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Fomento a la

cultura del
Control
Un enfoque hacia la prevención
Reunión Nivel Institucional – Evaluación a la Gestión por Dependencias
2019
El Sistema de Control Interno*

“… el sistema integrado por el esquema de Responsable:


organización y el conjunto de los planes, métodos,
principios, normas, procedimientos y mecanismos
de verificación y evaluación adoptados por una
entidad, con el fin de procurar que todas las
actividades, operaciones y actuaciones, así como
la administración de la información y los recursos,
se realicen de acuerdo con las normas
constitucionales y legales vigentes dentro de las
políticas trazadas por la dirección y en atención a
las metas u objetivos previstos…”.
La Alta Dirección

Oficina de Control Interno


*Ley 87 de 1993
La Responsabilidad del Sistema de Control Interno
El Sistema de Control Interno SCI se opera a través del Modelo
Estándar de Control Interno MECI.

Crear una cultura adecuada para:


Fomento de la Cultura del Enfoque Hacia la Prevención
• Logro objetivos institucionales
Control
• Fomentar una cultura hacia el
reconocimiento del control como
parte integrante del sistema de
gestión.
• Apoyo a las medidas de control
institucional
• Divulgación de los controles
La Oficina de Control Interno y sus Roles*

Liderazgo Estratégico

Enfoque Hacia la Prevención


Fomento de la Cultura del Evaluación de la
Control gestión del Riesgo

Relación con Entes Externos de


3ª. Línea de Defensa control

Evaluación y seguimiento
Evaluación y
Seguimiento

*Decreto 648 de 2017


El MIPG
Línea Estratégica y Líneas de Defensa

Oficina de Control Interno


Lineamientos de las 5
Herramientas de Evaluación

Nivel Central, Local e Institucional

Oficina de Control Interno


Formatos
Talleres Comunicados
Comunicados Otro
Documentos Programas Fotografías
Boletines Contratos
Actas Listados Practicas
Registros

Otro

Unidad de Medida
(Producto Esperado)

¿Cómo construimos y cómo nos evaluamos?


Bogotá, D. C., 27 de febrero de 2019

PARA: JEFES OFICINAS ASESORAS, SUBSECRETARIOS, DIRECTORES, JEFES


OFICINAS, DIRECTORES LOCALES DE EDUCACIÓN, RECTORES DE
COLEGIOS OFICIALES DEL DISTRITO Y SERVIDORES PÚBLICOS DE LA SED.

DE: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

Evidencias
ASUNTO: LINEAMIENTOS PARA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN POR DEPENDENCIAS

Los lineamientos establecen las directrices para la evaluación de la vigencia 2019 y subsecuentes y
a partir de estas, la prestación de asesoría, acompañamiento, seguimiento y evaluación que la
Oficina de Control Interno (OCI) realiza en desarrollo de los roles de “Enfoque hacia la
prevención” y de “Evaluación y Seguimiento” establecidos en el Decreto 648 de 2017.

Mediante una evaluación objetiva e independiente, la OCI adelantará la revisión de cumplimiento


cuantitativo y cualitativo de la gestión de las dependencias a partir de la planeación institucional y
los referentes institucionales como corresponde a las metas establecidas en el Plan Sectorial de
Educación 2016 – 2020 Hacia Una Ciudad Educadora y la plataforma estratégica de la Entidad, de
tal forma que se fortalezca y garantice el Sistema de Control Interno, en cabeza de la Alta
Dirección.

Se espera un fuerte compromiso por parte de cada uno de los directivos, gerentes públicos, líderes
de proceso, supervisores, servidores públicos y todos los responsables de las líneas defensa que
enmarca el Modelo Integrado de Planeación y Gestión con el fin de lograr el aseguramiento de los
procesos de la Entidad.

Adjunto al presente, encontrarán el documento de actualización de los Lineamientos para


Evaluación de la Gestión que se llevará a cabo durante la presente vigencia de 2019.

Cordial saludo,

ORIGINAL FIRMADO

Oscar Andrés García Prieto


Jefe

Elaboró: Fernando Jenaro Delgado Acevedo - Profesional Especializado – Oficinade Conrtol Interno

• Carácter Institucional
• Relevantes
• Confiables / auténticas
• Verificables
• Sin prejuicios
• Legibles
• Concordantes

Todas las evidencias subidas y que reposen en el portafolio definido deben cumplir con la
totalidad de las características anotadas.

