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Actualización Normas

ISO 9001 e ISO 14001: 2015

“Este documento contiene información protegida por la Ley/Derechos de Autor.


Su uso solo está permitido, de manera, exclusiva al equipo SIGA dentro del SENA”.
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001

ISO 9001 e
ISO 14001
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001
Hace referencia a
Sustituye a los Hace referencia a lo una organización
sustantivos que la organización proveedora externa
“documentación”, tiene intención de (incluido un
“documentos” y lograr mediante la contratista) que
“registros” implementación del suministra procesos,
sistema de gestión productos o servicios

INFORMACIÓN PROVEEDOR
DOCUMENTADA RESULTADO PREVISTO EXTERNO
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001

Incluye a las personas que trabajan Hace referencia


Se usa para específicamente
para la organización y aquellas que
describir el al resultado que
trabajan en su nombre y de las cuales
resultado de un tiene un cambio
la organización es responsable (por
cambio en la para el medio
ejemplo, contratistas)
organización ambiente

PERSONAS QUE REALIZAN IMPACTO


TRABAJOS BAJO SU CONTROL EFECTO AMBIENTAL
Aclaración de Conceptos

Indica un
Indica una
Indica un permiso, una
recomendació
requisito posibilidad o
n
capacidad
La información incluida
Formas verbales de las normas en una “NOTA” está
prevista para ayudar a
la comprensión del
documento
Aclaración de Conceptos

Verbos rectores del SIGA

P Establecer

H Implementar
Debe V Mantener

A Mejorar
Foco de los Sistemas de Gestión

ISO 9001 Calidad del producto o servicio


GP 1000
Procesos Partes
Interesadas
Pertinentes
Protección del Medio Ambiente y
Prevención de la Contaminación
ISO 14001
Actividades
Novedades Estructurales
ISO 14001:2015 – ISO 9001:2015

Pensamiento basado en riesgos: uno de los propósitos fundamentales de un


sistema de gestión es actuar como herramienta preventiva. Las normas
actuales no tienen capítulo sobre acciones preventivas por cuanto están
expresadas mediante el uso de pensamiento basado en riegos

“La organización define la metodología”

Ventajas:
- Mejora la confianza y satisfacción del cliente y partes interesadas pertinentes
- Asegura la consistencia de la calidad de productos y servicios
- Establece un cultura proactiva, de prevención, mejora y protección ambiental
Novedades Estructurales

ISO 9001:2015
Mayor orientación a empresas de
servicios: el término “producto” se ha
complementado con “productos y
servicios”.

ISO 14001: 2015


Perspectiva de Ciclo de vida: La norma no exige un análisis formal
del ciclo de vida, pero requiere que las organizaciones analicen cada
etapa que pueda estar bajo su control o influencia, tales como
diseño y desarrollo, adquisición de materias primas, transporte y el
destino final de sus productos y servicios.
Principios del Sistema de
Gestión de la Calidad
Intencionalidad del Principio
Principios
Enfoque al cliente incluyendo
Partes Interesadas Contribuir al éxito sostenido.

Liderazgo (a todo nivel) Alinearse con la estrategia. Rendición de Cuentas.

Compromiso de las personas Aumentar y crear valor a partir de las competencias


del personal.
Enfoque a procesos Lograr resultados coherentes y previsibles de manera
más eficaz y eficiente (Interrelación).
Mejora Mantener niveles actuales de desempeño y reacción
ante los cambios.
Toma de decisiones basada Realizar análisis de los hechos, de la evidencia y de los
en evidencia datos, conduce a una mayor objetividad y confianza en
las decisiones tomadas.
Gestión de las relaciones Gestionar las relaciones con sus partes interesadas
para optimizar el impacto en su desempeño.
Estructura de Alto Nivel
Organización y
su contexto (4) Alcance del Sistema de Gestión
Cuestiones
Internas y
externas
Mejora Planificaci
(10) ón (6) Satisfacción
del cliente
P H

Requisitos del Resultados


cliente Evaluación
Evaluación del
del Liderazgo del SG
desempeño
desempeño
(9)
(9)
(5)

A V Productos y
Necesidades y Servicios
expectativas
de las partes
interesadas Apoyo
Apoyo yy
pertinentes (4) Operación
Operación
(7,
(7, 8)
8)
PHVA

A P

V H
Estructura de Alto Nivel

Tiene el propósito de mejorar consistencia y alineación con las


diversas normas de sistemas de gestión.
Capítulos idénticos.
El mismo vocabulario y definiciones genéricas.

Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes normas técnicas,
la estructura de alto nivel favorece la articulación entre las mismas.
Convenciones de la Presentación

Sujeto: La Organización
Verbo
Verbo Objeto Condición
Debe

Texto color
negro ambas
normas

Texto color Notas


Debe

amarillo aclaratorias
Calidad
Debe

Texto color
verde ambiental

Texto color rojo NOVEDADES


P 4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
Sujeto: La Organización

Verbo
Verbo Objeto Condición
Que son pertinentes
para su propósito,
Debe

Cuestiones que afectan a su


Determinar externas e capacidad para
internas lograr los resultados
previstos de su
sistema.

Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales


capaces de afectar o de verse afectadas por la organización
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al
EXTERNAS:
CONDICIONES
activi
Social,
clima,
EXTERNAS:
INTERNAS:
suelo,
Tecnoló
la calidad
lacomunicación
CONDICIONEScontam inac
Político,
A MBI
dades,
ENTA LES:Económico,
INTERNAS: productos y servicios,
direcci
del aire, gico,
la
Político,
productos
A MBIiónENT
calidad
i nterna,
existente,
relac ionadas con el
ónAmbiental
estratégi
del agua, el
A LES:Económico,
yrelac
laservicios,
cultura
ca,usoydel
ionadasycon de
disponibilidad el
contexto del SENA incluyen, por ejemplo:
activi
Social,
capacidades
recursos
clima,
Legal
dades,
Tecnoló
naturales
la calidad
–aire,
yPESTAL,
(tal
del direcci
ento gico,
la
ya
humano,
la biodiversidad,
calidad
sea
ónAmbiental
estratégi
que
del agua, ca,usoydel
gestión,
pueden
el
internacional,
afectar comunicación
el propósito
Legal (tal
iónnacional,
inacde
suelo, lainfraestructura,
contam
– PESTAL,
imétodo,
laexistente,
organización
ya sea regio
o ser afnal
nterna,lacultura
disponibilidad
recurso o
yectadas
de
capacidades por sus aspectos
recursos naturalesento humano, ambientales
gestión,
y la biodiversidad, que pueden
lo cal.
financi ero)
internacional,
afectar el propósito denacional,
infraestructura, la organizaciónregio
o ser afnal
método, recurso o
ectadas
por sus aspectos ambientales
lo cal.
financi ero)

Riesgos y Oportunidades
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
OPORTUNIDADES
AMENAZAS

Herramientas de análisis
del Contexto usadas en el SENA
TECNOLÓGICO
SOCIAL

ECONÓMICO
PESTAL AMBIENTE

PRODUCTOS TALENTO
Y SERVICIOS HUMANO
COMUNICACIÓN
POLÍTICO INTERNA RECURSO LEGAL
FINANCIERO
DIRECCIÓN
ESTRATEGICA
INFRAESTRUCTURA

GESTIÓN
NOTA: Las necesidades y
expectativas pertinentes de
las partes interesadas se MÉTODO CULTURA
convierten en requisitos
legales y otros requisitos DEBILIDADES
FORTALEZAS
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Las partes
Las partes
interesadas que son
interesadas
pertinentes
Debe

Determinar
Los requisitos de
Los requisitos
las partes
pertinentes de las
interesadas
partes interesadas
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
Partes Interesadas: “Persona u organización que puede afectar, ser afectada por, o percibirse a
sí mismo como afectados por una decisión o una actividad ISO 9001:2015, ISO 14001:2015”

“Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la


organización. (En ISO 14001 no hay medición de la satisfacción del cliente)

Para el Subsistema de Gestión de la Calidad, el nivel de influencia y dependencia está


directamente relacionado con el grado de afectación para el cumplimiento de los objetivos.

Para el Subsistema de Gestión Ambiental, el nivel de influencia y dependencia está


directamente relacionado con las decisiones o actividades de la entidad relacionadas con el
desempeño ambiental.

Necesidad Expectativa Requisito


Qué necesita? Qué espera? Qué he decidido
satisfacer?
4.3 Determinación del alcance del Sistema
de Gestión
Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Límites y aplicabilidad del
Determinar
Sistema
Cuestiones externas e internas
Requisitos de las partes
Debe

interesadas pertinentes Para establecer


Actividades, Productos y su alcance
servicios
Considerar Las unidades, funciones y
límites de la organización
Su autoridad y capacidad
para ejercer control e
influencia
4.3 Determinación del alcance del Sistema
de Gestión
Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Tipos de actividades,
Para establecer su
Establecer productos y servicios
alcance
cubiertos en el alcance
Debe

como información
Disponible para las
Estar documentada
partes interesadas
el alcance del sistema

Que no son
Justificación para los
Proporcionar aplicables para el
requisitos
alcance
4.4 Sistema de Gestión
El SENA no
necesariamente debe
cambiar su estructura Sujeto: La Organización
documental por los
cambios en las normas

Verbo Objeto Condición


Establecer, Incluidos los
implementar, el Sistema de procesos
mantener y mejorar Gestión necesarios y sus
continuamente interacción
Debe

Para apoyar la
operación de los
procesos y tener la
Información
Mantener y conservar confianza de que
documentada
los procesos se
realizan según lo
planificado
P 5. LIDERAZGO
Alta Dirección para el SENA

El grupo de personas que dirigen y controlan la entidad al más alto nivel:


Director General
Jefes y Directores de la Dirección General
Directores Regionales
Subdirectores de Centro
5.1 Liderazgo y Compromiso
Sujeto: La Alta Dirección

Verbo Objeto Condición


Asumiendo responsabilidad y
obligación de rendir cuentas del SG

Asegurando la integración de los


Demostrar requisitos del SG en los procesos
Debe

Liderazgo y
compromiso
Apoyando otros roles pertinentes de
la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en que le
aplique a sus áreas de
responsabilidad
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente

Sujeto: La Alta Dirección

Verbo Objeto Condición


Que se determinen,
comprendan y cumplan los
requisitos del cliente, los legales
y reglamentarios aplicables
Liderazgo y
compromiso con
Debe

Se determinen y consideran los


Demostrar respecto al
riesgos y oportunidades que
enfoque al cliente :
puedan afectar la conformidad
del producto y servicio y la
capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente (Relación
con cumplimiento de objetivos)
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política

Sujeto: La Alta Dirección


Verbo Objeto Condición
Apropiada al propósito, contexto y
dirección estratégica.
Marco de referencia para los
objetivos.
Compromisos:
Establecer, - Cumplimiento de requisitos
Debe

implementar y Una política legales y otros requisitos,


mantener - Compromiso de mejora
continua
- Protección del medio
ambiente, prevención de la
contaminación y otros
específicos pertinentes al
contexto
5.2 Política
5.2.2 Comunicación de la Política

Sujeto: La Alta Dirección


Verbo Objeto Condición
Disponible a partes
Estar
interesadas
Debe

La Política del
Información
Mantener Sistema de
Documentada
Gestión

Comunicar,
Dentro de la
entender y
organización
aplicar
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
Sujeto: La Alta Dirección

