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Conferencista: Arcadio Soto Rojas

 Proporcionar a los asistentes


conocimientos en la
metodología de planeación,
ejecución, verificación y
control de las auditorías
internas de calidad, teniendo
en cuenta los requisitos de la
NTC ISO 9001 y las
recomendaciones de la NTC
ISO 19011.

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Auditorias Internas
Internas
 Introducción
 Concepto, definiciones y
estructura de la NTC ISO
9000.
 Norma NTC ISO 9001:2008
 NTC ISO 19011
 Partes interesadas de la
auditoría.
 Tipos de auditorías.

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Auditorias Internas
Internas
 Aspectos por verificar.
 Auditoría como proceso.
 El programa de
auditoría.
 Actividades de auditoría.
 Directrices para la
competencia de
auditores.

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Auditorias Internas
Internas
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Internas
 Integridad: el fundamento de la
profesionalidad
 Presentación imparcial: la
obligación de informar con
veracidad y exactitud
 Debido cuidado profesional: la

aplicación de diligenciar y el
juicio de auditar

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Auditorias Internas
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 Confidencialidad:
◦ Seguridad de la Información
 Independencia:
◦ la base de la imparcialidad y
objetividad de las conclusiones de la
auditoría.
◦ Independencia de la actividad auditada
◦ Sin sesgo ni conflicto de intereses
 Evidencia:
◦ Los hallazgos y conclusiones se basan
solo en evidencias

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Auditorias Internas
Internas
 Estructura de la familia ISO 9000:2008
◦ ISO 9001: SGC.
Requisitos.
◦ ISO 9004: SGC.
Recomendaciones para la
mejora del desempeño.
◦ ISO 9000: SGC.
Fundamentos y
vocabulario. ISO9000
◦ ISO 19011: Directrices
ISO19011
para la auditoría.

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Internas
 Principios de la gestión de la calidad
◦ Enfoque al cliente
◦ Liderazgo
◦ Participación del personal
◦ Orientación para los procesos
◦ Enfoque de sistema para la gestión
◦ Mejora continua
◦ Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones
◦ Relación mutuamente beneficiosa con los proveedores

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Auditorias Internas
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 Enfoque basado en procesos
◦ La norma promueve la adopción del enfoque
basado en procesos para aumentar la satisfacción
del cliente mediante el cumplimiento de requisitos.
◦ El enfoque en procesos enfatiza la importancia de:
 La comprensión y el cumplimiento de requisitos.
 Agregar valor en cada actividad.
 La obtención de resultados del desempeño y eficacia
del proceso.
 Le mejora continua con base en mediciones

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 Se recomienda la aplicación a todos los procesos de la
metodología PHVA:
◦ Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las
políticas de la organización.
◦ Hacer: Implementar los procesos
◦ Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y
los productos respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos
para el producto, e informar sobre los resultados.
◦ Actuar: Tomar acciones para mejorar el desempeño de los procesos.

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Internas
 Relación con la norma ISO
9004
◦ Se han desarrollado como un par de
normas coherentes para SGC.
◦ Han sido diseñadas para
complementarse pero pueden usarse
como documentos independientes.
◦ Tienen una estructura similar para
facilitar su aplicación.

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 Relación con la norma ISO 9004
◦ La norma ISO 9001 se centra en la
eficacia del SGC para dar

9001
cumplimiento a los requisitos, tiene
fines de certificación y contractuales.
◦ La norma ISO 9004 tiene un rango

9004
más amplio de objetivos,
especialmente para la mejora y la
eficiencia, no tiene fines contractuales
ni de certificación.

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 Compatibilidad con otros sistemas de gestión
◦ No incluye requisitos de otros sistemas de gestión.
◦ La ISO 9001 se ha alineado con la 14001 y OHSAS18001
◦ Se puede integrar con otros sistemas de gestión par lograr un
único sistema de gestión.

