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AUDIENCIA DEFENSORIAL SOBRE LA

REFORMA DEL SISTEMA DE JUSTICIA


MECANISMOS DE CONTROL Y TRANSPARENCIA EN EL SISTEMA DE
JUSTICIA FRENTE A LOS RECURSOS NATURALES

ACCESO A LA MAGISTRATURA Y LA REFORMA DEL CNM; MECANISMOS DE CONTROL Y


TRANSPARENCIA EN EL SISTEMA DE JUSTICIA; EXPERIENCIAS CIUDADANAS FRENTE AL SISTEMA
DE JUSTICIA Y LOS RECURSOS NATURALES
Raúl Mauricio de Los Ríos
Abogado / Consultor Ambiental
eco_mauricio@hotmail.com
INDICE
• ¿Qué es la Corrupción?
• Que es un Delito de Cuello Blanco ?
• Características de la Corrupción
• Medición de la corrupción : Como estamos ?
• Costos de la corrupción y el PBI : CORRUPCION, CRISIS POLITICA E INESTABILIDAD ECONOMICA
• Causas de la Corrupción :
• Combate a la Corrupción
• Retos del Estado Frente a la Corrupción : Paradigma : Principios la Prevención CP I Titulo Preliminar
• Ministerio Publico Titular de la accion Penal : Mandato Constitucional Responsable de la Persecución Estratégica del
Delito
• Propuesta y Metas para el Estado : Sistema de Prevención : Propuestas Mixtas
Corrupción es la acción y efecto de corromper (depravar, echar a perder,
sobornar a alguien, pervertir, dañar). El concepto, de acuerdo al diccionario
de la Real Academia Española (RAE), se utiliza para nombrar al vicio o
abuso en un escrito o en las cosas no materiales.
Artículo 382°.- Concusión
Artículo 383 Cobro indebido
Artículo 384°.- Colusión simple y agravada
Artículo 385 Patrocinio ilegal
Artículo 387 Peculado doloso y culposo
Artículo 388°.- Peculado de uso
Artículo 393°.- Cohecho pasivo propio
Artículo 393°-A.- Soborno internacional pasivo
Artículo 394°.- Cohecho pasivo impropio
Artículo 395°.- Cohecho pasivo específico
Artículo 396°.- Corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Artículo 397°.- Cohecho activo genérico
Artículo 397°-A.- Cohecho activo transnacional
Artículo 398°.- Cohecho activo específico
¿QUÉ ES UN DELITO DE CUELLO BLANCO?

Un Delito de Cuello Blanco es generalmente un tipo de fraude cometido por profesionales de los
negocios empresarios y del Estado ; esto incluye el Fraude Empresarial, el Fraude de Cuidados
a la Salud, el Fraude Hipotecario, Fraude de Valores y Materias Primas, Fraude en Recursos
Naturales y Ambientales : Normas Ambientales, Fraude en la Evaluación y Fiscalización de
los recurso naturales, Fraude de Seguros, el Fraude Comercial Masivo, el Decomiso de activos y
Lavado de Dinero, Fraude en Sentencias del Poder Judicial , Fraude en las Investigaciones
preliminares del Ministerio Publico, Fraude de Quiebra y Fraude de Fondos de Cobertura cada
una de ellas termina con una “apariencia legal del hecho y la imagen de honorabilidad del
autor, debido a su posición política, social y económica y la respetabilidad obliga a establecer
una relación cercana entre poder económico y poder político finalmente una escasa visibilidad
del delito.”
CORRUPCIÓN CARACTERÍSTICAS COMO SE PRESENTA EN EL PERÚ

La Corrupción como delito en el Perú tienen, en mayor o menor grado, las siguientes características y se
requiere absolver :

1.Complejidad. ¿Qué grado de planificación exigen la Corrupción, cuánto duran las actuaciones de los actores
involucrados, cuánta destreza y cuántos conocimientos son necesarios para llevar a cabo los otros delitos
involucrados?.
2.Su Estructura. ¿Existe una división del trabajo frente al Delito de Corrupción, con unas líneas de autoridad
,con unos roles de liderazgo claramente definidos dentro de los actores involucrados?¿Que porcentaje de los
delitos estan relacionados a actividades extractivas al SEIA y su Fiscalización ?
3.Estabilidad. ¿Se mantiene la estructura criminal a lo largo del tiempo y a través de los diversos delitos que se
ubican dentro de la Corrupción? ¿ En que sectores del Estado se podrían ubicar ?
4. Autoidentificación. ¿Piensan los actores involucrados que pertenecen a una organización definida, se pone
énfasis, por ejemplo, en las actividades que vinculan al grupo empresarial con determinados sectores frente al
Poder Judicial y el Ministerio Publico
CAMPOS DE LA CORRUPCIÓN = REDES

NORMATIVO Judicial
Investigacion
Nepotismo

AMBIENTAL Política
EXTRACTIVA Trato preferencial

Económica

pública Sobornos
SECTORIAL

privada
Como estamos :Percepción : Actividades en el Perú
a) Han aparecido nuevas actividades delictivas y las antiguas adquieren nuevas
modalidades.
b) Cada vez existen más grupos delictivos organizados.
c) Se evidencia un aumento en el número de países afectados por el crimen organizado
transnacional.
d) Existe mayor flexibilidad, dinamismo y adaptabilidad de las organizaciones delictivas
a las condiciones sociales, a los mecanismos de seguridad de los Estados, a la
geografía territorial, entre otros.
e) Las estructuras organizacionales de los grupos criminales se están enraizando dentro
de los procesos sociales, Ambientales ,actividades económicos, políticos, y dentro
de la Administracion de Justicia culturales de las sociedades (OIM - Organización
Internacional para las Migraciones. Protección de Personas ante el Crimen
Organizado Transnacional. CAD Impresiones. Lima. 2013, p. 20).
ÍNDICE DE
PERCEPCIÓN DE LA Posición País/territorio
8 Canadá
Puntuación 91
82 96
Guyana
Brasil
38
37
16 Estados Unidos 75
CORRUPCIÓN 2017 de América
96
96
Colombia
Panamá
37
37
23 Uruguay 70
96 Perú 37
25 Barbados 68
112 Bolivia 33
26 Chile 67
112 El Salvador 33
28 Bahamas 65
117 Ecuador 32
38 Costa Rica 59
135 República 29
Américas 40 San Vicente y
Granadinas
58 las

