Está en la página 1de 187

DEPARTAMENTO DE

GRAFOTÉCNIA
ANÁLISIS DOCUMENTOSCÓPICO
EL DOCUMENTO Y TIPO DE FALSIFICACIONES

07/17/2020
TEMARIO

1. EL DOCUMENTO.
2. ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO.
3. CLASES DE DOCUMENTOS.
4. DIFERENCIA ENTRE DOCUMENTO AUTÉNTICO, FALSO Y
ADULTERADO.
5. CLASIFICACIÓN DE LOS FRAUDES DOCUMENTALES.
6. FRAUDES EN EL TEXTO.
7. FRAUDES EN EL SOPORTE.
8. TECNOLOGÍA APLICADA EN EL ANÁLISIS
DOCUMENTOSCÓPICO.

07/17/2020 2
DOCUMENTO
• ESCRITO CON QUE SE PRUEBA O ACREDITA
UNA COSA

• CARTA, RELACIÓN U OTRO ESCRITO QUE


ILUSTRA ACERCA DE ALGÚN HECHO

• SOPORTE MATERIAL QUE EXPRESA O


INCORPORA DATOS, HECHOS, NARRACIONES
CON EFICACIA PROBATORIA O CUALQUIER
OTRO TIPO DE RELEVANCIA JURÍDICA.
07/17/2020 3
DOCUMENTO
SEGÚN EL CÓDIGO CIVIL:

• ES TODO ESCRITO U OBJETO QUE SIRVE PARA


ACREDITAR UN HECHO (ART. 233).

• CLASES: ESCRITOS, IMPRESOS, FOTOCOPIAS, FAX,


PLANOS, DIBUJOS, PLANOS, FOTOGRAFÍAS,
CINTAS, SOPORTES INFORMÁTICOS, AUDIOS,
VÍDEOS, ETC. (ART. 234).
07/17/2020 4
CLASES DE DOCUMENTOS

DOCUMENTO CONVENCIONAL: Aquél cuyos


elementos materiales que lo componen han sido
elaborados para la escritura.

DOCUMENTO NO CONVENCIONAL: Aquél que no


habiendo sido fabricado para la producción de la escritura
tiene aptitud para ella.

07/17/2020 5
DOCUMENTOS NO CONVENCIONALES

¿LAS MUESTRAS?

07/17/2020 6
DOCUMENTOS NO CONVENCIONALES

07/17/2020 7
DOCUMENTOS NO CONVENCIONALES

07/17/2020 8
CLASIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS
1. ATENDIENDO AL MODO DE REALIZACIÓN
- MANUSCRITO.
- IMPRESO.
2. POR SU SINGULARIDAD
- ORIGINALES.
- REPRODUCCIONES.

3. POR LOS SUJETOS QUE INTERVIENEN EN


SU REDACCIÓN
- PÚBLICOS.
- PRIVADOS.
4. SEGÚN SU INTEGRIDAD
- AUTÉNTICO.
- FALSO.
- FRAUDULENTO 07/17/2020 9
DOCUMENTO PÚBLICOS

• EL OTORGADO POR FUNCIONARIO


PÚBLICO EN EJERCICIO DE SUS
ATRIBUCIONES.

• LA ESCRITURA PÚBLICA Y DEMÁS


DOCUMENTOS OTORGADOS ANTE O POR
NOTARIO PÚBLICO, SEGÚN LA LEY DE LA
MATERIA. (ART. 235 CC).

07/17/2020 10
DOCUMENTO PÚBLICOS

07/17/2020 11
DOCUMENTOS PRIVADOS

EL QUE NO TIENE LAS CARACTERÍSTICAS


DEL DOCUMENTO PÚBLICO. LA
LEGALIZACIÓN O CERTIFICACIÓN DE UN
DOCUMENTO PRIVADO NO LO CONVIERTE
EN PÚBLICO (ART. 236 CC).

07/17/2020 12
DOCUMENTO PRIVADO

07/17/2020 13
ELEMENTOS O PARTES DEL DOCUMENTO
1. RECEPTOR
– PAPELES.
– PVC.
– POLÍMEROS, OTROS.
2. TEXTO
– MANUSCRITOS.
– IMPRESIONES (TRADICIONALES, MODERNAS).
– TINTAS.
3. FIRMA
4. TIEMPO (*)

07/17/2020 14
PARTES DEL DOCUMENTO

TEXTO

RECEPTOR

FIRMA

TIEMPO 07/17/2020 15
1. FIRMA
TANGIBLES 2. TEXTO
3. PAPEL

INTANGIBLE 4. TIEMPO
07/17/2020 16
07/17/2020 17
EL
EXAMEN
DE
DOCUMENTOS
MÉTODOS UTILIZADOS

• ANALÍTICO
• DESCRIPTIVO
• COMPARATIVO
• SINTÉTICO
MÉTODO SINALÉTICO

• OBSERVACIÓN.
• DESCRIPCIÓN.
• COTEJO O COMPARACIÓN.
• JUICIO DE IDENTIDAD.
OBSERVACIÓN

• EXAMEN O INSPECCIÓN METÓDICA,


SISTEMÁTICA QUE REALIZA UNA
PERSONA PARA FIJAR LAS
CARACTERÍSTICAS RELEVANTES.
• SUPONE ADEMÁS UNA DESCOMPOSICIÓN
EN PARTES.
• DETERMINAR EL ÍNDICE DE
DIFERENCIACIÓN.
DESCRIPCIÓN

