y registro en el Formato de Cadena de Custodia con la identificación del responsable del recojo.

Lima 15 de julio de 2006. información. garantiza la autenticidad de la evidencia física que se recolecta. ‡ Las actas. contenedores y lugares. seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias. señala que: ‡ La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualización. que avalan el principio de mismidad. destinados a garantizar su autenticidad. normas.LA CADENA DE CUSTODIA ‡ La cadena de custodia es el sistema de aseguramiento de la evidencia física. analiza y que se exhibe en juicio oral. para los efectos del proceso. evidencias y administración de bienes incautados aprobado por Resolución 729-2006-MP-FN. ‡ El Reglamento de Cadena de Custodia de elementos materiales. procedimientos. 46 . compuesta por personas. formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia. recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible.

‡ Se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigación preparatoria; y, concluye con la disposición o resolución que establezca su destino final. (Artículo 8. Del procedimiento de la Cadena de Custodia). ‡ Escena como una fuente de evidencias: La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados. Es el investigados. foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los responsables. responsables. También se considerará como escena el entorno de interés criminalístico donde se realizaron los actos preparatorios, así como aquél donde se aprecien las consecuencias del mismo. (Art. 9 del Reglamento mismo. (Art. Reglamento)
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CLASES DE EVIDENCIAS
‡ Las evidencias que se estudian, con mayor frecuencia, valiéndose de la aplicación de las ciencias forenses, en cada uno de los laboratorios o unidades forenses son: ‡ Biología: ‡ Biología Forense.- Esta disciplina se encarga del

análisis de vestigios de naturaleza biológica que se encuentran en a escena de los hechos. Este material resulta de gran importancia, pues su análisis permite conocer marcadores genéticos que ayudan a identificar sospechosos a través del ADN.
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‡ El material de donde se extrae y analiza ADN es: ‡ Sangre: Es una evidencia muy frecuente en los crímenes violentos. La sangre fresca o seca es material ideal para realizar análisis de ADN. Aún manchas de pequeño tamaño resultaban ideales para esta clase de análisis debido a su durabilidad y facilidad de conservación. ‡ Semen: Esta categoría incluye material fresco o seco, de procedencia humana o animal. Esta evidencia puede estar presente en pequeñas cantidades, en forma de manchas, por ejemplo sobre la tela de la ropa interior, o adherida a alguna superficie en forma de costra seca, por ejemplo sobre la piel. ‡ Saliva: Igualmente puede encontrarse inflitrando un material textil, por ejemplo una gasa o un pañuelo y también, es posible encontrar saliva en la boquilla del cigarrillo, Si ella ha arrastrado material celular de la mucosa oral, se podrá determinar, frecuentemente, la huella genética del fumador. ‡ Pelos: De origen humano o animal, permiten hacer conexiones forenses y establecer relaciones entre la escena con víctimas o sospechosos.
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‡ La Botánica Forense.- Es le estudio de las plantas y otro material vegetal aplicado a la investigación de casos judiciales o policivos. ‡ El estudio del material vegetal utilizado en la alimentación humanada y animal, del usado en caso de intoxicaciones criminales en delitos como el homicidio, las lesiones personales, los delitos de estafa, secuestro, delitos sexuales y otros, así como en caos de suicidios e intoxicaciones accidentales y del usado como estimulante en casos deportivos se constituye en evidencia forense. ‡ Igualmente, en algunos casos, partículas vegetales o granos de polen han permitido esclarecer hechos en los que no necesariamente estas evidencias han sido protagonistas, sino simples detalles que relacionan una persona con la escena del delito y/o con la víctima. ‡ La Botánica Forense es de utilidad también en caos de investigaciones sobre le mejoramiento vegetal, la manipulación genética y el tráfico de especies en peligro de extinción, entre otros. ‡ En casos de Responsabilidad Profesional Médica, esta evidencia cobra importancia en el estudio de tratamientos por medicina naturalista.
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A la familia. sino los insectos (huevos. los amigos y por supuesto a las autoridades les interesa conocer esta información. ‡ La entomología es el estudio de los insectos. aunque no sea para fines penales. ‡ El desarrollo.‡ Evidencia entomología Forense. la especie del insecto y otros datos como temperatura..La determinación del lapso trascurrido entre la muerte y el hallazgo del cadáver. 51 . cuando este conocimiento se aplica a los que ponen sus huevos en los cadáveres o en los restos óseos o a las larvas que los colonizan. ‡ En este caso la evidencia física no solo son los restos humanos. es siempre de interés. pupas. larvas y moscas) que se encuentran en los casos de descomposición cadavérica. clima y medio ambiente permiten al entomólogo forense determinar un período aproximado de tiempo de muerte o inclusive tener opinión científica acerca de si el cadáver ha sido movido o cambiado de lugar. se habla de entomología forense.

