Gestión de Cambio

Enero 2017
¿Qué es una Gestión de cambio?
SSYMA-P02.02 Gestión de Cambio

Aplicación sistemática de procesos y procedimientos para identificar

peligros/aspectos ambientales, evaluar, controlar y monitorear los
riesgos/impactos ambientales en los cambios y nuevos proyectos.

Cambio: Modificación Proyecto: Conjunto de

significativa de un proceso,
instalación, equipo, materiales,
insumos, herramientas y
ambientes de trabajo ya
existente, que afecten la
seguridad y salud ocupacional
de los trabajadores y/o el
medio ambiente.
actividades realizadas bajo un
esquema establecido, que tienen
un inicio y un fin, y que tienen por
objetivo generar una instalación,
proceso totalmente nuevo o
actividades que se realizan por
primera vez.

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 2

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio

 Revisión Secuencial
Supervisor Operativo del usuario se reúne
independientemente con el Supervisor responsable
del trabajo de GFLC, con SSO y con Medio
Ambiente. Luego de contar con la aceptación de
éstas áreas remite la gestión (Sin firmas) a SSYMA
para revisión y gestión de la aprobación respectiva.

 Revisión Conjunta
Supervisor Operativo del usuario se reúne con el
Supervisor responsable del trabajo de GFLC el cual,
previa coordinación, convoca a reunión a SSO, Medio
Ambiente y SSYMA para la revisión en equipo de la
gestión. Luego de que la gestión es aceptada por todas
éstas áreas SSYMA gestiona la aprobación respectiva.

Usuario: Contratista o GFLC

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 3
Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
REVISIÓN SECUENCIAL

Etapa 1:

Formato de
Gestión de Usuario: Necesidad de realizar
Cambio una Gestión de Cambio

Diagrama de Supervisor Operativo: Coordina

Procesos
Etapa 01
v isita de campo con Contratista,
El Usuario (GFLC) define el plazo para el
SSO y M.A.
inicio y presentación del primer borrador
IPERC de la gestión de cambio
Usuario: Elabora gestión de
PETs cambio y se comunica con el
Superv isor Operativ o, SSO y M.A.

Matriz de A.A.
Etapa 2

Usuario: Contratista o área de GFLC

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 4

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
Etapa 2: Etapa 1

Supervisor Operativo GFLC: Revisa toda la

gestión de cambio
SSO: Rev isa el formato de Gestión de Cambio,
Diagrama de Procesos, IPERC, PETs y listado
de puestos
M.A.: Revisa Matriz de A.A.

No ¿Gestión Si
aceptada?
Etapa 02

Usuario: Levanta observaciones

y presenta gestión corregida
SSO y M.A. remiten la gestión a
SSYMA para rev isión.
El Supervisor Operativo
GFLC, SSO y M.A. pueden
revisar la gestión de
cambio paralelamente
SSYMA: Revisa toda la gestión de cambio

No ¿Gestión Si
aceptada?

Usuario: Levanta observaciones SSYMA: Remite la gestión a Sup. Operativo, SSO y

y presenta gestión corregida M.A. para v isto bueno. / Usuario: Inicia recorrido de
firmas en el formato de Gestión y lo remite a SSYMA

SSO: Remite a SSYMA Diagrama,

IPERC, PETs y Listado de puestos Gestión de
M.A.: Remite a SSYMA Matriz de M.A. Cambio
Usuario: Remite a SSYMA Gestión de Aceptada
Cambio escaneado

Etapa 3

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 5

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
Etapa 3: Etapa 2

Rem isión de documentos electrónicos:

SSO. y M.A.: Remiten 1. SSO: Formato de Gestión de Cambio
Gestión de Cambio al firmada, Diagrama de Procesos, IPERC,
SSYMA PETs, Listado de puestos.
2. M.A.: Matriz de Medio Ambiente

SSYMA: Gestiona la 1. Gerente del área: Gestión, Diagrama,

aprobación de la IPERC, PETs, y Matriz de Medio
Gestión de Cambio por Ambiente.
las Gerencias 2. Gerente de SSO.: IPERC y PETs -
3. Gerente General : PETs -

¿Gestión de cambio
aprobada? Etapa 03

No Si

Usuario: Levanta Usuario: Coordina con equipo SSYMA (o

observaciones y remite responsable de área) para firma de distribución de
gestión corregida documentos y emisión de copias controladas

Gestión de
Cambio
aprobada

Contratista: Puede iniciar

sus actividades

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 6

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
REVISIÓN CONJUNTA

Etapa 1:

Usuario: Necesidad de
elaborar una Gestión de
Cambio
Formato de
Gestión de
Cambio
Supervisor Operativo:
Coordina visita de campo Etapa 01
con Contratista, SSO y El Usuario (GFLC) define el plazo para el inicio y
Diagrama de M.A.
Procesos presentación del primer borrador de la gestión de
cambio a SSO/MA/SSYMA.

