PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

“Proyecto es una herramienta o instrumento

que busca recopilar, crear, analizar en forma
sistemática un conjunto de datos y
antecedentes, para la obtención de resultados
esperados. Es de gran importancia porque
permite organizar y planificar el entorno de
trabajo".

CONDICIONES
◘ Surge como respuesta a la concepción de una
"idea" que busca la solución de un problema o la
forma de aprovechar una oportunidad.

◘ Es una ruta para el logro de conocimiento específico

en una determinada área o situación en particular, a
través de la recolección y el análisis de datos.
 PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

•Necesidad no resuelta.
Problema  •Carencia de algo
•Anhelo no resuelto

•Idea
•Plan
•Solución al problema
Proyecto
•Algo por realizar

PROBLEMA PROYECTO

NECESIDAD SOLUCIÓN TÉCNICA

INSATISFECHA CREATIVA
 TIPOLOGIA DE PROYECTOS

PROYECTOS DE INVESTIGACION

Se fundamenta cuando se presenta la solución de un problema

mediante el análisis de los sub-temas o factores, guiados por
una o varias hipótesis, proposiciones e interpretaciones.

Debe plantear un punto de partida; las proposiciones, los

caminos trazados para cumplir objetivos y los instrumentos a
utilizar.

“Es un plan que combina la trilogía: tema, problemas, técnicas

de recolección y análisis de datos, en función a los objetivos e
hipótesis señalados".

5 fases :
• Llevan a cabo observación y evaluación de fenómenos.
• Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la  
observación y evaluación realizadas.
• Prueban y demuestran el grado en que las suposiciones o
ideas tienen fundamento.
• Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las
pruebas o del análisis.
• Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para
esclarecer, modificar, cimentar y/o fundamentar las
suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.
 TIPOLOGIA DE PROYECTOS

PROYECTOS DE INVERSION

Plan basado en un conjunto de estudios sistemáticos y

coherentes en función de antecedentes, que requiere
apreciaciones, cálculos y evaluaciones que permiten tener
elementos de juicio para la toma de decisión de instalar una
nueva unidad económica (empresa) o ampliar una unidad
económica antigua para la producción de bienes o servicios y
que generen máximos beneficio al mínimo costo.

Es un instrumento de decisión.
Orienta y apoya el proceso racional de toma de decisiones, permite juzgar cualitativa y
cuantitativamente las ventajas y las desventajas en la etapa de asignación de recursos para
determinar la rentabilidad socioeconómica y privada del proyecto, en base a la cual, se
debe programar la inversión.

Se elabora en los siguientes casos:

• Creación de una unidad económica ( nuevo negocio.)
• Ampliación de las instalaciones de una industria.
• Reemplazo de tecnología.
• Aprovechamiento de un vacío en el Mercado.
• Lanzamiento de un nuevo producto.
• Sustitución de la producción artesanal por la fabril.
• Provisión de servicios

Casos especiales que requieran investigación y análisis para una mejora continua.

• La preparación y evaluación de un proyecto contribuye en la

reducción de la incertidumbre inicial, respecto de la
conveniencia de llevar a cabo una inversión. La decisión que
se tome con más información siempre será mejor.
 PROYECTO DE INVERSIÓN

¡Ya sé!
Un proyecto es una idea
que elaboro en un plan
¿QUÉ ES UN PROYECTO?
para realizar en el futuro

por ejempl
o:
decir que v
oy a
comprar un
bicicleta es a
hacer un
proyecto
 conjunto
INVERSIÓN ? de recursos
convertidos en un negocio
para ganar dinero.

¡Por eje
Si la bic mplo
compro icleta que
e
un nego s para poner
cio d
a domic e servicio
ilio es u
inversió na
n!
 INVERSION PRIVADA Y SOCIAL

• La preparación de un proyecto de inversión privada difiere en

la valoración de las variables determinantes de los costos y
beneficios que se les asocien, la evaluación privada trabaja
con el criterio "precios de mercado“.

• La preparación de un proyecto de inversión social utiliza

criterios similares del que utiliza la formulación de un
proyecto de inversión privada, la evaluación social lo hace
con "precios sombra" o "precio social" donde parte de los
costos o beneficios recaen sobre terceros.