Verbo Objeto Condición


Se asignen, se comuniquen y se
Asegurar entiendan

Para asegurar:
- conformidad del SG con requisitos
Responsabilida
de la norma
des y
Debe

- que los procesos proporcionan las


Autoridades
salidas previstas
para los roles
- promueve el enfoque al cliente
pertinentes
Asignar - que la integridad del SG se
mantiene cuando se planifican e
implementan cambios
- Informar sobre el desempeño del
SG y las OM
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

Para los roles involucrados activamente en el


sistema y que no fueron creados a partir de
la resolución 196 de 2017, la responsabilidad
y autoridad se establece en la información
documentada pertinente que soporta la
gestión de los procesos
P 6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Con el fin de asegurar que el SG
pueda:
Riesgos y - lograr los resultados previstos,
oportunidades - aumentar los efectos deseables
Debe

Determinar que son - prevenir o reducir efectos no


necesarios deseados, incluida la posibilidad de
abordar que condiciones ambientales
externas afecten a la organización
- lograr la mejora

Considerar
las cuestiones externas e internas pertinentes, - Requisitos de las partes interesadas
pertinentes, - El alcance del sistema de gestión ambiental, aspectos e impactos,
requisitos legales y otros requisitos.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Sujeto: La Organización
Riesgo:
Efecto de incertidumbre
sobre el cumplimiento de
los objetivos.
Verbo Objeto Condición
Situaciones de Incluidas las que pueden
Determinar
emergencia potenciales tener un impacto ambiental

Acciones para
Integrar e implementar las
Debe

abordar riesgos y
Planificar acciones a los procesos y
oportunidades
(6.1.2) (6.1.4) evaluar la eficacia de las
requisitos legales y
acciones
Fuentes aspectos ambientales
de Riesgos Ambientales:

• Contexto Información Riesgos y oportunidades


• Aspectos e impactos Mantener
significativos documentada que es necesario abordar
• Requisitos legales y otros
requisitos
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos Ambientales

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Los aspectos Que puede controlar y aquellos
en los que pueda influir y sus
ambientales de sus
Determinar impactos ambientales asociados,
actividades, productos desde una perspectiva de ciclo
Debe

y servicios de vida.

Aspectos que tengan o


Mediante el uso de criterios
Determinar puedan tener un
establecidos
impacto significativo

Tener en cuenta
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos
o servicios nuevos o modificados. Las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles
PERSPECTIVA CICLO DE VIDA

“DE LA CUNA A LA TUMBA”


CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas
de un sistema de productos (o
servicios), desde la adquisición de
materias primas o su generación a partir
de recursos naturales hasta la
disposición final.

1. Determinar los requisitos ambientales para la compra de productos o servicios, según corresponda
2. Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se consideren en el proceso de Diseño para el
desarrollo, entrega, uso y tratamiento al finalizar la vida útil de sus productos o servicios según corresponda
3. Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas
4. Tratamiento al finalizar la vida útil del producto.

TALLER: Por parejas, explique el enfoque del ciclo de vida de un producto o servicio, de su proceso teniendo en cuenta las fases:
Desde adquisición de materia prima, el Diseño del producto o servicio, distribución, trasporte, uso y Disposición final
Ejemplo de Perspectiva de Ciclo de vida SENA

Compra de
materiales de
formación
Transporte de Indicadores
materiales de ambientales
formación

Cálculo Huella Diseño curricular


de Carbono

Ejecución de la
Formación
Manejo de residuos
resultantes de la
formación

Analizar cada etapa que pueda estar bajo su control o influencia.


6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos Ambientales

Sujeto: La organización

Verbo Objeto Condición

Riesgos y Oportunidades
Aspectos Entre los diferentes niveles y
Comunicar ambientales funciones de la organización,
significativos según corresponda
Debe

- Aspectos e impactos
ambientales
- Criterios usados para
Información
Mantener determinar sus aspectos
documentada
ambientales significativos
- Aspectos ambientales
significativos
¿Cómo ubicar matriz de
aspectos e impactos en
CompromISO?
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos

Sujeto: La organización

Verbo Objeto Condición

Riesgos y Oportunidades
Relacionados con sus
aspectos ambientales
Determinar
Requisitos
Debe

legales y otros Cómo aplican a la


requisitos organización

Información
Mantener
documentada

Tener en cuenta
Los requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente el SGA
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Para las funciones y


Debe

niveles pertinentes y
Establecer Objetivos
procesos necesarios para
el SG

Tener en cuenta
Aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Coherentes con la política
Medibles (si es factible)
Ser objeto de seguimiento
Ser pertinentes para la conformidad
Establecer de los productos y servicios y para
Debe

Objetivos el aumento de la satisfacción del


cliente
Comunicarse
Actualizarse según corresponda

Mantener Información documentada


6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Determinar Acciones
- Recursos
- Responsables
Debe

Cómo lograr los - Plazos


Al Planificar -
objetivos Evaluación de los
resultados
(Programas ambientales)

Considerar
Cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la organización
PROGRAMAS AMBIENTALES
Mejora
Continua

Garantizar el manejo integral


de los residuos peligrosos y
Gestión de no peligrosos
Residuos

Medidas para crear una cultura de


ambientes limpios, agradables, y
seguros para toda la comunidad
SENA
Orden y Limpieza

Generar buenos hábitos en el


uso del papel, promoviendo la
eficiencia y la productividad
Cero papel
Uso eficiente del recurso hídrico,
Cambio Climático la energía, consumo racionales.
GESTIÓN DE RESIDUOS
RESIDUOS: Es cualquier objeto, material, sustancia o elemento resultante del consumo o
uso de un bien en actividades domesticas, industriales, comerciales, institucionales o de
servicios que el generador abandona, o entrega y que es susceptible al aprovechamiento o
transformación de un nuevo bien, con valor económico o de disposición final.

