Está en la página 1de 78

ADMINISTRACION Y

CONTROL DE RIESGOS
PARA SUPERVISORES.

José Luis Jurado Zurita


Sistemas de Gestión
OBJETIVO
Entregar conceptos básicos sobre la
administración moderna de los riesgos
operacionales presentes en las empresas, su
administración, las etapas de control y las
técnicas preventivas más empleadas para
incrementar los indicadores productivos y
controlar la siniestralidad
LA EMPRESA COMO
SISTEMA.
La empresa es una unidad socio-económica
conformada por cuatro subsistemas.
G ente.
E quipos.
M ateriales.
A mbiente.
EL RIESGO OPERACIONAL Y
SU ADMINISTRACION.
•Riesgo: Posibilidad de que las cosas no salgan
como se espera o desea, es decir, obtener
un resultado distinto al que se busca.
•Situación que llevada al ámbito laboral, permite que:
•Trabajos sean mal ejecutados.
•Demoras.
•Baja calidad.
•Daños a las personas.
ADMINISTRACION DEL
RIESGO.
 La administración del
riesgo es lograr la máxima
eficiencia, con el propósito
de aumentar la continuidad
operativa del sistema
productivo y por lo tanto si
ésta es efectiva debiera
reflejarse en mejoras de
producción, costos, calidad
y mejor servicio.
ETAPAS DE LA
ADMINISTRACION DE
RIESGOS.
 Identificar todos los
Riesgos.

 Evaluar los Riesgos


identificados. (Elaboración
de inventarios críticos).

 Analizar los Riesgos, con el


propósito de buscar la mejor
forma de tratamiento.
MECANISMOS DE
ADMINISTRACION DE RIESGOS.
 Terminar el riesgo.

 Tratar en forma efectiva el riesgo.

 Tolerar ciertas pérdidas en rangos de


aceptabilidad.

 Transferir el riesgo.
ASPECTOS CLAVES EN LA
ADMINISTRACION DEL RIESGO.
 Cualquiera sea el mecanismo de protección
adoptado para manejar el riesgo, hay que
considerar algunos aspectos claves.
– Realidad económica de la empresa.
– Limitación de recursos.
– Consideraciones de costos y beneficios.
– Aplicar principios de administración profesional.
EL RIESGO OPERACIONAL Y
LA SEGURIDAD DEL SISTEMA.
“El logro de una mejor
administración del riesgo
operacional, se verá reflejado en la
continuidad operativa, traducido en
resultados de gestión, expresados en
producción, costos y calidad”
ETAPAS PARA LOGRAR UN
MANEJO EFICIENTE DE LOS
RIESGOS OPERACIONALES.
 Evaluar el riesgo.
 Determinar la magnitud del riesgo.
 Buscar o proponer alternativas de
tratamiento.
 Decidir las alternativas de control.
 Implantar los controles seleccionados.
CAUSAS Y CONSECUENCIAS DE LOS
INCIDENTES OPERACIONALES
 ¿Que riesgos podemos aceptar?
 El concepto incidente y su
proporcionalidad.
– Definición de incidente.
– Definición de accidente.
– Definición de falla operacional.
– Definición de Cuasi - Pérdida.
PIRAMIDE DE OCURRENCIA DE
INCIDENTES SEGUN FRANK BIRD JR.,1969.

Lesión con tiempo perdido.

Lesión sin tiempo perdido.

Accidente con daño a la


propiedad.

Cuasi-Pérdidas.

Fallas operacionales o
incidentes deterioradores.
SECUENCIA DE CAUSAS Y
EFECTOS DE LOS INCIDENTES.
 La falla o falta de control,
se debe a que no existen o
son deficientes:
– Los planes de acción.
– Los estándares.
– El desempeño directivo /
operativo.
SECUENCIA DE CAUSAS Y
EFECTOS DE LOS INCIDENTES.
 Debido a las fallas o faltas de control se
producen:
– Causas Básicas.
– Causas Directas o Síntomas (Errores).

“No es un vicio de las empresas querer obtener


mayores utilidades, lo que es realmente un vicio, es
generar pérdidas…..”
W. Churchill
SECUENCIA DE CAUSAS Y
EFECTOS DE LOS INCIDENTES.