• CONSISTE EN EL SEÑALAMIENTO O INDICACIÓN


DE LAS CARACTERÍSTICAS O NOTAS
DIFERENCIALES (DETALLES DELATORES).
• DEBE SER OBJETIVO, VERIFICABLE,
PERENNIZABLE Y REGISTRAR UNIDAD DE
MEDIDAS.
• EXTRÍNSECO (DE FORMA, CONTORNO,
CONFIGURACIÓN, MORFOLOGÍA).
• INTRÍNSECO (PECULIARIDADES, MARCAS DE
FÁBRICA, PARTICULARIDADES).
COTEJO O
COMPARACIÓN
• CONSISTE EN LA CONTRASTACIÓN DE
RELACIONES ENTRE LA MUESTRA AUTÉNTICA
Y LA CUESTIONADA.
• BUSCA ESTABLECER LAS DIFERENCIAS Y
SEMEJANZAS (COTEJO EMPÍRICO).
• EMPLEA TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS
(COTEJO CIENTÍFICO)
JUICIO DE IDENTIDAD

• SE EMITE COMO DIAGNÓSTICO O


CONCLUSIONES DEL ESTUDIO
REALIZADO.
• DEBE UTILIZARSE LENGUAJE
TÉCNICO, PERO NO REBUSCADO.
• LA DESCRIPCIÓN Y REDACCIÓN DEBE
SER CLARA Y DISTINTA.
• DEBE SER COMPLETA Y OBJETIVA.
TÉCNICAS
DE
EXAMEN
TÉCNICA DIASCÓPICA

• EXAMEN QUE SE REALIZA A TRASLUZ (EQUIPO


TRASLUSCOPIO)
• PERMITE VISUALIZAR CARACTERÍSTICAS
RELEVANTES QUE NO SON OBSERVABLES A
SIMPLE VISTA (EJ. MARCAS DE AGUA,
FILIGRANAS).
• TAMBIÉN RECUBRIMIENTOS, SUPRESIONES,
ADICIONES, ESCRITURA SUBYACENTE.
TÉCNICA EPISCÓPICA

• SE UTILIZA SOBRE LA MUESTRA UTILIZANDO


ILUMINACIÓN (BLANCA O AMARILLA)
• DIRECTA (ÁNGULO DE 90°)
• OBLICUA (ÁNGULO DE 45°)
• RASANTE (LUZ PARALELA A LA MUESTRA)
• Permite descubrir marcas secretas u ocultas,
TÉCNICA CON ILUMINACIÓN O LUZ
ULTRAVIOLETA

• SE UTILIZA “LÁMPARA DE WOOD” O LUZ


ULTRAVIOLETA

• PUEDE SER DIRECTA, OBLICUA O RASANTE

• PERMITE REVELAR ERRADICACIONES, MARCAS


OCULTAS, TINTAS FLUORESCENTES, TINTAS
INVISIBLES.
TÉCNICA ÓPTICA
• SE REALIZA A TRAVÉS DE INSTRUMENTOS DE AUMENTO:
LUPAS, MICROSCOPIOS.

• PUEDE SER DIRECTA, A TRASLUZ, INCLINADA.

• ES DE TRES TIPOS:
• POR SUCESIÓN
• POR YUXTAPOSICIÓN
• POR SUPERPOSICIÓN

• SIRVE PARA REVELAR MARCAS OCULTAS, MINI Y


MICROIMPRESIONES, DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD,
ALTERACIONES, SUPRESIONES, ETC.
TÉCNICA COMPUTARIZADA

• SE UTILIZA ESCÁNER (COMÚN, CON LUZ UV O IR).

• SE VALE DE SOFTWARE APROPIADO (PHOTOSHOP, PHOTOPAINT,


PHOTOESTUDIO, CORELDRAW, ACDSEE.

• SE ARCHIVA LAS IMÁGENES EN FORMATOS IDÓNEOS (BMP, JPG).

• PERMITE PERENNIZAR Y AUMENTAR LAS IMÁGENES,


PROYECTAR Y DISCUTIR EN MONITOR O PROYECTOR, ROTAR,
CORTAR, ETC.
CLASIFICACION
DE
LOS FRAUDES
DOCUMENTALES

07/17/2020 31
FRAUDES EN LA FIRMA
CLASES DE FRAUDES
DOCUMENTALES

FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDES EN EL SOPORTE

FRAUDES EN EL TIEMPO
07/17/2020 32
FRAUDES
EN EL TEXTO

07/17/2020 33
FRAUDES EN EL TEXTO

POR POR
ADICIÓN SUPRESIÓN

ACCIÓN
ENMIENDA
MECÁNICA

ACCIÓN
INTERPOLACIÓN
QUÍMICA

OBLITERACIÓN

CUBRIMIENTO

07/17/2020 34

TACHADURA
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR ADICIÓN

POR ENMIENDA

POR INTERPOLACIÓN
07/17/2020 35
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE DE ADICIÓN POR ENMIENDA


CONSISTE EN EL AÑADIDO DE TRAZOS
EN ALGÚN NÚMERO O LETRA PARA
VARIARAR EL CONTENIDO.
ES FRECUENTE EN CHEQUES, RECIBOS,
BILLETES DE LOTERÍA, DOCUMENTOS
PARA CAMBIAR EL IMPORTE O FECHA
REAL.
07/17/2020 36
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE DE ADICIÓN POR ENMIENDA

SIGNOS DELATORES

 DOBLE TONALIDAD DE
TINTA.
 PRESIÓN IRREGULAR.
 LENTITUD.
 TEMBLORES.
 CAMUFLADOS.
 REPASOS.

07/17/2020 37
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE DE ADICIÓN POR ENMIENDA

07/17/2020 38
ENMIENDA
AL NÚMERO PRIMIGENIO “1”

TRAZO
OBLICUO

TRAZO
07/17/2020
CURVO
39
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación


CONSISTE EN AGREGAR NÚMEROS, LETRAS,
PALABRAS O RENGLORES DE ESCRITURA
DENTRO DEL TEXTO PRIMITIVO.

