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ISO 9001 e
ISO 14001
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001
Hace referencia a
Sustituye a los Hace referencia a lo una organización
sustantivos que la organización proveedora externa
“documentación”, tiene intención de (incluido un
“documentos” y lograr mediante la contratista) que
“registros” implementación del suministra procesos,
sistema de gestión productos o servicios
INFORMACIÓN PROVEEDOR
DOCUMENTADA RESULTADO PREVISTO EXTERNO
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001
Indica un
Indica una
Indica un permiso, una
recomendació
requisito posibilidad o
n
capacidad
La información incluida
Formas verbales de las normas en una “NOTA” está
prevista para ayudar a
la comprensión del
documento
Aclaración de Conceptos
P Establecer
H Implementar
Debe V Mantener
A Mejorar
Foco de los Sistemas de Gestión
Ventajas:
- Mejora la confianza y satisfacción del cliente y partes interesadas pertinentes
- Asegura la consistencia de la calidad de productos y servicios
- Establece un cultura proactiva, de prevención, mejora y protección ambiental
Novedades Estructurales
ISO 9001:2015
Mayor orientación a empresas de
servicios: el término “producto” se ha
complementado con “productos y
servicios”.
A V Productos y
Necesidades y Servicios
expectativas
de las partes
interesadas Apoyo
Apoyo yy
pertinentes (4) Operación
Operación
(7,
(7, 8)
8)
PHVA
A P
V H
Estructura de Alto Nivel
Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes normas técnicas,
la estructura de alto nivel favorece la articulación entre las mismas.
Convenciones de la Presentación
Sujeto: La Organización
Verbo
Verbo Objeto Condición
Debe
Texto color
negro ambas
normas
amarillo aclaratorias
Calidad
Debe
Texto color
verde ambiental
Verbo
Verbo Objeto Condición
Que son pertinentes
para su propósito,
Debe
Riesgos y Oportunidades
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
Herramientas de análisis
del Contexto usadas en el SENA
TECNOLÓGICO
SOCIAL
ECONÓMICO
PESTAL AMBIENTE
PRODUCTOS TALENTO
Y SERVICIOS HUMANO
COMUNICACIÓN
POLÍTICO INTERNA RECURSO LEGAL
FINANCIERO
DIRECCIÓN
ESTRATEGICA
INFRAESTRUCTURA
GESTIÓN
NOTA: Las necesidades y
expectativas pertinentes de
las partes interesadas se MÉTODO CULTURA
convierten en requisitos
legales y otros requisitos DEBILIDADES
FORTALEZAS
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
Sujeto: La Organización
Determinar
Los requisitos de
Los requisitos
las partes
pertinentes de las
interesadas
partes interesadas
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
Partes Interesadas: “Persona u organización que puede afectar, ser afectada por, o percibirse a
sí mismo como afectados por una decisión o una actividad ISO 9001:2015, ISO 14001:2015”
como información
Disponible para las
Estar documentada
partes interesadas
el alcance del sistema
Que no son
Justificación para los
Proporcionar aplicables para el
requisitos
alcance
4.4 Sistema de Gestión
El SENA no
necesariamente debe
cambiar su estructura Sujeto: La Organización
documental por los
cambios en las normas
Para apoyar la
operación de los
procesos y tener la
Información
Mantener y conservar confianza de que
documentada
los procesos se
realizan según lo
planificado
P 5. LIDERAZGO
Alta Dirección para el SENA
Liderazgo y
compromiso
Apoyando otros roles pertinentes de
la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en que le
aplique a sus áreas de
responsabilidad
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente
La Política del
Información
Mantener Sistema de
Documentada
Gestión
Comunicar,
Dentro de la
entender y
organización
aplicar
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
Sujeto: La Alta Dirección
Para asegurar:
- conformidad del SG con requisitos
Responsabilida
de la norma
des y
Debe
Considerar
las cuestiones externas e internas pertinentes, - Requisitos de las partes interesadas
pertinentes, - El alcance del sistema de gestión ambiental, aspectos e impactos,
requisitos legales y otros requisitos.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Sujeto: La Organización
Riesgo:
Efecto de incertidumbre
sobre el cumplimiento de
los objetivos.
Verbo Objeto Condición
Situaciones de Incluidas las que pueden
Determinar
emergencia potenciales tener un impacto ambiental
Acciones para
Integrar e implementar las
Debe
abordar riesgos y
Planificar acciones a los procesos y
oportunidades
(6.1.2) (6.1.4) evaluar la eficacia de las
requisitos legales y
acciones
Fuentes aspectos ambientales
de Riesgos Ambientales:
Sujeto: La Organización
y servicios de vida.