PRE-CONTACTO CONTACTO POST-CONTACTO


PRINCIPIOS DE ADMINISTRACION
Y ETAPAS DEL CONTROL.
 Identificar los riesgos puros.
 Evaluar la magnitud.
 Análisis, evaluación y selección
del método más ventajoso de
controlar el riesgo.
 Implementar el plan o método
seleccionado.
 Revisión y seguimiento.
RIESGO PURO.
 Posibilita la variación de resultados
respecto a lo que se espera, y este
resultado consiste en pérdida o no
pérdida.

“El minimizar las pérdidas es tan


provechoso como maximizar las
utilidades”
Louis Allen.
RIESGO PURO.
 El programa de control de riesgos esta
orientado a evitar o reducir pérdidas,
entre otras:
– Lesiones y enfermedades profesionales,
ausentismo laboral.
– Daño a la propiedad.
– Baja en la calidad.
– Demandas por Responsabilidad Civil.
– Hurtos, incendios, etc.
EL ADMINISTRADOR
PROFESIONAL.
 El administrador es quién aplica las
funciones de administración:
 Planear - Organizar - Dirigir - Controlar
 “La ignorancia de la función
administrativa, de sus normas y
responsabilidades, es una de las
debilidades más serias y es casi universal”
Peter Drucker.
CARACTERISTICAS DEL
ADMINISTRADOR PROFESIONAL.
 Puede identificar y
clasificar su trabajo.
 Puede medir su
desempeño.
 Usa un vocabulario
específico.
 Sigue ciertos principios
administrativos.
PRINCIPIOS DEL
ADMINISTRADOR.
 Principio de las características futuras.
 Principio de la resistencia al cambio.
 Principio del interés reciproco.
 Principio de los pocos críticos.
 Principio del reconocimiento.
 Principio de la definición.
 Principio de las causas múltiples.
 Principio de la comunicación.
FUNCIONES DE LA
ADMINISTRACION

 Planear.
 Organizar.
 Dirigir - Liderar.
 Controlar.
¿QUE ES I.S.M.E.C?
 Estrategia para superar las debilidades de
control.
 I Identificar.
S Estandarizar.
M Medir.
E Evaluar.
C Corregir/Confirmar.
IDENTIFICAR.

I Identificación de Acciones Necesarias:


se especifican los planes de acción
requeridos y apropiados para lograr los
resultados deseados y con pérdidas
mínimas.

“Calidad = Producción = Control de Costos”


ESTANDARES.

S Estándares (Norma): establecen expectativas y


requisitos que se deben lograr, en términos de
cantidad, calidad, nivel de responsabilidad,
oportunidad, etc. Deben ser claros, específicos y
exigentes.

“Los estándares apropiados se


transforman
en pruebas de rendimientos”
MEDICION.

M Medición: mide el desempeño de las actividades


del Programa, tanto en desarrollo y los ya
finalizados, mediante el cumplimiento de los
estándares establecidos.

“No es posible administrar lo que no


se puede medir”
EVALUACION.

E
Evaluación: tiene como propósito
fundamental de:

• Conocer la magnitud y sentido de los


desvíos producidos;
• Determinar causas de los desvíos;
• Definir mejoras para dirigir el
cumplimiento y los estándares.

“Esto permite determinar cuáles


estándares se han cumplido y cuáles no”
CORRECCION O
CONFIRMACION.
C Corrección o confirmación: se regulan y
mejoran los métodos y resultados,
estimulando el desempeño deseado y
corrigiendo en forma constructiva el
desempeño subestándar.

“Todos los miembros de la organización


deberían recibir entrenamiento y aplicar
el poder motivacional.”
ETAPAS DE CONTROL.