Socialmente, la técnica busca medir el impacto que una

determinada inversión tendrá sobre el bienestar de la
comunidad, a través de la evaluación social se determina la
calidad de la solución, la sostenibilidad y el control social.
 CICLO VITAL DE UN PROYECTO

El ciclo vital de un proyecto es un

proceso que se inicia con la
identificación de la idea y culmina
al final de su vida útil. Durante
este periodo, se pueden
diferenciar tres fases, cada una
de las cuales a su vez
comprenden una serie de etapas
o niveles de estudio.
 FASES DE UN PROYECTO

Se refiere a cada uno de los aspectos sucesivos

por los que pasa un determinado proyecto de
inversión, donde cada uno de los aspectos
diversos que representa un fenómenos, tienen
características homogéneas.

Así podemos describirlas:

Fase de pre-inversión;
Fase de ejecución; y
Fase de operación.

las fases se dividen en etapas o niveles de

estudio.
 Ciclo de Vida de un Proyecto

P
PRRE
E II N
NVVE
ERRS
S II Ó
ÓNN E
EJJE
ECCU
UCC II O
ONN O
OPPE
ERRA
ACC II O
ONN
FASES

IDENTIFICACION Y PLANTEAMIENTO

COHERENCIA

EST DE BASE

IDEA
EVALUA
DEL PRELIMINAR
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
FINANCIAMIEMNTO
ESTUDIO IMPLEMENTACION
PRUEBAS PUESTA
DEFINITIVO FUNCIONAM
EN MARC
ETAPAS O NIVELES DE PROYECTO
ESTUDIO PR

DIAGNOSTICO

VIABILIDAD

LA MEJOR SOLUCION

LA MEJOR ALTERNATIVA

PERFIL DEL PROYECTO

 EXPLIQUE EL CRITERIO DE VIABILIDAD QUE DEBE TENER LA IDEA DE
UN PROYECTO DE INVERSION (DETALLE UN EJEMPLO)

 EXPLIQUE EL CRITERIO DE COHERENCIA QUE DEBE TENER LA IDEA

DE UN PROYECTO DE INVERSION (DETALLE UN EJEMPLO)

 COMO SE INICIA Y CONCLUYE EL CICLO VITAL DE UN PROYECTO

 PORQUE ES IMPORTANTE CONOCER A DETALLE EL CICLO VITAL DE

UN PROYECTO

 EXPLIQUE TRES DIFERENCIAS Y TRES SEMEJANZAS ENTRE UN PRECIO

DE MERCADO Y UN PRECIO SOMBRA (DETALLE UN EJEMPLO)
 Practica 1
 PLANTEAR UN PROYECTO EN FASE DE PREINVERSION A NIVEL DE
DISENO PRELIMINAR, PARA SOLUCIONAR UN PROBLEMA REAL
ACTUAL QUE EXISTE EN LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA,
UNIDAD ACADEMICA COCHABAMBA, TOMANDO EN CUENTA LOS
SIGUIENTES ASPECTOS:

 IDENTIFICAR Y PLANTEAR EL PROBLEMA

 PROPONER IDEAS DE PROYECTO (INFRAESTRUCTURA, MEJORA,

IMPLEMENTACION, ARREGLO, INCREMENTO, DISTRIBUCION, ETC)

 TOMAR EN CUENTA, CONCEPTOS, CARACTERISTICAS Y ASPECTOS DE

DIAPOSITIVAS ADJUNTAS

EL PERFIL DEBE CONTENER MINIMAMENTE:

Nombre y antecedentes
Objetivos general y específicos
Alcances del proyecto
Tamaño y localización
Estudios básicos
Procesos técnicos necesarios
Instalaciones y equipos requeridos
Programación de actividades
Organización para la operación del proyecto
Responsables de la ejecución
Aspectos financieros, costos, financiadores, etc.
Conclusiones y/o recomendaciones
0. Idea 1.Perfil o 2.Pre- 3.Factibilidad
preliminar Factibilidad
1. Concepto 1. Concepto 1.Concepto 1.Concepto
propuesta de
solución a un Es un estudio Es un estudio Es un estudio
problema. sistemático sistemático sistemático final
Propuesta no inicial de intermedio de de solución a
sistemática, solución a un solución a un un problema.
intuitiva basada problema. problema.
en datos En este estudio
parciales Constituye la Se precisa con es un exámen
fundamentalme primera etapa de mayor detalle la detallado de la
nte de mercado carácter técnico información mejor
para identificar proveniente del alternativa que
producto del una adecuada perfil y se se ha
diagnostico, oportunidad de incorporan datos considerado en
donde se inversión. adicionales que el nivel de Pre-
identifica el Permite estimar permitan Factibilidad.
problema o la viabilidad de destacar ciertas
necesidad que la idea del alternativas y El estudio de
se va a Proyecto y perfeccionar las Factibilidad
satisfacer; decidir la restantes. Con el requiere de
también pude asignación de conjunto de estudios más
ser producto recursos para la alternativas pre- minuciosos
de realización de los seleccionadas se detallados que
aspiraciones y análisis que realizan elevan su costo
presiones de aseguren o evaluaciones
la comunidad desestimen la técnicas y En general no
que ha existencia de una económicas , con requiere
identificado alternativa el propósito de mayores
una necesidad factible y establecer cuál estudios, se
insatisfecha o determinen es la mejor utilizan para
problema a también las alternativa del poner en
resolver. condiciones para proyecto y ejecución y la
el estudio de destaca las puesta en
Pre-Factibilidad. restantes. marcha del proy
0. Idea 1.Perfil o 2.Pre- 3.Factibilidad
preliminar Factibilidad
1. Concepto 1. Concepto 1.Concepto 1.Concepto

Una vez Determina

identificado el también las
problema o condiciones para
necesidad el estudio de
insatisfecha se Factibilidad.
generan
algunas Este estudio es
alternativas la medida que se
básicas de requiere mayores
solución que investigaciones y
resolverá el precisiones que
problema. elevan su costo
en relación al
estudio del perfil.
0. 1.Perfil o preliminar 2.Pre-Factibilidad 3.Factibilidad
Ide
a
2. Características 2. Características 2. Características
Generales: Generales: Generales:
Contiene los bloques Contiene los bloques Contiene los
básicos de todo básicos de todo bloques básicos de
estudio de pre- estudio de pre- todo estudio de
inversión de un inversión de un pre-inversión de un
proyecto: proyectos nivel de proyectos nivel de
Bloque de Mercado. mayor profundidad y mayor profundidad
Bloque de Aspectos detalle que el perfil: y detalle que el
Técnicos. Bloque de Estudio de estudio de Pre-
Bloque de Aspectos Mercado. Factibilidad:
Económico- Bloque de Estudio Bloque de Estudio
Financiero. Técnico. de Mercado.
Bloque de Aspectos Bloque del Estudio Bloque de Estudio
Ambientales. Económico- Técnico.
oEs un estudio que Financiero. Bloque del
utilizará casi Bloque del estudio Estudio
únicamente fuentes de Evaluación de Económico-
secundarias o de Impacto Ambiental. Financiero.
archivo (salvo en el oSe agrega el bloque Bloque del estudio
caso de de Evaluación Social de Evaluación de
Microempresa donde al nivel de eficiencia. Impacto
se realizará visitas oAl Bloque del Ambiental.
oculares de Estudio Económico oSe agrega el
confirmación de la financiero se añade el bloque de
información). análisis de Evaluación Social
sensibilidad. al nivel de
eficiencia y
equidad.
Ide 1.Perfil o preliminar 2.Pre-Factibilidad 3.Factibilidad