07/17/2020 40
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación


SIGNOS DELATORES:
 Doble tonalidad de tinta
 Presión irregular
 Lentitud
 Temblores
 Camuflados
 Repasos
 Diferente calibre trazos
 Inclinación distinta
 Reducciòn del espacio
interliteral, internumérico,
interlineal
07/17/2020 41
INTERPOLACIÓN TEXTO
ORIGINAL
ENMIENDA LETRA UNO
REPASO PRIMIGENIA

07/17/2020 42
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE DE ADICIÓN POR INTERPOLACIÓN

07/17/2020 43
FRAUDES EN EL TEXTO
FRAUDE DE ADICIÓN POR
INTERPOLACIÓN

LA CIFRA ORIGINAL “ USA $ 9,000”


VISUALIZADA MEDIANTE ANÁLISIS
MULTIESPECTRAL 07/17/2020 44
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN


Borradura
Por acción mecánica
Raspado
Por acción química
Tachadura
Por obliteración 07/17/2020 45

Recubrimiento
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

CONSISTE EN ELIMINAR O
SUPRIMIR DE UN DOCUMENTO
AUTÉNTICO, LETRAS, CIFRAS,
PALABRAS, FECHAS O LÍNEAS DE
ESCRITURA, MEDIANTE RASPADO O
BORRADO , CON EL PROPÓSITO DE
VARIAR SU CONTENIDO.

07/17/2020 46
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

SIGNOS DELATORES:
 Pérdida de masa de papel
 Levantamiento de fibras
 Transparencia sector afectado
 Denticulaciones (tinta líquida)
 Resanados
 Remanentes de escritura
primigenia
 Afección a letras vecinas

07/17/2020 47
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

07/17/2020 48
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

07/17/2020 49
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

SUPRESIÓN MECÁNICA
POR RASPADO (BISTURÍ)

07/17/2020 50
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN QUÍMICA

LLAMADO TAMBIÉN
SUPRESIÓN POR LAVADO
QUÍMICO.
CONSISTE EN ELIMINAR
LOS
TRAZOS DE TINTA
MEDIANTE EL EMPLEO DE
SUSTANCIAS QUÍMICAS,
CON LA FINALIDAD DE
VARIAR EL CONTENIDO
PRIMIGENIO .
07/17/2020 51
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN QUÍMICA

SIGNOS DELATORES:
 Remanentes escritura primitiva
 Surcos subyacentes sin tinta
 Opacidad del sector afectado
 El sector afectado se torna
amarillo con el tiempo
 Opacidad o fluorescencia a la luz UV

07/17/2020 52
POR LO TANTO…
¿QUÉ CLASES DE EXÁMENES SE
DEBEN REALIZAR PARA
DETECTAR LOS FRAUDE POR
SUPRESIÓN?
 EXAMEN VISUAL DEL PAPEL A TRASLUZ.
 EXAMEN CON INSTRUMENTAL ÓPTICO Y
LUZ RASANTE.
 EXAMEN CON LUZ IR Y UV
(DOCUCENTER).
07/17/2020 53
ENTONCES, ¿CUÁLES SON LOS SIGNOS
DELATORES DEL FRAUDE POR
SUPRESIÓN QUÍMICA?

 Remanentes de la escritura primitiva.


 Pueden quedar surcos subyacentes.
 El sector tratado se “amarillea” con el tiempo.
 El sector afectado se vuelve “opaco” a la luz UV.
 En algunos casos se puede leer la escritura primigenia
a la luz UV.
07/17/2020 54
INDICADORES DE LOS FRAUDE POR
SUPRESIÓN
MECÁNICA Y QUÍMICA
SUPRESIÓN MECÁNICA SUPRESIÓN QUÍMICA
 Perceptible a simple vista.  Invisible.
 Perceptible con lupas o microscopio Perceptible con auxilio de
estereoscópico. instrumental
 Afecta la masa del papel (fuente de luz IR y UV).
(adelgazamiento).  No.
 Afecta siempre el fondo de seguridad.
 Pueden haber remanentes de  No siempre.
escritura.  No.
 Levantamiento de las fibras del  No.
papel.  Difusión de la tinta del fondo de
 Daños colaterales. seguridad.

07/17/2020 55
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude por obliteración-tachadura


LLAMADO TAMBIÉN TESTADO. CONSISTE EN OCULTAR UNA
PALABRA O PARTE DE UN ESCRITO MEDIANTE RASGOS O
MANCHAS DE TINTA, QUE LO HACEN ILEGIBLE.

07/17/2020 56
FRAUDES EN EL TEXTO
FRAUDE POR OBLITERACIÓN-
RECUBRIMIENTO

07/17/2020 57
FRAUDES EN EL TEXTO
FRAUDE POR OBLITERACIÓN-
RECUBRIMIENTO

CONSISTE EN OCULTAR UNA PALABRA, FIRMA O PARTE DE UN


ESCRITO APLICANDO EL “LÍQUIDO CORRECTOR DE TEXTOS”, A FIN
DE MODIFICAR SU CONTENIDO O ALCANCE.
07/17/2020 58
FRAUDES EN EL SOPORTE

DEFINICIÓN

SON TODAS AQUELLAS MANIOBRAS FRAUDULENTAS QUE SE REALIZAN


EN EL SOPORTE DE ESCRITURA CON EL PROPÓSITO DE MODIFICAR SU
CONTENIDO EN PERJUICIO DE TERCEROS.