PRE-CONTACTO CONTACTO POST-CONTACTO

PREVENCION PROTECCION REPARACION


CONCEPTOS RELACIONADOS CON LA
ELABORACION DE INVENTARIO DE RIESGOS
CRITICOS.
I Identificar.
S Estandarizar.
M Medir.
E Evaluar.
C Corregir/Confirmar.
 El planeamiento requiere conocer cuáles son los
ítems críticos del Sistema Productivo, que
requerirán mayor Control de la Dirección.
ITEMS CRITICOS DEL SISTEMA PRODUCTIVO QUE
REQUIEREN MAYOR CONTROL DE LA DIRECCION.
80%
Procesos Items Críticos Resultados
Críticos. de G.E.M.A. Operacionales.
Tareas.
Equipos.
Materiales

Controles de la
Dirección.

Planificar Organizar Dirigir Controlar


ALCANCES.
 Se requiere contar con un inventario de
ítems críticos, identificando cuáles son
los controles que debemos generar,
mediante la realización de actividades
permanentes y sistemáticas, orientadas a
esos ítems.
 Se requiere identificar los controles
existentes y su efectividad, evaluando la
situación en función de la demanda de
controles que plantean los ítems críticos,
para asegurar el 80% de los resultados.
ALCANCES.
 Definir y/o diseñar los estándares que
deberán satisfacer la actuación directiva
para lograr y mantener control sobre los
ítems críticos.
 Se requiere correlacionar la criticidad de
cada ítem con el grado de atención que
deberán proporcionar los controles de la
dirección (actividades), con el fin de inhibir
los riesgos y evitar/reducir las pérdidas.
DIAGNOSTICO DE
CONTROLES EXISTENTES.
REFORZAR los
controles actuales:
ITEMS CRITICOS.
DIAGNOSTIC • Planes de Acción.
O SOBRE • Areas o lugares físicos.
Sobre
CONTROLES • Equipos.
ACTUALES. IMPLANTAR • Materiales.
controles adicionales • Tareas.
para superar las
Fallas de Control.
EL PLANEAMIENTO DE LA
GESTION DE CONTROL DE
RIESGOS
Especificar
las
Elaboración o
Asignación Definición de actividades.
actualización
de grados la periodicidad
de inventarios
de de los
de riesgos
atención. controles.
críticos. Establecer
los
estándares.
CONFECCION DE INVENTARIO
DE RIESGOS CRITICOS.
 Modelo:
– Defina procesos de producción que sean
críticos.
– Identifique las áreas.
– Identifique los riesgos.
– Analice y evalúe los riesgos.
– Estructure el inventario por ítems críticos.
PROCESOS DE PRODUCCION
CRITICOS.
 Respaldo técnico dado por:

– Juicio profesional.
– Historia de pérdidas.
– Principio de los Pocos Críticos.
PROCESO DE PRODUCCION
CRITICOS.
GENTE EQUIPOS  El proceso será crítico,
si la ocurrencia de un
suceso indeseado puede:
– Dañar a Gente, Equipos,
AMBIENTE MATERIALES
Materiales y Ambiente.
– Aumentar los costos.
– Demorar los servicios.
– Afectar la calidad.
IDENTIFIQUE LAS AREAS.
 Como segunda fase, deben identificarse
los lugares en que se desarrollan:

– Los procesos críticos.


– Los equipos que
intervienen.
– Materiales usados.
– Tareas ejecutadas.
IDENTIFIQUE LOS RIESGOS.
 Debemos identificar el
potencial de los
resultados adversos
asociados con cada uno
de los ítems críticos:
áreas, tareas, equipos y
materiales.
ANALISIS Y EVALUACION
DE LOS RIESGOS.
 Consecuencias.
 Probabilidad.
 Frecuencia.
 Imagen.
 Incidencia.
 Cercanía.
 Demora.
ANALICE Y EVALUE LOS RIESGOS Y
MAGNITUD DEL RIESGO.
 Consecuencia: Es la máxima pérdida
que se puede esperar si se desencadena
una secuencia de eventos que puede
originar un riesgo asociado a un sistema.
 Probabilidad: Expectativa de que un
evento ocurra y que tenga la máxima
pérdida probable, si se desencadena la
situación inicial.
V.E.P = C X P
CRITERIO PARA ESTIMAR VALORES DE LA
PERDIDA CON DOS VARIABLES.
CONSECUENCIAS (C) PROBABILIDAD (P)