135
Dominicana
Honduras 29
42 Dominica 57
135 México 29
48 Santa Lucía 55

43
135 Paraguay 29
52 Granada 52
44 62 Cuba 47
143
151
Guatemala
Nicaragua
28
26
68 Jamaica 44
157 Haití 22
PuntuAción Puntación 77 Surinam 41
Promedio Promedio 77 Trinidad y Tobago 41
169 Venezuela 18
globAl regionAl
85 Argentina 39

#cpi2017
Puntuació www.transparency.
Muy Muy
corrupt n transparent org/cpi
o e
0-9 10-19 20-29 30-39 40-49 50-59 60-69 70-79 80-89 90-100 Sin La licencia para este trabajo de Transparency International, de 2018, es de tipo CC BY-ND 4.0
datos
CLASIFICACIÓN 2016 DEL NIVEL DE PERCEPCIÓN DE LA CORRUPCIÓN.
Fuente: Transparencia Internacional

LA CORRUPCIÓN EN EL MUNDO.

MÁS TRANSPARENTE. MUY CORRUPTO


Los menos corruptos. Los más corruptos.

90 80 70 60 5 0 40 30 20 10

MÉXICO
EE.UU
PARAGUAY
SOMALIA
URUGUAY COSTA RICA
ECUADOR
CHILE
BOLIVIA
PORTUGAL ESPAÑA PERÚ ANGOLA
VENEZUELA
ARGENTINA
DINAMARCA BRASIL
COLOMBIA
PANAMÁ
CUANTO CUESTA AL PERÚ LA CORRUPCIÓN

El más reciente informe de la Defensoría del Pueblo reveló este que este flagelo le cuesta al país 12.000
millones de soles cada año o lo que equivale a más de 3.600 millones dólares. Es decir que por día que
pasa, la corrupción le arranca unos 10 millones de dólares a Perú., esto termina por afectar el bolsillo
de los ciudadanos pues el precio de la corrupción asciende al 10% del presupuesto nacional por año .

Esto se suma a la carga que representa para el Ministerio Público y el Poder Judicial: 
hasta el 31 de diciembre de 2016 había 32.925 casos relacionados con corrupción cursando en la just
icia
. Una cifra que contrasta de golpe con las 1.284 sentencias que logró la Fiscalía en primera instancia
durante el año pasado, de las cuales el 83% son condenatorias. Del total de expedientes que están en
proceso, casi el 40% (12.848 casos) están en la fase de diligencias preliminares, cifra seguida por el
15,6% (5.162 casos) que se encuentran en la investigación preparatoria formalizada, dice el
informe.
  PERÚ Y EL COSTO DE LA CORRUPCIÓN
https://andina.pe/agencia/noticia-peru-pierde-s-12000-millones-al-ano-corrupcion-666343.aspx
Perú pierde S/ 12,000 millones al año por corrupción fuente es la Procuraduría Especializada en Delitos de Corrupción

Más de 32,000 casos son investigados en el país, informa Defensoría del Pueblo
A CORRUPCIÓN Y SU IMPACTO EN LA ECONOMÍA
PERUANA

https://www.panoramical.eu/columnas/la-corrupcion-impacto-la-economia-peruana-javier-zuniga/
https://larepublica.pe/economia/1156016 la-corrupcion-no-solo-afecta-el-PBI-sino-tambien-la-competitividad-del-pais
La corrupción no solo afecta el PBI sino también la competitividad del país

Claves
- El presidente de Proética, Jorge Medina, dijo que a mitad de este año la corrupción le cuesta al país entre 3% y 4%
del PBI.
- Indicó que solo el caso Lava Jato costará un punto menos de crecimiento en el PBI, lo que significa que caso 150
mil peruanos no saldrán de la pobreza este año.
¿CUÁNTOS MILLONES PIERDE EL PAÍS POR LA CORRUPCIÓN JUDICIAL?

https://larepublica.pe/economia/1283374-peru-pierde-s4-mil-millones-actos-corrupcion-judic
al
Los recientes audios que involucran a  magistrados del Consejo Nacional de la
Magistratura (CNM) y el Poder Judicial son sólo una muestra de la corrupción
 que existen en la justicia peruano.

¿Pero cuánto le cuesta al Perú seguir en este panorama? Al respecto, la 


Sociedad Nacional de Industrias (SNI) informó que la corrupción en el sistema
judicial le cuestan al país más de S/4.000 millones al año. Además se deteriora la
competitividad y el desarrollo de la economía.
 