07/17/2020 59
FRAUDES EN EL SOPORTE

CLASES DE FRAUDES EN EL
SOPORTE

FRAUDE MEDIANTE MANIOBRAS


TRASLATICIAS

FRAUDE MEDIANTE MANIOBRAS


DE HABILITACIÓN DE ESPACIOS EN BLANCO

Habilitación del anverso


H a b i l i t a c i ó n d e l re v e r s o
07/17/2020 60
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por maniobras


traslaticias

Maniobras traslaticias en documentos


originales

Maniobras traslaticias en copias

fotocopia
07/17/2020 61

escáner
FRAUDES EN EL SOPORTE

FRAUDE POR MANIOBRAS TRASLATICIAS

CONCEPTO:

CONSISTE EN SECCIONAR LA FIRMA DE UN DOCUMENTO AUTÉNTICO PARA


TRANSPONERLO EN OTRO, FORJÁNDOSE UN NUEVO DOCUMENTO APÓCRIFO.

07/17/2020 62
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos de fraude por transposición


 PAPEL ROTO O CORTADO
 PRESENCIA DE PEGADOS (GOMA O CINTA
ADHESIVA)
 SUELEN SER PAPELES DIFERENTES
 BORDES Y DENTICULACIONES SUELEN NO

Instrumentos a utilizar
ENCAJAR

 MICROSCOPIO ESTEREOSCÓPICO.
 LUZ UV.
 LUZ IR.
 DOCUCENTER 07/17/2020 63
FRAUDES EN EL SOPORTE

Caso de fraude
por
fotocomposición
07/17/2020 64
FRAUDES EN EL SOPORTE

EL FRAUDE POR FOTOCOMPOSICIÓN ES CASI IMPERCEPTIBLE


A SIMPLE VISTA (COPIA A COLOR).
07/17/2020 65
FRAUDES EN EL SOPORTE

REVELADO DEL FRAUDE MEDIANTE PROGRAMA PHOTOSHOP


07/17/2020
(SATURACIÓN)
66
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 67
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos de fraude por


fotocomposición

 PRESENCIA DE DOBLES TONOS.


 REMANENTES DE ESCRITURA O SIGNOS PRIMIGENIOS
 PRESENCIA DE LÍNEAS EN EL CONTORNO DE LA FIRMA
 AUSENCIA DE PARALELISMO ENTRE LOS CARACTERES DEL TEXTO
POSTFIRMA Y EL TEXTO PRINCIPAL.

07/17/2020 68
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco

07/17/2020 69
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación de espacios en blanco

CONCEPT
O:
MODALIDAD DE FRAUDE DOCUMENTARIO QUE CONSISTE EN
EL APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE UN DOCUMENTO
AUTÉNTICO UTILIZÁNDOSE LOS ESPACIOS EN BLANCO
EXISTENTES ENTRE LA FIRMA Y LA ÚLTIMA LÍNEA DE
ESCRITURA QUE LA PROCEDE, FORJÁNDOSE OTRO
DOCUMENTO DE NATURALEZA APÓCRIFA.

07/17/2020 70
FRAUDES EN EL SOPORTE

Clases de fraude por habilitación


de espacios en blanco
MEDIANTE HABILITACIÓN DE ESPACIOS
EN BLANCO DEL ANVERSO

MEDIANTE HABILITACIÓN DE ESPACIOS


EN BLANCO DEL REVERSO
07/17/2020 71
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco del
anverso

07/17/2020 72
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 73

07/17/2020 73
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 74
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco del
reverso

07/17/2020 75
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 76
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 77
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 78
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos del fraude por habilitación de espacios

 DIMENSIÓN ANORMAL DEL SOPORTE DE ESCRITURA


 BORDE SUPERIOR DESFLECADO O MAL CORTADO
 SUELE HABER RESIDUOS DE TINTA EN EL BORDE SUPERIOR
 TEXTO MUY PEGADO AL BORDE SUPERIOR
 TEXTO NO RESPETA MÁRGENES
 ESPACIO “EN BLANCO” POR DEBAJO DE LA FIRMA MÁS GRANDE QUE AQUÉL
DONDE SE ENCUENTRA EL TEXTO.

07/17/2020 79
¿Qué es un documento
auténtico?

ES AQUEL QUE NO FIRMA


PRESENTA VICIOS EN
NINGUNA DE SUS TEXTO
PARTES.
VALIDEZ
SOPORTE
POR LO TANTO:

TIEMPO
Exenta de modificaciones
07/17/2020 80
¿Qué es un documento
falso?
ES AQUEL QUE FIRMA
PRESENTA
VICIOS EN ALGUNA DE TEXTO
SUS
PARTES. INVALIDEZ
SOPORTE
POR LO TANTO:

DATA
Presencia de modificaciones
07/17/2020 81
Fraudulentas.
¿Qué es un documento
adulterado?
ES AQUEL QUE FIRMA
PRESENTA
MODIFICACIONES TEXTO
NATURALES EN ALGUNA
DE SUS PARTES. VALIDEZ
PROBABLE SOPORTE
POR LO TANTO:

DATA
Presencia de modificaciones 07/17/2020 82
Se presume su validez.
“Presunción Iuris Tantum”
07/17/2020 83
07/17/2020 84
07/17/2020 85
07/17/2020 86
CASO 2:
CUENTO DEL INGRESO A LA UNIVERSIDAD

07/17/2020 87
CASO 3:
LA ABUELITA

07/17/2020 88
ESTABLECIÉNDOSE LA AUTENTICIDAD DE LA FIRMA

07/17/2020 89
FRAUDE POR APROVECHAMIENTO INDEBIDO
07/17/2020
DE
90
ESPACI
CASO 4:
FRAUDE POR ADICIÓN

CONVERSIÓN DE LA CIFRA PRIMIGENIA USA $ 4,805.00


DÓLARES AMERICANOS EN USA $ 24,805 MEDIANTE
ADICIÓN DEL GUARISMO “2”
07/17/2020 91
CASO 5:
FRAUDE POR ADICIÓN

ADICIÓN DEL GUARISMO “1” PARA CONVERTIR LA


EXPRESIÓN NUMÉRICA S/. 2,687.70 EN S/. 12,687.70
07/17/2020 92
(CAMUFLAJE)
CASO 6:
FRAUDE POR ADICIÓN

ENMIENDA DEL GUARISMO PRIMITIVO “2”