IPERC Usuario: Elabora gestión

de cambio y se comunica
con el Supervisor Operativo

PETs

Matriz de A.A.

Etapa 2

Usuario: Contratista o área de GFLC

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 7

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
Etapa 2:

Etapa 1

Supervisor Operativo:
Coordina con SSO. M.A. y
SSYMA la revisión de la
Gestión de Cambio

Supervisor Operativo,
Contratista, SSO, M.A. y
SSYMA: Revisan gestión
de cambio de manera
integrada

Etapa 02
No Revisiones en conjunto con
Usuario: Levanta ¿Gestión de cambio
observaciones aceptada? Usuario, Supervisor
Operativo, SSO, Medio
Ambiente y SSYMA
Si

Supervisor Operativo, Gestión de

Contratista, SSO y M.A. : Cambio
firman el formato de aceptada
Gestión de Cambio y lo
entrega al SSYMA

Etapa 3

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 8

Flujo de Revisión y Aprobación de una Gestión de Cambio
Etapa 3: Etapa 2

Rem isión de documentos electrónicos:

SSO. y M.A.: Remiten 1. SSO: Formato de Gestión de Cambio
Gestión de Cambio al firmada, Diagrama de Procesos, IPERC,
SSYMA PETs, Listado de puestos.
2. M.A.: Matriz de Medio Ambiente

SSYMA: Gestiona la 1. Gerente del área: Gestión, Diagrama,

aprobación de la IPERC, PETs, y Matriz de Medio
Gestión de Cambio por Ambiente.
las Gerencias 2. Gerente de SSO.: IPERC y PETs -
3. Gerente General : PETs -

¿Gestión de cambio
aprobada? Etapa 03

No Si

Usuario: Levanta Usuario: Coordina con equipo SSYMA (o

observaciones y remite responsable de área) para firma de distribución de
gestión corregida documentos y emisión de copias controladas

Gestión de
Cambio
aprobada

Contratista: Puede iniciar

sus actividades

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 9

Documentos de una Gestión de Cambio

1. Hoja de Ruta.
2. Gestión de Cambio (SSYMA-P02.02-F01).
3. Diagrama de procesos por actividades y tareas (SSYMA-P02.01-F01).
4. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y medidas de
control (SSYMA-P02.01-F02) .
5. Procedimiento Escrito de Tarea – PET (SSYMA-P02.04-F01).
6. Matriz de Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales
(SSYMA-P02.06-F01).
7. SSYMA-P03.08-F02 Distribución de Documentos.

«El responsable de elaborar la

gestión de cambio es el Supervisor
Operativo»
SSYMA-P02.02 Gestión de Cambio

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 10

1. Hoja de Ruta
U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
HOJA DE RUTA PARA APROBACIÓN DE GESTIÓN DE CAMBIO Revisión: 02

Fecha de aprob.: 21/01/2016

 La hoja de ruta es de uso obligatorio
para iniciar con la revisión de una
Razón Social Empresa Contratista: Área Ejecutora:

Nombre del Cambio/Nuevo Proyecto: Fecha de la OC:

Fecha de visita de

gestión de cambio.
Responsable del registro:
Campo:

REVISIÓN DE PRIMER BORRADOR

Contacto con áreas Entrega de 1er borrador por parte de Entrega de revisión por parte
Firma y sello de las áreas involucradas
involucradas Contratista/ Usuario SSO/MA/SSYMA

Fecha: Fecha: Fecha:

SSO Hora: Hora: Hora:

Nombre

Fecha:
Medio:

Fecha:
Medio:

Fecha:
 Consignar la fecha de la orden de
compra/ servicio y fecha de cuando se
M.A. Hora: Hora: Hora:

Nombre Medio: Medio:

Fecha: 08/12/2016 (*) Fecha: 08/12/2016 (*) Fecha:

SSYMA Hora:

Nombre
04:11 p.m.

Marilyn Zelada
Hora:

Medio:
04:11 p.m.