La Corrupción involucra
a Funcionarios Públicos,
personas , empresas y en un gran
porcentaje los Recursos Naturales y
lo mas grave a la Administracion de
Justicia
SOLO DENTRO DEL PROCESO DE FORMALIZACIÓN DE DELITOS CONSUMADOS
MINERÍA ARTESANAL FRENTE AL PODER JUDICIAL Y EL MINISTERIO PUBLICO
Estudios elaborados por la UIF identificaron 17 vulnerabilidades en el sector minero, así como otras 12 en el sector
pesquerohttps://gestion.pe/economia/uif-detecta-14-amenazas-lavado-activos-financiamiento-terrorismo-pesca-mineria-137381 

https://gestion.pe/economia/peru-acumulo-11-000-operaciones-sospechosas-lavado-activos-2017-23593
Perú acumuló más de 11,000 operaciones sospechosas de lavado activos en el 2017

https://larepublica.pe/economia/1289446-eligio-empresas-acusadas-lavado-mineria-ilegal-comprar-oro-peru
Peligró a empresas acusadas de lavado de la minería ilegal para comprar oro en Perú

http://ojo-publico.com/518/uif-mas-de-us-720-millones-en-operaciones-sospechosas-vinculadas-autoridades-peruanas
UIF: Más de US$ 720 millones en operaciones sospechosas vinculadas a autoridades en 10 años

https://gestion.pe/economia/2017-incremento-16-numero-operaciones-sospechosas-reportadas-bancos-uif-asbanc-235334
En 2017 se incrementó en 16% número de operaciones sospechosas reportadas por bancos a la UIF, según Asbanc

http://ojo-publico.com/816/mineras-y-pesqueras-pelean-en-el-Poder-Judicial-para-evadir-multas-de-la-autoridad-nacional-del-agua
identificó 22 empresas, entre ellas la minera Buenaventura y las pesqueras Diamante y Copeinca, consideradas entre las más importantes
en su sector, que recurrieron al Poder Judicial para no pagar multas por S/770 mil. Sanciones fueron impuestas por la Autoridad Nacional
del Agua (ANA) por cometer infracciones graves como verter aguas residuales en ríos sin autorización.
Mineras y Juzgados en Lima
Ojo-Publico.com identificó, tras revisar decenas de expedientes del Poder Judicial, que ocho empresas del sector
minero, pesquero y agrícola, con ingresos que en algunos casos alcanzan los S/2.400 millones al año,
recurrieron a la Corte Superior de Lima para no pagar las multas impuestas por la ANA por cometer faltas
consideradas como graves y lo mismo sucede en ANA cuando son apeladas en el Tribunal les disminuyen las
multas y luego terminan en Proceso Contencioso
Pesqueras y Agrícolas en el PJ
Ojo-Publico.com también identificó tres corporaciones pesqueras, entre las cinco más importantes de su sector,
que judicializaron sus casos para evitar el pago de sus multas: Corporación Pesquera Inca (Copeinca), CFG
Investment y la pesquera Diamante.

http://ojo-publico.com/518/uif-mas-de-us-720-millones-en-operaciones-sospechosas-vinculadas-autoridades-peruanas
UIF: Más de US$ 720 millones en operaciones sospechosas vinculadas a autoridades en 10 años

https://larepublica.pe/economia/1289446-eligio-empresas-acusadas-lavado-mineria-ilegal-comprar-oro-peru
Estado eligió a empresas acusadas de lavado de la minería ilegal para comprar oro en Perú

https://larepublica.pe/economia/1268095-ecp14nota2
Piden prolongar pago de derechos para la pequeña minería
LA MINERÍA ILEGAL YA GENERA MÁS “DINERO SUCIO” QUE
EL NARCOTRÁFICO
https://poder.pe/2015/05/26/00242-la-mineria-ilegal-ya-genera-mas-dinero-sucio-que-el-narcotrafico/

EN 2014, LA UIF IDENTIFICÓ US$78


MILLONES PROVENIENTES DEL
NARCOTRÁFICO, Y US$2,765
MILLONES DE LA MINERÍA ILEGAL
• Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), último Boletín,
reveló que desde enero de 2007 hasta marzo de 2017, el
monto involucrado en Minería Ilegal como delito
precedente para el lavado de activos ascendió a
US$4,477 millones.
COMO RESULTADO EL PERÚ TIENE APROXIMADAMENTE 23,000 JUICIOS AMBIENTALES EN EL
PODER JUDICIAL

HTTPS://PERU21.PE/ECONOMIA/PERU-HAY-8-000-PASIVOS-AMBIENTALES-MINEROS-MINEM-
414706
EL VICEMINISTRO DE ENERGÍA Y MINAS , MIGUEL INCHAUSTEGUI, manifestó que en el Perú hay más
de 8,000 Pasivos Ambientales Mineros y más de 3,500 en Hidrocarburos, por lo que es necesario
trabajar fuertemente en la remedición de los pasivos ambientales.

En el Perú hay 4.353 pasivos ambientales de alto riesgo significan un atentado contra el ambiente, la vida y
salud de las personas. Responsabilidades El informe señala también que, en el sector minero, 7.531 casos
carecen de responsables y estudios ambientales, mientras que en el sector hidrocarburos no se ha
identificado responsabilidad alguna. Incluso, Vega manifestó que existen 61 pasivos ambientales mineros
cuyos responsables mantienen la titularidad de la concesión en donde estos fueron generados.
https://elcomercio.pe/peru/peru-hay-4-353-pasivos-ambientales-alto-riesgo-178755
TALA ILEGAL Y LA UNIDAD DE INTELIGENCIA
FINANCIERA UIF SUNAT MINISTERIO PUBLICO

https://ojo-publico.com/1034/trafico-de-madera-genero-en-5-anos-lavado-de-dinero-por-us155-millones-en-peru-segun-uif
Tráfico de madera generó en 5 años lavado de dinero por US$155 millones en Perú, según UIF
l tráfico de madera en los últimos cinco años generó activos ilícitos por S/467 millones o US$155 millones anuales en el
Perú, reveló un reciente estudio de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) en donde además se detalla que dichos flujos
de dinero constituyen casos de lavado de activos en el sector maderero peruano.