CÓDIGO
DE
COLORES
6.3 Planificación de los Cambios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

- El propósito de los cambios y


sus consecuencias
Cambios en el potenciales
Debe

sistema de - La integridad del SGC


Considerar -
gestión de la La disponibilidad de recursos
calidad - La asignación o reasignación
de responsabilidades y
autoridades
P 7. Apoyo
7.1 Recursos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Para el establecimiento,
Debe

Determinar y Los recursos implementación,


proporcionar necesarios mantenimiento y mejora
continua del SG

Considerar
Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
Qué se necesita obtener de los proveedores externos
7.1 Recursos
7.1.2 Personas

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Necesarias para la
Debe

Determinar y implementación eficaz del SG y


Las personas
proporcionar para la operación y control de
sus procesos
7.1 Recursos
7.1.3 Infraestructura

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Necesaria para la
Debe

Determinar, implementación eficaz


proporcionar y La infraestructura del SG y para la
mantener operación y control de
sus procesos

La infraestructura puede incluir:


- Edificios y servicios asociados
- Equipos incluyendo hardware y
software
- Recursos de transporte
- Tecnologías de la información y
la comunicación
7.1 Recursos
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Necesario para la
Determinar, operación de sus procesos
Debe

proporcionar El ambiente y para lograr la


y mantener conformidad de los
productos y servicios

Discusión: Leer
NOTAS
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se
Determinar y
realice el seguimiento o la medición para
proporcionar
verificar la conformidad de los productos
y servicios con los requisitos
Los recursos
Son apropiados para el tipo específico de
Debe

actividades de seguimiento y medición


Asegurar realizadas
Se mantienen para asegurarse de la
idoneidad continua para su propósito
Apropiada como evidencia de que los
Información
Conservar recursos de seguimiento y medición son
documentada
idóneos para su propósito
7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Sujeto: La Organización
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito o es considerada como parte
esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el
equipo se debe:

Verbo Objeto Condición


A intervalos especificados, o antes de su
utilización contra patrones de medición
trazables a patrones de medición
Cambiar y/o
internacionales o nacionales. Cuando no
verificar
Debe

Equipo de existan tales patrones debe conservarse


medición como información documentada la base
utilizada para la calibración o verificación

Identificar Para determinar su estado


7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Contra ajustes, daño o deterioro que
Equipo de pudieran invalidar el estado de
Proteger
medición calibración y los posteriores resultados
de la medición
Debe

Si la validez de mediciones previas se


han visto afectadas de manera adversa
Los resultados cuando el equipo de medición se
Determinar
de medición considere no apto para su propósito
previsto y debe tomar las acciones
adecuadas cuando sea necesario
7.1 Recursos
7.1.6 Conocimiento de la Organización

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la
Determinar
conformidad de los productos y
Los servicios
Debe

conocimientos
Mantener y
poner a En la medida que sea necesario
disposición

Considerar
Sus conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas
Discusión: Leer
NOTAS.
Proyecto PAM
7.2 Competencia
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesaria de las personas que
realizan bajo su control un trabajo
Determinar que afecta al desempeño, eficacia del
La competencia sistema y su capacidad para cumplir
requisitos legales y otros
Debe

Basados en la educación, formación o


Asegurar
experiencia apropiadas
Asociadas con sus aspectos
Determinar Necesidades de
ambientales y su sistema de gestión
formación
ambiental
Información Apropiada como evidencia de la
Conservar
documentada competencia
Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas
7.2 Competencia

Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados
previstos.

NOTA: La competencia demostrada a veces se denomina cualificación. ISO 9000:2015


7.3 Toma de Conciencia
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
De las personas que realizan
Debe
Toma de
Asegurar trabajos bajo el control de la
conciencia
organización

Promesa de Valor
Política del subsistema
Objetivos
Su contribución a la eficacia del SIGA, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño
Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SIGA incluidos los
legales
Aspectos significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales relacionados con su trabajo
7.3 Toma de Conciencia

La toma de conciencia de los elementos estructurales del SIGA no se debe entender que las
personas deban memorizarlos o que tengan una copia de los mismos.

Las personas que realicen trabajo bajo el control de la organización deben conocer de su
existencia, su propósito y su función para el logro de los compromisos, incluyendo la reflexión
de cómo su trabajo puede afectar a la capacidad de la organización para cumplir sus objetivos
y los requisitos PLON (Partes Interesadas PERTINENTES, Legales y normativos, de la
organización y de las normas técnicas).
Adaptado de la Norma ISO 14001:2015

Elementos
estructurales del
SIGA
7.4 Comunicación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Determinar
Comunicaciones
Debe

Establecer, internas y Pertinentes al Sistema de gestión


implementar externas
y mantener

Que incluyan:
qué comunicar Ver matriz de
comunicaciones
cuándo comunicar
a quién comunicar
cómo comunicar
quién comunica
7.4 Comunicación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


- Los requisitos legales y otros
requisitos
Cuando
Tener - Asegurarse que la información
establece sus
en cuenta ambiental comunicada sea coherente
comunicaciones
y fiable con la información generada
Debe

dentro del SG

Las Pertinentes sobre su sistema de


Responder
comunicaciones gestión ambiental

Información Como evidencia de sus


Conservar
documentada comunicaciones según corresponda
7.4 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Entre los diversos niveles y
Información
Comunicar funciones de la organización,
pertinente del
internamente incluidos los cambios en el SGA,
SGA
Debe

según corresponda

Permitan que las personas que


Los procesos de realicen trabajos bajo el control
Asegurar
comunicación de la organización contribuyan
a la mejora continua
7.4 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Según se establezca en los procesos de
Información
Debe