Marilyn Zelada
Hora:

Medio: realizó la visita de campo.

REVISIÓN DE LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES
Entrega del levantamiento de
Contacto con áreas Entrega de revisión por parte
observaciones por parte del Firma y sello de las áreas involucradas
involucradas SSO/MA/SSYMA
Contratista/ Usuario

Fecha: Fecha: Fecha:

SSO Hora: Hora: Hora: Fecha de la OC:

Nombre Medio: Medio:

Fecha: Fecha: Fecha:

Fecha de visita de
M.A. Hora: Hora: Hora:

Nombre Medio: Medio:

Campo:
Fecha: Fecha: Fecha:

SSYMA Hora: Hora: Hora:

Nombre Medio: Medio:

Gestión de Cambio
ACEPTADA por áreas
involucras
Revisión por Gerencia de
Área

Fecha de remisión:
Revisión por Gerencia de
SSO

Fecha de remisión:
Aprobación de PETs por Gerencia
General/ Operaciones

Fecha de remisión:
Sello de Copia Controlada  La hoja de ruta está a cargo del
supervisor operativo de la empresa
Fecha: SSYMA/ Responsable de Área
Sup.
Hora:
Operativo Hora de remisión: Hora de remisión: Hora de remisión:
Nombre: Nombre y Firma:

contratista, hasta la aceptación de la

Fecha de respuesta: Fecha de respuesta: Fecha de respuesta:
Fecha:
SSO Hora:
Hora de respuesta: Hora de respuesta: Hora de respuesta:
Nombre:

gestión por parte del Supervisor

Fecha de remisión: Fecha de remisión: Fecha de remisión:
de levantamiento de de levantamiento de de levantamiento de observaciones
observaciones observaciones

Operativo, SSO, M.A.

Fecha:
Hora de remisión: Hora de remisión: Hora de remisión:
M.A. Hora:
de observaciones de de observaciones de de observaciones de levantamiento
Nombre:
levantamiento de observaciones levantamiento de observaciones de observaciones

Fecha de respuesta: Fecha de respuesta: Fecha de respuesta:

Fecha:

 En caso haya más de una revisión se

Fecha:
Entrega a
Hora:
SSYMA Hora de respuesta: Hora de respuesta: Hora de respuesta:
Nombre:
Hora:

OBSERVACIONES:
(*) 08/12/2016 Gestión remitida por Jorge Rudas por email

utilizará las hojas de ruta que sean

necesarias.
Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 11
2. Formato de Gestión de Cambio (SSYMA-P02.02-F01)
 El formato de gestión de cambio no tiene modificaciones

U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
Código: SSYMA-P02.02-F01
GESTIÓN DE CAMBIO
Versión: 04
Fecha de aprob.: 31/03/2015

Nom br e del Cam bio/Nue vo Proyecto:

De scripción:

Fecha Inicio: Tiem po de Ejecucción referencial: U.E.A. CAROLINA I

Area Ejecutora :
CERRO CORONA

Em pr esa Eje cutora: Código: SSYMA-P02.02-F01

Versión: 04
EXPOSICIONES REFERENCIALES

CONSTRUCCION / MONTAJE ELECTROMECANICO SI NO N/A MATERIALES PELIGROSOS SI NO N/A

Trabajos en sistemas eléctricos. Transporte de materiales y quimicos peligrosos

Fecha de aprob.: 31/03/2015

Presencia de maquinarias con partes moviles/rotativas en el area de trabajo Almacenamiento de materiales y quimicos peligrosos
Trabajos que impliquen uso de Bloqueo y Rotulado Almacenamiento de materiales y quimicos incompatibles
Trabajos a alturas mayores a 1.8 m. Uso de materiales y quimicos peligrosos
Uso de andamios o plataformas elevadas Uso de combustibles
Trabajos de izaje de personal (manlift, canastilla) Uso de gases comprimidos
Trabajos en taludes Disponibilidad de hojas MSDS
Trabajos en espacios confinados.
Trabajos con excavaciones de más de 1.5 m. de profundidad. SALUD OCUPACIONAL SI NO N/A
Presencia de tuberias/cables subterrános, aéreos o terrestres de agua o electricidad Pres encia de peligros físicos (ruido, vibración, radiación, temperatura)
Presencia de condiciones geológicas estructurales y litológicas adversas Pres encia de peligros quim icos (polvo, humo m etalico, gas)
Posibilidad de deslizamientos de material Pres encia de peligros biológicos (parasitos, roedores, animales agresivos )
Circulacion de vehiculos en areas adyacentes Alimentacion en campo
Trabajos en caliente Uso de sanitarios en campo
Trabajos que involucran el uso de grúas o izaje de materiales
Trabajos con equipos o material radioactivo
Trabajos con una fuerza laboral mayor a 25 trabajadores
Personal de pis o trabajando cerca de equipos en operación
OTROS
Necesidad de entrenam iento especifico
Ratio supervis ion/personal adecuado
SI NO N/A

