UNIVERSIDAD ANDINA DEL CUSCO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLITICA

TEORÍA DEL DELITO

Dr. Eduardo Sumire López

Email:
eduardosumire@gmail.com
ASPECTOS GENERALES
EL DERECHO PENAL COMO MEDIO
DE CONTROL SOCIAL
• Sociedad y el conjunto de sus valores y
principios.
• El control social como conjunto de medios
útiles para ordenar y regular el
comportamiento humano extremo.
• Límites de la libertad e instrumento de
socialización.
 FORMAS DE CONTROL SOCIAL
• Control informal.- El Estado no manifiesta
directamente su carácter represivo sobre las
personas. Mas bien la presión viene de otros
grupos sociales o individuos: Escuela, la familia,
los medios de comunicación.
• Control formal.- El Estado ejerce su poder
punitivo (represivo) en forma directa: Derecho
penal, derecho administrativo sancionador, etc.
 FUNCION Y FINES DEL DERECHO
PENAL
• Su función: Ser un medio de control social, que actúa
de manera subsidiaria, como última ratio.
• Establece las conductas prohibidas: Delitos y faltas.
• Sus fines:
a) Protección de bienes jurídicos, permitiendo una
aplicación racional de la ley a un caso.
b) Prevención de los comportamientos delictivos, como
función motivadora de la norma penal: Prevención
general y prevención especial
 TEORIA DEL DELITO
• CATEGORIAS.- De origen Alemán:
 Acción
 Tipicidad
 Antijuricidad
 Culpabilidad
• Categorías básicas desde el siglo XIX, que no se
discuten en su orden. Se discute sobre como
debe establecerse el material de hecho que es
preciso considerar en la comprobación de cada
categoría.
PRINCIPIOS
 Derecho Penal
Aspectos Generales

ORDENAMIENTO JURÍDICO: Principios y Reglas

Los principios ordenan que algo debe ser realizado en la
mayor medida posible, teniendo en cuenta las posibilidades
jurídicas y fácticas (Robert Alexy).
Por lo tanto, no contienen mandatos definitivos sino sólo
prima facie.
Los principios presentan razones que pueden ser desplazadas
por otras razones opuestas. El principio no determina cómo
ha de resolverse la relación entre una razón y su opuesta.
 Derecho Penal
Aspectos Generales
Las REGLAS, exigen que se haga exactamente lo que en
ellas se ordena, contienen una determinación en el ámbito
de las posibilidades jurídicas y fácticas.

Esta determinación puede fracasar por imposibilidades

jurídicas y fácticas, lo que puede conducir a su invalidez.
 Derecho Penal
Aspectos Generales
Reglas: (Atienza y Ruíz Manero)
- De acción: condiciones de aplicación (conjunto de
propiedades genéricas) / consecuencia realizar u omitir
(acción). Persona detenida – informada inmediatamente y por
escrito de razones o causas de detención. Legalidad.
- De fin: condiciones de aplicación (conjunto de propiedades
genéricas) / Consecuencia(estado de cosas en cierta medida)
Por ejemplo procesos por violación de DDHH - siempre
públicos.
• Normas constitucionales principalmente principios.
Explícitos/Implícitos (Culpabilidad, ne bis in idem).
• Especial exigencia de interpretación y aplicación: deber de
motivación
 Derecho Penal
Ius Puniendi
Derecho Penal : Como medio de control social.
Beccaria: Las leyes son las condiciones con los que los hombres
independientes y aislados se unieron en sociedad, fatigados de
vivir en un continuo estado de guerra y de gozar la restante con
seguridad y tranquilidad. La suma de todas estas porciones de
libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía
de una nación, y el soberano es el legítimo depositario y
administrador de ellas...
 Derecho Penal
Ius Puniendi
El Estado tiene el ius puniendi para cumplir el deber de
garantizar la coexistencia humana asegurando la vigencia de los
bienes jurídicos fundamentales … (James Reátegui citado por
Hurtado Pozo).
La función punitiva del Estado Social y Democrático de Derecho
se origina en su soberanía para identificar como punibles ciertas
conductas y establecer las sanción correspondiente; función que
dicho sea de paso, se fundamenta y justifica políticamente en la
Constitución Política, como también en las normas
internacionales (Villavicencio Terreros, Felipe)
 Ius Puniendi y sus límites
materiales o garantías penales
El Estado y su monopolio punitivo no es arbitraria, porque la persecución del
delito se desarrolla respetando determinados principios y garantías
(derechos) de los ciudadanos.
Estos principios son:
-Principio de legalidad
-Principio de lesividad o de exclusiva protección de bienes jurídicos.
-Principio de intervención mínima: carácter fragmentario y naturaleza
subsidiaria del D. Penal.
-Principio de racionalidad y humanidad de las penas.
-Principio de culpabilidad.
-Principio de proporcionalidad.
-Principio de protección de la víctima.
-Principio de favorabilidad en la aplicación de la ley penal.
 Principio de Legalidad
En virtud a este principio, el individuo queda facultado
para calcular las consecuencias de sus actos y saber
cuando se expone a una sanción penal y cuando no; de
esta manera se garantiza su libertad frente al poder
público.
Este principio impone al juez penal que la conducta
desplegada por el procesado se subsuma en el tipo penal,
debiendo estar presente todos y cada uno de los
elementos que lo conforman para que pueda catalogarse
como delictiva.
Su contenido se expresa en el aforismo: NULLUM
CRIMEN, NULLUM POENA SINE LEGE PREVIA, SCRIPTA,
ESCRICTA ET CERTA.
 Principio de Legalidad
Desde un punto de vista más generalizado, solo una ley
puede fundamentar la punibilidad de una acción u
omisión y la sanción penal.
En términos de su aplicación como garantías se tienen en
el NIVEL DE CRIMINALIZACION PRIMARIA:
A)Al legislador se le exige que formule las descripciones
de los delitos de manera más precisa posible (nullum
crimen sine lege certa). Conforme advierte Roxin existe
multiplicidad de tipos penales (principio de taxatividad)
en el C. Penal y leyes especiales.
B)Las leyes no tengan efecto retroactivo (nullum crimen
sine lege previa)
 Principio de Legalidad
EN EL NIVEL DE CRIMINALIZACION SECUNDARIA:
A)Se exige que las imputaciones y las condenas
se fundamenten en la ley penal escrita y no en la
costumbre, la jurisprudencia y los principios
generales del derecho como fuentes del derecho
penal (nullum crimen sine lege escripta)
B)Que no amplíe la ley escrita en perjuicio del
afectado (nullum crimen sine lege stricta), es lo
que conocemos como prohibición de analogía in
malan partem, salvo que sea favorable al
imputado.
Principio de Lesividad o de Exclusiva Protección
de Bienes Jurídicos