Comunicar comunicación y de la organización y


pertinente del
externamente según lo requieran los requisitos legales
SGA
y otros requisitos

Ejemplo
Publicación de informes ambientales
Publicación de trámites ambientales
Otros….????
7.5 Información documentada

Sujeto: El Sistema de Gestión

Verbo Objeto Condición


Requerida por la Norma Técnica
Debe

Información respectiva y la que la organización


Incluir
documentada determina como necesaria para la
eficacia del SG

Discusión:
Leer NOTAS
Mantener y
Conservar
7.5 Información documentada
7.5.2 Creación y actualización

Sujeto: El Sistema de Gestión

Verbo Objeto Condición


Al crearla y actualizarla, que sea
apropiado:
- la identificación y descripción (ej:
título, fecha, autor, referencia)
- el formato (ej: idioma, versión
Debe

Información
Asegurar del software, gráficos) y los
documentada
medios de soporte (ej: papel,
electrónico)
- La revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y
adecuación
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la Información documentada

Sujeto: El Sistema de Gestión

Verbo Objeto Condición


Para asegurar que:
- Esté disponible y sea idónea para su
uso, dónde y cuándo se necesite
- Esté protegida adecuadamente
Debe

Información Abordar las siguientes actividades:


Controlar - Distribución, acceso, recuperación y
documentada
uso
- Almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la
legibilidad
- Control de cambios
- Conservación y disposición
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la Información documentada

Sujeto: El Sistema de Gestión


Verbo Objeto Condición
Identificar y Que la organización determina
Información
controlar como necesaria para la
documentada de
según sea planificación y operación del
origen externo
apropiado sistema
Debe

Información
documentada
Contra modificaciones no
Proteger conservada como
intencionadas
evidencia de la
conformidad

Discusión:
Leer NOTAS
H 8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Necesarios para:
Planificar, - Cumplir los requisitos para la
establecer, provisión de productos y servicios
Debe

implementar, Los procesos - Satisfacer los requisitos del SG


controlar y - Implementar las acciones
mantener determinadas en la planificación
(capítulo 6)
8.1 Planificación y Control Operacional

Implementar las acciones planificadas mediante:

La determinación de los requisitos para productos y servicios


El establecimiento de criterios para los procesos y la aceptación de los productos y servicios
La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.
La determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de
productos y servicios
La determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada en la
extensión necesaria para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado y demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.
8.1 Planificación y Control Operacional

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Los cambios
Controlar
planificados
Tomando acciones para mitigar
efectos adversos, cuando sea
Debe

Las consecuencias de necesario.


Revisar los cambios no
previstos

Procesos contratados Estén controlados o que se tenga


Asegurar
externamente influencia sobre ellos

Dentro del SGA se debe definir el tipo y grado de control o


influencia que se va a aplicar a estos procesos
8.1 Planificación y Control Operacional
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso
Establecer Los controles de diseño y desarrollo del producto o
servicio considerando cada etapa de su
ciclo de vida
Sus requisitos Para la compra de productos y servicios
Determinar
ambientales según corresponda
Debe

Sus requisitos
A los proveedores externos incluidos
Comunicar ambientales
los contratistas
pertinentes
Acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con
Considerar De suministrar el transporte, la entrega, el uso el
la necesidad información tratamiento al final de la vida útil y la
disposición final de los productos y
servicios
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Acerca de cómo prepararse y
Establecer,
Los procesos responder a situaciones potenciales
implementar y
necesarios de emergencia identificadas en los
mantener
riesgos (numeral 6.1.1)
Para responder
Para prevenir o mitigar los impactos
mediante
Prepararse ambientales adversos provocados por
planificación de
Debe

situaciones de emergencia
acciones
A situaciones de
Responder Reales
emergencia
Para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
Tomar acciones emergencia apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Las acciones de
Poner
respuesta Periódicamente y cuando sea factible
a prueba
planificadas
Los procesos y
Periódicamente, en particular después de
Evaluar y acciones de
que hayan ocurrido situaciones de
revisar respuesta
emergencia o después de pruebas
planificadas
Debe

Pertinentes con relación a la preparación


y respuesta ante emergencias, según
Información y
Proporcionar corresponda, a las partes interesadas
formación
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control
En la medida necesaria para tener
Información
Mantener confianza en que los procesos se llevan a
documentada
cabo de manera planifica
Jerarquía de Controles

Actividad Aspecto Ambiental Descripción Impacto Ambiental Control Operacional


Gasolina suministrada en
Consumo de combustible estación de servicio Agotamiento de los recursos naturales Eliminar (cambio a vehículo eléctrico)
Gases y partículas, en su
mayoría dióxido de carbono,
Generación de emisiones monóxido de carbono, entre Contaminación del recurso aire Eliminar (cambio a vehículo eléctrico)
Transporte de otros.
aprendices
Ruido generado por el Control Administrativo (Capacitación a conductores
encendido del motor y el uso en manejo del pito y conducción amigable con el
Emisión de ruido ambiental del pito Afectación a la comunidad medio ambiente)
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Información relativa a los productos y
Proporcionar
servicios

Consultas de los contratos o los pedidos


Tratar
incluyendo los cambios

La Retroalimentación de los clientes relativa


Debe

Obtener comunicación a los productos incluyendo las quejas de


con los clientes los clientes
La manipulación o control de la
Incluir propiedad del cliente (antes de prestar
el P&S)
Los requisitos específicos para las
Establecer acciones de contingencia cuando sea
pertinente
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Se definen incluyendo:
Los requisitos - Cualquier requisito legal y
para los
reglamentario aplicable
productos y - Aquellos considerados
servicios
Debe

necesarios por la organización


Asegurar

Con las declaraciones acerca de


Que puede
los productos y servicios que
cumplir
ofrece
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