* Adjuntar “Listado de puestos de

trabajo asociados al Cambio/Nuevo
Presencia de personas particulares ajenas a la operación Horario de Trabajo
Uso de refugios para Tormentas electricas Sistema de trabajo
Trabajos de personal de piso cerca a pozas o desniveles

Proyecto” en papel membretado y

MEDIO AMBIENTE SI NO N/A
Trabajos que involucran la generación de Solidos Suspendidos Totales
Generación de residuos sólidos peligrosos
Curso de agua que podrian ser afectados durante la construcción
Generación de ruido (fuera del área de operaciones)
Generación de polvo (fuera del área de operaciones)
Generación de vibración (fuera del área de operaciones)
firmado por el Gerente General de la
empresa
Generación de aguas residuales
Existencia de restos arqueologicos
Extracción de cobertura vegetación y/o top soil
Autorización del proyecto en los instrumentos de gestión ambiental (EIA, Plan de Manejo, Otros)

La Empresa Ejecutora debe adjuntar:

* Formato de Diagrama de procesos por act y tareas (SSYMA-P02.01-F01) del Cambio/Nuevo Proyecto
* Formato de Identificación de Peligros , Evaluación y Control de Ries gos IPERC (SSYMA-P-02.01-F02) del Cambio/Nuevo Proyecto.
* Formato de Identificación y valoración de aspectos am bientales (SSYMA-P02.06-F01) del Cambio/Nuevo Proyecto
* Programa de m antenimiento preventivo de los equipos/vehículos a utilizar (incluir los regis tros de los 2 últimos mantenimientos realizados )
* Registro de Capacitación en el Libro
* Registros de pruebas no destructivas NDT (grúas, tanques a presión, otros que se considere necesario)
* Registros de certificación por una empresa o por un Ingeniero Mecánico, colegiado y habilitado (Los tecles y acces orios de izaje)
* Programa de capacitación en los procedimientos registrados en el IPERC y Matriz de as pectos ambientales
* Curriculum documentados del pers onal técnico especializado
* Listado de pues tos de trabajo asociados al Cambio/Nuevo Proyecto

Este documento tiene carácter de Declaración Jurada.

Nombre:

Firma:

Supe rintendente/Supervisor(GFLC) Re sidente de Obr a de la Em pr esa Eje cutora del Cambio Responsable de Seguridad y Salud Ocupacional de GFLC o Em pre sa Supervisor de Medio Ambiente
Contratista de Supervisión de SSO

 Importante: Verificar que las personas que firmen la gestión consignen fecha y hora
Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 12
3. Diagrama de procesos por actividades y tareas
(SSYMA-P02.01-F01)

 El formato de diagrama de procesos no tiene modificaciones

U.E.A. CAROLINA I
C ER R O C OR ON A

Código: SSYMA-P-02.01-F01
DIAGRAMA DE PROCESOS POR ACTIVIDADES Y TAREAS
Versión: 01

Fecha de aprob.: 25/01/2011

Miembros del Equipo: Facilitador:

Fecha de elaboración: Revisión:

PROCESO/SUB
ACTIVIDAD TAREAS RUTINARIA (SI / NO)
PROCESO

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 13

4. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos
y medidas de control (SSYMA-P02.01-F02) - IPERC

U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE Código: SSYMA-P02.01-F02

CONTROL
Versión: 04

Fecha de aprob.: 24/11/2016

I

Gerencia: Área: Fecha de elaboración:

Mina PerVol 21/12/2016
Equipo Evaluador Facilitador Fecha de Actualización

Línea Base:
Revisión 3: Juan Pérez, Julio Paredes Gino Condor 21/12/2016
Revisión 1:

Revisión 4:
Revisión 2:

Revisión 5:

 Gerencia: Nombre de la gerencia responsable de la ejecución de la actividad.