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 Prologo
 0. Introducción
◦ 0.1. Generalidades
◦ 0.2. Enfoque basado en procesos
◦ 0.3. Relación con la norma ISO 9004
◦ 0.4. Relación con otros sistemas de gestión
 1. Objeto y Campo de Aplicación
◦ Generalidades
◦ Aplicación
 2. Referencias normativas
 3. Términos y definiciones

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Auditorias Internas
Internas
 4. Sistemas de Gestión de Calidad
◦ 4.1. Requisitos generales
◦ 4.2. Requisitos de la documentación
 5. Responsabilidad de la dirección
◦ 5.1. Compromiso de la dirección
◦ 5.2. Enfoque al cliente
◦ 5.3 Política de calidad
◦ 5.4. Planificación ISO 9001
◦ 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación
◦ 5.6. Revisión por la dirección

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 6. Gestión de los recursos
◦ 6.1. Provisión de los recursos
◦ 6.2. Recursos humanos
◦ 6.3. Infraestructura
◦ 6.4. Ambiente de trabajo

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Auditorias Internas
Internas
 7. Realización del producto
◦ 7.1. Planificación de la realización del
producto
◦ 7.2. Procesos relacionados con el
cliente
◦ 7.3. Diseño y desarrollo
◦ 7.4. Compras
◦ 7.5. Producción y prestación del
servicio
◦ 7.6. Control de los dispositivos de
medición y seguimiento

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Auditorias Internas
Internas
 8. Medición análisis y mejora
◦ 8.1. Generalidades
◦ 8.2. Seguimiento y medición
◦ 8.3. Control de producto no conforme
◦ 8.4. Análisis de datos
◦ 8.5 Mejora

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Internas
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Auditorias Internas
Internas
EJES DE LA AUDITORÍA Salidas

CRITERIOS
•Especificaciones
•Manual de calidad Conveniencia REALIDAD DE
•Procedimientos PROCESOS
•Plan de calidad LO QUE SE HACE
LO QUE SE DEBE HACER

OBJETIVOS Entradas
Cumplir requisitos
Adecuación de Q Eficacia
Lo que se quiere
lograr
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Auditorias Internas
Internas
Auditor Auditado

Cliente

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 Auditor:
◦ Líder y auditores
 Leen documentos
 Realizan plan
 Manejan los documentos
 Documentas las observaciones
 Realizan informe

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Auditorias Internas
Internas
 Cliente:
◦ Grupo directivo / dueños de
procesos
 Solicitan las auditorías
 Definen cuantas auditorías en un
periodo determinado
 Definen el alcance
 Auditado:
◦ Suministra información

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Auditorias Internas
Internas
 Primera parte: Auditoría interna
◦ Objetivo:
 Determinar la conformidad del SGC
 Determinar la implementación del SGC
◦ Para:
 Evaluar la eficacia del SGC
 Identificar oportunidades de mejora

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Auditorias Internas
Internas
 Segunda parte: auditoría externa
◦ Objetivo:
 Evaluar la adecuación para cumplir
eficazmente los requisitos del SGC,
mediante el desarrollo de proveedores.
◦ Para:
 Evaluar y seleccionar proveedores
 Ejecutar reevaluación de proveedores
 Mantener relaciones gana – gana

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Auditorias Internas
Internas
 Tercera parte: auditoría externa
◦ Objetivo:
 Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos mínimos
frente al modelo ISO 9001.
◦ Para:
 Certificación
 Reconocimiento por un tercero
◦ La ejecutan organismos de certificación
Véanse requisitos ISO 17021:2011

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Internas
 Para certificación:
◦ Se debe haber realizado
auditorías internas
◦ Haber tomado acciones ISO
correctivas 9001
◦ Haber realizado revisión
gerencial del SGI

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Auditorias Internas
Internas
 Conjuntas:
◦ Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para
realizar una auditoría a un solo auditado