Tener en cuenta
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos
o servicios nuevos o modificados. Las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles
PERSPECTIVA CICLO DE VIDA
1. Determinar los requisitos ambientales para la compra de productos o servicios, según corresponda
2. Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se consideren en el proceso de Diseño para el
desarrollo, entrega, uso y tratamiento al finalizar la vida útil de sus productos o servicios según corresponda
3. Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas
4. Tratamiento al finalizar la vida útil del producto.
TALLER: Por parejas, explique el enfoque del ciclo de vida de un producto o servicio, de su proceso teniendo en cuenta las fases:
Desde adquisición de materia prima, el Diseño del producto o servicio, distribución, trasporte, uso y Disposición final
Ejemplo de Perspectiva de Ciclo de vida SENA
Compra de
materiales de
formación
Transporte de Indicadores
materiales de ambientales
formación
Ejecución de la
Formación
Manejo de residuos
resultantes de la
formación
Sujeto: La organización
Riesgos y Oportunidades
Aspectos Entre los diferentes niveles y
Comunicar ambientales funciones de la organización,
significativos según corresponda
Debe
- Aspectos e impactos
ambientales
- Criterios usados para
Información
Mantener determinar sus aspectos
documentada
ambientales significativos
- Aspectos ambientales
significativos
¿Cómo ubicar matriz de
aspectos e impactos en
CompromISO?
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
Sujeto: La organización
Riesgos y Oportunidades
Relacionados con sus
aspectos ambientales
Determinar
Requisitos
Debe
Información
Mantener
documentada
Tener en cuenta
Los requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente el SGA
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
Sujeto: La Organización
niveles pertinentes y
Establecer Objetivos
procesos necesarios para
el SG
Tener en cuenta
Aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Considerar
Cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la organización
PROGRAMAS AMBIENTALES
Mejora
Continua
CÓDIGO
DE
COLORES
6.3 Planificación de los Cambios
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Considerar
Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
Qué se necesita obtener de los proveedores externos
7.1 Recursos
7.1.2 Personas
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Discusión: Leer
NOTAS
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se
Determinar y
realice el seguimiento o la medición para
proporcionar
verificar la conformidad de los productos
y servicios con los requisitos
Los recursos
Son apropiados para el tipo específico de
Debe
Sujeto: La Organización
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito o es considerada como parte
esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el
equipo se debe:
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
conocimientos
Mantener y
poner a En la medida que sea necesario
disposición
Considerar
Sus conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas
Discusión: Leer
NOTAS.
Proyecto PAM
7.2 Competencia
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesaria de las personas que
realizan bajo su control un trabajo
Determinar que afecta al desempeño, eficacia del
La competencia sistema y su capacidad para cumplir
requisitos legales y otros
Debe
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados
previstos.
Promesa de Valor
Política del subsistema
Objetivos
Su contribución a la eficacia del SIGA, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño
Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SIGA incluidos los
legales
Aspectos significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales relacionados con su trabajo
7.3 Toma de Conciencia
La toma de conciencia de los elementos estructurales del SIGA no se debe entender que las
personas deban memorizarlos o que tengan una copia de los mismos.
Las personas que realicen trabajo bajo el control de la organización deben conocer de su
existencia, su propósito y su función para el logro de los compromisos, incluyendo la reflexión
de cómo su trabajo puede afectar a la capacidad de la organización para cumplir sus objetivos
y los requisitos PLON (Partes Interesadas PERTINENTES, Legales y normativos, de la
organización y de las normas técnicas).
Adaptado de la Norma ISO 14001:2015
Elementos
estructurales del
SIGA
7.4 Comunicación
Sujeto: La Organización
Que incluyan:
qué comunicar Ver matriz de
comunicaciones
cuándo comunicar
a quién comunicar
cómo comunicar
quién comunica
7.4 Comunicación
Sujeto: La Organización
dentro del SG
Sujeto: La Organización
según corresponda
Sujeto: La Organización
Ejemplo
Publicación de informes ambientales
Publicación de trámites ambientales
Otros….????
7.5 Información documentada
Discusión:
Leer NOTAS
Mantener y
Conservar
7.5 Información documentada
7.5.2 Creación y actualización
Información
Asegurar del software, gráficos) y los
documentada
medios de soporte (ej: papel,
electrónico)
- La revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y
adecuación
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la Información documentada
Información
documentada
Contra modificaciones no
Proteger conservada como
intencionadas
evidencia de la
conformidad
Discusión:
Leer NOTAS
H 8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sus requisitos
A los proveedores externos incluidos
Comunicar ambientales
los contratistas
pertinentes
Acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con
Considerar De suministrar el transporte, la entrega, el uso el
la necesidad información tratamiento al final de la vida útil y la
disposición final de los productos y
servicios
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Acerca de cómo prepararse y
Establecer,
Los procesos responder a situaciones potenciales
implementar y
necesarios de emergencia identificadas en los
mantener
riesgos (numeral 6.1.1)
Para responder
Para prevenir o mitigar los impactos
mediante
Prepararse ambientales adversos provocados por
planificación de
Debe
situaciones de emergencia
acciones
A situaciones de
Responder Reales
emergencia
Para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
Tomar acciones emergencia apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Las acciones de
Poner
respuesta Periódicamente y cuando sea factible
a prueba
planificadas
Los procesos y
Periódicamente, en particular después de
Evaluar y acciones de
que hayan ocurrido situaciones de
revisar respuesta
emergencia o después de pruebas
planificadas
Debe
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto
Verbo Objeto Condición
Debe
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
documentada
Asegurar
Que las personas
De los requisitos modificados
sean conscientes
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
Sujeto: La Organización
Un proceso de
implementar y de la posterior provisión de
diseño y desarrollo
mantener productos y servicios
Elementos de la
Debe
CONTROLES
Verificaciones
(Cumplimiento) Información
Información
Documentada
Documentada
Validaciones (Uso)
SALIDAS
ENTRADAS ETAPAS DEL Uso
Requisitos PROCESO D&D Previsto
Control
de
Tener en cuenta
Perspectiva de Ciclo de
Revisiones Cambios
Sujeto: La Organización
En el SENA
cómo se da
cumplimiento a
este requisito?