El informe de la UIF, a la que accedió Ojo-publico.com, establece que la tipología del delito en el lavado de activos del
sector forestal respondería a la conformación de una estructura basada en grupos familiares. Según el análisis, estos  serían
los mayores responsables del lavado de dinero del tráfico de madera, pues a través de documentos falsos, empresas de
fachada, compañías offshore en paraísos fiscales y testaferros darían legitimidad a fondos originados en la tala ilegal. 
REGIONES COMPROMETIDAS

• La UIF estima que en el Perú el volumen de la • En las regiones de Loreto, Ucayali y Madre de Dios
producción ilegal de madera supera anualmente el -que albergan el 76% del total de hectáreas de
bosques amazónicos- se han identificado una serie
millón de metros cúbicos. Esto representa el 41% de de amenazas que permiten el ingreso de dinero
la producción total de madera.   producto de la tala y el comercio de madera ilegal.
Entre ellas, la presencia terrorismo -como
remanentes del grupo terrorista Sendero Luminoso
y otros ubicados en la frontera con Colombia- en
zonas de bosques que podrían representar
presiones o extorsiones a empresas formales del
sector maderero
https://ojo-publico.com/especiales/madera-ilegal/del-sur-al-norte-la-ruta-del-trafico-de-madera-del-amazonas/

UIF detecta 43 riesgos en lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismoLa Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF) de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) culminó la elaboración de la Evaluación Nacional
de Riesgos en materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (ENR) del Perú, el documento identifica
una serie de riesgos en la materia a los que está expuesto nuestro país (Mineria ilegal , trafico de madera )

De los 43 riesgos identificados, existen 10 calificados con un nivel “muy alto”, por lo que su prioridad para adoptar líneas
de mitigación también es muy elevada. Así podemos mencionar la
tolerancia y permisibilidad a la corrupción pública, el elevado índice de informalidad en la economía peruana, la escasa
presencia del Estado en la totalidad del territorio nacional, un sistema de control del movimiento de efectivo
transnacional insuficiente e inexistencia de limitación en los traslados internos.

Se suma a ello la dificultad del Ministerio Púbico en la investigación y persecución del LA/FT, la existencia de carencias
en el Poder Judicial que afectan al sistema de represión penal, la baja efectividad de la Policía Nacional del Perú en la
investigación y persecución del LA/FT, la dificultad en el intercambio de información entre las instituciones públicas, así
como la falta de coordinación efectiva entre instituciones públicas dedicadas a la investigación y persecución del LA/FT.
HTTPS://ELCOMERCIO.PE/ECONOMIA/SBS-DETECTA-CINCO-
AMENAZAS-LUCHA-LAVADO-DINERO-422748

La evaluación se realizó entre enero y noviembre de 2016, contando para ello con la asistencia técnica del BID bajo
coordinación de la UIF, y la colaboración de  más de 40 entidades del sector público y privado, quienes participaron de
entrevistas, llenado de cuestionarios y grupos de trabajo, dijo la SBS. 
Las cinco amenazas identificadas en el Perú por la Unidad de Inteligencia Financiera de la SBS son:
a.- Existencia de cultivos de coca como primer eslabón del narcotráfico.
b.- Remanentes de la organización terrorista Sendero Luminoso.
c.- Incremento en los últimos años de las actividades de corrupción pública.
d.- Elevada incidencia en el país de determinados tipos delictivos (minería ilegal, tala ilegal, tráfico de personas,
contrabando, extorsiones y sicariato)
e.- Existencia en el entorno regional de países con elevado grado de criminalidad.
VULNERABILIDADES
La investigación también detectó 43 vulnerabilidades relacionadas a  situaciones objetivas y físicas que afectan al Perú
como país; elementos característicos de la realidad institucional, política y socio-económica del Perú; deficiencias en el
diseño y aplicación del sistema de prevención y lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo por
parte de los organismos responsables; deficiencias en la aplicación del marco preventivo y de lucha contra esos delitos por
parte de los sujetos obligados.
EN CONSECUENCIA LA CORRUPCIÓN QUE PROVIENE DEL
ESTADO Y GRUPOS DE PODER AFECTA EL PJ /MP Y LA
VIDA
Delitos de Peligro, Son Delitos en los que el sujeto no requiere la lesión del bien
jurídico, sino que basta con la conducta sea la puesta en peligro del mismo, es
decir la amenaza bien.
PREGUNTA ¿ Que sucede si la norma creada por el Estado lo coloca al usuario en
dicha posición de Peligro?

El paradigma de los Delitos de Peligro son aquellos comprendidos en el Título XVII


del Código Penal (artículos 341 y ss, de los delitos contra la seguridad colectiva),
delitos contra la seguridad del tráfico, la salud pública, el Medio Ambiente y los
Recursos Naturales.
https://elcomercio.pe/economia/peru/imd-peru-continua-10-paises-competitivos-noticia-521968
Individuo / Empresa / Corrupción

Los 3 elementos básicos que favorecen la corrupción en el “individuo ”

ESTÍMULO que crea un a razón para


INCENTIVO 12 % cometer SOBORNO

RIESGO
DE
OPORTUNIDAD SOBORNO ACTITUD
73 % 15 %

Probabilidad, conveniencia y percepción que tiene el CORRUPTO


para realizar un ACTO DE SOBORNO con o sin temor a ser Conjunto de VALORES que permiten de forma consciente e
intencional cometer un acto de SOBORNO
DESCUBIERTO.
Consecuencias de la “Corrupción de Estado” en los CIUDADANOS

DESCONFIANZA

ABSTENCIÓN CRISIS POLARIZACIÓN


PERCEPCIÓN DE
CORRUPCIÓN
= FALTA DE IDENTIDAD
+ ECONÓMICA = POLÍTICA

YO TAMBIEN
¿Porqué no?
Responsabilidad del Estado Peruano ante la Corrupción

 Transparencia
 Ética Pública

FORTALECIMIENTO
 Modernización
 DEBIL
Prevención
 GOBERNANZA
Detección
 Control Interno Sistema debil
Estructura
Normativa
× Ineficiencias Adecuada
× Burocracia
ABUNDA
× Opacidad
DISMINUCIÓN