SGS CCS

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Auditorias Internas
Internas
 Objeto y Campo de Aplicación
 Referencias normativas
 Términos y definiciones
 Principios de auditoría
 Gestión de un programa de auditoría
 Realización de la auditoría
 Competencia de los auditores

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Auditorias Internas
Internas
 Adecuación de la
documentación que describe la
operación de los procesos
 Disponibilidad documental y de

registros
 Aplicación de las acciones
correctivas y/o preventivas
 Indicadores del control de
procesos

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Auditorias Internas
Internas
 Seguimiento del desempeño del
proceso y control de no
conformidades
 Identificación y comunicación

de los requisitos del cliente


 Satisfacción del cliente
 Suficiencia del personal
competente

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Auditorias Internas
Internas
 Identificar los objetivos del proceso
◦ Verificar los objetivos del proceso y relacionarlos con los
objetivos de calidad.
 Despliegue de directrices y objetivos
◦ Por cada directriz (política) debe haber un objetivo, meta,
indicador, responsable y proceso.
 Evidencia de planificación del proceso
◦ Cualquier formato es válido ej. Un diagrama de flujo
 Suficiencia de recursos y ambiente de trabajo

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Auditorias Internas
Internas
P Preparación

Programa H Auditorías de campo


Resultados de
V Seguimiento auditorías

A Actividades posteriores

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Auditorias Internas
Internas
 Definición:
◦ Conjunto de una o más
auditorías planificadas
para un período de tiempo
determinado y dirigidas
hacia un propósito
específico.

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Auditorias Internas
Internas
Autoridad para el programa de auditoría

Definición del programa de auditoría


•Objetivos/alcance
•Responsabilidades
•Recursos P
•Procedimientos
Mejora del
programa A Implementación del programa Competencia
•Evaluación de auditores de auditores
•Asignación de equipos auditores H
•Dirección de actividades Actividades
•Registro de auditoría

Seguimiento y revisión del programa


•Identificación de oportunidades de mejora V
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Auditorias Internas
Internas
 El propósito de un programa de
auditorías es:
◦ Planear el tipo y número de auditorías,
e identificar y suministrar los recursos
necesarios para realizarlas.
◦ Puede incluir auditorías con una
variedad de objetivos.
◦ Puede incluir una, o muchas
auditorías, y auditorías conjuntas y
combinadas.

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Auditorias Internas
Internas
 Ejemplos de objetivos del
programa de auditorias.
◦ Cumplir los requisitos para
certificación con una norma de
sistema de gestión.
◦ Asegurar la conformidad con
los requisitos contractuales.
◦ Obtener y mantener la
confianza en la capacidad de un
proveedor.

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Auditorias Internas
Internas
 Extensión del programa:
◦ El alcance, el objetivo, la duración y
frecuencia de cada auditoría por realizar.
◦ El tamaño, naturaleza y complejidad de
la organización auditada.
◦ El número de procesos por auditar.
◦ Normas, requisitos reglamentarios y
contractuales y otros criterios de
auditoría.
◦ Necesidad de acreditación o
certificación/registro.

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Auditorias Internas
Internas
 Responsabilidades:
◦ Se debería asignar a una o más
personas que tengan una comprensión
general de los principios de auditoría,
competencia del auditor y aplicación de
técnicas de auditoría.
◦ También deberían poseer habilidades
gerenciales y conocimiento técnico y
del negocio pertinentes a las
actividades por auditar.

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Auditorias Internas
Internas
 Las personas a quienes se
asigne la responsabilidad de
dirigir el programa de auditoría,
deberían:
◦ Definir, implementar, hacer
seguimiento, revisar y mejorar el
programa de auditoría.
◦ Identificar y suministrar los
recursos para el programa de
auditoría.

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Auditorias Internas
Internas
 Recursos
◦ Los recursos financieros.
◦ Las técnicas de auditoría.
◦ Los procesos para lograr y mantener la competencia
de los auditores, y mejorar el desempeño de estos.
◦ La disponibilidad de los auditores y expertos
técnicos competentes.
◦ La duración de las auditorías.
◦ El tiempo de desplazamiento, el alojamiento y otras
necesidades durante la realización de la auditoría.