la dinámica o la cinética.FISICA: Evidencia Física Forense. al igual que en los que ha habido víctimas con lesiones fatales y no fatales.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ . en los cuales los conocimientos de la Física se deben aplicar al estudio de la evidencia. se utiliza esta disciplina forense para establecer la velocidad de los vehículos en caso de los llamados choques simples..Los laboratorios der Física Forense aplican la Ciencia Física para dilucidar casos que tienen implicaciones policivas o judiciales. En todos estos casos la huella de frenada del vehículo. Existen otros casos forenses. 52 . la acústica. la Física Forense resulta de gran utilidad para establecer la dirección que traía un vehículo antes de colisionar con un elemento fijo o móvil. pues resulta necesario establecer los hechos valiéndose de los conocimientos de la óptica. De manera similar. sobre la superficie de rodamiento se convierte en una evidencia física de primordial importancia en la investigación de los hechos. por ejemplo. En los casos de investigación de accidentes de tránsito.

cuando el teléfono como vehículo de comunicación para proferir sus coacciones.‡ Evidencia de acústica forense. efectuados por sujetos supuestamente anónimos. el radio y las grabaciones de la voz humana proveen novedosa evidencia para la investigación criminal. un discurso puede verse como una gráfica de altibajos. Por ello el teléfono. es decir. ‡ La espectrografía de la voz permite convertir el sonido en imágenes visuales. extorsiones. ‡ Esta tecnología de impresión de la voz permite realizar cotejos y asociar sospechosos con las grabaciones estudiadas. chantajes y amenazas. ‡ Los espectrogramas se utilizan como evidencia coadyuvante valiosa en el procedimiento de la identificación humana. ‡ De manera que este tipo de evidencia física resulta de gran importancia en la investigación de hechos ocurridos en secuestros.Con la modernidad de la civilización llegaron medios tecnológicos que permiten que la voz sea un medio idóneo de comunicación como lo fuera la escrituras.. 53 .

54 .‡ Evidencia de impresión. fracturas y rupturas. huellas de llantas.Es este el nombre genérico que se le asigna al estudio de aquellas marcas o huellas dejadas por la presión de un elementos sobre otro. ‡ La evidencia de impresión es de invaluable ayuda para la reconstrucción del hecho y para el posible cotejo pericial. Como se debe tener cuidado especial para no modificar ni dañar esta evidencia y para fijarla y recolectarla de manera específica. en general. marcas de mordedura en piel o en alimentos y marcas producidas por herramientas. criminalísticos de marcas y herramientas.. estos procedimientos no deben improvisarse en le lugar del hecho. marcas sobre superficies blancas. ni al analizarla en los laboratorios. ‡ Se incluyen huellas de pisada. ‡ El levantamiento y la preservación de esta clase de evidencia es asunto de expertos denominados.

orina. ‡ En este campo se hace especial énfasis a los análisis del alcohol y las drogas de abuso. delitos sexuales. sustancias estas muy frecuentes en la investigación de homicidios.En el laboratorio de toxicología forense se analiza y estudia gran variedad de evidencia sospechosa de causar envenenamientos e intoxicaciones a los seres humanos. ‡ Es usual que se trate del examen de fluidos orgánicos procedentes de cadáveres o de personas sobrevivientes a las intoxicaciones o de muestras extraídas a consumidores de sustancias bajo control. de alguna forma. tales como cerebro. 55 . contenido gástrico. riñón. pulmón y fluidos como sangre.. por lo que estos especímenes se consideran evidencia forense de gran valor. humor vítreo y bilis son examinadas en búsqueda de sustancias tóxicas que expliquen la causa de muerte. tiene implicaciones legales.‡ Evidencia de toxicología forense. ‡ Las vísceras humanas. lesiones personales y accidentes de tránsito. a los animales o a las plantas. hígado. ‡ En realidad esta disciplina se encarga del análisis de tóxicos que.