Para la evaluación objetiva, las evidencias de carácter institucional se constituyen en documentos que dan garantía del ejercicio de
aseguramiento del SCI, por lo que a los responsables de las líneas de defensa señaladas en el cuadro ACTUACIONES DEL MODELO
DE LÍNEAS ESTRATÉGICA Y DE DEFENSA, les corresponde respaldar con la firma de los documentos, informes y/o reportes, las
acciones de monitoreo, seguimiento y la práctica del control de las actuaciones a cargo; por esta razón, la firma, se constituye en
el mecanismo de autocontrol y por lo tanto, criterio de calificación, al igual que las fechas, nombres o títulos de informes.
Texto y registro
fotográfico

Firma
Nombres completos
Cargo

Actas de Reunión

Oficios / informes

Lista de Asistencia Presentaciones

¿Debo utilizar estas plantillas en mi Dependencia?


¿Qué evalúa la 3ª.
Línea de Defensa ?

¿Cómo aplico los principios del MECI en el marco del SCI?


Gestión de Planeación
Operativa POA

Cumplimiento
de la gestión
de planeación
operativa POA

¡ Debo cumplir las metas del POA con base en el tipo de meta, unidad de medida
y cantidad formulada !!!

¿ Qué debo atender para cumplir este requisito?


Gestión de mejoramiento (Contraloría de Bogotá – OCI)

Gestión del Riesgo

¡ Debo reportar en las fechas establecidas en cumplimiento del Sistema de


Control Interno ¡¡
Gestión PQRS

… y quién reporta ?

¿Cuál Línea de Defensa reporta?


El Modelo Líneas de Defensa y la Evaluación a
la Gestión por Dependencias 2019

Respuestas a PQRS
1ª. Línea de Defensa

Reporte de Oportunidad y de
cumplimiento (OSC – OAP)
2ª. Línea de Defensa Evaluación
3ª. Línea de Defensa

Oficina de Control Interno


POA
2019 ACCESO AL SHARE POINT
1. Acceder solo por Google Crome

2. Copiar en la barra del navegador la dirección o ruta de acceso:


https://internoredpedu.sharepoint.com/sites/OCI

3. Subir evidencias en PDF

4. Los ajustes a los nombres de las evidencias subidas al repositorio y que requieran
ajuste deben registrar el mismo nombre inicial. Ejemplo: ACTA_01; la nueva debe ser
ACTA_01 y no ACTA01.

5. Contactar al auditor asignado para cualquier inquietud.

6. Cumplir el cronograma establecido en el documento de Lineamientos para Evaluación


a la Gestión por Dependencias 2019 que está en el Share Point.

¿ Cómo organizo mi acceso y cargue de evidencias en el Share Point?


Las evidencias serán cargadas en PDF y
POA
deberán corresponder con el tipo de meta
2019
y la unidad de medida establecida en el
POA.

Primer Evidencias
Trimestre Primer
Actividad 01 Periodo

Actividad 02 Segundo Evidencias


Trimestre Segundo
Periodo
Actividad 03
Tercer Evidencias
Actividad 04 Trimestre Tercer
Periodo

Cuarto Evidencias
Trimestre Cuarto
Periodo

No subir carpetas SOLO EVIDENCIAS

¿ Que debo subir al Share Point ?


Calificación 0:
El Evaluado no presentó en términos de calidad, oportunidad
las evidencias de la actividad; la carpeta NO Cuenta, con
soportes que permitan verificar la información de la gestión
realizada, en calidad y cantidad ejecutada de la Gestión.

Calificación 50:
La carpeta cuenta, con soportes pendientes de verificar la
información de la gestión realizada, en calidad y cantidad
ejecutada. Los soportes contenidos en el portafolio dan
parcialmente información de la gestión realizada, en calidad
y cantidad ejecutada.

Calificación 100:
Los soportes contenidos en el portafolio de evidencias,
brindan información real, precisa, concreta y veraz de la
gestión realizada, en calidad y cantidad ejecutada. Las
actividades realizadas guardan coherencia con el POA,
legitimidad, veracidad y calidad con los demás factores del
documento, informe, actividad o taller que los soporta

¿ y la calificación cómo es?


Gracias
Oficina de Control Interno

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