PARA SER TRANSFORMADO EN “4” Y CONVERTIR LA
07/17/2020 93
EXPRESIÓN NUMÉRICA S/. 2,000.50 EN S/. 4,000.50
CASO 7:
FRAUDE POR ERRADICACIÓN

SUPRESIÓN MECÁNICA DEL GUARISMO “1” PARA


CONVERTIR LA EXPRESIÓN NUMÉRICA PRIMITIVA
07/17/2020 94
S/. 15,000.OO EN S/. 5,000.00
CASO 8:
FRAUDE POR ERRADICACIÓN

SUPRESIÓN DE TINTA BORRABLE


07/17/2020 95
CASO 9:
FRAUDE POR ADICIÓN

07/17/2020 96
PRUEBA DE HABILIDAD Y AUDACIA

07/17/2020 97
Entonces…
¿QUÉ MENSAJES NOS DEJAN LOS
CASOS
EXPUESTOS?
 Al perito grafotécnico forense:
Desconfiar de todo.
Examinar al documento como si fuera una dama:
Acariciarla suavemente, olerla delicadamente,
desnudarla por completo, observarla por el anverso
y reverso, mirarla escrupulosamente para detectar
posibles fallas… HACER UNA EVALUACIÓN INTEGRAL
 Actualizarse permanentemente en su especialidad.
Promover la Cultura de la Prevención y Seguridad
07/17/2020 98

Documental
Entonces…
¿PORQUÉ HAY MUCHO FRAUDE DE
DOCUMENTOS EN NUESTRO PAÍS?
ACTORES QUE FAVORECEN EL FRAUDE DOCUMENTA

 ACTIVIDAD CRIMNAL MUY LUCRATIVA, PORQUE


GENERA UNA RÁPIDA GARANCIA.
 MAYOR IMPUNIDAD

07/17/2020 99
FACTORES QUE FAVORECEN EL FRAUDE
DOCUMENTAL
FACILIDAD PARA ACCEDER A MODERNOS
SISTEMAS INFORMÁTICOS Y TECNOLOGÍA DE LA
INDUSTRIA GRÁFICA

- Adquisición de Instrumentos informáticos con


modernos programas de captura y
reproducción de imágenes (escáner, cámaras
fotográficas, programas de diseño gráfico –
retoques- etc.)
- Su utilización permite la reproducción
«realista» del documento original.
- Los sistemas de impresión están al alcance de 07/17/2020 100
uno o un grupos de falsificadores.
FACTORES QUE FAVORECEN EL FRAUDE
DOCUMENTAL
SIMPLICIDAD DE LOS PROCESOS DE
FALSIFICACIÓN

- No existe dificultad para reproducir cualquier documento


- Se reproducen con facilidad todo tipo de documentos (de identidad,
monedas, títulos, recibos, diplomas, tarjetas de crédito, cartas, etc.)

07/17/2020 101
DOCUMENTOSCOPÍA FORENSE.-
Definición

07/17/2020 102
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA

Etimología

El significado del vocablo


Documentoscopía proviene de la unión de
dos voces: del latín Documentum,
“documento, carta, diploma, escrito” y
del griego Skopein, que significa
“observación, estudio, examen”.

EXPERTSYS
07/17/2020 103
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA

“Disciplina relativa a la aplicación práctica y


metódica de los conocimientos científicos,
teniendo como objetivo verificar la autenticidad
o determinar la autoría de los documentos” (José
y Celso del Picchia-Brasil)

 “Técnica que trata de establecer, mediante una


metodología propia, la autenticidad de escritos
documentos y determinar, cuando sea posible, la
identidad de sus autores“
(Francisco Méndez Baquero-España).

07/17/2020 104
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA
 Disciplina que se encarga del estudio de los
documentos y de la escritura, tomando como punto
de partida su estructura física, comprendiendo el
tipo de papel, sus propiedades químicas, calidad
del papel, tinta que se ha utilizado, caligrafía y
posteriormente la identificación del responsable
del hecho. (Allan Arburola Valverde-Costa Rica)

“Es el estudio que se realiza en forma integral


del documento en cuestión, con el objeto de hallar
en él las respuestas apropiadas a los interrogantes
planteados en los puntos de pericia mediante
métodos, procedimientos y técnicas adecuadas.
(Criminalística.com.mx). 105

07/17/2020
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA
 Es el examen total y pormenorizado del
documento, abarcando tanto las detecciones de
adulteraciones y falsificaciones que pueden ser
de orden químico o físico, como el examen
comparativo para determinar la identidad
escritural (Criminalística.com.mx).

 La Documentoscopía, estudia, analiza e


investiga, mediante metodología e instrumental
adecuado, todo tipo de documentos para
determinar su autenticidad o falsedad, en cuyo
caso, averigua en qué consiste ésta, así como las
alteraciones y manipulaciones sufridas
(Francisco Antón Barberá y J. Vicente Luís y
Turégano-España). 106

07/17/2020
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA

 “Forensic document examination is the


scientific analysis of document evidence in
legal investigations” (Albert S. Osborn-
USA).

 Es la disciplina criminalística que se


encarga del estudio científico del documento
escrito que tiene relevancia jurídica. (Juan
Domínguez R.).