 Área: Nombre del sub proceso o sub área.
 Fecha de elaboración: Fecha de la última actualización.
 Línea Base: Primera matriz IPERC aprobado para realizar la tarea.
 Equipo Evaluador: Nombres y apellidos del personal que participa en la elaboración de la
matriz IPERC, no son todas las personas involucradas en la ejecución de la actividad y debe ir
como mínimo el nombre del responsable.
 Facilitador: Nombres y apellidos de la persona que les está apoyando o guiando para la
elaboración del documento (puede ser el Ingeniero de Seguridad Ocupacional/ Supervisor
SSYMA).
 Fecha de actualización: fecha en la cual ha elaborado y se actualizado la matriz IPERC.
 Revisión 1, 2, etc.: Se genera por revisión anual de la matriz IPERC, cuando se vuelva a
ejecutar la misma tarea en otra oportunidad, cuando se identifique una tarea o peligro nuevo
en un trabajo que este en ejecución u otras situaciones en que amerite.

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 14

4. IPERC
Puesto(s) de

Código
Rutinario
Proceso Actividad Tarea trabajo Peligro Riesgo Descripción de la Severidad
No Rutinario
asociado(s)

Supervisor
#N/A #N/A
Operativo
Proyectos Construciión de loza Transporte interno Rutinario (Conductor),
Operacio,
#N/A #N/A
Ayudantes

Supervisor #N/A #N/A

Excavación de zanja de 1 x Operativo,
Proyectos Construciión de loza No Rutinario
1 x 1 m. Operacio,
Ayudantes #N/A #N/A

 Proceso: Área responsable de ejecutar el trabajo (igual al diagrama de

procesos y se debe repetir en cada una de las tareas).
 Actividad: Nombre del proyecto (trabajo) que va a ejecutar (igual al diagrama
de procesos y se debe repetir en cada una de las tareas).
 Tarea: Paso a paso como se va a desarrollar la actividad (igual al diagrama de
procesos).
 Rutinario/No rutinario: Tipo de actividad (igual al diagrama de procesos).
 Puesto(s) de trabajo asociado(s): Colocar el nombre de los puestos de las
personas que van a ejecutar la tarea (De acuerdo al listado de puestos).

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 15

4. IPERC
Puesto(s) de

Código
Rutinario
Proceso Actividad Tarea trabajo Peligro Riesgo Descripción de la Severidad
No Rutinario
asociado(s)

Supervisor
#N/A #N/A
Operativo
Proyectos Construciión de loza Transporte interno Rutinario (Conductor),
Operacio,
#N/A #N/A
Ayudantes

Supervisor #N/A #N/A

Excavación de zanja de 1 x Operativo,
Proyectos Construciión de loza No Rutinario
1 x 1 m. Operacio,
Ayudantes #N/A #N/A

 Código: Colocar los números preestablecido para los peligros identificados en la

“Lista No Limitativa de Peligros y Riesgos Asociados a las Actividades (SSYMA-
P02.01-F03)”, en el caso se identifique un peligro que no está en el listado utilizar
el código “1200” el cual permite que podamos escribir dicho peligro con su
respectivo riesgo asociado.
 Peligro y Riesgo: Información que se genera automáticamente de acuerdo al
código elegido, estas columnas no deben ser modificadas excepto con el código
1200 que se tendrá que describir en el IPERC el peligro y riesgo asociado
respectivo.
 Descripción de la severidad: Se debe describir el daño potencial (sin controles)
que puede generar el peligro analizado a la persona, propiedad o proceso.

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 16

4. IPERC
 Descripción de la severidad: Deacuerdo a la tabla referencial.
 Para casos en que la descripción de la severidad no este descrito en el cuadro,
consultar con SSO para definir los términos a emplear.
 Para los peligros de tipo químico, la descripción de la severidad debe realizarse por
cada sistema afectado por la exposición, como: cutánea, respiratoria, ocular o digestiva,
según aplique y tomando como referencia a la MSDS del producto respectivo.

Severidad Nivel Persona Descripción Equivalencia HMIS

•       Varias fatalidades.
Catastrófica 1 •       Varias personas con lesiones
permanentes.
•       Una mortalidad.
Mortalidad (Pérdida mayor) 2
•       Estado vegetal.
•       Lesiones que incapacitan a Ia
persona para su actividad normal
Pérdida permanente 3 de por vida.
•       Enfermedades ocupacionales
avanzadas.
•       Muerte de más de una persona.
•       Quemaduras de cuarto grado, amputaciones de más de 4
una persona.
•       Muerte de una persona.
•       Muerte cerebral, hemiplejia, cuadriplejia.
4
•       Quemaduras de cuarto grado, amputaciones de una
persona.
3
•       Neumoconiosis, saturnismo, hipoacusia inducida por
ruido, Hernia discal vertebral.