‡ Además se estudian y analizan sustancias de las que es posible extraer drogas estupefacientes. la acetona. con frecuencia son incautadas en grandes cantidades y enviadas al laboratorio forense como una evidencia que coadyuva en la demostración del tráfico de estupefacientes. o incautadas a sospechosos de consumo o tráfico de drogas. ‡ También se analizan en este laboratorio las sustancias utilizadas para la fabricación y producción ilegal de estupefacientes. precursores. en general llamados reactivos o solventes. se refiere a sustancias de origen natural o sintético que causan dependencia psíquica o física y cuyo uso se encuentra controlado por las leyes.. 56 .En el laboratorio de estupefacientes analiza principalmente. ‡ Esta evidencia suele ser reactivos químicos de uso industrial. sustancias encontradas en la escena del hecho. pero que tiene utilidad en los laboratorios clandestinos de procesamiento de droga. ‡ En general. a su vez es un precursor de la heroína. el ácido clorhídrico o el ácido sulfúrico.‡ Evidencia de drogas de abuso. ‡ Sustancias como el éter etílico. en el contexto forense. tales elementos se denominan genéricamente. la denominación de Droga . por ejemplo el opio es un precursor de la morfina y esta.

EVIDENCIAS ESTUDIADAS POR UNIDADES MÉDICAS ‡ Clínica Forense. violencia común. valoración de casos en los cuales se investiga la posible ocurrencia de unas lesiones en relación con un tratamiento médico o quirúrgico efectuados. -Clínica Forense es el área de la Medicina Forense que mediante la realización de examen médico legal a personas vivas. accidentes de tránsito. violencia intrafamiliar. 57 . busca estudiar y analizar elementos materia de prueba útiles a la investigación judicial en campos como los delitos sexuales. maltrato infantil.

‡ Patología Forense. ‡ Además determina las circunstancias que rodean la causa de la muerte. 58 . estrangulación.. ‡ Recoge e interpreta análisis toxicológicos en tejidos finos y líquidos corporales para determinar la causa química de sobredosis accidentales o para deliberar envenenamientos. ‡ Recoge y examina especímenes del tejido fino debajo del microscopio (histología) para identificar la presencia o la ausencia de la enfermedad natural y de otros resultados microscópicos tales como cuerpos del asbesto en los pulmones o las partículas de la pólvora alrededor de una herida de tiro. una puñalada. o la enfermedad patológica que resulta directamente o se inicia que conduzcan a la muerte de una persona. lesión. tal como una bala herida a la cabeza. natural.Es un rama de la medicina que trata de determinar la causa de la muerte a través de la autopsias determinando el proceso. infarto del miocardio debido a la enfermedad de la arteria coronaria. como son homicidio. etc. suicidio. accidente. ‡ La autopsia también permite determinar la identidad de los difuntos.).

‡ Brinda asesoría técnica a la Administración de Justicia en los temas referentes a su especialidad mediante la emisión de Dictámenes Periciales.‡ En el Perú el Instituto de Medicina Legal. brinda el Servicio de Patología Forense. Pronunciamientos y la asistencia a Ratificaciones Judiciales. 59 . Ampliación de Peritajes. ‡ Se brinda asistencia permanente para la realización de Necropsias Médico-Legales y conjuntamente con los demás Servicios del Instituto de Medicina legal. Debates Periciales y otras diligencias relacionadas. En él se procesan principalmente especimenes autópsicos de alta complejidad diagnóstica.