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios – PP&S Suministrados Externamente
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
- No afectan de manera adversa a la
capacidad de la organización de
PP&S entregar P&S conformes, de manera
Asegurar suministrados coherente a sus clientes
Debe
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
La adecuación - Antes de comunicarlos al proveedor
Asegurar
de los requisitos externo
Requisitos para:
- Los PP&S a proporcionar
- La aprobación de los P&S; métodos,
procesos y equipos; y la liberación de los
Debe
P&S
- La competencia requerida de las
A los
personas
Comunicar proveedores - La interacción proveedor – organización
externos - El control y el seguimiento del
desempeño a aplicar
- Las actividades de verificación o
validación que la organización o su
cliente pretenden llevar a cabo en sus
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
La producción y Bajo condiciones controladas,
Deb
Sujeto: La Organización
El estado de las
Identificar seguimiento y medición a través de la
salidas
producción y prestación del servicio.
Trazabilidad:
Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización de un objeto.
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Mientras esté bajo el control de la
Cuidar La propiedad organización o esté siendo utilizada por
perteneciente a la misma
Identificar, los clientes o
proveedores Suministrada para su utilización o
verificar,
Debe
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
- Para la producción o la prestación del
servicio en la extensión necesaria para
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos.
Debe
Sujeto: La Organización
La liberación de los P&S al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.
8.7 Control de la Salidas No Conformes
Sujeto: La Organización
Basándose en la naturaleza de la NC y
en su efecto sobre la conformidad de
Acciones los P&S.
Tomar
adecuadas Aplica también a los P&S NC
detectados durante o después de la
entrega o provisión del servicio.
8.7 Control de la Salidas No Conformes
Sujeto: La Organización
Debe Verbo Objeto Condición
Tratar Las salidas NC De la siguiente manera: (ver viñetas)
La conformidad
Cuando se corrigen las salidas no
Verificar con los
conformes
requisitos
Debe
Que:
Describa la NC, las acciones tomadas, las
Información
Conservar concesiones obtenidas y la autoridad
documentada
que decide la acción con respecto a la
V
9. Evaluación del
Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Equipos de
Asegurar Calibrados o verificados según
seguimiento y
que se usan corresponda
medición
Información Interna y externamente y según esté
pertinente a su identificado en sus procesos de
Comunicar
desempeño comunicación y cómo se exige en sus
ambiental requisitos legales y otros requisitos
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento
Sujeto: La Organización
- Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
establecer,
programas de requisitos de planificación y la
implementar
auditoría elaboración de informes de sus
y mantener
auditorías.
Considerar:
La importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
9.2 Auditoría Interna
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Los criterios y
Definir Para cada auditoría
alcance
Y llevar a cabo las auditorías para
asegurarse de la objetividad y la
Seleccionar Los auditores
imparcialidad de los procesos de
auditoría
Que los
Debe
Deben incluir:
- Mejorar los P&S para cumplir los requisitos
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeño y eficacia del SGC
NOTA: Los ej de mejora Considerar:
pueden incluir:
Corrección, acciones - Necesidades y expectativas futuras
correctiva, mejora continua,
cambio abrupto, innovación
y reorganización
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Sujeto: La Organización
Considerar:
- Los resultados del análisis de la evaluación y las salidas de la RD para determinar
si hay oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua
Principales Cambios en las Normas
ISO 9001 e ISO 14001
Estructura de alto nivel
Consideración de contexto de la organización
Destacan la planificación y el liderazgo como ejes importantes
Desaparece el término acción preventiva
Carácter preventivo alineado a la gestión de Riesgos y
oportunidades
Información documentada
Mayor enfoque a empresas de servicios
Paso de cliente a “Partes Interesadas”
La gestión del cambio
Concepto de Ciclo de vida
Se introduce el término de condición ambiental
SIGA como Herramienta de Gestión
El pensamiento basado en riesgos nos debe llevar a prever las acciones para que
no sean los entes de control o el sindicato quienes nos muestren los problemas
El liderazgo del equipo SIGA debe asegurar que los Subsistemas sean una
herramienta para mejorar la gestión y no solamente nos vean como sistemas de
papel preocupados en diligenciar formatos