Sujeto: La Organización
Sujeto
Verbo Objeto Condición
Debe

Antes de comprometerse a suministrar


Que tiene la
Asegurar productos y servicios, incluir: (ver
capacidad viñetas)

Los requisitos especificados por el cliente incluyendo la entrega y las posteriores a la


misma
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido
Los requisitos especificados por la organización
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios
Las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


De cumplir los requisitos para los
Que tiene la capacidad productos y servicios que se van
a ofrecer a los clientes

Asegurar Que las diferencias


existentes entre los
Debe

requisitos del contrato o Se resuelvan


pedido y los expresados
previamente
Antes de la aceptación, cuando
el cliente no proporcione una
Confirmar Los requisitos del cliente
declaración documentada de sus
requisitos
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Cuando sea aplicable sobre:
Debe

Información - Los resultados de la revisión


Conservar - Cualquier requisito nuevo para
documentada
los productos y servicios
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Que se modifique la
Cuando se cambien los requisitos
información
para los productos y servicios
Debe

documentada
Asegurar
Que las personas
De los requisitos modificados
sean conscientes
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Establecer, Que sea adecuado para asegurarse


Debe

Un proceso de
implementar y de la posterior provisión de
diseño y desarrollo
mantener productos y servicios

Elementos de la
Debe

Al determinar las etapas y


Considerar planificación. (ver
controles
viñetas)
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios

8.3.2 Planificación del D&D


8.3.3 Entradas para el D&D Procesos misionales documentan el cumplimiento de este
8.3.4 Controles del D&D requisito desde la Dirección General
8.3.5 Salidas del D&D
8.3.6 Cambios del D&D

La naturaleza, duración y complejidad de las actividades de Diseño & Desarrollo – D&D


Las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del D&D aplicables
Las actividades requeridas de verificación y validación del D&D
Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de D&D
Las necesidades de recursos internos y externos para el D&D de los productos y servicios
La necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en
el proceso de D&D
La necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de D&D
Los requisitos para la posterior provisión de productos y servicios
El nivel de control del proceso de D&D esperado por los clientes y otras partes interesadas
pertinentes
La información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos
del D&D
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios

CONTROLES
Verificaciones
(Cumplimiento) Información
Información
Documentada
Documentada

Validaciones (Uso)
SALIDAS
ENTRADAS ETAPAS DEL Uso
Requisitos PROCESO D&D Previsto

Control
de
Tener en cuenta
Perspectiva de Ciclo de
Revisiones Cambios

Vida del Subsistema de


Gestión Ambiental (Capacidad)
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios –
PP&S Suministrados Externamente
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Que los PP&S,
Asegurar suministrados Son conformes a los requisitos
externamente
Cuándo?:
- Los P&S de proveedores externos estén
destinados a incorporarse dentro de los
Debe

propios P&S de la organización


Los controles a
- Los P&S son proporcionados
aplicar a los
directamente a los clientes por
Determinar PP&S
proveedores externos en nombre de la
suministrados organización
externamente - Un proceso o una parte es
proporcionada por un proveedor
externo como resultado de una decisión
de la organización
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios – PP&S Suministrados Externamente

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Criterios para la evaluación, selección,
seguimiento del desempeño y
Determinar y Proveedor de
reevaluación, basándose en su
aplicar PP&S
capacidad para proporcionar PP&S de
Debe

acuerdo con los requisitos

De las anteriores actividades y de


Información
Conservar cualquier acción necesaria que surja de
documentada
las evaluaciones.

En el SENA
cómo se da
cumplimiento a
este requisito?
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios – PP&S Suministrados Externamente

8.4.2 Tipo y Alcance del Control

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
- No afectan de manera adversa a la
capacidad de la organización de
PP&S entregar P&S conformes, de manera
Asegurar suministrados coherente a sus clientes
Debe

externamente - Permanecen bajo el control de su SG


- Definir controles a aplicar al
proveedor y a las salidas resultantes
La verificación u
Para asegurarse de que PP&S cumplen
Determinar otras actividades
los requisitos.
necesarias
Considerar
El impacto potencial de los PP&S suministrados externamente en la capacidad de la
organización de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables (8.1). Y la eficacia de los controles aplicados.
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios – PP&S
Suministrados Externamente
8.4.3 Información para los proveedores externos

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
La adecuación - Antes de comunicarlos al proveedor
Asegurar
de los requisitos externo
Requisitos para:
- Los PP&S a proporcionar
- La aprobación de los P&S; métodos,
procesos y equipos; y la liberación de los
Debe

P&S
- La competencia requerida de las
A los
personas
Comunicar proveedores - La interacción proveedor – organización
externos - El control y el seguimiento del
desempeño a aplicar
- Las actividades de verificación o
validación que la organización o su
cliente pretenden llevar a cabo en sus
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
La producción y Bajo condiciones controladas,
Deb

incluyendo cuando sea aplicable: (Ver


e
Implementar provisión del
servicio viñetas)

Disponibilidad de información documentada de los P&S a prestar o las actividades


a desempeñar y los resultados a alcanzar.
Disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición
Actividades de seguimiento y medición para verificar que se cumplen los criterios
de control de los proceso, salidas y criterios de aceptación de los P&S
Infraestructura y entorno adecuados
Designación de personas competentes
Validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados
Acciones para prevenir errores humanos
Actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.2 Identificación y Trazabilidad

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Los medios
apropiados para
Utilizar Para asegurar la conformidad de los P&S
identificar las
salidas

Con respecto a los requisitos de


Debe

El estado de las
Identificar seguimiento y medición a través de la
salidas
producción y prestación del servicio.