...Ampliación de peritaje ..Exámenes Periciales que realiza el Instituto de Medicina Legal 1..Asistencia a Necropsias. 60 .. 4.. 2. 6.Muestras informadas.Toma de muestras en cadáveres.Muestras procesadas. 8. 5. 3.Estudios Histopatológicos . 7.Toma de muestras en personas..Estudios Citopatológicos.

responsabilidad profesional. recolección de evidencia odontológica en delitos sexuales.. maltrato infantil. 61 .Es la rama de la odontología que trata del manejo y el examen adecuado de la evidencia dental y de la valoración y la presentación de los hallazgos dentales. La odontología forense es muy importante y abarca temas relevantes para las investigaciones judiciales tales como: dictámenes de edad. que puedan tener interés por parte de la justicia. entre otros.‡ Odontología Forense.

62 . Evidencia Digital. Psicología Forense. Documentología y Grafología Forenses. Topografía y Planimetría Forenses. Dactiloscopia Forense. Fotografía Forense.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ Evidencias estudiadas por unidades psicológicas: Psiquiatría Forense.Antropología Forense. Geografía Forense. e) Evidencias estudiadas por otras disciplinas forenses: 14. Evidencias estudiadas por laboratorios de criminalística: Balística Forense.

dispongan. peso. ‡ 4) No se admiten enmendaduras enmendaduras. entre otros datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias. ‡ 3) Las técnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan. ésta se efectuará entre paréntesis.Formato de Cadena de Custodia. tamaño. evidencias. ‡ 2) Mediante una descripción minuciosa y detallada de los caracteres. explicando los motivos que la generaron. ‡ Los elementos materiales. inalterabilidad 63 . deberán ser debidamente rotuladas y etiquetadas para su correcta identificación y seguridad e inalterabilidad. evidencias y bienes incautados se registrarán: registrarán: ‡ 1) En el formato de la cadena de custodia. medidas. color..Artículo 11º. custodia. estado. ‡ 5) En caso que amerite una corrección. especie. ‡ 6) Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas.

análisis. 3) El registro e identificación de las personas responsables de cada procedimiento En caso de advertir la alteración del estado original de aquellos. supervisará: supervisará: 1) La identificación. adoptará las acciones que correspondan. recepción. envío. administración y destino final. y otros procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias. entrega. manejo. Artículo 12º El Fiscal o la persona que delegue. almacenamiento. seguimiento.‡ ‡ ‡ ‡ Supervisión de la cadena de custodia. conservación. 64 . el empleo de medios materiales y de técnicas adecuadas para su traslado. 2) Las condiciones de seguridad. según su naturaleza y de los registros. recolección. individualización.

3) forma de recojo de los bienes incautados. embalaje y traslado Artículo 13º ‡ Los Fiscales observarán que se cumplan los siguientes lineamientos mínimos: ‡ Iniciar la colección de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y movibles. seleccionándolos y clasificándolos. 5) fecha. ‡ Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza. ‡ Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado.Procedimiento de recolección. 65 . 7) lugar donde se practicó la colección y 8) la identificación del responsable. d) color). descripción (a) clase. c) estado. b) cantidad. 4) número de investigación o proceso. 2) autoridad que ordenó la remisión. etiquetándolos o rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el caso. 6) hora. consignándose como mínimo: ‡ 1) ciudad de origen. posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o técnica especial. el cual no podrá tener modificaciones o alteraciones.

volumen. efectuará con el formato de cadena de custodia. después ‡ que se practiquen las pericias respectivas respectivas. deterioro o destrucción. debe preservarse su integridad. ‡ Al ser transportados. designará al responsable del traslado. ‡ Tratándose de objetos de gran dimensión o volumen y según su naturaleza. así como su destino de custodia.Continuación del Procedimiento de recolección. embalaje y traslado ‡ Los Fiscales o la Policía delegada deberán: pericias. 66 . análisis. ‡ Disponer las pericias análisis informes técnicos que se requieran para la investigación respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de ellos. manteniéndolos libres de todo riesgo o peligro de alteración. ‡ Ordenar el traslado al Almacén de Elementos Materiales y Evidencias correspondiente según su volumen el que se correspondiente.