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Auditorias Internas
Internas
 Procedimientos
 El procedimientos de auditoría debería incluir:
◦ Planificar y programar las auditorías.
◦ Asegurar la competencia de los auditores y de los líderes del
equipo auditor.
◦ Seleccionar los equipos auditores adecuados.
◦ Realizar las auditorías.
◦ Realizar las acciones complementarias de la auditoría.
◦ Llevar registros del programa de auditoría.
◦ Hacer seguimiento del desempeño y mejora del programa de
auditoría.

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Auditorias Internas
Internas
 Implementación del
programa de auditoría
◦ Lo veremos específicamente en
el actividades de auditoría
◦ Capitulo 6 ISO 19011

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Auditorias Internas
Internas
 Registros del programa de auditoría
 Los registros de la auditoría incluyen:
◦ Los registros de auditoría individuales, tales
como:
 Planes de auditoría.
 Reportes de auditoría.
 Reportes de no conformidades, y
 Reportes de acciones correctivas y
preventivas
◦ Los resultados de la revisión del programa.

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Auditorias Internas
Internas
◦ Los registros del personal
de auditoría, tales como:
 Evaluación del auditor.
 Selección del equipo
auditor, y
 Formación.
◦ Los registros se deberían
conservar y controlar con
la seguridad apropiada.

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Auditorias Internas
Internas
 Seguimiento y revisión de
los programas de
auditoría
◦  Se debería hacer seguimiento
a la implementación del
programa de auditoría y se
debería revisar a intervalos
apropiados, para evaluar si sus
objetivos se han cumplido y
para identificar oportunidades
de mejora.

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Auditorias Internas
Internas
 Ejemplo de indicadores para
el programa de auditoría:
◦ La capacidad de los equipos
auditores para implementar el
plan de auditoría.
◦ La conformidad con los
programas y cronogramas de la
auditoría.
◦ El tiempo empleado para cerrar
las acciones correctivas del
programa de auditoría. 

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Auditorias Internas
Internas
 Objetivo:
◦ Preparar un programa de auditorías para el 201_
 Metodología:
◦ Conformar equipos de cuatro personas
◦ Analizar el mapa de procesos
◦ Preparar el programa de auditoría que incluya
 Autoridad para el programa
 Objetivo del programa
 Alcance
 Procesos para auditar
 Auditor
 Auditado
 Fecha de auditoría
 Indicadores (1)

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Auditorias Internas
Internas
Autoridad responsable:
Objetivo del programa:
Alcance:

Procesos Auditado Auditor Fecha


Procesos de Gerente General Pedro Pérez 25 – 07 - 2008
conducción
Planificación
Procesos de apoyo Jefe de compras Rodrigo Cediel 27 – 07 – 2008
Compras
Control de equipos Jefe de laboratorio Yamile Ruiz
de medición y supervisores 02 -08 -2008

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Auditorias Internas
Internas
 Iniciar la auditoría:
◦ Nombrar el auditor líder.
◦ Definir los objetivos, alcance y
criterios.
◦ Determinar la viabilidad
◦ Conformar el equipo auditor
◦ Contacto inicial con el auditado
 1. Revisar los documentos

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Auditorias Internas
Internas
 2. Preparación de la auditoría de
campo
◦ Preparación del plan de auditoría
◦ Asignación de trabajo al equipo
auditor
◦ Preparación de documentos de trabajo
 Listas de verificación
 Planes de muestreo
 Formato para registro de información
 Solicitud de acciones (SAC, SAP y
SAM)

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Auditorias Internas
Internas
 3. Realizar auditoría de campo
◦ Reunión de apertura
◦ Comunicación durante la auditoría
◦ Funciones y responsabilidades de los
guías y observadores
◦ Recolección y verificación de
información
◦ Generación de hallazgos de auditoría
◦ Preparación de las conclusiones de
auditoría
◦ Realización de la reunión de cierre

