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COMPLEJO TECNOLOGICO

MINERO AGROEMPRESARIAL

Olga Lucia González Guzmán


Instructor SST
ogonzalezg@sena.edu.co
BIENVENIDOS APRENDICES

Desarrollo de Auditorias
Internas a los Sistemas
Integrados de Gestión

Sesión 4
Programa de auditoría Objetivos
del
programa

Establecer
Programa
• Responsable
• Alcance
• Riesgos
Revisión y
• Procedimientos
Mejora Implementación
• Recursos Competenci
del programa • Obj., alcance y a de
criterios
• Métodos
Auditores
• Asignar Equipo Auditor Realización
Modulo 3 - Auditor • Auditor líder del equipo de
interno ISO 45001:2018
9/10/2019 • Gestión del resultado 3
auditoría
– Técnicas de auditoría • Registros
Seguimiento
del
programa
Programa de auditoría

Riesgos
Alcance
• ¿Qué se quiere • ¿Se tienen los
lograr? ¿Por qué recursos • Planificación, recursos,
• ¿Cuanto se
se hace? suficientes? selección del equipo
quiere lograr o
auditor, implementación,
abarcar?
registros, seguimiento,
revisión y mejora del
programa
Objetivo Recursos
Modulo 3 - Auditor
interno ISO 45001:2018
9/10/2019 4
– Técnicas de auditoría
PL
AN
DE
AU
DI
TO
RI A
¿Qué es un plan de auditoría interna?

el plan de auditoria es la guía de lo que


se va a hacer en una auditoria interna o
externa y deberá de hacer referencia
contra qué norma se va a auditar. Se trata
de una agenda cerrada en dónde se
detalla qué requisitos de la norma se
auditarán a lo largo de la jornada
de auditoria.
¿Qué es un plan de auditoría interna?

Un Plan de Auditoría es elaborado por el


responsable o líder de la realización de
las auditorías. Dicha elaboración es
consensuada de acuerdo con el auditado y
establece una guía de los horarios y de las
necesidades existentes de coordinación
entre todas las partes que intervienen
Paso a paso para hacer el programa de auditoría interna 
ISO 19011:2018

1.Defina objetivos.
2.Análisis de Riesgos y Oportunidades.
3.Defina el Alcance.
4.Programe las auditorías (calendario o
cronograma).
5.Defina el tipo de auditorías (internas,
externas, 1ra, 2da o 3ra parte).
6.Defina el o los criterios de auditoría.
EVIDENCIAS
Evidencia
Elaboración de Agenda con el Plan de Auditoria: que incluya el cronograma
de actividades a ejecutar durante la auditoria a realizar
Este documento debe cumplir con los
Para la realización de este cuadro
siguientes requisitos:
comparativo, utilice un
 Portada
procesador de texto de su
 Objetivo general de la evidencia a presentar.
preferencia. Igualmente no
 Análisis de Riesgos y Oportunidades
olvide enviar esta evidencia al
Insumos del plan de auditoria
siguiente correo:
 Objetivos de la auditoria interna al SIG
evidenciassstsena2020@Gmail.com
 Alcance.
 Calendario o cronograma
Fecha máxima de entrega:
 Tipo de auditoría.
Miércoles 19 agosto del 2020
 Criterios de la auditoría
Hora máxima de entrega: 02:00
 Detalle en el formato anexo
p.m. (14:00 horas)
Próximo encuentro

Jueves 20 agosto del 2020


7 DUDAS E INQUIETUDES