2. Características 2. Características 2. Características

Generales: Generales: Generales:
estudio que se oEs un estudio que se oAl Bloque del
utilizará cifras utilizará Estudio Económico
alternativas por lo principalmente financiero se
general, fuentes secundarias añade el análisis
aproximaciones pero también utilizará de sensibilidad y el
gruesas o redondas complementariamente análisis de riesgo.
o Se usan datos fuentes primarias y se oEs un estudio que
disponibles y realizará trabajos de se utilizará
eventualmente se campo (confiabilidad principalmente
generan otros a 70% aprox.) fuentes primarias y
partir de estudios oTambién se se realizará
preliminares, pero en relaciona al Proyecto trabajos de
general , no se dentro de Programas campo ;
incurre en mayores de Inversiones y complementariame
costos. Planes de desarrollo. nte se utilizará
oSe requiere en fuentes
algunos casos secundarias
analizar la situación (confiabilidad del
“sin proyecto”. 90% aprox.)
o Se determina los o Se anulan
objetivos del supuestos. Se
proyecto, se trabaja con mayor
identifican realismo y
alternativas y objetividad.
posibles Sub- oSe destaca la
proyectos. importancia del
oSe ubica el Proyecto, en un
proyecto dentro de Programa de
los lineamientos de Inversiones y Plan
los Programas y de Desarrollo.
Planes de
Desarrollo.
0. 1. Perfil o 2. Pre- 3. Factibilidad
Id preliminar Factbilidad
ea
3. Especificas: 3. Especificas: 3. Especificas:
1. De Mercado: 1.De Mercado: De Mercado:
- En base a la -La Oferta. Va ser -Tanto la oferta como
información y trabajado la demanda van hacer
datos -principalmente con trabajadas con estudio
disponibles fuentes secundarias, de campo a nivel
demostrar la - por lo costoso de censal por lo general
existencia de conseguir información se elevan los costos
demanda de la competencia. del estudio.
insatisfecha para -La política de
-La Demanda, va
el proyecto y si comercialización y
utilizarse por lo
es posible estrategias de venta
general fuentes
vender el se analizan a nivel de
primarias a nivel de
producto (política detalle
muestreo.
de
-Se afina una política
comercialización
). de comercialización .
2. Del Estudio 2.Del Estudio
2. De los
Técnico: Técnico:
Aspectos
-Realiza trabajo -Realiza trabajos de
Técnicos:
-Analizar campo de los estudios campo de los estudios
la
preliminares o ante básicos de ingeniería
viabilidad técnica
proyecto de (suelos,
de distintas
ingeniería: suelos, alcantarillado , agua,
alternativas
alcantarillado y agua, energía, etc.) a nivel
tecnológicas
estudios de impacto de “proyectos de
propuestas
ambiental . ingeniería”; estos
descartando
estudios son validos
aquellas que no
para el inicio de
son adecuadas
ejecución de obras
técnicamente
civiles.
para el proyecto.
0. 1. Perfil o 2. Pre- 3. Factibilidad
Id preliminar Factbilidad
ea

-Utiliza diagrama -Utiliza flujogramas -Los balances técnicos

de bloques con cierto detalle de son a nivel de detalle.
básicos para procesos productivos, -Además del
explicar el que permiten los flujograma
proceso balances técnicos e organizacional y el
productivo, que información más organigrama, se
permita una precisa de las requiere un manual de
cuantificación inversiones. procedimientos y
básica de las -Requiere de un manual de funciones
inversiones. flujograma útiles, para el
-Utiliza un institucional de la reclutamiento,
organigrama Empresa, su selección ,
básico para organigrama, connotación de
explicar la definición de personal y
organización y funciones básicas y funcionamiento
administración cuadro de organizativo de la
del proyecto. requerimiento de empresa.
-Se determina el personal. -Se requiere de un
carácter legal de -Requiere mayor expediente legal,
la Empresa: información de los útiles para el proceso
SRL, ONG, S.A. aspectos legales. de legalización de la
empresa y su
funcionamiento.
0. 1.Perfil o 2.Pre-Factibilidad 3.Factibilidad
Ide preliminar
a
3. De los 3. Del Estudio 3. Del Estudio
Aspectos Económico Financiero Económicos Financiero
Económicos Determina el nivel de la Las inversiones y los
Financiero rentabilidad. costos se calculan en base
Las inversiones y costos a cotizaciones.
Interesa saber son estimados por lo Utiliza todos los Estados
principalmente general datos de fuentes Financiero Básicos,
si el proyecto secundarias. Balance , Estado de
es rentable o Utiliza principalmente Ganancia y Pérdida
no. los Estados Financieros: General, el Estado de
El Estado de Flujo de Caja y el Estado
Por lo general Ganancias y Pérdidas. de Origen y aplicación de
se utiliza el El Estado de flujo de Fondos Proyectados.
indicador de la caja proyectado (o pro También determina y
Razón forma) analiza la rentabilidad del
Beneficio- Analiza la rentabilidad proyecto desde el punto
Costo. del proyecto: de vista del proyecto,
 (R- Desde el punto de puro o sin financiamiento
BG>=<1). vista del proyecto (sin o desde el punto de vista
. financiamiento ) del inversionista o con
Desde el punto de financiamiento.
vista del inversionista Se realiza el análisis de
(con financiamiento). riesgo del proyecto,
Se incorpora el análisis además del análisis de
de : Precio del sensibilidad que permita
Producto, de los tomar una decisión de
insumos , cantidad de inversión exitosa.
producción, costos de
fabricación, inversiones,
etc.
 Principio de
Principio de Aproximaciones
Economicidad Sucesivas
Permite asignar recursos
estrictamente necesarios Se plantea la forma como llegar a
para la toma de decisiones una optima decisión, a través de
adecuadas una secuencia de afinamiento
mediante los diferentes elementos
de juicio.