CORRUPCIÓN
× Abusos
× Déficit de Controles
× Otros
PROPUESTAS : ISO 37001 SISTEMAS DE GESTIÓN CONTRA EL SOBORNO + COMPLIANCE+ RES UIF
21/2018 COSO
FCPA Committee of Sponsoring Organizations of the
Foreign Corrupt Practices Act (1977) Treadway Commission (1985)

OCDE (1997)
Sentencing Reform Act (1984) Convenio de Lucha contra la Corrupción de Agentes
Públicos
Exención por programas de COMPLIANCE
Extranjeros en las Transacciones Comerciales e
Internacionales

Sistemas de Gestión contra el Soborno +


Compliance+ Res UIF 21/2018

ITALIA (2001) REINO UNIDO (2010)


Decreto Legislativo número 231, de 8 de junio de 2001, Bribery Act

ESPAÑA (2010 y 2015) BS 10500 (2011)


Ley Orgánica 5/2010 / Ley Orgánica 1/2015 Anti-bribery Management System

ISO 19600 (2014) FRANCIA (2016)


Sistema de Gestión del Cumplimiento LEY SAPIN II

ISO 37001 (2016) UNE 19601 (2017)


Sistema de Gestión Anti-Soborno Sistema de Gestión del Compliance PENAL

PERU (2016)
Ley 30424 (+D.L. 1352 -2017)
ISO 19600 COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS 
Con la nueva ISO 19600, las organizaciones tendrán en uso una herramienta especializada
para identificar y gestionar los riesgos a los que hacen frente por posibles incumplimientos
de obligaciones.
La idea es  reducir los riesgos de incumplimiento, es decir, reducir los riesgos de sufrir
sanciones, multas, contingencias, etc. lo que viene siendo pérdidas económicas.
La ISO 19600 se fundamente en los principios de buena gobernanza, proporcionalidad,
transparencia y sostenibilidad
Se trata de una normativa internacional que va a aportar importantes ventajas, entre las que
destacamos:

a)Establecimiento de buenas prácticas en temas de gestión de compliance.


b)Simplificación de la gestión de riesgos.
c)Es aplicable a cualquier tipo de organización y es totalmente compatible con el resto de
Sistemas de gestión de cumplimiento
normas ISO para los Sistemas de Gestión, por lo que su aplicación se verá facilitada.
ELEMENTOS CÓMUNES : SISTEMA DE PREVENCION

POLÍTICA Y COMPROMISO CONT ROLES INTERNOS

PREVENCION COMO SISTEMA PROTECCION AL DENUNCIANTE

COMUNICACIÓN y FORMACIÓN CANALES DE DENUNCIA

RIESGOS SUPERVISION DE LOS SOCIOS DE


NEGOCIOS

PROPORCIONALIDAD COLABORACION CON AUTORIDADES

DILIGENCIA DEBIDA ORGANO INDEPENDIENTE Y


AUTONOMO DE CONTROL

AUTO CONTROL SEGUIMIENTO, REVISIÓN Y MEJORA


¿Qué es la Norma ISO 37001?

 Norma Tecnica que establece los requisitos de un sistema de gestión para


combatir el soborno, y fue publicada el pasado 14 de Octubre, 2016

 Diseñada para ayudar a una organización a establecer, implementar, mantener,


revisar y mejorar un programa o sistema de gestión anti soborno.

 Incluye una serie de medidas y controles que una organización debe de


implementar, las cuales representan las buenas prácticas globales de anti
soborno.

 Incluye un anexo que brinda lineamientos para su aplicación.

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CUAL ES EL ALCANCE DE LA ISO 37001

Qué aspectos cubre y cuales no

www.quaragroup.com
ALCANCE DE LA ISO 37001
En este documento se considera lo siguiente en relación con las actividades de la
organización:
a)soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro;
b)soborno por parte de la organización;
c)soborno por parte de personal de la organización que actúa en nombre de la
organización o para su beneficio;
d)soborno por parte de socios de negocios de la organización que actúan en
nombre de la organización o para beneficio;
e)soborno a la organización;
f)soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la
organización;
g)soborno de los socios de negocios de la organización en relación con las
actividades de la organización;
h)soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido y aceptado por o
a través de un tercero).

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ISO 37001 es una Norma Internacional de sistema de gestión anti soborno

¿Quién puede utilizar esta Norma?


La Norma puede ser utilizada globalmente, y tiene la flexibilidad para
adaptarse a un amplio rango de organizaciones incluido el Poder Judicial y el
Ministerio Publico y demas sectores ambientales

Grandes organizaciones
Pequeñas y medianas empresas (PYMEs)
El ámbito publico y privado en todas sus variantes
Organizaciones no gubernamentales (ONGs)

Publicada el 15 de octubre de 2016.

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REQUISITOS DE LA NORMA TECNICA PERUANA ISO
37001

4 Comprendiendo a la 7.2 Competencias y estructura


organización organizacional 9.1 Seguimiento y mediciones 10.1 NC y Acciones correctivas

Alcance, evaluación de riesgo de 7.3 Sensibilizacion y capacitacion


soborno 9.2 Auditoria interna 10.2 Mejora continua

5. Liderazgo 7.4 Comunicación


9.3 Revisión por la dirección

Determinación de alcance y
7.5 Gestión de documentos
política 9.4 Revisión del CD

6. Planificación 8. Gestión de operaciones

Determinación de riesgos,
objetivos
¿Define la norma el soborno?
La definición de soborno varía entre diferentes países. Por ello la norma proporciona una
definición genérica de soborno.