CLASE TIPO VALOR CRITERIO CLASE TIPO VALOR CRITERIO

A MAYOR 4 - Muerte de uno o más A ALTA 4 - En 1.000 veces de


trabajadores. exposición al riesgo
- Incapacidad incontrolado, a lo
menos una vez ocurrirá
permanente.
el incidente y las
- Daño material
pérdidas estimadas.
irreparable.
- Pérdidas económicas
por sobre $$$.......
B SERIA 2 - Incapacidad temporal. B MEDIA 2 - En 10.000 veces de
- Daño parcial reparable. exposición al riesgo
- Pérdidas económicas incontrolado, a lo
entre $$....y $$$..... menos una vez ocurrirá
el incidente y las
pérdidas estimadas.
C MENOR 1 - Lesiones no
incapacitantes. C BAJA 1 - En 100.000 veces de
exposición al riesgo
- Daño que no altera el
incontrolado, a lo
funcionamiento.
menos una vez ocurrirá
- Pérdidas económicas el incidente y las
menores a $$.... pérdidas estimadas.
ESTRUCTURE EL
INVENTARIO POR ITEMS
CRITICOS.
V.E.P.
RANGO DE
CRITICIDAD
CONTROLES

16 Super Crítico. Cada Turno.

Altamente
8 Semanal.
Crítico.

Moderadamente
2-4 Mensual.
Crítico.

Semestralo o
Semstral
1 No Crítico.
Anual.
Anual.
EJERCICIO PRACTICO: INVENTARIO DE ITEMS
CRITICOS.
 Ocupando el listado propuesto, se solicita elaborar un inventario
de ítems críticos, tomando en consideración, lo siguiente.
– 1.-Del listado elegir 2 ítems.
– 2.-Hacer, para cada ítem, un detalle de los aspectos más
importantes a inspeccionar.
– 3.-Determinar acciones o condiciones subestándares más
relevantes que existan o se puedan generar, en cada aspecto
seleccionado.
– 4.-Indique para cada acción/condición, incidentes asociados
más importantes.
– 5.-Establezca el valor esperado de pérdidas V.E.P.
– 6.-Asigne la periodicidad del control.
EJERCICIO
PRACTICO:
INVENTARO DE
ITEMS
CRITICOS.
 ITEMS: Formulario en
página.
– A. Supermercado.
– B. Colegio.
– C. Piscina.
– D. Biblioteca.
– E. Hospital.
– F. Camiones.
– G. Casinos.
INVESTIGACION Y ANALISIS DE
LOS INCIDENTES.
 Fundamentos de la investigación de incidentes.
 Responsabilidad por la investigación.
 Planeamiento de la investigación.
 Etapas a considerar en el planeamiento.
 Investigación y análisis de los incidentes.
 Objetivo de la investigación y análisis de los incidentes.
 Metodología para la investigación y análisis de
incidentes.
 Medición cualitativa de la investigación de incidentes.
FUNDAMENTOS DE LA
INVESTIGACION DE INCIDENTES.
 Interés de los Propietarios (responsabilidad legal).
 Interés de la Dirección (responsabilidad en la
administración del negocio).
 Interés de los Proveedores (responsabilidad de los
productos).
 Interés de las Compañías Aseguradoras (obligación de pagar
daños).
 Interés de la Supervisión.
 Interés de los Trabajadores.
 Interés de la Comunidad.
RESPONSABILIDAD POR LA
INVESTIGACION.
 Personal: Todo directivo tiene interés y
responsabilidad personal por un área que le ha sido
asignada y por resultados operacionales que debe
obtener en términos de producción.
 Area: Cada directivo administra su área. Toma
decisiones y sabe con que información está trabajando,
que factores deben ser considerados y cuáles son.
 Información: La información está más al alcance del
directivo que de personas ajenas. Como conoce a la
gente, sabe como piensan y actúan.
 Resolver: Acerca de cuáles decisiones convienen más
para un efectivo plan correctivo. Buscará siempre
planes viables, rentables y factibles.
PLANEAMIENTO DE LA
INVESTIGACION.
 El planeamiento, es el
trabajo mediante el cuál
un directivo construye el
futuro.
ETAPAS A CONSIDERAR EN
EL PLANEAMIENTO.
 Antes de la ocurrencia del incidente.
 Al descubrirse el incidente.
 Arribando al escenario del incidente.
 Cuando la emergencia está bajo control.
 Al completar la recolección de datos.
 Cuando el trabajo vuelve a la
normalidad.
INVESTIGACION Y ANALISIS DE
LOS INCIDENTES.
 La investigación y análisis de los
incidentes es una actividad preventiva -
operativa orientada a recopilar y evaluar
toda evidencia relevante de hechos,
causas, consecuencias y soluciones.
INVESTIGACION Y ANALISIS DE LOS
INCIDENTES.
La ocurrencia del suceso indeseado se debe:
 Existe un problema.
– Se desconoce una deficiencia.
– Se minimiza el riesgo respecto a su potencialidad real.