•       Lesiones que incapacitan a Ia •       Fracturas en general, quemadura de tercer grado,
persona temporalmente. luxación, intoxicación, esguince grado 3, infección severa.
Pérdida temporal 4 2
•       Lesiones por posición •       Lumbalgia, dorsalgia, hombro doloroso, síndrome de
ergonómica. túnel de carpo.
•       Lesión que no incapacita a Ia •       Hematomas, quemadura de primer y segundo grado,
Pérdida menor 5 persona. esguince grado 1 o 2, heridas contusas, heridas cortantes, 1y0
•       Lesiones leves. laceraciones, irritación, dolores musculares o articulares

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 17

4. IPERC
Evaluación de Riesgos Controles Actuales Reevaluación

Nivel de Severidad Nivel de

(S) Severidad (S)
EPP Específico Riesgo con
Nivel de Riesgo Probabilidad
Control de (adicional al uso del controles
Propiedad

Probabilidad Inicial (P x Eliminación Sustitución Control Administrativo con Controles

Propiedad
Proceso

Proceso
Persona

Persona
Ingeniería casco, lentes y zapatos Actuales
Sin controles (P) S) Actuales (P)
de seguridad) (P x S)

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

EVALUACIÓN DE RIESGOS:
 En esta primera evaluación se debe tener presente que se evalúa el "RIESGO
PURO", sin considerar controles.
 Anexo SSYMA-P02.01-A02 : Tabla de Severidad:
Severidad Nivel Persona Propiedad Proceso
Paralización del proceso de
Varias fatalidades. Pérdidas por un monto
Catastrófica 1 más de 1 mes o paralización
Varias personas con lesiones permanentes. mayor a US$ 100,000
definitiva.
Paralización del proceso de
Mortalidad Una mortalidad. Pérdidas por un monto entre
2 más de 1 semana y menos de
(Pérdida mayor) Estado vegetal. US$ 10,001 y US$ 100,000
1 mes

Lesiones que incapacitan a Ia persona para su actividad

Pérdida Pérdida por un monto entre Paralización del proceso de
3 normal de por vida.
permanente US$ 5,001 y US$ 10,000 más de 1 día hasta 1 semana.
Enfermedades ocupacionales avanzadas.

Pérdida por monto mayor o

Lesiones que incapacitan a Ia persona temporalmente.
Pérdida temporal 4 igual a US$ 1,000 y menor a Paralización de 1 día.
Lesiones por posición ergonómica.
US$ 5,000
Lesión que no incapacita a Ia persona. Pérdida por monto menor a
Pérdida menor 5 Paralización menor de 1 día.
Lesiones leves. US$ 1,000

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 18

4. IPERC
 Anexo SSYMA-P02.01-A03: Tabla de Probabilidad:
Probabilidad Nivel Descripción Frecuencia de Exposición (referencial)

Común (muy probable) A Sucede con demasiada frecuencia Muchas (6 o más) personas expuestas varias veces al día.

Ha sucedido (probable) B Sucede con frecuencia Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al día.

Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día.

Podría suceder (posible) C Sucede ocasionalmente
Muchas personas expuestas ocasionalmente.

Raro que suceda (poco Rara vez ocurre

D Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionalmente.
probable) No es muy probable que ocurra

Prácticamente imposible Muy rara vez ocurre

E Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionalmente.
que suceda. imposible que ocurra

 Anexo SSYMA-P02.01-A04: Matriz de Riesgo:

Catastrófico (1) 1 2 4 7 11

Mortalidad (2) 3 5 8 12 16
SEVERIDAD

Perdida Permanente
6 9 13 17 20
(3)

Pérdida Temporal (4) 10 14 18 21 23 PLAZO DE

NIVEL DE
DESCRIPCIÓN MEDIDA
RIESGO
CORRECTIVA
Riesgo No Aceptable, requiere controles inmediatos.
Perdida Menor (5) 15 19 22 24 25 ALTO Si no se puede controlar el PELIGRO se paralizan los 0-24 HORAS
trabajos operacionales.
Riesgo Aceptable, iniciar medidas para eliminar/reducir
Prácticamente MEDIO el riesgo. Evaluar si la acción se puede ejecutar de 0-72HORAS
Ha sucedido Podría suceder Raro que
Común (A) imposible que manera inmediata
(B) (C) suceda (D)
suceda (E)
BAJO Este riesgo es Aceptable. 1 MES
FRECUENCIA