La doctrina mayoritaria sostiene que el Derecho

Penal cumple una función de protección de bienes
jurídicos.

Supone que para que pueda desencadenarse el

mecanismo de tutela penal, es preciso que la
conducta del agente haya lesionado o al menos
puesto en peligro bienes jurídicos penalmente
protegidos.
Principio de Intervención Mínima: Carácter
Fragmentario y Subsidiaridad

Supone que este debe ser la última ratio, esto es, el

último recurso de la política social del Estado para
la protección de los bienes jurídicos considerados
más importantes frente a la vulneraciones más
graves que puede sufrir.

Es fragmentario y de última ratio y ello implica , que

solo se van a sancionar las conductas que
realmente lesionan bienes jurídicos tutelados.
Principio de Racionalidad y humanidad de las
penas

El contenido y duración de la sanción penal sea

compatible con el postulado de la indemnidad de la
dignidad humana, evitando sanciones que por su
contenido o por su duración puede tildarse de
inhumano.
 Principio de Culpabilidad
Es un principio que en sentido amplio se asienta en dos:
a)La exigencia de auténticos actos de prueba y;
b)El principio de la libre valoración o criterio de
conciencia de los jueces ordinarios en su valoración.
El principio marca la oposición a una
responsabilidad por el resultado. El artículo VII del C.P.
establece que la pena requiere de la responsabilidad
penal del autor, rechaza la responsabilidad objetiva.
El principio de culpabilidad abarca:
a)Principio de culpabilidad a título de dolo y culpa
b)Principio de imputación personal
c)Principio de responsabilidad por el hecho
 Principio de Proporcionalidad

Es un principio que supone que toda creación,

interpretación y aplicación de la norma debe estar basado
en la racionalidad.

De esta forma, las penas no pueden establecerse en un

quantum arbitrario o desproporcionado.

El principio no solo impide que las penas sean tan severas

que superen la gravedad de la pena cometido, sino
también que sean tan leves que entrañan sobre el delito
 Principio de Proporcionalidad

Así mismo el marco de la imposición de penas y medidas de

seguridad el principio de proporcionalidad exige la
observancia de tres sub principios:
a)Principio de Idoneidad.- La reacción punitiva que afecta
derechos fundamentales debe ser adecuado para contribuir
a la obtención de un fin constitucionalmente legítimo. Ejm.
Protección de bienes jurídicos.
b)Principio de Necesidad.- Toda medida restrictiva de
derechos debe ser la más benigna con el derecho
fundamental intervenido. Supone una comparación entre la
medida adoptada por el legislador y otros medios
alternativos.
 Principio de Proporcionalidad

c) Principio de Proporcionalidad en sentido

estricto.- Debe entenderse que la afectación de
un derecho como por ejemplo la libertad debe
estar justificada por la importancia de la
realización del fin perseguido por la
intervención legislativa. Existe una prohibición
del exceso, que permite establecer si la media
guarda una relación razonable con el fin que se
procura alcanzar.
 Principio de Protección de la Víctima

En la comisión del delito existe una relación

triangular entre: El poder estatal, el autor del
delito y la víctima.

El principio sustenta el tratamiento adecuado a la

víctima, respetando su dignidad personal,
garantizando la reparación del daño que ha
sufrido.
Principio de Racionalidad y Humanidad de las
Penas
Se exige que el contenido y duración de las penas sea
compatible con los postulados de la indemnidad de la
dignidad humana, evitando sanciones que por su
contenido o por su duración puedan tildarse de
inhumanas o degradantes.

La dignidad de la persona es el límite material que debe

respetar el Estado Democrático en la aplicación de las
penas.

Zaffaroni afirma que la pena, entendida como prevención

general, es retribución, en tanto que, entendida como
prevención especial, es reeducación y resocialización.