SOBORNO:
“ Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja
indebida de cualquier valor (que puede ser de naturaleza financiera o
no financiera), directamente o indirectamente, y sea cual sea su
ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o
recompensa para una persona que actúe o deje de actuar en relación
con el desempeño (3.16) de las obligaciones de esa persona”
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE
NORMALIZACIÓN (ISO)

•ISO, Institución privada sin fines de lucro fundada en 1947

 Federación Mundial.
 Sus miembros son ONN
de 162 países
 119 Miembros Plenos
 38 Correspondientes
 5 Suscriptores

 114 países en desarrollo

 21 133 normas vigentes


 Un único ONN miembro por país
 Actúa en todos los campos, excepto en las áreas electro-electrónica
(IEC) y telecomunicaciones (ITU)
CONJUNTO DE NORMAS EMITIDAS PARA LA
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ
Fecha Número Nombre
    Decreto Legislativo que modifica el Código Penal y el Código de Ejecución Penal a fin de
    establecer y ampliar el plazo de duración de la pena de
    inhabilitación principal, e incorporar la inhabilitación perpetua para los delitos cometidos contra
22/11/2016 1243 la Administración Pública, y crea el Registro Único de Condenados Inhabilitados
    Decreto Legislativo que crea el Registro Nacional de Abogados sancionados por mala práctica
16/12/2016 1265 profesional
    Decreto Legislativo que establece el deber de registrar los vínculos de parentesco y otras
    vinculaciones derivadas de las inscripciones que lleva a cabo el Registro Nacional de
28/12/2016 1279 Identificación
y Estado Civil orientado a contribuir a la efectividad
de la Lucha contra la Corrupción
    Decreto Legislativo que aprueba herramientas para
29/12/2016 1291 la lucha contra la corrupción en el Sector Interior
    Decreto Legislativo que modifica el artículo 242 de la Ley 27444, Ley del procedimiento
30/12/2016 1295 administrativo general y establece disposiciones para garantizar la integridad en la
administración pública
    Decreto Legislativo que modifica el Código Procesal Penal para dotar de medidas de eficacia a la
    persecución y sanción de los delitos de Corrupción de funcionarios y de criminalidad organizada
30/12/2016 1307
    Decreto Legislativo que reestructura el Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado y
06/01/2016 1326 crea la Procuraduría General del Estado
    Decreto Legislativo que establece medidas de protección para el denunciante de actos de
06/01/2016 1327 corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe
    Decreto Legislativo que amplía la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas
07/01/2016 1352
    Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y acceso a la información
    pública, fortalece el régimen de protección de datos personales y la regulación de la gestión de
Martes 4 de setiembre de 2018

DECRETO LEGISLATIVO Nº 1385

Mediante Ley N° 30823, “Ley que delega en el Poder Ejecutivo la Facultad de legislar en materia de
gestión económica y competitividad, de integridad y lucha contra la corrupción, de prevention y protección
de personas en situación de violencia y vulnerabilidad y de modernización de la gestión del Estado

resulta necesario establecer una sanción penal para los actos de corrupción cometidos en el
ámbito privado que afectan el normal desarrollo de las relaciones comerciales y la competencia
leal de las empresas
«Artículo 241-A.- Corrupción en el ámbito privado Pena no mayor de 4 años

«Artículo 241-B.- Corrupción al interior de antres privados no mayor de 4 años


DECRETO SUPREMO Nº 092-2017-PCM 14 de setiembre de 2017
APRUEBA LA POLÍTICA NACIONAL DE INTEGRIDAD Y LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN
VI. OBJETIVOS DE POLÍTICA
 
I. EJE 1: Capacidad preventiva del Estado frente a los actos de corrupción
II. EJE 2: Identificación y Gestión de Riesgos
III. EJE 3: Capacidad

Ley N° 29976 crea la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

Artículo 2.- Ámbito de Aplicación.


La Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción es de cumplimiento obligatorio para todas las entidades de
los diferentes Poderes del Estado, Organismos Constitucionales Autónomos y de los diferentes niveles de gobierno,
quienes deben adecuar su marco normativo a la presente norma. También es de obligatorio cumplimiento para el sector
privado y la sociedad civil, en cuanto le sea aplicable y, en lo que no, le sirve como un instrumento guía u orientador.

La responsabilidad debe recaer en el nuevo Fiscal de la Nacion


SE APRUEBA EL PLAN NACIONAL DE INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN 2018-2021 DECRETO SUPREMO N° 044-2018-PCM

Artículo 4.- seguimiento, monitoreo y evaluación

La Comisión de Alto Nivel Anticorrupción a través de la Secretaría de Integridad Pública de la Presidencia


del Consejo de Ministros se encarga de realizar el seguimiento, monitoreo y evaluación del Plan
Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021.

Las entidades del Estado que se encuentran bajo el ámbito de la presente norma tienen el deber y la
obligación de realizar el seguimiento, monitoreo y evaluación de las acciones establecidas que
conforme al Plan Nacional se encuentran en el marco de sus competencias.
DOCUMENTOS ANTICORRUPCIÓN CONSIDERADOS PARA LA
ELABORACIÓN DEL PLAN NACIONAL DE INTEGRIDAD Y LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN
Documento Fecha Entidad Acciones
Plan de Gobierno Julio 2016 Poder 10
Ejecutivo
Informe de la Evaluación Final de la Implementación Noviembre 2016 Comisión de Alto Nivel  
del Plan Nacional de Lucha contra la Anticorrupción 34
Corrupción 2012 – 2016

Informe de la Comisión Presidencial de Integridad. Diciembre 2016 Comisión Presidencial de  


Detener la corrupción, la gran batalla de este tiempo Integridad 100

Estudio de la OCDE sobre Integridad en el Perú. Enero 2017 OCDE  


Reforzar la integridad del sector público para un 81
crecimiento incluyente

100 Acciones propuestas por el Fiscal de la Nación Junio 2017 Ministerio  


para forjar un país sin corrupción Público 100
ORGANIZACIÓN DE LA SECUENCIA LÓGICA DE ELABORACIÓN DEL PLAN
Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de
Integridad y Lucha contra la Corrupción
Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM /1409 /2017
Artículos 39, 41 y 44 de la Constitución Política del Perú, lo que ha sido reafirmado en el Acuerdo Nacional
suscrito el 22 de julio de 2002 que establece como Política de Estado la afirmación de un Estado eficiente y
transparente (política 24), así como la promoción de la ética y la transparencia y erradicación de la corrupción
en todas sus formas (política 26);