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 19

4. IPERC
Evalua ción de Rie sgos Controle s Actua le s Reeva lua ción

Nivel de Se ve ridad Nive l de

(S) Seve rida d (S)
P ro p ied a d

P ro p ied a d
EPP Espe cífico Rie sgo con

P ro ces o
P e rs o n a

P erso n a

P ro c es o
Nive l de Riesgo Probabilidad
Control de (adicional al uso de l controle s
Proba bilidad Inicia l (P x Elimina ción Sustitución Control Administrativo con Controle s
Inge niería casco, lente s y zapatos Actuales
Sin controle s (P) S) Actuales (P)
de se guridad) (P x S)

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

CONTROLES ACTUALES:

a) Eliminación: Cambio de proceso de trabajo,

Modificación de un diseño, entre otros para anular el
peligro.
b) Sustitución: Remplazar el peligro por otro más

Jerarquía de Controles
seguro o diferente que no sea tan peligroso para el
trabajador.
c) Controles de ingeniería: Uso de tecnología de
punta, diseño de infraestructura, otros para
mantener los peligros fuera de la zona de contacto
de los trabajadores.
d) Controles administrativos: Acciones de seguridad
en los aspectos de gestión y de organización como
procedimientos, prácticas, capacitaciones u otros.
e) Equipos de protección personal. Conjunto de
elementos y dispositivos diseñados para proteger las
partes del cuerpo que se encuentran expuestos al peligro

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 20

4. IPERC
Evalua ción de Rie sgos Controle s Actua le s Reeva lua ción

Nivel de Se ve ridad Nive l de

(S) Seve rida d (S)
P ro p ied a d

P ro p ied a d
EPP Espe cífico Rie sgo con

P ro ces o
P e rs o n a

P erso n a

P ro c es o
Nive l de Riesgo Probabilidad
Control de (adicional al uso de l controle s
Proba bilidad Inicia l (P x Elimina ción Sustitución Control Administrativo con Controle s
Inge niería casco, lente s y zapatos Actuales
Sin controle s (P) S) Actuales (P)
de se guridad) (P x S)

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

#N/A 0 0 0 #N/A

REEVALUACIÓN:

En la reevaluación se debe tener presente que se evalúa el RIESGO

considerando los CONTROLES ACTUALES.

 Nivel de Severidad (S): Igual que la severidad de la primera evaluación

 Probabilidad Con Controles Actuales (P): “SSYMA-P02.01-A03: Tabla de
Probabilidad”.
 Riesgo Con Controles Actuales (P x S): “SSYMA-P02.01-A04: Matriz de
Riesgo”.

Si el riesgo es “Bajo” “Medio” se puede ejecutar la tarea, si el riesgo sigue

siendo “Alto” se tendrá que implementar ACCIONES DE MEJORA.

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 21

4. IPERC
Re va lua ción de l Rie sgo
Re sidua l

Re sponsa ble /Fec Proba bilida d

Acción de Me jora
ha con Acción de Rie sgo
Me jora Re sidua l
imple me nta d (P x S)
a (P)

#N/A

#N/A

#N/A

ACCIONES DE MEJORA:
 Lluvia de ideas con los controles adicionales que se proponen para minimizar
el riesgo alto del peligro que se está analizando.

RESPONSABLE/ FECHA
 Responsable: Nombre y apellido de la persona que se debe encargar de la
coordinación para implementar los controles (Supervisor Operativo).
 Fecha: Fecha límite en la que se debe implementar el o los controles (si son
más de 2 controles se puede establecer fechas iguales o distintas de
implementación).

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 22

4. IPERC
Re va lua ción de l Rie sgo
Re sidua l

Re sponsa ble /Fec Proba bilida d

Acción de Me jora
ha con Acción de Rie sgo
Me jora Re sidua l
imple me nta d (P x S)
a (P)

#N/A

#N/A

#N/A

REEVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL:

 Probabilidad Con Acción de Mejora Implementada(P): SSYMA-P02.01-A03:
Tabla de Probabilidad.
 Riesgo Residual (P x S): SSYMA-P02.01-A04: Matriz de Riesgo”

Si el riesgo es “Bajo” “Medio” se puede ejecutar la tarea, si el riesgo sigue

siendo “Alto” no se podrá ejecutar la tarea.