‡ Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso. 67 . verifica el estado de los mismos recibe. dejándose constancia de las observaciones pertinentes. administración y salida de los elementos materiales y evidencias. delegación recibe el mandato y el formato de cadena de custodia. custodia ‡ Quien entrega y quien los recibe. Almacén. almacenaje. ‡ Los rótulos o etiquetas no deben mostrar enmendaduras. en delegación. los cuales deben estar íntegros. sin presentar embalajes alteraciones.Artículo 14º. registro. conforme a los siguientes lineamientos: ‡ El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial. ‡ En un plazo máximo de 3 días calendarios de la intervención o recepción del informe policial el Fiscal dispondrá el destino al policial. Registro y custodia ‡ Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso. fecha. hora. o sus embalajes.

68 . ‡ Este. debe verificar los datos consignados y el responsable del traslado. ‡ El responsable del almacén en los Distritos Judiciales se encargará de recibir el formato de la cadena de custodia por duplicado. ‡ Toda actuación posterior que se genere se consignará en el formato de cadena de custodia y en el registro informático. ‡ Una copia se queda en poder de la Fiscalía o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta fiscal.Registro y custodia Artículo 14º ‡ El responsable de la recepción en el laboratorio o del almacén recibe debidamente embalados los elementos materiales y evidencias. cronológicamente. los revisa y en el efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el sistema de información manual o electrónico. futuras diligencias que se practiquen. la otra permanecerá en custodia del Almacén a fin de registrar las Almacén.

Registro y custodia Artículo 14º. después de su recepción conforme a los requisitos antes señalados. riesgo que representa. ‡ En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rótulos o etiquetas. cantidad. identificándose 69 . ‡ Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas. consignará en el formato de cadena de custodia sucintamente las técnicas empleadas. ‡ El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realización de un análisis.‡ El responsable del Almacén. examen pericial o informe técnico. dependiendo de su naturaleza. dejando constancia escrita en el formato de cadena de custodia y si es posible. identificándose. selecciona y ubica cada uno de los bienes. clasificándolos atendiendo a su volumen. peso. clase de sustancia. registrando en el sistema de información su ubicación dentro del almacén. valor y todas aquellas circunstancias que la experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento. quien los advierta en el almacén lo comunicará inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad competente. fijará mediante fotografía o filmación las alteraciones.

en la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados.Custodia y Administración de Bienes Incautados Incautación Artículo 16º ‡ En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigación de un hecho ilícito. se procederá a asegurarlos o inmovilizarlos. dando cuenta de inmediato al Juez. ‡ Designando provisionalmente al responsable de la custodia. ‡ El Fiscal o la Policía excepcionalmente podrán disponer la incautación de bienes en los casos previstos por ley. ‡ Dando cuenta al Juez para su aprobación y conversión a las medidas que fueran necesarias. 70 .

los bienes deberán ser individualizados. Artículo 18º. registrados. las disposiciones previstas en los artículos 12º.Para garantizar la eficacia de las diligencias. 71 . asegurados e individualizados registrados inventariados en acta.‡ ‡ ‡ ‡ Registro y seguridad Artículo 17º. del custodio provisional. entregando copia del acta a los afectados. Rigen en lo que fuera pertinente. administración y destino final de los mismos. conforme a las características dispuestas en el artículo 11º así como la identificación del responsable de la custodia en cada uno de los procedimientos relacionados al traslado.Formato de bienes incautados Se registrará en forma minuciosa y detallada los bienes incautados en el formato correspondiente.. almacenamiento. consignará la hora de culminación y la identificación de quienes hubieran intervenido.13º y 14º del presente Reglamento. El Fiscal o el responsable. la que será suscrita por los participantes acta y testigos de ser el caso.

sujetos a eminente deterioro. así como el lugar de custodia. Artículo 20º. el Fiscal delegará al responsable del almacén la designación del lugar y de la aplicación de las reglas de administración que correspondan para el mejor cuidado de los citados bienes.. ‡ Dando cuenta al Juez para la confirmación de la medida y conversión a incautación conforme a los presupuestos establecidos en la ley. ‡ El Fiscal dispondrá la inmovilización y el aseguramiento. 72 .Artículo 19º. o que ameriten una administración especializada sobre los derechos de éstos.. de gran magnitud y naturaleza. designando al depositario responsable por un plazo no mayor de 15 días prorrogables por igual término. dedicados a fábrica o comercio. semovientes entre otros que no permitan su traslado.Casos especiales ‡ En caso de bienes perecibles.Designación del lugar de custodia ‡ Dispuesta la medida de incautación.

