PROCEDIMIENTO DE

COMUNICACIÓN Y TRATAMIENTO
DE DENUNCIAS DE SOBORNO
(IECO.SOB.PR.001)

Ver.01
CONDICIONES INICIALES
 COMUNICACIÓN Y TRATAMIENTO DE
DENUNCIAS DE SOBORNO

1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento que recoja el modo en que pueda ponerse en conocimiento al
Funcionario de Cumplimiento (FC) de los hechos que pudieran resultar de un soborno
potencial o real que hayan podido ser cometidos por algún socio de negocio, los empleados
directivos y no directivos de la organización.

Este Procedimiento establece el modo en que el FC ha de dar trámite a las denuncias que le
sean remitidas. Mediante las pautas recogidas en este procedimiento, la organización
garantiza la existencia de un medio de comunicación de denuncias que permita proteger la
identidad de los denunciantes y, en su caso, la investigación de las mismas.
 DEFINICIONES BÁSICAS
Órgano de gobierno

Órgano que tiene la responsabilidad y autoridad

final respecto a actividades, la gobernanza y las
políticas de una organización y al cual la alta
dirección informa y por el cual rinde cuentas.

Denuncia

Notificación que se hace al FC de que se ha

cometido o sospecha que se ha cometido soborno.
 DISPOSICIONES GENERALES
Los canales de denuncia son informados por medio de capacitaciones y
declaraciones juradas a los socios de negocios (IECO.SOB.FR.03) y a los
trabajadores de la organización (IECO.SOB.FR.04).
 COMUNICACIÓN DE SOBORNO REAL O
POTENCIAL
En caso de que una
persona descubra o tenga
noticia de cualquier Comunicación
Correo Correo
hecho o circunstancia que directa con el
superior jerárquico electrónico ordinario
pudiera resultar
potencialmente un
soborno, hará lo posible
para poner ese hecho o
circunstancia en
conocimiento del FC de la
organización mediante
cualquiera de los
siguientes canales de
formulación de denuncia: denuncias@jjrdurand.com
PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE
La identidad del denunciante se protegerá activamente de manera que ésta
será confidencial. En este sentido, el FC se asegurará de que no pueda, en
ningún caso, adoptarse ningún tipo de represalia frente al denunciante.
 TRATAMIENTO DE DENUNCIAS
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Acceso Aceptación de la Redacción de Documentación
tramitación un informe de la denuncia

1) Indicios 1) Búsqueda de FC deberá redactar un Archiva toda

2) Gravedad colaboración informe de denuncia denuncia, y el
2) Reunirse con el (JJR.SOR.FR.005) registro es de forma
denunciado (en caso 1) Archivar confidencial.
aplique) 2) Activar denuncia
3) Investigación
4) Suspensión en caso la
Puede denuncia sea por
denegarse la organismo publico
tramitación competente 5
Informa resultados
al órgano de
gobierno