Artículo 55 de la Constitución Política del Perú establece que los tratados celebrados por el Estado y en vigor
forman parte del derecho nacional;
D Nº 012-97-RE ratifica la Convención Interamericana contra la Corrupción, y a través del D S Nº 075-2004-
RE ratifica la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción; asimismo, el Perú se ha
comprometido a la ejecución de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la Organización de Naciones Unidas,
entre los que destaca “Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el acceso
a la justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles”
(objetivo 16), que tiene como metas reducir sustancialmente la corrupción y el soborno en todas sus
formas, y crear instituciones eficaces, responsables y transparentes a todos los niveles.
D S N° 054-2011-PCM, Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021, que establece en el eje estratégico 3 sobre el
Estado y la Gobernabilidad, la lucha contra la corrupción en todos los niveles de gobierno
RESOLUCIÓN S.B.S.
N° 789 -2018 -LIMA, 28 DE FEBRERO DE 2018
NORMA PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO APLICABLE A LOS SUJETOS
OBLIGADOS BAJO SUPERVISIÓN DE LA UIF-PERÚ, EN MATERIA
DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Comercialización de las maquinarias y equipos que se encuentran comprendidos en las Subpartidas nacionales N°
84.29, N° 85.02 y N° 87.01 de la Clasificación Arancelaria Nacional.
Comercio de joyas, metales preciosos y/o piedras preciosas.
Empresas Mineras. Artículo 27. Factores de riesgos del LA/FTArtículo 28. Identificación y evaluación de riesgos de
LA/FTArtículo 29. Incursión en nuevas zonas geográficas
LA CORRUPCIÓN OBLIGA A TENER UNA POLÍTICA CRIMINAL DEL RIESGO
AMBIENTAL

Por lo tanto afirmo que


Ya no es posible, hablar de la causación de resultados, sino de “Conductas y Riesgos de
Peligros” para bienes jurídicos, por lo que si tradicionalmente se imputaban las conductas
por la causación de un resultado, ante la perspectiva del “Riesgo” dominante en las
relaciones sociales, se tienen que cambiar las reglas de causalidad, culpabilidad y
responsabilidad.

EJEMPLO El Proceso de Formalización Minera en el Perú , la creación de Fondos de


remediación cuando rompen el principio de contaminador pagador o precautorio y
preventivo

Concluyo que la nueva configuración de la imputación penal acogería como paradigma a los
delitos de peligro con un enfoque de prevención mucho mas efectivo.
ACCION INMEDIATA PROPUESTAS
Eliminar la inmunidad la prerrogativa del ante juicio de Jueces Supremos Congresistas y Fiscales Supremos
cuando cometen Delito defrente deben ser procesados Articulo 99 del Constitución 1993

Sacar a concurso en forma inmediata los puestos de Fiscales provisionales y Superiores dedicados a investigar
Lavado de activos /Crimen Organizado / y Responsabilidad de funcionarios a fin de que no sean escogidos por
un tema de confianza de cada Fiscal de la Nacion

Al amparo de los Articulos 158/159 de la Constitución Política y D LEG 052 Ley Organica del Ministerio Publico
Artículo 11.- Titularidad de la acción penal del Ministerio Público El Ministerio Público es el titular de la acción
penal pública, la que ejercita de oficio, a instancia de la parte agraviada o por acción popular, si se trata de delito
de comisión inmediata o de aquéllos contra los cuales la ley la concede expresamente.
Deberá presentar al País la Persecución Estratégica del Delito la que será de base para elaborar un Sistema de
Prevención Del Delito
La Persecución Estratégica del Delito es el Diagnostico Regional elaborado por los Presidentes de Junta de
Fiscales Regionales del Ministerio Publico que deberán ser presentados al Despacho del señor Fiscal de la Nacion
En el área ambiental debido a la gran cantidad de delitos ambientales y problemática
expresada se recomienda las siguientes acciones

Construir e implementar una Política Criminal del Riesgo Ambiental


Construir un Sexto Sistema De Prevención de Delitos Ambientales a cargo del Ministerio Publico , la UIF , la
Contraloría General de la Republica , la SUNAT

Implementar en forma immediate Resolución S.B.S. N° 789 -2018 -Lima, 28 de Ferrero de 2018 Norma
para la Prevención Del Lavada De Actives y del financiamiento del terrorism applicable a los suet's
obbligatos bajo supervision de la UIF-PERÚ, en materia de prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo
Colocar un Oficial de cumplimiento en cada EFA y Direccion ambiental a nivel nacional dedicado a
sancionar y evaluar instrumentos ambientales
DECRETO SUPREMO Nº 092-2017-PCM /1409 /2017 aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la
Corrupción

Implementar la CAN en forma proactiva debiendo formarse exclusivamente por el representante del Ministerio Publico ,
la Contraloría General de la Republica , el Defensor del Pueblo , la Unidad de Inteligencia Financiera , el Presidente del
Tribunal Constitucional , El Presidente de la Corte Suprema , la máxima autoridad de la Iglesia Peruana

Indices de Percepción de Corrupción (IPC)