Nación.Artículo 23º.. metales valiosos.Custodia de joyas y análogos ‡ Cuando se requiera la custodia de joyas auténticas. se procederá a la anotación de la medida adoptada en el respectivo 73 Registro Público. requiriéndose orden judicial respectiva.Bienes inmuebles ‡ Tratándose de administración bienes inmuebles o de derechos sobre aquellos. Artículo 24º. previa tasación de un perito designado de la lista de tasadores del Ministerio Público. ‡ Si el valor de lo incautado es inferior 1 UIT se depositarán con la UIT. debida descripción e identificación en la caja de valores del Almacén del distrito fiscal. ‡ Los documentos que correspondan a la descripción. . anexándose una copia a la carpeta fiscal. tasación y depósito de tales bienes serán remitidos al Almacén. piedras preciosas o efectos análogos que superen el valor de 1 UIT: ‡ El Fiscal dispondrá que el responsable del almacén las deposite en custodia en la Caja de Valores del B.. en tanto concluya la investigación preparatoria o el proceso.

‡ Que fue el mismo que fue analizado por el perito. 74 . ‡ Que fue el mismo que se conservo en el mismo estado que tenia en el momento en que fue incorporado a la investigación y al proceso.Cuestionamiento al proceso de cadena de custodia o el contenido de la información incorporada ‡ La defensa puede cuestionar el proceso de cadena de custodia o el contenido de la información incorporada utilizando el principio de mismidad: ‡ El principio de mismidad consiste en demostrar que la evidencia que se exhibe en el juicio es la misma que se encontró en la escena del delito.

propio y exclusivo del investigador que la levanta y recolecta de la escena o del perito que la manipula en el curso del peritaje. es decir.‡ Para verificar la autenticidad de la evidencia física.Se trata de aquellas características propias autenticación del objeto o cosa que la hacen notorias y reconocibles por quien las recabo. ‡ El testimonio La declaración jurada de la persona que recopilo el testimonio. .reconoce una evidencia como autentica y manifiesta los motivos del reconocimiento. se puede realizar las siguientes acciones: ‡ Auto de autenticación. ‡ La peritación Es la declaración juramentada del perito que peritación.distintivo. ‡ Marcación Es el acto de señalar la evidencia física con un signo Marcación.. que objeto que fue encontrado en la escena del crimen sea el mismo que se pretende su actuación en el juicio. después de haber ejercido sobre ella su 75 actividad pericial.objeto o cosa en la escena del crimen.

almacenarla y llevarla al juicio oral para que sea exhibida y valorada por el juez. marcar. y los lugares en que se guarde la información. en cuanto a los procedimientos. los contenedores. etiquetar.. enviar y recibir la evidencia física. la información. manipular.‡ El sistema de cadena de custodia tiene 6 subsistemas: ‡ 1) Custodios. 76 . (Resolución 729-2006-MP-FN.Son las personas encargadas. rotular. preservar.Se refiere al reglamento de cadena de custodia de elementos materiales. cotejarla. examinar. levantar. evidencias y administración de bienes incautados. analizarla. documentar. ‡ Consta de 5 capítulos. ‡ Este reglamento sustentan la actuación de las personas. legalmente de buscar. remitirla. ‡ 2) Las normas. localizar. así como disposiciones transitorias y finales. embalar. Lima 15 de julio de 2006)..

Evidencias y Bienes Incautados Capitulo V De la Disposición Final de los Elementos Materiales.. levantar. transportar. ‡ 3) Los procedimientos. 77 . rotular. recolectar.REGLAMENTO DE CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS MATERIALES. etiquetar. resguardar. recibir. técnicas y legales. preservar. analizar. examinar y cotejar la evidencia física de acuerdo con las normas científicas. enviar.Se refiere a las maneras o formas establecidas para buscar. EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIÓN DE BIENES INCAUTADOS Capítulo I Disposiciones Generales Capítulo II De la Cadena de Custodia de los Elementos Materiales y ‡ Evidencias Capitulo III De la Custodia y Administración de Bienes Incautados Capítulo IV De los responsables de la Custodia de los Elementos ‡ Materiales. ‡ Evidencias y Bienes Incautados. documentar.