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Auditorias Internas
Internas
 4. Preparar, aprobar y
distribuir el informe
◦ Preparación del informe de
auditoría
◦ Aprobación y distribución del
informe
 5. Terminación de la auditoría
◦ Retención de documentos
◦ Finalización de la auditoría

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Auditorias Internas
Internas
 6. Actividades complementarias
◦ Verificación del cumplimiento y
eficacia de acciones (puede ser en una
auditoría posterior)

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Auditorias Internas
Internas
 Objetivo:
◦ Realizar el ciclo PHVA de las actividades de auditoría
 Metodología:
◦ De acuerdo a las actividades de auditoría presentadas capitulo
seis (6) de la NTC ISO 19011, identificar cada una de ellas
dentro del ciclo PHVA
◦ Concluir de acuerdo a instrucciones del docente.

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Auditorias Internas
Internas
 Iniciar la auditoría:
◦ Nombrar el auditor líder.
◦ Definir los objetivos, alcance y
criterios. P
◦ Determinar la viabilidad
◦ Conformar el equipo auditor
◦ Contacto inicial con el auditado
 1. Revisar los documentos

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Auditorias Internas
Internas
 2. Preparación de la auditoría de
campo
◦ Preparación del plan de auditoría
◦ Asignación de trabajo al equipo
auditor
P
◦ Preparación de documentos de trabajo
 Listas de verificación
 Planes de muestreo
 Formato para registro de información
 Solicitud de acciones (SAC, SAP y
SAM)

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Auditorias Internas
Internas
 3. Realizar auditoría de campo
◦ Reunión de apertura
◦ Comunicación durante la auditoría
◦ Funciones y responsabilidades de los
guías y observadores
◦ Recolección y verificación de
información
H
◦ Generación de hallazgos de auditoría
◦ Preparación de las conclusiones de
auditoría
◦ Realización de la reunión de cierre

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Auditorias Internas
Internas
 4. Preparar, aprobar y
distribuir el informe
◦ Preparación del informe de
auditoría
◦ Aprobación y distribución
informe
del V
 5. Terminación de la auditoría
◦ Retención de documentos
◦ Finalización de la auditoría

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Auditorias Internas
Internas
 6. Actividades complementarias
◦ Verificación del cumplimiento
eficacia de acciones (puede ser en una
y
A
auditoría posterior)

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Auditorias Internas
Internas
 Nombramiento del líder y
equipo auditor
◦ Educación: mínimo técnico
◦ Formación:entrenamiento
mínimo en ISO 9001 y auditorías
de calidad
◦ Habilidades: interactuar, redactar,
comunicar, principio de autoridad
◦ Experiencia: vinculación a la
empresa un año

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Auditorias Internas
Internas
 Objetivos:
◦ Verificar la adecuación del
manual
◦ Conocer la configuración del
SGC
◦ Tomar los elementos claves
del SGC
Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad
Requisitos: DEBES

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Auditorias Internas
Internas
 Metodología de análisis:
◦ 1. Identificar los numerales
de la norma aplicables a los
procesos asignados y
asociarlos con otros
numerales del referencial,
considerando la
metodología PHVA.

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Auditorias Internas
Internas
Ejemplo:
PROCESO: Contratación

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Auditorias Internas
Internas
 Metodología de análisis:
◦ 2. Para cada numeral relacionado en el
cuadro anterior identificar en el mismo
orden los requisitos “DEBES”
asociados al proceso.
◦ 3. Definir si es necesario que se
establezcan disposiciones para dar
respuesta a todos los requisitos
identificados o solamente a algunos.
◦ 4. Verificar si las interrelaciones son
coherentes y asegurarse que están todas.

