CUARTO PASO

Planteamiento del problema jurídico y formulación de la

hipótesis
LA ELABORACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
CRIMINAL ECONÓMICO- FINANCIERO

Se debe tener en cuenta lo siguiente:

 Planteamiento del problema en forma de pregunta

 Formulación clara y precisa del problema que se va a abordar y sin ambigüedad como una o varias preguntas que se
deben resolver
 Determinación de los límites del problema (espacio, temporales y temáticos)
 En el caso de los problemas jurídicos relacionados con delitos económico financieros debe contener la relación entre
variables sobre la ocurrencia de un hecho delictivo y variables de negocios, relaciones económicas, comerciales,
tributarias, bursátiles, etc.
 El problema planteado debe ser consecuente con el conocimiento especializado de los analistas y fiscales. Por
ejemplo, si se requiere formular una pregunta para las distintas fases de un operación o negocio.
 El planteamiento de los problemas jurídicos a resolver debe contener variables económicas (modelos de negocio,
operaciones comerciales, financieras, contables, operaciones internacionales, bursátiles, empresariales)
 Se debe superar el planteamiento del problema jurídico desde las meras variables jurídico penales o la relación causal
entre la persona que realiza la conducta y su vínculo con la conducta delictiva
CÓMO NO SE DEBE PLANTEAR LA PREGUNTA
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA

 No se han de plantear preguntas demasiado generales que no conducen a una investigación concreta como:

¿Se cometieron delitos contra la administración pública en la celebración del contrato N° 007 de 2017?

 La pregunta no deben utilizar términos ambiguos ni abstractos, por ejemplo.

¿Los funcionarios corruptos desviaron el dinero para su provecho personal?

 No se pueden limitar las preguntas a las meras circunstancias fácticas de tiempo, modo y lugar como en los delitos
tradicionales, por ejemplo,

¿En Santa Marta, entre enero y junio de 2012, se celebraron contratos donde no se cumplieron con los requisitos
legales establecidos en la ley 80/93.

 No se pueden formular preguntas condicionadas causalmente por el vínculo entre la acción realizada y el delito, por
ejemplo:

¿El señor alcalde y el secretario de gobierno cometieron los delitos de contrato sin el cumplimiento de requisitos
legales y peculado por apropiación?
LA ELABORACIÓN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIÓN ECONÓMICO FINANCIERA

Por ejemplo, en el caso los Juegos del hambre debemos formular varias preguntas de investigación para abordar
coherentemente el problema con las etapas de la contratación pública

1. En la fase precontractual o de tramitación del Convenio la primera pregunta problema sería

 
¿El convenio interadministrativo de cooperación cumple con las características básicas y especiales que
definen estos tipos especiales de negocios jurídicos?

2. La segunda pregunta que resultaría pertinente formular es la siguiente relacionada con la pase precontractual

¿En la fase precontractual o de tramitación del Convenio se dio aplicación al principio de transparencia
(art. 24 de la ley 80/93) en la selección de la modalidad de contratación directa utilizada, o contrariamente,
se vulneraron las normas vigentes para utilizar esta modalidad contractual?

3. La tercera pregunta que resulta pertinente formular es la siguiente:

 
¿En la fase de tramitación o Preconvenio interadministrativo de cooperación se cumplieron los demás
requisitos exigidos por la ley como la disponibilidad precontractual y los estudios previos?
QUÉ ES UNA HIPOTESIS DE INVESTIGACIÓN

Una vez el equipo de investigación establece y determina el problema jurídico de investigación y los hechos
jurídicamente relevantes, estos se convierten en los insumos para formular una o varias hipótesis de investigación

La hipótesis es una proposición que permite establecer relaciones entre los hechos y explicar porqué se producen.

La hipótesis delictiva es un planteamiento provisional que se va perfeccionando con el trabajo de investigación y

conocimiento de los hechos y que se dirige a responder qué fue lo que ocurrió, cómo, cuándo y si se realizó una
conducta que tenga las características de un delito y los posibles escenarios de participación delictiva (autoría y
participación).

Aunque la ley penal no establece que es un imperativo legal formular hipótesis de investigación delictivas, su
planteamiento es valioso para:

 La orientación y delimitación de la investigación,

 La solución a los problemas jurídicos,
 La construcción de los objetivos
 La programación y elaboración de las actividades de investigación.
QUÉ SE REQUIERE PARA FORMULAR LA
HIPÓTESIS ?

1. Apoyarse en conocimientos previos

2. Proporcionar una explicación suficiente de los hechos

3. Formularse en términos claros

4. Tener un referente empírico que hace que sea comprobable, posible y verificable.
LA ELABORACIÓN DE LA HIPÓTESIS DE
INVESTIGACIÓN ECONÓMICO FINANCIERA

La hipótesis delictiva en contexto económico, financiero o empresarial no contiene solamente variables enfocadas
únicamente a determinar la circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrieron determinados hechos delictivos, sino
que incluye las variables de estos contextos legales de los que se derivaron estas conductas
Hipótesis delictiva tradicional Hipótesis delictiva económica financiera

Quien? Autor material o Representante legal Las personas que actuaron dentro de un grupo empresarial conformado por las
empresas A, B, C

Qué? Estafó a 100 personas Estafa masa, captación, administración desleal, concierto para delinquir,
enriquecimiento, otros.

Cómo? Vendiendo cartera de libranzas Dentro de un complejo modelo de negocio basado en la comercialización de
cartera

Dónde? Bogotá y Medellín En Bogotá y Medellín y mediante operaciones trasnacionales con entidades
financieras internacionales

Cuando? Durante enero a junio de 2010 Durante los años 2008, 2012

Por qué? Indeterminado Por la existencia de vacíos legales, la confianza en el mercado de pagarés y la
falta de controles preventivos

Para qué? Obtener lucro Con el fin de ocultar o dar apariencia de legalidad a un elaborado modelo
piramidal de captación de dinero y obtener grandes beneficios