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 23

5. Procedimiento Escrito de Tarea – PET (SSYMA-P02.04-F01)

U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA

Código: SSYMA-P02.04-F01
PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TAREA (PET)
Versión: 03

Fecha de aprob.: 14/09/2016

 El PET se genera para cualquier tarea de alto riesgo, sin ninguna excepción y
para los aspectos ambientales significativos.
 En el caso de que el nivel de riesgo para la persona sea “4: Pérdida
temporal”, SSO evaluará si es pertinente la generación de un PET.
 Cambio en encabezado:
Nombre Anterior: Procedimiento Estándar de Tarea.
Nombre Actual: Procedimiento Escrito de Tarea.
 Cambio en elaborador: Se ha eliminado el nombre de los “trabajadores”, solo se
considera al supervisor operativo de GFLC responsable de la tarea o actividad.

Elaborado por Revisado por Revisado por Aprobado por

Supervisor del Área Gerente de Segruidad y Salud Gerente de Operaciones

Gerente del Área
Ocupacional
Fecha: Fecha:

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 24

6. Matriz de Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales (SSYMA-P02.06-F01)

 El formato de Matriz de Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales no

tiene modificaciones
U.E.A. CA ROLINA I
CERRO CORONA

Código: SSYMA-P02.06-F01
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versión: 01

Fecha de aprob.: 18/01/2011

U.E.A. CAROLINA I
Fecha de actualización: Área/proceso:

Miembros del Equipo: Facilitador:

CERRO CORONA
Colocar: (A),
SITUACIÓN
(M) o (B)

Código: SSYMA-P02.06-F01

Probabilidad
Severidad
Clasific.
(S) / RESPONSABLE DEL
ACTIVIDAD ENTRADAS SALIDAS N A E ASPECTO IMPACTO Punt. del CONTROL
(NS) CONTROL
aspecto

Versión: 01
#N/A #N/A #N/A

Fecha de aprob.: 18/01/2011

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A #N/A

 Para la identificación del Aspecto Ambiental, Controles, Severidad y Controles

(mínimos) se debe utilizar la Lista de Aspectos e Impactos Ambientales
(SSYMA-P02.06-F04).

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 25

7. SSYMA-P03.08-F02 Distribución de Documentos.
 El formato de Distribución de Documentos tiene modificaciones
U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA

DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS Código: SSYMA-P03.08-F-02

Versión: 02

Fecha de aprob.:

GERENCIA: ÁREA: EMPRESA:

NOMBRE Y APELLIDO DEL RECEPTOR: CARGO:

FECHA DE N° DE COPIAS FECHA DE FECHA DE

CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO REVISIÓN FIRMA
ACTUALIZACIÓN CONTROLADAS ENTREGA DEVOLUCIÓN

DIAGRAMA DE PROCESOS POR ACTIVIDADES Y TAREAS DE INSTALACIÓN DE CERCO

--- 1 08/01/2017 2 12/01/2017
PERIMÉTRICO

--- IPERC DE INSTALACIÓN DE CERCO PERIMÉTRICO LÍNEA BASE 08/01/2017 2 12/01/2017

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DE INSTALACIÓN DE CERCO

--- --- 08/01/2017 2 12/01/2017
PERIMÉTRICO

TRANSPORTE EXTERNO DE MATERIALES, HERRAMIENTAS Y/O EQUIPOS DESDE CAJAMARCA

GYE-PET-001 2 12/01/2017 2 12/01/2017
CERRO CORONA

EXCAVACIÓN DE 1 M. ANCHO X 1 M. LARGO X 1 M. DE PROFUNDIDAD PARA INSTALACIÓN DE

GYE-PET-002 2 12/01/2017 2 12/01/2017
POSTES

GF MP - 69B BIO DIESEL B2 2 03/10/2009 2 12/01/2017

 Se debe presentar este formato correctamente llenado para el sello de “Copia

Controlada”.
 Los trabajos no deben iniciar sin el sello de “Copia Controlada” en la gestión de
cambio.
 Usuario: debe difundir toda la gestión de cambio con sus trabajadores (Formato
de participación)

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 26

 “La máxima prosperidad es el resultado de la máxima productividad que
depende del entrenamiento de cado uno”
Frederick Taylor

Gestión de Cambio| SSYMA| Diciembre 2016 27

Gestión de Cambio| SSYMA| Enero 2017 28