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Auditorias Internas
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 Metodología de análisis:
◦ 5. Identificar en el Manual de
Calidad “quien hace” y “que hace”
para cada verbo crítico que aparece
después de los debe.
Quien

DEBE
Qué
VERBO

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 Informe de análisis:
◦ Aspectos relevantes.
◦ Debilidades de carácter
general respecto a la
configuración y
administración.
◦ Observaciones por proceso.

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Auditorias Internas
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Auditorias Internas
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 Objetivo:
◦ Familiarizarse con el manual de calidad y los procesos de la
empresa.
 Metodología:
◦ El grupo construye un proceso (conocido por los integrantes)
utilizando la herramienta diagrama de flujo y su respectivo
procedimiento.

◦ El grupo realiza el análisis del manual de calidad, identificando


los procesos que se realizan en la empresa.

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Auditorias Internas
Internas
 Definición: Descripción de
actividades en el sitio y
arreglos para una auditoría.
 Auditor líder : Suministra

información necesaria
 Facilita la programación y “PLAN”
coordinación de actividades

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Auditorias Internas
Internas
 Contenido:
◦ Los objetivos de auditoría.
◦ Los criterios de la auditoría y
documento de referencia.
◦ El alcance, incluida la
identificación de áreas y
procesos.
◦ Fechas y lugares donde se
realizará la auditoría.
◦ Tiempo y duración esperado de
actividades en sitio.

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Auditorias Internas
Internas
 Contenido:
◦ Asignación de recursos.
◦ Equipo auditor y auditado
◦ Metodología de
comunicación
◦ Fecha y entrega del informe
de auditoría

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Auditorias Internas
Internas
 Revisión y aprobación

REVISA

APRUEBA
CLIENTE AUDITADO

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Auditorias Internas
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Auditorias Internas
Internas
 Utilidad:
◦ Ayudar a la gestión del tiempo
indicando lo que ha de cubrirse
en cada proceso: Orden de
prioridades.
◦ Facilitar el cubrimiento de
cada actividad, obteniendo
respuesta para todos los
requerimientos: Enfoque.

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Auditorias Internas
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 Utilidad:
◦ Recopilar las evidencias de la
auditoría en orden lógico:
PHVA
◦ Mostrar la estructura de la
evaluación que se efectuará:
Intervenciones

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Auditorias Internas
Internas
 Preguntas:
◦ Basadas en requisitos válidos y
documentadas en el referencial
analizado.
◦ Deben estar dirigidas a la
verificación del propósito y
alcance de la auditoría.
◦ Asegurarse que produzcan
respuestas que permitan al
auditor valorar la situación
evaluada

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Auditorias Internas
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Preguntas para abrir y cerrar

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Auditorias Internas
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 Para auditorías internas de
calidad
◦ Preguntas extractadas de la ISO
9001:2008 para identificar la
respuesta a los requisitos: DEBES
◦ Se realizan una vez, cuando el
sistema ya está implementado
◦ No tienen profundidad
◦ No evalúan resultados solo
cumplimientos de requisitos

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 Ejemplo de preguntas con
enfoque de suficiencia
◦ Tiene usted una política de
calidad?
◦ Tiene un procedimiento para
control de documentos?
◦ Tiene objetivos de calidad?

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Auditorias Internas
Internas
Plan N° Fecha:
Proceso:_______________________ Actividad:_________________

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Auditorias Internas
Internas
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Auditorias Internas
Internas
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Auditorias Internas
Internas
 Objetivo:
◦ Adquirir habilidades para elaborar documentos, realizar entrevistas
y reuniones correspondientes a la preparación de la auditoría .