Índice Mundial de Gobernanza (WGI)
A. Sistema de Control Interno en las entidades de la administración pública
B. Informe de la Contraloría , de Lavado de activos de Crimen Organizado Responsabilidad de funcionarios Publico del Ministerio
Publico
C. Informe emitido por cada Coordinador Nacional del Ministerio Publico en los delitos conexos incluido los ambientales
D. Implementar una oficina de transparencia dentro de la CAN donde se recibirá toda solicitud de informacion parea eso se
procederá a evaluar la ley de transparencia a fin de verificar su funcionalidad
E.La CAN participara dentro del Consejo Nacional de la Magistratura siendo un miembro mas del Consejo
F.La CAN deberá recibir un Informe quincenal de los avances de cada una de las instituciones involucradas en su despacho
G.La CAN Sesionara 4 veces al mes
H.La CAN tendrá prerrogativa para presentar proyectos relacionados a Lavados de activos ,Crimen Organizado Responsabilidad
de funcionarios Públicos , y delitos relacionados al patrimonjo del Estado
I.Cada Ministro deberá implementar la presente Política en el plazo de tres meses bajo responsabilidad funcional debiendo ser
expuesta en la CAN
Toda comunicación a la CAN será directamente al Presidente de Consejo de Ministros el mismo que dará
cuenta sobre las implementaciones en cada Ministerio y en cada Gobierno Regional y Organismo
descentralizado

La CAN será directamente responsable de la conducción y monitoreo de cada eje y lineamiento


implementado en los sectores del Estado para esto contara con presupuesto y personal para su ejecución
en los tres niveles de Estado en el plazo de tres meses bajo responsabilidad

La CAN conjuntamente con el representante del Ministerio Publico deberán Construir e implementar una Política
Criminal del Riesgo Ambiental a fin de no seguir incrementando los delitos ambientales que en la actualidad llegan a
23 000 juicios la cual tienen un costo relevante para el País
La CAN y el Ministerio Publico se comprometen a Construir un Sexto Sistema De Prevención de Delitos Ambientales
a cargo del Ministerio Publico , la UIF , la Contraloría General de la Republica , la SUNAT los mismos que darán cuenta
en el plazo de 4 meses
La CAN se obliga a trabajar bajo el Enfoque De Prevención y no de
Delitos Consumados
La CAN y no el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,, saran el nuevo ente rector de la gestión de
denuncias, a nivel nacional, siendo responsables de establecer las estrategias y normas necesarias para la
gestión de las denuncias contra la Administración Pública

La nueva conformacion de la CAN deberan adecuar el Decreto Supremo N° 092-2017 PCM que aprueba la
Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción para su correcto funcionamiento debiendo las
entidades del Estado que se encuentran bajo el ámbito de la presente norma tienen el deber y la obligación de
realizar el seguimiento, monitoreo y evaluación de las acciones que en el marco de la Política y su Plan, en el
marco de sus competencias.
Las Comisiones Regionales Anticorrupción colaboran y apoyan a la Coordinación General de la Comisión de
Alto Nivel Anticorrupción en el seguimiento, monitoreo y evaluación de la Política Nacional de Integridad y
Lucha contra la Corrupción, en sus respectivas circunscripciones.
EL ENEMIGO NO ES EL TALADOR ILEGAL
EL ENEMIGO NO ES EL MINERO ILEGAL

EL ENEMIGO ES EL ESTADO AL NO SABER IMPLEMENTAR EL PRIMER TITULO


PRELIMINAR ESTE CODIGO ES EMINENTE PREVENTIVO
Medidas y acciones dispuestas con anticipación con el fin de evitar o impedir que se
presente un fenómeno peligroso para reducir sus efectos sobre la población. esto aunado
a la definición jurídica de la palabra delito que se precisa como: una conducta, acción u
omisión típica (tipificada por la ley), antijurídica (contraria a derecho), culpable y
punible. supone una conducta infraccional del derecho penal, es decir, una acción u
omisión tipificada y penada por la ley.
Por consiguiente, “prevención del delito” no es más que tomar medidas y realizar
acciones para evitar una conducta o un comportamiento que puedan dañar o convertir
a la población en sujetos o víctimas de un ilícito.

La Prevención del delito encierra dos aspectos importantes:


1,-Prevenir que el individuo realice conductas delictivas o ilícitas.
2.-Evitar que las personas sean sujetas o víctimas de algún delito.
LA PREVENCIÓN DEL DELITO AMBIENTAL COMPRENDE UNA AMPLIA
DIVERSIDAD DE ENFOQUES, ENTRE LOS CUALES FIGURAN:
a) Promover el bienestar de las personas y fomentar un comportamiento favorable a la sociedad mediante
la aplicación de medidas sociales, económicas, de salud y de educación, haciendo particular hincapié en los
niños y los jóvenes, y centrando la atención en el riesgo y los factores de protección relacionados con la
delincuencia y la victimización la prevención mediante el desarrollo social o la (prevención social del delito)

b) Modificar las condiciones existentes en los que influyen en la delincuencia, la victimización y la


inseguridad resultantes del delito mediante el fomento de iniciativas, la aportación de experiencia y la
decisión de los miembros de la comunidad (prevención de la delincuencia basada en la localidad).

c) Prevenir los delitos reduciendo oportunidades de cometerlos, aumentando para los delincuentes el riesgo
de ser detenidos y reduciendo al mínimo los beneficios potenciales, incluso mediante el diseño ambiental, y
proporcionando asistencia e información a víctimas reales y potenciales (prevención de situaciones propicias
al delito)

d) Prevenir la reincidencia proporcionando asistencia para la reintegración social de los delincuentes y otros
mecanismos preventivos (programas de reintegración).
DEFINICIÓN. LA “PREVENCIÓN DEL DELITO”

Definición. La “Prevención Del Delito” engloba toda la labor


realizada para reducir el riesgo de que se cometan delitos y sus
efectos perjudiciales en las personas y la sociedad, incluido el
temor a la delincuencia. La prevención del delito procura influir
en las múltiples causas de la delincuencia. La aplicación de la
ley y las sanciones penales no se incluyen en este contexto,
pese a sus posibles efectos preventivos.

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