107

07/17/2020
DEFINICIÓN DE
DOCUMENTOSCOPÍA

CIENCIA FORENSE

P
ESTUDIO E
DOCUMENTOSCO CIENTÍFICO DEL R MEDIO
PÍA FORENSE I PROBATORIO
DOCUMENTO C
ESCRITO I
A

RELEVANCIA
JURÍDICA

108

07/17/2020
DOCUMENTOSCOPÍA:
OBJETO DE ESTUDIO

EL DOCUMENTO
ESCRITO

109

07/17/2020
ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO

1. Elementos esenciales o estructurales


2. Elementos accidentales o
referenciales

07/17/2020 110
ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO

1. Elementos esenciales o estructurales


CORPUS: Elemento material, perceptible por los sentidos.
Recipiente o envoltura del mensaje:
a) Sustrato fisicoquímico: Elementos materiales del
documento. Superficie o soporte y pigmentos constitutivos
del trazado.
b) Elementos alegóricos: De carácter figurativo, representativo
o declarativo. Imágenes, símbolos y signos.
ANIMUS: Elemento incorpóreo e intangible. Contenido
07/17/2020 ideal
111 del
documento. Mensaje.
07/17/2020 111
ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO

2.Elementos accidentales o referenciales

 AUTOR

 TIEMPO

 ESPACIO
07/17/2020 112

07/17/2020 112
CLASES DE DOCUMENTOS

1. SEGÚN SU ORIGEN
DOCUMENTOS PÚBLICOS
Aquellos otorgados por funcionarios
públicos en ejercicio de sus atribuciones.

DOCUMENTOS PRIVADOS
Aquellos que han sido celebrados por
particulares sin la intervención del Estado.

DOCUMENTOS VALORADOS
Los que generan derechos y obligaciones
de carácter mercantil o comercial
07/17/2020 113
(Ej. Títulos valores).
CLASES DE DOCUMENTOS

07/17/2020 114
CLASES DE DOCUMENTOS

07/17/2020 115
CLASES DE DOCUMENTOS

07/17/2020

116
CLASES DE DOCUMENTOS

07/17/2020

117
CLASES DE DOCUMENTOS

5. SEGÚN SU INTEGRIDAD

DOCUMENTO AUTÉNTICO DOCUMENTO FALSO

No presenta vicios Presenta vicios

VALIDEZ INVALIDEZ

FIRMA TEXTO SOPORTE TIEMPO

07/17/2020

118
DIFERENCIAS ENTRE
DOCUMENTO AUTÉNTICO,
FALSO Y ALDULTERADO

07/17/2020 119
¿Qué es un documento
auténtico?

ES AQUEL QUE NO FIRMA


PRESENTA VICIOS EN
NINGUNA DE SUS TEXTO
PARTES.
VALIDEZ
SOPORTE
POR LO TANTO:

TIEMPO
Exenta de modificaciones
07/17/2020 120
¿Qué es un documento
falso?
ES AQUEL QUE FIRMA
PRESENTA
VICIOS EN ALGUNA DE TEXTO
SUS
PARTES. INVALIDEZ
SOPORTE
POR LO TANTO:

DATA
Presencia de modificaciones
07/17/2020 121
Fraudulentas.
¿Qué es un documento
adulterado?
ES AQUEL QUE FIRMA
PRESENTA
MODIFICACIONES TEXTO
NATURALES EN ALGUNA
DE SUS PARTES. VALIDEZ
PROBABLE SOPORTE
POR LO TANTO:

DATA
Presencia de modificaciones 07/17/2020 122
Se presume su validez.
“Presunción Iuris Tantum”
CLASIFICACION
DE
LOS FRAUDES
DOCUMENTALES

07/17/2020 123
FRAUDES EN LA FIRMA
CLASES DE FRAUDES
DOCUMENTALES

FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDES EN EL SOPORTE

FRAUDES EN EL TIEMPO
07/17/2020 124
FRAUDES
EN EL TEXTO

07/17/2020 125
FRAUDES EN EL TEXTO

POR ADICIÓN POR SUPRESIÓN

ACCIÓN
ENMIENDA
MECÁNICA

ACCIÓN
INTERPOLACIÓN
QUÍMICA

OBLITERACIÓN

CUBRIMIENTO

07/17/2020 126

TACHADURA
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR ADICIÓN

Por enmienda

Por interpolación
07/17/2020 127
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por enmienda


CONSISTE EN MODIFICAR EL TEXTO
PRIMIGENIO MEDIANTE LA
INCORPORACIÓN DE TRAZOS, LETRAS
O PALABRAS, UTILIZÁNDOSE EL MISMO
U OTRO INSTRUMENTO ESCRIPTORIO,
CON LA FINALIDAD DE VARIAR EL
CONTENIDO.

07/17/2020 128
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por enmienda


SIGNOS DELATORES:
 Doble tonalidad de tinta
 Presión irregular
 Lentitud
 Temblores
 Camuflados
 Repasos

07/17/2020 129
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por enmienda

07/17/2020 130
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por enmienda

07/17/2020 131
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación


CONSISTE EN AGREGAR NÚMEROS, LETRAS, PALABRAS O
RENGLORES DE ESCRITURA DENTRO DEL TEXTO PRIMITIVO.

07/17/2020 132
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación


SIGNOS DELATORES:
 Doble tonalidad de tinta
 Presión irregular
 Lentitud
 Temblores
 Camuflados
 Repasos
 Diferente calibre trazos
 Inclinación distinta
 Reducciòn del espacio
interliteral, internumérico,
¿Qué signos se evidencian en los mecanografiados interlineal
07/17/2020 133
e impresos por computadora?
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación

07/17/2020 134
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación

07/17/2020 135
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude de adición por interpolación

LA CIFRA ORIGINAL “ USA $ 9,000”


VISUALIZADA MEDIANTE ANÁLISIS
MULTIESPECTRAL 07/17/2020 136
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN


Borradura
Por acción mecánica
Raspado
Por acción química
Tachadura
Por obliteración 07/17/2020 137

Recubrimiento
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

CONSISTE EN ELIMINAR O SUPRIMIR


DE UN DOCUMENTO AUTÉNTICO, LETRAS,
CIFRAS, PALABRAS, FECHAS O LÍNEAS DE
ESCRITURA, MEDIANTE RASPADO O
BORRADO , CON EL PROPÓSITO DE
VARIAR SU CONTENIDO.