 Metodología:
1.Integrar grupos y asignar el auditor líder
2.Identificar el proceso a auditar
3.Realizar el plan de auditoria
4.Preparar la lista de verificación
5.Realizar la reunión de apertura (cap. 6.4.2 -ISO 19011)
6.Ejecutar el proceso de entrevista
7.Analizar los hallazgos y conclusiones
8.Redacción de conformidades
9.Reunión de cierre
10.Presentación de informe de auditoría
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Auditorias Internas
Internas
 Responsable:
◦ Auditor líder y equipo auditor
 Objetivo:
◦ Establecer ambiente de confianza
◦ Aclarar conceptos básicos de la
auditoría
◦ Confirmar logística

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Auditorias Internas
Internas
 Contenido:
◦ Presentación de auditores y auditados.
◦ Reconfirmación del plan de auditoría.
◦ Confirmación de enlaces de comunicación
formal.
◦ Solución de inquietudes
◦ Forma de informar al auditado durante el
proceso.
◦ Confirmación disponibilidad de recursos
◦ Requisitos de confidencialidad.
◦ Funciones de acompañantes.

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Auditorias Internas
Internas
Fuentes de información

Personas Criterios Procesos


Responsabilidad Manual de calidad Misionales
Entrenamiento Procedimientos Directivos
Competencia Guías Apoyo
Autoridad Registros
Reglamentos

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Auditorias Internas
Internas
 Análisis de la evidencia
◦ Ejes de observaciones
 Propósito
 Requisito
 Interrelación de procesos
 Adecuación
◦ Criterios de evaluación de la
documentación
 Existencia
 Implementación
 Apropiación

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Auditorias Internas
Internas
 Ejemplo de evidencias
◦ Equipos en funcionamiento
◦ Condiciones de operación
◦ Registros
◦ Observación
◦ Estadísticas (datos)
◦ Condiciones de almacenamiento
◦ Condiciones de ensayo
◦ medición

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Auditorias Internas
Internas
Conclusiones
Programa Resultados
vs.
Plan requisitos

ENTREVISTA
Eficacia
Lista de
verificación Mejora continua

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Auditorias Internas
Internas
 Elementos

La escucha

Las
El lenguaje
preguntas

Los
silencios

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Auditorias Internas
Internas
 Actividades
Preguntar

Escuchar

Observar Analizar Evaluar

Registrar

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Auditorias Internas
Internas
Preguntas auxiliares
Pregunta de entrevista
Describa el proceso
Pregunta Como lo de…?
específica planifica ? Como ha establecido
Como lo los controles para ?
Como Implementa ? Muéstreme el acta
funciona el de divulgación
proceso de Como lo
Como evidencia la
…? mide ?
ejecución del proceso
Como lo Permítame los registros
retroalimenta ? de…?

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Auditorias Internas
Internas
 Actitud del auditor
◦ Ser cortés
◦ Guiar
◦ Preguntar
◦ Escuchar cuidadosamente
◦ Solicitar explicación
◦ Ser amable y profesional
◦ Agradecer

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Auditorias Internas
Internas
 Líder: Mantener el
control
◦ Seguridad
◦ No polemizar
◦ No adaptarse del tema
◦ Ser líder y detallista
◦ No confundirse
◦ Respetar al auditado

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Auditorias Internas
Internas
 El auditor no debe:
◦ Ser controvertido
◦ Ser negativo
◦ Ser crítico
◦ Discutir causando disputas
◦ Discutir cosas personales
◦ Comparar al auditado
◦ Ser sarcástico

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Auditorias Internas
Internas
Fuentes de información Evaluación contra criterios

Hallazgos de auditoría

Recolección de información Revisión

Evidencias de
Información
auditoría

Verificación Conclusiones de auditoría

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Auditorias Internas
Internas
X
 Inadecuada:
◦ Muy largas
◦ Hacer referencia a nombres
◦ Expresar opiniones
◦ Identificar requisitos equivocados

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 Forma adecuada
◦ Una no conformidad registra la
evidencia objetiva de una conclusión
adversa al cumplimiento de un
requisito. Esto aplica si la falla es
completa o parcial.
◦ Debe ser clara.
◦ Registrar la evidencia objetiva.
◦ Citar el requisito que incumple. OK

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 Presentación de los
resultados de auditoría:
◦ Procesos auditados
◦ Hallazgos y conclusiones de
auditoría
◦ Solicitud de acciones correctivas
◦ Fechas tentativas para las acciones
correctivas
◦ Acuerdos sobre la precisión de no
conformidades

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 Incluye o hace referencia
a:
◦ Objetivo, alcance y criterios.
◦ Fechas y lugares de realización
de las actividades de la
auditoría.
◦ Procesos auditados.
◦ Responsables de las
actividades.