C
D
3
1
FACTIBILIDAD

COSTO
C
PRELIMINAR

2
INCERTIDUMBRE
D
2
PREFACTIBILIDAD

PREFACTIBILIDAD

C D
1 3
FACTIBILIDAD
PRELIMINAR

t t t t t t
1 2 3 1 2 3
TIEMPO TIEMPO
 Contenido de un Proyecto
Politica Nacional Inventario de Recursos

COHERENCIA VIABILIDAD

OBJETIVOS
OBJETIVOS Y
Y METAS
METAS DEL
DEL
PROYECTO
PROYECTO

ASPECTOS ECONOMICOS ASPECTOS TECNICOS

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS ASPECTOS SOCIALES

Recursos Humanos
Estudio de Mercado Ingenieria del Proyecto Estudios Legales
ELEMENTOS DE
JUICIO

Condiciones de Vidad
Localización Alternativa Técnica Estudios Administrativos

Educación, Vivienda, Sal

Dimensionamiento Decisión Técnica Estatuto y Reglamento Cultura, Esparcimiento, e

Presupuesto de Presupuesto de Esquema Marco de

Ingresos y Gastos Inversiones Organizativo Requerimientos
ANALISIS DE SENSIBILIDAD

COMPATIBILIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL Y DETERMINACIÓN DE LAS

NECESIDADES Y SUS COSTOS

FACTIBILIDAD ECONOMICA

FACTIBILIDAD FINANCIERA
 FACTORES QUE INFLUYEN EN EL
ÉXITO DE UN PROYECTO

 DEFECTO DE DIAGNÓSTICO O ANÁLISIS

 FALLA DE LA CONDUCCIÓN
 CAMBIOS DE LA SITUACIÓN:
 TECNOLÓGICO
 EN EL CONTEXTO POLÍTICO (CAMBIOS DE MANDO
EN EL PODER)
 EN LAS LEYES (RESTRICCIONES NO PREVISTAS)
 INESTABILIDAD DE LA NATURALEZA (ESCASEZ DE
LLUVIAS, SEQUIAS, FENOMENO DEL NIÑO,
ESCASEZ DE ALIMENTO)
 LO ANTERIOR NO ES EXCUSA PARA NO
FORMULAR PROYECTOS, MUY POR EL
CONTRARIO, CON LA PREPARACIÓN DE
PROYECTOS SE OBTIENE MÁS INFORMACIÓN Y
ELLO AYUDA MUCHO PARA REDUCIR LA
INCERTIDUMBRE Y EL RIESGO
 LA DECISIÓN INFORMADA SIEMPRE ES MEJOR
QUE AQUELLA SIN INFORMACIÓN
CLASIFICACION DE PROYECTOS
 SEGÚN SU CARÁCTER

ECONOMICO
Cuando sus posibilidades de implementación y operación
dependen de una demanda real en el mercado del bien o
servicio a producir, a los niveles del precio previsto.
En otros términos, cuando el proyecto solo obtiene una decisión
favorable a su realización si puede demostrar que la necesidad
que genera esta respaldada por un poder de compra de la
comunidad interesada, que permita una rentabilidad mínima al
capital comprometido por los inversionistas (CAPITAL
=RENTABILIDAD).
Existiendo de esta manera ánimo de lucro.