 Hubo una decisión equivocada.


– Se decide continuar a pesar de la deficiencia.
– Alguien estima que el costo de la corrección excede
los beneficios.
OBJETIVO DE LA
INVESTIGACION Y ANALISIS DE
LOS INCIDENTES.
“La Meta Final es
Evitar que se
Repita el
Incidente”
METODOLOGIA PARA LA
INVESTIGACION Y ANALISIS DE
INCIDENTES.
– A. Reporte del suceso.
– B. Recolección de la evidencia.
– C. Análisis y conclusiones.
– D. Implantación de controles.
– E. Informe.
– F. Seguimiento.
A. REPORTE DEL SUCESO .

 Difícilmente se podría iniciar el proceso


de investigación y que ésta sea efectiva,
si no se cuenta con el reporte oportuno y
completo de la ocurrencia incidental. No
debe existir temor respecto al real
propósito de la investigación.
B. RECOLECCION DE LA
EVIDENCIA.
 La evidencia puede ser localizada en
cualquiera de las siguientes fuentes:

– Personas.
– Posiciones Relativas.
– Partes y componentes.
– Documentación.
C. DOCUMENTACION.
 Otra fuente de evidencia la
constituye la documentación atingente al
tema y que muchas veces se pasa por alto,
entre ellos podemos citar:
– Política corporativa, Procedimientos, Normas
y Reglas.
– Informes de inspecciones, observación e
investigación.
– Hojas de haber informado los riesgos
laborales.
D. ANALISIS Y CONCLUSIONES.
 En esta fase, el Supervisor, con la información
disponible ya recopilada, debe plantearse
cuales han sido las Causas Directas y sobre
esa base, determinar las Causas Básicas del
incidente.
E. IMPLANTACION DE CONTROLES.

 Planes.
 Estándares.
 Desempeño.
F. INFORME.
 El informe es el documento que respalda la
labor desarrollada por la supervisión y con que
acuciosidad actúo para evitar un hecho similar.

 Un formulario de investigación debe contener


como mínimo lo siguiente:
– Información de identificación y descripción.
– Análisis causal y evaluación de potencialidad
de repetición.
– Medidas de control (Recomendaciones).
– Revisión.
G. SEGUIMIENTO.
 El proceso de investigación concluye, una
vez que se han implementado las medidas de
control. Por tal razón, la supervisión debe
cerciorarse, que dichas medidas se hayan
llevado a la práctica.

“El Proceso de Investigación, se Concluye


con el Seguimiento”
MEDICION CUALITATIVA DE LA
INVESTIGACION DE INCIDENTES.
Factor
Ponderado Calificación
Item (F. P.) Producto (F.P. x C)
(c)

Identificación 0.10

Descripción 0.15

Análisis Causal 0.25

Potencialidad 0.10

Recomendación 0.30

Fechas y Firmas 0.10


Calidad de mis Total :
Investigaciones
EJERCICIO PRACTICO: INFORME
DE INVESTIGACION DE
INCIDENTE.
 Al revisar el siguiente informe, se solicita que
analice y responde las siguientes preguntas:
– Ponga una nota, del 1 al 7, al presente informe.
¿Explique el por qué de su nota?
– ¿Qué antecedentes, estima que faltaron?
– A su juicio ¿Cómo le parecen las recomendaciones?
Fundamente su repuesta.
A. IDENTIFICACION.