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 Incluye o hace referencia
a:
◦ Personal entrevistado.
◦ Auditor líder y equipo auditor.
◦ Aspectos favorables y débiles
de la actividad.
◦ Solicitud de acciones
correctivas.
◦ Conclusiones de auditoría

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 No debe incluir:
◦ Opiniones subjetivas.
◦ Información confidencial.

X
◦ Criticas a individuos.
◦ Observaciones, hallazgos, no
conformidades que no fueron
discutidos en la reunión de cierre.
◦ Detalles triviales.
◦ Declaraciones ambiguas.

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 El informe debe:
◦ Emitirse dentro del período de tiempo
acordado. 
◦ Estar fechado, revisado y aprobado.
◦ Distribuirse a los receptores
destinados por el cliente de la
auditoría.
◦ Respetar y proteger apropiadamente la
confidencialidad, por parte de los
miembros del equipo auditor y los
receptores del reporte.

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 Investigar las respuestas a
las solicitudes de acciones
correctivas
 Elaborar un programa de

acciones de seguimiento
 Verificar la importancia de

las acciones

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 Tareas:
◦ Elaborar informe de la auditoría de
seguimiento.
◦ Cierre de no conformidades o
ejecutar un nuevo programa de
implementación de acciones.
◦ Declarar el cumplimiento
satisfactorio de las A.C.
◦ Generar el registro de cierre.
◦ Distribuir las copias pertinentes,
notificando a los implicados

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 Conocimientos y
habilidades específicos
◦ Principios, procedimientos y
técnicas de auditoría
◦ Documentos del sistema de
gestión y de referencia
◦ Situaciones organizacionales
◦ Leyes y reglamentaciones
aplicables

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 Conocimientos y habilidades genéricos
◦ de la auditoría y uso efectivo de recursos durante la
auditoría.
◦ Representación del equipo auditor en las comunicaciones
con el cliente y el auditado.
◦ Organización y dirección de los miembros del equipo
auditor.
◦ Dirección del equipo auditor para obtener las conclusiones
de la auditoría.
◦ Prevención y resolución de conflictos.
◦ Preparación y terminación del reporte de auditoría.

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 Educación
 Experiencia laboral
 Formación del Auditor
 Experiencia en auditorías

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 Ético: justo, veraz, sincero, honesto y
discreto.
 De mente abierta: dispuesto a considerar
ideas o puntos de vista alternativos.
 Diplomático: posee tacto en el trato con
las personas.
 Buen observador: informado en forma
constante y activa de los alrededores
físicos y actividades.
 Perceptivo: consciente instintivamente y
capaz de entender y adaptarse a
situaciones.

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 Versátil: capaz de adaptarse a situaciones
diferentes.
 Tenacidad: persistente, enfocado en lograr
objetivos.
 Decisivo: llega a conclusiones oportunas
con base en razonamiento y análisis
lógico.
 Confiado en sí mismo: actúa y funciona
independiente mientras interactúa
efectivamente con los demás.

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 Manejo de dificultades
logísticas y sistemáticas
 Capacidad para comprender
rápida y eficientemente
 Estar en condiciones de ver y

aceptar otros puntos de vista


 Capacidad para comunicarse

con otras personas

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 Capacidad para elaborar
informes concretos
 Capacidad para ajustar el

plan a circunstancias
cambiantes
 Mantener el control de
tiempos en todas las faces
de la auditoría

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Fin del seminario

Gracias por su atención


 Auditoria combinada

ISO 14001
ISO 9001

OHSAS 18001
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