La identificación Cuando la trazabilidad sea un requisito y


Controlar única de las conservar información documentada
salidas para permitir la trazabilidad.
Trazabilidad

Trazabilidad:
Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización de un objeto.

NOTA: Al considerar un producto o un servicio, la trazabilidad puede estar


relacionada con:
- el origen de los materiales y las partes
-el histórico de procesos y
-la distribución y localización del producto o servicio después de la entrega.
ISO 9000:2015
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Mientras esté bajo el control de la
Cuidar La propiedad organización o esté siendo utilizada por
perteneciente a la misma
Identificar, los clientes o
proveedores Suministrada para su utilización o
verificar,
Debe

externos incorporación dentro de los productos y


proteger y
servicios
salvaguardar
Cuando la propiedad del cliente se
Informar pierda, deteriore o se considere
Al cliente o
proveedores inadecuada para su uso; y conservar
Discusión: Aplicación en el externos información documentada sobre lo
SENA. Ej. centros de ocurrido.
convivencia, en los servicios de
transporte en instalaciones,
herramientas y equipos,
propiedad intelectual y datos
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.4 Preservación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Durante la producción y prestación del
Debe

servicio, en la medida necesaria para


Preservar Las salidas
asegurarse de la conformidad con los
requisitos

La preservación puede incluir la


identificación, la manipulación, el
control de la contaminación, el
embalaje, el almacenamiento, la
transmisión de la información, el
transporte y la protección
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Debe

Para las actividades posteriores a la


Cumplir Los requisitos
entrega asociadas con los P&S.

Considerar para determinar el alcance de las actividades:


Los requisitos legales y reglamentarios; las consecuencias potenciales no deseadas
asociadas a sus P&S; la naturaleza, uso y vida útil prevista de sus P&S; los requisitos del
cliente; la retroalimentación del cliente. (8.1 ACV)

Las actividades posteriores a la


entrega pueden incluir: acciones
cubiertas por las condiciones de la
garantía, obligaciones contractuales
como los servicios de mantenimiento
y servicios suplementarios como el
reciclaje y la disposición final
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.6 Control de los Cambios

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
- Para la producción o la prestación del
servicio en la extensión necesaria para
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos.
Debe

Revisar y - Conservar información documentada


Los cambios
controlar que describa los resultados de la
revisión de los cambios, las personas
que autorizan el cambio y de cualquier
acción necesaria que surja de la
revisión.
8.6 Liberación de los Productos y Servicios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Las En las etapas adecuadas para verificar
Implementar disposiciones que se cumplen los requisitos de los
planificadas P&S.
Debe

Sobre la liberación de los productos o


servicios que incluya:
Información - Evidencia de la conformidad con los
Conservar
documentada criterios de aceptación
- Trazabilidad a las personas que
autorizan la liberación

La liberación de los P&S al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Se identifican y se controlan para
Que las salidas NC
Asegurar prevenir su uso o entrega no
con sus requisitos
intencionada
Debe

Basándose en la naturaleza de la NC y
en su efecto sobre la conformidad de
Acciones los P&S.
Tomar
adecuadas Aplica también a los P&S NC
detectados durante o después de la
entrega o provisión del servicio.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Sujeto: La Organización
Debe Verbo Objeto Condición
Tratar Las salidas NC De la siguiente manera: (ver viñetas)

Corrección; Información al cliente


Separación, contención, devolución o suspensión de Discusión: El SENA dónde
define los requisitos de los
provisión de P&S servicios, en cada una de
Autorización para su aceptación bajo concesión sus etapas.

La conformidad
Cuando se corrigen las salidas no
Verificar con los
conformes
requisitos
Debe

Que:
Describa la NC, las acciones tomadas, las
Información
Conservar concesiones obtenidas y la autoridad
documentada
que decide la acción con respecto a la
V
9. Evaluación del
Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


- Qué necesita seguimiento y medición
- Los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación para
asegurar resultados válidos.
Para el - Los criterios contra los cuales la
seguimiento, organización evaluará su desempeño
Debe

Determinar medición, ambientales y los indicadores


análisis y apropiados
evaluación - Cuando se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición.
- Cuando se deben analizar y evaluar
los resultados del seguimiento y la
medición
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Evaluar Del SG El desempeño y la eficacia

Apropiada como evidencia de los


Información
Conservar resultados del seguimiento, medición,
documentada
análisis y evaluación
Debe

Equipos de
Asegurar Calibrados o verificados según
seguimiento y
que se usan corresponda
medición
Información Interna y externamente y según esté
pertinente a su identificado en sus procesos de
Comunicar
desempeño comunicación y cómo se exige en sus
ambiental requisitos legales y otros requisitos
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos:
- Determinar la frecuencia.
Establecer, - Emprender acciones que fueran
Los procesos
implementar
necesarios necesarias.
y mantener
Debe

- Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.

Información Como evidencia de los resultados de la


Conservar
documentada evaluación del cumplimiento
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.3 Análisis y Evaluación

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Debe

Analizar y Los datos y la Apropiados que surgen por el


evaluar información seguimiento y la medición

Los resultados del análisis se deben utilizar para evaluar:


La conformidad de los P&S
El grado de satisfacción del cliente
El desempeño y la eficacia del SGC
Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz
La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades
El desempeño de los proveedores externos
La necesidad de mejoras en el SGC
9.2 Auditoría Interna

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


A intervalos planificados para
proporcionar acerca de si el sistema de
gestión es
Debe

Auditorías - Conforme con los requisitos de la


Llevar a cabo
internas organización para su SG y los requisitos
de la NT
- Se implementa y mantiene
eficazmente
9.2 Auditoría Interna

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Que incluyan la frecuencia, los
Planificar,
Uno o varios métodos, las responsabilidades, los
Debe

establecer,
programas de requisitos de planificación y la
implementar
auditoría elaboración de informes de sus
y mantener
auditorías.