07/17/2020 138
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

SIGNOS DELATORES:
 Pérdida de masa de papel
 Levantamiento de fibras
 Transparencia sector afectado
 Denticulaciones (tinta líquida)
 Resanados
 Remanentes de escritura
primigenia
 Afección a letras vecinas

07/17/2020 139
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

07/17/2020 140
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

07/17/2020 141
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN MECÁNICA

SUPRESIÓN MECÁNICA
POR RASPADO (BISTURÍ)

07/17/2020 142
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN QUÍMICA

LLAMADO TAMBIÉN SUPRESIÓN


POR LAVADO QUÍMICO.
CONSISTE EN ELIMINAR LOS
TRAZOS DE TINTA MEDIANTE EL
EMPLEO DE SUSTANCIAS
QUÍMICAS, CON LA FINALIDAD
DE VARIAR EL CONTENIDO
PRIMIGENIO .

07/17/2020 143
FRAUDES EN EL TEXTO

FRAUDE POR SUPRESIÓN QUÍMICA

SIGNOS DELATORES:
 Remanentes escritura primitiva
 Surcos subyacentes sin tinta
 Opacidad del sector afectado
 El sector afectado se torna
amarillo con el tiempo
 Opacidad o fluorescencia a la luz UV

07/17/2020 144
Por lo tanto…
¿Qué clases de exámenes se deben realizar
para detectar los fraude por supresión?

 EXAMEN VISUAL DEL PAPEL A TRASLUZ.


 EXAMEN CON INSTRUMENTAL ÓPTICO Y
LUZ
RASANTE.
 EXAMEN CON LUZ IR Y UV
(DOCUCENTER).
07/17/2020 145
Entonces, ¿Cuáles son los signos delatores
del fraude por supresión química?

 Remanentes de la escritura primitiva.


 Pueden quedar surcos subyacentes.
 El sector tratado se “amarillea” con el tiempo.
 El sector afectado se vuelve “opaco” a la luz UV.
 En algunos casos se puede leer la escritura primigenia
a la luz UV.

07/17/2020 146
INDICADORES DE LOS FRAUDE POR SUPRESIÓN
MECÁNICA Y QUÍMICA

SUPRESIÓN MECÁNICA SUPRESIÓN QUÍMICA


 Perceptible a simple vista.  Invisible.
 Perceptible con lupas o microscopio Perceptible con auxilio de instrumental
estereoscópico.
 Afecta la masa del papel (fuente de luz IR y UV).
(adelgazamiento).  No.
 Afecta siempre el fondo de seguridad.
 Pueden haber remanentes de  No siempre.
escritura.  No.
 Levantamiento de las fibras del papel.  No.
 Daños colaterales.  Difusión de la tinta del fondo de
seguridad.

07/17/2020 147
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude por obliteración-tachadura


LLAMADO TAMBIÉN TESTADO. CONSISTE EN OCULTAR UNA
PALABRA O PARTE DE UN ESCRITO MEDIANTE RASGOS O MANCHAS
DE TINTA, QUE LO HACEN ILEGIBLE.

07/17/2020 148
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude por obliteración-recubrimiento

07/17/2020 149
FRAUDES EN EL TEXTO

Fraude por obliteración-recubrimiento

CONSISTE EN OCULTAR UNA PALABRA, FIRMA O PARTE DE UN ESCRITO


APLICANDO EL “LÍQUIDO CORRECTOR DE TEXTOS”, A FIN DE MODIFICAR
SU CONTENIDO O ALCANCE. 07/17/2020 150
FRAUDES EN EL SOPORTE

DEFINICIÓN

SON TODAS AQUELLAS MANIOBRAS FRAUDULENTAS QUE SE REALIZAN


EN EL SOPORTE DE ESCRITURA CON EL PROPÓSITO DE MODIFICAR SU
CONTENIDO EN PERJUICIO DE TERCEROS.

07/17/2020 151
FRAUDES EN EL SOPORTE

CLASES DE FRAUDES EN EL
SOPORTE

FRAUDE MEDIANTE MANIOBRAS


TRASLATICIAS

FRAUDE MEDIANTE MANIOBRAS


DE HABILITACIÓN DE ESPACIOS EN BLANCO

Habilitación del anverso


H a b i l i t a c i ó n d e l re v e r s o
07/17/2020 152
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por maniobras


traslaticias

Maniobras traslaticias en documentos


originales

Maniobras traslaticias en copias

fotocopia
07/17/2020 153

escáner
FRAUDES EN EL SOPORTE

FRAUDE POR MANIOBRAS TRASLATICIAS

CONCEPTO:

CONSISTE EN SECCIONAR LA FIRMA DE UN DOCUMENTO AUTÉNTICO PARA


TRANSPONERLO EN OTRO, FORJÁNDOSE UN NUEVO DOCUMENTO APÓCRIFO.

07/17/2020 154
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos de fraude por transposición


 PAPEL ROTO O CORTADO
 PRESENCIA DE PEGADOS (GOMA O CINTA
ADHESIVA)
 SUELEN SER PAPELES DIFERENTES
 BORDES Y DENTICULACIONES SUELEN NO

Instrumentos a utilizar
ENCAJAR

 MICROSCOPIO ESTEREOSCÓPICO.
 LUZ UV.
 LUZ IR.
 DOCUCENTER 07/17/2020 155
FRAUDES EN EL SOPORTE

Caso de fraude
por
fotocomposición
07/17/2020 156
FRAUDES EN EL SOPORTE

EL FRAUDE POR FOTOCOMPOSICIÓN ES CASI IMPERCEPTIBLE


A SIMPLE VISTA (COPIA A COLOR).
07/17/2020 157
FRAUDES EN EL SOPORTE

REVELADO DEL FRAUDE MEDIANTE PROGRAMA PHOTOSHOP


07/17/2020
(SATURACIÓN)
158
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 159
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos de fraude por


fotocomposición

 PRESENCIA DE DOBLES TONOS.