de acuerdo a su naturaleza. 78 . así como de los bienes incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos. así como de los bienes incautados. evitar confusiones o daño de su estado original. evidencias y bienes incautados hasta su destino final. Así como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos.junio.2006): ‡ El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos materiales. se rigen por los principios (art 4 de la Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15. ‡ La preservación de los elementos materiales y evidencias.‡ Los procedimientos referidos a la cadena de custodia previstos en el reglamento. así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. registrando siempre su identificación. para garantizar su inalterabilidad. ‡ La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos. ‡ La seguridad de los elementos materiales y evidencias.

(Art. así como los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo.‡ La descripción detallada de las características de los elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación de un hecho punible. (Art... del medio en el que se hallaron.Son los efectos y ganancias provenientes de delito. objeto de una medida judicial o excepcionalmente Fiscal. durante la investigación. de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos.Son objetos que permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigación y proceso penal. de las pericias. entre otros. 5 Reglamento) ‡ Bienes incautados. ‡ Elementos materiales y evidencias. 6 Reglamento) 79 . de las técnicas utilizadas.

‡ La información puede ser general como la contenida en las actas. o se depositó directamente la evidencia.. anaqueles y estantes en las que se encontraba el contendor primario). se resguarda. empaques. 80 . ‡ 5) Los contenedores. los recibos y demás actividades relacionadas con la evidencia física. las etiquetas.. estuches.‡ 4) La información. las cajas. ‡ La información propio o especifica de la cadena de custodia. vitrinas. los informes y los dictámenes periciales.Se refiere a las referencias y datos involucrados en el proceso. envases y demás elementos usados para empacar y embalar la evidencia física y que están en contacto directo o indirecto con ella. que se registra en los rótulos.. los registros. o en donde se almacenan los contenedores secundarios (es decir. congeladoras.Se refiere a las envolturas. ‡ 6) Los lugares.Son los sitios físicos en donde se encontró.

‡ El respecto a todos los intervinientes en el curso de la investigación. ‡ Derecho a la presunción de inocencia. ‡ Libertad personal. 81 . ‡ Derecho de defensa. ‡ Derecho de intimidad.LÍMITES A LA FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA ‡ La Policía en el curso de las investigaciones debe respetar los derechos fundamentales: ‡ Dignidad humana.

‡ El fiscal al calificar la denuncia. ‡ D) Si fuera el caso se han satisfecho los requisitos de 82 procedibilidad. ‡ C) Que se ha individualizado al imputado. salvo que se produzca la detención de una persona en dicho caso la detención durará solo 24 horas.1 CPP). espionaje y trafico ilícito de drogas que podrá durar hasta 15 días naturales.LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ‡ Culminada la investigación preliminar cuyo plazo es de 20 días (art. disponiendo la formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria. salvo en casos de horas delitos de terrorismo. al recibir el Informe Policial o después de haber realizado las diligencias preliminares puede denunciar. (Art. 334. 264 CPP). ‡ B) Que la acción penal no ha prescrito. si se presentan los siguientes elementos y objetivos : ‡ A) Aparecen indicios reveladores de la existencia de delito. .

Las diligencias que de inmediato deban de actuarse. Art. que se le atribuye.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ La disposición de formalización de la investigación preparatoria es la que comunicación formal que el fiscal dirige al imputado para efectos de hacer de su conocimiento la imputación clara y precisa y. 83 . Si el fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado podrá formular directamente acusación. El nombre del agraviado si fuera posible. 336. por ende. la correspondiente calificación jurídica La Disposición de formalización contendrá: Nombre completo del imputado. El fiscal notifica al imputado y al juez de la investigación preparatoria.3 CPP. Los hechos y la tipificación especifica y si fuera el caso la alternativa.

84 . circunstanciada y especifica de los hechos sobre los cuales versa la pretensión penal es el objetivo material. ‡ La relación clara. completa. es un elemento objetivo. ‡ El objetivo jurídico es la calificación legal.‡ La individualización del imputado. ‡ La motivación o fundamentación es el elemento lógico.

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