SOCIAL

Cuando la decisión de realizarlo no depende de que los

consumidores o usuarios potenciales del producto, puedan
pagar íntegramente o individualmente los precios de los bienes
o servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la
comunidad en su conjunto, a través del presupuesto público de
sistemas diferenciales de tarifas o de sus subsidios directos.
 SEGÚN SU CATEGORIA

PRODUCCIÓN DE BIENES.
Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la
industria extractiva y el procesamiento de los productos
extractivos de la pesca, de la agricultura y de la actividad
pecuaria.

SERVICIOS

Se caracterizan porque no producen bienes materiales.

Prestan servicios de carácter personal, material o técnico, ya sea

mediante el ejercicio profesional individual o a través de
instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen los proyectos
de investigación tecnológica o científica, de comercialización de
los productos de otras actividades y de servicios sociales, no
incluidos en los proyectos de infraestructura social.
 SEGÚN SU CATEGORIA

DE INFRAESTRUCTURA

Se puede encontrar proyectos de infraestructura social o

económica.

Los de infraestructura social están dirigidos a atender necesidades

básicas en la población, tales como: Salud, Educación, Recreación,
Turismo, Seguridad Social, Acueductos,
Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural.

Los de infraestructura económica se caracterizan por ser proyectos

que proporcionan a la actividad económica ciertos insumos,
bienes o servicios, de utilidad general, tales como: Energía
eléctrica, Transporte y Comunicaciones.

Incluyen los proyectos de construcción, ampliación y

mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos
y Navegación; Centrales eléctricas y sus líneas y redes de
transmisión y distribución; Sistemas de telecomunicaciones y
sistemas de información.
 SEGÚN LA ACTIVIDAD ECONOMICA

AGROPECUARIOS
Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las
actividades pesqueras y forestales; y los proyectos de riego,
colonización, reforma agraria, extensión y crédito agrícola y
ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático.

MANUFACTUREROS
Empresas dedicadas a la transformación, fabricación o
elaboración de productos. Empresas dedicadas a construir, o
procesar bienes.

SERVICIOS
O sector terciario es el sector económico que engloba todas
aquellas actividades económicas que no producen bienes
materiales de forma directa, sino servicios que se ofrecen para
satisfacer las necesidades de la población. Incluye subsectores
como transportes, comunicaciones, finanzas, turismo, hostelería,
ocio, cultura, espectáculos, la administración pública y los
denominados servicios públicos, los preste el Estado o la iniciativa
privada (sanidad, educación, atención a la dependencia)

COMERCIAL
Proyectos dedicados a la creación de empresas dedicadas a la
compra y venta de productos.
 SEGÚN LA FINALIDAD DEL ESTUDIO

RENTABILIDAD DEL PROYECTO

Se busca medir la rentabilidad de todos los recursos invertidos
en el proyecto, sin especificar o definir de donde provengan los
fondos

RENTABILIDAD DEL INVERSIONISTA

Medir rentabilidad de los recursos propios que son invertidos
en el proyecto

CAPACIDAD DE PAGO DEL PROYECTO

Si el proyecto se encuentra en condiciones de cumplir con las

obligaciones contraídas en un posible endeudamiento para su
realización o implementación.
 SEGÚN OBJETO DE LA INVERSION

CREACION DE UN NUEVO NEGOCIO

Implementar un proyecto que no se conoce en el mercado
actual

PROYECTO DE MODERNIZACIÓN

• Externalización (de procesos)

• Internalización (de servicios o productos proveídos por
empresas externas)

• Reemplazo (de activos)

• Ampliación (de los niveles de operación)

• Abandono (de líneas de productos)