 REMANENTES DE ESCRITURA O SIGNOS PRIMIGENIOS
 PRESENCIA DE LÍNEAS EN EL CONTORNO DE LA FIRMA
 AUSENCIA DE PARALELISMO ENTRE LOS CARACTERES DEL TEXTO
POSTFIRMA Y EL TEXTO PRINCIPAL.

07/17/2020 160
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco

07/17/2020 161
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación de espacios en blanco

CONCEPT
O:
MODALIDAD DE FRAUDE DOCUMENTARIO QUE CONSISTE EN
EL APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE UN DOCUMENTO
AUTÉNTICO UTILIZÁNDOSE LOS ESPACIOS EN BLANCO
EXISTENTES ENTRE LA FIRMA Y LA ÚLTIMA LÍNEA DE
ESCRITURA QUE LA PROCEDE, FORJÁNDOSE OTRO
DOCUMENTO DE NATURALEZA APÓCRIFA.

07/17/2020 162
FRAUDES EN EL SOPORTE

Clases de fraude por habilitación


de espacios en blanco
MEDIANTE HABILITACIÓN DE ESPACIOS
EN BLANCO DEL ANVERSO

MEDIANTE HABILITACIÓN DE ESPACIOS


EN BLANCO DEL REVERSO
07/17/2020 163
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco del
anverso

07/17/2020 164
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 165

07/17/2020 165
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 166
FRAUDES EN EL SOPORTE

Fraude por habilitación


de espacios en blanco del
reverso

07/17/2020 167
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 168
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 169
FRAUDES EN EL SOPORTE

07/17/2020 170
FRAUDES EN EL SOPORTE

Signos del fraude por habilitación de espacios

 DIMENSIÓN ANORMAL DEL SOPORTE DE ESCRITURA


 BORDE SUPERIOR DESFLECADO O MAL CORTADO
 SUELE HABER RESIDUOS DE TINTA EN EL BORDE SUPERIOR
 TEXTO MUY PEGADO AL BORDE SUPERIOR
 TEXTO NO RESPETA MÁRGENES
 ESPACIO “EN BLANCO” POR DEBAJO DE LA FIRMA MÁS GRANDE QUE AQUÉL
DONDE SE ENCUENTRA EL TEXTO.

07/17/2020 171
FRAUDE EN TEXTOS
TECNOLOGÍA APLICADA AL
MANUSCRITOS
ANÁLISIS DOCUMENTOSCÓPICO

Docucenter
SISTEMA DE ANÁLISIS MULTIESPECTRAL

07/17/2020 172
FRAUDE EN TEXTOS
TECNOLOGÍA APLICADA AL
MANUSCRITOS
ANÁLISIS DOCUMENTOSCÓPICO

Sistema Video Comparador de


Análisis Multiespectral
ExpertSys®

07/17/2020 173
FRAUDE EN TEXTOS
TECNOLOGÍA APLICADA AL
MANUSCRITOS
ANÁLISIS DOCUMENTOSCÓPICO

MST-1  FORENSIC
SPECTRAL
MICRO SCANNER

07/17/2020 174
FRAUDE EN TEXTOS
TECNOLOGÍA APLICADA AL
MANUSCRITOS
ANÁLISIS DOCUMENTOSCÓPICO

FORENSICXP-4010 IMAGING
SPECTROMETER

07/17/2020 175
FRAUDES EN TEXTOS
MANUSCRITOS

¿Cuál fue el número original?

07/17/2020 176
MANUSCRITOS

Visualización del número original mediante el sistema de


análisis multiespectral para el examen de documentos

07/17/2020 177
FRAUDES EN TEXTOS
Visualización del número original mediante el sistema de
MANUSCRITOS
análisis multiespectral para examen de documentos

07/17/2020 178
Visualización del número original mediante el sistema de
análisis multiespectral para examen de documentos

07/17/2020 179
MST-1  FORENSIC SPECTRAL MICRO SCANNER
07/17/2020 180
FORENSICXP-4010 IMAGING SPECTROMETER
07/17/2020 181
ANÁLISIS MULTIESPECTRAL

IR 780 nm IR 880 nm

07/17/2020 182
LUCHA CONTRA EL FRAUDE DOCUMENTAL

No olvidemos…
¡CUALQUIER DOCUMENTO ES PASIBLE
DE SER FALSIFICADO!
No esperemos que eso ocurra,

¡¡¡HAGÁMOSLE DIFÍCIL LA TAREA


A LOS FALSARIOS!!!

07/17/2020 183
LUCHA CONTRA EL FRAUDE DOCUMENTAL

«El fraude documentario:


¡SÓLO TENDRÁ ÉXITO!
sobre aquellas personas que
desconocen el tema,
que son excesivamente confiadas y
que carecen de
CONCIENCIA DE SEGURIDAD DOCUMENTAL»
07/17/2020 184
RECUERDE…

«LA CONFIANZA Y LA AVARICIA SON


NUESTRAS MAYORES
VULNERABILIDADES» 
¡NO SEAMOS UNA VÍCTIMA MÁS DEL FRAUDE!

07/17/2020 185
LUCHA CONTRA EL FRAUDE DOCUMENTAL

¡COMBATIR EL FRAUDE
ES TAREA DE TODOS!

07/17/2020 186
Muchas gracias

FIN
07/17/2020 187

También podría gustarte