Considerar:
La importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
9.2 Auditoría Interna
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Los criterios y
Definir Para cada auditoría
alcance
Y llevar a cabo las auditorías para
asegurarse de la objetividad y la
Seleccionar Los auditores
imparcialidad de los procesos de
auditoría
Que los
Debe

Asegurar resultados de la Se informen a la dirección pertinente


auditorías
Correcciones y
Realizar y
acciones Adecuadas y sin demora injustificada
tomar
correctivas
Como evidencia de la implementación
Información
Conservar del programa de auditoría y de sus
documentada
resultados
9.3 Revisión por la Dirección
Sujeto: La Alta Dirección

Verbo Objeto Condición


A intervalos planificados para
asegurarse de su conveniencia,
Revisar El SG
adecuación, eficacia y alineación
Debe

continuas con la dirección estratégica

Información Como evidencia de los resultados de la


Conservar
documentada RD
9.3 Revisión por la Dirección
Sujeto: La Alta Dirección
Los elementos de entrada para la RD incluyen:

El estado de las acciones de las RD previas


Los cambios en cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SG
Los cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas incluidos los
requisitos legales y otros requisitos.
La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas.
Los cambios en los aspectos ambientales significativos
Los cambios en los riesgos y oportunidades. La eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y oportunidades
El grado en que se han logrado los objetivos del SG
El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios y el
desempeño ambiental
Las no conformidades y las acciones correctivas
Resultado del seguimiento y medición
Los resultados de las auditorías
Resultados de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
El desempeño de los proveedores externos
La adecuación de los recursos
Las oportunidades de mejora
9.3 Revisión por la Dirección

Sujeto: La Alta Dirección

Las salidas de la RD deben incluir decisiones y acciones relacionadas con:

Las oportunidades de mejora


Cualquier necesidad de cambio en el SG
Necesidades de recursos
Las oportunidades de mejorar la integración del SGA a otros procesos de
negocio, si fuera necesario.
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales.
Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
Conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SG.
A 10. Mejora
10.1 Generalidades
Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Determinar y Oportunidades Para cumplir los requisitos y
Debe

seleccionar de mejora aumentar la satisfacción del cliente.


Para lograr los resultados previstos
Implementar Acciones de su SGA

Deben incluir:
- Mejorar los P&S para cumplir los requisitos
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeño y eficacia del SGC
NOTA: Los ej de mejora Considerar:
pueden incluir:
Corrección, acciones - Necesidades y expectativas futuras
correctiva, mejora continua,
cambio abrupto, innovación
y reorganización
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva
Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Cuando sea aplicable:
Ante la NC
- tomar acciones para controlarla y
incluida
corregirla
Reaccionar cualquiera
- Hacer frente a las consecuencias,
originada por
incluida la mitigación de los impactos
quejas
ambientales adversos
Debe

Para eliminar las causas de la NC con el


fin de que no vuelva a ocurrir en ese
mismo lugar ni en otra parte, mediante:
La necesidad de - La revisión y el análisis de la NC
Evaluar - Determinación de las causas de la NC
acciones
- La determinación de si existen NC
similares o que potencialmente
puedan ocurrir
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Implementar Acciones Si fuera necesario actualizar los riesgos y
Eficacia de las oportunidades determinados durante la
Revisar planificación
acciones
Si fuera necesario. Las AC deben ser
apropiadas a la importancia de los
Hacer Cambios al SG
Debe

efectos de las NC encontradas, incluidos


los impactos ambientales
Como evidencia de la naturaleza de las
NC y de cualquier acción tomada
Información
Conservar posteriormente.
documentada
Los resultados de cualquier acción
correctiva
10.3 Mejora Continua

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición


Adecuación,
Debe

Mejorar conveniencia y Continuamente


eficacia del SG

Considerar:
- Los resultados del análisis de la evaluación y las salidas de la RD para determinar
si hay oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua
Principales Cambios en las Normas
ISO 9001 e ISO 14001
Estructura de alto nivel
Consideración de contexto de la organización
Destacan la planificación y el liderazgo como ejes importantes
Desaparece el término acción preventiva
Carácter preventivo alineado a la gestión de Riesgos y
oportunidades
Información documentada
Mayor enfoque a empresas de servicios
Paso de cliente a “Partes Interesadas”
La gestión del cambio
Concepto de Ciclo de vida
Se introduce el término de condición ambiental
SIGA como Herramienta de Gestión

El pensamiento basado en riesgos nos debe llevar a prever las acciones para que
no sean los entes de control o el sindicato quienes nos muestren los problemas

El liderazgo del equipo SIGA debe asegurar que los Subsistemas sean una
herramienta para mejorar la gestión y no solamente nos vean como sistemas de
papel preocupados en diligenciar formatos

¿Cómo se vive la calidad en el SENA?


SIGA como Herramienta de Gestión

Ejercicios tales como identificación de riesgos, aspectos impactos,


auditorías internas, revisión por la dirección, entre otros, el
equipo SIGA debe asegurar que los resultados de los mismos se
informen y se gestionen ante las direcciones pertinente para
mejorar la gestión.

Cuál es la importancia de conservar información documentada?


SIGA Integrado y Articulado

De qué subsistema son los problemas que se presentan en los Centros de


Formación?
De qué subsistema son los problemas que se presentan con el manejo de
sustancias peligrosas?
De qué subsistema son los problemas que se presentan con los Centros de
Convivencia?
Detrás de todo gran gerente público, hay un gran equipo SIGA

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