 Departamento : Mantención.
 Supervisor directo: Raimundo Oyanedel P.
 Fecha: 12/01/2002.
 Fecha de Denuncia: 12/01/2002.
 Hora: 16:30.
 Lugar del Incidente:
Sector banco, taller de mantención.
B. CLASIFICACION DEL INCIDENTE.
 Accidente: CTP:...... STP: X
 Nombre: Juan Moreno.
 Edad: 26 años.
 Cargo: Ayudante Mecánico. Ficha 145.
 Antigüedad: 6 años.
 Antigüedad en el cargo: 2 años 4 meses.
 Parte del cuerpo lesionada: Ojos.
 Diagnostico de la lesión: Conjuntivitis.
 Tipo de accidente: Contacto por.
 Agente causante: Objeto proyectado.
B. CLASIFICACION DEL
INCIDENTE.
 Accidente con daño a la propiedad.

– Equipo - Material - Ambiente.


– Propiedad dañada.
– Daños.
– Personal Involucrado.
B. CLASIFICACION DEL
INCIDENTE.
 Incidente Deteriorador.
– Estime cuantía de la pérdida en términos
medibles $............

 Cuasí - Pérdida.
– Describa elementos
del sistema GEMA
involucrado.
C. COSTOS.
 Describa las pérdidas estimadas en
unidades valorizables. Por ejemplo:
Horas/Hombre; Tiempo de Paralización,
etc.
D. DESCRIPCION.
 Describir de la forma más resumida, como sucedió el
hecho sin olvidar los detalles más importantes del
mismo.
“En circunstancias que el trabajador Juan Moreno Tapia se
encontraba cortando una plancha de acero de 3/4 de pulgadas de
espesor; en el banco del taller, con equipo de oxicorte, en el
momento de terminar de cortar un trozo de plancha, ésta cayó al
piso y su rebote golpeó la manguera de oxígeno cortándola,
provocando un escape de aire comprimido, lo que produjo una
polvareda en el área. Al terminar de cortar la plancha, el mecánico
automáticamente se levanto las gafas de oxigenista para ver donde
caería la plancha, en ese momento se produjo el accidente.”
E. CAUSAS DEL ACCIDENTE.
 Causas Inmediatas o Síntomas:
– Acciones Subestándares:
» Usar de manera incorrecta herramientas,
equipos, materiales o componentes en buen
estado.

– Condiciones Subestándares:
» Susceptibilidad a movimiento inesperado.
E. CAUSAS DEL ACCIDENTE.
 Causas Básicas:
– Factores Personales:
» Motivación incorrecta. No planeó su trabajo.

– Factores del Trabajo:


» Procedimiento de operación incorrecto.
F. EVALUACION DE
POTENCIALIDAD.
 Gravedad Potencial del incidente:
– Mayor.
– Seria.
– Menor.
 Probabilidad de repetición:
– Alta.
– Media.
– Baja.
G. ACCIONES CORRECTIVAS PARA
CONTROLAR EL PROBLEMA.
 Insistir en que todo trabajo debe ser
planificado.
– Responsable: Jefe directo.
– Plazo de ejecución: Inmediato.
– Fecha de control efectivo: Permanente continuo.
H. OBSERVACIONES.
 El accidentado se atendió en el
policlínico, aproximadamente a las
20:00 hrs, se le hizo un lavado de ojos.
I. FIRMAS Y FECHAS.
 Investigado por : Jaime López M.
Firma : Fecha :24-01-2002

 Revisado por :.........................


Firma : Fecha :.................

 Aprobado por :.........................


Firma : Fecha :.................

 Control PRP :............................


Firma : Fecha:..................
CONCLUSION

 Queda de manifiesto que para seguir


logrando una administración moderna es
necesario contar con conceptos básicos
para dicho efecto, con el único fin de
incrementar los indicadores productivos y
controlar la siniestralidad de su empresa.
“Nuestro Compromiso
con Ud. continua, y el
suyo.... Con usted mismo”